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POR
STEPHANIE MICHELLE CORZANTES PINEDA
Eximo de toda responsabilidad legal sea esta de carácter civil y/o penal a la
Universidad Rafael Landívar, a sus docentes, personal académico y
administrativo, de las acciones legales que se pudieran promover por parte de
autores o beneficiarios de derechos de autor por violación a derechos de
propiedad intelectual, del análisis del contenido del anteproyecto arriba indicado.
(f)_________________________________________
Stephanie Michelle Corzantes Pineda
Carné 1172612
LISTADO DE ABREVIATURAS
RESUMEN EJECUTIVO DE LA TESIS
ÍNDICE
Introducción ……………………………………………………………………………… i
CAPÍTULO 1 ……………………………………………………………………………..
El Derecho………………………………………………………………………………..
1. Aproximación histórica del Derecho ……………………………………….
El Derecho Penal ………………………………………………………………………..
1.1. Definición y aproximación histórica del Derecho Penal …………….
1.2. Etapas del Derecho Penal
1.3. Características del Derecho Penal
1.4. La Ley Penal
1.5. Características de la Ley Penal
El Derecho Penal guatemalteco………………………………………………………….
CAPÍTULO 2 ………………………………………………………………………………
El Delito …………………………………………………………………..
2.1. Teoría del Delito …………………………………………………
El Delincuente……………………………………………………………..
2.2 Participes del Delito…………………………………………………..
La Pena …………………………………………………………………..
2.3 Teorías de la Pena ………………………………………………..
La Criminalística……………………………………………………………….
2.4 Origen de la criminalística
2.5 Evolución de la criminalística
2.6 La Criminalística y el Derecho Penal……………………………….
CAPÍTULO 3……………………………………………………………………………….
El Derecho Penitenciario………………………………………………………
3.1 Derecho Penitenciario guatemalteco y su aproximación histórica……..
3.2 Estructura del sistema penitenciario guatemalteco……………………....
3.3 Programas empleados para la reeducación………………………………..
3.4 Programas empleados para la reinserción del privado de libertad a la
sociedad....
INTRODUCCIÓN
CAPÍTULO 1
El Derecho
1
El derecho tiene sus orígenes en la prehistoria, el cual se conoce como “Derecho
Primitivo” en donde la familia lo era todo, seguido del clan y de la tribu. El derecho,
al ser pura creación del hombre, nace siendo vivido y posteriormente es conocido,
por ello son las costumbres de las distintas sociedades las que le dan origen al
mismo. El hombre prehistórico vivía su día a día sin la percepción del tiempo como
tal, ellos no tenían la necesidad de plasmar el orden en el que vivían ya que ese
era su modo de vida, una costumbre, algo que no cambiaba.
2
Es de esta forma que se da el paso de la prehistoria a la historia, comenzando
por las civilizaciones antiguas, resaltando el uso de la Ley del Talión la cual fue
implementada en varias civilizaciones del mundo antiguo, como por ejemplo en el
código babilónico de Hammurabi y en el antiguo testamento de la Biblia.
3
Posteriormente con la aparición del imperio romano, este se convirtió en la ciudad
que recibió de la cultura griega, el legado de la noción del valor de la persona ante
la omnipotencia del poder público, cultura que no conocía más limites que los
impuestos por la sociedad.
1
Guier, Jorge E., Historia del Derecho, Costa Rica, Editorial EUNED, 2012, página 17 a la 19, 3 a edición.
2
López Contreras, Rony Eulalio, Curso de Derecho Penal Parte General, Guatemala, MR EDICIONES, 2015,
página 111 a la 132.
3
Echeagaray, José Ignacio, Compendio de Historia General del Derecho, México, Editorial Porrúa, 2002,
Página 13 a la 47, 3a edición.
En la antigüedad, el derecho se caracterizaba por ser practico y era cambiante, las
normas eran adaptadas según las circunstancias mediante la incorporación de
nuevas cláusulas.
Se comienza a dar práctica a la Ley como tal, enfocada en limitar el poder y evitar
la arbitrariedad de las autoridades.
En Grecia las fuentes que inspiran el derecho son la filosofía y las costumbres y
los actos que le dieron origen fueron tres: las obligaciones contraídas entre dos
clanes (convenios), la creación de instituciones mediadoras entre el pueblo y el
poder público, así como también mediadoras entre la ciudad y otras comunidades,
y por último la creación de decretos.
El rey era elegido de entre los patres y su función era la de juez, caudillo y sumo
sacerdote. Estaba investido del imperio, que era la expresión de la suprema
autoridad ejecutiva; el cargo era vitalicio y a su muerte gobernaba el senado,
mientras era elegido el nuevo monarca. A esta estructura política se le denominó
res publica en oposición a res privata, a lo que correspondía en derecho privado la
patria potestas, la cual era la expresión del poder absoluto del padre sobre su
mujer y todos sus descendientes.
Posteriormente en el siglo VI los etruscos se apoderan del trono apoyados por una
parte de los plebeyos, bajo su dominio la ciudad alcanza un notable desarrollo, se
realizan importantes obras para la defensa y salubridad de la urbe, se introducen
nuevos preceptos religiosos y se erige en el capitolio el templo de Júpiter Optimo
Máximo. Sin embrago en el año 510 a.C. se da una revuelta de los patricios
derrocando a los etruscos, con lo que se inicia la etapa de la histórica de Roma
conocida como la república; lo cual supone una reestructuración con la
culminación de una serie de limitaciones impuestas por el senado a las facultades
del rey. Para evitar represalias de los etruscos, el senado se ve obligado a admitir
a los plebeyos en la milicia y se divide a la población en cinco clases, la cual de
acuerdo a sus posibilidades aportaran un número indeterminado de soldados. Esta
reestructuración permite a los plebeyos el acceso al sufragium en los comicios
centuriados.
4
La palabra “Derecho” se deriva de la palabra directum en latín, la cual significa “lo
que está conforme a la norma”. Según juristas, el Derecho es un derivado de
preceptos morales y religiosos que se remontan a los tiempos de la Edad Media,
posterior a la caída del imperio Romano. Puesto a que está inspirado en la justicia
y en la certeza jurídica, la palabra “Derecho” es empleada para entenderse como
“lo que es correcto”, haciendo referencia a la palabra “rectitud” como un sinónimo
de la palabra “derecho”.
El Derecho Penal
4
Derecho, Fundación Wikimedia, Inc., Etimilogía, 2017, https://es.wikipedia.org/wiki/Derecho, 19 de enero
de 2017.
5
El Derecho Penal es una rama del Derecho, este contempla el conjunto de
normas y sistemas empleados para la convivencia ideal de los miembros que
integran una sociedad.
El Derecho Penal define como una ciencia social, no exacta conformada por un
conjunto de normas jurídicas, doctrinas y principios, que se encargan del estudio
del delito, del delincuente, de las penas y de las medidas de seguridad.
Establece los principios con los cuales se crea y se lleva a cabo la aplicación de
las leyes, la interpretación de las mismas, limitando así también el poder punitivo
del Estado.
El Derecho Penal no se dio en un comienzo como tal, este paso por un proceso de
evolución el cual fue distinto en cada sociedad, ya que cada una creó sus propias
normas las cuales poseían características distintas unas de otras, e iban a
centrarse en un bien jurídico en específico a proteger.
6
Como se dio a conocer en la breve historia del Derecho, en Roma se da un gran
paso a esta ciencia, y la creación de las XII Tablas es la principal fuente en la
creación del Derecho Penal.
Las XII Tablas fueron un instrumento jurídico que contenían una recopilación de
usos y costumbres de su época, entre las disposiciones con las que contaba se
encontraba aquello con relación al Derecho penal y al derecho privado. Las bases
con las que se formuló dicho derecho fueron la Ley del Talión y la composición.
7
La Ley del Talión, la tal venganza privada controlada, contaba con el principio de
composición el cual pretendía un arreglo entre el ofensor y el ofendido en los
casos que el daño que se creó no haya sido de gravedad, y así cambiar la sanción
5
López Contreras, Rony Eulalio, Curso de Derecho Penal Parte General, Guatemala, MR EDICIONES, 2015,
página 151 a la 158.
6
Ibid., página 114 a la 116.
7
López Contreras, Rony Eulalio. Óp. Cit., Página 130 a la 132.
impuesta al ofensor. El juez sentenciador que era el encargado de ejecutar el
poder penal, mediaba entre arreglos que por lo general consistían en el
ofrecimiento de animales por parte del ofensor al ofendido, para que estos
animales fueran sacrificados como pago de su deuda y como ofrenda a los dioses.
Posterior a la caída del imperio Romano se dan los comienzos de la Edad Media,
la cual se divide en Etapas.
8
La Alta Edad Media se caracterizaba por el abundante mercado y por la escasa
mano de obra. Esta época al contar con una afluencia económica, dejó de lado el
sistema feudal que se basaba en la venganza privada, para optar por otro tipo de
castigos ya que no podían darse el lujo de perder la poca mano de obra con la que
contaban, y poco a poco fueron sustituidos los métodos de arbitraje privado por
pagos monetarios, penas pecuniarias.
Con el paso del tiempo la mano de obra crece y los trabajadores huyen de la
explotación a la que eran expuestos, poco a poco estas personas se convirtieron
en un problema para la sociedad como vagabundos y ladrones, esta época es
llamada Baja Edad Media. Esta se caracteriza por la implementación de penas de
muerte, tortura y exilio, a raíz del debilitamiento de la justicia penal. El proceso
penal que se llevaba a cabo en contra de estas personas no les proporcionaba
protección ni seguridad, estas personas al no cooperar en el proceso mediante la
incorporación de información y de pruebas contra sí mismo, eran torturadas hasta
que las autoridades obtenían lo que deseaban.
8
Loc. Cit.
9
Con propósito de estudio, el Derecho Penal se divide en dos etapas, la Etapa
Pre-Científica y la Etapa Científica.
Esta ley consistía en un castigo semejante o idéntico al crimen que fue cometido.
Esta ley es conocida por la frase “ojo por ojo, diente por diente”.
9
Cita pendiente, información extraida de clases magistrales sobre derecho penal
Tras el trato inhumano que se dio en las épocas mencionadas, se da comienzo al
Periodo Humanitario el cual se caracteriza por el surgimiento de la declaración
universal de los derechos del hombre y del ciudadano en el año 1789. Este
periodo busca cambiar las penas acostumbradas a unas más leves, la pena es
proporcional al delito, y se le da exclusividad a la ley para establecer penas las
cuales eran estudiadas y ejecutadas por un juez.
La Época Moderna, con estudio del Derecho Penal y sus aspectos de mayor
relevancia.
Segunda característica, es normativo ya que está compuesto por normas que son
preceptos que contienen mandatos o prohibiciones encaminados a regular la
conducta humana. “Ciencia del deber ser, no del ser”.
La Ley Penal
Puig Peña la define como aquella disposición por virtud de la cual el Estado crea
Derecho con carácter de generalidad, estableciendo las penas correspondientes a
los delitos que definen.
Palacios Motta la define como el conjunto de normas jurídicas que definen los
delitos y las faltas, determinan las responsabilidades o las exenciones, y
establecen las penas o medidas de seguridad que corresponden a las figuras
delictivas.
Entendiéndose lo anterior, las leyes son creaciones del Estado con un fin común.
Cesare Beccaria en su libro “Tratado de los delitos y las penas” indica que las
Leyes fueron una necesidad del hombre en sociedad. Al convivir entre otros, el
hombre con temor por su vida, sacrifica su propia libertad y la deposita en un
Estado soberano para que sea administrada.
10
López Contreras, Rony Eulalio, Curso de Derecho Penal Parte General, Guatemala, MR EDICIONES, 2015,
página 132 a la 133.
Se crea una Corte Superior electa por el pueblo, se abole la tortura, los azotes y
los tribunales especiales. Se da el mandato de crear un código civil y uno penal
que no concluyen debido al conflicto interno en Centroamérica.
En los años 1860 se instó la recopilación de todas las leyes, decretos y normas
vigentes desde el año 1821, por no contar con un orden preestablecido para el
control de las mismas. Con el triunfo de los liberales en el año 1871, con Miguel
García Granados y Justo Rufino Barrios se promulgaron leyes de carácter liberal,
y en el año de 1879 se decretó la ley constitutiva de la República de Guatemala;
con la presidencia de Justo Rufino Barrios en el año 1877 se emitió el segundo
código penal para Guatemala.
CAPÍTULO 2
El Delito
11
El Delito para ser comprendido debe ser expuesto en todos sus aspectos de
manera detallada, los cuales se comprenden en Aspecto Filosófico, Aspecto
Formal y Aspecto Dogmático.
El Aspecto Filosófico del Delito indica que es la falta de respeto a la justicia penal,
un acto realizado con libertad que causa un daño al derecho quebrantándolo.
El Aspecto Formal del Delito indica que son las figuras delictivas atribuidas al
imputado dadas en consecuencia a una acción u omisión.
Por ultimo encontramos el Aspecto Dogmático del Delito, esta definición hace
referencia a los elementos que posee un delito para clasificarse como tal, los
cuales se mencionaran a continuación.
11
Ibid., página 156 a la 158.
El jurista Luis Jiménez de Asúa lo define como un acto típicamente anti-jurídico,
imputable al culpable, sometido a condiciones objetivas de penalidad y que se
haya combinado con una pena, o con una medida de seguridad.
El Jurista José María Rodríguez lo define como una acción típicamente anti-
jurídica y culpable, al que le está señalada una pena.
a. Acción: todo acto voluntario que realiza el ser humano y que modifican el
mundo exterior.
12
Aquí es donde se señalan los mayores aportes a la dogmática jurídico-penal,
específicamente al Derecho penal. El jurista alemán Claus Roxin señala al
Derecho penal como “la disciplina que se preocupa de la interpretación,
12
López Contreras, Rony Eulalio, Curso de Derecho Penal Parte General, Guatemala, MR EDICIONES, 2015,
página 151 a la 155.
sistematización, y desarrollo de los preceptos y las opiniones científicas en el
ámbito del derecho penal”.
El Delincuente
Se define como la persona que delinque, que ha cometido un delito, y que viola
cualquier acto previsto por la ley penal. Para su estudio se dará a conocer su
importancia y el rol que desempeño a lo largo de la historia del estudio de
Derecho.
Durante la escuela clásica el delincuente fue dejado de lado, su estudio no fue de
gran interés para los clásicos ya que se pensaba que no existía ninguna diferencia
entre una persona que delinquía de la que no lo hacía. De esta manera se le
califica al delincuente como “homo penalis”, esto se entiende como un hombre con
voluntad para decidir, con libre albedrío responsable moralmente de sus actos,
consciente de su responsabilidad por infringir la ley. Al momento de aplicarse las
penas, estas eran proporcionales al delito, pero no hacían referencia alguna al
individuo en sí, el origen de la persona o de las circunstancias en la que se llevó a
cabo el delito.
1o. Quienes tomen parte directa en la ejecución de los actos propios del delito.
2o. Quienes fuercen o induzcan directamente a otro a ejecutarlo.
3o. Quienes cooperan a la realización del delito, ya sea en su preparación o en su
ejecución, con un acto sin el cual no se hubiere podido cometer.
4o. Quienes habiéndose concertado con otro u otros para la ejecución de un
delito, están presentes en el momento de su consumación.”
14
“ARTÍCULO 37. Son cómplices:
15
“ARTÍCULO 474. Encubrimiento propio:
13
Código Penal, Decreto no. 17-73, Artículo 36.
14
Loc. cit., Arículo 37.
15
Loc. cit. Artículo 474.
3o. Ayudar al autor o cómplice a eludir las investigaciones de la autoridad o
sustraerse de la pesquisa de ésta.
4o. Recibir, ocultar, suprimir, inutilizar, aprovechar, guardar, esconder, traficar o
negociar, en cualquier forma, objetos, efectos, instrumentos, pruebas o rastros de
delito. Los responsables del delito de encubrimiento serán sancionados con
prisión de dos meses a tres años”.
La Pena
16
Su definición como sanción indica que es el mal que, de conformidad con la ley
del Estado, los magistrados infligen a aquellos que son reconocidos culpables de
un delito. Es el mal que el juez inflige al delincuente, a causa de un delito para
expresar la reprochabilidad social respecto al acto y al autor. Es la consecuencia
jurídica que consiste en la privación o restricción de ciertos bienes jurídicos, que
impone el órgano jurisdiccional, basado en la culpabilidad del agente y que tiene
por objetivo la resocialización del mismo.
La fase Vindicativa que comprende desde la era primitiva hasta comienzos del
siglo XIV. El nombre de esta fase hace referencia a la venganza ya que esta era la
forma en la eran aplicadas las penas en un comienzo; como ya fue señalado
anteriormente, la venganza era empleada entre clanes siendo su objetivo resarcir
el daño, llegando a soluciones como la expulsión de la tribu o las enemistades
entre distintos clanes. Al llegar a la Edad Media este tipo de penas basadas en
venganza empezaron a dejarse de lado y las penas impuestas se basaron en el
exilio, la mutilación, penas de honor, y muy rara vez se empleaban las penas
privativas de libertad.
16
Galicia Dominguez, Karen Jeanette, Guatemala, 2016, Tesis de Grado de Licenciatura en Ciencias Jurídicas
y Sociales, Universidad Rafael Landívar, página 11 a la 19.
La Fase Expiacionista se basó en otorgarle al delito el mismo significado que el
pecado. En esta fase los que se atribuyeron la calidad de imponer las sanciones
legales fueron los reyes los cuales actuaban bajo el nombre de Dios y de las
castas sacerdotales. Las sanciones impuestas tenían el objetivo de “expiar” los
males causados por el delincuente mediante la tortura, la cual siempre buscaba
una confesión. El otro nombre que recibe esta fase, Reribucionista, surge con la
idea de que el perdón se alcanzaría a través del trabajo. El dinero producido se
convertía en la recompensa a la sociedad de parte del delincuente por el daño
causado.
Características de la Pena
17
Desde el punto de vista criminal, las características de la pena son las
siguientes:
d. Debe ser personal: quiere decir que solo debe recaer sobre el condenado,
nadie puede ser castigado por hechos delictivos cometidos por otros, la
responsabilidad penal no se hereda, ya que es eminentemente personal.
f. Ética y moral: significa que la pena debe estar encaminada a hacer el bien para
el delincuente; si bien es cierto, esta causa un suplicio o un sufrimiento no
debe convertirse en una venganza del Estado en nombre de la sociedad,
porque no es concebible que, a la antijuridicidad del delito, el Estado responda
con la inmoralidad de la pena. Esta debe tender a reeducar, reformar y
rehabilitar al delincuente.
18
Es conformado por el tipo de pena que se aplica según el delito cometido. En el
Código Penal guatemalteco se contemplan las siguientes:
19
La pena debe cumplir ciertas funciones, y todas estas se encuentran
relacionadas con el aspecto preventivo. La generalidad al conocer la pena, esta
debe persuadirlos de cometer esa acción delictiva, por lo que previene la comisión
de estas. Al cometerse el hecho delictivo y asignársele una pena privativa de
libertad al delincuente se previene que siga produciendo un daño y que se le
retribuya a la colectividad por este. Y el último aspecto preventivo es el que va
relacionado con la reinserción del delincuente a la sociedad, al ser este reeducado
se llega a convertir en un miembro positivo y funcional de esta.
19
Galicia Dominguez, Karen Jeanette, Guatemala, 2016, Tesis de Grado de Licenciatura en Ciencias Jurídicas
y Sociales, Universidad Rafael Landívar, página 24 a la 38.
consideraba que la pena estaba determinada por el futuro y por los bienes que
protegía.
Las Teorías Mixtas son corrientes que afirman que no es posible concebir la
función de una pena sin tomar en cuenta las teorías anteriormente mencionadas,
estas teorías sostienen que el daño causado debe compensarse y a su vez
prevenir tanto a un sujeto en específico, en este caso el delincuente, como a la
generalidad, en este caso la sociedad.
La Criminalística
20
En las concepciones modernas se le es considerada por algunas personas como
la ciencia auxiliar del derecho penal, mientras que otros la consideran como una
ciencia auxiliar al derecho en general.
El tratadista López Rey la define como “la ciencia auxiliar del Derecho Penal que
se ocupa del descubrimiento y comprobación del delito y sus responsables.”
El doctor Rafael Moreno González la define como “es la disciplina que aplica
fundamentalmente los conocimientos, métodos y técnicas de investigación de las
ciencias naturales en el examen material sensible significativo relacionado con un
presunto hecho delictuoso con el fin de determinar en auxilio de los órganos
encargados de administrar justicia, su existencia, o bien reconstruirlo o bien
señalar y precisar la intervención de uno o varios sujetos en el mismo.”
20
Ediciones Euroméxico, S.A., Criminalística Actual Ley, Ciencia y Arte, México, Ediciones Euroméxico S.A.,
2012, página 56 a la 58
El licenciado en derecho Cesar Augusto Osorio y Nieto la define como “La
disciplina o conjunto de conocimientos que tiene por finalidad determinar, desde
un punto de vista técnico pericial, si se cometió o no un delito, cómo se llevó a
cabo y quién lo realizó.”
Origen de la Criminalística
21
La criminalística tiene su origen en la investigación de los hechos delictivos que
tenían como propósito descubrir al sujeto responsable de su comisión. En un
comienzo, la criminalística no existía como tal y las ciencias eran difícilmente
empleadas para propósitos de investigación, en el siglo XIX el trabajo policiaco se
basaba únicamente en la aplicación de la lógica, el sentido común y la intuición
para ello.
Fue hasta 1892 que la palabra “criminalística” fue empleada por primera vez por el
Doctor en Derecho Hans Gross en su obra Handbuch für Untersuchungsrichter als
System der Kriminalistik (Manual del Juez como Sistema de Criminalística) que se
basó en su experiencias personales como Juez de Instrucción, dentro de su obra
hace referencia a la aplicación de distintas técnicas como el interrogatorio, la
utilización de peritos, levantamiento de planos, y otros aspectos de interés sobre
los delincuentes contemporáneos. Hoy en día se le conoce como el padre de la
criminalística por su capacidad de hacer notar la ausencia de conocimientos
científicos en materia criminal.
Evolución de la Criminalística
22
Gracias al aporte de Hans Gross en su obra Handbuch für Untersuchungsrichter
als System der Kriminalistik algunos estudiosos alrededor del mundo comenzaron
21
Ibid., página 51 a la 52
22
Ediciones Euroméxico, S.A., Criminalística Actual Ley, Ciencia y Arte, México, Ediciones Euroméxico S.A.,
2012, página 52 a la 53.
a dar sus propios aportes en los cuales se hicieron importantes avances y
delimitaciones a diversos aspectos.
23
El Derecho Penal es la rama del derecho que mediante normas jurídicas regula
la potestad de castigar.
El jurista y criminólogo argentino Eugenio Raúl Zaffaroni lo define como “la rama
del saber jurídico que, mediante la interpretación de las leyes penales, propone a
los jueces un sistema orientador de dediciones que contiene y reduce el poder
punitivo, para impulsar el progreso del Estado Constitucional de Derecho”
El doctor en derecho penal Enrique Diaz Arana la define como “la facultad del
Estado para prohibir las conductas consideradas como delitos, e imponer las
sanciones penales a quienes las realizan”
23
Ibid., página 64 a la 70.
En lo que se refiere a la facultad de juzgar el Artículo 203 de la Constitución
Política de la República de Guatemala establece que la justicia y el acto de juzgar
le corresponde a los tribunales de justicia.
24
“ARTÍCULO 203. Independencia del Organismo Judicial y potestad de juzgar:
Esta relación se logra percibir en el apoyo entre una ciencia y la otra, ya que para
que la criminalística pueda lograr su fin necesita del derecho penal, quien tipifica
una acción que presuntamente constituya un delito y posteriormente ejecutar las
penas impuestas por el Órgano Jurisdiccional.
24
Constitución Política de la República de Guatemala, Asamblea Nacional Constituyente, Artículo 203.