Trabajo de Investigación Aplicado en Grupo-TIAG

Los alumnos deberán desarrollar durante el semestre un Trabajo de Investigación Aplicado Grupal -TIAG en una empresa en grupos
de no menos de 3 ni más de 4 participantes.

La integración del grupo debe informarse al profesor a más tardar el JUEVES 5 DE AGOSTO.
La inscripción de la empresa escogida para realizar el trabajo debe ser a más tardar el MARTES 17 DE AGOSTO.

Este trabajo significará conocer una empresa familiar y de acuerdo a una metodología básica propuesta deberán realizar los siguientes
informes sobre ella y la familia propietaria:

1. Primer Informe. Descripción General de la Empresa y la Familia. Plazo de entrega MARTES 7 DE

SEPTIEMBRE
Objetivo: conocer y describir la empresa y la familia propietaria. Para ello el informe debe contener aspectos como la
historia de la empresa y de la familia, la estructura de la familia y su participación en la empresa, la estrategia y
cultura empresarial, la estructura societaria de la empresa o holding, sus negocios, mercados y productos principales, su
esquema organizativo, sus cifras principales, sus principales proveedores, clientes y competidores, etc.
De la familia será importante conocer su composición (genograma), edades de los líderes de la empresa y familiares que
pueden suceder en la gestión y el patrimonio a los líderes..

2. Segundo Informe. Análisis del Grado de Aplicación de Herramientas de Gobierno Corporativo y de Gestión de
Empresas Familiares, así como de Familias Empresarias. (Ver Guía de Diagnóstico más adelante) Plazo de entrega
MARTES 12 DE OCTUBRE
Esta etapa pretende que el grupo evalúe el cumplimiento de las mejores prácticas directivas y gerenciales aplicadas a la
empresa y a la familia

3. Tercer Informe y Presentación. Propuesta de plan de perfeccionamiento de los esquemas de gobierno de la

empresa familiar y de la familia empresaria. Plazo de presentación JUEVES 28 DE OCTUBRE ( Grupos 1 a 5)
MARTES 2 DE NOVIEMBRE (Grupos 6 al 10), JUEVES 4 DE NOVIEMBRE (Grupos 10 al 14) en el horario de
clases con power-point describiendo la empresa, su grado de desarrollo en materia de gobierno y administración
empresarial y familiar y la propuesta de perfeccionamiento. Se debe entregar el Informe Final y el Power Point por e-
mail al Profesor.
 Guía Básica para Diagnóstico Organizativo Empresa Familiar y Familia Empresaria

Si bien el informe es un texto redactado, la presente guía entrega una herramienta para la búsqueda de información y de análisis
que permita objetivizar la calificación de la empresa en cuanto al uso y desarrollo de las diversas prácticas de gobierno y gestión de
las empresas y de las familias.
Así por ejemplo, en el ítem 2 de la sección de Gobierno de la Empresa se pregunta si existe “una Visión de la Empresa”. El grupo
debe registrar en el primer informe el texto de la Visión que la empresa declara tener. Pero en el segundo informe podrá
calificarla, porque, aunque exista, la nota puede ser 3, 4 o 5, lo que permite determinar que hay una brecha por llenar.
Por ejemplo, si existe la Visión, pero está “Algo Obsoleta” o “No se respeta”, eso puede significar una Nota 3. Claramente podrá
haber una recomendación de “Actualizar la Visión de la empresa” en el tercer informe.
En el segundo informe, sumadas las notas de una sección, por ejemplo, en la sección 1 Gobierno de Empresa, el puntaje mínimo
será 30 puntos (30 preguntas x 1) y el máximo 150 (30x5). Si la empresa tiene una puntuación de 75, podrán calificar a la empresa
con un cumplimiento básico e insuficiente con un grado de cumplimiento de 50%.
Además se podrá deducir de cada ítem, cuáles son los aspectos en que la empresa debe mejorar y de qué manera, lo que deben
proponer en el Informe 3
Escala de Evaluación

1. No. Nada. Totalmente en desacuerdo.

2. Casi Nada. En desacuerdo.
3. Algo. Parcialmente. Se está pensando. Está medio obsoleto. No se respeta. No estoy seguro.
4. Se está avanzando en la implementación o mejora. De acuerdo.
5. Si. Muy Integral. Totalmente de Acuerdo.
 1. Gobierno de la Empresa
NO Si

Ámbito N° Materia 1 2 3 4 5
EMPRESA 1 Esta descrito un propósito o razón de ser la empresa
2 Esta publicada una Visión de la Empresa.
3 Se ha elaborado y difundido una Misión de la Empresa
4 Existe un Plan Estratégico Formalmente Establecido y Comunicado
5 Los planes empresariales consideran los deseos y expectativas de la familia
6 Existe una política de comunicaciones y relaciones destinada a crear una buena reputación de la empresa familiar y
generar confianza en ella por los diversos stakeholders.
7 Se realiza una Asamblea Anual de Accionistas (AAA) o Reunión Anual de Propietarios
8 Se distribuye a los accionistas anualmente una Memoria y los Estados Financieros
9 Se cuenta con un Directorio
10 El Directorio se reúne periódicamente. Al menos una vez al mes.
11 El Directorio cuenta con minoría de miembros de la familia.
12 El Directorio cuenta con algunos miembros externos independientes
13 Existe un Sistemas de Evaluación de los Aportes de cada Director y/o del Directorio en conjunto-
14 El Directorio es remunerado por su asistencia y por los resultados de la empresa
15 Existe una Alta Administración con autonomía y a la vez responsable ante el Directorio
16 Profesionales no familiares ocupan cargos en la Alta Administración
17 Existe un Sistema de Evaluación de la Alta Administración
18 Existe un sistema de remuneración de la Alta Administración que considere los resultados.
19 Las remuneraciones de los miembros de la familia que trabajan en la empresa se fijan de acuerdo al mercado
20 Existe un ambiente empresarial que permita el desarrollo de las generaciones más jóvenes de la familia.
21 Existe un sistema de formación, promoción y sucesión en los cargos ejecutivos y directivos
22 Existen mecanismos de administración de conflictos entre miembros de la familia por problemas de coordinación en la
gestión de distintas áreas de la empresa , incluyendo diferencias intergeneracionales o de género.
23 Un miembro de la familia que trabaja de manera insatisfactoria es sustituido por alguien que tenga las competencias
necesarias o se le mantiene con apoyo de otros funcionarios.
24 Existe un plan para empleados antiguos de gran cercanía a la familia empresaria cuando pierden su capacidad de
trabajo por edad u obsolescencia en sus competencias.
25 Existe un plan de sucesión formal de los cargos claves del Directorio y la Alta Administración
26 Los potenciales sucesores conocen el plan de sucesión definido por el fundador o líder actual
27 La elección del sucesor del directivo o ejecutivo principal es producto de una evaluación objetiva de los atributos de los
distintos candidatos (5) o está definida por su carácter de miembro mayor (hombre) de la familia. (1)
28 Está contemplado que el Presidente del Directorio pueda ser un miembro no familiar
29 Un miembro no familiar puede ser el Gerente General de la empresa
30 Los miembros mayores de la familia tienen planes para después de su retiro
 2. Organización de la Familia
NO Si

Ámbito N° Materia 1 2 3 4 5
FAMILI 1 Se realizan reuniones periódicas de la familia para informar, educar y facilitar la participación incluso de los miembros de la familia
A que no trabajen en la empresa o no participen actualmente de la propiedad incluyendo jóvenes y cónyuges.
2 Los niños y jóvenes de la familia concurren a la empresa familiar a conocerla, a conocer el lugar de trabajo de sus padres o abuelos, a
hacer trabajos de vacaciones o prácticas profesionales.
3 Los miembros de la familia participan de las ceremonias y fiestas de la empresa
4 Existe un real compromiso con el futuro de la empresa familiar
5 Se ha constituido formalmente una Asamblea Familiar
6 Existe un Consejo de Familia
7 El Consejo de Familia considera representantes de las distintas ramas familiares, de las distintas generaciones y de distinto género.
8 El Consejo de Familia se reúne periódicamente, toman actas, ejecutan los acuerdos y se evalúan sus resultados.
9 Existe un Directivo o un Ejecutivo , familiar o no familiar, responsable de liderar la relación empresa-familia, para promover la
comunicación, resolver problemas familiares en relación con la empresa, crear confianza de la familia en la empresa y promover una
relación sana entre la inversión y los dividendos para la familia
10 Existen miembros del Consejo que a la vez sean Directores de la Empresa Familiar
11 Existe un Estatuto o Protocolo Familiar(PF)
12 La familia tiene una visión, misión y valores que se refleja en la empresa familiar. Está formalizado en el PF o en otro documento.
13 Existe un compromiso formal de la familia con la empresa establecido en el PF u otro documento
14 El PF u otro documento o acuerdo establece políticas sobre la marca familiar o uso del apellido de la familia en actividades
empresariales
15 Existe una política respecto de miembros de la familia que desarrollan conductas irresponsables o ilegales.
16 El PF u otro acuerdo contiene políticas sobre empleo de miembros de la familia
17 Existe el requisito de experiencia profesional en otras empresas para que las nuevas generaciones ingresen a trabajar en la empresa
familiar.
18 Los miembros de la familia solo pueden trabajar en cargos claves o en cargos que conduzcan hacia ellos.
19 La empresa familiar tiene la obligación de dar empleo a todos los miembros de la familia que lo deseen o necesiten.
20 Los miembros de la familia gozan de la libertad de no tener que trabajar en la empresa familiar
21 Existe alguna política para los miembros de la familia que ocupan cargos secundarios o no califican para trabajar en la empresa
22 El PF u otro acuerdo contiene políticas sobre empleo de parientes políticos (cónyuges, cuñados, suegros…)
23 Existe alguna política o fondo de ayuda económica a familiares directos que no son propietarios ni trabajan en la empresa ( padres,
hermanos, sobrinos, tíos…)
24 Existe una política para conciliar los intereses de propietarios que trabajan en la empresa respecto de los que no trabajan
25 El PF u otro acuerdo considera la formación y educación de las siguientes generaciones
26 El Protocolo Familiar u otro acuerdo contempla fondos para nuevos proyectos empresariales de miembros de la familia
27 Tiene la familia alguna Fundación u Obra Social, Cultural o Deportiva con la cual contribuya con recursos y trabajo directivo o
ejecutivo de miembros de la familia
 3. Gestión de la Propiedad
NO Si

Ámbito N° Materia 1 2 3 4 5
PROPIEDAD 1 La propiedad de la empresa está organizada como sociedad anónima (S.A.) o por acciones (SpA)
2 La propiedad ha sido distribuida por el fundador o líder actual
3 La concentración de la propiedad actual permite una ágil toma de decisiones
4 Existe un Pacto de Accionistas entre los accionistas familiares para asegurar el control
5 Existe una definición acerca de que miembros de la familia pueden ser propietarios de la empresa
6 Existe la intención de mantener la propiedad de la empresa en la familia o venderla oportunamente
7 Se ha contemplado, en la planificación del retiro del fundador o líder actual, ajustar la estructura de propiedad
para que los sucesores puedan liderar la empresa con agilidad gracias a fórmulas que permitan ejercer un
control mayoritario
8 El fundador o líder actual ha resuelto su nivel y estructura de ingresos y activos que requerirá para financiar
sus gastos de vida en su retiro
9 El fundador o líder actual ha comunicado la forma en que cederá la propiedad en la empresa
10 Los cónyuges de hijos y nietos pueden ser accionistas de la empresa
11 Está contemplado que ocurre cuando un miembro de la familia se divorcia o fallece y su conyugue puede tener
acceso a la propiedad de la empresa.
12 Existe una forma de tasación justa del valor de la compañía conocida por todos los propietarios.
13 Se dispone de una políticas de transacción de acciones o participaciones en la propiedad y convenios de
compraventa entre los miembros de la familia y con terceros
14 El Protocolo Familiar u otro acuerdo o contrato establece políticas sobre valor justo de las acciones
15 Existe un fondo en la empresa o el Family Office para dar liquidez a miembros de la familia que requieran o
deseen vender parte o el total de sus acciones (fondo de redención)
16 El Protocolo Familiar u otro acuerdo define acerca de la política de dividendos
17 El Protocolo Familiar u otro acuerdo contempla políticas de financiamiento de la empresa referidas a emisión de
acciones o endeudamiento
18 Se cuenta con un Family Office independiente de la empresa familiar
19 Existe una política de inversiones de fondos familiares fuera de la empresa familiar
20 Cuenta con asesores externos – contadores, asesores financieros y abogados- para la planificación del
patrimonio, gestionar las responsabilidades tributarias y asistir a los miembros de la familia
21 Los directores o ejecutivos no familiares pueden recibir acciones o participar de la propiedad de la empresa
como forma de incentivo o compromiso con el proyecto empresarial
22 Cuando directores o ejecutivos no familiares que poseen acciones de la empresa se retiran de la empresa, están
obligados a revenderlas a la empresa a un precio pre-convenido