NTC Iso 14005 2012

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA
NTC-ISO 14005
2012-09-24
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL.

GUÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL POR
ETAPAS, INCLUYENDO EL EMPLEO DE LA
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
AMBIENTAL
E: ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEMS. GUIDELINES

FOR THE PHASED IMPLEMENTATION OF AN
ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEM, INCLUDING THE
USE OF ENVIRONMENTAL PERFORMANCE EVALUATION
CORRESPONDENCIA: esta norma es una adopción idéntica (IDT) respecto a su

documento de referencia la norma ISO 14005: 2010
DESCRIPTORES: gestión ambiental; sistemas de gestión ambiental; medio

ambiente.
I.C.S.: 13.020.10
® ICONTEC 2019
Reservados todos los derechos. Ninguna parte de esta publicación puede ser reproducida o utilizada
en cualquier forma o por cualquier medio, electrónico o mecánico incluyendo fotocopiado y
microfilmación, sin permiso por escrito del editor.
Editada por ICONTEC. Apartado 14237 Bogotá, D.C. - Tel. (571) 6078888
Prohibida su reproducción | Editada 2012-10-02

PRÓLOGO
El Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación, ICONTEC, es el organismo

nacional de normalización, según el Decreto 2269 de 1993.
ICONTEC es una entidad de carácter privado, sin ánimo de lucro, cuya Misión es fundamental
para brindar soporte y desarrollo al productor y protección al consumidor. Colabora con el
sector gubernamental y apoya al sector privado del país, para lograr ventajas competitivas en
los mercados interno y externo.
La representación de todos los sectores involucrados en el proceso de Normalización Técnica

está garantizada por los Comités Técnicos y el período de Consulta Pública, este último
caracterizado por la participación del público en general.
La norma NTC-ISO 14005 fue ratificada por el Consejo Directivo de 2012-09-24
Esta norma está sujeta a ser actualizada permanentemente con el objeto de que responda en
todo momento a las necesidades y exigencias actuales.
A continuación se relacionan las empresas que colaboraron en el estudio de esta norma a

través de su participación en el Comité Técnico 14 Gestión ambiental.
ACCIÓN SOCIAL HOSPITAL EL TUNAL

ACODAL INDUSEL
AJOVER INGENIERÍA, INVESTIGACIÓN Y AMBIENTE
CECODES MATCOM CONSULTORES
CODENSA MINISTERIO DE AMBIENTE, VIVIENDA Y
COLNODO RED DE DESARROLLO DESARROLLO TERRITORIAL
SOSTENIBLE NACIONAL DE CHOCOLATES
COLTAVIRA PARQUES Y FUNERARIAS
CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD SECRETARÍA DE AMBIENTE
CORPOICA SERVICIOS AMBIENTALES ESPECIALES
ECSI S.A. SIKA COLOMBIA
EHSQ INGENIERÍA Y PROYECTOS TRIMCO
ENLACE CONSULTORES UNIVERSIDAD DE LA SALLE
ESCUELA COLOMBIANA DE INGENIERÍA UNIVERSIDAD DE LOS ANDES
GENFAR UNIVERSIDAD NACIONAL
Además de las anteriores, en Consulta Pública el Proyecto se puso a consideración de las

siguientes empresas:
ACEITES Y GRASAS VEGETALES S.A. AZUL K S.A.

ANALIZAR LAB. CLINICO AUTOMATIZADO BRIC SAS
LTDA. CARROCERÍAS ANDINA
ASESORÍA Y GESTIÓN CENICAFÉ
ASOCIACIÓN NACIONAL DE EMPRESAS DE CENTRO NACIONAL DE CONSULTORÍA
SERVICIOS PÚBLICOS DOMICILIARIOS Y COMFAMA
ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS CONCALIDAD
-ANDESCO-
CONSULTAMOS LTDA. MEGASEGURIDAD
DELOITTE MUNICIPIO DE ENVIGADO
DIRECCIÓN DE PREVENCIÓN Y OCCIDENTAL DE COLOMBIA
ATENCION DE EMERGENCIAS BOGOTÁ OFFIMONACO LTDA
-DEPAE- ORDEN RELIGIOSA DE LAS ESCUELAS
EMPRESA DE ENERGÍA DEL QUINDIO PIAS
S.A E.S.P PROYECTANDO - ASESORÍAS EN GESTIÓN
EXTRUCOL S.A. ORGANIZACIONAL LTDA
FULLER MANTENIMIENTO S.A. QUÍMICOS DEL CAUCA LTDA.
GESCYAM LTDA REFINERÍA DE CARTAGENA S.A.
GESTIÓN COLOMBIA SENA
GLOBAL SALUD LTDA. SYNTHES COLOMBIA S.A.S
HIDRACROM LTDA. SOLDADURAS WEST ARCO LTDA.
HONOR SERVICIOS DE SEGURIDAD SUMARK LIMITADA
IGI LTDA. TECNO INGENIERÍA
IMPROVEMENT CONSULTING LTDA. TRIGUS S.A.
INGENIERÍA STRYCON SAS UNIVERSIDAD DISTRITAL
LABORATORIOS SFC LTDA. UNIVERSIDAD INDUSTRIAL DE SANTANDER
LABORATORIOS VIDA UNIVERSIDAD SANTIAGO DE CALI
MABE COLOMBIA S.A. UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE PEREIRA
MANUELITA S.A. VERITEST LTDA
MEALS DE COLOMBIA S.A
ICONTEC cuenta con un Centro de Información que pone a disposición de los interesados
normas internacionales, regionales y nacionales y otros documentos relacionados.
DIRECCIÓN DE NORMALIZACIÓN
NORMA TÉCNICA COLOMBIANA NTC-ISO 14005
CONTENIDO
Página
PROLOGO
PROLOGO DE LA VERSIÓN EN ESPAÑOL
INTRODUCCIÓN
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN ..................................................................... 1
2. TÉRMINOS Y DEFINICIONES .................................................................................. 1
3. PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN POR FASES .................................................... 5
3.1 GENERALIDADES ................................................................................................... 5
3.2 LA IMPORTANCIA DEL APOYO, COMPROMISO Y PARTICIPACIÓN

ACTIVA DE LA DIRECCIÓN Y DEL PERSONAL ..................................................... 5
3.3 ESTRUCTURA DE ESTA NORMA INTERNACIONAL ............................................. 6
3.4 ALCANCE DEL SGA ................................................................................................ 7
3.5 EL PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN POR FASES DE UN SGA .......................... 7
4. LLEVAR A CABO UN PROYECTO RELACIONADO

CON EL MEDIO AMBIENTE, PARA ASEGURAR EL APOYO
Y COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN, PARA INICIAR LA IMPLEMENTACIÓN
POR FASES DE UN SGA ......................................................................................... 8
4.1. PROPÓSITO .............................................................................................................. 8
4.2. METODOLOGÍA ....................................................................................................... 8
5. ELEMENTOS QUE APOYAN LA IMPLEMENTACIÓN Y EL MANTENIMIENTO

DE UN SGA ............................................................................................................ 12
Página
5.1 COMUNICACIONES AMBIENTALES ..................................................................... 12
5.2 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD ........................ 15
5.3 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA .................................. 16
5.4 REGISTROS ........................................................................................................... 17
5.5 DOCUMENTACIÓN ................................................................................................ 18
5.6 CONTROL DE DOCUMENTOS .............................................................................. 19
6. DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN DE UN SGA .............................................. 20
6.1 IDENTIFICACIÓN DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES

SIGNIFICATIVOS DE LA ORGANIZACIÓN ............................................................ 20
6.2 IDENTIFICACIÓN DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS

REQUISITOS DE LA ORGANIZACIÓN ................................................................... 23
6.3 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES

Y OTROS REQUISITOS DE LA ORGANIZACIÓN .................................................. 24
6.4 PREPARACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE UNA POLÍTICA AMBIENTAL ............. 25
6.5 ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS ......................... 26
6.6 CONTROL OPERACIONAL ................................................................................... 28
6.7 PLANIFICACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS ..................................... 30
6.8 EVALUACION DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL INCLUYENDO

EL SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN ............................................................................ 31
6.9 AUDITORIAS INTERNAS ....................................................................................... 34
6.10 GESTIÓN CUANDO LAS COSAS NO SALEN SEGÚN LO PLANIFICADO .......... 36
6.11 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN DEL PROGRESO Y DEL DESEMPEÑO ............. 37

Página
ANEXOS
ANEXO A (Informativo)
VISIÓN GENERAL DE LAS ACTIVIDADES ...................................................................... 40
ANEXO B (Informativo)
EJEMPLO DE IMPLEMENTACIÓN EN CINCO FASES .................................................... 64
ANEXO C (Informativo)
EJEMPLO DE IMPLEMENTACIÓN POR FASE TRES FASES ......................................... 66
ANEXO D (Informativo)
EJEMPLO DE UN PROYECTO DE SGA FUNCIONANDO ................................................ 67
ANEXO E (Informativo)
TABLA DE REFERENCIAS CRUZADAS .......................................................................... 76
FIGURAS
Figura 1. Ejemplo- estrategia de comunicación ambiental de una PYME...................... 14
Figura 2. Ejemplo de control operacional ........................................................................ 30
Tabla 1. Ejemplo de métodos para determinar aquellos aspectos que tienen

o que pueden tener impactos significativos sobre el medio ambiente ......................... 22
PRÓLOGO
ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos

nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de preparación de las
normas internacionales normalmente se realiza a través de los comités técnicos de ISO. Cada
organismo miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité
técnico, tiene el derecho de estar representado en dicho comité. Las organizaciones
internacionales, públicas y privadas, en coordinación con ISO, también participan en el trabajo.
ISO colabora estrechamente con la Comisión Electrotécnica Internacional (IEC) en todas las
materias de normalización electrotécnica.
Las normas internacionales se redactan de acuerdo con las reglas establecidas en la Parte 2
de las Directivas ISO/IEC.
La tarea principal de los comités técnicos es preparar normas internacionales. Los proyectos de
normas internacionales adoptados por los comités técnicos se envían a los organismos
miembros para votación. La publicación como norma internacional requiere la aprobación por al
menos el 75 % de los organismos miembros que emiten voto.
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento
puedan estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la
identificación de cualquiera o todos los derechos de patente.
La Norma ISO 14005 fue preparada por el Comité Técnico ISO/TC 207, Gestión ambiental,
Subcomité SC 1, Sistemas de gestión ambiental.
PRÓLOGO DE LA VERSIÓN EN ESPAÑOL
Esta Norma Internacional ha sido traducida por el Grupo de Trabajo Spanish Translation Task
Force (STTF) del Comité Técnico ISO/TC 207, Gestión ambiental, en el que han participado
representantes de los organismos nacionales de normalización y representantes del sector
empresarial de los siguientes países:
Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, España, Estados Unidos de
América, México, Perú y Uruguay.
Igualmente, en el citado Grupo de Trabajo participan representantes de COPANT (Comisión

Panamericana de Normas Técnicas) y de INLAC (Instituto Latinoamericano de la Calidad).
Esta traducción es parte del resultado del trabajo que el Grupo ISO/TC 207 STTF viene
desarrollando desde su creación en el año 1999 para lograr la unificación de la terminología en
lengua española en el ámbito de la gestión ambiental.
INTRODUCCIÓN
El propósito de esta norma es estimular y guiar a las organizaciones, especialmente a las

pequeñas y medianas empresas (PYMEs), para implementar y poner en práctica un sistema de
gestión ambiental (SGA) que cumpla con los requisitos de la Norma ISO 14001. La orientación
no va más allá de la Norma ISO 14001, excepto por la inclusión de la evaluación del
desempeño ambiental y no está prevista para ser utilizada para la interpretación de la Norma
ISO 14001 ni para fines de certificación
Muchas organizaciones se han beneficiado de tener un sistema de gestión ambiental formal.

Pero muchas otras organizaciones, especialmente las pequeñas y medianas (PYMEs), no
tienen tal sistema aunque ello les podría beneficiar enormemente. Esta norma internacional
utiliza un enfoque por fases para implementar un sistema de gestión ambiental que pueda
crecer, para cumplir los requisitos de la norma internacional para los sistemas de gestión
ambiental, ISO 14001.
Un enfoque por fases proporciona varias ventajas. Los usuarios pueden evaluar rápidamente cómo
el tiempo y el dinero invertidos en un SGA generan un retorno. Pueden ver cómo las mejoras
ambientales ayudan a reducir costos, mejoran sus relaciones con la comunidad, les ayuda a
demostrar cumplimiento de los requisitos legales y de otro tipo, y les ayudan a cumplir las
expectativas del cliente. Pueden seguir la pista de los beneficios de su SGA mientras implementan
su sistema paso a paso, añadiendo o ampliando elementos a medida que proporcionan valor a la
organización. Cuando el alcance del SGA incluye a todas las actividades, productos y servicios de
la organización, que ésta quiere cubrir y éstos se tratan utilizando todos los elementos de la Norma
ISO 14005 en toda su extensión, la organización habrá desarrollado e implementado un sistema
que cumple los requisitos de la Norma ISO 14001.
La Norma ISO 14001, la norma de SGA internacional más aceptada en todo el mundo, es un
enfoque estructurado para gestionar los temas ambientales de una organización. Es coherente
con muchos otros enfoques de sistema de gestión regionales y forma de la base de ellos.
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL.

GUÍA PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL POR ETAPAS, INCLUYENDO EL EMPLEO DE LA EVALUACIÓN
DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL
1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
Esta Norma Internacional proporciona orientación para todas las organizaciones, pero
particularmente para las pequeñas y medianas empresas, sobre el desarrollo, implementación,
mantenimiento y mejora de un sistema de gestión ambiental por fases. También incluye
recomendaciones sobre la integración y uso de las técnicas de evaluación del desempeño
ambiental.
Esta norma internacional es aplicable a cualquier organización independientemente de su nivel

de desarrollo, la naturaleza de las actividades que realiza o la ubicación en la que tienen lugar
estas actividades.
2. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Para el propósito de este documento se aplican los términos y definiciones siguientes.
2.1 Auditor. Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.
[ISO 14050:2009, 5.31.1]
2.2 Hallazgos de auditoría. Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría

recopilada frente a los criterios de auditoría.
NOTA Los hallazgos de la auditoría pueden indicar tanto conformidad o no conformidad con los criterios de
auditoría como oportunidades de mejora.
[ISO 14050:2009, 5.23]
2.3 Programa de auditoría. Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
NOTA Un programa de auditoría incluye todas las actividades necesarias para planificar, organizar y llevar a
cabo las auditorías.
[ISO 1450:2009, 5.32]
1 de 79
2.4 Mejora continua. Proceso recurrente de optimización del sistema de gestión ambiental
para lograr mejoras en el desempeño ambiental global de forma coherente con la política
ambiental de la organización.
NOTA No es necesario que dicho proceso se lleve a cabo de forma simultánea en todas las áreas de actividad.
[ISO 14050:2009, 4.7]
2.5 Acción correctiva. Acción para eliminar la causa de una no conformidad detectada.
[ISO 14050:2009, 4.4.2]
2.6 Documento. Información y su medio de soporte.
NOTA 1 El medio de soporte puede ser papel, disco magnético, óptico o electrónico, fotografía o muestras patrón
o una combinación de éstos.
NOTA 2 Adaptada del numeral 3.7.2 de la Norma ISO 9000:2005.
[ISO 14050:2009, 4.5]
2.7 Medio ambiente. Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el agua, el
suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.
NOTA El entorno en este contexto se extiende desde el interior de una organización hasta el sistema global.
[ISO 14050:2009, 3.1]
2.8 Aspecto ambiental. Elemento de las actividades, productos o servicios de una

organización que puede interactuar con el medio ambiente.
NOTA Un aspecto ambiental significativo tiene o puede tener un impacto ambiental significativo.
[ISO 14050:2009, 3.2]
2.9 Impacto ambiental. Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso,
como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.
[ISO 14050:2009, 3.3]
2.10 Sistema de gestión ambiental. SGA. Parte del sistema de gestión de una organización,
empleada para desarrollar e implementar su política ambiental y gestionar sus aspectos
ambientales.
NOTA 1 Un sistema de gestión es un grupo de elementos interrelacionados usados para establecer la política y los
objetivos y para cumplir estos objetivos.
NOTA 2 Un sistema de gestión incluye la estructura de la organización, la planificación de actividades, las

responsabilidades, las prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos.
[ISO 14050:2009, 4.1]
2.11 Objetivo ambiental. Fin ambiental de carácter general coherente con la política ambiental
que una organización se establece.
[ISO 14050:2009, 4.1.2]

2
2.12 Desempeño ambiental. Resultados medibles de la gestión que hace una organización de
sus aspectos ambientales.
NOTA En el contexto de los sistemas de gestión ambiental, los resultados se pueden medir respecto a la política
ambiental, los objetivos ambientales y las metas ambientales de la organización y otros requisitos de desempeño
ambiental.
[ISO 14050:2009, 3.16]
2.13 Evaluación del desempeño ambiental. EDA. Proceso utilizado para facilitar las
decisiones de la dirección con respecto al desempeño ambiental de la organización mediante la
selección de indicadores, la recopilación y el análisis de datos, la evaluación de la información
comparada con los criterios de desempeño ambiental, los informes y comunicaciones, las
revisiones periódicas y las mejoras de este proceso
[ISO 14050:2009, 3.16.1]
2.14 Indicador del desempeño ambiental IDA. Expresión específica que proporciona
información sobre el desempeño ambiental de una organización.
[ISO 14050:2009, 3.16.4]
2.15 Política ambiental. Intenciones y dirección generales de una organización relacionadas

con su desempeño ambiental, como las ha expresado formalmente la alta dirección.
NOTA La política ambiental proporciona una estructura para la acción y para el establecimiento de los objetivos
ambientales y las metas ambientales.
[ISO 14050:2009, 4.1.1]
2.16 Meta ambiental. Requisito de desempeño detallado aplicable a la organización o a partes

de ella, que tiene su origen en los objetivos ambientales y que es necesario establecer y
cumplir para alcanzar dichos objetivos.
[ISO 14050:2009, 4.1.3]
2.17 Parte interesada. Persona o grupo que tiene interés o está afectado por el desempeño
ambiental de una organización.
NOTA 1 Los “resultados” incluyen los productos y los acuerdos. Los “sistemas” incluyen sistemas de producto y los
sistemas de declaración y etiquetado ambiental.
NOTA 2 Esta definición genérica no está tomada directamente de ningún otro documento; el concepto está
definido específicamente desde el punto de vista del desempeño ambiental de la Norma ISO 14001 (con una
definición idéntica en las Normas ISO 14004 e ISO 14031), etiquetado ambiental de Tipo I de la Norma ISO 14024,
declaración ambiental de Tipo III de la Norma ISO 14025 y análisis de ciclo de vida de la Norma ISO 14040.
[ISO 14050:2009, 3.6]
2.18 Auditoría interna. Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión
en que se cumplen los criterios de auditoría del sistema de gestión ambiental fijado por la
organización.
NOTA En muchos casos, particularmente en organizaciones pequeñas, la independencia puede demostrarse al

estar libre el auditor de responsabilidades en la actividad que se audita.
[ISO 14050:2009, 5.18.1]
3
2.19 Indicador del desempeño de la gestión. IDG. Indicador de desempeño ambiental que
proporciona información sobre el esfuerzo de la dirección para influir en el desempeño
ambiental de una organización.
[ISO 14050:2009, 3.16.5]
2.20 No conformidad. Incumplimiento de un requisito.
[ISO 14050:2009, 4.3]
2.21 Indicador del desempeño operacional. IDO. Indicador de desempeño ambiental que
proporciona información sobre el desempeño ambiental de las operaciones de una
organización.
[ISO 14050:2009, 3.16.6]
2.22 Organización. Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o institución, o parte o

combinación de ellas, sean o no sociedades, pública o privada, que tiene sus propias funciones
y administración.
NOTA Para organizaciones con más de una unidad operativa, una unidad operativa por sí sola puede definirse
como una organización.
[ISO 14050:2009, 3.4]
2.23 Implementación por fases. Cualquier combinación de fases que puedan ser aplicadas
secuencialmente, para satisfacer los requisitos de un SGA y los determinados por los usuarios
con el fin de adecuarse a sus necesidades y recursos.
2.24 Acción preventiva. Acción para eliminar la causa de una no conformidad potencial.
[ISO 14050:2009, 4.4.3]
2.25 Prevención de la contaminación. Utilización de procesos, prácticas, técnicas,

materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada o
en combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o
residuo, con el fin de reducir impactos ambientales adversos.
NOTA La prevención de la contaminación puede incluir reducción o eliminación en la fuente, cambios en el

proceso, producto o servicio, uso eficiente de recursos, sustitución de materiales o energía, reutilización,
recuperación, reciclaje, aprovechamiento y tratamiento.
[ISO 14050:2009, 3.11]
2.26 Procedimiento. Forma especificada de llevar a cabo una actividad o proceso.
NOTA Los procedimientos pueden estar documentados o no.
[ISO 14050:2009, 4.2]
2.27 Registro. Documento que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de las
actividades desempeñadas.
[ISO 14050:2009, 4.6]
4
3. PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN POR FASES
3.1 GENERALIDADES
Una organización puede decidir aplicar un enfoque sistemático para gestionar sus aspectos
ambientales para resolver un problema individual, o aprovechar una oportunidad específica.
Por otra parte, la organización puede buscar implementar un sistema de gestión ambiental
(SGA) que le permita gestionar su rango completo de aspectos ambientales, a fin de cumplir los
requisitos de la Norma ISO 14001.
Una organización puede obtener muchos beneficios potenciales de la gestión de sus aspectos
ambientales. Sin embargo, las organizaciones pueden perder el interés de aplicar un enfoque
sistemático de gestión ambiental si lo perciben como un proceso inflexible, limitante,
burocrático o costoso. También pueden abrumarse por el tamaño aparente de la tarea.
El modelo descrito en esta Norma Internacional ha sido desarrollado para ayudar a una
organización a implementar un SGA de manera lógica, paso a paso, mientras la extensión y el
alcance del sistema crecen en el tiempo, alineados con los objetivos de la organización y los
recursos disponibles.
Antes de implementar un enfoque por fases, una organización puede tener que considerar:
- su tamaño;
- su ubicación;
- las estructuras de dirección existentes;
- el grado en que los temas ambientales se han incorporado a las actividades

operacionales cotidianas;
- las necesidades culturales y aspiraciones;
- la disponibilidad y experiencia del personal;
- la limitación de recursos.
3.2 LA IMPORTANCIA DEL APOYO, COMPROMISO Y PARTICIPACIÓN ACTIVA DE LA

DIRECCIÓN Y DEL PERSONAL
Para implementar con éxito un SGA eficaz que añada valor a las actividades de la
organización, es imprescindible asegurar y mantener el apoyo, compromiso y participación
activa de la dirección, incluyendo el de la alta dirección y del personal. Si este no es el caso
para una organización en particular, el capítulo 4 de esta norma describe un posible enfoque
que podría aplicarse para obtener el apoyo y el compromiso suficientes para comenzar a
implementar un SGA.
A menudo, el apoyo y el compromiso crecen a medida que las personas se van involucrando
en el proceso y comienzan a beneficiarse de las recompensas provenientes de la gestión de
El compromiso de la dirección debería reflejarse en declaraciones de apoyo, tales como una

política, pero deberían ir acompañadas de los recursos necesarios; humanos, financieros y
otros, para apoyar la implementación eficaz del SGA. Se debería motivar a quienes trabajan en
5
nombre de la organización a participar y contribuir en el proceso de implementación. La

participación y la contribución pueden consistir, entre otras cosas, en la asistencia a reuniones,
aporte de sugerencias y uso de sus iniciativas, para promover la comprensión y la aceptación
del proceso de implementación por fases, entre sus pares.
3.3 ESTRUCTURA DE ESTA NORMA INTERNACIONAL
El contenido de esta Norma Internacional se divide en tres capítulos clave (Capítulos 4, 5 y 6).
El capítulo 4 proporciona una visión general de cómo puede aplicarse un SGA a proyectos
relacionados con el medio ambiente. Seguir el ejemplo descrito en el Anexo D debería
proporcionar a la organización beneficios demostrables que le ayuden a asegurarse el
suficiente compromiso y apoyo interno para las actividades de gestión ambiental para ser
capaz de implementar un SGA. Puede ser que la organización decida llevar a cabo varios
proyectos, ya sea al mismo tiempo o de manera secuencial, para asegurar el compromiso y
apoyos suficientes o, para estructurar progresivamente su nivel de acción ambiental.
Por otra parte, la organización puede decidir que quiere comenzar a implementar
inmediatamente un SGA que sea conforme con los requisitos de la Norma ISO 14001. En esta
situación la organización puede utilizar directamente los capítulos 5 y 6. Sin embargo, todavía
puede encontrar útil leer y referirse a lo largo de este proceso a la orientación que se
proporciona en el capítulo 4 y el Anexo D.
El capitulo 5 proporciona los elementos de apoyo que una organización necesita considerar a
medida que planifica su implementación por fases.
El capítulo 6 establece cómo identificar y gestionar los aspectos ambientales que una
organización necesita para tratar sus cuestiones ambientales. Una organización que
implementa por completo los capítulos 5 y 6 tendrá un SGA que cumple los requisitos de la
Norma ISO 14001(véase el Anexo A).
El Anexo A (Tabla A.1) proporciona una visión general, en forma de tabla, de los elementos
principales y de apoyo que se requieren para implementar un SGA. La lectura a través de cada
fila, sugiere una serie lógica de pasos que se pueden dar para llevar a cabo cada elemento.
Debería tenerse en cuenta que no siempre es necesario completar un elemento antes de
comenzar otro. Incluso, en algunos casos puede hacerse necesario utilizar los resultados
procedentes de un paso en un elemento como entrada para un paso en un elemento diferente.
Cuando se revise el Anexo A, muchas organizaciones serán capaces de identificar un número

de pasos que ya han tomado, a menudo por razones diferentes a las ambientales (por ejemplo
ahorro de costos, atención a los requisitos del cliente, etc.). Demostrar de esta manera que la
organización ya ha progresado hacia la implementación de un SGA le ayuda a construir el
apoyo y el compromiso para ampliar las actividades que cumplen todos los requisitos de la
Norma ISO 14001. Esta revisión también le muestra a la organización la extensión de la tarea
restante y le indica el probable esfuerzo requerido para completar la implementación del SGA.
Los Anexo B y C son ejemplos de cómo se puede implementar por fases un SGA.
El Anexo D muestra cómo una empresa pequeña podría haber iniciado un proyecto que
concluyó con el compromiso de la dirección para avanzar hacia un SGA completo. En el texto
se han incluido tablas que muestran los pasos iniciales para tratar algunos de los elementos del
futuro SGA. Estos elementos se presentan en la misma secuencia que en el Anexo A, de tal
forma que todo el ejemplo podría ser aplicable a cualquiera de los tres enfoques por fases
descritos en el Anexo C. A continuación de la descripción de cómo esta compañía comenzó a
6
tratar cada elemento, una tabla muestra una evaluación aproximada del grado de progreso
hacia la realización completa de cada elemento.
3.4 ALCANCE DEL SGA
La organización debería definir el alcance de su SGA, es decir, las actividades, productos y

servicios que estarán incluidos en el SGA. Debería decidir si el SGA se aplicará a una sola
ubicación o a varias. Debería considerar si existe una razón para limitarlo a sólo una parte de
una ubicación o a algunos productos o servicios, por ejemplo, si una parte de la ubicación
pertenece y es controlada por otra organización. Una vez definidos, el alcance total de las
actividades, de los productos y de los servicios deberían estar cubiertos por el SGA.
3.5 EL PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN POR FASES DE UN SGA
Para una organización que no esté segura de qué enfoque podría ser el mejor podría ser útil
emprender un sólo proyecto, como se indica en el capítulo 4, como punto de partida para
entender y aplicar un enfoque sistemático a la gestión ambiental.
En esta norma se sugieren dos enfoques diferentes para la implementación por fases de un
SGA:
a) utilizar pasos fijos para seguir una progresión de elementos (véanse los capítulos 5 y 6).
Este enfoque puede ser adecuado para organizaciones que, después de llevar a cabo
un proyecto ambiental inicial, (véase el capítulo 4), deciden adoptar este enfoque
estructurado para gestionar sus aspectos ambientales. Un ejemplo de este enfoque se
encuentra en el Anexo B;
b) utilizar una selección de pasos que puedan implementarse de manera consecutiva o

simultanea para cumplir los requisitos específicos de la Norma ISO 14001. Esta
selección de pasos se puede escoger para tratar temas ambientales específicos tales
como demostrar el cumplimiento legal, cumplir las necesidades de las partes
interesadas, tal como el requisito de un cliente o mejorar el desempeño ambiental. Este
enfoque puede ser adecuado para las organizaciones que desean crecer a su propio
ritmo y con los recursos de los que disponen para hacer más eficaz su SGA. En el
Anexo C se presenta un ejemplo de este enfoque.
Se debería desarrollar un plan de implementación que identifique:
- el enfoque a adoptar;
- el cronograma en el que debería conseguirse;
- los recursos requeridos;
- las funciones y responsabilidades de quienes implementan el plan;
- los registros requeridos; y
- los métodos con los que se puede realizar el seguimiento y medición del progreso de
manera coherente.
El progreso puede medirse en términos del logro de los resultados de la implementación

especificados al final de cada fase y el cumplimiento con el plan de implementación El proceso
de implementación por fases, también permite a la organización evaluar su progreso en la
7
implementación de la Norma ISO 14001. Medir el progreso hacia la implementación de un SGA

es útil para asegurarse el uso eficiente de los recursos y el logro del objetivo de la
organización.
4. LLEVAR A CABO UN PROYECTO RELACIONADO CON EL MEDIO AMBIENTE,

PARA ASEGURAR EL APOYO Y COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN, PARA INICIAR
LA IMPLEMENTACIÓN POR FASES DE UN SGA
4.1 PROPÓSITO
Antes de comenzar a implementar un SGA y para afianzar el nuevo compromiso, o reforzar el

existente, la organización puede encontrar útil realizar un proyecto con un alcance limitado.
Esto le permitiría familiarizarse con los componentes básicos de un SGA y experimentar
algunos de los beneficios de la gestión de los aspectos ambientales de manera sistemática y
ayudarles a mejorar el desempeño ambiental.
Esto podría hacerse considerando un proyecto pequeño, centrando la atención simplemente en

uno, o en un número limitado de los aspectos ambientales de interés particular e inmediato
para la organización, por ejemplo:
- especificar una fuente de residuos específica cuya eliminación sea costosa o difícil;
- requisitos reglamentarios que tienen que ser atendidos;
- altos costos de materia prima o de energía que requieren reducción;
- mejoras en las medidas de control de la contaminación que podrían mejorar las

relaciones con las comunidades locales o con los clientes.
El número de aspectos ambientales considerados y el grado en que se tratan o resuelven

puede aumentar progresivamente, cuando se aseguren los beneficios tangibles y se disponga
de recursos adicionales.
4.2 METODOLOGÍA
4.2.1 Generalidades
Los pasos descritos en este numeral representan los componentes básicos de un SGA. Siguen
el modelo de gestión “planificar-hacer-verificar-actuar” (PHVA):
- P = PLANIFICAR: identificar y seleccionar un proyecto y preparar un plan de acción

ambiental preliminar;
- H = HACER: implementar el plan de acción incluyendo la asignación de funciones y

responsabilidades;
- V = VERIFICAR: realizar el seguimiento y medición, y evaluar los logros;
- A = ACTUAR: revisar el proceso y decidir las acciones futuras en una revisión por la
dirección.
El modelo PHVA también se utiliza como base de otras normas de sistemas de gestión.
8
4.2.2 Participación activa de la alta dirección
Es imprescindible lograr la participación activa, el compromiso y el apoyo de las personas de la

organización que tienen la autoridad para asegurarse de que se lleven a cabo las acciones y
que tienen control sobre los recursos necesarios para apoyar la implementación con éxito del
SGA. Para describir a tales personas generalmente se utiliza el término “alta dirección”. Estas
personas deberían comprender la importancia de su compromiso y apoyo que también debería
comunicarse a los demás dentro de la organización.
La alta dirección debería designar a un líder de proyecto que actúe como referencia para su
proyecto ambiental. Cuando se implementa un SGA que cumpla con los requisitos de la Norma
Internacional ISO 14001, a esta persona se le conoce como el representante de la dirección.
Para los propósitos de orientación que se proporcionan en esta Norma Internacional,
utilizaremos el término de “representante de la dirección” para definir también al "líder de
proyecto", dependiendo de si nos referimos a la implementación completa de un SGA que
cumpla la Norma ISO 14001, o a un proyecto ambiental a escala menor.
4.2.3 Identificación y selección de un proyecto
Al decidir qué proyectos ambientales podrían generar mejoras ambientales y beneficios

empresariales que promuevan el compromiso y el apoyo, puede ser de ayuda recabar
información sobre una gran variedad de aspectos ambientales a los que hace frente la
organización. Esto podría incluir el cumplimiento legal, las quejas relacionadas con el medio
ambiente (por ejemplo, humo, ruido, olores), los impactos negativos sobre el medio ambiente
obvios (contaminación del aire o agua), los costos asociados con el uso de la energía, los
residuos, el uso de agua y las materias primas, las peticiones de los clientes, las sugerencias
del personal, o los puntos de vista de otras partes interesadas.
El proyecto seleccionado debería tener un alcance suficientemente limitado para que sea
manejable con recursos limitados, pero también para que tenga la capacidad de producir valor
demostrable para la organización dentro de un periodo de tiempo razonable para asegurar el
apoyo a proyectos ambientales futuros o para la implementación de un SGA completo.
Se debería prestar atención al nivel de esfuerzo requerido, a los recursos y a la recuperación

de la inversión de capital, incluyendo las oportunidades y los beneficios potenciales. El
proyecto seleccionado con su alcance definido, beneficios esperados, presupuesto necesario y
reducciones potenciales, debería someterse a la consideración de la alta dirección, para
asegurar su aprobación.
4.2.4 Planificación e implementación del proyecto seleccionado
Antes de comenzar a trabajar en el proyecto seleccionado es una buena práctica preparar un

plan de acción. Este puede ser muy corto, especialmente para organizaciones pequeñas; pero
al menos debería describir brevemente qué pretende hacer el proyecto, por qué será de valor
para la organización y cómo puede lograrlo. El plan también puede incluir los costos
esperados.
Puede comenzar realizando una revisión con el propósito de identificar y analizar:
a) los principales requisitos ambientales legales aplicables a las actividades, productos y

servicios de la organización incluidos en el alcance del proyecto. También se pueden
considerar otros requisitos (por ejemplo, los requisitos contractuales);
9
b) el principal impacto de esas actividades productos y servicios sobre el medio ambiente.

Para hacerlo la organización puede examinar los permisos otorgados por las
autoridades y la información disponible de las asociaciones comerciales en lo relativo a
emisiones al aire, vertidos al agua y al suelo, manipulación y disposición de los
residuos, y el uso y producción de sustancias peligrosas y la consideración de los
puntos de vista de las partes interesadas.
No se pretende que la revisión sea exhaustiva, pero debería ser rigurosa y centrarse en los
elementos clave para que proporcione una evaluación fiable del valor que un SGA puede
aportar a la organización.
Puede que sea necesario realizar alguna evaluación cuantitativa de los aspectos ambientales y
de sus costos asociados, cuando tal información no exista (por ejemplo, peso de los residuos,
volúmenes de efluentes líquidos, pérdidas económicas debido a que productos potencialmente
recuperables se han rechazado o eliminado, número de quejas, composición de los efluentes).
Estos valores se denominan indicadores del desempeño; se pueden expresar por nivel de
actividad (por ejemplo: peso de producto terminado).
NOTA En el numeral 6.8, pueden encontrarse explicaciones adicionales de cómo se pueden usar los indicadores
de desempeño.
Después de la identificación de los indicadores de desempeño, se deberían identificar los

objetivos y las metas para la mejora, por ejemplo, la reducción en el uso de la energía y la
disminución de vertidos perjudiciales. Los objetivos y las metas deberían cuantificarse tanto
como sea posible, y como se describió con anterioridad, deberían vincularse a los indicadores
apropiados. Es necesario establecer prioridades para los objetivos y las metas, tomando en
consideración las operaciones del negocio, los recursos disponibles, las metas de la dirección,
y otros temas relativos a la organización.
El plan de acción asociado debería finalmente definir:
- las acciones necesarias para alcanzar estos objetivos y metas;
- los recursos correspondientes (humanos y financieros);
- los cronogramas, en particular debería establecerse una fecha límite precisa para la
terminación del proyecto;
- las responsabilidades adecuadas para su implementación.
El plan de acción del proyecto debería someterse a consideración de la alta dirección para su
aprobación.
Las responsabilidades deberían asignarse a personas específicas dentro de la organización y

proporcionarles los recursos adecuados, de acuerdo con las especificaciones del plan de
acción. Todas las acciones incluidas en el plan deberían implementarse y podría requerirse
formación adicional para alcanzar de manera eficaz algunas de ellas.
10
4.2.5 Verificación del proyecto seleccionado
Puede evaluarse periódicamente el progreso contrastándolo con los indicadores seleccionados,

con el personal involucrado en las actividades de la operación incluidas en el proyecto, para
determinar:
- el progreso con respecto a los indicadores de desempeño;
- los recursos y gastos efectuados;
- las posibles demoras;
- otras desviaciones respecto al plan de acción.
Si es necesario, deberían tomarse las acciones adecuadas, para asegurarse de que el

proyecto progresa de acuerdo con lo planificado.
4.2.6 Revisión del proyecto seleccionado
Cuándo el plan de acción haya sido implementado completamente la alta dirección debería
revisar el proceso y los resultados para examinar y evaluar:
- si fueron implementadas adecuadamente todas las acciones planificadas;
- si se obtuvieron mejoras en el desempeño ambiental;
- el nivel de logros alcanzados frente a las metas planificadas;
- los resultados financieros;
- las posibles consecuencias para la estructura de la organización;
- otros costos y beneficios del proyecto, incluyendo las posibles reacciones de las partes
interesadas.
El representante de la dirección encargado del proyecto debería preparar un informe resumido,

tomando en consideración los puntos descritos con anterioridad.
Al final de la revisión, con conocimiento de causa, la alta dirección debería estar en condiciones
de decidir acerca de proseguir con la implementación de un SGA completo. Por otra parte,
puede decidir ampliar el proyecto actual (por ejemplo: modificaciones al plan de acción, mejor
comunicación, asignación de recursos adicionales, designación de nuevas responsabilidades,
cambios en el alcance) o iniciar un proyecto adicional centrado en otro aspecto ambiental.
Si la organización decide continuar con la implementación de un SGA que cumpla todos los
requisitos de la Norma ISO 14001, la alta dirección debería expresar formalmente su
compromiso y apoyo y tomar todas las medidas adecuadas necesarias para la implementación
de las acciones descritas en el texto a continuación, incluyendo la designación de un
representante de la dirección y la asignación de tiempo y recursos suficientes. En cualquier
caso la alta dirección debería comunicar claramente y explicar su decisión a todo el personal
dentro de la organización.
En el Anexo D se facilita un ejemplo de un proyecto de SGA.
11
5. ELEMENTOS QUE APOYAN LA IMPLEMENTACIÓN Y EL MANTENIMIENTO DE UN

SGA
5.1 COMUNICACIONES AMBIENTALES
5.1.1 Generalidades
Para que una acción de mejora ambiental o la implementación de un sistema de gestión sean
eficaces, todos aquellos que estén involucrados en su uso necesitan hacerlo suyo y apoyarlo.
Aún más, cuanto mejor comprendan por qué deberían apoyarlo y cuanto antes obtengan
retroalimentación de lo que se ha logrado, estarán más motivados. Hace falta un flujo eficaz y
constante de información entre la dirección y el personal, para proporcionar no sólo una
dirección a seguir sino también información actualizada sobre el progreso. Adicionalmente,
debería existir buena comunicación entre las áreas de la organización afectadas, para que
cada una comprenda las implicaciones ambientales que sus acciones pueden tener sobre las
otras dentro de la organización.
También es importante establecer y mantener una buena comunicación bidireccional con los
clientes, la comunidad y otras partes interesadas externas. Escuchar las preocupaciones, los
puntos de vista y las ideas de aquellos que están fuera de la organización puede ayudar a
generar confianza e incluso puede conducir a la mejora del negocio y al acceso a los
mercados. A medida que se desarrollan las metas y objetivos ambientales y el sistema de
gestión madura, el involucrar a las partes interesadas puede ayudar a la organización a
comprender, tratar y dar respuesta a los puntos de vista externos, antes de que se conviertan
en inconvenientes.
Las decisiones sobre qué tiene que comunicarse y a quién y cómo deberían tomarse de forma
planificada.
Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4 Paso 5

Reconocer la Identificar lo que Planificar cómo Implementar Dar seguimiento a los resultados
necesidad y el valor de será comunicado será comunicada la el proceso de de las comunicaciones para
la comunicación sobre y hacía quién. información con las comunicación. determinar si han sido eficaces.
temas ambientales. partes interesadas.
5.1.2 Paso 1
La organización debería reconocer la importancia de comunicar los temas ambientales para

asegurar la implementación eficaz de un sistema de gestión ambiental. Esto incluye la
comunicación interna dentro de la organización y con las partes interesadas externas.
Identificar ejemplos de dónde la mala comunicación ha causado dificultades a la organización,
o dónde la buena comunicación ha beneficiado, es una buena manera de iniciar el desarrollo
de una estrategia de comunicación. En la Norma ISO 14063 se puede encontrar Información
adicional a considerar sobre comunicación ambiental.
5.1.3 Paso 2
La organización debería identificar y determinar qué información se necesita y a quién debería

comunicarse. Esta información puede incluir:
- la política ambiental de la organización, la amplitud y el alcance de sus aspectos

ambientales significativos, los objetivos y metas ambientales para mejorar su
desempeño ambiental, los niveles actuales del desempeño ambiental y el cumplimiento
con los requisitos legales;
12
- cualquier retroalimentación que se reciba de partes interesadas, internas y externas

(incluyendo quejas, cumplimiento con las auditorias reglamentarias, encuestas a los
clientes);
- otra información pertinente que se requiera para asegurar la implementación eficaz de

un SGA.
La organización debería decidir sobre la audiencia objetivo, la cual incluirá a sus partes
interesadas internas y externas. Esto debería asegurar la existencia de un mecanismo de
comunicación bidireccional, internamente entre la dirección y el personal y externamente con
las partes interesadas, como son: clientes, comunidades, autoridades y otras. También debería
decidir qué comunicaciones son importantes para cada audiencia, es decir: entrega de
mensajes, búsqueda de contribuciones y apoyos o aprobaciones reglamentarias.
5.1.4 Paso 3
Muchas organizaciones ya tienen operando métodos de comunicación con su personal,

comunidad, clientes, proveedores y con otras partes interesadas. Cuando este no sea el caso,
puede ser necesario crear un nuevo plan de comunicación. Sin embargo, generalmente será
más rentable construirlo tomando como base métodos ya existentes, cuando sea posible. Éste
también es en un buen momento para evaluar la eficacia de los planes existentes y para
mejorarlos, identificando métodos o estilos de comunicación más eficaces.
Para mantener la coherencia, la organización debería desarrollar e implementar los

procedimientos de comunicación. No hace falta que sean complejos pero deberían esbozar lo
que debería comunicarse a quién, cómo y con qué propósito:
- decidir en qué grado ser proactivos con cada audiencia para cada tipo de comunicación;
- desarrollar mensajes clave (incluyendo información/retroalimentación que se ha

buscado), establecer metas, objetivos e indicadores de desempeño;
- asignar responsabilidades y establecer un cronograma;
- desarrollar un procedimiento para recibir, documentar y dar respuesta a las

comunicaciones pertinentes de las partes externas, tales como vecinos y organismos
reglamentarios y para comunicar el procedimiento internamente.
Los métodos usados para la comunicación pueden incluir: actas de las reuniones, carteles con
publicaciones de boletines, correspondencia interna, buzones/esquemas de sugerencias, sitios
web, correos electrónicos, discusiones informales, organizando días de visitas con libre acceso,
grupos de análisis, diálogos con la comunidad, involucrándose en eventos de la comunidad,
sitios web y correos electrónicos, conferencias de prensa, publicidad en medios de
comunicación, informes anuales (o con otra periodicidad) y teléfonos de atención.
Los métodos de comunicación elegidos por la organización pueden variar dependiendo de su

tamaño y de los recursos disponibles.
5.1.5 Paso 4
En esta etapa, la organización debería proporcionar evidencia de que:
- la comunicación sobre los temas ambientales se produce a través de toda la

organización, según sea apropiado;
13
- las respuestas para las preguntas externas se tratan en línea con sus procedimientos y
se actúa en consecuencia;
- si es necesario, se han desarrollado métodos para la comunicación ambiental externa.
5.1.6 Paso 5
La organización debería revisar su comunicación con las partes interesadas internas y externas
para identificar la eficacia de la comunicación y tomar acciones para ajustar el enfoque
adoptado, cuando sea necesario (véase el ejemplo de la Figura 1).
Una pequeña organización de ingeniería ha implementado recientemente un SGA y desea transmitir el mensaje
a través de varias partes interesadas, pero reconoce que cada una de ellas puede requerir distintos tipos de
información, como se indica a continuación:
Partes interesadas internas
 Los miembros del consejo requieren información sobre el desempeño ambiental y el progreso del SGA.
 Los directores necesitan estar enterados acerca de la evaluación del desempeño y de las metas y objetivos
futuros.
 El personal y los contratistas requieren instrucciones y procedimientos de trabajo detallados, para
asegurarse de que se cumplen los criterios de desempeño y de que se reconocen las metas futuras.
Partes interesadas externas
 Las comunidades locales están preocupadas por el ruido y la contaminación lumínica; esta información se
transmite a los directores del sitio.
 Quienes realizan inversiones y las aseguradoras quieren conocer lo relativo a los requisitos legales
vigentes y de otro tipo, y sobre los riesgos asociados a las actividades, productos y servicios de la
compañía.
 Los clientes quieren información acerca del SGA y los impactos del ciclo de vida asociados a los diversos
productos.
La compañía decide utilizar una variedad de técnicas de comunicación para transmitir el mensaje:
 sitios web con los detalles de su política y desempeño ambiental que se reúnen en un Informe ambiental
(véase más adelante);
 correos electrónicos (E-mail) con instrucciones de trabajo detalladas y reglamentación ambiental
relacionada, se envía a personas seleccionadas y a contratistas;
 posters para explicar su compromiso para mejorar el desempeño ambiental y por qué es importante;
 reuniones de consulta con residentes, para discutir las preocupaciones locales y para explicarles el
compromiso de la organización con la protección del medio ambiente.
Para respaldar su estrategia de comunicación, la compañía también elaboró un informe ambiental que incluye la
siguiente información:
 explicación de su política ambiental y su estrategia de futuro;
 inventario de los aspectos ambientales e impactos relacionados de las actividades, productos y servicios;
 lista de la legislación y reglamentación ambiental pertinente;
 datos de la evaluación del desempeño ambiental y de los indicadores relacionados;
 detalles de quiénes tienen la responsabilidad del SGA y otras funciones ambientales;
 resumen del desempeño ambiental, incluyendo:
 progreso sobre el cumplimiento de los propósitos de la política,
 objetivos y metas que se han alcanzado,
 asuntos sobresalientes incluyendo no conformidades.
Este Informe fue firmado por el director ejecutivo y publicado en el sitio web de la compañía.
NOTA La organización puede decidir elaborar una declaración ambiental validada externamente. Mientras esto
no sea un requisito de la Norma ISO 14001, esto es un ejemplo de buenas prácticas de comunicación.
Figura 1. Ejemplo- estrategia de comunicación ambiental de una PYME

14
5.2 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
5.2.1 Generalidades
Las funciones, las responsabilidades y la autoridad deberían definirse de forma clara para que
no haya malos entendidos. También deberían quedar definidos los recursos. Esto es
importante para que la dirección entienda los recursos que implican los compromisos
ambientales y que quienes estén a cargo de proporcionar los recursos también estén
comprometidos.
Las responsabilidades individuales deberían definirse con claridad, para que no existan
malentendidos tales como: duplicidad de esfuerzos o tareas no ejecutadas.
Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4

Reconocer la necesidad de Identificar y definir las Nombrar un Comunicar las funciones y
tener definidos: recursos, funciones, las representante de la responsabilidades a todos los
funciones, responsabilidades responsabilidades y los dirección específico afectados y asegurarse de que
y autoridad de la alta dirección recursos apropiados para el SGA. los comprenden y están de
de la organización y las dentro de la organización. acuerdo con ellos.
implicaciones del SGA. Asignar los recursos según sea
necesario.
5.2.2 Paso 1
La alta dirección de la organización necesitaría entender que para la implementación efectiva

del SGA es importante que todas las funciones, las responsabilidades, la autoridad y los
recursos necesarios sean reconocidos.
5.2.3 Paso 2
Siempre que sea posible, las responsabilidades deberían ser específicas para el trabajo y
deberían estar documentadas. A menudo esto se consigue a través de las descripciones del
puesto de trabajo. Otra manera pueden ser descripciones específicas de funciones y
responsabilidades con respecto a la protección ambiental (por ejemplo, haciendo que alguien
sea representante de la dirección, líder de proyecto o que tenga alguna otra función ambiental
específica). La formalización de funciones clave, responsabilidades y autoridades dentro de la
organización requieren de un acuerdo de que las asignaciones ya existentes son correctas y se
amplían para incluir temas ambientales. La asignación de recursos debería tomar en cuenta las
actividades, los cronogramas y los hitos del programa.
5.2.4 Paso 3
Para cumplir los requisitos de la Norma ISO 14001, se requiere que la alta dirección designe al
“representante de la dirección”, que asegure que el sistema de gestión ambiental está
establecido, implementado y se mantiene y que sea quien informe sobre el progreso a la alta
dirección. Es posible que un alto directivo tome la función de representante de la dirección. Es
fundamental que la persona asignada sea capaz de proporcionar al sistema de gestión la
prioridad adecuada con respecto a sus otras responsabilidades y que tenga la autoridad para
implementar las acciones necesarias.
5.2.5 Paso 4
Después de definir las funciones, las responsabilidades y las autoridades, éstas deberían
comunicarse a toda la organización. Las personas involucradas deberían estar comprometidas
15
con el logro de los objetivos y las metas y las áreas funcionales deberían tener el tiempo, el
apoyo financiero, la capacidad técnica para cumplir sus compromisos y completar cualquier
formación requerida.
5.3 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
5.3.1 Generalidades
La toma de conciencia ambiental entre el personal de la organización (incluidos los empleados

y contratistas) es fundamental para la implementación de un SGA eficaz. Para la organización
es necesario asegurarse de el personal que lleva a cabo actividades que pueden tener un
impacto significativo eneal medio ambiente tiene la competencia para ello. Esto puede requerir
formación adicional.
Paso 1 Step 2 Step 3 Step 4

Reconocer la necesidad de Determinar la competencia Desarrollar e implementar Mantener el programa de
tener en la organización requerida para realizar un programa de formación competencia, formación y
personal competente y actividades que se refieren cuando sea necesario. toma de conciencia.
tomar o conciencia de las a los impactos ambientales Evaluar la competencia
implicaciones del SGA. significativos de la frente a los requisitos y
organización. asegurar que se
Desarrollar e implementar cumplieron.
un procedimiento de toma
de conciencia.
5.3.2 Paso 1
La organización debería reconocer que el personal que no tiene la competencia necesaria

puede no llevar a cabo sus tareas de manera eficaz.
5.3.3 Paso 2
La organización debería identificar qué competencias son necesarias para efectuar las tareas
requeridas al personal dentro del SGA. Esto puede lograrse de diferentes maneras, que
incluyen:
- llevar a cabo un análisis de las necesidades de formación;
- llevar a cabo la evaluación de la competencia;
- hacer un estudio comparativo de las mejores prácticas respecto a normas industriales y

las calificaciones profesionales.
Para que los esfuerzos se centren en minimizar los riesgos para el medio ambiente y la
organización, es útil comenzar por observar los aspectos significativos y los requisitos legales.
La organización debería desarrollar e implementar un procedimiento de toma de conciencia
para asegurarse de que todos los que trabajan en ella o en su nombre son conscientes de los
impactos de sus acciones sobre el medio ambiente.
5.3.4 Paso 3
El programa de formación debería proporcionar un rango de formación que es relevante para

las funciones del personal y para sus funciones de trabajo. Debería impartirse de tal manera
que entiendan lo que necesitan hacer y por qué esto es beneficioso para ellos, para la
organización y para el medio ambiente. El plan puede incluir un rango de técnicas, incluyendo
16
la formación formal, la orientación una vez que se está ejecutando el trabajo y evaluación y
tutoría por colegas. También requiere la asignación de recursos y de responsabilidades.
La demostración de la competencia requerida debería basarse en la formación, en la educación

o en la experiencia obtenida. La organización debería proporcionar formación al personal en
relación tanto con el propio SGA como con los aspectos ambientales significativos de la
organización. Es particularmente importante asegurarse de que el personal comprenda por qué
es importante para la organización que las acciones se lleven a cabo de una manera en
particular, a fin de reducir el daño al medio ambiente. Deberían conservarse los registros de las
actividades de formación y de la demostración de competencia.
Además, es importante recordar la necesidad de que se incluyan los aspectos ambientales en

la admisión del nuevo personal, visitantes al sitio y contratistas.
5.3.5 Paso 4
La organización debería recopilar retroalimentación del personal, en lo que concierne a la

formación y desarrollo de competencias y a las técnicas de evaluación utilizadas para dar
seguimiento a la eficacia. Además, es importante recordar que volver a dar la formación y
evaluar de manera periódica, pueden ayudar a mantener la competencia en un nivel adecuado.
5.4 REGISTROS
5.4.1 Generalidades
El formato y el tiempo de conservación de algunos registros están establecidos por requisitos

legales o de otro tipo, aunque muchos registros se crean y mantienen a discreción de la
organización. Dado que a la organización se le puede requerir que demuestre la
implementación de su gestión ambiental a partes interesadas externas, esos registros deberían
mantenerse en un formato legible y accesible.
Paso 1 Paso 2 Paso 3

Reconocer la necesidad de Decidir qué registros se requieren y Revisar y mantener los registros
mantener registros como evidencia establecer un procedimiento según sea necesario.
de que su SGA está funcionando. implementado para su control.
5.4.2 Paso 1
La organización debería reconocer que los registros proporcionan la evidencia de que el

sistema de gestión ambiental funciona y de que los registros tienen que protegerse y pueden
ser recuperados cuando sea necesario.
5.4.3 Paso 2
Es probable que una organización ya esté conservando algunos registros relacionados con
aspectos ambientales. Estos deberían revisarse, contrastándolos con los requisitos legales y
con otros requisitos, objetivos y metas, controles operacionales, para asegurarse de que serán
registros adecuados para demostrar el cumplimiento de los requisitos y demostrar la
conformidad del SGA. Los registros incluyen las bitácoras con anotaciones fechadas y firmadas
de las actividades, los gráficos de seguimiento de algunos datos históricos particulares del
equipo, los listados de residuos enviados fuera de sus instalaciones, las anotaciones o actas de
las reuniones.
17
La organización debería determinar qué registros tienen que conservarse, y establecer e

implementar un procedimiento para definir, cómo se mantendrán y cómo se eliminarán. Éste
procedimiento también debería definir cómo se eliminarán los registros después del tiempo de
almacenaje especificado.
5.4.4 Paso 3
Existe la necesidad de recopilar, revisar y mantener los registros que se requieren para
demostrar la conformidad con el SGA.
Éstos deberían revisarse frente a los requisitos legales y de otro tipo, los objetivos y las metas,
y los controles operacionales para asegurarse de que son adecuados para demostrar el
cumplimiento de los requisitos y la conformidad con el SGA.
5.5 DOCUMENTACIÓN
5.5.1 Generalidades
La documentación es la principal fuente de referencia para el SGA de la organización.

Reconocer la necesidad de Determinar qué Preparar y organizar la Implementar la
tener la documentación documentación es documentación. documentación.
dentro del alcance del SGA. necesaria.
5.5.2 Paso 1
La organización debería reconocer que la documentación ayuda a asegurarse de que las

actividades que representan un riesgo para ella se controlan de manera coherente. Además, la
organización puede demostrar qué decisiones se han tomado y qué información y
circunstancias se tomaron como base de esas decisiones, y cuantas de las acciones
necesarias se llevaron a cabo (incluyendo por quien) y que aquellos estaban formados y eran
competentes para efectuarlas, y los resultados de dichas acciones.
La extensión que se requiere de documentación y la forma en la que se presenta, dependerá

de las necesidades de cada organización. Algunas organizaciones, especialmente PYME,
pueden tener una necesidad limitada de documentación o pueden tener un método ya
establecido para documentar las actividades del negocio relacionadas con el medio ambiente y
sus decisiones.
5.5.3 Paso 2
Para que un SGA cumpla con los requisitos de la Norma ISO 14001, algunas de las actividades
que se llevan a cabo deberían definirse en procedimientos. Éstos procedimientos pueden estar
documentados o no dependiendo de las necesidades y prácticas de la organización. Aquellos
que la organización decida documentar pueden encontrarse en diferentes formatos, tales como
simples dibujos, diagramas de flujo, fotografías, carteles o documentos escritos.
5.5.4 Paso 3
Al implementar un SGA es de gran ayuda aunque no necesario preparar un manual que

describa la estructura del SGA. No es necesario que un manual ambiental sea voluminoso, ni
es necesario que esté en papel; el formato del documento depende de las necesidades de la
organización. Cada vez es más común disponer de manuales electrónicos en la red interna de
18
la organización. Sin embargo es importante que el manual sea apropiado a las necesidades de
la organización, y que sea accesible y utilizado por aquellos involucrados en la implementación
del SGA.
5.5.5 Paso 4
Cada vez que un documento se apruebe, los niveles de la dirección pertinentes deberían
ponerlo en práctica.
5.6 CONTROL DE DOCUMENTOS
5.6.1 Generalidades
El control apropiado de documentos es esencial para mantener un SGA que funcione

adecuadamente.

Dentro del alcance del SGA Desarrollar un Preparar y organizar el Implementar y
reconocer la necesidad de procedimiento para el control de la mantener el control
controlar la documentación. control de la documentación. de los documentos.
documentación.
5.6.2 Paso 1
La organización debería reconocer que el control de sus documentos ayuda a asegurar que se
utilizan los documentos correctos y que el contenido de los documentos se mantiene
actualizado.
5.6.3 Paso 2
Se requiere un procedimiento que describa cómo la organización controla los documentos

dentro del SGA; la organización debería establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
a) aprobar documentos en cuanto a su adecuación antes de su emisión;
b) revisar y actualizar los documentos, cuando sea necesario, y aprobarlos nuevamente;
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de la versión vigente de los

documentos;
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se

encuentran disponibles en los puntos de uso;
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables.
5.6.4 Paso 3
Los procedimientos de control pueden ser diferentes entre documentos. Los documentos
internos generados por la organización (tales como procedimientos documentados, dibujos,
especificaciones de materiales, planes de emergencia, formación, y programas) deberían
controlarse de tal manera que se aseguren que únicamente las copias aprobadas están
disponibles al personal para su uso. Para documentos externos, tales como los requisitos
legales y de otro tipo, es importante que se identifique el origen de los documentos, y
19
asegurarse de que las revisiones se han obtenido y distribuido rápidamente a quienes los
necesitan.
5.6.5 Paso 4
Una vez que un documento ha sido aprobado, este necesita comunicarse a quienes lo
aplicarán
6. DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN DE UN SGA
6.1 IDENTIFICACIÓN DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS DE LA

ORGANIZACIÓN
6.1.1 Generalidades
Cualquier organización que desempeña actividades, suministra productos o proporciona

servicios, interacciona con el medio ambiente. La identificación de la manera en la que sus
actividades, productos y servicios pueden interactuar con el medio ambiente (conocidas como
"aspectos ambientales" de la organización) y la determinación de cuáles de éstas son las más
importantes (significativas) son pasos esenciales en el establecimiento de un SGA. Esto ayuda
a la organización a centrar sus recursos y esfuerzos sobre acciones que minimicen, eliminen o,
al menos, minimicen cualquiera de los aspectos negativos y acentúen los impactos positivos.
La gestión de los aspectos ambientales no sólo proporciona mejora ambiental significativa sino
que puede generar beneficios financieros y otros beneficios comerciales.

Reconocer que las Desarrollar e implementar un Desarrollar e implementar un Recopilar y mantener
actividades, productos y procedimiento para procedimiento para actualizada una lista de
servicios de la identificar los aspectos determinar aquellos aspectos significativos.
organización interactúan ambientales de la aspectos que tienen o
con el medio ambiente. organización (véase 3.4 para pueden tener impactos
el alcance del SGA). significativos en el medio
ambiente.
6.1.2 Paso 1
El reconocimiento de que una organización interactúa con el medio ambiente puede acelerarse
por presiones externas tales como organismos reguladores, clientes o vecinos. De otro modo,
este reconocimiento puede obtenerse tomando acciones dentro de la organización que podrían
incluir la recopilación y evaluación de la información utilizando el proceso definido en el
numeral 4.
6.1.3 Paso 2
La identificación de los aspectos y los impactos debería involucrar a aquellas personas de la

organización que están familiarizadas con sus actividades, productos y servicios. Se tiene que
considerar cómo se elaboran, utilizan y eliminan los productos y cómo se suministran los
servicios. Si no existe información suficiente dentro de la organización, se puede recurrir a
fuentes externas, tales como: asociaciones de comercio, organismos reguladores, proveedores,
publicaciones/Internet, o a los consultores.
Para planificar el control de sus aspectos ambientales, una organización debería saber cuáles
son esos aspectos y a qué impactos se encuentran vinculadas. Vertidos al agua y al suelo,
emisiones al aire, uso de energía y agua, son ejemplos de aspectos ambientales. Es
20
importante hacer notar que la manera en la que algunos equipos y procesos pueden impactar
en el medio ambiente puede cambiar a veces, por ejemplo, en el arranque, en el apagado, o
por mal funcionamiento. Por lo tanto, es necesario considerar aquellas condiciones de
operación anormales, así como las normales y los impactos asociados con las situaciones
potenciales de emergencia.
Pueden ser de utilidad herramientas tales como los diagramas de causa-efecto o diagramas de
flujo que muestren las entradas y las salidas de los procesos. También puede ayudar contar
con un plano del sitio, en el que se puedan marcar los límites del mismo, junto con otras
características clave de las instalaciones, tales como: los puntos de descarga de efluentes, la
localización de tuberías y de servicios, las chimeneas y calderas, los lugares donde se
almacenan materiales peligrosos, etc. Aunque esto no es un requisito de la Norma ISO 14001,
algunas organizaciones pueden encontrar útil los criterios de eco diseño y de análisis de ciclo
de vida para ayudarles a identificar sus aspectos ambientales.
Se supone que una organización sólo tratará aquellos aspectos sobre los que pueda tener
control o influencia. Por ejemplo, mientras una organización probablemente tiene controlada la
cantidad de electricidad que le compra a un proveedor, puede que no tenga control o influencia
sobre la manera en que se genera esa electricidad. Aunque una organización no puede
controlar la forma en que el consumidor elimina su producto, si puede influir en el consumidor
proporcionándole instrucciones sobre el tratamiento y la manera de eliminación.
La organización debería desarrollar e implementar un procedimiento para identificar los

aspectos ambientales relacionados con:
- las actividades anteriores efectuadas en el sitio;
- las actividades, productos y servicios actuales;
- las operaciones diarias, incluyendo cualquier circunstancia anormal;
- cualquier situación de emergencia potencial y real a la que pudiera tener que hacer
frente la organización;
- cualquier proyecto nuevo o modificado emprendido por la organización.
Los aspectos causan o pueden causar cambios en el medio ambiente, es decir, impactos
ambientales. Estos impactos pueden ser tanto positivos (por ejemplo, aumento de la
biodiversidad) como negativos (por ejemplo, muerte de peces por vertido de materiales tóxicos
a un arroyo, agotamiento de recursos naturales). La información que pueda obtenerse de
cualquier permiso/licencia, de datos de seguimiento existentes y de incidentes ambientales
ocurridos o que esté disponible en organismos reguladores pueden utilizarse para ayudar a
identificar los impactos asociados.
Una organización debería registrar sus aspectos e impactos asociados. Esto puede realizarse
en una base de datos, un registro o una lista.
6.1.4 Paso 3
La determinación de qué aspectos de la organización son lo suficientemente significativos

como para tener que gestionarlos, debería involucrar a aquellas personas de la organización
que estén familiarizadas con los aspectos ambientales asociados con estos impactos. Los
expertos externos, los organismos reguladores, las asociaciones de comercio y otras fuentes
externas también pueden ser de ayuda en este proceso.
21
Debería utilizarse un método que proporcione resultados repetibles y coherentes, para

determinar los aspectos ambientales significativos de la organización. Generalmente no son
necesarios análisis y mediciones complejos para las pequeñas y medianas empresas; podría
utilizarse un proceso sencillo de categorización.
Tal método, para decidir qué es significativo, también debería tener en cuenta las
preocupaciones de las partes interesadas internas y externas tales como, los valores de la
organización, su imagen pública, las preocupaciones del personal o el punto de vista de
vecinos y miembros de la comunidad y/o los requisitos legales. Otros criterios pueden ser la
duración, la frecuencia y severidad de los impactos ambientales, la probabilidad de ocurrencia,
las consecuencias potenciales y el grado de controles existentes para tratar estos impactos.
Es necesario un método para mantener actualizada la información sobre los aspectos

ambientales de la organización y si son significativos. El método puede ajustarse en el futuro, a
medida en que la organización vaya ganando experiencia y pericia en la gestión ambiental.
Para la identificación de aspectos ambientales, el procedimiento desarrollado en este paso

puede combinarse con el procedimiento desarrollado en el paso previo.
En la Tabla 1 se muestran ejemplos de métodos para determinar aquellos aspectos que tienen
o pueden tener, impactos significativos sobre el medio ambiente. No existe un único camino
para determinar qué aspectos son significativos. En principio la determinación puede basarse
en criterios definidos, conocimientos y experiencias de expertos, y/o en el uso de una
metodología coherente.
Tabla 1. Ejemplo de métodos para determinar aquellos aspectos que tienen o que pueden tener impactos
significativos sobre el medio ambiente
Principio de
Ejemplo
determinación
Criterios Se pueden elegir criterios para determinar la significatividad basados en
consideraciones ambientales, tales como: la escala, severidad y duración del impacto el
tipo tamaño y frecuencia de un aspecto ambiental; requisitos legales tales como, los
límites de emisión de vertido en permisos o reglamentaciones; las preocupaciones de
las partes interesadas internad y externas como las relativas a los valores de la
organización, su imagen pública y de la comunidad o del personal tales, como ruidos,
olores, degradación visual.
Conocimiento y La organización debería involucrar a las personas que sean competentes con respecto
experiencia a las cuestiones ambientales. Si en la organización no se dispone de personas
ambiental competentes, puede buscar ayuda de entidades externas, tales como: asociaciones de
comercio, organismos reguladores locales, universidades, ONG y otras.
Metodología Es importante utilizar una rutina coherente y repetible aunque pueden no ser necesarios
coherente análisis y mediciones complejas para las PYME.
6.1.5 Paso 4
Deberían tenerse en cuenta los aspectos ambientales significativos al establecer, implementar

y mantener el sistema de gestión ambiental, por ejemplo, implementando controles para reducir
los impactos, formando al personal, y estableciendo planes para responder a
accidente/incidentes.
22
6.2 IDENTIFICACIÓN DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS DE LA

ORGANIZACIÓN
6.2.1 Generalidades
La identificación de todas las obligaciones legales pertinentes y de otros requisitos, es esencial

para cualquier sistema de gestión ambiental. Es importante que la organización comprenda el
tipo y naturaleza de sus aspectos ambientales, determine los requisitos legales que tiene que
cumplir para satisfacer sus obligaciones con la sociedad, asegurar el cumplimiento legal,
prevenir conflictos judiciales, evitar multas y mantener o mejorar su imagen. Debido a que los
requisitos legales son diferentes en cada país son únicos para cada organización y sitio. Otros
requisitos que la organización puede suscribir pueden son protocolos no vinculantes, acuerdos
voluntarios y/o códigos de práctica.

Reconocer que la Identificar los requisitos Determinar cómo se Mantener actualizada la
organización puede tener legales pertinentes y otros aplican los requisitos comprensión de los
que cumplir requisitos requisitos. legales y otros requisitos a requisitos legales y de
legales y otros requisitos los aspectos ambientales otros requisitos aplicables
que están relacionados con de la organización. a la organización.
6.2.2 Paso 1
Las organizaciones deberían reconocer que pueden tener requisitos legales basados en el uso
de recursos (como agua, y energía no renovable), el diseño del producto y los límites de
emisión prescritos para agua, aire, ruido, olores o para instalar o hacer funcionar equipos
específicos como calderas, tanques subterráneos, o para el almacenamiento de residuos
peligrosos. Estos pueden estar prescritos por organismos reguladores, en forma de legislación,
permisos, licencias y límites de descarga.
Dado que las consecuencias potenciales de no cumplir los requisitos legales, pueden constituir
una amenaza para la existencia de la organización (incluyendo posiblemente: multas,
suspensión de las operaciones, preocupación de la comunidad, insatisfacción del cliente o
disputas contractuales), todas las organizaciones tienen que conocer cómo afectan los
requisitos legales a sus operaciones y desarrollar planes para cumplirlos.
La organización también puede tener otros requisitos ambientales, como los de los contratos
de suministro, los esperados por las asociaciones de comercio, o por otros acuerdos suscritos
por la organización.
6.2.3 Paso 2
Las organizaciones deberían designar personal competente para establecer un procedimiento

de identificación los requisitos legales y otros requisitos. Si falta experiencia interna puedeser
útil obtener ayuda de fuentes externas que tengan experiencia en el negocio de la
organización, y que conozcan los requisitos legales nacionales/locales y otros requisitos. Las
asociaciones de comercio, las redes de apoyo de negocios o los mismos organismos
reguladores, pueden proporcionar información respecto a la legislación pertinente.
La organización debería documentar sus requisitos legales u otros requisitos en una base de
datos, un registro o una lista.
23
6.2.4 Paso 3
Aquellos con conocimiento técnico de los requisitos legales y otros requisitos y de cómo se
aplican a las actividades y aspectos ambientales de la organización deberían ser responsables
de determinar, comunicar y hacer seguimiento de los requisitos legales y otros requisitos, a
quienes sean responsables de las operaciones pertinentes, incluyendo a los contratistas.
6.2.5 Paso 4
Los requisitos legales y otros requisitos deberían revisarse periódicamente. La frecuencia de

esta revisión depende de la probabilidad de que haya cambios. Deberían considerase los
requisitos nuevos o modificados o aquellos que puedan aplicar si hay cambios en la estructura
o el tamaño de la organización, o en la gama de productos o servicios. La información
pertinente debería comunicarse a los responsables de modo que puedan entenderla y actuar
en consecuencia. Esto puede incluir establecer o cambiar procedimientos de operación, de
seguimiento de las emisiones y los vertidos o tomar otras acciones a cumplir.
6.3 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS

REQUISITOS DE LA ORGANIZACIÓN
6.3.1 Generalidades
Una vez identificados los requisitos legales y otros requisitos, es esencial evaluar el grado de
cumplimento de los mismos. Para demostrar el cumplimiento, de manera continua, será
necesario establecer métodos e indicadores para medirlo. La evaluación del cumplimiento
también es necesaria para demostrar las mejoras en el desempeño.

Reconocer que la Identificar y planificar los Evaluar periódicamente el Registrar e informar de los
organización está sujeta a métodos utilizados para dar cumplimento con todos los resultados de la evaluación,
requisitos legales y otros seguimiento y medir el requisitos legales y otros. incluyendo el cumplimiento
requisitos y que tiene que cumplimiento. o no cumplimiento de todos
cumplirlos. los requisitos legales y
otros requisitos.
6.3.2 Paso 1
La alta dirección debería ser consciente de la necesidad de que la organización demuestre el

cumplimiento con sus requisitos legales y otros requisitos.
6.3.3 Paso 2
Las organizaciones deberían designar personal competente, para identificar y planificar los
métodos para dar seguimiento y medir el cumplimiento. Debería desarrollarse un procedimiento
para evaluar el cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos. El método requiere la
identificación de los indicadores necesarios para demostrar el cumplimiento con los requisitos
legales. Los indicadores pueden ser cualitativos y cuantitativos.
6.3.4 Paso 3
La organización debería comparar periódicamente los resultados de su seguimiento y

medición, con los valores especificados en los requisitos legales pertinentes y otros requisitos,
según sea necesario, usando el método definido. La frecuencia de seguimiento puede
24
depender de los requisitos legales, los resultados de cumplimiento anteriores, los controles
existentes o los impactos potenciales en el medio ambiente como resultado del incumplimiento.
6.3.5 Paso 4
Los registros deberían conservarse para demostrar el cumplimiento y deberían comunicarse a

las parte interesadas pertinentes, según sea necesario, incluyendo la alta dirección.
NOTA Si se detecta una no conformidad, tiene que actuarse de acuerdo con el numeral 6.10.
6.4 PREPARACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE UNA POLÍTICA AMBIENTAL
6.4.1 Generalidades
La política ambiental es una breve declaración pública donde se expresan en términos

generales las intenciones, el rumbo y los compromisos de la organización, con respeto a la
mejora de su desempeño ambiental.

Reconocer la necesidad de Preparar una política Finalizar el Hacer que la política ambiental esté
tener una política ambiental preliminar documento de la a disposición del público.
ambiental para la adecuada para la política ambiental. Hacer que todos aquellos que
organización. organización. trabajan para la organización o en
su nombre sean conscientes de su
contenido y significado.
6.4.2 Paso 1
Utilizando la información obtenida durante la identificación de aspectos ambientales, a partir de

las actividades llevadas a cabo bajo el numeral 4.2.2 o 6.1, la alta dirección debería ser capaz
de desarrollar y comprender como operaciones de la organización pueden impactar en el
medio ambiente, las expectativas de los reguladores, de los clientes, los accionistas y otras
partes interesadas, y las cuestiones ambientales estratégicas que debería tratar.
6.4.3 Paso 2
La alta dirección debería orientar el desarrollo de la política, pero con aportaciones de toda la
organización. Una amplia participación ayuda a que la política sea apropiada para la
organización y asegura que tanto el personal como la dirección se comprometan con su
contenido.
Para alcanzar los requisitos de la Norma ISO 14001, una política ambiental debería:
a) ser apropiada para la naturaleza, tamaño, e impactos ambientales de sus actividades,

productos y servicios;
b) incluir un compromiso de mejora continua y la prevención de la contaminación;
c) incluir el compromiso de cumplir los requisitos legales aplicables y otros requisitos que
la organización suscriba que se refieran a sus aspectos ambientales;
d) proporcionar el marco de referencia para el establecimiento y la revisión de los objetivos

y metas ambiéntales;
25
e) estar documentada, implementada y mantenida;
f) comunicarse a todas las personas que trabajan en la organización o en su nombre; y
g) estar a disposición del público.
Una organización no necesita preparar una política que al primer intento refleje por completo
estos requisitos. A menudo, es útil preparar una política ambiental preliminar como punto de
partida.
La organización debería comenzar revisando cualquier política o compromiso ambiental que

haya realizado aunque no hayan sido formalizado o esté por escrito. También puede ayudar
ver las políticas que otras organizaciones similares puedan tener. Además debería prestar
atención a cualquier declaración o compromiso realizados por la casa matriz.
Por ejemplo:
- si se reciben quejas recurrentes, puede considerarse el compromiso de involucrar a la comunidad;
- si existe un historial de derrames o fugas, puede ser apropiado comprometerse a restaurar el medio
ambiente.
6.4.4 Paso 3
Verificar que la política ambiental preliminar aún sea pertinente y modificarla o ampliarla según
sea necesario a la vista de cualquier nueva información que se haya obtenido desde el
momento en que se redactó.
Verificar que el contenido escrito, cumple completamente los requisitos de la Norma ISO 14001
como se cita en el paso 2 (véase 6.4.3), haciendo referencias cruzadas del contenido con estos
requisitos y modificándolo cuando sea necesario.
El documento de la política ambiental finalizado debería ser aprobado por la alta dirección y la
alta dirección puede firmarlo para demostrarlo.
6.4.5 Paso 4
Comunicar la política es tan importante como escribirla. La organización debería ponerla a

disposición del personal, de los contratistas y del público. Además la organización puede
querer mostrar su política en sus instalaciones o hacer publicidad de ella en internet u otros
medios.
La política debería presentarse a los nuevos empleados, a los contratistas y, cuando sea
aplicable, a los visitantes. Es una buena práctica colocar la política en sitios visibles del lugar
de trabajo. Lo más importante es que la alta dirección se comporte según los valores
expresados en los compromisos de la política. El personal debería ser capaz de explicar a otros
cuales son los compromisos y el papel que ellos juegan a nivel individual para lograrlos.
6.5 ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS
6.5.1 Generalidades
Con el establecimiento de objetivos y metas ambientales e implementando programas para

alcanzarlos, los compromisos de la política de la organización se traducen en acciones. Los
objetivos y metas forman una parte central del sistema de gestión ambiental y pueden
26
proporcionar un enfoque claro para las actividades del sistema de gestión ambiental. Al hacer
el seguimiento del progreso con respecto a los objetivos y metas, la dirección puede determinar
cómo está trabajando el sistema de gestión ambiental y si se están alcanzando las mejoras a
las que se ha comprometido. El programa es un plan detallado de las actividades requeridas
para apoyar al logro de los objetivos y metas ambientales de la organización. Proporciona un
plan claro y definido para las propuestas de actividades y responsabilidades futuras, tanto en la
implementación como en la operación del sistema de gestión ambiental.

Reconocer la necesidad de Recopilar información que Desarrollar y documentar Trabajar hacia el logro de
establecer e implementar permita desarrollar los objetivos, metas y objetivos y metas a través
objetivos para mejorar el objetivos, metas y programas a fin de mejorar de la Implementación de
desempeño. programas. del desempeño. los programas.
6.5.2 Paso 1
La organización debería reconocer que las metas, y objetivos ambientales y los programas
para alcanzarlos, deberían establecerse para mejorar el desempeño, en cualquier elemento del
sistema de gestión ambiental de la organización.
6.5.3 Paso 2
6.5.3.1 Los programas son los planes de acción que implementa la organización, a fin de lograr
sus objetivos y metas. Un programa define:
a) cómo se van a alcanzar los objetivos y las acciones requeridas;
b) el cronograma para alcanzar el objetivo deseado;
c) la asignación de recursos y de responsabilidades para las acciones.
6.5.3.2 La siguiente información debería ayudar a la organización a establecer objetivos y

metas y a establecer programas de acción ambiental:
a) compromisos de la política;
b) aspectos ambientales significativos;
c) requisitos legales y otros requisitos.
6.5.3.3 Otras consideraciones pueden incluir:
a) opciones tecnológicas;
b) requisitos operacionales y del negocio;
c) puntos de vista de partes internas y externas;
d) acciones requeridas para alcanzar los objetivos y metas;
e) plazos requeridos para lograr objetivos y metas;
f) requisitos de recursos para llevar a cabo las acciones cumpliendo con los plazos;
27
g) las actividades requeridas para generar conciencia, habilidades y conocimiento;
h) el papel y la responsabilidad que tendrán los individuos o los grupos en las acciones
para el logro de objetivos y metas.
6.5.4 Paso 3
Los objetivos y las metas deberían ser medibles y apoyar a los compromisos hechos en la
política ambiental. La organización debería establecer indicadores de desempeño para cada
objetivo y hacer su seguimiento para ver el progreso. Debería comunicar el progreso a las
partes interesadas internas y externas. No es necesario que todos los objetivos y metas se
dirijan a la mejora continua, algunos pueden dirigirse a mantener el nivel actual de desempeño.
En el numeral 6.8 se puede encontrar orientación más detallada sobre el establecimiento y uso
de indicadores de desempeño ambiental.
6.5.5 Paso 4
Revisar los acuerdos existentes contrastándolos con los objetivos y metas.
Definir las actividades adicionales y los recursos que necesarios para alcanzar los objetivos y
metas.
Se debería establecer una prioridad para los objetivos, metas y programas y ajustarlos para
tener en cuenta la posición financiera particular de la organización y los costos que
representan. También se deberían tener en cuenta los recursos disponibles. La responsabilidad
de trabajar en el logro de los objetivos y metas debería asignarse al personal, las funciones y
los niveles pertinentes de la organización. Entre otras consideraciones se deberían incluir las
prioridades operacionales (como las áreas de mejora) y consideraciones de negocio (tales
como, ampliaciones o modificaciones planificadas del núcleo del negocio).
6.6 CONTROL OPERACIONAL
6.6.1 Generalidades
Los controles operacionales son necesarios para asegurar que los aspectos significativos de la
organización se gestionan de manera que minimicen sus impactos negativos y se realcen los
impactos positivos sobre el medio ambiente. Los procedimientos de control también deberían
apoyar el logro de los objetivos y metas, lo que a cambio, apoya los compromisos de la política
de la organización hacia la mejora continua y el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos.

Reconocer la necesidad de Planificar el modo en el Desarrollar e implementar Revisar la eficacia de los
controlar aquellas que se van a controlar las los controles. controles implementados.
operaciones asociadas con operaciones relacionadas
aspectos ambientales con los aspectos
significativos. significativos de la
organización.
6.6.2 Paso 1
La organización debería reconocer que la dirección tiene la responsabilidad de controlar las

operaciones, a fin de cumplir sus compromisos de la política ambiental, alcanzar sus objetivos y
28
metas, cumplir con los requisitos legales ambientales y otros requisitos que la organización
suscriba, y de asegurarse de que se minimizan.
6.6.3 Paso 2
Para planificar controles operacionales eficaces y eficientes, la organización debería identificar

dónde son necesarios tales controles y qué se intenta alcanzar con ellos.
Al determinar los controles que necesita, la organización debería considerar todas sus
actividades cotidianas, tales como: fabricación, mantenimiento y almacenamiento de productos,
así como aquellas relacionadas con las funciones de gestión, tales como compras, ventas
marketing, investigación y desarrollo y diseño e ingeniería de productos. También debería
considerarse el transporte para el envío de los productos. Además, se debería considerar las
operaciones realizadas por sus contratistas o proveedores en la medida en que puedan afectar
a la gestión de los aspectos ambientales.
Al decidir qué controles son apropiados, la organización inicialmente deberían adoptar un

enfoque proactivo, y tratar de eliminar la necesidad de controles específicos. Si esto no puede
lograrse, es posible transferir el control operacional a otra organización (por ejemplo,
subcontratar instalaciones para el tratamiento de aguas residuales) pero conservando la
responsabilidad sobre los procesos relacionados con posibles impactos ambientales y
requisitos legales. Otra opción sería la sustitución por un proceso con menor riesgo (uso de
pintura base agua en lugar de pintura base solventes). Cuando no se pueda lograr un enfoque
proactivo, puede ser necesario responder de manera reactiva para minimizar los impactos de la
organización. Esto puede incluir la reducción, la reutilización y/o reciclado, el tratamiento y
cuando todas las demás opciones se hayan agotado, la eliminación.
6.6.4 Paso 3
Los controles especifican la manera de llevar a cabo una actividad o un proceso y pueden
incluir controles de ingeniería como de contención primaria y/o secundaria, barreras físicas, y/o
controles administrativos, tales como procedimientos documentados o instrucciones de trabajo,
especificaciones técnicas relativas al equipo y la maquinaria y acuerdos contractuales que
especifiquen requisitos para los proveedores/contratistas.
Los procedimientos pueden ser muy detallados y de aplicación limitada (por ejemplo, un
procedimiento para poner en marcha un proceso químico); también pueden ser complejos, por
ejemplo un mapa de procesos, o simples, tales como una lista de pasos, una lista de
verificación, diagramas de flujo o una secuencia de imágenes y deberían estar documentados.
Al desarrollar los procedimientos es una buena práctica involucrar a aquellos que realmente
llevan a cabo las operaciones para asegurarse de que éstos reflejen adecuadamente la manera
en que se realizan las operaciones. Una vez finalizado el procedimiento necesita comunicarse
a todos los involucrados en la actividad, incluyendo los contratistas y proveedores, cuando sea
necesario, de manera que todos sepan qué se requiere.
6.6.5 Paso 4
Los controles deberían revisarse periódicamente para asegurar de que son eficaces (véase la
Figura 2 como ejemplo).
29
Una compañía pequeña ha identificado como uno de sus aspectos significativos (que tiene lugar en
circunstancias anormales) que durante el llenado del tanque de diesel usado para su caldera, el fluido podría
derramarse a través del respiradero del tanque.
La compañía examinó los posibles controles y decidió que la forma más proactiva y eficaz para rectificar esta
situación, sería usar un sistema de circuito cerrado de rellenado de combustible con válvulas de cierre
automático. Sin embargo, una investigación reveló que el proveedor de combustible no tiene dicho equipo y
estaba utilizando un sistema manual de circuito abierto para rellenar el tanque. La introducción de un sistema
de circuito cerrado sería muy costosa.
Esto llevó a la compañía a considerar un enfoque reactivo para controlar este riesgo, introduciendo tanto
controles de ingeniería como administrativos, como sigue:
El control de ingeniería que decidieron usar fue colocar un contenedor secundario (construir un muro de
ladrillo) alrededor del tanque. Consideraron la instalación de una válvula de corte accionada por un flotador,
pero les preocupaba su fiabilidad y eligieron utilizar el contenedor.
También tomaron la decisión de incluir un requisito en el contrato del proveedor de combustible, para que
durante el proceso de rellenado, la boquilla no quedara desatendida y el nivel del combustible fuera vigilado por
el operario todo el tiempo.
Se colocó un aviso de precaución impreso junto al punto de llenado de combustible, recordando a los operarios
que no abandonaran el punto de llenado mientas este estuviera en progreso y para controlar visualmente el
nivel de combustible en el tanque.
Figura 2. Ejemplo de control operacional
6.7 PLANIFICACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
6.7.1 Generalidades
Es necesario evitar cualquier impacto ambiental que pudiera resultar de las situaciones de
emergencia. Cuando sucedan tales situaciones, es esencial controlar y minimizar el impacto
mediante una planificación eficaz. Estar bien preparados y asegurarse de que quienes trabajan
para la organización o en su nombre saben qué hacer en tales circunstancias puede reducir los
impactos sobre el medio ambiente. Se pueden utilizar planes de emergencia y procedimientos
asociados para definir y documentar las respuestas eficaces.

Reconocer que Identificar qué Establecer un Implementar y probar Revisar las
pueden ocurrir s situaciones de procedimiento que (cuando sea posible) respuestas ante
situaciones de emergencia pueden responda a la procedimientos que situaciones de
emergencia y que ocurrir y sus impactos situación de respondan a la emergencia y revisar
necesitan ambientales emergencia potencial situación de el procedimiento, si
gestionarse. potenciales. identificada. emergencia potencial. es necesario.
6.7.2 Paso 1
La organización debería reconocer que puede ocurrir un accidente o una emergencia.
6.7.3 Paso 2
La determinación de situaciones de emergencia potenciales como fuego, descargas

accidentales, explosiones e inundaciones, deberían haberse tratado en el numeral 6.1
(relacionado con la identificación de aspectos ambientales) y el numeral 6.2 (relacionado con
sus impactos asociados y sus requisitos legales ).Sin embargo, las circunstancias únicas con
relación a la ubicación o a las operaciones específicas de la organización también pueden
30
crear situaciones de emergencia que deberían tratarse, tales como sabotajes o desorden
público.
6.7.4 Paso 3
La organización debería establecer un procedimiento para asegurarse de que se tratan las

situaciones de emergencia potenciales identificadas. Si una organización ya tiene
implementados procedimientos para responder a una emergencia debería examinarse para
asegurarse de que cubren adecuadamente los impactos ambientales potenciales de tales
emergencias y los mecanismos de control para minimizarlos.
6.7.5 Paso 4
La organización debería implementar sus procedimientos de emergencia y probarlos en el

entorno real de operación, cuando sea posible, para verificar su eficacia. Los simulacros
deberían verse como una oportunidad para aprender a mejorar la planificación de la
preparación ante emergencias.
6.7.6 Paso 5
La organización debería revisar periódicamente y, cuando sea necesario, modificar sus

procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias, como resultado de un simulacro
y después de ocurrir una situación de emergencia. Después de que el suceso se acabe,
debería realizarse una evaluación para identificar la eficacia de la respuesta. Las lecciones
aprendidas deberían registrarse y desarrollarse las acciones correctivas y preventivas
modificando los procedimientos operativos en consecuencia.
6.8 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL INCLUYENDO EL SEGUIMIENTO Y

MEDICIÓN
6.8.1 Generalidades
Para realizar el seguimiento y medición del desempeño ambiental de la organización, es

necesario establecer indicadores de desempeño. Este desempeño está relacionado tanto con
el sistema de gestión como con sus resultados. Los indicadores del desempeño se utilizan para
medir los objetivos y metas y para ayudar a asegurarse de que se cumplen las características
clave. La recopilación (el seguimiento y la medición del progreso) y el uso de los datos de
desempeño ambiental, pueden servir de apoyo para la mejora continua del desempeño
ambiental.

Reconocer la Recopilar Desarrollar un Recopilar, medir, Evaluar la
necesidad de evaluar información sobre procedimiento y analizar y evaluar el idoneidad de los
el desempeño las características realizar el seguimiento desempeño de la indicadores.
ambiental y clave y definir los y medición de acuerdo organización.
desarrollar indicadores de con los indicadores de Calibrar el equipo y
indicadores para tal desempeño. desempeño ambiental mantener los
propósito. de la organización. registros.
6.8.2 Paso 1
La organización debería reconocer que se necesitan mejoras en el desempeño del SGA y en

sus resultados. Los resultados incluyen el desempeño ambiental relacionado con las
actividades, productos y servicios de la organización. El desempeño puede medirse mediante
el establecimiento de indicadores de desempeño ambiental (IDA).
31
El desempeño puede medirse utilizando diferentes categorías de indicadores incluyendo

cuando sea apropiado:
- indicadores de desempeño de la gestión (IDG), utilizados para dar seguimiento al

desempeño del SGA de la organización, por ejemplo: el número de personas formadas,
en la toma de conciencia ambiental;
- los indicadores de desempeño operacional (IDO), que proporciona información

relacionada con la eficacia de la gestión de los aspectos ambientales, por ejemplo:
consumo de energía por día;
- indicadores de las condiciones ambientales (ICA), que proporcionan información sobre

el impacto que están provocando las descargas de la organización sobre el ambiente,
por ejemplo: contenido de oxígeno en agua, aguas abajo de un punto de descarga.
Las actividades de seguimiento y medición proporcionan datos clave, mediante los cuales una
organización puede evaluar su desempeño contrastándolo con su política ambiental, requisitos
legales, objetivos y metas.
6.8.3 Paso 2
6.8.3.1 La organización debería recopilar información sobre las características clave y definir
para desarrollar los indicadores.
Las características clave que pueden requerir seguimiento y medición incluyen:
- el punto de vista de las partes interesadas clave;
- los objetivos y metas establecidos;
- la información sobre los aspectos e impactos significativos;
- el seguimiento de emisiones y vertidos, para cumplir con los requisitos legales

ambientales y otros requisitos que la organización suscriba;
- el seguimiento del consumo de agua, energía o materias primas, para cumplir con los
objetivos y las metas;
- los avances en la política, los objetivos, las metas, y la mejora continua;
- los documentos (instrucciones de operación, procedimientos establecidos para los

elementos pertinentes del sistema, otras especificaciones aplicables) que contienen
características clave a seguir o controlar, incluyendo aquellos derivados de los
requisitos legales y otros requisitos;
- las instrucciones de operación para los equipos de medición proporcionadas por el

proveedor (por ejemplo, las instrucciones comúnmente utilizadas para utilizar un
medidor de pH.).
Para cada característica clave (o serie de características), definir el equipo y métodos a aplicar,
ya sea utilizando métodos de ensayo reconocidos (por ejemplo la determinación de la DQO
(Demanda Química de Oxígeno), o un análisis de datos pertinentes (por ejemplo, el consumo
de combustible para la evaluación de emisiones de CO2).
32
Cuando los procedimientos no se refieren a métodos normalizados, debería documentarse el

método utilizado para el seguimiento.
6.8.3.2 Deberían desarrollarse procedimientos para el seguimiento/medición de las

características clave del desempeño ambiental.
El seguimiento incluye recopilar información, tal como, mediciones u observaciones, a lo largo

del tiempo.
Las mediciones pueden ser cualitativas o cuantitativas. El seguimiento y medición pueden

servir para muchos propósitos en un SGA, como por ejemplo:
- ver el progreso en la política, objetivos y metas, y la mejora continua;
- desarrollar información para poder identificar los aspectos ambientales significativos;
- realizar el seguimiento de las misiones y los vertidos para cumplir con los requisitos
legales, y otros requisitos que la organización suscriba;
- realizar el seguimiento del consumo de agua, energía o materias primas para cumplir
con los objetivos metas;
- proporcionar datos para apoyar o evaluar los controles operacionales;
- proporcionar datos para evaluar el desempeño ambiental de la organización;
- proporcionar datos para evaluar el desempeño del SGA; y
- proporcionar datos para iniciar las acciones correctivas y preventivas.
6.8.4 Paso 3
Los datos recopilados deberían analizarse y convertirse en información, que describa el

desempeño ambiental de la organización, expresados como indicadores para EDA. Para evitar
desviaciones en los resultados, tienen que tomarse en consideración todos los datos
pertinentes y fiables que se hayan recopilado. El análisis de datos puede incluir considerar la
calidad, validez, idoneidad y la integridad de los datos necesarios para producir información
fiable. La información que describe el desempeño ambiental de la organización se desarrollar
usando cálculos, las mejores estimaciones, los métodos estadísticos, las técnicas gráficas o
por medio de indexación, agregación, o ponderación.
Recopilar y evaluar los datos, frente a las características clave identificadas, para determinar la
conformidad con los objetivos, las metas y los indicadores de desempeño ambientales .Los
datos proporcionados por este proceso serán una información de entrada fundamental para la
revisión por la dirección del SGA.
Una organización debería tener un enfoque sistemático para medir y realizar el seguimiento de
su desempeño ambiental de manera regular. Para lograrlo, una organización debería planificar
qué, dónde y cuándo debería medirse, y qué métodos deberían de utilizarse. Para centrar los
recursos a las mediciones más importantes, la organización debería identificar las
características clave de los procesos y las actividades que puedan medirse y que proporcionen,
la información más útil.
33
Las mediciones deberían realizarse bajo condiciones controladas con procesos apropiados
para asegurar la validez de los resultados, tales como, la calibración adecuada del equipo de
seguimiento y de medición, la participación de personal cualificado y el uso de métodos de
control de la calidad adecuados. Los procedimientos documentados para realizar el
seguimiento y medición y pueden ayudar a proporcionar coherencia en las mediciones y
aumentar la confianza de los datos producidos. Las organizaciones que no cuenten con
recursos internos pueden contratar los servicios de un laboratorio externo.
6.8.5 Paso 4
La información derivada del análisis de datos, expresada en términos de IDA y posiblemente

ICA, deberían evaluarse, frente a los criterios de desempeño ambiental de la organización,
incluyendo los objetivos y las metas. Esta evaluación puede indicar el avance o las carencias
en el desempeño ambiental. La información que describe el desempeño ambiental de la
organización y los resultados de la evaluación, debería comunicarse a la dirección para apoyar
las acciones de gestión apropiadas, para mejorar o mantener el nivel de desempeño. Debe
asegurarse que el equipo utilizado para el seguimiento está debidamente calibrado y que se
conservan los registros de calibración.
6.8.6 Paso 5
La organización debería asegurarse de que los indicadores seleccionados son representativos

del desempeño ambiental.
Los resultados del seguimiento y medición deberían analizarse y utilizarse para identificar tanto
los éxitos como las áreas que requieren corrección o mejora.
6.9 AUDITORÍAS INTERNAS
6.9.1 Generalidades
Es necesario llevar a cabo auditorías internas para asegurarse de que se están cumpliendo los
acuerdos planificados de la organización.
Un programa de auditoría interna puede llevarse a cabo como una sola actividad o dividirse en
partes más pequeñas. También es posible realizarlo según sea apropiado para objetivos
específicos bien definidos. Por ejemplo, una auditoría interna puede llevarse a cabo como una
verificación, para asegurarse de que se han identificado todos los requisitos legales o que se
han implementado mecanismos de comunicación eficaces.
En cualquier caso, es importante que todas las unidades y funciones de la organización dentro
del alcance definido de su SGA, y todos los elementos de su SGA, se auditen por completo
dentro del periodo de auditoría decidido por la organización.

Reconocer la Recopilar Planificar e Comunicar a la alta Identificar las
necesidad de asegurar información para implementar un dirección los mejoras para la
que el sistema esté desarrollar el programa de hallazgos de auditoría interna.
implementado programa de auditoría. auditoría y actuar en
apropiadamente y que auditoría. consecuencia.
cumpla con los
acuerdos planificados.
34
6.9.2 Paso 1
La organización debería reconocer que realizar auditorías internas le indicará si los métodos y
las prácticas se han implementado realmente y si están funcionando según lo planificado.
6.9.3 Paso 2
Es necesario determinar qué requiere ser auditado, cuándo y en qué profundidad, para
identificar qué áreas están funcionando bien y cuáles no.
Los auditores deberían ser competentes y deberían estar familiarizados con el SGA propuesto
y, cuando sea pertinente, con los detalles de la norma que corresponda.
Es posible recurrir las distintas fuentes de información para guiar el desarrollo de un plan de
auditoría centrado. Tal información podría incluir:
- información relativa a los elementos del sistema y controles operacionales dentro de las
unidades o funciones;
- información con respecto al grado de cumplimiento de los objetivos y metas y registros

sobre el desempeño ambiental y la eficacia de los controles operacionales;
- cuestiones ambientales locales alrededor del sitio en que se ubica la organización;
- información derivada de las observaciones en el sitio;
- entrevistas con el personal.
6.9.4 Paso 3
La responsabilidad de gestionar un programa de auditoría debería asignarse a una persona

con conocimiento y comprensión de los principios de auditoría, que cuente con la competencia
esperada y que domine la aplicación de técnicas de auditoría. Un programa de auditoría
destinado a dirigir la planificación y realización de las auditorías, debería considerar la
información recopilada en el paso 2.
Esta persona debería determinar cómo se auditarán las áreas, por ejemplo, por procedimiento
o por departamento, y cuándo van a auditarse.
La frecuencia de las auditorías debería basarse en la importancia ambiental y los hallazgos de

auditorías previas.
Durante el proceso de planificación se debería establecer un procedimiento de auditoría que

refleje la manera en que la organización ha planificado su programa de auditoría, incluyendo
los criterios de auditoría, el alcance, la frecuencia y los métodos utilizados.
6.9.5 Paso 4
Una vez que se ha realizado un programa completo de auditorías internas, los hallazgos de
auditoría de no conformidades o cualquier mejora necesaria identificada debería comunicarse a
la dirección para que puedan corregirse o llevarse a cabo.
El resultado de las auditorías debería registrarse y conservarse.
35
6.9.6 Paso 5
La organización debería revisar el programa de auditoría y los procedimientos, para asegurarse

de que continúa siendo eficaz. Por ejemplo, ajustando la frecuencia de las auditorías
basándose en los hallazgos de auditoría previos y en el caso de que las condiciones hayan
cambiado para los diferentes aspectos. Asimismo, la competencia del auditor debería
evaluarse periódicamente y actualizarse según sea pertinente.
6.10 GESTIÓN CUANDO LAS COSAS NO SALEN SEGÚN LO PLANIFICADO
6.10.1 Generalidades
En los casos en que se identifique que las políticas establecidas por la organización y las
acciones planificadas (y, cuando sea aplicable, los procedimientos resultantes) no se están
cumpliendo, será necesario desarrollar y tomar acciones correctivas o preventivas. Este es un
elemento fundamental para el éxito de cualquier sistema y representa la esencia de la mejora
continua. Tales no conformidades pueden identificarse de diversas maneras y el informe de
éstas no debería limitarse al proceso de auditoría.

Reconocer que las Identificar qué Analizar el por qué Identificar lo que Revisar la eficacia
cosas pueden salir mal salió mal y salió mal e podría salir mal y de las acciones
(no conformidades) y corregirlo. identificar las tomar las acciones correctivas y
que se tienen que acciones para para evitar que adoptar acciones
tomar acciones para evitar que vuelva a esto ocurra. preventivas.
corregirlas y/o para ocurrir.
evitar que ocurran.
6.10.2 Paso 1
La organización debería ser consciente de que:
- las cosas no siempre suceden según lo planeado y que se requiere tomar acciones
cuando éstas salen mal para corregir o mitigar el impacto ambiental causado;
- se deberían tomar acciones para evitar la recurrencia de lo que salió mal;
- se deberían tomar acciones para evitar la ocurrencia de lo que podría salir mal.
6.10.3 Paso 2
La organización debería establecer e implementar un procedimiento para:
- identificar las cosas que hayan salido mal (no conformidades). Esto se podría llevar a
cabo mediante observación, análisis de los resultados de medición, o auditorías;
- iniciar e implementar correcciones de las no conformidades reales (por ejemplo:

remediar un derrame, retirar los residuos colocados en el lugar equivocado, calibrar el
equipo de medición no calibrado).
Las acciones tomadas deberían ser apropiadas a la naturaleza y magnitud de los impactos
ambientales causados por la no conformidad.
36
6.10.4 Paso 3
- analizar la causa de las no conformidades reales;
- tomar acciones para eliminar esa causa.
Las acciones correctivas tomadas deberían ser apropiadas a la naturaleza y magnitud del
impacto ambiental causado por la no conformidad.
6.10.5 Paso 4
- identificar las no conformidades potenciales;
- analizar la causa de esas no conformidades potenciales;
- tomar acciones para eliminar esa causa.
Las acciones preventivas tomadas deberían ser apropiadas a la naturaleza y magnitud del
impacto ambiental que la no conformidad potencial podría causar.
6.10.6 Paso 5
- La organización debería establecer un procedimiento que también describa cómo la

organización:
- da seguimiento a las acciones correctivas y preventivas para asegurar su

implementación oportuna;
- verifica su eficacia.
6.11 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN DEL PROGRESO Y DEL DESEMPEÑO
6.11.1 Generalidades
La revisión por la dirección de la implementación y el rumbo del SGA debería producirse como
una actividad periódica a lo largo del proceso de implementación. Por otra parte, el proceso de
revisión por la dirección ofrece una oportunidad para evaluar los progresos en la mejora del
desempeño ambiental. Asimismo, no obstante, las actividades de revisión por la dirección
formales proporcionan a la alta dirección una gran oportunidad para revisar el desempeño del
SGA y su conveniencia, adecuación y eficacia continuas. Más aún, los representantes de la
dirección pueden contribuir directamente a la estrategia y a los procesos de toma de decisiones
relativos al funcionamiento y desarrollo continuo del SGA. Esto permitirá a la dirección hacer
frente a la necesidad de cambios en los elementos fundamentales del SGA tales como: la
política, los objetivos, las metas y el programa, a la luz de la experiencia y de las circunstancias
cambiantes.
La revisión por la dirección puede llevarse a cabo en cualquiera de sus formas, pero debería
incluir información sobre el desempeño ambiental de la organización y el desempeño del SGA.
Los registros de la revisión deberían conservarse.
37
Cuando sea apropiado, las personas responsables de implementar el SGA y de proporcionar

los recursos deberían participar en esta revisión. La revisión por la dirección debería realizarse
tan a menudo como sea oportuno.
Paso 1 Paso 2 Paso 3

Reconocer la necesidad de revisar Identificar la información de entrada Revisar la conveniencia, adecuación
el desempeño del SGA. para el proceso de revisión. y eficacia del SGA. Identificar
oportunidades de mejora.
Asegurar las mejoras al sistema y/o
en el desempeño actual.
6.11.2 Paso 1
La alta dirección de la organización debería darse cuenta de la necesidad de evaluar

periódicamente el desempeño de su SGA y buscar áreas de mejora.
6.11.3 Paso 2
La revisión por la dirección debería emplear como información de entrada:
- los resultados de las auditorías internas y acciones correctivas, que traten los hallazgos
de la auditoria;
- la comunicación de las partes interesadas externas, incluyendo los registros de quejas;
- los resultados de evaluaciones del cumplimiento de los requisitos legales y otros

requisitos que la organización suscriba;
- el desempeño ambiental de la organización (resultados del seguimiento y medición de

los indicadores de desempeño ambiental sobre las características clave de sus
aspectos ambientales significativos);
- la revisión de los avances en los objetivos, metas y programas;
- el estado de las acciones correctivas y preventivas;
- las acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas;
- información sobre circunstancias cambiantes, incluyendo desarrollos en los requisitos

legales y otros requisitos, relacionados con los aspectos ambientales de la
organización;
- los cambios existentes o previstos en las actividades, productos o servicios de la

organización;
- la evaluación de los aspectos ambientales que puedan derivarse de los desarrollos

nuevos o planificados;
- el progreso científico y tecnológico relacionado con los aspectos ambientales de la

organización;
- las lecciones aprendidas de emergencias y situaciones críticas;
- las tendencias en los puntos de vista de las partes interesadas;

38
- las recomendaciones para la mejora y la planificación de los recursos necesarios.
6.11.4 Paso 3
Se debería decidir sobre las acciones específicas para optimizar el sistema de gestión
ambiental con el fin de lograr mejoras en el desempeño ambiental global.
Para cumplir el propósito de un SGA y en aras de la mejora continua, las decisiones y acciones
de mejora deberían surgir como resultado de cada revisión por la dirección.
La alta dirección debería confirmar los resultados de las acciones adoptadas tras la revisión por
la dirección.
Deberían registrarse los resultados de las revisiones por la dirección.
39
ANEXO A
(Informativo)
VISIÓN GENERAL DE LAS ACTIVIDADES
A.1 IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL CONFORME A

EMAS
A.1.1 Generalidades
Este Anexo pretende asesorar acerca de las ampliaciones requeridas cuando se pretende la
conformidad del SGA con el esquema de ecogestión y ecoauditoría (EMAS), basándose en las
etapas alcanzadas de acuerdo con esta norma internacional. Además proporciona una visión
global con respecto a los pasos y fases que conducen desde las etapas iniciales de un SGA
conforme a la Norma ISO 14001 hasta cubrir todos los requisitos de EMAS. Esta Norma
Internacional se desarrolló para ayudar a las organizaciones, en particular, las PYMES a
implementar un SGA de una manera específica: es decir, la implementación por fases. Este
enfoque se basa en el hecho de que cualquier organización tendrá implementado algún tipo de
sistema de gestión, pero que puede no estar bien documentado y no cubrir todos los elementos
de la buena práctica en el grado establecido de SGA correspondiente.
Utilizando la información de la Tabla A.1, una organización puede evaluar la cobertura de

requisitos de su sistema comparado con la Norma ISO 14001 o EMAS y entonces ampliar de
manera gradual aquellas áreas que no sean (completamente) conformes con los requisitos de
la norma. Las organizaciones, en particular, PYMES, pueden en vez de seguir estrictamente la
estructura de la norma SGA, decidir comenzar ampliando un sistema existente primero en
aquellas aéreas donde esto proporcione el mayor beneficio o pueda cumplirse más fácilmente.
Además, esta norma internacional plantea la importante cuestión de que, en lugar de centrarse
solo en la mejora de sistema de gestión, la meta debería ser la mejora del desempeño. EMAS
va más allá requiriendo informes de desempeño públicos y prescribe indicadores de
desempeño específicos que hay que cubrir.
EMAS es el reglamento europeo (CE) N° 1221/2009. El esquema es completamente voluntario

y la participación está abierta a cualquier organización, incluyendo organizaciones de países no
europeos aunque el registro EMAS está restringido a organizaciones que operan en los
estados miembros europeos en Islandia, Noruega y Liechtenstein.
EMAS incorpora un sistema de gestión ambiental alineado con la Norma ISO 14001 y aquellas
organizaciones que tienen un SGA certificado según la Norma ISO 14001 pueden avanzar
hacia el registro EMAS incorporando varios elementos adicionales. Algunos de estos
elementos ya están incorporados en esta norma internacional.
A.1.2 Elementos que apoyan la implementación y el mantenimiento de un SGA (Capítulo 5)
A.1.2.1 Disposiciones para involucrar al personal con respecto a EMAS
A.1.2.1.1 La organización debería reconocer que la participación activa del personal es un

estímulo y un requisito previo para la mejora ambiental continua y con éxito, así como un
recurso clave en la mejora del desempeño ambiental y el método para fijar con éxito en la
organización la gestión ambiental y el sistema de auditoría.
A.1.2.1.2 El término “participación del personal” incluye tanto la participación como la

información del empleado y de sus representantes. Por tanto, debería haber un esquema de
40
participación del empleado en todos los niveles. La organización debería reconocer que el
compromiso, la responsabilidad y el apoyo activo por parte de la dirección es un requisito
previo para el éxito de esos procesos. En este contexto, tiene que reforzarse la necesidad de
retroalimentación desde la dirección a los empleados.
A.1.2.1.3 Además de estos requisitos, los empleados deberían involucrarse en el proceso

buscando la mejora continua del desempeño ambiental de la organización mediante:
a) la revisión ambiental inicial, el análisis del status quo y la recopilación y verificación de la

información;
b) el establecimiento y la implementación de un sistema de gestión ambiental y de

auditoría mejorando el desempeño ambiental;
c) los comités ambientales para recopilar información y asegurar la participación del

responsable ambiental/representante de la dirección y de los empleados y sus
representantes;
d) los grupos de trabajo conjuntos para el programa de acción ambiental y la auditoría

ambiental;
e) la elaboración de declaraciones ambientales.
A.1.2.1.4 Para este fin deberían utilizarse formas adecuadas de participación, tales como, el
sistema del libro de sugerencias, grupos de trabajo para proyectos o comités ambientales. Las
organizaciones deberían tomar nota de la orientación de la Comisión sobre las mejores
prácticas en este campo. Cuando así lo requieran, cualquier representante de los empleados
también debería estar involucrado.
Se distinguen los siguientes pasos de implementación:

Reconocer que la Reconocer que la Implementar un esquema de Los empleados participan
participación activa del participación activa del participación del empleado activamente en la revisión
personal es un estímulo personal es el método en todos los niveles. Hay ambiental inicial el
y un requisito previo correcto para fijar con éxito compromiso, establecimiento y la
para la mejora ambiental en la organización la gestión responsabilidad y apoyo implementación de un
continua ambiental y el sistema de activo por parte de la sistema de gestión
auditoría. dirección incluyendo ambiental y de auditoría. los
retroalimentación a los comités ambientales, grupos
empleados. de trabajo conjuntos para el
programa de acción
ambiental y la auditoría
ambiental, y la elaboración
de declaraciones
ambientales
A.1.2.2 Comunicación
Significado: la comunicación puede ser tanto a partes interesadas internas como externas. El
principal estímulo para la comunicación interna es conseguir la aceptación y el apoyo continuo
de la dirección y de los empleados, mientras que la comunicación interna pretende involucrar a
las partes internas en lo que respecta la consideración de sus expectativas así como a dar a
conocer al mundo exterior los logros de la organización.
41
Mientras que en el contexto de la Norma ISO 14001 la organización es libre de decidir si

comunica a ambas partes y en caso afirmativo por qué medio, la declaración ambiental de
EMAS es obligatoria y específica con respecto al contenido y la frecuencia de comunicación.
Se distingue los siguientes pasos de implementación.
Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4 Paso 5 Paso 6

Reconocer la Identificar lo Planificar cómo se Implementar el proceso Realizar el Emitir una
necesidad y el que se comunicará la de comunicación. seguimiento de declaración
valor de la comunicará y a información con Para EMAS: La los resultados de ambiental
comunicación quién. las parte organización debería las que cumpla
sobre Para EMAS: interesadas. ser capaz de comunicaciones los requisito
cuestiones tener en Para EMAS: al demostrar al para determinar mínimos
ambientales. cuenta la desarrollar los verificador ambiental si han sido establecidos
obligatorieda indicadores clave qué información sobre eficaces. en el
d de la de desempeño, el desempeño Reglamento
disponibilidad se tienen que ambiental está (CE)
pública de la considerar los disponible de manera Nº 1221/2009,
declaración requisitos EMAS fácil y gratuita, al Parte B.3
ambiental establecidos en menos, en una de las
[véanse los la parte B.3 del lenguas oficiales del
requisitos en Reglamento (CE) estado miembro en el
el Reglamento Nº 1221/2009 que esté registrada.
(CE) Nº Véase más detalles
1221/2009, sobre los requisitos
Parte B.3] EMAS el Reglamento
(CE) Nº 1221/2009,
Parte B.3
Requisitos adicionales para EMAS en el Paso 2
Para EMAS: tener en cuenta la obligatoriedad de la disponibilidad pública de la declaración

ambiental [véanse detalles en A.2.2.3].
Para EMAS: al desarrollar los indicadores clave de desempeño, se deberían considerar los
requisitos EMAS establecidos en A.2.2.3.
Para EMAS: La organización debería ser capaz de demostrar al verificador ambiental qué
información sobre el desempeño ambiental está disponible de manera fácil y gratuita.
La organización debería asegurarse de que esta información esté disponible, al menos, en (una
de) las lenguas oficiales del estado miembro en el que esté registrada y cuando sea aplicable
en las lenguas oficiales de los estados miembros en los que se encuentren sitios cubiertos por
el registro corporativo [véanse detalles en el literal A.2.2.3].
Requisitos adicionales para EMAS (nuevo Paso 6)
Emitir una declaración ambiental que cumpla los requisito mínimos establecidos el Reglamento
(CE) N° 1221/2009, Parte B.3.
42
A.1.2.3 Competencia, formación y toma de conciencia
Significado: la toma de conciencia entre empleados y contratistas de la organización es crucial

para implementar un SGA eficaz. Es necesario que la organización se asegure que los
empleados y contratistas que realizan actividades que puedan tener un impacto en el medio
ambiente sean competentes para hacerlo. Esto puede requerir formación adicional.
Requisitos adicionales para EMAS (nuevo Paso 6)
Para EMAS: se requiere un esquema de participación de los empleados en todos los niveles.
En particular, los empleados deberían estar involucrados en la revisión ambiental inicial, el

establecimiento y la implementación del sistema de gestión ambiental y el sistema de auditoría,
los comités ambientales, los grupos de trabajo conjuntos y en la elaboración de la declaración
ambiental.
A.1.3 Desarrollo e implementación de un SGA (Capítulo 6). Elementos adicionales con

respecto a EMAS
A.1.3.1 Importante para EMAS. Alcance del SGA
a) nótese que para el registro EMAS el alcance del SGA se refiere a un sitio excepto en
algunas circunstancias;
b) comentario: EMAS proporciona requisitos relacionados con el entendimiento del

concepto de sitio, incluyendo que se pueda hacer el registro de:
- grupos de organizaciones “clúster” (es decir, varias pymes con aspectos

ambientales similares), y
- organizaciones virtuales (aquellas sin un sitio físico, por ejemplo consultoría,

logística y transporte).
A.1.3.2 Revisión ambiental. Específico de EMAS
A.1.3.2.1 Significado
La revisión ambiental significa un análisis exhaustivo inicial de los aspectos, impactos y

desempeño ambientales, relacionados con las actividades, productos y servicios de la
organización. Se utiliza para diseñar el SGA.

La revisión de los La identificación Los criterios para El análisis de La evaluación de la
requisitos legales, de todos los evaluar la todas las prácticas retroalimentación de
reglamentarios y otros aspectos importancia del y procedimientos la investigación de
requisitos ambientales con impacto ambiental de gestión incidentes previos
Fuera de la Comunidad un impacto deberían estar de ambiental
Europea se debería ambiental acuerdo con el existentes
hacer referencia a los significativo de punto 3 del Anexo I
requisitos legales del acuerdo con el del Reglamento
estado miembro donde Anexo I del (CE) N° 1221/2009
se pretende el registro Reglamento (CE)
N° 1221/2009
43
A.1.3.2.2 Requisitos adicionales
Los requisitos adicionales para EMAS (todas los pasos son adiciones ya que la revisión inicial
es un tema especial en EMAS).
Paso 1: Revisión de los requisitos legales, reglamentarios y otros requisitos que la

organización suscriba.
Las organizaciones fuera de la Comunidad Europea también deberían hacer referencia a los
requisitos legales relativos al medio ambiente aplicables a organizaciones similares en los
estados miembros en los que tiene la intención de presentar una solicitud. La identificación de
todos los aspectos ambientales con un impacto ambiental significativo de acuerdo con el Anexo I
del Reglamento (CE) Nº 1221/2009 calificados y cuantificados, según sea apropiado, y
compilando un registro de los que se consideren significativos.
Paso 2: Descripción de los criterios para evaluar si el impacto ambiental es significativo de

acuerdo con el punto 3, del Anexo I del Reglamento (CE) Nº 1221/2009.
Paso 3: Análisis de todas las prácticas y procedimientos de gestión ambiental existentes.
Paso 4: Evaluación de la retroalimentación de la investigación de incidentes previos.
Paso 5: Para más detalles sobre los requisitos EMAS véase el Anexo I del Reglamento (CE)
N° 1221/2009.
A.1.3.3 Identificación de los aspectos ambientales significativos de la organización
Todas las organizaciones tienen un sistema de gestión mediante a través del cual realizan sus
actividades. Puede dividirse en varias partes o subsistemas que pueden gestionarse de
manera separada. Los subsistemas reflejan las diferentes necesidades y expectativas de la
partes interesadas (véase la referencia [21]). Considerar el subsistema que trate los aspectos
de gestión del desempeño relacionados con el medio ambiente (sistema de gestión ambiental
SGA), identificar las maneras en la que sus actividades, productos y servicios pueden impactar
en el medio ambiente (conocidos como “aspectos ambientales” de la organización) y
determinar cuáles son los más importantes (significativos) son pasos esenciales para
establecer dicho SGA. Estos ayudan a la organización a centrar sus recursos y esfuerzos en
acciones que minimicen, eliminen o al menos controlen cualquier impacto negativo y acentúen
los impactos positivos. Gestionar los aspectos ambientales no sólo proporciona una mejora
ambiental significativa, sino que también puede generar beneficios financieros y otros
beneficios comerciales.

Reconocer que las Desarrollar e implementar un Desarrollar e implementar un Recopilar y
actividades, procedimiento para identificar procedimiento para determinas mantener
productos y los aspectos ambientales de aquellos aspectos que tienen o actualizada una
servicios de la la organización. pueden tener impactos significativos lista de aspectos
organización Véase el numeral 3.4 para el en el medio ambiente. significativos.
interactúan con el alcance del SGA. Para EMAS: Utilizar un criterio para
medio ambiente. Para EMAS: Diferenciar decidir si es significativo que se
entre aspectos directos e pueda verificar de manera
indirectos independiente, sea reproducible y
esté disponible públicamente
44
Requisitos adicionales para EMAS en el paso 2
Una organización que pretenda implementar EMAS debería considerar que:
- mientras la Norma ISO 14001 distingue los aspectos ambientales que la organización
puede controlar frente a aquellos en los que puede tener influencia, EMAS es más
preciso al utilizar los términos “aspectos directos” y “aspectos indirectos”;
- el Reglamento (CE) N° 1221/2009, Anexo I, proporciona ejemplos para los dos grupos
de aspectos ambientales y también está disponible un documento de orientación
específica relativo a la elección de criterios para evaluar si es significativo [Reglamento
(CE) N° 1221/2009, Anexo I].
Los detalles sobre requisitos EMAS se pueden encontrar en el Reglamento (CE) N° 1221/2009,
Anexo I.
Una organización que pretenda implementar EMAS debería considerar que:
- su criterio de significancia debería ser completo, capaz de verificación independiente,

reproducible y disponible al público.
Los detalles sobre los requisitos EMAS se pueden encontrar en el Reglamento (CE)
N° 1221/2009, Anexo I.
A.1.3.4 Identificación de los requisitos legales y otros requisitos de la organización
Identificar todas las obligaciones legales y otros requisitos pertinentes es esencial para
cualquier sistema de gestión ambiental. Es importante que la organización comprenda aquellas
obligaciones legales relativas a sus aspectos ambientales a fin de cumplir sus obligaciones con
la sociedad, se asegure del cumplimiento legal, evite conflictos judiciales y multas y mantenga
o mejore su imagen. Debido a que las obligaciones legales son diferentes en cada país, son
únicas para cada organización y sitio. Otros requisitos que la organización puede suscribir
pueden ser los protocolos no vinculantes, los acuerdos voluntarios y /o los códigos de práctica.

Reconocer que la Identificar los requisitos Determinar cómo los Mantener actualizado la
organización puede tener legales y otros requisitos requisitos legales y otros comprensión de los
que cumplir requisitos pertinentes. requisitos aplican a los requisitos legales y otros
legales y otros requisitos Para EMAS: El aspectos ambientales de la requisitos que son
que se refieran a sus cumplimiento legal organización. aplicables a la
aspectos ambientales. incluye los permisos y organización.
límites permitidos
45
Para EMAS el cumplimiento legal incluye los permisos y límites permitidos; detalles sobre los
requisitos EMAS se pueden encontrar en el Reglamento (CE) Nº 1221/2009, Parte B.4.
A.1.3.5 Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la

organización
Una vez identificados las obligaciones legales y otros requisitos, es esencial verificar el grado
en que la organización los está cumpliendo. A fin de demostrar el cumplimiento de manera
continua deberían establecerse métodos e indicadores para medir el cumplimiento. La
evaluación del cumplimiento también es necesaria para demostrar mejoras en el desempeño.

Reconocer que la Identificar y planificar Evaluar Registrar e informar los Demostrar el
organización está los métodos periódicamente el resultados de la cumplimiento legal,
sujeta a requisitos utilizados para el cumplimiento de evaluación incluyendo incluyendo permisos y
legales y otros seguimiento y la todos los requisitos el cumplimiento o no límites permitidos, y
requisitos y que medición del legales y otros cumplimiento de todos teniendo
necesita cumplir cumplimiento. requisitos. los requisitos legales y implementados
con ellos. otros requisitos. procedimientos para
cumplir estos
requisitos de manera
continua
Demostrar el cumplimiento legal, incluyendo permisos y límites permitidos, y tener

implementados procedimientos para cumplir estos requisitos de manera continua [Véanse
detalles sobre los requisitos EMAS en el Reglamento (CE) Nº 1221/2009, Parte B.2].
A.1.3.6 Elaboración e implementación de una política ambienta
La política ambiental es una breve declaración pública que resume las intenciones y
compromisos de la organización en relación con la mejora de su desempeño ambiental.
Se distinguen los siguientes pasos de aplicación:

Reconocer la necesidad de Preparar la política Finalizar el documento de Poner la política ambiental
contar una política ambiental preliminar política ambiental a disposición del público.
ambiental para la adecuada para la Hacer a todos los que
organización. organización. trabajan para y en nombre
Para EMAS: La política de la organización
ambiental debería incluir conscientes de su
un compromiso para la contenido y significado.
mejora continua del
desempeño ambiental.
46
Para EMAS, la política ambiental debería incluir un compromiso para la mejora continua del
desempeño ambiental [Véanse detalles sobre los requisitos EMAS en el Reglamento (CE)
N° 1221/2009, Parte B.6].
A.1.3.7 Planificación/establecimiento de objetivos, metas y programas
Con el establecimiento de objetivos y metas ambientales y la implementación de planes de

acción para su consecución, los compromisos con la política de la organización se traducen en
acciones. Los objetivos y metas constituyen una parte central del sistema de gestión ambiental
y pueden proveer un enfoque claro para la actividad del sistema de gestión ambiental.
Mediante el seguimiento de los progresos en relación a los objetivos y metas, la dirección
puede determinar cómo está funcionando el sistema de gestión ambiental y si está logrando las
mejoras a las que se ha comprometido. El programa es un plan detallado de actividades
requeridas para apoyar el logro de los objetivos y metas ambientales de la organización.
Proporciona un plan claro y definido para las actividades y responsabilidades propuestas tanto
en la implementación como en el funcionamiento del sistema de gestión ambiental.

Reconocer la Recopilar información Desarrollar y Trabajar por el logro de
necesidad de que permita documentar objetivos, objetivos y metas a través
establecer e desarrollar objetivos, metas y programas con de la implementación de
implementar metas y programas. el fin de mejorar el programas.
metas para desempeño. Para EMAS: Los medios
mejorar el para lograr los objetivos
desempeño. y las metas no pueden
ser objetivos
ambientales.
Para EMAS, los medios para alcanzar los objetivos y las metas no podrán ser objetivos
ambientales [Véanse detalles sobre los requisitos EMAS en el Reglamento (CE) Nº 1221/2009,
Anexo II, B.3, 3].
A.1.3.8 Evaluación del desempeño ambiental incluyendo el seguimiento y medición
Con el fin de realizar el seguimiento, medir y rastrear el desempeño ambiental de la

organización es necesario establecer indicadores de desempeño. Este desempeño se refiere
tanto al sistema de gestión como a su resultado. Los indicadores de desempeño se utilizarán
para medir los objetivos y las metas y para ayudar a asegurar que las características clave se
cumplen. La recopilación (seguimiento y medida del progresos) y el uso de los datos de
desempeño ambiental puede apoyar la mejora continua del desempeño ambiental.
47

Reconocer la necesidad de Reunir información Desarrollar un Recopilar, medir, Evaluar la
evaluar el desempeño sobre las procedimiento para analizar y evaluar el idoneidad de los
ambiental y desarrollar características clave realizar el desempeño de la indicadores.
indicadores para este y definir los seguimiento y la organización. Para EMAS:
propósito. indicadores de medida de acuerdo Calibrar los equipos Cualquier
Para EMAS: Cuando se desempeño. con los indicadores y conservar los cambio de los
desarrollan indicadores Para EMAS: de desempeño registros. indicadores
clave de desempeño, se Cuando se ambiental de la clave de
organización. Para EMAS:
deberían considerar los desarrollan Cuando se desempeño
requisitos de EMAS indicadores clave Para EMAS: desarrollan debería alinearse
como se especifica en el de desempeño, se cuando se indicadores clave con los
Reglamento (CE) deberían desarrollan de desempeño, se requisitos de
Nº 1221/2009, Anexo II, considerar los indicadores clave deberían EMAS como se
Parte B. requisitos de EMAS de desempeño, se considerar los especifica en el
Las organizaciones como se especifica deberían requisitos de Reglamento (CE)
deberían ser capaces de en el Reglamento considerar los EMAS como se Nº 1221/2009,
demostrar que el sistema (CE) Nº 1221/2009, requisitos de EMAS especifica en el Anexo II, Parte B.
de gestión y los Anexo II, Parte B. como se especifica Reglamento (CE) Detalles sobre
procedimientos de Detalles sobre los en el Reglamento Nº 1221/2009, los requisitos de
auditoría tratan el requisitos de EMAS (CE) Nº 1221/2009, Anexo II, Parte B. EMAS en el
desempeño ambiental en el Reglamento Anexo II, Parte B. Reglamento (CE)
Detalles sobre los
real. (CE) Nº 1221/2009, Detalles sobre los requisitos de Nº 1221/2009,
Si la organización Parte B.1. requisitos de EMAS EMAS en el Parte B.1.
comprende más de un en el Reglamento Reglamento (CE)
sitio, cada sitio debería (CE) Nº 1221/2009, Nº 1221/2009,
cumplir con los Parte B.1. Parte B.1.
requisitos de EMAS,
incluyendo la mejora
continua del desempeño
ambiental.
Detalles de los requisitos
de EMAS en el
Reglamento (CE)
Nº 1221/2009, Anexo II,
Partes B.1 y B.3.
Cuando se desarrollan indicadores clave de desempeño, deberían considerarse los requisitos

EMAS como se especifica en el Reglamento (CE) N° 1221/2009, Anexo II, Parte B.
Las organizaciones deberían ser capaces de demostrar que el sistema de gestión y los
procedimientos de auditoría tratan el desempeño ambiental real.
Si la organización cuenta con más de un sitio, cada uno de los sitios debería cumplir con los
requisitos de EMAS, incluyendo la mejora continua del desempeño ambiental [Véanse detalles
sobre los requisitos EMAS en el Reglamento (CE) N° 1221/2009, Anexo II, Partes B.1 y B.3].
Requisitos adicionales para EMAS en el paso 2.
Para EMAS, los medios para alcanzar los objetivos y las metas no pueden ser objetivos
Anexo II, B.3, 3)].
48
Requisitos adicionales para EMAS en el paso 3.
Para EMAS, los medios de alcanzar los objetivos y las metas no pueden ser objetivos
Anexo II, B.3, 3)].
Tener en cuenta que para EMAS, los medios para alcanzar los objetivos y las metas no pueden
ser objetivos ambientales [Véanse detalles sobre los requisitos EMAS en el Reglamento (CE)
N° 1221/2009, Anexo II, B.3, 3)].
Para EMAS, los medios para alcanzar los objetivos y las metas no pueden ser objetivos
Anexo II, B.3, 3)].
A.1.3.9 Auditorías internas
Es necesario realizar auditorías internas para asegurar que lo planificado por la organización se
está cumpliendo y que el SME es conforme a las normas preseleccionadas.
Una auditoría interna puede llevarse a cabo como una actividad única o dividida en partes más
pequeñas que en conjunto conforman un programa de auditoría completo.
También puede llevarse a cabo, según corresponda, para objetivos específicos, definidos.
Por ejemplo, una auditoría interna puede llevarse a cabo como una verificación para garantizar
que todos los requisitos legales se han identificada o que los mecanismos de comunicación
efectivos están en su lugar.
En cualquier caso, es importante que todas las unidades y funciones de la organización dentro
del alcance definido de su SGA, y todos los elementos de su SGA, hayan sido auditados
completamente en el periodo de auditoría decidida por la organización.
No hay requisitos adicionales derivados de EMAS.
A.1.3.10 Tratamiento de las no conformidades. Gestión cuando las cosas no salen

según lo planificado
Cuando se identifica que las políticas establecidas y las actividades planeadas por la
organización (y los procedimientos resultantes, si es de aplicación) no son conformes, será
necesario desarrollar y adoptar acciones correctivas o preventivas. Este es un elemento
fundamental de cualquier sistema con éxito y está en el corazón de la mejora continua. Dichas
no conformidades se pueden identificar de varias maneras e informar sobre ellas no deberían
limitarse al proceso de auditoría.
49
No hay requisitos adicionales derivados del EMAS.
A.1.3.11 Revisión por la dirección del progreso y el desempeño
La revisión por la dirección de la implementación y la orientación del SGA debería ser una
actividad continua durante la implementación del proceso. Además, el proceso de revisión por
la dirección proporciona una oportunidad para evaluar el progreso en la mejora del desempeño
ambiental. Además, sin embargo, las actividades de revisión por la dirección formales
proporcionan a la alta dirección una oportunidad estructurada para revisar el desempeño del
SGA y evaluar si es apropiado, adecuado y eficaz. Además, representantes de la dirección
pueden contribuir directamente a los procesos de establecimiento de la estrategia y toma de
decisiones relativos a la operación y al desarrollo continuo del SGA. Permite la gestión para
tratar la necesidad de cambio a los elementos centrales del SGA, tales como la política,
objetivos y metas, y el programa a la luz de la experiencia y las circunstancias cambiantes.
La revisión por la dirección puede realizarse en cualquier forma, pero debería incluir
información relacionada con el desempeño ambiental de la organización y el desempeño del
SGA. Los registros de la revisión deberían retenerse.
Cuando corresponda, las personas que son responsables de la implementación del SGA y de
proporcionar recursos deberían participar activamente en esta revisión. La revisión por la
dirección debería realizarse tan frecuentemente como sea necesario.

Reconocer la Identificar Revisar la idoneidad, El desempeño de la organización
necesidad de revisar elementos de adecuación y eficacia del en relación a sus objetivos y
el desempeño de un entrada del proceso SGA. Identificar las metas debería evaluarse como
SGA. de revisión. oportunidades de mejora. parte del proceso de revisión por
Asegurar las mejoras del la dirección.
sistema y/o el desempeño Detalles sobre los requisitos de
real. EMAS en el Reglamento (CE) Nº
1221/2009, Anexo II, B.3,2) y B.6.
Requisitos adicionales para EMAS (nuevo paso 4)
Cuando se desarrollan indicadores clave de desempeño, deberían considerarse los requisitos

de EMAS establecidos en el Reglamento (CE) Nº 1221/2009, Anexo B.
50
A.2 DETALLES SOBRE LOS REQUISITOS ADICIONALES DEL REGLAMENTO (CE)

N° 1221/2009
A.2.1 Indicadores principales de EMAS y otros indicadores de desempeño [nuevo bajo

el Reglamento EMAS (CE) N°1221/2009, se añade al paso 3 en los numerales 5.1 y 6.8]
A.2.1.1 Generalidades
Las organizaciones deberían informar, tanto en la declaración ambiental como en la

declaración ambiental actualizada, de los indicadores principales en la medida en que éstos
están relacionados con los aspectos ambientales directos de la organización y otros
indicadores pertinentes de desempeño ambiental que se establecen a continuación.
El informe debería proporcionar datos sobre elemento de entrada /impacto real. Si la

descripción afectara de manera adversa la confidencialidad de la información comercial o
industrial de la organización cuando dicha confidencialidad está proporcionada por una ley
nacional o de la Comunidad Europea para proteger un interés económico legitimo, la
organización puede estar autorizada para indexar esta información en su informe, por ejemplo
estableciendo una referencia por un año (con el numero indexado 100) a partir del cual
aparecería el desarrollo del elemento de entrada/impacto real.
Los indicadores deberían:
a) ofrecer una apreciación exacta del desempeño de la organización;
b) ser comprensibles e inequívocos;
c) permitir una comparación año a año para evaluar el desarrollo del desempeño
ambiental de la organización;
d) permitir la comparación con las mejores prácticas con el sector, nacional o regional,
según corresponda;
e) permitir la comparación con requisitos reglamentarios, según corresponda.
A.2.1.2 Indicadores principales
A.2.1.2.1 Los indicadores básicos deberían aplicarse a todos los tipos de organizaciones. Se
centran en el desempeño en las siguientes áreas ambientales clave:
a) eficiencia energética;
b) eficiencia material;
c) agua;
d) residuos;
e) biodiversidad;
f) emisiones.
Cuando una organización concluye que uno o más de los indicadores principales no son
relevantes para sus aspectos ambientales directos significativos, la organización no puede
51
informar sobre aquellos indicadores principales. La organización debería proporcionar

justificación de aquel efecto con referencia a su revisión ambiental.
A.2.1.2.2 Cada indicador principal se compone de:
a) una Figura A que indica el elemento de entrada anual/impacto total en el campo

determinado;
b) una Figura B que indica el resultado anual de la organización;
c) una Figura R que indica la relación A/B.
A.2.1.2.3 Cada organización debería informar sobre los tres elementos de cada indicador.
La indicación del elemento de entrada/resultado total anual en el campo dado, Figura A,

debería indicarse como sigue:
a) sobre “eficiencia energética”:
1) relativo al “uso total de energía directa”, debería indicar el consumo energético

anual total, expresado en MWh o GJ,
2) relativo al “uso total de energía renovable”, debería indicar el porcentaje de

consumo energético (electricidad y calor) anual total producido por la
organización de fuentes de energía renovable,
b) sobre eficiencia de material: relativo al flujo de “masa anual de diferentes materiales

utilizados” (excluyendo suministradores de energía y agua), expresada en toneladas;
c) sobre agua: relativo al “consumo de agua anual total”, expresado en centímetros

cúbicos;
d) sobre residuos:
1) relativo a la “generación anual total de residuos”, desglosado por tipos,

expresada en toneladas,
2) relativo a la “generación anual total de residuos peligrosos”, expresada en

kilogramos o toneladas,
e) sobre biodiversidad: relativo al “uso del suelo”, expresado en metros cuadrados de área
construida;
f) sobre emisiones:
1) relativa a la "emisión anual total de gases de efecto invernadero", que incluya al

menos emisiones de CO2, CH4, N2O, HFC, PFC y SF6, expresada en toneladas
de CO2 equivalente,
2) relativa a la "emisión anual total de aire", que incluya al menos las emisiones de
SO2, NOx y PM, expresada en kilogramos o toneladas.
Además de los indicadores definidos en este numeral, una organización puede utilizar también
otros indicadores para expresar el elemento de entrada/impacto total en el campo dado.
52
A.2.1.2.4 La indicación del resultado global anual de la organización, (Figura B, mencionada en

el literal A.2.1.2.2) es el mismo para todos los campos, pero se adapta a los diferentes tipos de
organizaciones, en función de su tipo de actividad y debería indicarse como sigue.
a) para organizaciones que trabajan en el sector de fabricación (industria), debería indicar

el total anual añadido bruto expresado en millones de € o el total físico anual de
producción expresada en toneladas o, en el caso de organizaciones pequeñas, el total
anual del volumen de facturación o el número de empleados;
b) para organizaciones en los sectores que no sean de fabricación

(administración/servicios), se debería referir al tamaño de la organización, expresada en
número de empleados.
Además de los indicadores definidos anteriormente, una organización puede también utilizar
otros indicadores para expresar su producción global anual.
A.2.1.3 Otros indicadores pertinentes de desempeño ambiental
Cada organización también debería informar anualmente de su desempeño relacionado con

sus aspectos ambientales más significativos como se identifican en su declaración ambiental y,
cuando esté disponible, tomar en consideración documentos de referencia sectoriales como se
especifica en el Reglamento (CE) N° 1221/2009, Artículo 46.
A.2.2 Declaración ambiental EMAS y actualización de la declaración ambiental
A.2.2.1 Intención
La intención de este paso es ayudar a una organización para preparar su declaración

ambiental.
En particular, este módulo
- describe cómo desarrollar y gestionar la recopilación de datos e información;
- explica cómo comunicar políticas y declaraciones al público y otras partes interesadas;
- explica cómo recopilar la declaración ambiental y asegurar que está escrita en lenguaje
no técnico y está disponible al público y es verificable.
A.2.2.2 Composición de los contenidos requeridos
La declaración ambiental debería contener al menos los tres elementos y deberían cumplir los
requisitos mínimos siguientes:
a) una descripción clara e inequívoca de la organización registrada en EMAS y un

resumen de sus actividades, productos y servicios y su relación con cualquier
organización matriz, según corresponda;
b) la política ambiental y una breve descripción del sistema de gestión ambiental de la

organización;
c) una descripción de todos los aspectos ambientales significativos directos e indirectos,

que se traducen en impactos ambientales significativos de la organización y una
53
explicación de la naturaleza de los impactos asociados con estos aspectos [véase el

Reglamento (CE) N° 1221/2009, Anexo I.2];
d) una descripción de los objetivos y metas ambientales en relación con los aspectos e
impactos ambientales significativos;
e) un resumen de los datos disponibles sobre el desempeño de la organización en relación

con sus objetivos y metas ambientales respecto a sus impactos ambientales
significativos. Se debería informar de los indicadores principales y otros indicadores
pertinentes de desempeño ambiental existentes como se especifica en el Anexo IV del
Reglamento (CE) N° 1221/2009;
f) otros factores relativos al desempeño ambiental, incluyendo el desempeño en relación

con sus impactos ambientales significativos;
g) una referencia a los requisitos legales aplicables relativos al medio ambiente;
h) el nombre y la acreditación o número de licencia del verificador ambiental y el día de

validación.
La declaración ambiental actualizada debería contener al menos los tres elementos y se

deberían reunir los requisitos mínimos listados en e) a h).
La organización desarrollará una declaración de que cumple con los requisitos EMAS antes
mencionados, con el objetivo de usar un lenguaje sencillo e ilustraciones para facilitar la
comprensión de la información y los datos. A través de consultas internas con las personas
pertinentes, se debería asegurar que la información y los datos en la declaración son un fiel
reflejo de la situación real y no puede ser considerada como engañosa.
A.2.2.3 Disponibilidad pública de información de desempeño ambiental [nuevo bajo el

Reglamento EMAS (CE) N°1221/2009, se añade al paso 4 en el numeral 5.1]
La organización debería ser capaz de demostrar al verificador ambiental que cualquier persona
interesada en el desempeño ambiental de la organización puede dar acceso de manera fácil y
libre a la información requerida con anterioridad en los puntos B y C del Reglamento EMAS
(CE) N°1221/2009, Anexo IV.
La organización debería asegurarse de que esta información esté disponible en (una de) las
lenguas oficiales del Estado Miembro en el que la organización esté registrada y, de ser
aplicable, en (una de) las lenguas oficiales de aquellos Estados Miembros, en los que están
localizados los sitios cubiertos por el registro corporativo.
A.2.2.4 Cumplimiento legal (adición propuesta como paso 5 en 6.2)
Las organizaciones que deseen registrarse en EMAS deberían ser capaces de demostrar que:
a) han identificado y conocen las implicaciones para la organización de todos los requisitos
legales aplicables relativos al medio ambiente, identificados durante el análisis
ambiental de acuerdo con el Reglamento (CE) N° 1221/2009; Anexo I;
b) proporcionan conformidad legal con la legislación ambiental, incluyendo permisos y

límites permitidos;
54
c) tiene procedimientos implementados que permiten a la organización cumplir estos

requisitos con forma continua.
A.2.2.5 Análisis ambiental [Capítulo 3.3, sección A del Reglamento (CE) 1221/2009]
El análisis debería cubrir cinco áreas clave:
a) los requisitos legales, reglamentarios y otros requisitos a los que se suscribe la

organización;
b) la identificación de todos los aspectos ambientales con un impacto ambiental

significativo de acuerdo con el Anexo I del Reglamento (CE) Nº 1221/2009, cualificados
y cuantificados si procede, y la recopilación mediante un registro de aquellos
identificados como significativos;
c) una descripción de los criterios para evaluar la significancia del impacto ambiental de
acuerdo con el Anexo I, punto 3, del Reglamento (CE) Nº 1221/2009;
d) un examen de todas las prácticas y procedimientos de gestión ambiental existentes;
e) una evaluación de la retroalimentación de la investigación de incidentes previos.
Las organizaciones no pertenecientes a la Comunidad Europea también debería hacer

referencia a los requisitos legales relativos al medio ambiente aplicables a organizaciones
similares en los Estados Miembros en los que se tiene intención de presentar una solicitud.
A.2.2.6 Desempeño/desarrollo continuo (adición propuesta al paso 1 en 6.8)
a) Las organizaciones deberían ser capaces de demostrar que el sistema de gestión y los
procedimientos de auditoría tratan el desempeño ambiental real de la organización con
respecto a los aspectos directos e indirectos identificados en el análisis ambiental del
Anexo I del Reglamento(CE) N° 1221/2009.
b) El funcionamiento de la organización respecto a sus objetivos y metas debería

evaluarse como parte del proceso de revisión por la dirección. La organización también
debería comprometerse a la mejora continua de su desempeño ambiental. De este
modo, la organización puede basar su actuación en programas ambientales locales,
regionales y nacionales.
c) Los medios para alcanzar los objetivos y metas no pueden ser objetivos ambientales. Si
la organización comprende uno o más sitios, cada uno de los sitios a los que se aplique
EMAS debería cumplir con todos los requisitos de EMAS, incluida la mejora continua del
desempeño ambiental como se define en el Artículo 2 (2) del Reglamento EMAS (CE)
N° 1221/2009.
55
Tabla A.1 Visión global de los elementos de implementación de un SGA
Apartado de esta Apartado

Fila Elemento Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4 Paso 5 Paso 6
norma internacional ISO 14001:2004
1 3.2 - Análisis Revisar los Identificación de todos Los criterios para Examen de todas Evaluación de la
ambiental requisitos legales, los aspectos evaluar la significancia las prácticas y retroalimentación
reglamentarios y ambientales con un de los impactos procedimientos de la
otros requisitos. impacto ambiental ambientales deberían de gestión investigación de
Fuera de la significativo de estar de acuerdo con el ambiental accidentes
Comunidad acuerdo con el Anexo Anexo I, punto 3 del existentes. previos.
Europea, hacer I del Reglamento (CE) Reglamento (CE) Nº
referencia a los Nº 1221/2009. 1221/2009.
requisitos legales
en el Estado
Miembro donde se
prevé el registro.
2 6.1 4.1, 4.3.1 Identificación Reconocer que las Desarrollar e Desarrollar e Recopilar y
de los actividades, implementar un implementar un mantener
aspectos productos y procedimiento para procedimiento para actualizado el
ambientales servicios de la identificar los aspectos determinar aquellos listado de
significativos organización, ambientales de la aspectos que tienen o aspectos
de la interactúan con el organización. que pueden tener significativos.
organización. medio ambiente. Véase 3.4 para el impacto(s)
alcance del SGA. significativo(s) en el
medio ambiente.
Para EMAS: Se necesita
considerar que los
criterios de significancia
debería ser completos,
capaces de ser
verificados
independientemente,
reproducibles y a
disposición del público.
Continúa..
56
Tabla A.1 (Continuación)

3 6.2 4.3.2 Identificación Reconocer que la Identificar los Determinar cómo aplican Mantener la
de los organización puede requisitos legales y a los aspectos actualización
requisitos necesitar dar otros requisitos que ambientales de la sobre la
legales de la cumplimiento a sean pertinentes. organización los comprensión de
organización y requisitos legales y Para EMAS: el requisitos legales y otros los requisitos
otros a otros requisitos cumplimiento legal requisitos. legales y otros
requisitos. que estén incluye permisos y requisitos
relacionados con límites permitidos. aplicables a la
sus aspectos organización.
ambientales.
4 6.3 4.5.2 Evaluación Reconocer que la Identificar y planificar Evaluar periódicamente Registrar e Para EMAS:
del organización está los métodos usados el cumplimiento con informar los Demostrar el
cumplimiento sujeta a requisitos para hacer el todos los requisitos resultados de la cumplimiento
con los legales y a otros seguimiento y medir el legales y otros evaluación legal, incluyendo
requisitos requisitos, y que es cumplimiento. requisitos. incluyendo el los permisos y los
legales de la necesario que los cumplimiento y/o límites
organización y cumpla. no cumplimiento permitidos, y
otros con todos los tener
requisitos. requisitos legales procedimientos
y otros requisitos. para cumplir los
requisitos de
manera continua.
5 6.4 4.2 (Política Preparación e Reconocer la Preparar una política Finalizar el documento Hacer que la
ambiental) implementació necesidad de tener ambiental preliminar, de la política ambiental. política ambiental
n de una una política adecuada para la esté a disposición
política ambiental para la organización. del público. Hacer
ambiental. organización. Para EMAS: la política que aquellos que
ambiental debería trabajen para o
incluir un compromiso en nombre de la
para la mejora organización,
continua del sean conscientes
desempeño ambiental. de su contenido y
significado.
57

6 6.5 4.3.3 Establecimien Reconocer la Reunir información Desarrollar y Trabajar para lograr los
to de objetivos necesidad de que les permita documentar los objetivos y las metas
metas y establecer e desarrollar objetivos, objetivos, metas y mediante la
programas. implementar metas y programas. programas para implementación de
metas para mejorar el programas.
mejorar el desempeño. Para EMAS: los medios
desempeño. para lograr los objetivos y
metas no pueden ser
objetivos ambientales.
Para organizaciones
multisitio, cada uno de los
sitios debería cumplir con
todos los requisitos de
EMAS, incluyendo el
desempeño ambiental.
7 6.6 4.4.6 Control Reconocer la Planear la manera en Desarrollar e Revisar la eficacia de los
operacional. necesidad de que deben implementar los controles implementados.
controlar aquellas controlarse las controles.
operaciones operaciones
asociadas con relacionadas con los
aspectos aspectos
ambientales significativos de la
significativos. organización.
8 6.7 4.4.7 Planificación y Reconocer que Identificar qué Desarrollar un Implementar y ensayar Revisar las
respuesta las situaciones de situaciones de procedimiento que (cuando sea practicable) respuestas a la
ante emergencia emergencia pueden responda a la los procedimientos que situación de
emergencias. pueden ocurrir y ocurrir y sus situación identificada responden a la situación emergencia y,
necesitan impactos como emergencia identificada como si es necesario,
gestionarse. ambientales potencial. emergencia potencial. modificar el
potenciales. procedimiento.
58

9 6.8 4.5.1, 4.5.2, 4.5 Evaluación Reconocer la Reunir información Desarrollar un Recopilar medir, analizar y Evaluar la
del necesidad de sobre las procedimiento para evaluar el desempeño de conveniencia de
desempeño evaluar el características clave realizar el la organización. los indicadores.
ambiental, desempeño y definir los seguimiento y Calibrar equipos y Para EMAS:
incluyendo el ambiental y indicadores de medición de acuerdo conservar registros. Cualquier
seguimiento y desarrollar desempeño. con los indicadores cambio en los
medición. indicadores para de desempeño Para EMAS: los requisitos
Para EMAS: los específicos relativos a los indicadores
tal propósito. requisitos específicos ambiental de la clave de
organización. indicadores clave de
Para EMAS: los relativos a los desempeño. desempeño
requisitos indicadores clave de Para EMAS: los debería estar
específicos desempeño. requisitos específicos alineado con los
relativos a los relativos a los requisitos
indicadores clave indicadores clave de respectivos.
de desempeño. desempeño.
Demostración
obligatoria del
sistema de
gestión y los
procedimientos
de auditoría para
tratar el
desempeño
ambiental actual.
Para
organizaciones
multisitio, cada
sitio debería
cumplir con los
requisitos de
EMAS
(incluyendo la
mejora continua
del desempeño
ambiental).
59

10 6.9 4.5.5 Auditorías Reconocer la Reunir información, Planificar e Informar sobre los Identificar
Internas. necesidad de con el propósito de implementar un hallazgos de auditoría a la mejoras para
asegurarse de desarrollar el programa de dirección y tomar acciones las auditorías
que el sistema se programa de auditoría. sobre ellos. internas.
está auditoría.
implementado
apropiadamente y
cumple con los
requisitos
planificados.
11 6.10 4.5.3 Gestión Reconocer que Identificar lo que Analizar por qué Identificar lo que podría Revisar la
cuando las las cosas pueden salió mal y corríjalo. salió mal e identificar salir mal y tomar acciones eficacia de las
cosas no salir mal (no las acciones para para prevenir la acciones
salen según lo conformidad) y evitar la recurrencia. ocurrencia. correctivas y
planificado. que deberían tomar acciones
tomarse acciones preventivas.
para corregirlas
y/o evitar que
ocurran.
12 6.11 4.6 Revisión por Reconocer la Identificar los Revisar la Para EMAS: El
la dirección necesidad de elementos de conveniencia y desempeño de la
del progreso y revisar el entrada para el eficacia del SGA. organización en relación a
desempeño. desempeño de un proceso de revisión. Identificar las sus objetivos y metas
SGA. oportunidades de debería evaluarse como
mejora. parte de un proceso de
Asegurar mejoras del revisión por la dirección.
sistema y/o
desempeño actual.
60

13 5.1 4.4.3 Comunicaciones Reconocer la Identificar lo que Planificar cómo se Implementar el Dar seguimiento Para EMAS:
ambientales. necesidad y el tendrá que ser comunicará la proceso de a los resultados Difundir una
valor de comunicado y a información a las comunicación. de las declaración
comunicar quién. partes interesadas Para EMAS: El comunicaciones, ambiental
cuestiones Para EMAS: Para EMAS: desempeño para determinar cumpliendo lo
ambientales. Obligación de Requisitos ambiental debería si han sido mínimo
que la específicos relativos estar disponible de efectivas. desarrollado
declaración a los indicadores manera fácil y en A.2.2.
ambiental esté clave de desempeño. gratuita (véanse los
disponible al requisitos
público. específicos
relativos a la
lengua).
14 5.2 4.4.1 Recursos, Reconocer la Identificar y Nombrar un Comunicar las
funciones, necesidad de definir las representante funciones y
responsabilidad y tener funciones, específico de la responsabilidades
autoridad. identificados responsabilidades dirección para el a todos aquellos
recursos, y recursos SGA. afectados por ellas
funciones, apropiados y asegurar que las
responsabilidades dentro de la entienden y están
y autoridad de la organización. de acuerdo con
alta dirección de ellas.
la organización y Asignar los
de implicaciones recursos según se
del SGA. requiera.
61

15 5.3 4.4.2 Competencia, Reconocer la Determinar la Desarrollar e Mantener la Para EMAS:
formación y necesidad de competencia implementar un competencia, la Se requiere el
toma de tener personal requerida para programa de formación y el esquema de
conciencia. competente en la llevar a cabo formación cuando programa de toma de participación de los
organización y actividades que la sea necesario. conciencia. empelados a todos los
consciente de las relacionan con Evaluar la niveles.
implicaciones del los impactos competencia en En particular, los
SGA. ambientales relación con los empleados deberían
significativos de requisitos y participar activamente
la organización. asegurarse de que en: la revisión
Desarrollar e se cumplen. ambiental inicial, el
implementar un establecimiento y la
procedimiento de implementación del
toma de sistema de gestión y
conciencia. auditoría, los comités
ambientales, grupos
de trabajo conjuntos, y
elaboración de las
declaraciones
ambientales.
16 5.4 4.5.4 Registros. Reconocer la Decidir qué Revisar y mantener
necesidad de registros se registros cuando
mantener requieren y sea necesario.
registros como establecer e
evidencia de su implementar un
SGA actual. procedimiento
para su control.
17 5.5 4.4.4 Documentación. Dentro del Determinar qué Preparar y Implementar y
alcance del SGA, documentación organizar la mantener la
reconocer la es necesaria. documentación. documentación.
necesidad de
tener
documentación.
62

18 5.6 4.4.5 Control de Dentro del Desarrollar un Prepara y organizar Implementar y mantener
documentos. alcance del SGA, procedimiento para el control de la el control de
reconocer la el control de la documentación. documentos.
necesidad de documentación.
controlar la
documentación.
63
ANEXO B
(Informativo)
EJEMPLO DE IMPLEMENTACIÓN EN CINCO FASES
La Figura B.1 muestra una implementación de un SGA en cinco fases.
La Fase 1 corresponde a la implementación de un proyecto específico (véase el numeral 4).
Las Fases 2, 3, 4 y 5 corresponden a una implementación secuencial de los elementos

principales de un SGA (véase el numeral 6).
La extensión en la cual los elementos de soporte se desarrollan y crecen según se implementa

el SGA. Esto se demuestra en la forma de un triángulo.
La extensión en la cual los elementos de soporte son necesarios y crecen según se

implementa el SGA. Esto se demuestra al incrementar el grosor de las fechas de conexión.
NOTA Cuando una organización tiene suficiente compromiso para empezar la implementación de un SGA,
puede iniciar la Fase 2.
64
Figura B.1. Ejemplo de implementación en cinco fases
65
ANEXO C
(Informativo)
EJEMPLO DE IMPLEMENTACIÓN POR FASES EN TRES FASES
En el ejemplo en este anexo (Tabla C.1) una compañía XYZ ha decidido implementar un SGA
porque así lo ha requerido su mayor cliente. Ellos no habían identificado previamente ninguna
de sus cuestiones ambientales. Habiendo evaluado la información y los recursos disponibles
decidieron en esta ocasión implementar el SGA en las siguientes tres fases.
Cada una de las siguientes fases se implementa en un ciclo incluyendo la revisión por la
dirección:
a) Fase 1: Identificación de algunas cuestiones ambientales;
b) Fase 2: Planificación para la acción y el control;
c) Fase 3: Revisión y mejora del SGA incluyendo la finalización de los elementos de

soporte.
NOTA Sin embargo, los elementos de soporte se utilizan en todas las fases.
Tabla C.1. Ejemplo de implementación en tres fases
Apartado de
esta norma Actividad Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4 Paso 5
internacional
Identificación de los aspectos
6.1 ambientales significativos de la
organización
FASE 2
Identificación de los requisitos
6.2 legales y otros requisitos de la
organización
FASE 1
Evaluación del cumplimiento con los
6.3 FASE 3
requisitos legales y otros requisitos
Preparación e implementación de
6.4
una política ambiental
Establecimiento de objetivos, metas y
6.5
programas
6.6 Control operacional FASE 2 FASE 3
Planificación y respuesta ante
6.7
emergencia
Evaluación del desempeño ambiental
6.8
incluyendo el seguimiento y medición
6.9 Auditorías internas FASE 3
Gestión cuando las cosas no salen
6.10
según lo planificado
Revisión del progreso y el Una parte de cada paso en todas
6.11
desempeño las fases (FASE 1/2/3)
5.1 Comunicaciones ambientales FASE 3
Recursos, roles, responsabilidad y
5.2
autoridad
Competencia, formación y toma de
5.3 FASE 2
conciencia FASE 1
5.4 Registros
5.5 Documentación FASE 3
5.6 Control de documentos
66
ANEXO D
(Informativo)
EJEMPLO DE UN PROYECTO DE SGA FUNCIONANDO
D.1 GENERALIDADES
El ejemplo en este anexo se tomó de un proyecto de trabajo de un SGA con el fin de ilustrar
cómo los diversos elementos de un proyecto de implementación de SGA encajan entre sí. Este
ejemplo de SGA se enfoca en un número determinado de operaciones y actividades: en toda la
compañía un SGA incluiría un rango más amplio de aspectos e impactos asociados a la
legislación y a los controles operacionales.
El gerente y dueño de la empresa, XYZ, una pequeña planta de fabricaciones de metal con 14
empleados, que incluye a un ingeniero de procesos, un supervisor, dos funcionarios
administrativos y 10 trabajadores, quiere ver si un SGA le aportaría una mejora ambiental
general a su compañía.
En una reunión del equipo de administración la atención se centró en una serie de pequeños
derrames menores que han ocurrido en el área de suministros químicos y almacenamiento.
Aunque los derrames representan un modesto costo en la pérdida de la materia prima, la
operación de limpieza añade sustancialmente costos a la disposición de residuos. Además, se
ha reconocido que estos incidentes pueden tener un impacto significativo en el medioambiente
y fueron incoherentes con el compromiso de la política pública de la planta para prevenir la
contaminación de su propiedad. El consejo dado por la asociación regional de metalurgia de
pymes también indicaba que existe un requisito legal para reportar los derrames al organismo
regulador del medio ambiente.
Numeral Actividad Paso 1 Paso 2 Paso 3 Paso 4 Paso 5

6.4 Preparación e implementación de una política ambiental
6.1 Identificación de los aspectos ambientales significativos
El equipo de administración reconoció que esta era una cuestión seria y decidió iniciar un
proyecto de gestión ambiental para tratar el problema. El supervisor, responsable de las
operaciones de descargar, analizó los derrames históricos y encontró que cada derrame pudo
haberse prevenido por los equipos de protección que ya estaban instalados. Cinco derrames
ocurrieron con empleados no formados, quienes no habían hecho un uso apropiado del equipo,
tales como recubrimientos de drenaje; y el último de ellos, ocurrió cuando uno de los equipos
fue usado incorrectamente. El equipo, por lo tanto, acordó que su objetivo debería ser la
eliminación de los derrames.

6.5 Establecimiento de objetivos, metas y programas
6.2 Identificación de los requisitos legales y otros requisitos
El primer paso fue aumentar la conciencia ambiental en los 4 operadores responsables de las
operaciones de carga sobre los impactos ambientales asociados con los derrames y para
acordar un plan de acción para prevenir futuros derrames. Éste se acordó en una reunión de
seguimiento con los 4 operadores.
67
El gerente estableció un programa para cumplir el objetivo que incluye las acciones siguientes:
a) emitir instrucciones a los operadores para asegurar el adecuado control operacional por
medio de definir claramente cómo deben llevarse a cabo los procedimientos de carga y
descarga;
b) emitir una instrucción adicional para asegurarse de que, en caso de un derrame

(situación de emergencia), el equipo está apropiadamente localizado y listo para ser
utilizado;
c) proveer instrucciones sobre cómo mitigar el impacto y la disposición del residuo;
d) informar a la autoridad local del derrame y las acciones tomadas. Esta instrucción ayudó
a asegurarse del cumplimiento con los requisitos legales pertinentes;
e) las perforaciones fueron planificadas mensualmente; después de una perforación, se

realizaron los procedimientos de emergencia. Sólamente a los empleados que
demostraron tener competencia en estos procedimientos ante su supervisor se les
permitió llevar a cabo el trabajo de carga y descarga;
f) señalizaciones y fotos se utilizaron para ilustrar las instrucciones de trabajo sobre cómo
deberían ser utilizado el equipo de protección.
Se asignaron responsabilidades y se definieron los hitos.

6.5 Establececimiento de objetivos, metas y programas
5.3 Competencia, formación y toma de conciencia
5.2 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
6.7 Planificación y respuesta ante emergencias
Los controles operacionales incluyen modificación de la bitácora de descargas, tales como: las
que el operador podría registrar cuando los equipos de protección estuvieran en su lugar, o una
justificación si no se utilizaron. La bitácora se revisa semanalmente en la reunión de
administración (es decir el gerente, ingeniero y supervisor).
Después de 2 meses, los registros mostraron que no había habido derrames. Sin embargo, un
día por la mañana, el operador empezó a omitir el uso de equipos de protección dando como
razón “falta de tiempo”. Se tomó una acción para corregir esto, se revisó la agenda de la
mañana para asegurarse de que hubiera suficiente tiempo. Se tomó una acción preventiva en
forma de formación a todos los operadores para que notificaran a su supervisor cuando los
problemas en la operación interfirieran con los procedimientos.
El gerente reconoció el éxito de este proyecto de mejora ambiental y decidió implementar de

forma completa un sistema de gestión ambiental y determinar qué acciones adicionales se
necesitaban.

6.6 Control operacional
5.4 Registros
6.10 Gestión cuando las cosas no salen según lo planificado
6.11 Revisión por la dirección del progreso y desempeño
68
D.2 IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS Y DE

REQUISITOS LEGALES
El gerente y propietario de XYZ decidieron implementar de forma completa un sistema (SGA)

de gestión ambiental ISO 14001 en su compañía, después del éxito del proyecto ambiental.
Reconociendo la experiencia de sus empleados en los procesos de la compañía, el dueño

organizó un sábado por la mañana una reunión en la planta y les pidió que le ayudaran a
identificar los aspectos ambientales y los impactos potenciales relacionados con las actividades
y productos de XYZ. El equipo identificó 5 categorías, en cuyas actividades bienes y productos
se podría producir impactos ambientales, incluyendo:
- emisiones al aire, y vertidos al agua y al suelo;
- ruido, olores o luces que pudieran afectar a los vecinos;
- utilización de bienes y servicios;
- consumo de energía (electricidad, gas, combustibles); y
- consumo de materiales (solventes, agua, y compuestos de limpieza).
El equipo alcanzó un consenso en 12 aspectos ambientales que podrían conducir a impactos

ambientales. En seguimiento a una reunión adicional con el consejero de medio ambiente de la
asociación regional de metalurgia de las pymes, se decidió que cinco de esos aspectos podrían
considerarse significativos y pueden producir impactos significativos. Estos incluyen: consumo
de energía eléctrica, vertido de agua al drenaje, ruido producido por los 4 tornos (estos tres
aspectos en condiciones normales), incendio en el depósito de productos químicos y los
derrames ya tratados por el primer proyecto (como situaciones de emergencia potenciales).
Los requisitos legales (incluyendo permisos, informes de derrames, supervisión de emisiones y

otros reglamentos) aplicables a todos los aspectos identificados también se discutieron con el
consejero. Se identificaron cuatro requisitos aplicables incluyendo: ruido a los vecinos
(mencionado en la cédula de la asociación), informe de los derrames, reglamentos de incendio
locales y vertidos al drenaje.
Posteriormente el gerente estableció una lista de aspectos realizando los que eran
significativos y una segunda lista con todos los requisitos legales en los cuales incluyó una
carta ambiental de la asociación, a la cual se decidió adherir voluntariamente como parte de la
implementación de un SGA.
El gerente estableció un procedimiento para visitar cada seis meses al consejero del
medioambiente para revisar y actualizar la información relacionada con la identificación y
evaluación de aspectos y los requisitos legales. Los detalles y los resultados de estas
reuniones fueron comunicados a todos los empleados.
6.1 Identificación de los aspectos ambientales significativos

de la organización
6.2 Identificación de los requisitos legales de la organización
69
D.3 POLÍTICA AMBIENTAL
Después de revisar los aspectos significativos, el gerente preparó y documentó una nueva
política ambiental para XYZ que incluyó los siguientes propósitos de la compañía:
- la intención de cuidar el medio ambiente de manera racional;
- compromiso para cumplir con los reglamentos legales y la carta ambiental de la

asociación regional de metalurgia de pymes;
- prevención de la contaminación;
- mejora continua del SGA.
Se explicó la política ambiental a todo el personal con particular énfasis en la prevención de la

contaminación como se define en la Norma ISO 14001. Se colocaron copias de la política en
los lugares visibles de la fábrica para el uso de empleados y visitantes.

6.4 Preparación e implementación de una política ambiental
D.3.1 Objetivos, metas y programa
D.3.1.1 El siguiente paso fue asegurar que XYZ estaba administrando los aspectos
significativos y tomando las acciones adicionales, cuando fuera necesario.
En el caso de los cinco aspectos significativos, XYZ estableció objetivos (para mejorar o
mantener un cierto nivel de desempeño):
Aspecto ambiental Objetivo 2008

Consumo de energía Mantenerlo por debajo de 5 500 kWh
Vertidos al agua Continuar cumpliendo con los reglamentos
Ruido, desencadenado por la queja de los vecinos Reducir el nivel en los lugares colindantes con los dos
vecinos más cercanos a 60 dB en la noche
Derrames Cero derrames
Incendio en el depósito de productos químicos, Cumplir con la carta ambiental antes de septiembre de
desencadenado por un nuevo requisito en la cédula 2008
ambiental de la asociación local
D.3.1.2 Se desarrolló e implementó un programa ambiental para asegurarse de la mejora de

dos objetivos clave (ruido e incendio). El programa estableció las acciones necesarias para
cumplir el objetivo del cronograma y los recursos necesarios y los operadores responsables
para esas acciones.
Programa ambiental para:
a) ruido: identificación de las fuentes de ruido, revisión y mejora del mantenimiento de los
cuatro tornos, considerado utilizar barreras robustas cercanas a las máquinas, medir los
niveles del ruido en los lugares colindantes de los vecinos para verificar que el objetivo
se cumplió;
70
b) incendios: la información clara y detallada de los requisitos como, formación del

personal, un nuevo cálculo sobre “carga de combustible”, análisis de la hoja de datos de
seguridad de materiales (HDSM) de los productos químicos almacenados y los
procedimientos para asegurarse de la disponibilidad continua de los extintores de
incendios.
El programa ambiental se revisa una vez al mes por el supervisor e ingeniero de proceso.

6.5 Establecimiento de objetivos, metas y programas
6.8 Evaluación de desempeño ambiental incluyendo el
seguimiento y medición del progreso
D.3.2 Control operacional
El siguiente paso fue analizar la gestión de XYZ sobre los aspectos significativos que no
estaban involucrados en proyectos de mejora.
Aspecto Control operacional

Consumo de energía El ingeniero de proceso definió métodos para el uso del equipo eléctrico y de
luminarias y para el mantenimiento preventivo y predictivo de los cuatro tornos,
y las comunicaciones al personal.
Drenaje Se definió una instrucción clara del proceso de operar la planta de tratamiento
para asegurarse de que el pH de los efluentes industriales cumpliera con los
requisitos legales; las instrucciones explicando la secuencia de operaciones
fueron señalizadas en sitios cercanos al conjunto de válvulas.
Los derrames (primer proyecto) Se formó a todo el personal utilizando la señalización y las fotos sobre la
descarga y tratamiento de productos químicos utilizando la orientación
correspondiente de hoja de datos de seguridad de materiales (HDSM).
Una vez al mes, el gerente, el supervisor y el ingeniero de proceso revisaban el control

operacional de estos procesos, incluyendo:
- todas las actividades de medición y seguimiento;
- la competencia de todo el personal que participa activamente;
- acciones correctivas cuando se requiera.

6.6 Control operacional
D.4 EMERGENCIAS
XYZ identificó dos situaciones de emergencia relacionadas con los derrames y con la
protección ante incendios.
En el caso de los derrames, al ingeniero de proceso se le requiere que:
71
- establezca una rutina para verificar la disponibilidad y las condiciones de las

salvaguardas;
- efectúe una perforación cada mes para asegurarse de que todo el personal conozca
cómo reaccionar en el caso de un derrame;
- revise el procedimiento de emergencia después de cada perforación y después de

emergencias reales.
La segunda emergencia potencial (un incendio en el depósito de químicos) se incluye en los

objetivos del SGA y para finalizar el programa, se debe alcanzar un total cumplimiento legal.
Todos los empleados estarán formados en la aplicación del nuevo procedimiento de
emergencia.

D.5 SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
El ingeniero de proceso estableció un programa para dar seguimiento a las actividades

relacionadas con los aspectos ambientales incluyendo:
- composición del agua vertida una vez cada semana
- ruido adentro y fuera del sitio una vez cada seis meses
- consumo de electricidad mensual (factura del proveedor local de electricidad)
- estado de los elementos para responder a emergencias mensual
- plan de mantenimiento de la infraestructura mensual
Las mediciones del ruido y de la composición del agua se subcontratan a un laboratorio local,
el cual proporciona los informes de resultados junto con los registros de calibración de los
equipos que utilizaron.
Al cumplimiento del alcance de los objetivos, establecidos conforme al SGA también se le da

seguimiento mensualmente.
Todos los informes se guardan en la bitácora ambiental de XYZ.

6.8 La evaluación del desempeño ambiental incluye el
seguimiento y la medición del progreso
5.4 Registros
72
D.6 DESEMPEÑO AMBIENTAL
El gerente estableció un conjunto de indicadores de desempeño ambiental (IDA) para dar

seguimiento al compromiso de la compañía con la mejora ambiental, para promover la
conciencia ambiental y para comparar XYZ con otras compañías.
Los IDA seleccionados incluyen:
- consumo de energía eléctrica (kWh/tn material procesado);
- consumo de agua (litros/tn de material procesado);
- horas de formación por empleado;
- grado de cumplimiento con el programa ambiental (demoras y costos).
Estos indicadores se calculan anualmente y se revisan durante el proceso de revisión por la

dirección.

6.8 Evaluación del desempeño ambiental incluyendo el
seguimiento y medición
D.7 AUDITORÍAS INTERNAS
El dueño y el ingeniero asistieron a un curso de dos días de auditores internos de la asociación

profesional, que les ayudó a desarrollar una lista de verificación normalizada para llevar a cabo
las auditorías internas del SGA.
Actualmente se efectúa una auditoría interna del SGA una vez al año, una semana antes de la
revisión planificada por la dirección.
Si el resultado de una unidad interna no es el esperado, el dueño puede iniciar auditorías

internas adicionales para verificar que se hayan efectuado las acciones apropiadas.
El informe de auditoría se analiza durante la revisión por la dirección o, cuando sea apropiado
durante las reuniones semanales. Estos informes se guardan en la bitácora ambiental de XYZ.

6.9 Auditorías internas
5.4 Registros
D.8 GESTIÓN CUANDO LAS COSAS QUE NO SALEN SEGÚN LO PLANIFICADO
Se estableció un apartado especial de la bitácora de XYZ para registrar cualquier desviación de

los requisitos del SGA incidentes y accidentes, quejas de partes externas y los resultados de
las auditorías internas.
73
Para cada entrada, el ingeniero de proceso debería analizar la causa del problema, tomar
acciones correctivas, tomar acciones adicionales para prevenir su recurrencia y guardar los
registros correspondientes en la bitácora.
La bitácora se revisa en la reunión semanal.

5.4 Registros
D.9 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Durante la reunión semanal, cualquier cuestión ambiental que necesite atención se analiza y se
toman acciones si es necesario. Adicionalmente, a finales de abril de cada año, se dedica una
reunión semanal a la revisión por la dirección del SGA. Esta revisión cubre:
- los resultados de las auditorías internas y las evaluaciones de cumplimiento legal y la

toma de las acciones correctivas y preventivas correspondientes;
- la comunicación con las partes externas (por ejemplo, autoridades locales y vecinos);
- el desempeño ambiental de XYZ;
- el seguimiento de acciones de reuniones previas;
- los cambios potenciales en los reglamentos y en el sector profesional en general que

pudieran afectar al desempeño ambiental de la organización;
- las recomendaciones para la mejora provenientes de cualquier miembro de la

compañía.
El ingeniero de proceso prepara un informe breve de la revisión anual del SGA y de las
reuniones semanales, con un resumen de los asuntos clave. Este informe se guarda dentro la
bitácora ambiental de XYZ.

6.11 Revisión por la dirección del progreso y del desempeño
5.4 Registros
D.10 DOCUMENTOS Y REGISTROS
La compañía XYZ se describe totalmente en un manual que incluye también cifras y diagramas
de flujo. El manual se guarda en la oficina del supervisor y está disponible a todo el personal.
Todos los registros se guardan en la bitácora ambiental de XYZ, que contiene documentos
tales como:
a) lista de aspectos ambientales;
b) lista de requisitos legales;

74
c) programa ambiental;
d) evaluaciones de cumplimiento legal;
e) registros de formación;
f) comunicaciones;
g) otros registros mencionados anteriormente.

5.5 Documentación
5.6 Control de documentos
5.4 Registros
75
ANEXO E
(Informativo)
TABLA DE REFERENCIAS CRUZADAS
Emprender un proyecto relacionado con el

medio ambiente para asegurar apoyo de la Capítulos, apartados y anexos de esta norma
4
dirección y el compromiso para comenzar la internacional
implementación por fases de un SGA
4.1 Propósito
4.2 Metodología
4.2.2 Participación activa de la alta dirección ISO 14001:2004, 4.5 (Verificación)
4.2.3 Identificación y selección de un proyecto
ISO 14001:2004, 4.3 (Planificación)
Planificación e implementación del proyecto ISO 14001:2004, 4.4 (Implementación y operación)
4.2.4
seleccionado ISO 14004:2004, 4.3 (Planificación)
ISO 14004:2004, 4.4 (Implementación y operación)
ISO 14001:2004, 4.6 (Revisión por la dirección)
4.2.5 Verificación y revisión del proyecto seleccionado
ISO 14001:2004, A.1 (Requisitos generales)
ISO 14004:2004, 4.1.4 (Revisión ambiental inicial)
Elementos que apoyan la implementación y el
5
mantenimiento de un SGA
ISO 14001:2004, 4.4.3 (Comunicación)
ISO 14004:2004, 4.4.3 (Comunicación)
5.1 Comunicaciones ambientales ISO 14031:1999, 3.3.5.2 (Publicación y comunicación
interna)
ISO 14031:1999, 3.3.5.3 (Publicación y comunicación
externos)
ISO 14001:2004, 4.4.1 (Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad)
ISO 14004:2004, 4.4.1 (Recursos, funciones,
5.2 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
responsabilidad y autoridad)
interna)
ISO 14001:2004, 4.4.2 (Competencia, formación y toma
de conciencia)
ISO 14004:2004, 4.4.2 (Compentencia, formación y toma
5.3 Competencia, formación y toma de conciencia
de conciencia)
interna)
ISO 14001:2004, 4.5.4 (Control de registros)
5.4 Registros
ISO 14004:2004, 4.5.4 (Control de registros)
ISO 14001:2004, 4.4.4 (Documentación)
5.5 Documentación
ISO 14004:2004, 4.4.4 (Documentación)
ISO 14001:2004, 4.4.5 (Control de documentos)
5.6 Control de los documentos
ISO 14004:2004, 4.4.5 (Control de documentos)
Continúa....
76
TABLA DE REFERENCIAS CRUZADAS (Final)
Capítulos, apartados y anexos de esta norma

6 Desarrollo e implementación de un SGA
internacional
Identificar los aspectos ambientales ISO 14001:2004, 4.3.1 (Aspectos ambientales)
6.1
significativos ISO 14004:2004, 4.3.1 (Aspectos ambientales)
Identificar valor de inversión legal y otras ISO 14001:2004, 4.3.2 (Requisitos legales y otros requisitos)
6.2
necesidades ISO 14004:2004, 4.3.2 (Requisitos legales y otros requisitos)
Evaluar sumisión con jurídico y otras ISO 14001:2004, 4.5.2 (Evaluación del cumplimiento legal)
6.3
necesidades ISO 14004:2004, 4.5.2 (Evaluación del cumplimiento legal)
Preparar y poner en práctica una política ISO 14001:2004, 4.2 (Política ambiental)
6.4
ambiental ISO 14004:2004, 4.2 (Política ambiental)
ISO 14001:2004, 4.3.3 (Objetivos, metas y programas)
Poner los objetivos y objetivos y estableciendo ISO 14004:2004, 4.3.3 (Objetivos, metas y programas)
6.5
programa(s) ISO 14031:1999, 3.3.3 (Análisis y conversión de datos)
ISO 14031:1999, 3.3.4 (Evaluación de la información)
ISO 14001:2004, 4.4.6 (Control operacional)
6.6 Control operacional ISO 14004:2004, 4.4.6 (Control operacional)
ISO 14031:1999, 3.3.5.2 (Publicación y comunicación interna)
ISO 14001:2004, 4.4.7 (Preparación y respuesta ante
emergencias)
ISO 14004:2004, 4.4.7 (Preparación y respuesta ante
emergencias)
ISO 14001:2004, 4.5.1 (Seguimiento y medición)
ISO 14004:2004, 4.5.1 (Seguimiento y medición)
La ejecución ambiental incluyendo controlar y la
6.8 ISO 14031:1999, 3.3.2 (Obtención de datos)
medida
ISO 14031:1999, 3.2.2 (Selección de indicadores para la
ECM)
ISO 14001:2004, 4.5.5 (Auditoría interna)
ISO 14004:2004, 4.5.5 (Auditoría interna)
6.9 Exámenes de cuentas internos
ISO 14031:1999, 3.3.2 (Obtención de datos)
ISO 14001:2004, 4.5.3 (No conformidad, acción correctiva y
acción preventiva)
Gestión cuando las cosas no salen según lo
6.10 ISO 14004:2004, 4.5.3 (No conformidad, acción correctiva y
planificado
acción preventiva)
Revisión de tratamiento de progreso y
6.11 ISO 14031:1999, 3.3.5.2 (Publicación y comunicación interna)
ejecución
ISO 14031:1999, 3.4 [Revisión y mejora de la ECM
(Seguimiento y actuación)]
77
BIBLIOGRAFÍA
[1] ISO 9000:2005, Sistemas de gestión de la calidad. Fundamentos y vocabulario.
[2] ISO 9001, Sistemas de gestión de la calidad. Requisitos.
[3] ISO 9004, Gestión para el éxito sostenido de una organización. Enfoque de gestión de
la calidad.
[4] ISO/TR 10013, Guidelines for Quality Management System Documentation.
[5] ISO 14001:2004, Sistemas de gestión ambiental. Requisitos con orientación para su
uso.
[6] ISO 14004:2004, Sistemas de gestión ambiental. Directrices generales sobre principios,
sistemas y técnicas de apoyo.
[7] ISO 14020, Etiquetas ecológicas y declaraciones ambientales. Principios generales.
[8] ISO 14021, Etiquetas y declaraciones ambientales. Autodeclaraciones ambientales

(Etiquetado ambiental Tipo II).
[9] ISO 14024, Etiquetas ecológicas y declaraciones medioambientales. Etiquetado

ecológico Tipo I. Principios generales y procedimientos.
[10] ISO 14025, Environmental labels and declarations. Type III Environmental Declarations.
Principles and Procedures.
[11] ISO 14031:1999, Gestión medioambiental. Evaluación del comportamiento

medioambiental. Directrices generales.
[12] ISO 14040, Environmental Management. Life Cycle Assessment. Principles and
Framework.
[13] ISO 14044, Environmental Management. Life Cycle Assessment. Requirements and
Guidelines.
[14] ISO/TR 14047, Environmental Management. Life Cycle Impact Assessment. Examples
of Application of ISO 14042.
[15] ISO/TR 14049, Environmental Management. Life Cycle Assessment. Examples of

Application of ISO 14041 to Goal and Scope Definition and Inventory Analysis.
[16] ISO 14050:2009, Gestión ambiental. Vocabulario.
[17] ISO/TR 14062, Environmental Management. Integrating Environmental Aspects Into

Product Design And Development.
[18] ISO 14063, Environmental Management. Environmental Communication. Guidelines and

Examples
78
[19] ISO 19011, Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión1
[20] BS 08/30143668 DC, BS EN ISO 14005, Environmental Management Systems.

Guidelines for the Phased Implementation of an Environmental Management System,
Including the Use of Environmental Performance Evaluation1.
[21] The Integrated use of management system standards. ISO, Geneva, 2008, pp. 146, with
CD. ISBN 978-92-67-10473-7
[22] Eco-management and Audit Scheme (EMAS). European Commission © 2010 [viewed 2
July 2010]. Available from: http://ec.europa.eu/environment/emas/index_en.htm
[23] Eco Action 21. Environmental Management System and Environmental Activity Report
Guidelines. Ministry of the Environment of Japan, 2004.
[24] European Union, Regulation (EC) No. 1221/2009 of the European Parliament and of the
Council of 25 November 2009 on the Voluntary Participation by Organisations in a
Community Eco-Management and Audit Scheme (EMAS), repealing Regulation (EC) No
761/2001 and Commission Decisions 2001/681/EC and 2006/193/EC.
1
En elaboración.
79

NTC Iso 14005 2012

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

NTC Iso 14005 2012

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL.

E: ENVIRONMENTAL MANAGEMENT SYSTEMS. GUIDELINES

CORRESPONDENCIA: esta norma es una adopción idéntica (IDT) respecto a su

DESCRIPTORES: gestión ambiental; sistemas de gestión ambiental; medio

Prohibida su reproducción | Editada 2012-10-02

El Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación, ICONTEC, es el organismo

La representación de todos los sectores involucrados en el proceso de Normalización Técnica

La norma NTC-ISO 14005 fue ratificada por el Consejo Directivo de 2012-09-24

A continuación se relacionan las empresas que colaboraron en el estudio de esta norma a

ACCIÓN SOCIAL HOSPITAL EL TUNAL

Además de las anteriores, en Consulta Pública el Proyecto se puso a consideración de las

ACEITES Y GRASAS VEGETALES S.A. AZUL K S.A.

PROLOGO DE LA VERSIÓN EN ESPAÑOL

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN ..................................................................... 1

2. TÉRMINOS Y DEFINICIONES .................................................................................. 1

3. PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN POR FASES .................................................... 5

3.1 GENERALIDADES ................................................................................................... 5

3.2 LA IMPORTANCIA DEL APOYO, COMPROMISO Y PARTICIPACIÓN

3.3 ESTRUCTURA DE ESTA NORMA INTERNACIONAL ............................................. 6

3.4 ALCANCE DEL SGA ................................................................................................ 7

3.5 EL PROCESO DE IMPLEMENTACIÓN POR FASES DE UN SGA .......................... 7

4. LLEVAR A CABO UN PROYECTO RELACIONADO

4.1. PROPÓSITO .............................................................................................................. 8

4.2. METODOLOGÍA ....................................................................................................... 8

5. ELEMENTOS QUE APOYAN LA IMPLEMENTACIÓN Y EL MANTENIMIENTO

5.1 COMUNICACIONES AMBIENTALES ..................................................................... 12

5.2 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD ........................ 15

5.3 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA .................................. 16

5.4 REGISTROS ........................................................................................................... 17

5.5 DOCUMENTACIÓN ................................................................................................ 18

5.6 CONTROL DE DOCUMENTOS .............................................................................. 19

6. DESARROLLO E IMPLEMENTACIÓN DE UN SGA .............................................. 20

6.1 IDENTIFICACIÓN DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES

6.2 IDENTIFICACIÓN DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS

6.3 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES

6.4 PREPARACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE UNA POLÍTICA AMBIENTAL ............. 25

6.5 ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS ......................... 26

6.6 CONTROL OPERACIONAL ................................................................................... 28

6.7 PLANIFICACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS ..................................... 30

6.8 EVALUACION DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL INCLUYENDO

6.9 AUDITORIAS INTERNAS ....................................................................................... 34

6.10 GESTIÓN CUANDO LAS COSAS NO SALEN SEGÚN LO PLANIFICADO .......... 36

6.11 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN DEL PROGRESO Y DEL DESEMPEÑO ............. 37

Figura 1. Ejemplo- estrategia de comunicación ambiental de una PYME...................... 14

Figura 2. Ejemplo de control operacional ........................................................................ 30

Tabla 1. Ejemplo de métodos para determinar aquellos aspectos que tienen

ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos

PRÓLOGO DE LA VERSIÓN EN ESPAÑOL

Igualmente, en el citado Grupo de Trabajo participan representantes de COPANT (Comisión

El propósito de esta norma es estimular y guiar a las organizaciones, especialmente a las

Muchas organizaciones se han beneficiado de tener un sistema de gestión ambiental formal.

SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL.

1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

Esta norma internacional es aplicable a cualquier organización independientemente de su nivel

Para el propósito de este documento se aplican los términos y definiciones siguientes.

[ISO 14050:2009, 5.31.1]

2.2 Hallazgos de auditoría. Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría

[ISO 14050:2009, 5.23]

[ISO 1450:2009, 5.32]

[ISO 14050:2009, 4.7]

[ISO 14050:2009, 4.4.2]

2.6 Documento. Información y su medio de soporte.