UNIDAD 16 PROCESO DE AUDITORIA

CARLOS ROJAS DIAZ

DIPLOMADO EN GESTION DE CALIDAD, RIESGOS Y AUDITORIA

INSTITUTO IACC

04/09/2021
 Desarrollo

• En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita

elaborar el programa de auditoría, donde además del cronograma de las

auditorías anuales usted deberá detallar lo siguiente:

- Detallar los pasos previos de la organización para la realización de la

auditoria

- Detallar los procesos en su organización que deberían estar asociados

a la auditoria. Indique además el por qué. -

Respuesta. –

Antecedentes de la empresa. –

La empresa PT Ltda., es una empresa pesquera que opera en la región del Bio

Bio hace unos 30 años. Su principal línea de producción es la elaboración de

productos pesqueros en conservas en una amplia variedad de preparaciones y

formatos.

Sus productos son destinados a la exportación y sus principales mercados son

Europa, Estados Unidos (USA), el mercado asiático y algunos países

latinoamericanos. (México, Colombia).

Dada su condición de empresa exportadora a la Unión Europea(EU) está

incluida en el listado de empresas autorizadas por el Servicio Nacional de

Pesca con un Programa de Aseguramiento de Calidad(PAC) validado y

recertificado cada 2 años o más.

 A solicitud de sus clientes en Europa (y también en otros mercados),se ha

certificado voluntariamente en la norma IFS_Food_V6_1 ., la cual es

recertificada cada 12 meses en una auditoria de terceras partes.

En consecuencia, estos procesos descritos, están asociados a cualquier

auditoria que realice la empresa, ya sean internas, de segundas partes o de

terceras partes.

Programa o Cronograma Anual de Auditoria. –

Dado que los requisitos de la norma IFS_Food_V6_1 son similares y también se

complementan con el Programa de Aseguramiento de Calidad basado en Haccp

supervisado por el Servicio Nacional de Pesca, la empresa ha determinado realizar el

siguiente cronograma de auditorías anuales.

Estas actividades se han subdividido según los diferentes requisitos de la norma para

facilitar la realización de las auditorias.

Sin embargo, ha determinado realizar una auditoría externa única de segundas partes

de todos los requisitos de la norma y del Programa de Aseguramiento de Calidad.

Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre
Responsabilidad de la
Organización
Sistema de Gestion de
Calidad y Seguridad
Alimentaria
Gestion de Recursos
Planificacion y Proceso
de Producion
Fraude Alimentario
Mediciones,Analisis,Me
joras
Food Defense plan e
inspecciones externas
Pasos Previos a la Organización de la auditoria. –

1.- Establecer los objetivos de la auditoria Definir los objetivos de la auditoria y que

se pretende evaluar y con qué propósito

2.- Establecer el alcance de la auditoria Definir el lugar físico donde se desarrolla

la auditoria, las actividades y procesos

que se incluirán y definición de fecha,

hora y tiempo de la auditoria.

3.- Establecer los criterios Establecer los criterios contra los cuales

se contrastarán los resultados de la

auditoria. Pueden ser requisitos de

productos, requisitos legales, requisitos

reguladores o requisitos de la norma o de

clientes.

4.- Establecer el Auditor o equipo auditor Dependiendo de los objetivos y los

alcance determinar al auditor o al equipo

auditor. Establecer disponibilidad o bien

asesorarse por un experto.

5.- Establecer Contacto con el Auditado Establecer canales de comunicación

Confirmar disponibilidad y autoridad para

realizar la auditoria

Suministrar información sobre fecha y

tiempo de auditoria así como los

 objetivos, alcances y método de

realización.

Informar sobre el auditor o equipo auditor

Solicitar acceso a toda la información y

documentación pertinente a los objetivos

y alcances de la auditoria.

5.- Revisión previa de la Información y Revisar si la información es relevante

documentación proporcionada. para el cumplimiento de los objetivos y

alcance de la auditoria.

6.- Elaborar listas de verificación (Check Esto con el objeto de:

lista) -. Mantener orden y secuencia del

desarrollo de la auditoria

-. Facilitar el trabajo del auditor o equipo

auditor.

-. Mantener el objetivo de la auditoria

siempre en forma clara y permanente

durante su desarrollo.

Procesos asociados a la auditoria. -

La empresa PT Ltda., es una empresa que elabora productos para consumo humano y

por lo tanto, su principal objetivo es proteger la seguridad de sus procesos y la

inocuidad de sus productos. (el por qué)

Frente a ello, los siguientes procesos deben estar asociados a la auditoria

 - Programa de Aseguramiento de Calidad basado en Haccp

- Programa de Saneamiento Operacional

- Programa de BPM (Programa de Buenas Prácticas de Manufacturas)

- Programa de Food Defense.

Plan de Auditoria. –

El plan de auditoria se realizará de acuerdo al Sistema de Gestion de Calidad de la

empresa basado en la norma IFS_Food_V6_1.-

 PLAN DE AUDITORIA

Objetivo Verificar la solidez y conformidad de del Sistema de Gestion de Calidad basado en la Norma IFS_Food V6_1
Alcance Instalaciones de la empresa elaboradora . Fecha de Inicio 30.08.2021/Fecha de Termino 01.09.2021
Hora Inicio y Termino dia 1: 08:30/18:00
Hora Inicio y Termino dia08:30/18:00
2:
Hora Inicio y Termino dia 3: 08:30/14:30
Se asigna un tiempo de colacion de 60 minutos ,en lo posible en las dependencias del establecimiento.
Criterios Requisitos de la Norma IFS_Food V6_1 desde los numerales 1 al 6.-
de la
Auditoria
Auditor Lider
Carlos Rojas Equipo Auditor
Francisco Catalan/Rodrigo Valenzuela
Reunion 30.0.2021/08:30 Reunion de 01.09.2021/16:00
de Cierre
Apertura
Fecha Hora Actividad Observaciones Auditado Auditor
30.08.2021 8:30 Apertura Gerente General y Carlos Rojas
Auditoria.Objetivos y equipo Pac
alcance.Presentacion
equipo auditor/Plan de
desarrollo de la
30.08.2021 9:30 Sistemaauditoria
de Gestion de Jefe de Francisco Catalan
Calidad y Seguridad Aseguramiento de
Alimentaria Calidad/Jefe de
30.08.2021 11:30 Actividades en Jefe de Francisco Catalan
Terreno(proceso y Aseguramiento de
procedimientos SGC y Calidad/Jefe de
30.08.2021 13:30 SA
Almuerzo Produccion
30.08.2021 14:30 Gestion de Recursos Jefe de RR.HH/jefe de Rodrigo Valenzuela
Calidad
30.08.2021 16:30 Responsabilidad de la Gerente General Rodrigo Valenzuela
Direccion
31.08.2021 8:30 Planificacion y Proceso Jefe de Francisco Catalan
de Produccion/Visita en Produccion/Jefe de
terreno Calidad/Jefe de
31.08.2021 13:30 Almuerzo
31.08.2021 14:30 Mediciones,Analisis,Me Jefe de Francisco Catalan
joras Aseguramiento de
Calidad/Jefe de
01.08.2021 8:30 Fraude Alimentario Jefe de Rodrigo Valenzuela
Aseguramiento de
01.08.2021 10:30 Food Defense plan e Gerente General/Jefe Rodrigo Valenzuela
inspecciones RR.HH/Jefe de
externas/Visista en Seguridad
01.08.2021 13:30 Almuerzo
01.09.2021 14:30 Reunion Equipo Auditor
01.09.2021 16:00 Reunion de Gerente General/jefe Carlos Rojas/Francisco
Cierre/Resultados de la de Calidad/Jefe de Catalan/Rodrigo
auditoria/Hallazgos/Con Produccion/Jefe de Valenzuela
clusion Mantencion/Jefe de
Adquisiones/Jefe de
RR:HH
 Bibliografía

Organización Internacional de Normalización (2018). ISO 19011:2018, Directrices

para la auditoría de los sistemas de gestión. Ginebra, Suiza. ISO.

IACC (2019). Proceso de auditoría. Gestión de Calidad, Riesgos y Auditoría.

Unidad 16.