Compliance Deportivo

Supuesto:

A raíz de la derrota del CD Alcoyano por 0-3 frente a la UD Ibiza, empiezan a salir en prensa
varias noticias relativas a una posible trama de apuestas ilegales en las que supuestamente
estarían implicados algunos jugadores del Alcoyano. Las noticias apuntaban a que diversos
estudios del mercado de apuestas detectaron un flujo de dinero inusual hacia ese partido, en
el que precisamente ninguno de los dos equipos se jugaba nada relativo a su clasificación
(ambos ya habían salvado categoría y no había posibilidades de ascender). Además, resulta
que durante ese fin de semana había otros grandes eventos deportivos como el Barcelona-
Madrid de la Primera División Española y la final del U.S Open de tenis, pero en España,
concretamente en el pueblo de Alcoy, varios apostantes desconocidos depositaron cantidades
ingentes de dinero a favor del resultado que se acabó dando en el partido.

Después del gran escándalo que se montó alrededor de este hecho, la Policía Nacional
empieza una investigación para esclarecer los hechos y ver si se había cometido algún ilícito
penal. Tras una larga investigación, tanto de la policía como del juzgado de instrucción de
Alcoy, se acuerda el sobreseimiento del caso.

Tras la investigación fallida de la Policía Nacional, el Presidente del Alcoyano contacta con
Above Sports para que se desarrolle un programa de compliance para fomentar el
cumplimiento normativo por parte de la entidad y establecer en la misma una cultura de
cumplimiento y respeto a la ley y los valores del deporte.

PRIMERA FASE:
Análisis transparencia:

En esta fase se va a prestar atención a la página web oficial del Club, en la cual tras un
pequeño análisis ya vemos que carece de la gran mayoría de aspectos que a continuación se
van a ir desgranando.

Información sobre el Club:

1- No se especifican datos biográficos del Presidente, en principio único directivo del

Club, ya que no consta que existan otros.
2- Las únicas direcciones electrónicas facilitadas son las generales de información del
Club pero sin tener acceso a un correo concreto de algún departamento.
Desconocemos donde llegan los emails que se envían a esta dirección y qué reparto se
hace de los mismos dependiendo de lo que traten.
3- No se publican los acuerdos del Presidente en relación a la gestión de la entidad,
englobando en este aspecto, tanto la gestión económica como la deportiva.
4- No se publican ni los nombres ni los CV de los miembros que dirigen los distintos
departamentos de la entidad. Desde su página web se hace imposible conocer el más
mínimo organigrama de la entidad.
5- No tienen publicada la normativa a cumplir.
6- Desconocemos si existe, pero no se publica el código ético o de buenas prácticas por
parte del Club.

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 7- No se informa sobre la existencia de un comité ético o de compliance officer.
8- No se informa sobre si el Club está en situación de concurso de acreedores.
9- La página web no cumple con los parámetros básicos de transparencia.

Transparencia económico-financiera:

1- No se publica la fecha de entrega al CSD de los Presupuestos del Club.

2- No se publica la fecha de entrega de las Cuentas Anuales del Club.
3- No se publican los ingresos de las subvenciones públicas recibidas y de los ingresos
propios.
4- Se publica únicamente el Capital Social de la entidad.
5- No hay información relativa al endeudamiento del Club.
6- No se publica información relativa ni a ingresos ni a gastos.

Transparencia en las contrataciones y suministros

1- No hay información relativa a ningún extremo relacionado con el título de este

apartado.

Indicadores Ley Transparencia:

1- Incumplen todo indicador de publicación de la Ley de Transparencia.

SEGUNDA FASE:
En esta fase se va a pasar a realizar una serie de entrevistas a diferentes personas integrantes
del Club para detectar posibles riesgos que se puedan ocasionar en el desarrollo de su
actividad, y de esta forma prevenir hipotéticas responsabilidades de la entidad. En este
sentido, las personas seleccionadas para las entrevistas serán las siguientes:

- Presidente de la entidad: ocupa la presidencia como único cargo y ocupación,

destinando todo su tiempo de trabajo a la gestión de la entidad.
- Jugador X: jugador con pocos minutos disputados pero siempre convocado con el
primer equipo.
- Jugador Y: capitán del equipo desde hace 4 temporadas.
- Delegado: persona muy cercana a los jugadores y con conocimiento de todo lo que
pasa alrededor del Club, de los jugadores y del cuerpo técnico.

Fase de preguntas:

1- Presidente:
- ¿Recibe alguna contraprestación económica o en especie por la gestión de la
entidad deportiva? Si es así, ¿es esta contraprestación su única fuente de
ingresos?
Sí, percibo un salario mensual de 2.500€ y ello representa mi única fuente de
ingresos.
- ¿Podría explicarme detalladamente el proceso de toma de decisiones de la
entidad?

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 Yo, como presidente y único gestor de la entidad tomo las decisiones relativas
a la gestión económica y deportiva de la entidad.
- ¿De qué forma y quién gestiona los pagos a los jugadores y cuerpo técnico
del club?
El Club tiene un tesorero que se encarga de realizar los pagos que el
Presidente indica.
- ¿Conoce si los jugadores tienen contacto externo con los patrocinadores o si
han aportado ellos mismos algún patrocinador a la entidad?
El año pasado la entidad fichó a un jugador bielorruso en condición de estrella,
y con la llegada del mismo, vino aparejada la llegada de un importante
patrocinador para el Club. Actualmente jugador y patrocinador tienen contrato
vigente con la entidad.
- ¿Existe mucha diferencia salarial entre los jugadores?
Los salarios oscilan entre los 6.000€ mensuales, que cobra nuestra estrella, a
los 1500€ mensuales que cobra el jugador que este año recién ha subido del
filial.
- ¿Alguna vez se han ofrecido formaciones a los jugadores sobre las posibles
implicaciones legales y futbolísticas que conlleva estar inmerso en una trama
de apuestas ilegales?
No, nadie nunca ha realizado esa función ni se nos había ocurrido la idea.

2- Jugador X:
- ¿Conoce si alguna vez algún representante del Club o persona exterior ha
ofrecido primas a los jugadores por resultados extraordinarios?
Sí, en una ocasión escuche a unos compañeros en el vestuario hablando sobre
la posibilidad de dejarse perder en un encuentro hace un par de temporadas.
- ¿Alguna vez han tenido formación sobre las posibles implicaciones legales y
futbolísticas que conlleva estar inmerso en una trama de apuestas ilegales?
No.

3- Jugador Y:
- ¿Alguna vez han tenido formación sobre las posibles implicaciones legales y
futbolísticas que conlleva estar inmerso en una trama de apuestas ilegales?
En el actual Club en el que milito no, pero sí que recuerdo que en el anterior
tuvimos toda una jornada de sesiones y formaciones sobre esta cuestión.
- ¿Cómo y quién negocia las primas/premios que recibe la plantilla por
obtención de resultados?
Normalmente lo hacemos los 3 capitanes junto con el Presidente.

4- Delegado:
- ¿En alguna ocasión ha tenido conocimiento del ofrecimiento, por parte de
gente externa al Club, de pagos extraordinarios a los jugadores por ciertos
resultados?
Lo desconozco.
- ¿Alguna vez han tenido formación sobre las posibles implicaciones legales y
futbolísticas que conlleva estar inmerso en una trama de apuestas ilegales?

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 No, pero creo que por lo que voy viendo en nuestras categorías es una cosa
que se debería implantar.
- ¿Alguna vez ha observado entre los futbolistas la adquisición de algun
producto o bien de alta gamma que mostrase un enriquecimiento no acorde
al salario que perciben los jugadores?
He visto bienes de gran valor pero en el Mundo del futbol eso me parece una
cosa normal y también, por otra parte, desconozco el salario de los jugadores
de la entidad.

TERCERA FASE:

Después de haber recabado las preguntas de los sujetos en cuestión, en esta fase se van a
extraer las conclusiones para justificar las medidas que, en una fase posterior, se van a adoptar
en función de los riesgos observados.

Dado que nuestro despacho ya conocía el caso que se había intentado abrir contra el Alcoyano
C.F. por un supuesto amaño de partidos vinculado a una trama de apuestas ilegales, las
preguntas que se han realizado en la fase anterior han ido, en parte, encaminadas a
determinar el riesgo de comisión de los delitos antes apuntados. En primer lugar la intención
de la fase de preguntas era conocer con detalle el funcionamiento de la entidad; su
composición; el sistema de pagos; las políticas éticas y de cumplimiento, etc. En segundo lugar,
y apuntando al riesgo que veníamos presuponiendo sobre el tema de las apuestas ilegales, se
ha querido profundizar sobre ese aspecto. De las respuestas obtenidas, efectivamente se
observan los siguientes riesgos:

Deberá calificarse la gravedad de los riesgos: muy grave, grave, moderado.

1- Se observa un grave riesgo de credibilidad para con la entidad por la falta

de transparencia que se proyecta desde su página web, que en definitiva
es la forma en la que, tanto público en general como, sobretodo
patrocinadores, pueden evaluar la gestión de la entidad.
2- Se observa un posible riesgo de administración desleal de la entidad
deportiva, ya que, parece, que el poder reside en una única persona que
no debe consensuar sus decisiones con ningún comité o junta directiva.
Esta falta de democracia en el seno de la entidad es un grave riesgo de
gobernanza.
3- En el supuesto de que se diese en la administración desleal un ilícito penal
de apropiación indebida, concurre a su vez un riesgo de que se cometa un
delito de blanqueo de capitales por parte del administrador en cuestión.
4- Dado los “bajos salarios” que perciben los jugadores de la entidad en
comparación con las fichas de jugadores de la misma categoría, existe un
riesgo de que algunos integrantes del equipo tengan la tentación de
incurrir en un delito de fraude deportivo, bien sea aceptando primas o
sobornos, o a través de apuestas ilegales. Lo anunciado en este punto
constituye un grave riesgo tanto para los jugadores como para le misma
entidad por las consecuencias penales que podrían tener lugar.

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CUARTA FASE:

Después de haber analizado los posibles riesgos que pueden concurrir en el seno de la entidad,
en este apartado se recomienda la adopción de una serie de medidas para prevenir la comisión
de los delitos o riesgos que se han apuntado anteriormente:

1- El poder o la dirección del Club no debería residir exclusivamente en la figura del

Presidente, sino que éste debe estar rodeado de un Consejo de Administración
formado por 3 o 5 personas, como mínimo.
2- Publicación del organigrama del Club identificando a los actores correspondientes de
cada departamento.
3- Publicación de los acuerdos tomados por parte de la entidad, sobretodo en temas
relacionados con patrocinio y gestión económica. En este sentido, la entidad debería
elevar en gran medida sus parámetros de transparencia.
4- Para la prevención del blanqueo de capitales y en relación con lo apuntado más arriba,
deberían publicarse las cuentas anuales del Club, además de hacer públicos los salarios
del Presidente y del resto de la Junta Directiva, si existiesen.
5- En relación al riesgo del fraude deportivo, el Club debería realizar jornadas de
formación para prevenir la consecución de ilícitos penales. En este sentido, todo
integrante de la entidad debería saber las consecuencias de verse involucrado en un
caso de estas características. Debería informarse a futbolistas, cuerpo técnico y
Directivos de las sanciones deportivas a las que podrían enfrentarse, además de las
consecuencias penales que podrían recaer.
6- Con el fin de disuadir la posible comisión de alguno de estos delitos, se recomienda la
posibilidad de abrir un canal de denuncias anónimo en el que cualquier persona
vinculada o no con la entidad, tuviese la oportunidad de poner en conocimiento de la
entidad hechos susceptibles de ser analizados en base a su riesgo.
7- Actualización periódica de los programas de cumplimiento que se incorporen en la
entidad y control para que el mismo sea llevado a cabo.
8- Código disciplinario y órgano de cumplimiento.
9- Criterios de firma mancomunada para transferencias de dinero. Poner escaleras de
dinero en base a las cuales se necesitarían más firmas o no.