Supervisión, Fiscalización Y Sanción en El Ámbito de La Mediana Y Gran Minería

Curso de Especialización Avanzada en Supervisión y Gestión Minera
SUPERVISIÓN, FISCALIZACIÓN Y SANCIÓN

EN EL ÁMBITO DE LA MEDIANA Y GRAN
MINERÍA
Yosue Valdez
Junio, 2014
Yosue Valdez
Junio, 2014
Índice
1. Aspectos Generales
2. Supervisión y Fiscalización Ambiental
2.1. Procedimiento de Supervisión
2.2. Procedimiento Sancionador
2.3. Determinación y Graduación de Multas Ambientales
2.4. Principales Criterios Resolutivos del Tribunal de

HHHHIIIFiscalización Ambiental del OEFA
3. Supervisión y Fiscalización de Seguridad
3.1. Procedimiento de Supervisión
3.2. Procedimiento Sancionador

3.3. Determinación y Graduación de Multas por no contar con
IIIIIIIIautorizaciones de construcción y funcionamiento en
IIIIIIIIIconcesiones de beneficio
3.4. Principales Lineamientos Resolutivos del Tribunal de
IIIIIIIIIIIApelaciones de Sanciones en Temas de Energía y
IIIIIIIIIIIIMinería del OSINERGMIN
11 ASPECTOS GENERALES
La Potestad de Fiscalización
• ORIGEN NORMATIVO: Ley o Constitución

• OBJETIVO PRINCIPAL:
– Protección de la legalidad (perspectiva formal)
– Tutela del bien o interés jurídico protegido
(perspectiva institucional)
• EJERCICIO: Ex-ante y Ex-post
Potestad administrativa con origen en el ordenamiento jurídico

cuyo propósito consiste en verificar el cumplimiento de la
normatividad, en sentido amplio, como medio para tutelar un
bien o interés jurídico particular
Características
• Origen normativo
• Es específica (Principio de Mensurabilidad)
• Es un poder de intervención en la esfera jurídica de
los administrados
• Se concibe en forma general aunque se aplique a
casos concretos
• Es irrenunciable
• Se ejerce para servir a un interés público
• Su ejercicio debe ser adecuado a los fines para los
que se atribuye
Institucionalidad de la fiscalización en el ámbito de las
actividades de la mediana y gran minería
Ley N° 28964 (24.01.07)

Ley N° 29901 (12.07.12)
Decreto Supremo N° 088-2013-PCM (10.08.13)
Supervisión de Seguridad
(Obligaciones legales y técnicas sobre
infraestructura, gestión y operaciones
mineras)
Ley N° 29325 (05.03.09) Ley N° 29783 (20.08.11)

D.S. N° 001-2010-MINAM (21.01.10) Ley N° 29901 (12.07.12)
Supervisión y
Fiscalización Ambiental
(Cumplimiento de normas medio
ambientales)
Supervisión de Seguridad
y Salud en el Trabajo
(Cumplimiento de obligaciones y
derechos laborales)
SUPERVISIÓN Y FISCALIZACIÓN
22
AMBIENTAL
La Fiscalización como Macroproceso
Potestad
Potestadinspectora
inspectora Potestad
Potestadsancionadora
sancionadora
Obligaciones Ambientales Fiscalizables
Obligaciones Ambientales Fiscalizables en el
Sub-sector Minero: Fuente normativa
EXPLOTACIÓN ALMACENAMIENTO DE
EXPLORACIÓN BENEFICIO CONCENTRADOS DE CIERRE y POST-CIERRE
TRANSPORTE MINERALES
D.S.
D.S.N°
N°020-2008-EM
020-2008-EM D.S.
D.S.N°
N°016-93-EM
016-93-EM D.L.
D.L.N°
N°1048
1048 LEY
LEYN°
N°28090
28090
D.S. N° 033-2005-EM
D.S. N° 033-2005-EM
R.M. N° 315-96-EM/VMM Ley N° 27324 RCD N° 018-2013-OEFA/CD D.S. N° 028-2008-EM Ley N° 28271
R.M. N° 011-96-EM/VMM D.S. N° 057-2004-PCM Ley N° 28804 R.M.304-2008-EM D.S. N° 059-2005-EM
D.S. N° 010-2010-MINAM D.S. N° 024-2008-PCM D.S. N° 003-2009-EM
Otras Fuentes Obligaciones Ambientales
Fiscalizables
TÍTULOS HABILITANTES
•Concesiones
•Autorizaciones, permisos, licencias
Otras Fuentes Obligaciones Ambientales
Fiscalizables
Recomendación Nº 1 formulada en Hecho Verificado

la supervisión regular del segundo
semestre del año 2009: Por utilizar la presa de relaves N° 2, la cual se encuentra fuera
de operación, como un canal de paso de las aguas de mina,
Se recomienda al titular efectuar actividad que no garantiza la estabilidad física y química de
limpieza en el interior del depósito la relavera.
encapsulado, porque se ha
verificado que no obstante haberse Medida Correctiva
despachado todo el stock de
concentrado de plomo, hay algunas La conducción de agua sobre el depósito de relaves N° 2 se
zonas en las que aún quedan restos efectúe con una tubería o un medio impermeabilizado
de éste adheridos al piso. Plazo: 7 adecuado que impida el ingreso del agua al depósito de
días. relaves N° 2. Plazo de cumplimiento: 15 días calendario.
Elementos de las Obligaciones Ambientales
Fiscalizables
No
Notodas
todaslas
lasdisposiciones
disposicionesprevistas
previstasen
enlas
lasnormas,
normas,yyestudios
estudiosambientales
ambientales
constituyen
constituyenobligaciones
obligacionesfiscalizables
fiscalizables
RTFA N° 178-2012-OEFA/TFA
“(…) se tiene que durante el desarrollo del proyecto minero los titulares de
la actividad se encuentran obligados a cumplir aquellos compromisos
contenidos en sus estudios ambientales, las exigencias derivadas de las
normas ambientales específicas, reguladoras de la actividad minera de
que se trate, y generales que resulten aplicables, así como los
requerimientos formulados por el organismo fiscalizador en ejercicio de sus
funciones.
Al respecto, corresponde precisar que de conformidad con los numerales

2.1 y 2.2 del artículo 2° y el artículo 7° de la Ley N° 28611, Ley General del
Ambiente, en concordancia en el numeral 22 del artículo 2° de la
Constitución Política de 1993, el cumplimiento de las referidas obligaciones
ambientales fiscalizables no son excluyentes sino que se complementan
entre sí, guardando coherencia con el propósito de brindar tutela efectiva
el bien jurídico ambiente” (Subrayado agregado)
Institucionalidad de la Fiscalización
Ambiental en el Perú
Gobiernos
Gobiernos
El ejercicio de las competencias ambientales del Regionales
Regionalesyy
Estado se rige por el PRINCIPIO DE LEGALIDAD Municipalidades
Municipalidades
(Art. 52° Ley N° 28611)
Ministerios u
organismos Autoridad Ambiental
adscritos Nacional
Institucionalidad de la Fiscalización Ambiental
en el ámbito de las actividades mineras
LEY N° 29325
(05.03.09)
LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE EVALUACIÓN Y FSICALIZACIÓN
AMBIENTAL
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
PRIMERA.- Mediante Decreto Supremo refrendado por los Sectores involucrados,
se establecerán las entidades cuyas funciones de evaluación, supervisión,
fiscalización, control y sanción en materia ambiental serán asumidas por el
OEFA, así como el cronograma para la transferencia del respectivo acervo
documentario, personal, bienes y recursos, de cada una de las entidades.
OSINERGMIN
Ley N° 28964
(24.01.07)
MEM
D. Ley N° 25763
(11.10.92)
Institucionalidad de la Fiscalización Ambiental
en el Marco de la Ley N° 29325
Ministerio del Ambiente
DECRETO LEGISLATIVO N° 1013
(14.05.08)
• Se creó en el marco de las reuniones internacionales realizadas en el país en el año

2008, así como la aprobación del TLC con los Estados Unidos
• No se transfieren competencias relacionadas a la aprobación de estudios

ambientales, los cuales siguen siendo sectoriales
a) Formula, planifica, dirige, coordina, ejecuta, supervisa y evalúa la política nacional del
ambiente aplicable a todos los niveles de gobierno
b) Resuelve los conflictos de competencia en materia ambiental
c) Aprueba los lineamientos, las metodologías, los procesos y los planes para la aplicación
de ECA y LMP en los diversos niveles de gobierno.
d) Dirige el Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental
e) Promueve la solución de conflictos ambientales a través de los mecanismos

extrajudiciales de resolución de conflictos, como instancia previa obligatoria al poder
judicial, entre otros.
Entidades de Fiscalización Ambiental - EFA
• Son aquellas entidades

con facultades expresas
para desarrollar
funciones de fiscalización
ambiental.
• Ejercen sus
competencias con
independencia funcional
del OEFA.
• Forman parte del SINEFA

y sujetan su actuación a
la Ley N° 29325, el
Régimen Común de
Fiscalización Ambiental y
demás normas
aplicables, así como a las
disposiciones que dice el
OEFA como ente rector
del referido sistema.
Organismo de Evaluación y
Fiscalización Ambiental
• El OEFA es un organismo público técnico especializado, con

personería jurídica de derecho público interno, constituyéndose en
pliego presupuestal, adscrito al MINAM y encargado de la
fiscalización, la supervisión, el control y la sanción en materia
ambiental.
• Entre sus funciones básicas tenemos las siguientes:
a) Dirigir y supervisar la aplicación del Régimen Común de
Fiscalización Ambiental y el Régimen de Incentivos
b) Ejercer la potestad sancionadora en el ámbito de sus
competencias
c) Elaborar y aprobar el plan anual de fiscalización ambiental, así
como el informe de resultados
d) Emitir opinión técnica sobre los casos de infracción ambiental que
puedan dar lugar a la acción penal por Comisión de los delitos
ambientales.
Funciones del OEFA
Organigrama del OEFA
Ancash Cusco Madre de Dios

Arequipa Huancavelica Piura
Ayacucho Ica Puno
Cajamarca Junín Tacna
Cerro de Pasco La Libertad Tumbes
Chimbote Loreto VRAEM
PROCEDIMIENTO DE
2.1
2.1
SUPERVISIÓN
Actividad Inspectora de la Administración
GARRIDO FALLA: Conjunto de

medidas coactivas que utiliza
la Administración para que los
particulares ajusten su
actividad a una finalidad de
utilidad pública
Acepción Acepción
Acepción
Positiva Negativa
Negativa
Medios persuasivos, Restricciones
Restricciones
indicativos, Ej. Limitaciones
Limitaciones
Incentivos, Prohibiciones
Prohibiciones
regímenes de Sanciones
Sanciones
promoción
Concepto y Principios Generales de la
Función Inspectora
Ineficacia
Autoritarismo
Evolución de la Normatividad aplicable a la
Actividad Supervisora en el Perú
1992 1993 2001 2007 2009 2013

Mayo:
Octubre: Marzo: Junio: Enero: Noviembre:
Resolución N° 007-
D. Ley N° 25763. D. S. N° 012-93-EM Ley 27474. Ley de Ley 28694. Modifica Resolución N° 205-
Reglamento de 2013-OEFA/CD
Establecen que el Fiscalización de la Ley de creación 2009-OS/CD
Reglamento de
cumplimiento de las Fiscalización de las las Actividades del OSINERG Reglamento de
- Transfiere la Supervisión Directa
obligaciones Actividades Energéticas y Mineras Supervisión de las
Mineras por Terceros del OEFA
relacionadas a las - Crea la figura de fiscalización de las Actividades
-Sustituye a la
actividades mineras, de los fiscalizadores actividades mineras Energéticas y Mineras
Resolución N° 205-
electricidad y de hc externos calificados a esta entidad. -Quedan sin efecto la
2009-OS/CD
podrán ser fiscalizadas a por MEM. Resolución N° 324-
través de Empresas de - Deroga el D. Ley 2007-OS/CD
Auditoría e Inspectoría N° 25734 y el D.S. Junio: Resolución N° 026-
- Crea la figura de las N° 012-93-EM Resolución N° 324- 2013-OEFA/CD
empresas de auditoría e 2007-OS/CD Reglamento Especial
inspectoría que debían Reglamento de de Supervisión
ser registradas en MEM. Septiembre: Supervisión de las Directa para la
- Las empresas minero D.S. N° 049-2001- Actividades terminación de
energéticas debían EM. Reglamento de Energéticas y Mineras actividades bajo el
contratarlas e informar al Fiscalización de las -Quedan sin efecto la ámbito de
MEM. Actividades Mineras Ley N° 27474 y el competencia del
- Ningún funcionario del D.S. N° 049-2001-EM OEFA
MEM podía realizar
visitas inspectivas, salvo
el caso de emergencias.
Función Supervisora del OEFA (I)
LEY
LEYN°
N° 29325
29325
FUNCIÓN SUPERVISORA FUNCIÓN

FUNCIÓNSUPERVISORA
SUPERVISORADE
DE
DIRECTA ENTIDADES
ENTIDADES
Comprende la facultad de Comprende la facultad de

realizar acciones de seguimiento realizar acciones de
y verificación con el propósito de seguimiento y verificación del
asegurar el cumplimiento de las desempeño de las funciones
obligaciones establecidas en la de fiscalización a cargo de
regulación ambiental por parte entidades de fiscalización
de los administrados; así como la ambiental nacional, regional
facultad de dictar medidas o local.
preventivas.
Función Supervisora del OEFA (II)
La función supervisora tiene como

objetivo adicional promover la
subsanación voluntaria de los
presuntos incumplimientos de las RESOLUCIÓN
RESOLUCIÓNN° N°046-
046-
obligaciones ambientales, siempre y 2013-OEFA/CD
2013-OEFA/CD
cuando no se haya iniciado el (FP:
(FP:28/11/13)
28/11/13)
procedimiento administrativo
sancionador, se trate de una “Reglamento
“Reglamentopara
paralala
infracción subsanable y la acción u Subsanación
SubsanaciónVoluntaria
Voluntaria
omisión no haya generado riesgo, de
deincumplimientos
incumplimientosde
de
daños al ambiente o a la salud. En menor
menortrascendencia”
trascendencia”
estos casos, el OEFA puede disponer
el archivo de la investigación
correspondiente.
El Procedimiento de Supervisión Directa
Resolución N° 007-2013-OEFA-CD (F.P.: 28.02.13)
 Acciones de seguimiento y verificación con el propósito de asegurar

el cumplimiento de las obligaciones ambientales
 Verificar el cumplimiento de los requisitos para el otorgamiento de

incentivos por parte de los administrados.
 Comprende la disposición de medidas preventivas, mandatos de

carácter particular y recomendaciones.
 La Supervisión Directa es aplicable a los administrados sujetos a las

competencias del OEFA, aún cuando no cuenten con permisos o
autorizaciones, ni títulos habilitantes para el ejercicio de sus
actividades, de ser el caso.
Tipos de Supervisión
Especial Documental
Actividades Objeto de Supervisión
PRIMACÍA DE LA REALIDAD EN LA FISCALIZACIÓN

AMBIENTAL MINERA
PPM y PMA incumplen alguno de los requisitos del artículo 91°
del TUO de la LGM (Art. 10° del D.L. N° 1100), OEFA será
competente
Principales aspectos materia de Supervisión
Actividades, Programación y Criterios aplicables a La
Supervisión Directa según PLANEFA 2014
(Minería)
Clasificación Proyección
Proyecciónde
deSupervisiones
Supervisiones
Clasificaciónde
deunidades
unidades
Criterios
Criteriosde
dePriorización
Priorización
PROCEDIMIENTO: Fase Preparatoria
Es la etapa en la que se realizan las

acciones previas necesarias para
ejecutar la supervisión directa de forma
eficiente y eficaz. Comprende:
•La identificación y documentación de

las obligaciones ambientales
fiscalizables.
•La evaluación de denuncias

ambientales previas.
•Los resultados de supervisiones previas.

Fase de Ejecución y Resultados (I)
 Procedimiento
Administrativo
Sancionador
 Medidas preventivas
 Mandatos de carácter
particular
 Recomendaciones
Fase de Ejecución y Resultados (II)
No requiere la emisión previa del Reporte.
Debe contener el Acta de Supervisión,
identificar las instalaciones supervisadas,
matriz de verificación, recomendaciones de
la supervisión, verificación de cumplimiento
de medidas administrativas y
recomendaciones anteriores, etc.
Presunción de
Veracidad
•Documento público
Art. 156° Ley N° 27444 Se genera cuando se identifican hallazgos •Información confidencial
que configuran infracciones relevantes que
ameritan el inicio de un procedimiento
sancionador o el dictado de mandatos o
medidas preventivas
Información
f
confidencial
Dirección de Fiscalización,
Sanción y Aplicación de
Incentivos
Puede elaborarse a partir de un Reporte

Preliminar y sin un Informe de Supervisión A través del mismo se informa al
Órgano de línea encargado de evaluar administrado los resultados de la
aprobado, en caso de verificarse infracciones
las imputaciones contenidas en el supervisión: i) infracciones sancionables
sancionables o incumplimiento de medidas
Informe Técnico Acusatorio e iniciar el que ameritan un procedimiento
administrativas que ameritan el inicio de un
procedimiento sancionador. Puede sancionador y, ii) recomendaciones para
procedimiento sancionador. Incluye medios
estimar o desestimar las imputaciones subsanar los hallazgos de infracciones
probatorios, identificación de obligaciones
propuestas en el Informe y agregar las de menor trascendencia
incumplidas y apersonamiento de la Dirección de
que considere pertinentes. Supervisión al sancionador, cuando lo estime
pertinente.
ACTA DE SUPERVISIÓN
INFORME DE SUPERVISIÓN
INFORME TÉCNICO ACUSATORIO
Sujetos de la Supervisión Directa
o El Supervisor
o El Administrado
o Apoyo de la fuerza pública
Facultades del Supervisor (I)
• Exigir a los administrados la exhibición

o presentación de documentos, RCD
RCDN°
N°042-2013-OEFA/CD*
042-2013-OEFA/CD*
Cuadro
Cuadrode
deTipificación
TipificacióndedeInfracciones
InfraccionesyyEscala
Escalade
deSanciones
Sanciones
incluyendo libros contables, facturas, vinculadas
vinculadasaalalaeficacia
eficaciadedelalafiscalización
fiscalizaciónambiental
ambiental
recibos, comprobantes de pago,
registros magnéticos/electrónicos y en
general todo lo necesario para el Rubro Tipificación de la Infracción Sanción
ejercicio de su labor de supervisión.

Negarse injustificadamente a
• Tomar y registrar declaraciones de las entregar la información o la
documentación que requiera el
personas que puedan brindar supervisor en el marco de una Amonestación
información relevante sobre la 1.1 supervisión de campo, siempre
que el administrado tenga la Hasta 50 UIT
supervisión que se lleva a cabo. obligación de contar con esa
documentación en las
instalaciones supervisadas.
• Hacerse acompañar en la visita en
campo por peritos y técnicos, cuando
lo estimen necesario.
Obstaculizar o impedir las
Amonestación
labores de los peritos y técnicos
• Tomar copia de los archivos físicos o 2.7 que acompañen al supervisor
Hasta 100 UIT
durante el desarrollo de la
electrónicos, así como de cualquier supervisión de campo.
otro documento necesario para los
fines de la supervisión directa.
*Vigente a partir del 01 de enero de 2014
CASUÍSTICA
Infracción al literal c) del artículo 22º

del Reglamento de Supervisión de
Actividades Energéticas y Mineras,
aprobado por Resolución Nº 324-2007-
OS/CD.
La empresa minera no exhibió la

autorización de funcionamiento ni la
aprobación del recrecimiento del
depósito de relaves Caja Grande;
siendo pasible de sanción de acuerdo
al Rubro 1 del Anexo 1 de la
Tipificación de Infracciones Generales
y Escala de Multas y Sanciones de la
Supervisión y Fiscalización Minera,
aprobada por Resolución Nº 185-2008-
OS/CD
Facultades del Supervisor (II)
• Obtener o reproducir impresos, fotocopias,
facsímiles, planos, estudios o informes, RCD
RCDN°
N°042-2013-OEFA/CD*
042-2013-OEFA/CD*
cuadros, dibujos, fotografías, radiografías, Cuadro
Cuadrode
deTipificación
Escalade
deSanciones
Sanciones
vinculadas
ambiental
cintas cinematográficas, imágenes
satelitales, Sistema de Información
Geográfica (SIG), microfilm, reproducciones Rubro Tipificación de la Infracción Sanción
de audio o video, y en general los objetos
que recojan, contengan o representen algún
hecho, actividad humana o su resultado, que Obstaculizar o impedir el
ejercicio de las facultades del
sean pertinentes con el objetivo de la 2.6 supervisor relativas a la
Amonestación
Hasta 100 UIT
supervisión directa que se realiza. obtención o reproducción de
archivos físicos o digitales
• Instalar equipos en las instalaciones de las

empresas supervisadas o en las áreas
geográficas vinculadas a la actividad Obstaculizar o impedir la
supervisada para realizar monitoreos, instalación u operación de
equipos para realizar
siempre que no dificulten las actividades de monitoreos en los
los administrados que son materia de establecimientos de las
empresas supervisadas o en las Amonestación
supervisión. 2.8 áreas geográficas vinculadas a Hasta 100 UIT
la actividad supervisada,
• Practicar cualquier otra diligencia de siempre que dichos equipos no
dificulten las actividades o la
investigación que considere necesaria para prestación de los servicios de
comprobar el cumplimiento de las los administrados que son
materia de supervisión
obligaciones ambientales fiscalizables.
Obligaciones del Administrado
• Mantener en su poder, de ser RCD

RCDN°
N°042-2013-OEFA/CD
042-2013-OEFA/CD
posible, toda la información Cuadro
Cuadrode
deTipificación
Escalade
deSanciones
Sanciones
vinculadas
vinculada a su actividad, debiendo ambiental
entregarla al supervisor cuando este

la solicite. En caso de no contar con Sanción
Rubro Tipificación de la Infracción
la información requerida, la aplicable
Autoridad de Supervisión Directa le

otorgará un plazo razonable para su No remitir a la Entidad de
remisión. Fiscalización Ambiental la
Amonestación
información o la
1.2
documentación requerida,
Hasta 100 UIT
o remitirla fuera del plazo,
• Enviar información y reportes forma o modo establecido.
periódicos, a través de medios físicos
o electrónicos, de acuerdo a la
forma y plazos establecidos en las
normas o lo dispuesto por el OEFA, Remitir información o
quien evaluará la entrega oportuna 1.3
documentación falsa a la De 5 a 500 UIT
Entidad de Fiscalización
y el contenido de dicha información
Ambiental
para determinar el cumplimiento de
las obligaciones del administrado.
Facilidades para la Supervisión (I)
• Brindar al supervisor todas las facilidades RCD

RCDN°
N°042-2013-OEFA/CD
042-2013-OEFA/CD
para el ingreso a las instalaciones objeto Cuadro
CuadrodedeTipificación
Escaladede
Sanciones vinculadas a la eficacia de la fiscalización
de supervisión y su desarrollo regular. En ambiental
ambiental
caso de no encontrarse en las
instalaciones un representante del
Rubro Tipificación de la Infracción Sanción
administrado, el personal presente deberá
facilitar el acceso al personal del OEFA en
un plazo no mayor de 10 minutos. Demorar injustificadamente
el ingreso a las
Amonestación
2.1 instalaciones o
• Dentro de los primeros 15 días hábiles de infraestructura objeto de
Hasta 50 UIT
cada año, el administrado deberá supervisión directa.
proporcionar al OEFA información sobre
sus planes de mantenimiento de
instalaciones u otra información relevante, No brindar las facilidades
cuando por las particularidades de sus para el ingreso a las
Amonestación
instalaciones o
instalaciones o actividades no cuenten con 2.2
infraestructura objeto de
Hasta 100 UIT
personal permanente. supervisión, o para su
desarrollo regular.
CASUÍSTICA
CASUÍSTICA RCD
RCDN°
N°042-2013-OEFA/CD
042-2013-OEFA/CD
Cuadro
Escaladede
ambiental
ambiental
“El día 02 de marzo de 2007 durante la
cena en el comedor de staff de Unidad NN
se encontró un insecto vivo (“cucaracha”) Tipificación de la
Rubro Sanción
posada sobre los alimentos que se sirven los Infracción
supervisores. Se solicitó realizar la inspección
a las instalaciones de la cocina del
subcontratista de AAA (SSS) pero ningún Negar el ingreso a las
representante de AAA autorizó y permitió el 2.3
instalaciones o
De 2 a 200 UIT
infraestructura objeto de
ingreso del supervisor de OSINERGMIN,
supervisión directa.
indicando que ese permiso debía ser
solicitado en Lima, no efectuándose la
inspección. Esto obstaculizó la labor
supervisora de OSINERGMIN” (SIC)
Multa: 100 UIT

Facilidades para la Supervisión (II)
RCD
RCDN°
N°042-2013-OEFA/CD
042-2013-OEFA/CD
Cuadro
Tipificaciónde
deInfracciones
Escalade
de
Sanciones
Sancionesvinculadas
eficaciade
delalafiscalización
fiscalización
• De ser necesario, el ambiental
ambiental
administrado deberá brindar

Rubro Tipificación de la Infracción Sanción
facilidades para el transporte,
alojamiento y alimentación
de los supervisores. No brindar las facilidades
para el transporte,
alojamiento y alimentación
2.4 del supervisor, cuando realice De 2 a 200 UIT
• Los requisitos de seguridad y una supervisión de campo en
instalaciones ubicadas en
salud aprobados por la lugares de difícil acceso
empresa no deberán
obstaculizar las labores de
supervisión.
supervisión Obstaculizar las labores de
supervisión directa mediante
la exigencia Amonestación
2.5 desproporcionada o Hasta 50 UIT
injustificada de requisitos de
seguridad y salud aprobados
por el administrado
Apoyo de la Fuerza Pública en las
Acciones de Supervisión
• En caso el administrado no
brinde las facilidades para el
ejercicio de la función CÓDIGO
CÓDIGOPENALPENAL
supervisora directa, se podrá Artículo
Artículo 368.-
368.- Resistencia
Resistencia oo
desobediencia
desobediencia aa la
la
requerir el auxilio de la fuerza autoridad
autoridad
pública ElElque
quedesobedece
desobedeceooresisteresistelala
orden
orden legalmente
legalmente impartida
impartida
por
porununfuncionario
funcionariopúblico
públicoen enelel
• El administrado podrá ser ejercicio
ejercicio dede sus
sus atribuciones,
atribuciones,
salvo
salvoque
quesesetrate
tratede
delalapropia
propia
denunciado por delito de detención,
detención, será
será reprimido
reprimido concon
resistencia a la autoridad (Art. pena
pena privativa de libertad no
privativa de libertad no
menor
menor de de seis
seis meses
meses nini mayor
mayor
368 del Código Penal) de
dedos años.(…)
dosaños. (…)
• Se configura infracción
administrativa por impedimento
del acto de supervisión
Medidas Administrativas asociadas a la
Supervisión (I)
Medidas preventivas a) La clausura temporal, parcial o total
del local, establecimiento o
instalaciones donde se lleva a cabo la
Disposición para que un actividad que pone en riesgo al
administrado en particular ejecute ambiente o la salud de las personas.
una acción de hacer o no hacer, b) Paralización temporal, parcial o total
cuando se evidencie un peligro de las actividades que ponen en riesgo
inminente o alto riesgo de la al ambiente o la salud de las personas.
generación de daño grave al
c) Decomiso temporal de los objetos,
ambiente, los recursos naturales y instrumentos, artefactos o sustancias
la salud de las personas, así como empleados que ponen en riesgo al
también para mitigar las causas ambiente o la salud de las personas.
que generan la degradación o el d) Destrucción o acción análoga de
daño ambiental. materiales o residuos peligrosos que
pongan en riesgo al ambiente o la
salud de las personas.
e) Cualquier otra medida idónea para

alcanzar los fines de prevención
Supervisión (II)
Mandatos de carácter particular
Disposición para que un

administrado en particular realice
determinadas acciones
relacionadas con un hallazgo,
con el fin de garantizar la eficacia
de la fiscalización ambiental y
asegurar el cumplimiento de los
objetivos de la protección Resolución N° 000004-2008-1-OS/GFM
13 de mayo de 2008
ambiental.
A través de los mandatos de Solicitar a la Dirección General de Asuntos Ambientales

carácter particular se puede Mineros del Ministerio de Energía y Minas, dentro del
plazo de sesenta (60) días calendario, la modificación
requerir información, disponer la de la Evaluación Ambiental aprobado para el Proyecto
realización de auditorías o de Exploración Las Bambas, a fin de establecer las
medidas específicas de control y mitigación para los
estudios, entre otros casos de filtraciones de lodos de perforación .
Supervisión (III)
Recomendaciones
Disposición mediante la cual se brinda al administrado la

posibilidad de subsanar el hallazgo de una presunta
infracción de menor trascendencia dentro del plazo
establecido por la autoridad competente.
Recomendación N° 1.-
Colocar letreros de identificación y

cerco perimétrico en las pozas
desarenadoras del depósito de relaves
Huinipampa.
Plazo: Inmediato
Jurisprudencia administrativa
RTFA N° 061-2013-OEFA/TFA
“En efecto, el establecimiento de una recomendación se justifica en los hallazgos u observaciones

verificados en las instalaciones del titular minero, los cuales traducen principalmente las condiciones
deficientes en los procesos, técnicas u operaciones realizadas para el desarrollo de la actividad
minera, así como la detección de incumplimientos a las obligaciones fiscalizables en materia
ambiental, que causan o pueden causar impactos negativos al ambiente.
De este modo, con el propósito de superar estas condiciones o incumplimientos detectados

durante la supervisión, el Supervisor Externo se encuentra habilitado a formular las recomendaciones
que considere adecuadas para subsanar las mismas y así evitar o disminuir el impacto negativo que
tales condiciones causan o puedan causar, correspondiendo precisar que la obligación de hacer o
no hacer en que consiste la recomendación no sólo puede encontrar sustento en la normativa del
sector sino además en criterios técnicos y tecnologías disponibles, que resulten aplicables. (…)
Es por estos motivos, que una vez formulada la recomendación en ejercicio de la potestad
supervisora, ésta se constituye en una auténtica obligación ambiental fiscalizable, resultando
exigible y sancionable de conformidad con el tipo infractor previsto en el Rubro 13 de la Tipificación
de Infracciones Generales y Escala de Multas y Sanciones de OSINERGMIN aplicable para la
Supervisión y Fiscalización de la Actividad Minera, aprobada por Resolución N° 185-2008-OS/CD.”
(Subrayado agregado)
Recomendaciones frente al desarrollo de
la Supervisión (i)
Establecer un Procedimiento Interno que

Generar medios de prueba que permitan
encargue al área responsable elaborar la
contrastar los resultados de la supervisión
justificación técnica y descargos de las
(Toma de vistas fotográficas,
observaciones detectadas y habilitar un
contramuestras, georeferenciación de
registro de estos instrumentos que pueda
puntos fiscalizados, entre otros)
servir de sustento frente a futuros PAS
Formular observaciones que consten en el Evitar la formulación de observaciones

Acta de Supervisión Directa relativos a subsanando las condiciones verificadas
defectos o vicios verificados durante la en campo durante el desarrollo de la
supervisión supervisión
En caso de toma de contramuestras es

Cumplir las observaciones dentro del
recomendable que esta sea una porción de
plazo fijado por la autoridad. En caso se
la muestra tomada por el OEFA. Tratándose
necesitar plazo adicional, requerirlo
de muestreo de suelos, tomar la muestra en
antes de vencido el plazo otorgado.
el mismo punto o en el más cercano posible
Recomendaciones frente al desarrollo de
la Supervisión (ii)
En caso de imposibilidad de ejecutar

Cuando se formule levantamiento de medidas o compromisos socio-
observaciones, únicamente indicar que ambientales, comunicar este hecho al
se ejecutó la dispuesto por la autoridad. OEFA
Tratándose de medidas preventivas y Cuando no se puedan ejecutar las

mandatos de carácter particular, medidas, compromisos y obligaciones
informar a la autoridad sobre su conforme a lo aprobado en el estudio
cumplimiento en el plazo otorgado ambiental, requerir la modificación del
requiriendo que se pronuncie sobre su mismo antes que ejecutar una acción
cumplimiento. diferente
Reglamento Especial de Supervisión Directa para la
Terminación de Actividades bajo el ámbito de
competencia del OEFA
RESOLUCIÓN N° 026-2013-OEFA-CD
F.P.: 31/03/13
Fase Previa (I)

De Fase Previa
AVISO DE INICIO
Con no menos de 30 días hábiles con

anterioridad al inicio de las acciones de
terminación en un IGA, se deberá
comunicar tal decisión al OEFA,
adjuntando el respectivo cronograma de
implementación.
El administrado remitirá copia digital del

mencionado IGA.
Fase Previa (II)
No
Noaplicable
aplicableaalas
las
actividades
actividadesmineras
mineras
Reglamento para el Cierre de Minas
Decreto
DecretoSupremo
SupremoN°
N°033-2005-EM
033-2005-EM
Artículo 29.- Informes semestrales

Todo titular de actividad minera debe
presentar ante la Dirección General de
Minería, un informe semestral, dando
cuenta del avance de las labores de
rehabilitación señaladas en el Plan de
Cierre de Minas aprobado y con
información detallada respecto de la
ejecución de las medidas comprometidas
para el semestre inmediato siguiente. El
primer reporte se presentará adjunto a la
Declaración Anual Consolidada y el
segundo durante el mes de diciembre.
Subsiste la obligación de presentar los

informes semestrales luego del cese de
operaciones hasta la obtención del
Certificado de Cierre Final.
Fase de Ejecución (I)
• La Autoridad de Supervisión Directa realiza de

oficio la verificación del cumplimiento de las
obligaciones relativas a la terminación de
actividades conforme a su programación
interna. CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN
•Fecha en la que el administrado
• El administrado podrá solicitar la supervisión, solicita la verificación.
la cual deberá ser ejecutada en un plazo no •Existencia de conflictos
mayo de 60 días hábiles desde la socioambientales en la zona.
presentación de solicitud. Este plazo se •Fragilidad de los ecosistemas
concede por única vez. involucrados.
•Otorgamiento de carta fianza a favor
• Sin perjuicio de los hallazgos identificados en de la autoridad de certificación que
aprobó el Instrumento de Gestión
la supervisión efectuada y de la presunta
Ambiental.
responsabilidad administrativa vinculada a •Dificultad para la accesibilidad de las
dichos hallazgos, el administrado podrá zonas.
solicitar nuevamente la priorización de la •Otros criterios relevantes.
verificación del cumplimiento del referido
Instrumento sólo si cumplió con implementar
las recomendaciones que hubiere formulado
la Autoridad de Supervisión Directa.
Fase de Ejecución (II)
• La Autoridad de Supervisión Directa realiza la verificación del cumplimiento

de las obligaciones relativas a la terminación de actividades, pudiendo
tomar en cuenta los estudios que el administrado haya generado como
parte de sus operaciones para evaluar la efectividad de las actividades
previstas en su cronograma de terminación de actividades, tales como,
estudios hidrogeológicos, de estabilidad geoquímica, de estabilidad física,
de microbiología ambiental, de calidad de suelos, entre otros. Los referidos
estudios serán considerados en función a la naturaleza de las actividades
económicas desarrolladas.
• No obstante ello, la realización de estos estudios podrán ser requeridos de

manera sustentada por el OEFA a través de mandatos de carácter particular.
• La función de supervisión en materia de pasivos ambientales se ejerce con

posterioridad a la identificación y caracterización de dichos pasivos y de la
atribución de responsabilidad por parte del sector competente. Dicha
función de supervisión se orienta a verificar el cumplimiento de las
obligaciones contenidas en el instrumento de gestión ambiental aprobado
por el sector competente.
Fase de Ejecución (III)
• En caso de que la Autoridad de Supervisión Directa encontrase

hallazgos de presuntas infracciones administrativas o hallazgos de
menor trascendencia, procederá de acuerdo a las reglas
establecidas en sus reglamentaciones respectivas.
• En caso de que el titular de la actividad haya realizado

actividades diferentes a las programadas en el Instrumento de
Gestión Ambiental que regula la terminación de actividades,
corresponderá a la autoridad de certificación competente la
aprobación de la modificación de dicho instrumento o de su
cronograma, de ser el caso.
• La Autoridad de Supervisión Directa tendrá en consideración lo

dispuesto en el Artículo 4 del Decreto Supremo Nº 054-2013-PCM,
norma que aprueba disposiciones especiales para ejecución de
procedimientos administrativos.
Fase de Resultados
• También se podrá otorgar la

constancia de cumplimiento en
La CONSTANCIA DE CUMPLIMIENTO caso que el administrado
se otorgará al administrado luego de acredite la ejecución de las
realizada la verificación final. La actividades comprendidas en su
Autoridad de Supervisión Directa Instrumento de Gestión Ambiental
y el cumplimiento de las demás
evaluará los Informes de Supervisión
obligaciones ambientales
correspondientes y los Informes
aplicables, aunque ello haya sido
Trimestrales Periódicos presentados por el ejecutado o cumplido fuera de
administrado, entre otros medios plazo, sin perjuicio de las acciones
probatorios, con la finalidad de verificar de fiscalización a que hubiere
el cumplimiento de lo establecido en el lugar.
respectivo Instrumento y demás
obligaciones ambientales aplicables a la
terminación de actividades • No se considerarán aquellas
obligaciones no vinculadas o no
aplicables a la terminación de
actividades.
Reglamento para la subsanación voluntaria
de incumplimientos de menor trascendencia
HALLAZGO DE MENOR RESOLUCIÓN N° 046-2013-OEFA-CD

TRASCENDENCIA F.P.: 28/11/13
Hechos relacionados al presunto
incumplimiento de obligaciones
De Fase Previa
Subsanación voluntaria de hallazgos no
ambientales fiscalizables que por detectados
su naturaleza no generen daño
potencial o real al ambiente o a •Cuando los administrados subsanen de manera
la salud de las personas, puedan voluntaria conductas que califiquen como
ser subsanados y no afecten la hallazgos de menor trascendencia no
eficacia de la función de detectados en acciones de supervisión, no
supervisión directa ejercida por corresponderá la emisión de una
el OEFA. recomendación ni de un Informe Técnico
Acusatorio.
La carga de la prueba sobre la
subsanación del hallazgo •La subsanación de dichos hallazgos será
considerada como un elemento a tener en
corresponde al administrado.
cuenta para el otorgamiento de incentivos.
Esta subsanación deberá
verificarse antes del inicio del
PAS.
Subsanación voluntaria de hallazgos de menor trascendencia
detectados por la autoridad de supervisión
Subsanación voluntaria durante al supervisión

En estos casos, el supervisor debe describir en el Acta Subsanación voluntaria luego de la
de Supervisión Directa cómo se efectuó la supervisión
subsanación, adjuntando las pruebas aportadas por el
administrado o las que haya podido actuar para El administrado subsana el hallazgo
constatar tal situación. detectado y comunica ello a la Autoridad de
Supervisión Directa. Los efectos de esta
Luego, la Dirección de Supervisión calificará los subsanación dependerán de la naturaleza del
hallazgos detectados y, en base a ello, determinará los hallazgo.
efectos de la subsanación voluntaria efectuada en
campo: La subsanación se puede realizar en mérito a
una exhortación emitida por la autoridad
•Si el hallazgo subsanado califica como un hallazgo de
administrativa. En este caso, si la Autoridad de
menor trascendencia, y se considera debidamente
subsanado en campo, no procederá emitir Supervisión Directa considera que el hallazgo
recomendación ni elaborar un Informe Técnico detectado califica como un hallazgo de menor
Acusatorio. En tales casos, la Autoridad de Supervisión trascendencia, podrá emitir una
Directa deberá remitir una carta al administrado recomendación al administrado, para que lo
comunicándole la conformidad de la subsanación. subsane en un plazo razonable. De no cumplirse
con tal recomendación en el plazo concedido,
•Si el hallazgo subsanado califica como un hallazgo de se emitirá un Informe Técnico Acusatorio. Por el
presunta infracción administrativa se deberá emitir un contrario, si se cumplió con la recomendación
Informe Técnico Acusatorio, en el cual se consignará se deberá remitir una carta al administrado
dicha subsanación, con la finalidad de que la comunicándole la conformidad de la
Autoridad Decisora pueda considerarla como un
subsanación.
factor atenuante en la graduación de la posible
sanción a imponer.
Supuestos de Excepción
No se aplicarán las disposiciones relativas a la subsanación voluntaria

de hallazgos de menor trascendencia en los siguientes casos:

a)Cuando la conducta susceptible de ser calificada como un hallazgo
de menor trascendencia obstaculice el ejercicio de la función de
supervisión directa por parte del OEFA.
b)Cuando el administrado haya realizado anteriormente una conducta

similar al hallazgo de menor trascendencia detectado.
c)Cuando la conducta esté referida a la remisión de Reportes de

Emergencias Ambientales.
El supuesto de excepción previsto en el Literal b) precedente resulta aplicable para las conductas
realizadas con posterioridad a la vigencia del presente Reglamento. La autoridad administrativa
concederá al administrado la posibilidad de subsanar todos los hallazgos de menor trascendencia
detectados, sin tener en cuenta que antes de la entrada de vigencia de la presente norma haya realizado
una conducta similar. Dicho beneficio será concedido por única vez. Si posteriormente se verifica que el
administrado ha realizado una conducta similar corresponderá iniciar un procedimiento administrativo
sancionador.
Anexo
Hallazgos de Menor Trascendencia (I)
Anexo
Hallazgos de Menor Trascendencia (II)
PROCEDIMIENTO
2.2
2.2
SANCIONADOR
Potestad de Fiscalización en el marco del
Régimen Común de Fiscalización Ambiental (I)
Resolución Ministerial N° 247-2013-MINAM

(28/08/13)
Numeral 2.2 del art. 2°

Potestad de Fiscalización en el marco del
Régimen Común de Fiscalización Ambiental (II)

Reglas Generales aplicables a la Potestad
Sancionadora del OEFA (I)
Tercera y Quinta Regla
Resolución N° 038-2013-OEFA-CD
F.P.: 18/09/13
Sub tipos
generales
Sub tipos
transversales
Sub tipos • Se tipifican como supuestos

sectoriales
de hecho aquellas acciones
u omisiones que signifiquen o
expresen el incumplimiento
de obligaciones ambientales
fiscalizables.
• Mediante la tipificación de
infracciones no se podrá
crear obligaciones
ambientales nuevas
Cuarta Regla
Sancionadora del OEFA (II)
Los artículos 142° al

147° de la Ley Nº 28611
- Ley General del
Ambiente regulan
aspectos de
responsabilidad civil
por daños
ambientales, y no de
responsabilidad
administrativa.
Por lo tanto, no son

oponibles al OEFA
Caso
Casofortuito,
fortuito,fuerza
fuerzamayor,
mayor,
hecho
hechodeterminante
determinantede detercero
tercero
Sexta Regla
Sancionadora del OEFA (III)
Séptima y Décima Regla
Principales Principios aplicables la Potestad
Sancionadora según la Ley N° 27444
La transgresión de los Principios que rigen la potestad sancionadora acarrean la nulidad del acto administrativo
acorde con el numeral 1 del artículo 10° de la Ley N° 27444
Art. 230°
Características del Procedimiento Administrativo
Sancionador según la Ley N° 27444 (I)
•El procedimiento sancionador se inicia siempre de oficio, bien por propia iniciativa o como
consecuencia de orden superior, petición motivada de otros órganos o entidades o denuncia.
•Con anterioridad a la iniciación formal del procedimiento se podrán realizar actuaciones previas
de investigación, averiguación e inspección con el objeto de determinar con carácter preliminar
si concurren circunstancias que justifiquen su iniciación.
•Diferenciar en su estructura entre la autoridad que conduce la fase instructora y la que decide la
aplicación de la sanción, cuando la organización de la entidad lo permita.
•Considerar que los hechos declarados probados por resoluciones judiciales firmes vinculan a las
entidades en sus procedimientos sancionadores
•Notificar a los administrados los hechos que se le imputen a título de cargo la calificación de las
infracciones que tales hechos pueden construir y la expresión de las sanciones que, en su caso, se
le pudiera imponer, así como la autoridad competente para imponer la sanción y la norma que
atribuya tal competencia
•Otorgar al administrado un plazo de cinco días para formular sus alegaciones y utilizar los medios
de defensa admitidos por el ordenamiento jurídico conforme al numeral 162.2 del Artículo 162, sin
que la abstención del ejercicio de este derecho pueda considerarse elemento de juicio en
contrario a su situación.
Arts. 234° y 235°

Características del Procedimiento Administrativo
Sancionador según la Ley N° 27444 (II)
• Las sanciones se impongan son • La facultad de la autoridad para

compatibles con la exigencia de la determinar la existencia de infracciones
reposición de la situación alterada a administrativas, prescribe en el plazo que
su estado anterior, así como con la establezcan las leyes especiales. En caso
indemnización por los daños y ello no hubiera sido determinado, dicha
perjuicios ocasionados, los que serán facultad prescribirá a los cuatro (4) años,
determinados en sede judicial desde que la infracción se hubiera
cometido o desde que cesó, si fuera una
• Cuando el cumplimiento de las acción continuada.
obligaciones previstas en una
disposición legal corresponda a varias • EI cómputo del plazo sólo se suspende
personas conjuntamente, responderán con la iniciación del procedimiento
en forma solidaria de las infracciones sancionador. Dicho cómputo deberá
que, en su caso, se cometan, y de las reanudarse inmediatamente si el trámite
sanciones que se impongan. del procedimiento se mantuviera
paralizado por más de 25 días hábiles,
por causa no imputable al administrado.
Arts. 232° y 233°
Evolución de la Normatividad Aplicable a la
Potestad Sancionadora del OEFA
Aplicación
Aplicaciónsupletoria:
supletoria:
Ley
 LeyN°
N°27444.
27444.Ley
Leydel
delProcedimiento
ProcedimientoAdministrativo
AdministrativoGeneral.
General.
Resolución
 ResoluciónMinisterial
MinisterialN°
N°010-93-JUS.
010-93-JUS.Código
CódigoProcesal
ProcesalCivil.
Civil.
Características del Procedimiento
Sancionador del OEFA (I)
Resolución N° 012-2012-OEFA-CD
Ámbito
Ámbitode
deaplicación
aplicación F.P.: 13/12/12
Toda persona natural o jurídica, patrimonio De

Delos
losPrincipios
Principios
autónomo, sociedad irregular, forma
asociativa de empresa u otro tipo de
sujeto de derecho que desarrolla El procedimiento administrativo sancionador
actividades económicas sujetas al ámbito regulado en la presente norma se rige, entre
de fiscalización ambiental de otros, por los principios de legalidad, tipicidad,
competencia del OEFA, por el debido procedimiento, razonabilidad,
incumplimiento de: internalización de costos, proporcionalidad,
responsabilidad ambiental, presunción de
(i)Obligaciones contenidas en la normativa licitud, causalidad, irretroactividad, concurso
ambiental; de infracciones, continuación de infracciones,
(ii)Compromisos asumidos en los gradualidad, non bis in idem y prohibición de
instrumentos de gestión ambiental; reforma en peor.
(iii)Medidas cautelares o correctivas, o
disposiciones o mandatos emitidos por Cuando la Autoridad Decisora tenga dudas
los órganos competentes del OEFA; u, sobre la existencia de infracción
(iv)Otras obligaciones ambientales administrativa, decidirá por declarar la
fiscalizables a cargo del OEFA por inexistencia de infracción administrativa en el
normativa posterior o en función de los caso concreto.
procesos de transferencia de
competencias al OEFA.
Sancionador del OEFA (II)
NO SUSTRACCIÓN DE LA
MATERIA SANCIONABLE
El cese de la conducta que
AUTORIDADES
constituye infracción
administrativa no sustrae la
materia sancionable. La
reversión o remediación de
los efectos de dicha
conducta tampoco cesa el
carácter sancionable, pero
será considerada como un
atenuante de la
responsabilidad
administrativa
Sancionador del OEFA (III)
Tramitación del procedimiento sancionador en
primera instancia (I)
CONTENIDO
(i) La exposición de las actuaciones u

INFORME TÉCNICO omisiones que constituyen indicios
ACUSATORIO de la existencia de presuntas
infracciones administrativas,
A través de este documento la identificando a los presuntos
responsables, los medios
Autoridad Acusadora pone a
probatorios, las normas o
consideración de la Autoridad compromisos supuestamente
Instructora la presunta existencia infringidos o incumplidos u otras
de infracciones administrativas, obligaciones ambientales
acompañando los medios fiscalizables;
probatorios obtenidos en las (ii) La identificación de las medidas
actividades de evaluación o preventivas impuestas
previamente, de ser el caso; y,
supervisión directa.
(iii) La solicitud de apersonamiento al
procedimiento, de considerarse
pertinente.
primera instancia (II)
El costo de la actuación
Contenido debe probatoria a pedido de
cumplir con el parte corresponderá a
numeral 3 del artículo la parte que la solicita
234° de la Ley N°
27444
Plazo de 15 días
hábiles
improrrogables
Otorga nuevamente
VARIACIÓN
VARIACIÓNDE
DELA
LAIMPUTACIÓN
IMPUTACIÓNDE
DECARGOS
CARGOS plazo de 15 días
hábiles
primera instancia (III)
A cargo de la
autoridad decisora
Artículo 237° de la Ley N° 27444
determinando la
Citación con existencia o no de •En la resolución que ponga fin al
menos de 3 días responsabilidad procedimiento no se podrán
hábiles de
anticipación aceptar hechos distintos de los
determinados en el curso del
procedimiento, con independencia
de su diferente valoración jurídica.
•Cuando el infractor sancionado

recurra o impugne la resolución
adoptada, la resolución de los
recursos que interponga no podrá
determinar la imposición de
sanciones más graves para el
sancionado.
A cargo de
la autoridad
instructora
Medios Impugnatorios
• RECURSOS DE RECONSIDERACIÓN Y APELACIÓN
– Resolución de Sanción y la que dicta una medida cautelar o

correctiva
– Resolución que dicta un mandato de carácter particular o
medida preventiva
– Resolución que resuelve el recurso de reconsideración
• Plazo de presentación: 15 días hábiles contado desde la notificación

del acto que se impugna.
• Concedido el recurso, sólo tiene efecto suspensivo la impugnación
de la sanción impuesta.
• Plazo para resolver el recurso de reconsideración es de 60 días
hábiles, mientras que el recurso de apelación se resolverá en 90 días
hábiles.
Flujograma del Procedimiento Sancionador
del OEFA (I)
Se remite al administrado un Reporte del
Informe de Supervisión Directa, comunicándole
SUPERVISIÓN DIRECTA las incumplimientos detectados y
recomendaciones que deberá subsanar en el
Detectan indicios
plazo fijado por la autoridad
de
incumplimientos
de obligaciones
fiscalizables, la
DS remite a
DFSAI un Informe  Propia iniciativa
 Orden superior, Actuaciones
Técnico  Petición motivada de probatorias
Acusatorio otros órganos o entidades complementarias
recomendando el  Denuncia
inicio del PAS
 Sanción
Resolución de
Inicio de Actuación Propuesta de  Medidas
Descargos primera Correctivas
oficio del PAS probatoria resolución
instancia
 Archivo
Notificación: RESOLUCIÓN DE IMPUTACIÓN DE

CARGOS
a)Hechos imputados
b)Calificación de las infracciones aplicables
c)Autoridad competente
d)Norma atributiva de la competencia
e)Informe Técnico Acusatorio
Medidas provisionales
ETAPA DE INSTRUCCIÓN ETAPA RESOLUTIVA

Órgano instructor Órgano de resolución
(Primera instancia)
Flujograma del Procedimiento Sancionador
del OEFA (II)
Actuaciones
probatorias
Resolución de Resolución  Fundado complementarias
Recurso de
primera del órgano
reconsideración  Infundado
instancia sancionador
 Fundado
 Requisito: Adjuntar Recurso de Resolución
nueva prueba apelación final
 Infundado
 Nulidad de oficio
 Sustento en diferente
interpretación de la prueba
producida o cuestiones de puro
derecho
Órgano de resolución de Órgano de resolución de segunda

primera instancia instancia
Ejecutoriedad de las Resoluciones del OEFA
Art. 20-A de la Ley N° 29325  Ofrecer como contracautela una de naturaleza

real o personal. No se admite Caución Juratoria
 La contracautela personal será Carta Fianza

La sola presentación de una demanda bancaria o financiera a nombre del OEFA,
contencioso-administrativa, de amparo u otra, irrevocable, incondicional, de ejecución
inmediata y sin beneficio de excusión
no interrumpe ni suspende el procedimiento de
ejecución coactiva de las resoluciones de  La garantía deberá tener una vigencia de 12
sanción de 1° o 2° instancia administrativa meses renovables y emitida por el importe de
emitidas por el OEFA. la sanción impuesta, actualizada a la fecha de
la solicitud de medida cautelar
Sin perjuicio de los requisitos y demás
regulaciones establecidas en el Código Procesal  La Carta Fianza deberá ser renovaba y
actualizada dentro de los 20 días hábiles
Civil en materia de medidas cautelares, cuando previos a su vencimiento mientras se mantenga
el administrado, en cualquier tipo de proceso la medida cautelar. En caso de no renovación,
judicial, solicite una medida cautelar que tenga el juez procederá a ejecutarla.
por objeto suspender o dejar sin efecto dichas
 En caso de contracautela de naturaleza real,
resoluciones de sanción, incluso aquellas ésta debe ser de primer rango y cumplir los
dictadas dentro del procedimiento de ejecución mismos requisitos.
coactiva o que tengan por objeto limitar
cualquiera de las facultades del OEFA, son de  En caso de la demanda de revisión judicial del
procedimiento de ejecución coactiva, se
aplicación las siguientes reglas: deberá ofrecer contracautela con los mismos
requisitos señalados.
Medidas Cautelares
Se podrán adoptar antes del inicio o en cualquier
etapa del procedimiento, cuando exista verosimilitud
de la existencia de la infracción o cuando resulte
necesario para prevenir un daño irreparable al
ambiente, los recursos naturales o la salud de las
personas, pudiendo modificarse o dejarla sin efecto
en cualquier etapa del mismo procedimiento.
• Son dictadas por la Presidencia del Consejo Directivo del OEFA a

solicitud de la DFSAI
• Tratándose de medidas cautelares formularas fuera del procedimiento

sancionador, éste debe iniciarse dentro de los 15 días hábiles de
notificada la medida, caso contrario se producirá su caducidad.
Medidas Cautelares que puede dictar el OEFA
• Decomiso de objetos, instrumentos, artefactos o sustancias
empleados para el desarrollo de la actividad económica.
• Cese o restricción condicionada de la actividad económica.
• Retiro, tratamiento, almacenamiento o destrucción de materiales,
sustancias o infraestructura.
• Cierre parcial o total del local o establecimiento donde se lleve a
cabo la actividad económica.
• Otras que sean necesarias para evitar un daño irreparable al
ambiente, los recursos naturales, o la salud de las personas.
• El incumplimiento de una medida cautelar por parte de los administrados

acarrea una multa coercitiva no menor a 1 UIT ni mayor a 100 UIT, que
deberá pagarse en un plazo de 5 días sino se ordenará su cobranza
coactiva.
• En caso de persistir el incumplimiento, OEFA podrá imponer una nueva multa

coercitiva, duplicando sucesiva e ilimitadamente el monto de la última,
hasta que se cumpla con la medida ordenada.
Medidas Correctivas
Busca reparar, restaurar, rehabilitar o compensar los

bienes jurídicos afectados por la conducta infractora y
se disponen en la resolución final del procedimiento.
• El incumplimiento de una medida correctiva acarrea una multa

coercitiva no menor a 1 UIT ni mayor a 100 UIT, que deberá pagarse en
un plazo de 5 días sino se ordenará su cobranza coactiva.
• En caso de persistir el incumplimiento, OEFA podrá imponer una nueva

multa coercitiva, duplicando sucesiva e ilimitadamente el monto de la
última, hasta que se cumpla con la medida ordenada.
Tipos de Medidas Correctivas
Medidas de adecuación Medidas de paralización

Busca que el administrado adapte sus actividades Busca neutralizar la actividad infractora y evitar que
a estándares determinados para asegurar la continúe con la afectación del ambiente y la salud de las
mitigación de posibles efectos perjudiciales en el personas.
ambiente o la salud de las personas. Ejemplo: Decomiso de bienes, paralización o restricción
Ejemplo: Cursos de capacitación ambiental de actividades, cierre temporal o definitivo de
obligatorios y procesos de adecuación, etc. establecimientos, etc.
Medidas de restauración Medidas de compensación ambiental

Busca restaurar, rehabilitar o reparar la situación
Busca sustituir el bien ambiental afectado que no puede
alterada para retornar al estado anterior de
ser restaurado.
producirse la afectación.
Ejemplo: Reforestación compensatoria, conducción de
Ejemplo: Incorporación de poblaciones faunísticas,
desagües, etc.
etc.
Tipos de Sanciones Administrativas
• Amonestación.
• Multa de hasta 30,000 UIT.
• Decomiso, temporal o definitivo, de los objetos,
instrumentos, artefactos o sustancias empleados
para la comisión de la infracción.
• Paralización o restricción de la actividad
causante de la infracción.
• Suspensión o cancelación del permiso, licencia,
concesión o cualquier otra autorización.
• Clausura parcial o total, temporal o definitiva,
del local o establecimiento donde se lleve a
cabo la actividad generadora de la infracción.
DETERMINACIÓN Y
2.3
2.3 GRADUACIÓN DE MULTAS
AMBIENTALES
Metodología para el Cálculo de Multas Base y
Aplicación de Factores Agravantes y Atenuantes
Resolución N° 035-2013-OEFA-PCD
(12/03/13)
La Metodología proporciona criterios En tanto no se apruebe metodología

objetivos para la graduación de aplicable para la graduación de
sanciones por incumplimiento de la sanciones en otras actividades (Ej.
normativa ambiental en aquellas hidrocarburos líquidos y gas natural),
actividades vinculadas a la gran y se aplicará supletoriamente en la
mediana minería (explotación, graduación de sanciones
beneficio, transporte y correspondientes a dichas
almacenamiento de concentrados actividades
de minerales)
No
Nose
seaplica
aplicaaainfracciones
infraccionestipificadas
tipificadascon
conmultas
multasfijas
fijas
Fórmulas (I)
Regla En caso no exista información suficiente sobre la valorización del

1 daño real probado
Donde
B Beneficio ilícito
p Probabilidad de detección
Suma de factores agravantes y
F atenuantes (1+f1+f2+f3+f4+f5+f6+f7)
Fórmulas (II)
Regla Cuando exista información suficiente sobre la valorización del daño

2.A y además de la sanción se dicta una medida correctiva
Donde
α Proporción del daño estimado (25%)

D Valor estimado del daño
Suma de factores agravantes y atenuantes

F (1+f2+f3+f4+f5+f6+f7)
Fórmulas (III)
Regla Cuando exista información suficiente sobre la valorización del daño

2.B y no se dicta una medida correctiva
Donde
α Proporción del daño estimado (25%)

D Valor estimado del daño
Suma de factores agravantes y atenuantes

F (1+f2+f3+f4+f5+f6+f7)
Variables (I)
BENEFICIO ILÍCITO
Ahorro obtenido por incumplir las obligaciones

Ingresos económicos ilegales ambientales, mediante no realización o
relacionados al postergación de las inversiones o gastos
incumplimiento de la destinados a prevenir la ocurrencia de daños
normativa ambiental ambientales durante el lapso de
incumplimiento
Variables (II)
FACTOR
NIVEL DE
(porcentaje de
PROBABILIDAD
probabilidad)
PROBABILIDAD DE
DETECCIÓN TOTAL O MUY ALTA 1 (100%)
Posibilidad, medida en ALTA 0,75 (75%)

términos porcentuales,
MEDIA 0,50 (50%)
de que la comisión de
una infracción sea BAJA 0,25 (25%)
detectada por la
autoridad MUY BAJA 0,10 (10%)
Variables (III)
NIVEL DE
CRITERIOS
PROBABILIDAD
Situación de auto-reporte por parte de la empresa MUY ALTA
Población se encuentra localizada geográficamente dentro del

MEDIA
área de influencia directa del incumplimiento
Población se encuentra localizada geográficamente dentro del

BAJA
área de influencia indirecta del incumplimiento
Supervisión Especial ALTA
Supervisión Regular MEDIA
Realización de actividades sin autorización administrativa BAJA
Presentación de información falsa, incompleta o no presentación

de información con el objetivo de no ser detectado por la MUY BAJA
autoridad
Variables (IV)
Variables (V)
f1:
f1:Gravedad
Gravedaddel
deldaño
dañoal
alambiente
ambiente
Variables (VI)
Variables (VII)
Variables (VIII)
F2:
F2:Perjuicio
Perjuicioeconómico
económicocausado
causado
Variables (IX)
f3f3
Aspectos
Aspectosambientales
ambientalesoo
fuentes de contaminación
fuentes de contaminación
f4f4
Repetición
Repeticióny/oy/ocontinuidad
continuidad
en
enlalacomisión
comisióndedelala
infracción
infracción
f5f5
Subsanación
Subsanaciónvoluntaria
voluntaria
f6f6
Adopción
Adopciónde
demedidas
medidasde
de
reversión
reversión
f7f7
Intencionalidad
Intencionalidaden enlala
conducta del infractor
conducta del infractor
Variables (X)
• Comparación con
valores de línea
Contingencia, riesgo, peligro,
base Detrimento, pérdida, impacto
proximidad o eventualidad de • Comparación con negativo o perjuicio actual y
que ocurra cualquier
ECA probado, causado al
detrimento, pérdida, impacto • Comparación del ambiente y/o alguno de sus
negativo o perjuicio al ambiente
componente componentes como
y/o alguno de sus componentes
afectada con uno consecuencia del desarrollo
como consecuencia de
no afectado de la de actividades humanas
fenómenos, hechos o
misma zona
circunstancias con aptitud • Comparación con
suficiente para provocarlos, que
el valor umbral
tienen su origen en el desarrollo
de actividades humanas
Lineamientos para calificar como reincidentes a los infractores ambientales
(22/02/13)
1 2 3
Aplicación del Principio de No Confiscatoriedad
LaLamulta
multaaaser
seraplicada
aplicadano no
será
serámayor
mayoralaldiez
diezpor
porciento
ciento
EXCEPCIONES al (10%)
(10%)del
delIngreso
IngresoBruto
BrutoAnual
Anual
Principio de No Confiscatoriedad (IBA)
(IBA)percibido
percibidopor
porelelinfractor
infractor
elelaño
añoanterior
anterioraalalafecha
fechaen en
que
quecometió
cometióla lainfracción
infracción
a) Ha desarrollado sus actividades en

áreas o zonas prohibidas; • En caso se realicen
b) No ha acreditado sus ingresos brutos, actividades por tiempo
menor, se estimará el IBA
o no ha efectuado la estimación de los multiplicando por 12 el
ingresos que proyecta percibir; o, promedio bruto mensual.
• De no percibirse ingresos
c) Sea reincidente. la autoridad realizará la
estimación.
Décima regla de la Resolución N° 038-2013-OEFA-CD

Reducción de Multas
Descuento aplicable
Descuento por pronto pago del
equivalente al 30% cuando se
25% de la multa impuesta, indique en los descargos al
cuando su pago realiza dentro procedimiento sancionador que
de 15 DH de notificada la la notificación de los actos
resolución de sanción y no se administrativos se realice a
formula impugnación través de correo electrónico
Aplazamiento y/o Fraccionamiento de multas ambientales (I)
(16/10/13)
MULTAS FRACC. APLAZ.
-= 500 UIT 6 meses -
+500 UIT
12 meses 4 meses
-= 1000 UIT
+1000 UIT
24 meses 4 meses
-= 5000 UIT
+5000 UIT
36 meses 5 meses
-=10000 UIT
+10000 UIT
48 meses 6 meses
-=20000 UIT
+20000 UIT 60 meses 7 meses

Aplazamiento y/o Fraccionamiento de multas ambientales (II)
Procedimiento
• Solicitud a la Oficina de Administración del OEFA dentro de los 10 días
hábiles de la notificación
• Carta Fianza Bancaria, excepto cuando la multa no sea superior a 5 UIT
• La solicitud se evaluará en 10 días hábiles desde la presentación.
• La resolución que aprueba el fraccionamiento o aplazamiento suspende la
ejecución coactiva
• Aprobada la solicitud se requerirá el pago del 20% de la multa impuesta
dentro de 10 días naturales de la notificación
• Resolución desaprobatoria es recurrible en reconsideración
PRINCIPALES CRITERIOS
RESOLUTIVOS DEL TRIBUNAL DE
2.4
2.4
FISCALIZACIÓN AMBIENTAL DEL
OEFA
Expediente N° 085-2011-DFSAI/PAS
Conceptos Previos
El Límite Máximo Permisible - LMP, es la medida de la
concentración o grado de elementos, sustancias o
LMP parámetros físicos, químicos y biológicos, que
caracterizan a un efluente o una emisión, que al ser
excedida causa o puede causar daños a la salud, al
bienestar humano y al ambiente. Su determinación
corresponde al Ministerio del Ambiente. Su cumplimiento
es exigible legalmente por el Ministerio del Ambiente y los
organismos que conforman el Sistema Nacional de
Gestión Ambiental. Los criterios para la determinación de
la supervisión y sanción serán establecidos por dicho
Ministerio.
Art. 32° de la Ley N° 28611, Ley General del Ambiente*
*Se citan los LMP aplicables al presente caso
EFLUENTE LÍQUIDO Efluentes Líquidos Minero-Metalúrgicos.- Son los flujos

MINERO descargados al ambiente, que provienen:
METALÚRGICO a) De cualquier labor, excavación o trabajo efectuado
en el terreno, o de cualquier planta de tratamiento de
aguas residuales asociadas con labores, excavaciones o
trabajos efectuados dentro de los linderos de la Unidad
Minera.
b) De depósitos de relaves u otras instalaciones de
tratamiento que produzcan aguas residuales (…)
Art. 13° de la Resolución Ministerial N° 011-96-EM/VMM*
*(Norma aplicable al presente caso)
PUNTO DE CONTROL
Ubicación aprobada por la autoridad competente,
establecida de acuerdo a los criterios del Protocolo de
Monitoreo de Aguas; descrita de acuerdo a la ficha del
Anexo 3.
Art. 13° de la Resolución Ministerial N° 011-96-EM/VMM*
*(Norma aplicable al presente caso)
5.10.2 Informes de ensayo y certificados de calibración

El informe de ensayo/calibración será emitido luego de
haber realizado todas las pruebas acordadas. Los
informes de ensayo/calibración deben contener como
INFORME DE ENSAYO mínimo la información señalada en el anexo A.
Sólo es válido para la muestra del prototipo o del lote

sometida a análisis
El informe de ensayo/calibración es un documento oficial

de interés público, su adulteración o uso indebido
constituye delito contra la fe pública y se regula por las
disposiciones penales y civiles en la materia.
Arts. 5° al 8° del Reglamento de Laboratorios de Ensayo y Calibración, aprobado por

Resolución N° 002-98-INDECOPI/CRT
Resolución de Sanción: Resolución Directoral N° 055-2011-OEFA/DFSAI
(01 de setiembre de 2011)
NORMA
HECHOS IMPUTADOS TIPIFICACIÓN SANCIÓN
INCUMPLIDA

En el punto de control EM-604,
correspondiente al efluente del canal de
salida de la Planta de Tratamiento de Agua
Mina, que descarga al rio Andaychagua, se Artículo 4° de la Numeral 3.2 del punto
reportó un valor de 135 mg/L para el Resolución 3 del Anexo de la
50 UIT
parámetro STS, que excede el Límite Ministerial N° 011-96- Resolución Ministerial
Máximo Permisible establecido en el rubro EM/VMM N° 353-2000-EM/VMM
“Valor en cualquier momento” del Anexo 1
de la Resolución Ministerial N° 011-96-
EM/VMM
MULTA TOTAL 50 UIT
RESOLUCIÓN MINISTERIAL N° 011-96-EM/VMM.

Artículo 4°.- Los resultados analíticos obtenidos para cada parámetro regulado a partir de la muestra recogida del efluente minero- metalúrgico, no excederán en ninguna
oportunidad los niveles establecidos en la columna “Valor en cualquier Momento” del Anexo 1 ó 2 según corresponda.
DECRETO SUPREMO N° 016-93-EM.

Artículo 5°.- El titular de la actividad minero-metalúrgica, es responsable por las emisiones, vertimientos y disposición de desechos al medio ambiente que se produzcan como resultado
de los procesos efectuados en sus instalaciones. A este efecto es su obligación evitar e impedir que aquellos elementos y/o sustancias que por sus concentraciones y/o prolongada
permanencia puedan tener efectos adversos en el medio ambiente, sobrepasen los niveles máximos permisibles establecidos.
RESOLUCIÓN MINISTERIAL N° 353-2000-EM/VMM.

ANEXO
3. MEDIO AMBIENTE
3.1. Infracciones de las disposiciones referidas a medio ambiente contenidas en el TUO, Código del Medio Ambiente o Reglamento de Medio Ambiente, aprobado por D.S. N° 016- 93-
EM y su modificatoria aprobado por D.S. N° 059-93-EM; D.S. N° 038-98-EM, Reglamento Ambiental para Exploraciones; D. Ley N° 25763 Ley de Fiscalización por Terceros y su Reglamento
aprobado por D.S. N° 012-93-EM, Resoluciones Ministeriales N°s. 011-96-EM/VMM, 315-96-EM/VMM y otras normas modificatorias y complementarias, que sean detectadas como
consecuencia de la fiscalización o de los exámenes especiales el monto de la multa será de 10 UIT por cada infracción, hasta un máximo de 600 UIT. (…)
3.2. Si las infracciones referidas en el numeral 3.1 de la presente escala, son determinadas en la investigación correspondiente, como causa de un daño al medio ambiente, se
considerarán como infracciones graves y el monto de la multa será de 50 UIT por cada infracción hasta un monto máximo de 600 UIT, independientemente de las obras de restauración
que está obligada a ejecutar la empresa. (…)
Tribunal
Tribunalde
deFiscalización
FiscalizaciónAmbiental
Ambiental
Decreto Supremo N° 018-2003-EM - Modifican Reglamentos de Resolución
ResoluciónN°
N°045-2013-OEFA/TFA
045-2013-OEFA/TFA
Seguridad e Higiene Minera, de Fiscalización de las Actividades
Mineras y de diversos títulos del TUO de la Ley General de Minería
(26/02/13)
(26/02/13)
Artículo 10°.- Los análisis de muestras y ensayos, que se requieran
para las acciones de fiscalización deberán realizarse en los
laboratorios acreditados en el INDECOPI.
CONSIDERANDO 11.-
(…)
Sobre el particular, de acuerdo a los artículos 3°, 7°
numerales 7.1 y 7.10, 8° y 9° del Reglamento General de
Acreditación, aprobado por Resolución N° 0112-2003-
CRT-INDECOPI, aplicable por encontrarse vigente a la
fecha en que se realizó el muestro y análisis, a través de
Laboratorio XXX la acreditación el INDECOPI reconoce la competencia
técnica de los organismos de evaluación de
conformidad, lo que incluye a los denominados
laboratorios de ensayo, respecto de los cuales la
acreditación se otorga, entre otros, con relación a los
métodos de ensayo.
A su vez, de acuerdo al artículo 15° del Reglamento

aprobado por Resolución N° 0112-2003-CRT-INDECOPI,
una vez acreditados, estos laboratorios se encuentran
autorizados a expedir Informes, los mismos que (…)
deben llevar impreso el logotipo de acreditación, como
garantía de que los resultados contenidos en el mismo
se encuentran amparados por el Sistema Nacional de
Acreditación. De no cumplirse esta disposición, el
Informe no garantizará el cumplimiento de los requisitos
de acreditación y, por tanto, no será reconocido por
INDECOPI como actividad acreditada (…)
En atención a lo expuesto, se concluye que aquellos resultados
contenidos en Informes de Ensayo que no cuentan con el logo de
acreditación del INDECOPI, regulado por Reglamento aprobado por
Resolución N° 0122-2003-CRT-INDECOPI, no son idóneos para sustentar el
incumplimiento de LMP toda vez que no aseguran la debida aplicación
del método de ensayo correspondiente al parámetro medido, no se
encuentran amparados por el Sistema Nacional de Acreditación y
contravienen los dispuesto en el citado artículo 10° del Decreto
Supremo Nº 018-2003-EM.
PRONUNCIAMIENTO
Se declaralalaNULIDAD
Sedeclara NULIDADDE DEOFICIO
OFICIOde delalaresolución
resoluciónde desanción
sanciónpor
porhaber
haberincurrido
incurridoen
enlalacausal
causal
prevista
previstaen
enelelnumeral
numeral11deldelartículo
artículo10°
10°dedelalaLey
LeyN°N°27444,
27444,toda
todavez
vezque
queelelInforme
InformededeEnsayo
Ensayo
que
quesustentó
sustentóelelincumplimiento
incumplimientoimputado
imputadofue fueemitido
emitidoporporun
unlaboratorio
laboratorioque
quenonocontaba
contabaconcon
acreditación
acreditación para
para elel método
método APHAAPHA 2540D
2540D aplicado
aplicado para
para medir
medir lala concentración
concentración del del
parámetro STS, por lo que no contaba con el sello de acreditación**.
parámetro STS, por lo que no contaba con el sello de acreditación**.
**Cabe
**Cabeprecisar
precisarque
quelos
loslaboratorios
laboratoriossísíestán
estánautorizados
autorizadosaaemitir
emitirinformes
informesde
deensayo
ensayoconconausencia
ausenciadel dellogo
logode
deacreditación
acreditaciónen
encaso
caso
apliquen
apliquenmétodos
métodosde deanálisis
análisisno
noacreditados.
acreditados.En Eneste
estecaso
casolos
losInformes
Informesno
notienen
tienenvalor
valoroficial.
oficial.(Art.
(Art.4°4°del
delReglamento
ReglamentodedeLaboratorios
Laboratorios
de
deEnsayo
Ensayoy yCalibración,
Calibración,aprobado
aprobadoporporResolución
ResoluciónN°N°002-98-INDECOPI/CRT)
002-98-INDECOPI/CRT)
Expediente N° 157-09-MA/E
Resolución
ResolucióndedeSanción:
Sanción:
Resolución
ResoluciónN°
N°305-2012-OEFA/DFSAI
305-2012-OEFA/DFSAI
(27/09/12)
(27/09/12) Resultados
Resultados
Tribunal
Tribunalde
deFiscalización
Ambiental
Validez de las muestras tomadas en
puntos de control no oficial
Resolución
ResoluciónN°
082-2013-OEFA/TFA
(27/03/13)
(27/03/13)
CONSIDERANDOS 38 Y 39.-
“38. En este contexto, a efectos de imputar al titular minero el incumplimiento de los LMP
aplicables a los parámetros recogidos en la Resolución Ministerial N° 011-96-EM/VMM,
corresponderá considerar los siguientes aspectos:

a.Los resultados obtenidos del análisis de la muestra tomada serán válidos aun cuando el
monitoreo se haya practicado en un punto de control no previsto en un instrumento de gestión
ambiental.
b.Determinar que la muestra materia de análisis haya sido tomada de un flujo de agua que
revista la condición de efluente, esto es, que la descarga líquida proveniente de las
operaciones mineras, se disponga o llegue finalmente al ambiente o sus componentes.
39. Con relación a lo señalado en el literal a) del considerando precedente, corresponde

indicar que el numeral 1.4.2 de la Guía de Fiscalización Ambiental, aprobada por Resolución
Directoral Nº 009-2001-EMDGGA, publicada el 25 de enero de 2001, prevé que las empresas
supervisoras se encuentran autorizadas a verificar las condiciones de los efluentes líquidos
(calidad de agua) en puntos de control aprobados en los instrumentos de gestión ambiental
de la empresa supervisada, así como en otros sectores críticos adicionales, cuyos resultados
deben ser reportados dentro de los Informes de Supervisión.”
El incumplimiento de los LMP
configura daño ambiental
CONSIDERANDOS 54 A 58
El menoscabo material En tal sentido, el

involucra toda afectación menoscabo material se
al ambiente que se configura frente a toda
produce, por ejemplo, al acción u omisión, que
emitir sustancias altere, trastorne o
contaminantes que disminuya algún elemento
deterioran la calidad física constitutivo del ambiente;
o química de alguno o mientras que lo potencial
varios de los elementos del son los efectos negativos
ambiente, alterando su de ese menoscabo, es
estado natural en mayor o decir, la probabilidad
menor medida futura en grado de
verosimilitud de que
ocurran dichos efectos
negativos.
El incumplimiento de los LMP
configura daño ambiental
60. Por ello, si una empresa excede los LMP, causa o puede causar un daño que, de acuerdo con la
definición del numeral 142.2 del artículo 142º de la Ley Nº 28611 (…) constituye daño ambiental. En
este caso, el menoscabo material se verifica mediante la debida comprobación del exceso de los
LMP, es decir, la superación de los niveles tolerables de descargas al ambiente respecto de un
determinado parámetro; mientras que, los efectos negativos de tal menoscabo material pueden ser
actuales o potenciales.
61. De lo expuesto, se tiene que el exceso de los LMP implica la existencia de daño ambiental; y, por
tanto, configura la infracción grave prevista en el numeral 3.2 del punto 3 del Anexo de la
Resolución Ministerial Nº 353-2000-EM/VMM49, referida a la generación de daño al ambiente
PRONUNCIAMIENTO Confirma la sanción impuesta

Resolución publicada en el Diario Oficial El Peruano el 15/04/13
Expediente N° 038-08-SHM/E
Resolución
Resoluciónde
deSanción:
Sanción:
Resolución
ResoluciónN°
N°137-2012-OEFA/DFSAI
137-2012-OEFA/DFSAI
(30/05/12)
(30/05/12)
HECHOS IMPUTADOS NORMA INCUMPLIDA TIPIFICACIÓN
Incumplir el EIA de la Concesión Minera "Arequipa M", aprobado por Resolución

Directoral N° 030-98-EM/DGAA, por:
a)Al no haberse ejecutado ni mantenido el programa de control (programa de

monitoreo) de los afluentes, calidad de agua superficial y aire.
Numeral 3.1 del punto 3 del

b)No construir los tanques para almacenamiento de combustibles respetando las Artículo 6° del Reglamento
Anexo de la Resolución
normas existentes para su diseño, ni incorporar la base para captación de aprobado por Decreto
Ministerial N° 353-2000-
derrames y facilidades para su recuperación. Supremo N° 016-93-EM
EM/VMM
c)Utilizar depósitos de aceites de lubricantes no seguros, verificándose derrames

de lubricantes, que no fueron captados ni tratados.
d)Debido a que no se implementaron los planes de contingencia señalados en

dicho estudio ambiental.
En el punto de control EF-3, correspondiente al efluente aguas de mina

provenientes de las pozas de sedimentación, que descargan a la quebrada Numeral 3.2 del punto 3 del
Artículo 4° de la
Kankauo (o Cancahua), se reportaron valores para los parámetros zinc (Zn) Anexo de la Resolución
Resolución
y Solidos Totales en suspensión (STS), exceden los Límites Máximos Ministerial N° 353-2000-EM-
Ministerial N° 011-
Permisibles establecidos en el rubro “Valor en cualquier momento” del VMM
96-EM/VMM
Anexo 1 de la Resolución Ministerial N° 011-96-EM/VMM.
Literal c) del numeral 2 del

artículo 145°, en concordancia
Realizar disposición final de residuos sólidos domésticos en un depósito que no Artículos 18° y 85°
con el literal b) del numeral 2
cuenta con las instalaciones mínimas de un relleno sanitario, así como disponer del Reglamento
del artículo 147° del
finalmente residuos sólidos industriales y domésticos al pie de los campamentos, aprobado por
Reglamento aprobado por
observándose cúmulos de residuos sin ningún control. Decreto Supremo
Decreto Supremo N° 057-2004-
N° 057-2004-PCM
PCM
MULTA TOTAL 140 UIT
Tribunal
Tribunalde
deFiscalización
Ambiental
Resolución
ResoluciónN°
178-2012-OEFA/TFA
Obligaciones Ambientales (27/09/12)
(27/09/12)
Fiscalizables
CONSIDERANDO 14.-
“(…) a efectos de identificar las obligaciones ambientales fiscalizables a que se encuentran
sujetos, entre otros, los titulares de actividades mineras, es preciso recurrir a sus fuentes, las
que de acuerdo al literal d) del artículo 11° de la Ley N° 29325, Ley del Sistema Nacional de
Evaluación y Fiscalización Ambiental, se encuentran conformadas por la legislación
ambiental, los instrumentos de gestión ambiental y los mandatos o disposiciones emitidas
por el OEFA.

En tal sentido, se tiene que durante el desarrollo del proyecto minero los titulares de la
actividad se encuentran obligados a cumplir aquellos compromisos contenidos en sus
estudios ambientales, las exigencias derivadas de las normas ambientales específicas,
reguladoras de la actividad minera de que se trate, y generales que resulten aplicables, así
como los requerimientos formulados por el organismo fiscalizador en ejercicio de sus
funciones
Al respecto, corresponde precisar que de conformidad con los numerales 2.1 y 2.2 del
artículo 2° y el artículo 7° de la Ley N° 28611, en concordancia en el numeral 22 del artículo
2° de la Constitución Política de 1993, las referidas obligaciones ambientales fiscalizables no
son excluyentes sino que se complementan entre sí, guardando coherencia con el
propósito de brindar tutela efectiva el bien jurídico ambiente. (…)”
**Cabe precisar que el literal d) del artículo 11° de la Ley N° 29325 fue modificado por la Ley N° 30011, y actualmente su contenido está previsto en el literal c) del numeral 11.1 del artículo 11° con el
siguiente texto:
c) Función fiscalizadora y sancionadora: comprende la facultad de investigar la comisión de posibles infracciones administrativas sancionables y la de imponer sanciones por el incumplimiento de
obligaciones y compromisos derivados de los instrumentos de gestión ambiental, de las normas ambientales, compromisos ambientales de contratos de concesión y de los mandatos o disposiciones
emitidos por el OEFA, en concordancia con lo establecido en el artículo 17. Adicionalmente, comprende la facultad de dictar medidas cautelares y correctivas.
Tribunal
Tribunalde
deFiscalización
Ambiental
Resolución
ResoluciónN°
178-2012-OEFA/TFA
Exigibilidad de las disposiciones del (27/09/12)
(27/09/12)
Reglamento aprobado por Decreto
Supremo N° 057-2004-PCM
Arts. 82° y 83° del Reglamento aprobado por Decreto Supremo N° 057-2004-PCM
En el EIA aprobado por
Resolución Directoral N°
030-98-EM/DGAA se
aprobó la instalación de un
Relleno sanitario
De allí que el relleno sanitario verificado durante la acciones de
supervisión, debía cumplir con las instalaciones mínimas descritas en
CONSIDERANDO 14.- el artículo 85° Reglamento aprobado por Decreto Supremo N° 057-
2004-PCM, los rellenos sanitarios deben contar con las siguientes
A su vez, resulta oportuno instalaciones mínimas:
precisar que en cuanto a la
a)Impermeabilización de la base y los taludes del relleno para evitar
aplicación del Reglamento la contaminación ambiental por lixiviados (k<=1x10-6 y una
aprobado por Decreto profundidad mínima de 0.40 m) salvo que se cuente con una barrera
Supremo N° 057-2004-PCM, geológica natural para dichos fines, lo cual estará sustentado
considerando que de técnicamente;
b)Drenes de lixiviados con planta de tratamiento o sistema de
acuerdo a su segunda recirculación interna de los mismos;
Disposición Complementaria, c)Drenes y chimeneas de evacuación y control de gases;
Transitoria y Final el contenido d)Canales perimétricos de intersección y evacuación de aguas de
normativo de dicho escorrentía superficial;
e)Barrera sanitaria;
Reglamento es de aplicación f)Pozos para el monitoreo del agua subterránea a menos que la
inmediata, correspondía a los autoridad competente no lo indique, teniendo a vista el sustento
titulares mineros adecuar sus técnico;
actividades e infraestructuras g)Sistemas de monitoreo y control de gases y lixiviados;
h)Señalización y letreros de información;
de residuos sólidos a las i)Sistema de pesaje y registro;
especificaciones derivadas de j)Construcciones complementarias como: caseta de control, oficina
las nuevas obligaciones administrativa, almacén, servicios higiénicos y vestuario; y,
fiscalizables así establecidas. k)Otras instalaciones mencionadas en el Reglamento y normas
vigentes.
PRONUNCIAMIENTO
Se declaró infundado el recurso de apelación interpuesto y confirmado la multa impuesta .

Otros criterios (I)
• OAF derivadas del artículo 5° del Reglamento aprobado por Decreto
Supremo N° 016-93-EM son:
 Adopción de las medidas necesarias para impedir o evitar, entre otros, que los
elementos y/o sustancias generados como consecuencia de la actividad minera
causen o puedan causar efectos adversos al ambiente
 No exceder los LMP
RTFA N° 003-2011-OEFA/TFA de 28/10/11

• La formulación de recomendaciones se encuentra sujeta al Principio
de Razonabilidad
RTFA N° 021-2013-OEFA/TFA de fecha 23/01/13
• La OAF derivada del artículo 6° del Reglamento aprobado por
Decreto Supremo N° 016-93-EM consiste en cumplir todos y cada uno
de los compromisos, obligaciones y medidas previstas en el EIA y/o
PAMA.
Criterios (III)
Otros criterios (II)
• El Principio de Causalidad aplicable al PAS implica que sólo se impondrá

sanciones a aquel que haya incurrido en la acción infractora. No
procede la sucesión procesal, salvo los casos de extinción y fusión.
• Los denunciantes no están legitimados para interponer medios

impugnatorios. La potestad fiscalizadora es de titularidad del OEFA.
RTFA N° 014-2011-*OEFA/TFA de fecha 18/11/11
• Son válidas las tomas de muestras realizadas en un punto de control no

oficinal, siempre que provengan de una descarga que califica como
EMM
• El cumplimiento de OAF (cualquiera sea su fuente) no son excluyentes

Otros criterios (III)
• La emisión de la resolución de sanción fuera del plazo máximo de

tramitación del PAS no acarrea su nulidad.
• Para sancionar el incumplimiento de cualquier medida, compromiso u

obligación ambiental derivado de los IGA, corresponde identificar el
compromiso específico y su ejecución según el cronograma y demás
especificaciones
• La valoración de los medios probatorios se realiza conforme al régimen de

la libre valoración. No son válidas como motivación de los
pronunciamientos o como argumentos de descargos la formulación de
hipótesis, conjeturas o aplicación presunciones no previstas legalmente.
En ambos casos es necesario contar con medios probatorios.
SUPERVISIÓN Y FISCALIZACIÓN
33
DE SEGURIDAD
PROCEDIMIENTO DE
3.1
3.1
SUPERVISIÓN
Función Supervisora del OSINERGMIN
Resolución
Resolución N°
N° 171-2013-OS/CD
171-2013-OS/CD F.P.: 28.08.13
Comprende la facultad de verificar el

cumplimiento de las obligaciones legales,
contractuales o técnicas por parte de las
entidades o actividades supervisadas, así
como la facultad de verificar el
cumplimiento de cualquier mandato o
resolución emitida por el OSINERGMIN, o de
cualquier otra obligación que se encuentre
a cargo de la entidad o actividad
supervisadas. Incluye la función de
supervisión específica. Puede ejercerse a
través de acciones programadas o de
manera inopinada.
Principios para el desarrollo de la Función de
Supervisión
Modalidades de Supervisión
Supervisión Operativa Supervisión

SupervisiónEspecial
Especial
Es aquella acción adicional al Programa

Es aquella que se realiza de Anual de Supervisión que, a juicio de
acuerdo al Programa Anual de OSINERGMIN, sea necesario efectuar a fin
Supervisión aprobado por de comprobar si ciertas características de
OSINERGMIN, a fin de verificar el la operación, instalación, equipamiento o
cumplimiento de las conducta de los Agentes Supervisados
tienen las condiciones técnicas o de
condiciones de operación seguridad requeridas por la normativa, así
dispuestas por la normativa como las asumidas contractualmente por
vigente, así como las asumidas el Agente Supervisado, o derivadas de
contractualmente por el disposiciones administrativas.
Agente Supervisado, o
derivadas de disposiciones En esta modalidad están comprendidas
administrativas. las acciones de supervisión y fiscalización
derivadas de accidentes, emergencias,
aquellas que deriven de denuncias, u
otras imprevistas que pudieran surgir.
Geomecánica
Aspectos específicos
• El objeto es prevenir la  Tipos y tiempo de

ocurrencia de sostenimiento, mantenimiento.
desprendimiento  Refugios: Diseño e
inesperado de rocas implementación.
(principal causa de  Método de explotación y
incidentes y accidentes minado.
mortales).  Estudios geomecánicos
• Todas las unidades mineras actualizados.
implementen refugios de  Utilización y aplicación de
seguridad adecuados para tablas y cartillas geomecánicas
casos de siniestros.
Ventilación
• El objeto es mantener coberturas

de aire fresco en cantidad igual o  Balance de cobertura de aire
mayor al 100% de las fresco.
necesidades de ventilación en las  Equipos y accesorios del sistema
labores mineras. de ventilación y su correcta
ubicación.
• La deficiencia de ventilación es
 Autorizaciones de uso de
una de las causas más frecuentes
explosivos.
de accidentes mortales.
 Agentes químicos en el
• Control de la emisión de gases de ambiente de trabajo y sus
todos los equipos que usen diésel o medidas de mitigación, entre
petróleo dentro de la mina y del otros.
uso de explosivos cumplan los LMP.
Depósitos de Relaves, de
Desmontes, Tajos Abiertos
y Pilas de Lixiviación
• Verificar el cumplimiento de
parámetros técnicos de diseño,
construcción y de operación para
la estabilidad física y química de las
instalaciones, conforme lo
aprobado por el MEM
• Prevenir la ocurrencia de fallas por

inestabilidad, desprendimientos,
desbordamientos y colapsos por
sismos
Temas específicos
 Autorizaciones de construcción y funcionamiento de las pilas

de lixiviación y depósitos de relaves.
 Medir los parámetros de las pilas de lixiviación y depósitos de
relaves (cotas, ancho de corona, ángulos de taludes, etc.)
 Estudio de estabilidad física realizado de los depósitos de
desmontes.
 Calculo del volumen de relaves dispuestos en la relavera.
 Parámetros establecidos en los estudios técnicos: plan de
minado de los tajos abiertos y botaderos de desmontes; así
como en diseños de pilas de lixiviación y depósitos de
relaves.
Plantas de Beneficio
• Verificar que las instalaciones

 Autorizaciones de
estén construidas y operadas
construcción y
conforme a las autorizaciones
funcionamiento.
de construcción y operación.
 Instalaciones conforme a los
• La operación debe tener
planos de diseño.
estándares y procedimientos .
 Control de la operación de
• Cumplimiento de las
equipos (capacidad de
especificaciones técnicas en los
diseño).
depósitos de concentrados y
del sistema de encapsulamiento  Instalaciones auxiliares de
para el caso del concentrado agua, aire, electricidad
de plomo.
Transporte, Maquinaria e Instalaciones Auxiliares
• El objeto es lograr que la

infraestructura minera
cumpla los estándares
establecidos.
• Las unidades mineras
cuenten con estándares
y procedimientos para
las operaciones mineras.
• Autorizaciones vigentes
PROCEDIMIENTO: Antes de la supervisión
• Revisión de antecedentes
• Verificar la habilitación de los
profesionales a cargo de la
supervisión
• Mantener vigente la póliza de
seguros de accidentes
personales y de salud (Seguro
Complementario de Riego)
• Coordinación con la GFM
sobre el objeto de la
supervisión
• Contar con equipos de
medición calibrados, entre
otros.
Supervisión en Campo: Inicio
Supervisión en Campo: Hallazgos y
anotación de Observaciones (I)
Entrevistas,
Los videos y/o fotos deben ser a
testimonios, color, fechados y mostrar las
reconstrucción instalaciones en las que se aprecia
de hechos, aspectos que acrediten el
cumplimiento o incumplimiento de
fotografías, las obligaciones supervisadas
videos, otros.
Recomendaciones,
Recomendaciones,resultados
resultados
de
demediciones
mediciones
Supervisión en Campo: Hallazgos y anotación de
Observaciones (II)
Medidas de seguridad
Las medidas de seguridad se imponen en razón de la

falta de seguridad pública constatada, al existir
indicios de peligro inminente que pudieran afectar la
seguridad pública, la prestación de un servicio
público o la integridad de los bienes de la concesión,
independientemente de la existencia o no de una
infracción y de la producción de un daño.
Se entenderá que existen indicios de peligro

inminente cuando el órgano competente considere
que, de continuarse en las condiciones de falta de
seguridad existentes, ello constituye un riesgo que
puede materializar en el futuro inmediato o mediato
un daño para la vida o la salud de las personas, la
integridad de los bienes de la concesión o de la
infraestructura mediante las cuales se presta un
servicio público.
Medidas cautelares
El Órgano Sancionador o en quien se

delegue dicha facultad, podrá
adoptar las medidas cautelares que
considere, dentro y fuera del
procedimiento sancionador, cuando
exista la posibilidad que sin su
adopción se ponga en peligro la
eficacia de la resolución a emitir o
en tanto estén dirigidas a evitar que
un daño se torne en irreparable,
siempre que exista verosimilitud del
carácter ilegal de la causa de dicho
daño.
Tratándose de medidas cautelares

fuera del procedimiento
sancionador, éstas caducarán si
éste no se inicia dentro de los quince
(15) días hábiles siguientes de
efectuada su notificación.
Mandatos o disposiciones de carácter particular de OSINERGMIN
El órgano competente podrá emitir mandatos o disposiciones, fuera o

dentro del procedimiento sancionador, cuando éstas sean necesarias
para garantizar que el administrado actúe apegado a sus deberes o
para evitar que se cometa o se continúe la comisión de un ilícito
administrativo sancionable, así como para coadyuvar en las
investigaciones preliminares, para obtener información a ser puesta a
disposición del público o para resolver un expediente o caso sujeto a la
competencia de OSINERGMIN
Supervisión en Campo: Cierre
a)
a) Presentación
Presentación
b)
b) Contenido
Contenido
c)
c) Archivo
Archivode
dela
lainformación
información
ElElsupervisor
supervisorno nodebe
debe
incluir
incluircomentarios
comentariosuu
opiniones
opinionessobresobrelos
los
incumplimientos
incumplimientos
verificados,
verificados,sólo
sólo
describir
describirlosloshechos
hechos
verificados
verificados
Informes emitidos por las Empresas Supervisoras
•Las Empresas Supervisoras contratadas están obligadas a presentar
informes al OSINERGMIN de acuerdo a los requerimientos de cada
Gerencia de Fiscalización o área equivalente. El Informe tendrá carácter
de Declaración Jurada y será suscrito por el responsable de la supervisión
o fiscalización y remitido por el representante legal de la Empresa
Supervisora. Deberá acompañar toda la documentación sustentatoria
recabada.
•Los informes no tienen carácter vinculante para OSINERGMIN.
•Deben contener una descripción detallada de los hechos constatados,

que evidencien el cumplimiento o acrediten el incumplimiento de la
normativa o de las disposiciones contractuales materia de supervisión.
•A los profesionales de las Empresas Supervisoras que suscriban los

informes, así como a sus representantes legales, le serán aplicables las
disposiciones del artículo 425 del Código Penal, previsto para funcionarios
y servidores públicos.
Facultades de las Empresas Supervisoras (I)
• Realizar inspecciones, con o sin previa notificación.
• Llevar a cabo los actos necesarios para obtener o reproducir impresos,

fotocopias, planos, estudios o informes, cuadros, dibujos, fotografías,
radiografías, entre otros objetos que recojan, contengan o representen algún
hecho, actividad humana o su resultado, que sean pertinentes con el objetivo
de la supervisión contratada.
• Exigir a los Agentes Supervisados la exhibición o presentación de documentos
• Tomar copia de los archivos físicos o magnéticos/electrónicos, así como de

cualquier otro documento que sea necesario para los fines de la acción de
supervisión o fiscalización.
• Tomar muestras, efectuar pruebas, analizar las características de los equipos,

revisar las instalaciones y, en general, llevar a cabo cualquier diligencia que
conlleve al cumplimiento del objeto de la acción de supervisión o fiscalización.
Las diligencias dentro de las instalaciones de los Agentes Supervisados estarán
sujetas al cumplimiento de condiciones de seguridad.
• Tomar y registrar declaraciones de las personas que puedan brindar

información relevante sobre la supervisión que se lleva a cabo.

Facultades de las Empresas Supervisoras (II)
• Instalar equipos en las instalaciones de los

Agentes Supervisados o en las áreas
geográficas vinculadas a la actividad objeto
de supervisión o fiscalización para realizar
monitoreos, siempre que no dificulte las
actividades o la prestación de los servicios de
los Agentes Supervisados.
• Imponer medidas administrativas y mandatos

que resulten necesarios o realizar actos ante la
verificación de algún hecho que lo amerite,
cuando ello le haya sido expresamente
delegado.
• Emitir observaciones y recomendaciones a las

que se encuentre facultado en el ejercicio de
sus funciones, pudiendo ser ratificadas por la
Gerencia de Fiscalización o área equivalente
cuando corresponda.
Obligaciones de los Agentes Supervisados
• Permitir el ingreso a sus instalaciones.
• Proporcionar oportunamente la información
y documentación que permita verificar el
cumplimiento de sus obligaciones.
• Realizar o brindar facilidades a la Empresa
Supervisora para ejecutar pruebas técnicas,
mediciones, instalación o retiro de equipos,
etc.
• Ejecutar los programas informáticos
establecidos en los procedimientos
específicos para la remisión de información.
• Firmar las actas de inspección.
En caso el Agente Supervisado incumpliera las

obligaciones enunciadas, o se negara a
brindar las facilidades requeridas por la
Empresa Supervisora para el ejercicio de la
función supervisora o fiscalizadora, será
sujeto a sanción administrativa, de acuerdo
con la Tipificación de Infracciones y Escala
de Sanciones correspondiente, sin perjuicio
de ser denunciadas por el delito de
resistencia a la autoridad, tipificado en el
Código Penal.
Tipificación de Infracciones Generales y Escala de Multas y
Sanciones de OSINERGMIN aplicable para la supervisión y
fiscalización de la actividad minera
Resolución N° 035-2014-OS-CD (F.P.: 07.03.14)

PROCEDIMIENTO
3.2
3.2
SANCIONADOR
Sancionador del OSINERGMIN (I)
Resolución N° 272-2012-OS-CD
Ámbito
Ámbitode
deaplicación
aplicación F.P.: 23/01/13
El procedimiento administrativo Determinación

Determinaciónde
deresponsabilidad
responsabilidad
sancionador aplicable a las
actividades sujetas al ámbito de
competencia de OSINERGMIN, que La responsabilidad administrativa por el
impliquen el incumplimiento de la incumplimiento de las leyes, reglamentos,
resoluciones, contratos de concesión y
normativa, y de las obligaciones
demás obligaciones establecidas en
técnicas y legales en materia de
normas, procedimientos y/o disposiciones
hidrocarburos, electricidad y minería, bajo el ámbito de competencia de
y demás obligaciones fiscalizables. OSINERGMIN es objetiva.
Aplica también al incumplimiento de

La responsabilidad administrativa del
las obligaciones derivadas de los
infractor es independiente de la
contratos de concesión, así como de
responsabilidad civil o penal que pudiera
las disposiciones reguladoras, originarse por las acciones u omisiones que
normativas, medidas administrativas, configuraron la infracción administrativa.
resoluciones y/o mandatos dictados
por OSINERGMIN.
Sancionador del OEFA (II)
Supuestos de archivo de IP y CAPS

Verificación del cese de la •No se identifique materia
infracción.
sancionable
La verificación del cese de la •No se pueda determinar de forma
infracción no exime de
cierta al presunto infractor, éste se
responsabilidad al administrado
haya extinguido o fallecido, a
ni substrae la materia
excepción de los casos de
sancionable, salvo los supuestos
reorganización societaria
de archivo de la instrucción •Cuando se verifique la derogación
preliminar y la conclusión
de la norma
anticipada del procedimiento •Aplicación de los principios non bis
sancionador.
idem o retroactividad benigna, entre
otros.
Otros supuestos
Supuesto archivo de IP
En aquellos casos aprobados por la

Gerencia General, en que el
administrado demuestre haber
subsanado los incumplimientos
detectados o revertido la situación
alterada por el incumplimiento a su
estado anterior, antes del inicio del
procedimiento sancionador y dentro del
plazo otorgado, el Órgano Instructor,
también dispondrá el archivo de la
instrucción preliminar
Supuestos de archivo del PAS
En aquellos casos aprobados por la

Gerencia General, el Órgano
Sancionador también procederá a la
conclusión anticipada del procedimiento
administrativo sancionador en caso el
administrado se acoja al beneficio de
reducción de la multa por su pago
voluntario (equivalente al 50%).
Sancionador del OEFA (III)
Infracciones
Infracciones
sancionables
sancionableshasta
hasta300
300
UIT
UIT
Gerencia
Gerenciadede
AUTORIDADES
AUTORIDADES
Fiscalización
FiscalizaciónMinera
Minera
Infracciones
Infracciones
sancionables
sancionables
superiores
superioresaa300
300UIT
UIT
Gerencia
GerenciaGeneral
General
Resolución N° 252-2013-OS-CD
Sancionador del OSINERGMIN (IV)
primera instancia (I)
El costo de la actuación
Contenido debe probatoria a pedido de
cumplir con el parte corresponderá a
numeral 3 del artículo la parte que la solicita.
234° de la Ley N°
27444
Plazo no menor de 5 días

hábiles. Procede
ampliación a solicitud
sustentada del administrado En caso de archivo el
OSINERGMIN asume el
costo de la actuación de
Solo
Solo se
se podrán rechazar motivadamente
podrán rechazar motivadamente loslos medios
medios dede la prueba, procediendo a
la devolución de ser el
prueba
prueba propuestos
propuestos por
por elel administrado
administrado cuando
cuando no
no guarden
guarden caso.
relación
relación con
con elel procedimiento,
procedimiento, sean sean improcedentes
improcedentes oo
innecesarios.
innecesarios.
primera instancia (III)
Plazos
A cargo del órgano
sancionador
Los plazos en el procedimiento se
determinando la computan en días hábiles, sin
Citación con existencia o no de considerar aquellos no laborables
menos de 3 días
hábiles de
responsabilidad para la Administración Pública y
anticipación feriados no laborables de orden
nacional. A los plazos establecidos
se agrega el término de la distancia
entre el domicilio del administrado y
la ubicación de la unidad de
recepción de documentos de la
Entidad más cercana.
El plazo máximo de tramitación se

suspenderá durante el tiempo en
que deban realizarse actuaciones o
emitir pronunciamientos a cargo de
A cargo de
terceros o entidades ajenas a
la autoridad
instructora OSINERGMIN. Asimismo, se suspende
por decisión judicial expresa o en los
casos establecidos por Ley. La
suspensión del procedimiento será
comunicada al administrado.
Medios Impugnatorios (I)
• RECURSOS DE RECONSIDERACIÓN Y APELACIÓN
– Los recursos administrativos de reconsideración y apelación proceden

únicamente contra las resoluciones que ponen fin a la instancia, contra
aquellos actos administrativos que disponen mandatos, medidas
correctivas, cautelares y de seguridad y contra los actos de trámite que
determinen la imposibilidad de continuar con el procedimiento o
produzcan indefensión o perjuicio irreparable a derechos o intereses de
los administrados.
• Plazo de presentación: 15 días hábiles contado desde la

notificación del acto que se impugna.
• Concedido el recurso, sólo tiene efecto suspensivo la impugnación
de la sanción impuesta.
• Plazo para resolver los medios impugnatorios es de 90 días hábiles.
Medios Impugnatorios (II)
• Los recursos administrativos destinados a impugnar la imposición de

una sanción están sujetos al silencio administrativo negativo.
• Cuando el administrado opte por la aplicación del silencio

administrativo negativo, será de aplicación el silencio administrativo
positivo en la siguiente instancia resolutiva. La impugnación de la
resolución de sanción no puede suponer la imposición de sanciones
más graves para el administrado.
• Contra la denegatoria de concesión del recurso, y dentro de los

cinco (5) días de notificada la resolución de improcedencia o
inadmisibilidad, el administrado podrá plantear una queja por
defectos de tramitación a fin que sea resuelta por el superior
jerárquico, la cual será tramitada conforme al procedimiento
establecido
Medidas Cautelares
Mediante decisión motivada, el Órgano Sancionador o en
quien se delegue dicha facultad, podrá adoptar las
medidas cautelares que considere, dentro y fuera del
procedimiento administrativo sancionador, cuando exista
la posibilidad que sin su adopción se ponga en peligro la
eficacia de la resolución a emitir o en tanto estén dirigidas
a evitar que un daño se torne en irreparable, siempre que
exista verosimilitud del carácter ilegal de la causa de
dicho daño.
• Tratándose de medidas cautelares formularas fuera del procedimiento

sancionador, éste debe iniciarse dentro de los 15 días hábiles de notificada la
medida, caso contrario se producirá su caducidad.
• En cualquier momento del procedimiento sancionador, las medidas cautelares

podrán ser suspendidas, modificadas y/o levantadas por el órgano competente,
de oficio o a instancia de parte, en virtud de circunstancias sobrevenidas o que no
pudieron ser conocidas o consideradas en el momento de su adopción.
Medidas Cautelares que puede dictar el
OSINERGMIN
• Retiro de instalaciones y accesorios.
• Inmovilización de bienes.
• Comiso de bienes.
• Paralización temporal de obras.
• Suspensión de actividades, lo que incluye, de ser el caso, el cierre
temporal del establecimiento, así como el internamiento temporal de
vehículos.
• Otras que disponga el Órgano Sancionador, o las instancias o
funcionarios en quien se haya delegado la facultad de dictar las
medidas cautelares.
• El incumplimiento de una medida cautelar por parte de los administrados

acarrea una multa coercitiva, que deberá pagarse en un plazo de 15 días
hábiles siguientes de notificada, sino se ordenará su cobranza coactiva.
• En caso de persistir el incumplimiento, se podrá imponer una nueva multa

Medidas Correctivas
El Órgano Sancionador, o las instancias o funcionarios en

quien se delegue dicha facultad pueden disponer las
medidas correctivas que sean necesarias fuera o dentro de
un procedimiento administrativo sancionador a fin de
restablecer las cosas o situaciones alteradas por una
conducta antijurídica, a su estado anterior.
• El incumplimiento de una medida correctiva por parte de los administrados

acarrea una multa coercitiva, que deberá pagarse en un plazo de 15 días
hábiles siguientes de notificada, sino se ordenará su cobranza coactiva.
• En caso de persistir el incumplimiento, se podrá imponer una nueva multa

Tipos de Medidas Correctivas
• Retiro de instalaciones y accesorios.

• Inmovilización de bienes.
• Comiso de bienes.
• Paralización de obras.
• Suspensión de actividades, lo que incluye, de ser el caso,
el cierre temporal del establecimiento, así como el
internamiento temporal de vehículos.
• Clausura, lo que incluye, de ser el caso, el cierre de
establecimiento así como el internamiento definitivo de
vehículos.
El listado de medidas correctivas es enunciativo y no

limitativo.
Tipos de Sanciones Administrativas
• Amonestación.
• Multa
• Comiso
• Cierre y/o clausura de establecimientos o
instalaciones
• Retiro de equipos, instalaciones y/o accesorios
• Suspensión de actividades
• Paralización de obras
• Internamiento de vehículos
• Otras que establezca la Escala de Multas y
Sanciones
DETERMINACIÓN Y GRADUACIÓN
DE MULTAS POR NO CONTAR CON
AUTORIZACIONES DE
3.3
3.3 CONSTRUCCIÓN Y
FUNCIONAMIENTO EN
CONCESIONES DE BENEFICIO
Criterios específicos para la graduación de las sanciones por falta de
autorización de construcción y/o funcionamiento en Concesiones de
beneficio
Resolución N° 256-2013-OS-GG
(23/11/13)
Reglamento de Procedimientos Mineros

Decreto Supremo N° 018-92-EM
Artículo 38.- Concluidas la construcción e

Artículo 37.- Entregados los avisos conforme a lo dispuesto instalación de la planta, el interesado dará
en el artículo anterior y, de no mediar oposición, la DGM aviso a la DGM para que proceda a ordenar
deberá evaluar si la solicitud se adecúa a las normas de una inspección a fin de comprobar que las
seguridad, vivienda, salud, bienestar minero e impacto mismas se han efectuado de conformidad
ambiental y expedir Resolución, en un plazo que no con el proyecto original, en lo que se refiere
excederá de treinta (30) días hábiles. a seguridad e higiene minera e impacto
ambiental. Asimismo, acompañará la
La Resolución expedida por la Dirección General de autorización de vertimientos de residuos
Minería que autoriza la construcción de la planta, industriales correspondiente.
permitirá al interesado solicitar las servidumbres y
expropiaciones que pudieran ser necesarias. La diligencia de inspección deberá realizarse
dentro de los sesenta (60) días naturales
La construcción de los depósitos de relaves y/o siguientes a la fecha en que fue solicitada.
plataformas (PAD) de lixiviación, de acuerdo al proyecto
aprobado, podrá ser ejecutada en más de una etapa (…) Si la inspección fuere favorable, la Dirección
Culminada la construcción de cada etapa, el titular General de Minería otorgará el título de la
minero comunicará a la autoridad competente, a fin de concesión. (…)
que esta última autorice su funcionamiento (…)
Infracciones ex – ante: Autorización de
construcción
Infracciones ex – ante: Autorización de
funcionamiento
Infracciones ex – post
LINEAMIENTOS RESOLUTIVOS
3.4
3.4 DEL TASTEM RELATIVOS AL
SECTOR MINERO
Lineamientos resolutivos relativos al sector minero (I)
Resolución N° 001-2013-OS/STOR-TASTEM (F.P.: 28.11.13)
• LINEAMIENTO IV: Tramitación de expedientes en los que existe

responsabilidad solidaria
Lineamiento IV:
Decreto Supremo N° 014-92-EM. TUO “Se procederá a declarar la nulidad de las
de la Ley General de Minería resoluciones de sanción o que resuelvan
Artículo 216°.- recursos de reconsideración, en los casos en
Las disposiciones de este título obligan que el procedimiento se haya iniciado de
también a terceros que, por cualquier
manera solidaria respecto de dos o más
acto o contrato, resultaren,
ejecutando o conduciendo trabajos administrados y éstos hayan presentado
propios para la explotación de la descargos o contradicción, sin embargo, no
concesión minera por cuenta del se haya emitido pronunciamiento en un solo
titular de derecho minero. Las acto administrativo sobre lo expuesto por las
obligaciones y responsabilidades son partes.”
solidarias.
Esta disposición no es aplicable a
terceros, contratistas de empresas
mineras, que presten servicios conexos
de índole no minero.
Lineamientos resolutivos relativos al sector minero (II)
• LINEAMIENTO V: Los estudios técnicos previos a la construcción de una

presa de relaves están vinculados a la etapa de exploración y
desarrollo
Lineamiento V:
“A efectos de la evaluación de
los recursos de apelación
interpuestos por los
administrados, se tendrá en
consideración que los estudios
geotécnicos, hidrogeológicos y
otros estudios técnicos
necesarios para la construcción
de una presa de relaves son
parte de la etapa de
exploración y desarrollo minero.”
Lineamientos resolutivos relativos al sector minero (III)
• LINEAMIENTO V: Respecto de las infracciones a obligaciones

relacionadas a las relaveras
Reglamento de Supervisión de las Actividades Energéticas y Mineras

Resolución N° 171-2013-OS/CD
Artículo 27.- Obligaciones de las Empresas Supervisoras.-
Las Empresas Supervisoras tienen las siguientes obligaciones:
27.11 Levantar las actas en presencia del personal de los Agentes Supervisados con quien
se entienda la diligencia, quiénes deberán recibir y suscribir dicho documento. En caso
de negarse a hacerlo, deberá consignarse ello en las actas. Los aspectos mínimos que
debe contener el acta son lugar, fecha, hora de inicio y fin de la diligencia, nombre de
los participantes, hechos constatados. Los Agentes Supervisados podrán consignar en el
Acta las observaciones que consideren pertinentes.
Lineamiento VI:
“Se declarará la nulidad de los procedimientos administrativos sancionadores
en los que se verifique que en las Actas de Supervisión o documentos similares,
elaborados con ocasión de constatar el recrecimiento sin autorización de
presas de relaves no se señale la cota recrecida y el instrumento o equipo
utilizado para su medición debidamente certificado.”
Curso “Nuevo Marco de la Fiscalización Ambiental”
SOCIEDAD NACIONAL DE MINERÍA, PETRÓLEO Y ENERGÍA
Gracias
YOSUE FELIPE VALDEZ CARPIO
yvaldezc@osinerg.gob.pe
yosuevaldez@hotmail.com

Supervisión, Fiscalización Y Sanción en El Ámbito de La Mediana Y Gran Minería

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Curso de Especialización Avanzada en Supervisión y Gestión Minera

SUPERVISIÓN, FISCALIZACIÓN Y SANCIÓN

2.3. Determinación y Graduación de Multas Ambientales

2.4. Principales Criterios Resolutivos del Tribunal de

3.1. Procedimiento de Supervisión

3.2. Procedimiento Sancionador

• ORIGEN NORMATIVO: Ley o Constitución

Potestad administrativa con origen en el ordenamiento jurídico

Ley N° 28964 (24.01.07)

Ley N° 29325 (05.03.09) Ley N° 29783 (20.08.11)

Recomendación Nº 1 formulada en Hecho Verificado

Al respecto, corresponde precisar que de conformidad con los numerales

• Se creó en el marco de las reuniones internacionales realizadas en el país en el año

• No se transfieren competencias relacionadas a la aprobación de estudios

b) Resuelve los conflictos de competencia en materia ambiental

d) Dirige el Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental

e) Promueve la solución de conflictos ambientales a través de los mecanismos

• Son aquellas entidades

• Forman parte del SINEFA

• El OEFA es un organismo público técnico especializado, con

Ancash Cusco Madre de Dios

GARRIDO FALLA: Conjunto de

1992 1993 2001 2007 2009 2013

FUNCIÓN SUPERVISORA FUNCIÓN

Comprende la facultad de Comprende la facultad de

La función supervisora tiene como

Resolución N° 007-2013-OEFA-CD (F.P.: 28.02.13)

 Acciones de seguimiento y verificación con el propósito de asegurar

 Verificar el cumplimiento de los requisitos para el otorgamiento de

 Comprende la disposición de medidas preventivas, mandatos de

 La Supervisión Directa es aplicable a los administrados sujetos a las

PRIMACÍA DE LA REALIDAD EN LA FISCALIZACIÓN

Es la etapa en la que se realizan las

•La identificación y documentación de

•La evaluación de denuncias

•Los resultados de supervisiones previas.

Puede elaborarse a partir de un Reporte

• Exigir a los administrados la exhibición

Infracción al literal c) del artículo 22º

La empresa minera no exhibió la

• Instalar equipos en las instalaciones de las

• Mantener en su poder, de ser RCD

entregarla al supervisor cuando este

Autoridad de Supervisión Directa le

• Brindar al supervisor todas las facilidades RCD

Multa: 100 UIT

administrado deberá brindar

e) Cualquier otra medida idónea para

Disposición para que un

A través de los mandatos de Solicitar a la Dirección General de Asuntos Ambientales

Disposición mediante la cual se brinda al administrado la

Colocar letreros de identificación y

“En efecto, el establecimiento de una recomendación se justifica en los hallazgos u observaciones

De este modo, con el propósito de superar estas condiciones o incumplimientos detectados

Establecer un Procedimiento Interno que

Formular observaciones que consten en el Evitar la formulación de observaciones

En caso de toma de contramuestras es

En caso de imposibilidad de ejecutar

Tratándose de medidas preventivas y Cuando no se puedan ejecutar las

Fase Previa (I)

Con no menos de 30 días hábiles con

El administrado remitirá copia digital del

Artículo 29.- Informes semestrales