 Cursos:

o Auditor Interno Norma X (16 hrs.)

o Auditor Líder Norma X (40 hrs.)
 Con “IRCA” es solicitado para trabajar en un Organismo de Certificación.
 Sin “IRCA”.

Prueba de Diagnóstico:
 ISO 14001 incluye vocabulario, lo mismo pasa con ISO 45001. Sin embargo, para la 9001 los
vocabularios están por separado en ISO 9000.
 Un letrereo que dice “Uso obligatorio de EPP” (con fotos de los EPP específicos).
 ISO 9001:2008 (obsoleta) eliminó la obligación de tener 6 Procedimientos Documentados.
 Organismo de Acreditación (Ukas, INN) v/s Certificación (TÜV Rheinlan, Bureau, etc.): El
prmiero “autoriza” al segundo.
 Exclusiones:
o ISO 14001 no permite exclusiones (según último párrafo del Capítulo 1), al igual que
ISO 45001.
o ISO 9001 permite exclusiones debidamente justificadas. Las más comunes 8.3
“Diseño” y 7.1.5.2 “Calibración”.

 “Procedimiento”:
o Cada empresa puede subdividir el concepto de “Procedimiento” y hacer una “pirámide
documental” propia.
Empresa A Empresa B
Política
Estándares
Política Reglamentos
Procedimientos “Procedimientos” (el tradicional con
Registros firma)
Instructivos
Registros.

 Internacionalmente “Aceptada” que no es lo mismo que “Internac. Obligatoria”.

 Cada vez que sale una “nueva” versión de Norma, la anterior tiene una vigencia de 3 años. Ej.
ISO 45001 salió en Marzo/2018 por lo tanto OHSAS 18001 era vigente hasta Marzo/2021, sin
embargo por Covid-19 se definió ampliar su vigencia hasta Sep./2021. Se debe pasar por una
auditoría de “up-grade”.
 DATOS: www.inn.cl
 Es obligatorio para las empresas comprar la NCh 2728 “Capacitación” según DA-45 que es del
Sence + INN.
 No se puede distribuir en intranet la Norma X, por temas de Copyright.
 El INN prohibe el uso de su logo para empresas “Certificadas”, sólo lo pueden usar los
“Acreditados”
 El esquema de Dipo. 16 no tiene los puntos 1, 2 y 3 porque son “introductorios” y no son
auditables, por lo cual no me pueden levantar NC por ellos.
 Las versiones anteriores hablaban de “Control de Documentos” y “Control de Registros” en
puntos normativos diferentes. Sin embargo ISO 9001/14001/45001 en su punto 7.5 integra
estas dos variables como “Información Documentada”.

ESTUDIO DE LA NORMA

 Las primeras “hojas” de la Norma tienen números romanos, y son de carácter introductorio.

Capítulo 1:
 La Norma puede ser aplicable a cualquier tipo de organización (S.A., SpA, EIRL), con o sin fines
de lucro, Organización Social, etc.

Capítulo 3:
 Ojo que no solo debemos identificar “Riesgos” para el SGA sino que también “Oportunidades”
(ver 3.2.11 de ISO 14001)

Capítulo 4:
 En 4.1 podríamos utilizar un Análisis PESTEL y FODA.
o FyD son “internos”: Análisis de la “Cadena de Valor”.
o OyA son “externos”: Análisis de la “5 Fuerzas Competitivas de Porter”.
 En 4.2 “Partes interesada”. En SQM es una tarea principal de RC “Relaciones Comunitarias” y
velan por RSE (Responsabilidad Social Empresarial). Un detalle de toda la relación con estas
Partes Interesadas está en el “Reporte de Sustentabilidad”.
 En 4.3 “Alcance”:
o Es lo que cubre el SGA. Una empresa puede frente al SII tener varios giros, sin
embargo no necesariamente todos esos giros ser parte del SGA certificado. Este
“alcance” aparece en el “Certificado” propiamente tal.
o Cuando son varios los “sitios”, la Casa Certificadora entrega un “Anexo de Certificado”
con el detalle de cada “alcance”.
o En SQM los “alcances” del SGA aparecen en un documento llamado “Manual SGA”.
o ISO 9001 permite colocar como alcance un “proceso”. Sin embargo, para ISO 14001 e
ISO 45001 el alcence además de “proceso” es por “sitio”.

Capítulo 5:
 (5.1) “Accountability” (Rendición de Cuentas). Antes las Normas hablaban del “Representante
de la Dirección” y era él(ella) quien rendía cuentas sobre el funcionamiento del Sistema de
Gestión. Eso se eliminó y hoy es la “Alta Dirección” (del sitio, faena, etc.) quien debe rendir
cuentas. Recordar también en SQM el “Liderazgo Visible”.
 (5.2) (Política) Deben respaldar la difusión de la Política. Además, los “cuadros” (enmarcados”
deben ser “copias controladas”, para que en caso de ser actualizadas sepamos rápidamente
dónde están las versiones que quedarán como obsoletas. Caso contarrio (encuentran los
Auditores 2 versiones de Políticas) podría ser una NC por control de documentos.

Capítulo 6:
  (6.1.2) Los “Aspectos Ambientales”:
o Deben ser identificados tanto para actividades “Rutinarias” (Normal) como “No
Rutinarias” (Anormales) y también los que se pueden generar por una “Emergencia”.
o ISO 14001:2015 ha diferencia de ISO 14001:2004 habla de “ámbito de influencia”.
Ejemplo: con los “barcos” yo no tengo control, pero sí puedo “influir”.
o Tener en consideración el “Ciclo de Vida” de mi actividad, mi proceso o mi producto.
En el caso de “Producto” (Puerto Tocopilla) yo debería por lo menos informar
consideraciones ambientales a mi Cliente respecto del producto (esto es
responsabilidad del área Comercial SQM).

Capítulo 7:
 Las “competencias” del personal se definen para todos aquellos con incidencia ambiental, no
solo para los con “contrato” SQM.
 “Competencias”:
Educación Formación Experiencia
“Estudios Formales” “Capacitación”
(4to medio, Técnico (Curso “Auditor Interno”, X
Mecánico, Ingeniero X) Manejo de Residuos, etc.)
 En la Norma no aparece “capacitación”, dado que en otros países latinoamericanos no se
utiliza. Aparece el nombre de “formación”.
 “¿Evaluar la Eficacia de la Acciones tomadas?” En el caso de un curso “Auditor Interno” yo diré
que fue “eficaz” cuando el participante realmente haga Auditorías Internas, y no simplemente
por haber aprbado con un 7,0.

Capítulo 8:
 La Norma habla de “Pruebas”, nosotros principalmente le llamamos “Simulacros”.

Capítulo 9:
 (9.1) Tener Indicadores (KPI) del desempeño ambiental.
o En el capítulo 6.1.3 hacíamos un levantamiento de Requisitos legales que nos aplica,
mientras que en 9.1.2 evaluamos si realmente los estamos cumpliendo o no.
 (9.2) Ejecutar Auditorías Internas.
 (9.3) Tener una reunión formal con Alta Dirección (Jorge Tellez en el caso de Puerto) en la cual
se le mostrará todo el funcionamiento del SGA.