11 Guia Investigacion para El Estudiante de Medicina

Guía De Investigación para el Estudiante
De Medicina
CPCA SOCIPEM
Comité Permanente Científico Académico
Sociedad Científica Peruana de Estudiantes de Medicina
ELAINE FLORES RAMOS

Directora CPCA SOCIPEM 2004 -2005
Editora
Guía de Investigación para el Estudiante de Medicina
Derechos Reservados ©2006
Comité Permanente Científico Académico de la Sociedad
Científica Peruana de Estudiantes de Medicina
CPCA – SOCIPEM http://www.socipem.org
Impreso en Perú
Printed in Peru
Esta Guía o alguna de sus partes podrán ser utilizadas o reproducida en
formato impreso o electrónico sólo con propósitos educativos no lucrativos,
anotaciones breves o revisiones. Se prohíbe su reproducción parcial o total
para otros fines sin un permiso escrito de la editora.
Diseño de Carátulas y diagramación:

Annie Flores, Lala Rebaza & Jean Paul Vaudenay
COLABORADORES DE LA GUIA DE INVESTIGACION PARA EL ESTUDIANTE DE MEDICINA
SOCIEM- USMP
SOCIEDAD CIENTIFICA DE ESTUDIANTES DE MEDICINA DE LA
UNIVERSIDAD SAN MARTIN DE PORRES
Lima - Perú
SOCIEMCA
SOCIEDAD CIENTIFICA DE ESTUDIANTES DE MEDICINA DE
CAJAMARCA
Cajamarca - Perú
SOCIEM UPAO
SOCIEDAD CIENTIFICA DE ESTUDIANTES DE MEDICINA DE LA
UNIVERSIDAD PRIVADA ANTENOR ORREGO
Trujillo - Perú
SOCIEMLA
SOCIEDAD CIENTIFICA DE ESTUDIANTES DE MEDICINA LOS ANDES
Huancayo - Perú
SOCIEMTAC – UPT
SOCIEDAD CIENTÍFICA DE ESTUDIANTES DE MEDICINA DE LA
UNIVERSIDAD PRIVADA DE TACNA
Tacna - Perú
SOCEM - UNJBG
UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE BASADRE GROHMANN
Tacna - Perú
SOCIEM UDCH
UNIVERSIDAD DE CHICLAYO
Chiclayo - Perú
SOCEMI
SOCIEDAD CIENTÍFICA DE ESTUDIANTES DE MEDICINA DE ICA
ICA – Perú
Dedicado a las personas más importantes:
Quienes conforman nuestras familias.
Y a quienes aún sin ser familiares, con su sola
presencia y ánimo nos ayudan a lograr nuestras
metas.
Índice
Nota de Presentación p. 8
Phd Ricardo Fujita Alarcón
Prólogo p. 9
Dr. Benjamín Castañeda Castañeda
Introducción p. 12
Elaine Flores Ramos
SOCIEM USMP
I. El Título del Trabajo de Investigación p. 14

Wilber Osnayo Mamani
SOCIEM UNJBG
II. El Resumen p. 17
Jaime Morales Cabrera
SOCIEM UDCH
III. El Planteamiento del Problema p. 18

Manuel Landa Romero
SOCIEMLA
IV. La Justificación p. 20
SOCIEM UDCH
V. Fundamento Teórico p. 22
Walter Cabellos Roncal
SOCIEMCA
VI. Objetivos de la Investigación p. 23

Elaine Flores Ramos
SOCIEM USMP
VII. Metodología
a. Tipos y Diseño General del Estudio. Sesgos. p. 25
Juan José Cornejo Dávila
SOCIEMTAC UPT
b. Definiciones Operacionales p. 35
SOCIEMTAC UPT
c. Universo de Estudio, Muestra, Unidad de Análisis p. 38
Carolina Zimic Zare
SOCIEM USMP
d. Criterios de Inclusión y Exclusión p. 41

Manuel Landa Romero
SOCIEMLA
e. Procedimientos para la recolección de Información, Instrumentos, Métodos de control

de calidad de los datos p. 43
SOCIEMCA
f. Procedimientos para garantizar aspectos éticos en las Investigaciones con Humanos

Walter Cabellos Roncal p. 57
SOCIEMCA
g. Métodos y Modelos de análisis de datos p. 62

Manuel Landa Romero
SOCIEMLA
h. Programas a utilizar para el análisis de datos p. 69

Elaine Flores Ramos Rosario Castro Indines
SOCIEM USMP SOCEMI
VIII. Referencias Bibliográficas p. 78

Hugo Chacaltana Tang
SOCIEM USMP
IX. Cronograma y Presupuestos p. 86

Diana Vásquez Chávez
SOCIEM UPAO
Bibliografía p. 88
Nota de Presentación
La investigación científica pretende descubrir la verdad de la naturaleza y como funciona.

Desde que el hombre cobra conciencia trató de entender su entorno y poco a poco fue
descubriendo que algunas acciones o fenómenos naturales tenían patrones repetitivos. Su
capacidad de pensar dedujo que podía predecir y que si se buscaba la forma de repetir
acciones o estar preparado para los fenómenos podía asumir que conocía la naturaleza y
frecuentemente podía aprovecharse de ella. Así se observó que la luna y el sol tienen
apariciones cíclicas, que permite prepararse para las mareas o para las estaciones cada
año; o que ciertas plantas eran alimenticias, venenosas o curativas. Así se fue
desarrollando la pesca, agricultura, caza, curanderismo, etc. Es
Interesante saber que en las sociedades antiguas había personas que tenían los
conocimientos que permitían predecir fenómenos, lo que les daba poder para planificar
actividades productivas y tenían una posición privilegiada en las sociedades. Esos
conocimientos pasaban de persona, el maestro, a una persona escogida, el aprendiz, al
comienzo por comunicación oral y luego con la adición de libros secretos. Los
conocimientos bien transmitidos seguirían siendo útiles, mientras que los mal transmitidos
se convertirían en misticismo y creencias frecuentemente con malos usos de pequeños
grupos de poder, que en su momento serían desmentidos científicamente.
Al cabo de miles de años el fondo del asunto no ha cambiado mucho y el descubrimiento de

los patrones de la naturaleza y sus aplicaciones prácticas se han convertido en lo que hoy
conocemos como ciencia y tecnología; pero aún tenemos muchos mitos y uso indebido del
conocimiento. Sin embargo hay que saber que en los últimos 500 años hubo cambios que
permitieron que la investigación científica sea una actividad abierta a mayor cantidad de
gente. Ello se debe al desarrollo de lo que se conoce como el método científico que permite
observar hechos o repetir experimentos de una manera sistemática de tal manera que los
procedimientos puedan ser repetidos por cualquier persona y obtener los mismos
resultados en cualquier lugar del mundo.
El presente libro nos da pautas acerca de la elaboración de proyectos de trabajos

científicos, metodología de investigación y de los lineamientos para reportar los nuevos
conocimientos, recopilados del trabajo de un estudiante por capítulo. Cabe comentar que
los capítulos son de bastante utilidad no solo para los investigadores de pre-grado, si no
también para algunos investigadores de cierta experiencia (como el suscrito). También
tengo que comentar que si bien todas las directivas de los capítulos son válidas, no
necesariamente tienen que cumplirse al pié de la letra, ya que si se revisa la literatura
científica que no todas las comunicaciones tienen el mismo formato ni complejidad.
Sin embargo aún en el caso de genios de la ciencia, siempre hubo y habrá esa cadena del
conocimiento, de maestro a aprendiz, que permite transmitir un espíritu, disciplina, criterio,
entereza, honestidad, rigor y una mística, que no pueden ser enseñados por ningún libro,
artículo o receta. Como saben aquellos que han realizado investigación experimental,
muchas veces el trabajo es frustrante y repetitivo, hasta contradictorio de lo esperado. Por
eso, tan importante como conocer los principios de la investigación científica es crucial
escoger un mentor experimentado que nos pueda guiar por el sendero tortuoso de la
investigación. Nuestro deber, como siempre hemos hecho los aprendices, es escoger a
alguien que haya transitado por él y mientras más exitoso mejor, aunque muchas veces nos
convirtamos en semi esclavos de maestros severos y rigurosos; pero ese proceso nos dará
mayor conocimiento y forjaremos el espíritu. Pero para el joven y para el viejo investigador,
el premio es el raro placer adictivo de sentirse el primer humano descubriendo un territorio
desconocido: al aportar algo nuevo al conocimiento, crear una forma de tecnología,
caracterizar un fenómeno no percibido, o resolver un problema de salud. Ojala que algunos
lectores de este libro se contagien de ello.
Ricardo Fujita Alarcón

Director del Laboratorio de Genética y Biología Molecular
Facultad de Medicina Humana - Universidad de San Martín de Porres
Prólogo
Me siento doblemente gratificado, al escribir el prólogo de una guía de Investigación,
primero por tratarse de una herramienta de desarrollo, personal, institucional y nacional,
como es la Investigación, y segundo, porque no es usual que los estudiantes de pre-grado,
dediquen una parte importante de su quehacer universitario, a una actividad, que en
nuestro país, está sumamente descuidada, por no decir abandonada: la investigación.
A pesar que la Investigación, constituye uno de los tres componentes del trípode, en el que
se sustenta la Universidad (Docencia, Investigación y proyección a la comunidad), con
honrosas excepciones, poco han hecho nuestras universidades a favor de la investigación.
Es en este contexto, que la decisión tomada por un grupo, reducido pero selecto, de
alumnos de diferentes Facultades de Medicina, para elaborar una guía de Investigación
para el estudiante de Medicina, debe ser resaltada y evaluada en su real magnitud.
En mi condición de Director del Instituto de Investigación de la Facultad de Medicina

Humana de la Universidad de San Martín de Porres, del que depende directamente la
SOCIEM, expreso mi felicitación a los integrantes de la SOCIPEM, por el enorme esfuerzo
que han realizado para contar con un instrumente de desarrollo personal e institucional,
como lo es una guía de investigación para el estudiante de medicina. Creo que la modestia,
propia de los grandes hombres (mujeres), les ha llevado a catalogar como un elemento
importante para la investigación de alumnos de medicina; en realidad, se trata de una obra
completa, que servirá, no sólo al estudiante de medicina, sino a estudiante de cualquier
especialidad, incluso a profesionales, que deseen elaborar un protocolo de investigación
científica y ejecutar el proyecto. He tenido la oportunidad de revisar todo el texto, y me he
sentido impresionado al ver la profundidad y la seriedad con que han sido abordadas, las
diferentes partes de un protocolo de investigación. Con frecuencia, escuchamos de
nuestras autoridades y gobernantes, que no somos un país libre, y nos ubicamos en el
grupo de países en vías de desarrollo. Sólo la verdad nos hará libres (Veritas Liberabit
vos), pero la verdad es ciencia y la ciencia se hace con investigación. El desarrollo de un
país depende de la confluencia de la ciencia, la Tecnología y la Innovación; pero la ciencia,
según la definición de Ander Egg, es el “conocimiento racional, cierto o probable, obtenido
metodológicamente, sistematizado y verificable”; este conocimiento, se obtiene a través de
la investigación. La investigación, produce conocimientos, que nos llevan al desarrollo
científico, tecnológico e innovativo, y como tal al desarrollo del país, que redundará en la
reducción de la pobreza y, por ende, en el bienestar de la población, ergo: la investigación
significa desarrollo de un país.
Como médico y docente universitario, estoy convencido que podemos realizar investigación
en cualesquiera de las actividades que desarrollemos en el desempeño de la profesión,
incluso en la actividad privada, y que lo único que necesitamos es decisión y conocimiento
de cómo se hace un protocolo y se ejecuta un proyecto de investigación. Así como
necesitamos crear una cultura a la lectura en nuestros alumnos, necesitamos crear una
cultura de investigación en nuestros estudiantes de pre grado, para que cuando se
enfrenten, a la realidad, como profesionales, estén en condiciones de realizar una
investigación científica, que lo beneficiará, no sólo en forma personal, sino a la institución
en la que labora y al país, en general. Estoy seguro, que con la guía de investigación, que
hoy ponen a disposición de toda la comunidad estudiantil, estarán en condiciones de
desarrollar un buen protocolo de investigación y darán respuesta, a las cinco preguntas que
debemos formularnos todos los que queremos realizar una determinada investigación: ¿qué
quiero hacer? (determinación del problema); ¿qué se conoce del problema a la fecha?
(revisión de fuentes de información); ¿para qué quiero hacerlo? (cuáles son mis objetivos);
¿cómo lo voy a hacer? (cuál es la metodología a seguir? Y ¿qué necesito para hacerlo?
(recursos necesarios). Todas las respuestas, podrán encontrarlas en la “Guía de
Investigación para el estudiante de medicina”, que a partir de la fecha, la tendrán a su
disposición. Finalmente, es importante considerar, el hecho de que cualquier trabajo de
investigación, que se realice, deberá ser publicado, cumpliendo con las normas existentes
al respecto, de lo contrario, es como no haber realizado la investigación. Quiero finalizar,
recordándoles las palabras de Sir James Barrie, al respecto de la importancia de la
publicación: “El hombre de ciencia, parece ser el único que hoy tiene algo que decir, y el
único que no sabe como hacerlo”.
Benjamín Castañeda Castañeda

Director del Instituto de Investigación
Facultad de Medicina Humana – Universidad de San Martín de Porres
IntroduccIón
Elaine Flores Ramos

SOCIEM USMP
La investigación durante los años universitarios de pre-grado es el pilar más importante

para los futuros descubrimientos en salud. Los problemas de salud, económicos y
educativos que aquejan a las poblaciones necesitan ser planteados con miras a buscar sus
soluciones. La investigación, al buscar estas soluciones, es el arma más importante para el
desarrollo y el bienestar de un país. Lo deseable es que nuestros problemas de
investigación y sus soluciones sean enfocados para aliviar las dolencias que una
comunidad esté padeciendo. Ese debe ser el fin primordial de todo investigador.
Bajo esta premisa, entonces, es de vital importancia promover entre la población de
estudiantes peruanos la realización de proyectos y trabajos de investigación de manera
habitual. Esta promoción debería iniciarse desde la enseñanza elemental, como parte de la
currícula académica de los colegios y escuelas estatales o privadas. Además de ser
reforzada por entidades gubernamentales, organizaciones no estatales y educativas a lo
largo de toda la formación académica.
Lamentablemente, esto a pesar de ser lo deseable, no ocurre. Muchas veces se ve que el
interés por la investigación surge en los últimos años de carrera universitaria, cuando un
curso pide como requisito presentar un trabajo de investigación, o incluso después de haber
conseguido el título universitario. La mayoría de veces, este interés se trunca por no contar
con una buena asesoría o, por encontrar muy difícil la metodología científica de los trabajos
de Investigación.
Ante una situación tan difícil, se debe priorizar en la difusión de lo más importante para
iniciar una investigación: La metodología.
¿Cómo poner al alcance del mayor número posible de estudiantes una base metodológica
básica que ayude a desarrollar su vocación investigadora? Sin pretender reemplazar un
curso de metodología de la Investigación, era preciso sin embargo, hacer un breve manual
de los puntos más importantes. Además de unos consejos generales para empezar:
Primero, se debe tener claro que la Investigación, para que sea de la mayor calidad, sigue
una rigurosa disciplina metodológica, y no debe percibirse como algo fácil y rápido. Al
momento de plantear nuestros proyectos y trabajos, debemos tener en mente que sólo con
una exhaustiva revisión bibliográfica y el seguimiento minucioso de cada paso del método
científico lograremos un resultado confiable.
Segundo, el investigador debe ser muy perceptivo ante todo lo que le rodea, y acucioso en
la búsqueda de la información. La formación académica profesional no debe de ninguna
manera limitarse a lo que se enseñe u oriente en las aulas. Cuando un estudiante adquiere
la costumbre de siempre mirar más allá de lo que habitualmente se encuentra planteado, es
cuando va a buscar nuevos conocimientos en todo momento: en reuniones de estudio,
seminarios o conferencias; formará grupos de investigación afines con sus ideas y buscará
el consejo de profesores y otros asesores. Es entonces cuando su receptividad empezará a
darle ideas propias para elaborar preguntas propias y plantear sus propias soluciones. Toda
actividad de investigación es intrínsecamente un proceso de aprendizaje. Nunca permitir
desanimarse si una investigación no termina como originalmente se pensaba. Es entonces
cuando se ha aprendido algo nuevo.
Es en este panorama en que se decide elaborar una herramienta de trabajo. Esta pequeña
guía, hecha por estudiantes de medicina representantes de ocho universidades del país ha
querido extender la vocación por la investigación inherente a todo estudiante. Se encuentra
dirigida a los estudiantes de medicina de Perú, a los profesionales de ciencias de la salud y
a los lectores en general que se encuentren interesados en llevar a cabo alguna
investigación. Todo el equipo encargado de su elaboración esperamos que les sea de
utilidad.
Empieza por hacer lo que es necesario, luego, lo que es posible, y de pronto

estarás haciendo lo imposible.
San Francisco de Asís
CAPITULO 1.
Wilber Osnayo Mamani
SOCIEM UNJBG
EL TÍTULO DEL TRABAJO DE INVESTIGACIÓN
El título de un trabajo científico es con frecuencia un aspecto poco cuidado al redactar los
escritos. Pero debemos tener en cuenta que muchas veces, al realizar una búsqueda bibliográfica,
un artículo puede ser ignorado por un título poco atractivo o mal estructurado, aún cuando el
contenido sea importante, interesante y se encuentre metodológicamente bien realizado. En este
capítulo se propondrán algunas pautas útiles para formular títulos y se señalarán los errores más
frecuentes que se cometen al momento de formular El Título.
IMPORTANCIA DEL TÍTULO

Antes de preparar el título de un trabajo, debemos recordar que este será leído por miles de
personas, ya sea que este en algún medio de publicación escrito o en índices automáticos
electrónicos. Entonces, se debe elegir con mucho cuidado todas las palabras del título, y la forma
de asociarlas. El Título debe transmitir una idea clara y concisa acerca de lo que se está
investigando, y es lo primero que se ve al hacer una búsqueda bibliográfica para revisión o
información.
DEFINICIÓN
Un buen título de un artículo científico se define como el menor número de palabras que describen
adecuadamente su contenido.
EL CONTEXTO
Debemos recordar que:
-Dependerá del título el que el material de Investigación sea interesante o llame la atención de los
posibles lectores o investigadores. Si este es poco atractivo, demasiado corto o largo, puede ser un
factor para que no se prolongue la lectura del trabajo.
-Los servicios de Indexación Bibliográfica y resúmenes de artículos dependen de la exactitud del
Título. Un artículo titulado de forma inapropiada puede perderse y no llegar nunca al público a
que se destina.
El grupo español de la Revista de Medicina Clínica de Barcelona propone que en la construcción del
título se tenga en cuenta las siguientes características que debe poseer:
1. Explicativo: debe contener el mayor número de datos relevantes acerca del núcleo del
estudio.
2. Breve: debe expresar lo anterior con el menor número de elementos lingüísticos,
descartando lo superfluo.
3. Claro: no debe contener conceptos ambiguos u obtusos. Si para lograrlo la extensión
aumenta, puede dividirse en un título y un subtítulo.
4. Atractivo: debe ser atrayente para el lector, que lo invite a leer no sólo el título, sino
el resumen y el estudio completo; esto requiere de originalidad en el uso del lenguaje.
Para lograr un buen título se requiere de una correcta estructuración gramática, es decir tener
mucho cuidado en la sintaxis -orden de las palabras- y atendiendo el significado establecido de las
palabras, no al uso común que se les da.
El título de un trabajo de investigación aparece por primera vez cuando se selecciona el tema de
estudio. Sin embargo este puede ser modificado o cambiado durante el desarrollo de la
investigación. Una vez establecido el problema científico puede contarse con un título mejor
estructurado, que sufrirá pocas modificaciones.
CONSIDERACIONES GENERALES
Recomendaciones generales que pueden ayudar a elaborar un buen Título:
1. Es deseable que en el título aparezcan las principales variables del estudio. Si, por
ejemplo, el artículo está relacionado con un estudio comparativo es recomendable que
así quede establecido en el título.
2. Conviene no agregar en el título el tiempo ni el lugar en que se realizó la investigación

dado que dicha información generalmente lo único que hace es incrementar la
extensión con frases o palabras innecesarias. En algunas ocasiones, sin embargo, puede
permitirse, siempre y cuando sea estrictamente necesario.
3. No deben utilizarse abreviaturas, menos aún cuando son demasiado locales o sólo
pueden ser entendidas por ciertos grupos. Debe evitarse también las fórmulas,
nombres patentados o jergas.
4. La extensión del título es un aspecto importante y tiene que ver con la especificidad y
generalidad del título.
Los títulos muy cortos pueden ser demasiado generales, y no proporcionar el sentido del
contenido del estudio. Los títulos más específicos tienden a ser extensos. Entonces, el
título debe ser específico más que general, y corto más que extenso. Algunos títulos en su
afán de brevedad llegan a ser telegráficos, pero otros en su afán de especificidad pasan a
ser más bien resúmenes.
El título habitualmente debe contener entre 10 y 15 palabras. Si para construir el título se

requiere más de 15 palabras, en ocasiones es posible agregar un subtítulo cuya extensión
no exceda el doble de palabras contenidas en el título principal.
5. Es necesario cuidar la sintaxis y la utilización de signos ortográficos. Deben evitarse

frases como a propósito de..., acerca de un caso de..., sobre un método de...
etcétera...
6. El título no es la pregunta de investigación o el problema de investigación sin signos de

interrogación. Está relacionado con el problema, pero también con el diseño del
estudio y con la hipótesis, si existe. No hay que caer en la tentación de trasladar la
pregunta de investigación al título del escrito porque el resultado puede ser
catastrófico.
APLICACIÓN
Algunos ejemplos de títulos y de cómo estructurarlos a partir de lo comentado.
1) Títulos Demasiado cortos:

“ Estudios sobre Candida albicans ”
Análisis : es un título muy general y no señala el tipo ni el área de estudio
2) Títulos Demasiado largos:
“Evaluación del comportamiento clínico nutricional de los pacientes con la
administración de nutrición enteral temprana en pacientes con cirugía abdominal
en comparación con los que reciben nutrición convencional en la unidad de
cuidados para el paciente en estado crítico del Hospital III Daniel Alcides Carrión de
EsSalud-Tacna.”
Análisis: este título podría ser el resumen. Además es necesario corregir la sintaxis y la
redacción. En su lugar podría ser: “Efecto comparativo de la nutrición enteral y
convencional en pacientes con cirugía abdominal”.
3) Falta de Especificidad:
“Acción de los antibióticos sobre las bacterias”
Análisis: este título carece de sentido, porque no se examina el efecto de todos los
antibióticos en todas las clases de bacterias, si sólo se estudiaron algunos antibióticos
sobre algunas bacterias, éstas deben también mencionarse en el título. Podría ser:
“Acción de Estreptomicina y Etambutol sobre Mybacterium tuberculosis”.
4) Orden defectuoso de las palabras (mala sintaxis):

“Evaluación canina de la estreptovitacina, nuevo agente antitumoral”.
Análisis : ¿el perro hace la evaluación?. En su lugar podría ser “Evaluación preliminar
de la estreptomicina como nuevo agente antitumoral en perros”
5) Títulos afirmativos:
“El oct-3 es un factor materno necesario para la primera división embriónica del
ratón”.
Análisis: la forma verbal “es” es una palabra superflua, y además afirma algo que aún
no es concluyente. Podría ser reemplazado por una coma.
6) Uso de palabras ambiguas, jergas, abreviaturas, fórmulas químicas y/o nombres

patentados:
“Perfil socioeconómico y nivel de conocimientos que tiene de la HTA el paciente
hipertenso descontrolado que ingresa al servicio de urgencias del Hospital General
Regional de Tacna.
Análisis: presenta una gran cantidad de palabras superfluas, además este título podría
perderse en la búsqueda bibliográfica porque la mayoría de nosotros empezaríamos por
la palabra hipertensión en lugar de HTA. Podría ser: “Nivel socioeconómico y
conocimiento de la enfermedad en el control de la hipertensión arterial”.
7) Errores de Sobre explicación:

Los términos errados de uso más frecuentes son:
“ Estudio sobre ... “ Investigaciones sobre...
“ Observaciones acerca de... “ Informe de ...
“ A propósito de... “ Acerca de un caso de...
“ Sobre un método de... “ Utilizando...
CAPITULO 2.
SOCIEM UDCH
EL RESUMEN
Algunas recomendaciones generales para elaborar el resumen de un trabajo científico, son las
siguientes:
Es preferible que esté al principio del trabajo, para motivar al lector a adentrarse en la lectura del
resto del artículo. Debe escribirse en pretérito porque se refiere a un estudio ya realizado.
El resumen debe consignar en forma abreviada:
a) Los objetivos principales y el alcance de la investigación
b) Los métodos empleados
c) Los resultados
d) Las conclusiones principales.
No debe presentar ninguna información ni conclusión que no figure en el artículo ni referencias
bibliográficas.
El resumen es la versión en miniatura del trabajo, es la parte más leída, por lo tanto debe ser
clara y concisa.
Trata en forma breve de cada una de las secciones principales: Introducción, Material y Métodos,
Resultados y Discusión. Debe definir claramente lo que el artículo trata.
Al redactarlo, debemos procurar:

• Definir claramente el problema.
• Indicar los objetivos principales y el alcance de la investigación. El propósito de la
investigación se trata con mayor profundidad en la introducción.
• Describir los métodos empleados.
• Resumir los resultados principales.
• Enunciar las conclusiones principales.
REDACCIÓN DEL RESUMEN

El resumen debe tener una versión en español y una versión en inglés (Abstract), ambas deben
contener la misma información. Debe escribirse en tiempo pasado porque se refiere a un trabajo
ya realizado. No debe presentar ninguna información o conclusión que no figure en el trabajo. No
deben citarse las referencias bibliográficas. No deben contener figuras ni cuadros. El vocabulario
debe ser familiar para el lector al cual va dirigido. Se deben evitar siglas y abreviaturas poco
conocidas. Por lo general se imprime como sólo un párrafo. Comprende entre 150 a 250 palabras.
Sin embargo la longitud del resumen debe ser proporcional a la longitud del informe y además a la
relevancia de la investigación.
“Normalmente un buen resumen va seguido por un buen artículo, un mal resumen es presagio de
peores males”.
PALABRAS CLAVE:
Debe ser una parte del resumen, comprende 4 a 8 términos que se consideren, los más
representativos del contenido. Se escribe al final en la misma página del resumen. Permite a las
publicaciones clasificar el trabajo científico bajo un tema o índice específico. Consultar sobre los
términos MeSH de la National Library of Medicine en Internet.
CAPITULO 3.
Manuel Landa Romero
SOCIEMLA
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
“Un problema correctamente planteado esta parcialmente resuelto; a mayor exactitud

corresponden más posibilidades de obtener una solución satisfactoria” Ackoff, 1967
Con el Planteamiento del Problema se busca afinar y estructurar de manera formal la Idea de
Investigación. El tiempo para realizarlo dependerá de la familiaridad del investigador con el tema,
la complejidad del tema elegido, la existencia de estudios anteriores, el enfoque que se le quiere
dar a la investigación y la habilidad personal.
El Planteamiento del Problema nos ayuda a ser más concretos para saber que información debemos
recolectar e incluir, cuales métodos se utilizarán para recolectar la información y saber cómo
analizaremos los datos.
El investigador no solo debe conceptuar el problema sino también debe saber comunicarlo de
forma clara y precisa, para mejorar sus ideas con el aporte de otras personas.
CRITERIOS PARA EL PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA:

El Problema debe expresar una relación entre dos o más variables.
El Problema debe estar formulado claramente y sin términos ambiguos, como Pregunta.
Debe implicar la posibilidad de realizar una prueba empírica o una recolección de datos.
Debe expresarse en una dimensión espacial, temporal y esbozar un perfil de las unidades de
observación.
Debemos tomar siempre en cuenta que la Ciencia se basa en la observación de la realidad
ELEMENTOS PARA EL PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

Los siguientes son los elementos elementales para el planteamiento del problema.
1. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN: Establece lo que buscamos con nuestra investigación. Las

investigaciones buscan contribuir o resolver un problema en especial. En este caso se debe
mencionar cual es el problema y como nuestro estudio ayudara a resolverlo. Los Objetivos
deben ser:
Claros para evitar desviarse en el proceso de la investigación y susceptibles de ser
alcanzados.
Los Objetivos son nuestras Guías del estudio por lo que debemos tenerlos presentes durante
todo lo que este dure.
Durante el curso de nuestra investigación se podrán agregar nuevos objetivos, modificar los
objetivos iniciales o sustituir algunos objetivos por otros nuevos. Todo esto dependerá de la
dirección que tome nuestra investigación.
2. PREGUNTAS DE INVESTIGACIÓN: Se debe plantear a través de una o más preguntas el

problema que se va a estudiar. De esta forma se presentará de manera directa y disminuirá
su distorsión.
Las preguntas no siempre comunican la totalidad del contenido del problema, pero deben
resumir lo que habrá de ser la Investigación.
“Deben ser claras y bien delimitadas, para esbozar el área-problema y sugerir actividades
pertinentes para la investigación.” Ferman y Levin, 1979.
No deben utilizar términos ambiguos o abstractos, sino, ser precisos para guiar el comienzo
de un estudio. Las preguntas también son susceptibles de ser modificadas, pudiéndose
agregar nuevas preguntas durante el desarrollo de la investigación.
Es recomendable plantear más de una pregunta ya que así podremos cubrir diversos aspectos
de la investigación.
3. JUSTIFICACIÓN: Después de plantear los objetivos y las preguntas de la investigación,

debemos justificar el estudio, exponiendo nuestras razones para llevarlo a cabo. Las
investigaciones se efectúan con un propósito definido que sea lo suficientemente fuerte para
justificar la realización de este. Es necesario explicar porqué es conveniente la investigación
y cuales son los beneficios que esta traerá.
La investigación no sólo es conveniente porque ayude a resolver un problema, también puede
ayudar a construir una nueva teoría o simplemente a generar preguntas de investigación,
pero lo que algunos consideren importante puede no serlo para otros, por esta razón Ackoff
(1967) y Millar (2002) establecieron algunos criterios, que se establecen a continuación.
• CONVENIENCIA, esto quiere decir que tan conveniente es la investigación o ¿para que
servirá?.
• RELEVANCIA SOCIAL, su trascendencia para la sociedad y quienes se beneficiarán con los
resultados de la investigación y de que modo. Exponer el alcance social que tiene.
• IMPLICACIONES PRÁCTICAS, ¿servirá para resolver algún problema real? y si éste tiene
alguna implicación importante.
• VALOR TEÓRICO, con la investigación que se esta realizando, se llenará algún vacío del
conocimiento?, ¿Los resultados se podrán ampliar?. la investigación debe servir para
afianzar una teoría, deberá sugerir ideas, recomendaciones o hipótesis para futuros
estudios.
• UTILIDAD METODOLÓGICA, la investigación puede ayudar a crear un nuevo instrumento
para recolectar o analizar datos, puede ayudar a definir un concepto, puede lograr
mejorar la experimentación con un o más variables y sugiere como estudiar
adecuadamente una población.
4. VIABILIDAD DE LA INVESTIGACIÓN: Debemos considerar la viabilidad o factibilidad misma del

estudio. Tener en cuenta la disponibilidad de recursos financieros, humanos y materiales que
determinarán, en última instancia, los alcances de la investigación
CAPITULO 4.
SOCIEM UDCH
JUSTIFICACIÓN E IMPORTANCIA DE LOS RESULTADOS
Aquí el investigador deberá responder las siguientes preguntas, ¿Qué importancia tiene esta
investigación? ¿ A quienes servirán los hallazgos o resultados logrados? .
La investigación científica debe estar orientada preferentemente a contribuir a la solución de los
problemas que están relacionados con nuestra realidad local, regional o nacional, ubicándose
dentro de la perspectiva del desarrollo de la sociedad.
Además del planteamiento de los Objetivos y la Pregunta de Investigación, es necesario justificar
el estudio exponiendo razones. La mayoría de las investigaciones se efectúan con un propósito
definido, y ese propósito debe ser lo suficientemente fuerte para que se justifique su realización.
• CRITERIOS A TOMAR EN CUENTA PARA LA JUSTIFICACIÓN SON:
1. Justificación del espacio y del tiempo.

Explicar el porqué se decidió realizar el trabajo en el ámbito geográfico establecido, institución,
comunidad local, regional, nacional, multicéntrico, etc. de acuerdo a los recursos del
investigador, al apoyo que recibe y a la importancia del trabajo. Puede señalarse como un
microestudio, cuando se toman grupos pequeños y medianos y macroestudio cuando se toman
grandes grupos con intención integradora.
Explicar el porqué se decidió realizar el trabajo en el tiempo establecido. Esto tiene relación con
la magnitud y el tipo del problema. La investigación puede estar referida a un tiempo fijo
(investigación sincrónica) o puede extenderse a una sucesión de momentos temporales, durante un
periodo largo (investigación diacrónica o longitudinal). El tiempo a ser empleado debe
corresponder racionalmente al tipo de problema que se va a estudiar.
2. Relevancia teórica.
Explicar en qué forma la investigación va a contribuir para llenar algún vacío del conocimiento o
aumentar el cuerpo de tales conocimientos en el área elegida. Será más importante incluso si
estableciera un nuevo paradigma. Probablemente esta justificación es la de mayor valor científico,
de lo que se deducirá la manera en que va a promover nuevas investigaciones y su utilidad
metodológica. Es decir, la forma de enfocar un problema y desarrollarlo puede ser utilizada por
otros investigadores en otro momento.
3. Utilidad práctica y beneficiados.

Generalmente toda investigación está orientada a resolver problemas prácticos, como por ejemplo
mejorar las formas de tratamiento y reducir los costos (eficacia y eficiencia). Se debe señalar
entonces que utilidad práctica tiene el trabajo y quienes van a ser los beneficiados, si será la
población de una región, si tiene alcance nacional o pueda beneficiar a toda la humanidad
4. Justificación legal y ética.

Evaluar si el desarrollo de la investigación respeta los códigos legales vigentes, los principios de la
bioética, de beneficencia, justicia y de autonomía. El paciente debe tener pleno conocimiento
acerca de cuando se va a emplear un método experimental y debe autorizar su práctica mediante
un consentimiento Informado.
La justificación también, puede ser clasificada:
Por su naturaleza
El problema de investigación debe justificarse a través de sus propiedades, relaciones y conexiones
internas de los distintos elementos que componen su estructura.
Según su magnitud
Se entiende la extensión geográfica donde se desarrolla el problema, la cantidad de población
afectada o beneficiada con su solución. Un problema tiene mayor o menor magnitud si sus
elementos son susceptibles de ser medidos numéricamente y cuando esta tiene relación directa e
inversamente proporcional al problema.
Por su trascendencia
Un problema de investigación, también se justifica por su trascendencia en el tiempo, por afectar
a un mayor numero de elementos de la población y por otras consecuencias.
Según su vulnerabilidad
Un problema de investigación es vulnerable cuando las condiciones están dadas para ser
investigado, es decir, es posible conocer sus causas y consecuencias según el diseño de
investigación establecido.
Práctica y Organizacional
Es una justificación de proyectos de investigación de problemas administrativos, para lo cual, el
investigador relaciona los elementos teóricos y metodológicos que tienen que ver con la
organización y el funcionamiento empresarial.
Económica y socio – política

En esta justificación, se resalta la importancia que tiene el proyecto para el desarrollo social. La
repercusión económica y socio – política es la clave de su financiamiento.
Teórica
Los proyectos de investigación correspondientes a las ciencias puras, requieren de justificación
teórica, porque a través de ella, se amplía el marco teórico de un ámbito científico determinado.
Metodológica
Los métodos, las técnicas, las estrategias y los instrumentos de investigación, constituyen
fundamentos de justificación para la ejecución de un proyecto.
Científica
Todo proyecto de investigación ejecutando repercute en el desarrollo científico, porque a través
de él, se descubren nuevas propiedades, se cubren vacíos y se corrigen errores de las
investigaciones realizadas sobre un determinado problema de investigación.
CAPITULO 5.
SOCIEMCA
FUNDAMENTO TEÓRICO
Los antecedentes son indispensables para situarnos en el problema de estudio. En esta sección se
debe explicar lo que ya se ha investigado hasta el momento en relación con el tema de estudio, y
se procurará destacar en que forma nuestro trabajo será significativo para enriquecer los
conocimientos existentes, y que no sea sólo una repetición de trabajos anteriores. Cuando se
expone la utilidad de nuestro trabajo o se explica por qué nos ha preocupado el problema elegido,
se puede abrir el apartado de Justificación. De todos modos, los antecedentes y la justificación de
un proyecto suelen colocarse al comienzo del mismo pues cumplen funcionalmente el mismo papel
que en otros casos desempeña la introducción.
Esta sección se dedica a exponer en forma clara, objetiva y ordenada el objetivo de la
investigación planeada en comparación con otros estudios realizados en el mismo terreno.
El investigador debe plantear, desde el principio, el problema central, a fin de que se advierta la
importancia del estudio. El material de la investigación bibliográfica servirá de base para lo que el
autor esté argumentando y servirá para demostrar la compenetración del autor con respecto al
tema que desea investigar.
Esta revisión bibliográfica dentro del marco teórico y antecedentes del protocolo de investigación
proporciona una excelente oportunidad para manifestar el nivel profesional y el dominio de la
materia que posee el autor.
La revisión de las publicaciones relacionadas con el problema objeto del estudio tiene varias
finalidades:
a) Es indispensable enterarse de la información ya existente para enfocar la atención en un

problema en particular y responder a las preguntas que se han planteado.
b) La revisión de la literatura permite delinear el problema por investigar.
c) Para que la investigación sea útil, debe existir un extenso conocimiento de la información. La
investigación no se construye en el vacío. Debe existir una base sólida de conocimiento.
d) Conocer lo que ya se sabe acerca de un problema brinda la oportunidad de formular una buena
justificación sobre la necesidad de investigar en un campo en particular.
Sin embargo, es frecuente que cuando alguien interesado en investigar un fenómeno o un

problema encuentra datos documentales previamente estudiados, los tome como “dogma” y
abandone la investigación. Pero esto no debe ser, ya que es preciso recordar que no hay dos
estudios de investigación idénticos.
En general, se podría afirmar que el marco teórico tiene como funciones:

• Orientar hacia la organización de datos y hechos significativos para descubrir las relaciones
de un problema con las teorías ya existentes.
• Evitar que el investigador aborde temáticas que, dado el estado del conocimiento, ya han
sido investigadas o carecen de importancia científica.
• Guiar la selección de los factores y variables que serán estudiadas en la investigación, así
como sus estrategias de medición, su validez y confiabilidad.
• Prevenir sobre los posibles factores de confusión o variables extrañas que potencialmente
podrían generar sesgos no deseados.
CAPITULO 6.
Elaine Flores Ramos
SOCIEM USMP
OBJETIVOS DE INVESTIGACIÓN
Son los puntos de referencia que guían el desarrollo de la investigación. Son los móviles o
propósitos de la investigación que orientan las actividades del investigador. Tienen relación con las
metas, logros deseados al finalizar el trabajo. Son las guías del estudio y deben tenerse presentes
durante todo su desarrollo. Es el enunciado claro y preciso de las metas que se persiguen.
Los objetivos pueden ser generales (principales) y específicos (secundarios). Se enuncian con
verbos de acción. Los objetivos deben ser concretos, evaluables, viables y relevantes, con interés
científico o socio sanitario. Su número se limitará a dos o tres de generales y a cuatro o cinco de
específicos. Se ordenarán según su prioridad.
Habitualmente, los objetivos de investigación se dirigen a conocer las características de un
problema, explicar las posibles relaciones entre variables y anticipar fenómenos en los que éstas
intervienen.
La formulación de objetivos involucra conceptos y proposiciones que deben derivarse del marco
teórico, donde son definidos. A su vez, los objetivos deben corresponder con las preguntas
realizadas y deben estar contemplados en la metodología propuesta.
Los objetivos generales apuntan al tipo más general de conocimiento que se espera producir con la
investigación. No suelen ser más de dos. Son las metas de largo alcance debido a que enfocan la
solución del problema en forma global y constan de las siguientes partes:
• Verbo (identificar, conocer, etc.)

• Tema o problema (¿Qué?)
• Unidad de análisis o estudio (¿Quiénes?)
• Especie o ámbito de estudio (lugar)
• Tiempo (¿Cuándo?)
Los objetivos específicos son aquellos que deben lograrse para alcanzar los objetivos generales.
Los objetivos del estudio a realizar deben estar vinculados entre sí. Representan las metas de
corto alcance, ya que son desagregados del objetivo general. Deben constar de un verbo (las
demás partes pueden existir o no)
Establecen metas cualitativas (descriptivas) y cuantitativas (físicas) en un determinado periodo de
tiempo. Expresan con claridad lo que se tiene que hacer. Se refiere a los aspectos (subproblemas)
que se desea estudiar o resultados intermedios que se espera obtener para dar respuesta final al
problema.
PAUTAS PARA LA ELABORACIÓN DE OBJETIVOS
Deben estar redactados con claridad, deben comenzar con un verbo en infinitivo, deben ser
alcanzables, deben contener además de la actividad, una finalidad, deben estar dirigidos a la
obtención de conocimientos y cada objetivo debe aludir a un logro.
Para iniciar la formulación de los Objetivos, se debe tener definido el planteamiento y la

formulación del problema. Responder antes las siguientes preguntas: ¿Qué quiero hacer en la
investigación? ¿Qué busco conocer? ¿A dónde quiero llegar? Elabore una lista preliminar de
respuestas que le ayuden a satisfacer las interrogantes planteadas. Luego completarla señalando
que acciones va a realizar como Investigador, que van a permitirle lograr lo que se ha propuesto,
redacte utilizando verbos en Infinitivo. El Objetivo General se elabora con la respuesta a la
pregunta de Investigación, en relación con la referencia a la formulación del problema y las
respuestas planteadas. Tomando las subpreguntas planteadas en la formulación y sistematización
del problema y el análisis de las acciones elaboradas, ya tiene sus Objetivos específicos, que son
dichas acciones.
Recuerde que el Objetivo General debe tener relación con los Objetivos Específicos definidos. Si es
así, revise su redacción para culminar su planteamiento.
CAPITULO 7. METODOLOGÍA CIENTIFICA
7.a
SOCIEMTAC UPT
TIPOS Y DISEÑO GENERAL DEL ESTUDIO.

SESGOS: PRECISIÓN Y VALIDEZ DE UN ESTUDIO
Los estudios epidemiológicos clásicamente se dividen en Experimentales y No experimentales. En
los estudios experimentales se produce la manipulación de una exposición determinada en un
grupo de individuos que se compara con otro grupo en el que no se intervino, o al que se expone a
otra intervención. Cuando el experimento no es posible de realizar se diseñan estudios no
experimentales que simulan de alguna forma el experimento que no se ha hecho. En la Tabla 1 se
resumen los diferentes tipos de estudios. Si ha existido manipulación pero no aleatorización, se
habla de estudios Cuasi-experimentales. Existen diferentes clasificaciones de los diferentes
estudios y así también algunos autores describen los estudios como se señalan en la Tabla 2.
Tabla 1. Tipos de Estudios Epidemiológicos I

Experimentales No Experimentales
•Estudios ecológicos
Ensayo clínico
•Estudios de prevalencia
•Ensayo de campo
•Estudios de casos y controles
•Ensayo comunitario de intervención
•Estudios de cohortes o de seguimiento
Tabla 2. Tipos de Estudios Epidemiológicos II

DESCRIPTIVOS
•En Poblaciones
•Estudios ecológicos
•En Individuos
•A propósito de un caso
•Series de casos
•Transversales / Prevalencia
ANALÍTICOS
•Observacionales
•Estudios de casos y controles
•Estudios de cohortes (retrospectivos y prospectivos)
•Intervención
•Ensayo clínico
•Ensayo de campo
•Ensayo comunitario
Las diferentes estrategias de los diferentes estudios han hecho que en la literatura científica
exista una proliferación de nombres y sinónimos cuando se hace referencia a los estudios
epidemiológicos. Resumimos en la Tabla 3 alguno de estos sinónimos.
Tabla 3. Sinónimos y nombre en inglés de los diferentes tipos de estudios.
Estudio Experimental (Experimental study)

Ensayo clínico (Clinical Trial)
Ensayo de campo (Field trial)
Ensayo comunitario de intervención (Community intervention trial)
Estudio de Observación (Observational study)
Estudios de Cohortes (Cohort study)
Estudio prospectivo - Prospective study

Estudio de Seguimiento - Follow-up study
Sinónimos: Estudio concurrente - Concurrent study
Estudio de incidencia - Incidence study
Estudio Longitudinal - Longitudinal study
Estudio de Cohortes histórico (Historical cohort study)
Estudio prospectivo no concurrente - Nonconcurrent prospective study

Estudio de seguimiento retrospectivo - Prospective study in retrospect
Estudios de Casos y Controles (Case control-study)
Retrospective study
Case comparison study
Sinónimos: Case history study
Case compeer study
Case referent study
Trohoc study
Estudio Transversal (Cross-sectional study)
Estudio de prevalencia – Prevalence study - Disease frequencie study

Sinónimos: Estudio de morbilidad - Morbidity survey
Encuesta de salud - Health survey
ESTUDIOS DESCRIPTIVOS.
Estos estudios describen la frecuencia y las características más importantes de un problema de

salud. Los datos proporcionados por estos estudios son esenciales para los administradores
sanitarios así como para los epidemiólogos y los clínicos. Los primeros podrán identificar los grupos
de población más vulnerables y distribuir los recursos según dichas necesidades y para los segundos
son el primer paso en la investigación de los determinantes de la enfermedad y la identificación de
los factores de riesgo.
Los principales tipos de estudios descriptivos son: los estudios ecológicos, los estudios de series de
casos y los transversales o de prevalencia.
Estudios ecológicos: Estos estudios no utilizan la información del individuo de una forma aislada
sino que utilizan datos agregados de toda la población. Describen la enfermedad en la población
en relación a variables de interés como puede ser la edad, la utilización de servicios, el consumo
de alimentos, de bebidas alcohólicas, de tabaco, la renta per cápita… Un ejemplo de este estudio
sería: Correlacionar la mortalidad por enfermedad coronaria con el consumo per cápita de
cigarrillos. Estos estudios son en muchas ocasiones el primer paso en la investigación de una
posible relación entre una enfermedad y una exposición determinada. Su gran ventaja reside en
que se realizan muy rápidamente, prácticamente sin mucho costo y con información que suele
estar disponible. Así por ejemplo los datos demográficos y el consumo de diferentes productos se
pueden correlacionar con la utilización de servicios sanitarios, con registros de mortalidad y
registros de cáncer.
La principal limitación de estos estudios es que no pueden determinar si existe una asociación
entre una exposición y una enfermedad a nivel individual. La falacia ecológica consiste
precisamente en obtener conclusiones inadecuadas a nivel individual basados en datos
poblacionales.
Otra gran limitación de los estudios ecológicos es la incapacidad para controlar variables
potencialmente confusoras. La asociación o correlación que encontremos entre dos variables
puede ser debida a una tercera variable que a su vez esté asociada con la enfermedad y a la
exposición objeto de estudio.
Series de casos: Estos estudios describen la experiencia de un paciente o un grupo de pacientes

con un diagnóstico similar. Frecuentemente se describe una característica de una enfermedad o de
un paciente, que sirven para generar nuevas hipótesis. Muchas veces documentan la presencia de
nuevas enfermedades o efectos adversos y en este sentido sirven para mantener una vigilancia
epidemiológica.
Estos estudios aunque son muy útiles para formular hipótesis, no sirven para evaluar la presencia
de una asociación estadística. La presencia de una asociación puede ser un hecho fortuito. La gran
limitación de este tipo de estudios es la ausencia de un grupo control.
Estudios transversales: Este tipo de estudios también se denominan de prevalencia. Estudian

simultáneamente la exposición y la enfermedad en una población bien definida en un momento
determinado. Esta medición simultánea no permite conocer la secuencia temporal de los
acontecimientos y no es posible determinar si la exposición precedió a la enfermedad o viceversa.
La realización de este tipo de estudios requiere definir claramente:
a. La población de referencia sobre la que se desea extrapolar los resultados.
b. La población susceptible de ser incluida en nuestra muestra delimitando claramente quienes
pueden ser incluidos en el estudio.
c. La selección y definición de variables por las que se va a caracterizar el proceso.
d. Las escalas de medida a utilizar.
e. La definición de "caso"
Los estudios transversales se utilizan fundamentalmente para conocer la prevalencia de una
enfermedad o de un factor de riesgo. Esta información es de gran utilidad para valorar el estado
de salud de una comunidad y determinar sus necesidades. Así mismo sirven, como todos los
estudios descriptivos para formular hipótesis etiológicas.
ESTUDIOS ANALÍTICOS.
Estudio de casos y controles: Este tipo de estudio identifica a personas con una enfermedad (u
otra variable de interés) que queramos estudiar y los compara con un grupo control apropiado, que
no tenga la enfermedad. La relación entre uno o varios factores relacionados con la enfermedad se
examina comparando la frecuencia de exposición a éste u otros factores entre los casos y los
controles.
Este tipo de estudio, que es de los más utilizados en la investigación, se le puede describir como
un procedimiento epidemiológico analítico no experimental, con un sentido retrospectivo -ya que
partiendo del efecto se estudian sus antecedentes- en el que se seleccionan dos grupos de sujetos
llamados casos y controles según tengan o no la enfermedad.
En los estudios de casos y controles (Tabla 4) tenemos casos expuestos (a), casos no expuestos (c),
controles expuestos (b) y controles no expuestos (d). En este estudio la frecuencia de exposición a
la causa entre los casos (a/c) se compara con la frecuencia de exposición en una muestra que
represente a los individuos en los que el efecto no se ha producido y entre los que la frecuencia de
exposición es (b/d).
TABLA 4. Tabla de 2 x 2 en los estudios de Casos y Controles
Casos Controles
Expuestos a b
No Expuestos c d
Odds ratio (razón de predominio, oportunidad relativa)
Si la frecuencia de exposición a la causa es mayor en el grupo de casos de la enfermedad que en

los controles, podemos decir que hay una asociación entre la causa y el efecto. La medida de
asociación que permite cuantificar esta asociación se llama "odds ratio" (razón de productos
cruzados, razón de disparidad, razón de predominio, proporción de desigualdades, razón de
oposiciones, oposición de probabilidades contrarias, cociente de probabilidades relativas,
oportunidad relativa) y su cálculo se estima:
Los grandes temas que se deben abordar al realizar un estudio de casos y controles son, después
de la definición del caso, la selección de los controles y las fuentes de información sobre la
exposición y enfermedad.
La selección de los casos debe tomar en cuenta:
a. Establecer de forma clara y explícita la definición de la enfermedad y los criterios de
inclusión.
b. Los casos deben ser incidentes ya que los casos prevalentes:
-Cambian sus hábitos en relación con la exposición.
-Los casos prevalentes pueden ser los sobrevivientes de casos incidentes y la supervivencia
puede estar relacionada con la exposición.
La selección del grupo control debe tener en cuenta:

a. La función del grupo control es estimar la proporción de exposición esperada en un grupo que
no tiene la enfermedad.
b. Los controles deben ser representativos de la población de donde provienen los casos. Los
casos y los controles no deben entenderse como dos grupos representativos de dos
poblaciones distintas, sino como dos grupos que proceden de una misma población. Los
controles deben ser comparables a los casos en el sentido de haber tenido la misma probabilidad
de haber estado expuestos.
Estudio de cohortes (o de seguimiento):
En este tipo de estudio los individuos son identificados en función de la presencia o ausencia de
exposición a un determinado factor. En el momento del estudio todos están libres de la
enfermedad de interés, y serán seguidos durante un período de tiempo para observar la frecuencia
de aparición del fenómeno que nos interesa. Si al finalizar el período de observación la incidencia
de la enfermedad es mayor en el grupo de expuestos, podremos concluir que existe una asociación
estadística entre la exposición a la variable y la incidencia de la enfermedad.
La cuantificación de esta asociación la podemos calcular construyendo una razón entre la
incidencia del fenómeno en los expuestos a la variable (le) y la incidencia del fenómeno en los no
expuestos (lo). Esta razón entre incidencias se conoce como riesgo relativo y su cálculo se estima
como (Tabla 5):
En este tipo de estudio, como los participantes están libres de la enfermedad al inicio del
seguimiento, la secuencia temporal entre exposición y enfermedad se puede establecer más
claramente. A su vez permite el examen de múltiples efectos ante una exposición determinada.
Tabla 5. Tabla de 2 x 2 en los estudios de Cohorte

Enfermos Sanos Total
Expuestos a b a+b
No c d c+d
expuestos
Total a+c B+d a+b+c+d
Los estudios de cohortes pueden ser prospectivos y retrospectivos dependiendo de la relación

temporal entre el inicio del estudio y la presencia de la enfermedad. En los retrospectivos tanto la
exposición como la enfermedad ya han sucedido cuando el estudio se inició. En los prospectivos la
exposición pudo haber ocurrido o no, pero aún no hay la enfermedad. Por tanto se requiere un
período de seguimiento en el futuro para determinar la frecuencia de la misma.
Este tipo de estudios son de la suficiente complejidad para requerir, no sólo un equipo
multidisciplinario que los aborde sino una cantidad de recursos suficientes para mantenerlos a lo
largo del tiempo.
Tabla 6. Ventajas y limitaciones de los diferentes estudios epidemiológicos
Ensayos Clínicos
Ventajas Limitaciones
•Mayor control en el diseño.
•Coste elevado.
•Menos posibilidad de sesgos debido a la selección
aleatoria de los grupos. •Limitaciones éticas y responsabilidad en la
•Repetibles y comparables con otras experiencias. manipulación de la exposición.
•Dificultades en la generalización debido a la
selección y o a la propia rigidez de la
intervención.
Estudios de Cohortes
•Estiman incidencia. •Coste elevado.

•Mejor posibilidad de sesgos en la •Dificultad en la ejecución.
medición de la exposición. •No son útiles en enfermedades raras.
•Requieren generalmente un tamaño muestral
elevado.
•El paso del tiempo puede introducir cambios
en los métodos y criterios diagnósticos.
•Posibilidad de pérdida en el seguimiento.
Estudios de Casos y Controles
•Relativamente menos costosos que los •No estiman directamente la incidencia.
estudios de seguimiento. •Facilidad de introducir sesgos de selección
•Corta duración. y/o información.
•Aplicaciones para el estudio de •La secuencia temporal entre exposición y
enfermedades raras. enfermedad no siempre es fácil de
•Permite el análisis de varios factores de establecer.
riesgo para una determinada enfermedad.
Estudios Transversales
•Fáciles de ejecutar. •Por sí mismos no sirven para la
•Relativamente poco costosos. investigación causal.
•Se pueden estudiar varias enfermedades •No son útiles en enfermedades raras ni de
y/o factores de riesgo a la vez. corta duración.
•Caracterizan la distribución de la •Posibilidad de sesgos de información y
enfermedad respecto a diferentes selección.
variables.
•Precisan poco tiempo para su ejecución.
•Útiles en la planificación y Administración
Sanitaria Identifican: nivel de salud, grupos
vulnerables y prevalencia
En los estudios experimentales el investigador manipula las condiciones de la investigación. Este
tipo de estudios se utilizan para evaluar la eficacia de diferentes terapias, de actividades
preventivas o para la evaluación de actividades de planificación y programación sanitarias. Como
en los estudios de seguimiento los individuos son identificados en base a su exposición, pero a
diferencia de estos, en los estudios experimentales el investigador es el que decide la exposición.
El gran control que se tiene sobre el diseño facilita la interpretación de las asociaciones como
causales. Para el médico clínico es de gran interés poder realizar inferencias causales en medio de
la incertidumbre que rodea la práctica clínica ya sea en actividades de prevención, de diagnóstico
o terapéuticas.
Los estudios experimentales pueden ser considerados:
1. Terapéuticos (o prevención secundaria) se realizan en pacientes con una enfermedad

determinada y determinan la capacidad de un agente o un procedimiento para disminuir
síntomas, para prevenir la recurrencia o para reducir el riesgo de muerte por dicha
enfermedad.
2. Preventivos (o prevención primaria) evalúan si un agente o procedimiento reduce el riesgo
de desarrollar una enfermedad. Por ello los estudios experimentales preventivos se realizan
entre individuos sanos que están a riesgo de desarrollar una enfermedad. Esta intervención
puede ser sobre una base individual o comunitaria a toda una población determinada.
Ensayo Clínico: Es el estudio experimental más frecuente. Los sujetos son pacientes. Evalúa uno o
más tratamientos para una enfermedad o proceso. La validez de este estudio radica
fundamentalmente en que el proceso aleatorio haga los grupos comparables en las variables más
relevantes en relación al problema a estudiar. El diseño del estudio debe contemplar básicamente:
a. La ética y justificación del ensayo.

b. La población susceptible de ser estudiada.
c. La selección de los pacientes con su consentimiento a participar.
d. El proceso de aleatorización.
e. La descripción minuciosa de la intervención.
f. El seguimiento exhaustivo que contemple las pérdidas y los no cumplidores.
g. La medición de la variable final.
h. La comparación de los resultados en los grupos de intervención y control.
Ensayos de Campo: Tratan con sujetos que aún no han adquirido la enfermedad o con aquellos en
riesgo de adquirirla y estudian factores preventivos de enfermedades como pueden ser la
administración de vacunas o el seguimiento de dietas.
Ensayos Comunitarios: Incluyen intervenciones sobre bases comunitarias amplias. Este tipo de
diseños suelen ser cuasiexperimentales (existe manipulación pero no aleatorización), en los que
una o varias comunidades recibirán la intervención, mientras que otras servirán como control.
Si los estudios experimentales tienen un diseño cuidadoso, con un tamaño muestral suficiente, un
proceso de aleatorización adecuado, una intervención y un seguimiento controlados, pueden
proporcionar evidencias muy fuertes que nos permitan emitir juicios sobre la existencia de
relaciones causales entre variables.
Diseño General Del Estudio
El tipo de estudio y su diseño, se debe seleccionar con base a los objetivos propuestos, la
disponibilidad de recursos y su aceptación ética. El investigador debe enunciar con claridad el tipo
de estudio que realizará y dar una explicación detallada de su diseño. En este punto también debe
enunciar las estrategias y los mecanismos que va a poner en práctica para reducir o suprimir las
amenazas a la validez de los resultados, o también llamados factores confusores (en la selección y
asignación de los sujetos, pérdida de casos, control de instrumentos, de los observadores, etc.)
La investigación se debe entender como el proceso dedicado a responder a una pregunta. Esta
respuesta lo que pretende es aclarar la incertidumbre de nuestro conocimiento. Con la
investigación no se almacenarán datos de forma indiscriminada sino a través de un proceso
sistemático, organizado y objetivo destinado a responder a una pregunta. La palabra "sistemático"
significa que a partir de la formulación de una hipótesis u objetivo de trabajo se recogen datos
según un plan preestablecido que, una vez analizados e interpretados, modificarán o añadirán
nuevos conocimientos a los ya existentes. El método científico parte de la observación de una
realidad. Se elaborará una hipótesis explicativa, se contrastarán las hipótesis y si se aceptan, se
realizarán proposiciones que formarán la teoría científica.
Esquema general del planteamiento de un estudio.
Hipótesis de trabajo → Objetivos → Diseño de estudio → Selección de variables →

Definición de variables → Escala de medida → Protocolo de recogida de datos → Selección de la
muestra o ¿Cuántos? ¿Quiénes?
→ Recogida de datos → Automatización de los datos → Depuración de los datos → Análisis→
Resultados
→ Conclusiones
La epidemiología y la estadística son instrumentos indispensables para la realización de este

proceso. En general podemos decir que lo que habitualmente ocurre es que de una población se
extrae una muestra, sobre la que se realiza un experimento o medición y los resultados del mismo
se extrapolan nuevamente a la población realizando una estimación con una seguridad definida,
completando así la inferencia.
SESGOS. LA PRECISIÓN Y VALIDEZ DE UN ESTUDIO
Independientemente del tema y los objetivos de un estudio, que pueden ser de mayor o menor
interés para el lector o para la comunidad científica, lo que siempre se debe cuidar es que el
estudio sea preciso y válido.
Todo estudio debe ser entendido como un ejercicio de medida en cada uno de los apartados de
planificación, ejecución e interpretación. Es necesario formular los objetivos de forma clara y
cuantitativa para dejar en claro desde el principio que es lo que se quiere medir. Si este primer
paso es deficiente o ambiguo la comprensión del estudio se tambalea. Entonces, la meta
fundamental que todo estudio epidemiológico debe perseguir es la agudeza en la medición. Por
ello, todo lo que amenace esta correcta medición debe ser identificado y corregido. Los elementos
que amenazan estas mediciones son: El Error Aleatorio y el Error Sistemático.
La carencia de error aleatorio se conoce como precisión y se corresponde con la reducción del
error debido al azar. Para reducir este error, lo más importante de que disponemos es incrementar
el tamaño de la muestra, para aumentar la precisión. Los intervalos de confianza y el error
estándar se reducen al aumentar el tamaño de la muestra. Por lo tanto es necesario preocuparse
desde el principio por el tamaño muestral del estudio que vamos a realizar, definiendo su precisión
y seguridad. La precisión también mejora modificando el diseño del estudio para aumentar la
eficiencia de la información que obtengo de los sujetos del estudio.
La carencia del error sistemático se conoce como validez. Esta validez tiene dos componentes: La
validez interna, que es la validez de las inferencias a los sujetos reales del estudio y la validez
externa o generalización, que se aplica a individuos fuera de la población del estudio. Por lo tanto,
la validez interna es un prerrequisito para que pueda darse la extrema.
La validez interna se ve amenazada por varios tipos de sesgos. Entendemos por sesgos los errores
sistemáticos en un estudio epidemiológico que producen una estimación incorrecta de asociación
entre la exposición y la enfermedad. Producen una estimación equivocada del efecto.
Cuando realizamos un estudio o interpretamos los resultados del mismo nos podemos preguntar:
¿Podrían los resultados deberse a algo que los autores no han tenido en consideración?, como por
ejemplo:
a. Los grupos del estudio no son comparables debido a como fueron seleccionados los pacientes
(sesgos en la selección).
b. Los grupos de pacientes del estudio no son comparables debido a como se obtuvieron los
datos (sesgos en la información).
c. Los autores no han recogido información (o la han obtenido pero no la han utilizado) sobre un
factor que se relaciona a la vez con la exposición y con el efecto estudiados (factor de
confusión).
Los principales sesgos que comentaremos son los sesgos de selección, observación e información.
SESGO DE SELECCIÓN
Este sesgo hace referencia a cualquier error que se deriva del proceso de identificación de la
población a estudiar. La distorsión resulta de la forma en que los sujetos han sido seleccionados.
Se pueden cometer:
a. Al seleccionar el grupo control.

b. Al seleccionar el espacio muestral donde se realizará el estudio.
c. Por pérdidas en el seguimiento.
d. Por la presencia de una supervivencia selectiva.
Los sesgos de selección pueden presentarse también en los estudios de casos y controles, cuando el
procedimiento utilizado para identificar el status de enfermedad (sesgo diagnóstico) varía o se
modifica con el status exposición. Este sesgo se llama "sesgo de detección".
Los sesgos de selección son un problema fundamental en los estudios de casos y controles y en los
estudios de cohortes retrospectivos, donde la exposición y el resultado final ya ocurrieron en el
momento que los individuos son seleccionados para el estudio. Los sesgos de selección son poco
probables en los estudios de cohortes prospectivos porque la exposición se determina antes de la
presencia de enfermedad de interés. En todos los casos, cuando el sesgo de selección ocurre, el
resultado produce una relación entre exposición y enfermedad que es diferente entre los
individuos que entraron en el estudio que, entre los que pudiendo haber sido elegidos para
participar, no fueron elegidos.
El evitar los sesgos de selección depende en gran medida que el investigador conozca las fuentes
potenciales de sesgo. En los estudios de casos y controles para evitar sesgos de selección, se
recomienda -al menos teóricamente, ya que esto es muy costoso- utilizar dos grupos control. Uno
de ellos siendo una muestra poblacional, lo que posibilita detectar el posible sesgo de selección al
hacer estimaciones del efecto por separado. Si obtenemos la misma estimación del efecto en los
controles poblacionales que con los otros controles, podremos asumir que no hay sesgos en la
selección de los mismos. A pesar de todo siempre existe la posibilidad remota de que las dos
estimaciones tuviesen el mismo grado de sesgo. Otra recomendación es utilizar muchas patologías
como grupo control en lugar de pocas patologías y comprobar que las frecuencias de exposición
son similares entre los diferentes grupos diagnosticados en los controles. En los estudios de
seguimiento se debe asegurar un seguimiento completo en ambos grupos.
SESGO DE INFORMACIÓN U OBSERVACIÓN.

Este sesgo incluye cualquier error sistemático en la medida de información sobre la exposición a
estudiar o los resultados. Los sesgos de observación o información se derivan de las diferencias
sistemáticas en las que los datos sobre exposición o resultado final, se obtienen de los diferentes
grupos. El rehusar o no responder en un estudio puede introducir sesgos si la tasa de respuesta está
relacionada con el status de exposición. El sesgo de información es por tanto una distorsión en la
estimación del efecto por errores de medición en la exposición o enfermedad o en la clasificación
errónea de los sujetos. Las fuentes de sesgo de información más frecuentes son:
a. Instrumento de medida no adecuado.

b. Criterios diagnósticos incorrectos.
c. Omisiones.
d. Imprecisiones en la información.
e. Errores en la clasificación.
f. Errores introducidos por los cuestionarios o las encuestadoras.
Los errores de clasificación son una consecuencia directa del sesgo de información. Esta
clasificación puede ser "diferencial" si el error de clasificación es independiente para ambos grupos
o "no diferencial" si el error de clasificación es igual para ambos grupos de estudio, produciéndose
una dilución del efecto con una subestimación del mismo.
Los encuestadores pueden introducir errores de clasificación "diferencial" si conocen las hipótesis
del estudio y la condición del entrevistado. Este tipo de problema se puede controlar por medio de
las siguientes condiciones:
a. Desconocimiento del entrevistado.

b. Desconocimiento de las hipótesis de estudio.
c. Uso de cuestionarios estructurados.
d. Tiempos de ejecución de la entrevista definitiva.
e. Empleo de pocos entrevistadores.
La prevención y control de sesgos potenciales debe prevenirse durante el diseño del estudio ya que
en el análisis no va a ser posible solucionar los sesgos de selección e información. Por el contrario
los factores de confusión sí pueden ser controlados en el análisis. Dichos factores de confusión van
a producir una distorsión en la estimación del efecto, en el sentido de que el efecto observado en
a población en estudio es una mezcla de los efectos debidos a una tercera (o más) variables.
Finalmente, los sesgos, el azar y la presencia de variables confusoras deben siempre tenerse en
cuenta como explicación posible de cualquier asociación estadística ya sea esta positiva, negativa
o no existente; Y es que como señalaba M. Susser en sus reflexiones sobre causalidad "cuando hay
minas por todas partes no debe uno aventurarse sin un detector de minas".
7.b
SOCIEMTAC UPT
DEFINICIONES OPERACIONALES (OPERACIONALIZACIÓN DE VARIABLES)
Todo investigador debe hacer uso de conceptos para poder organizar sus datos y percibir las
relaciones que haya entre ellos.
Un concepto es una abstracción obtenida de la realidad y, por lo tanto, su finalidad es simplificar
resumiendo una serie de observaciones que se pueden clasificar bajo un mismo nombre.
Algunos conceptos están estrechamente ligados a objetos y a los hechos que representan, por eso
cuando se define se busca asegurar que las personas que lleguen a una investigación conozcan
perfectamente el significado con el que se va a utilizar el término o concepto a través de toda la
investigación.
La definición conceptual es necesaria para unir el estudio a la teoría, y las definiciones
operacionales son esenciales para poder llevar a cabo cualquier investigación, ya que los datos
deben ser recogidos en términos de hechos observables.
De acuerdo con la idea del realismo científico, los objetos de estudio existen en el mundo
empírico (tangible) pero la teoría pertenece al mundo conceptual del pensamiento. Si el
investigador acepta esta visión, debe hacer lo posible para que existan conexiones entre estos dos
mundos.
Si el investigador y el lector usuario del estudio en su forma escrita han de tener la misma noción
del objeto, se necesitan normas fijas no ambiguas de correspondencia, para establecer el modelo
teórico con el objeto empírico. Estas son las definiciones de conceptos teóricos que sirven de
puentes entre la teoría y el empirismo.
Hay dos tipos de definiciones:
Definiciones empíricas: anuncian cómo se va a observar o medir el concepto en el mundo real (o

en la empiria). Como la definición explica las operaciones para la observación, es llamada
definición operacional.
No es necesario definir todas nuestros conceptos teóricos directamente con definiciones empíricas,
que a veces son difíciles de construir. En muchos casos se puede dar una definición nominal, que
describe el sentido del concepto usando otros conceptos que han sido ya definidos en forma
adecuada.
Por ej. si ya hemos definido operativamente dos variables: "distancia" medida en kms. y "duración",
en minutos, podemos usarlos para definir nominalmente un tercer concepto, "velocidad" =
"distancia" / "duración".
No es necesario definir continuamente palabras como "ser humano", "día" y "comprar" si son usadas
en sus sentidos habituales indicados en los diccionarios corrientes. El uso de lenguaje común y
significados estándar de palabras tiene la ventaja suplementaria de hacer el informe más
comprensible para el lector no familiarizado.
Sin embargo, cada campo de la ciencia tiene sus conceptos teóricos especiales y para nombrarlos
se necesitan algunas palabras especiales. A veces las palabras del lenguaje estándar han sido
adoptadas para uso científico y han adquirido un significado especial, cuya definición puede
encontrarse en los manuales sobre ese campo. En ocasiones las palabras adecuadas se han tomado
prestadas del griego o del latín. Y, finalmente, algunas palabras completamente nuevas se han
acuñado por investigadores con inventiva. En cualquier caso, cada investigador debe usar el
vocabulario normal de su campo de investigación tanto como le sea posible, para que pueda
beneficiarse directamente de resultados anteriores y, a la inversa, sus nuevos resultados sean
fáciles de leer y así contribuyan de manera efectiva a la teoría general de ese campo.
Otra regla general útil dice que el investigador debe intentar operar con tan pocos conceptos y
variables teóricos como le sea posible. ("navaja de Occam").
DEFINICIÓN OPERACIONAL
Una definición operacional asigna un significado a una construcción hipotética o variable,

especificando las actividades u "operaciones" necesarias para medirla o manipularla.
Las definiciones operacionales constituyen un manual de instrucciones para el investigador. Deben
definir las variables de las hipótesis de forma que éstas puedan ser comprobadas.
Una definición operacional es aquella que indica que un cierto fenómeno existe, y lo hace
especificando de manera precisa y, de preferencia, en qué unidades puede ser medido dicho
fenómeno. Esto es, una definición operacional de un concepto, consiste en un enunciado de las
operaciones necesarias para producir el fenómeno. Una vez que el método de registro y de
medición de un fenómeno se ha especificado, se dice que ese fenómeno se ha definido
operacionalmente. Entonces, cuando se define operacionalmente un término, se pretende señalar
los indicadores que van a servir para realizar el fenómeno que queremos estudiar, de ahí que en lo
posible se deban utilizar términos con posibilidad de medición.
Las definiciones operacionales pueden ser:

Medidas: cuando se observan y clasifican las variaciones.
Experimentales: indican cómo manipular una variable.
Las definiciones operacionales son definiciones limitadas, cuyo propósito es permitir que el
investigador se acerque a los aspectos de la realidad a estudiar. Siempre existe el peligro de
fragmentar un concepto de tal forma que se aleje (o carezca de relevancia) respecto a su
significado real.
Las definiciones operacionales establecen un puente entre los conceptos o construcciones
hipotéticas y las observaciones, comportamientos y actividades reales. Es decir, el científico o
investigador opera en dos niveles: el de los conceptos e hipótesis (Nivel I) y el de la observación y
manipulación (Nivel II). Los dos niveles están conectados por una definición operacional.
En las situaciones experimentales, las definiciones operacionales especifican lo que los
experimentadores hacen para manipular una o más variables independientes. Indican las
operaciones involucradas.
Función de los conceptos o definiciones operacionales:

a) Ordenar la percepción.
b) Valorar lo percibido.
c) Guiar la acción individual.
d) Facilitar la comunicación.
Requisitos de los conceptos:

Ha de existir acuerdo y continuidad en la atribución de determinados contenidos figurativos o
determinadas palabras.
Deben estar definidos con precisión: contenido semántico exactamente establecido.
Tienen que tener una referencia empírica: deben referirse a algo aprehensible, observable
(aunque sea indirectamente).
Reglas para definir
La función de la definición consiste en presentar los rasgos principales de la estructura de un
concepto para hacerlo más preciso, delimitándolo de otros conceptos, a fin de hacer posible una
exploración sistemática del objetivo que representa. Para ello es necesario tener en cuenta:
-Validez significa que nuestra definición se ajusta al concepto. Debe referirse justamente a ese
concepto y no a algo similar. Si nuestra definición es válida, estamos midiendo justamente lo que
pretendemos medir y no otra cosa.
-Fiabilidad o reproductibilidad significa que si repetimos nuestra medición o registro, el resultado
será siempre el mismo.
-Dar la esencia. La definición debe dar la esencia de lo que se intenta definir, es decir, su
naturaleza, sus notas características, sus límites.
-Evitar tautologías. No debe directa o indirectamente contener el objetivo. Un círculo vicioso
consiste en dos (o más) definiciones nominales que se refieren la una a la otra mientras que los
conceptos usados en estas definiciones no tienen definición real para vincularlos a la empiria.
-Debe ser afirmativa. Utilizar siempre en términos afirmativos, nunca en términos negativos.
-Empleo de lenguaje claro. Expresarse en palabras claras y asequibles. Sin metáforas o figuras
literarias.
-Significado preciso y unitario.
La fase de establecer "definiciones de trabajo" está estrechamente vinculada a la decisión que se

tome con respecto a los instrumentos de recogida de datos que se utilizarán.
Las definiciones de trabajo son adecuadas si los instrumentos o procedimientos basados en ellas
agrupan datos que constituyen indicativos satisfactorios de los conceptos que intentan
representar.
¿Pueden modificarse las definiciones cuando el trabajo avanza?
Sí, porque la comprensión por parte del investigador de lo que está estudiando muchas veces se
hace más profunda cuando la investigación avanza. Por otro lado, si las definiciones que han
servido como base para mediciones cuantitativas se cambian después de reunir datos empíricos, se
han desperdiciado los datos correspondientes a la vieja definición que se habían reunido.
Operacionalización de una variable compleja
1. Variable Accesibilidad a los Servicios de Salud
2. Definición Conceptual Niveles diferente de la posibilidad de lograr contacto con los

servicios de Salud, con el propósito de prevenir o curar
3. Definición Operacional Accesibilidad Accesibilidad Accesibilidad

Geográfica Económica Cultural
Duración del viaje Gastos de Aceptación de los

del hogar al transporte, servicios por la
población
Servicio (minutos) consultas, Disposición del personal
4. Indicadores Distancia en medicina, etc. (cualitativo)
Kilómetros Comparar con
ingresos
7.c.
Carolina Zimic Zare
SOCIEM USMP
UNIVERSO DE ESTUDIO, SELECCIÓN Y TAMAÑO DE MUESTRA, UNIDAD DE

ANÁLISIS Y OBSERVACIÓN.
SUJETOS U OBJETOS DE ESTUDIO:

Este concepto se refiere a “quienes” van ser medidos. Esto depende del planteamiento inicial de
la investigación. Por ejemplo: Para seleccionar una muestra, lo primero que debemos hacer es
definir la unidad de análisis (personas, organizaciones, objetos, etc.). El “quienes van ser
medidos”, depende de precisar claramente el problema a investigar y los objetivos de la
investigación. Estas acciones nos llevaran al siguiente paso, que es delimitar una población.
POBLACION O UNIVERSO:
Luego de haber definido cual será la unidad de análisis, se procede a delimitar la población que va
a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados.
Entonces, población es el conjunto o la totalidad de los objetos, sujetos o miembros que cumplen
con un conjunto determinado de especificaciones. Para seleccionar nuestra muestra primero se
tienen que definir las características de la población. Muchos investigadores no describen en forma
suficiente las características de la población o asumen que la muestra se representa
automáticamente. Es preferible establecer claramente las características de la población, a fin de
delimitar cuales serán los parámetros muestrales en forma adecuada.
MUESTRA: ¿ Cómo se selecciona?

Como regla general, los estudios de investigación utilizan como sujetos solo a una pequeña parte
de la población, denominada muestra. La ventaja de emplear una muestra radica en que resulta
más práctico y menos costoso que obtener datos de toda la población. El riesgo está en que la
muestra seleccionada podría no reflejar adecuadamente las conductas, los rasgos, los síntomas o
las creencias de la población.
Por eso es importante la representatividad de la muestra seleccionada, es decir, que se aproxime
un reflejo fiel del conjunto de la población
MUESTREO NO PROBABILISTICO
Muestreo Intencional:
Se basa en la idea que el investigador puede usar sus conocimientos acerca de la población para
elegir los casos que incluirá en la muestra, que a su juicio son característicos de la población que
le interesa o dispone de mayor información acerca del tema de estudio. Esta rama se divide en dos
subgrupos:
a) Muestra de expertos:
En ciertos estudios es necesaria la opinión de sujetos expertos en un tema. Estas muestras son
frecuentes en estudios cualitativos y exploratorios para generar hipótesis mas precisas o la materia
prima del diseño de cuestionarios. Por ejemplo en un estudio del perfil del hombre enfermero en
Perú, se recurriría a “n” números de hombres enfermeros para hablar de su sueldo, contratación y
desempeño en el campo laboral. Estas muestras son validas y útiles cuando los objetivos del
estudio así lo requieren.
b) Muestra de los Sujetos-tipo:
También es utilizado en estudios cualitativos y exploratorios, donde el objetivo principal es la
riqueza, profundidad y calidad de la información, no la cantidad ni la estandarización. En estudios
de perspectiva fenomenológica donde el objetivo es analizar los valores, ritos y significados de
determinado grupo social, como por ejemplo: Un estudio acerca de los estudiantes de medicina, se
basaría en estudiantes de medicina típicos para adentrarse en el análisis de los patrones de
identificación y socialización de esta carrera.
Los estudios de motivación, hacen un análisis de conductas y actitudes del consumidor, donde se
crean subgrupos, por ejemplo: jóvenes de clase media AB, amas de casa, trabajadores públicos,
etc., donde hay un moderador que permite que los miembros de cada grupo expresen sus
actitudes, valores, medios, expectativas, motivaciones hacia las características de determinado
producto o servicio.
Muestreo por Cuotas:

Aquí el investigador identifica estratos de la población y establece las proporciones de elementos
necesarios a partir de los distintos segmentos estratificados. Con base en información previa
acerca de la composición de la población, el investigador se asegura que los diversos segmentos o
sectores estén representados en la muestra en las mismas proporciones en que se presentan en la
población.
La base de la estratificación debe ser una variable que refleje diferencias importantes en la
variable dependiente que se estudia. Las variables como edad, genero, grupo étnico, nivel de
escolaridad y diagnóstico medico suelen ser adecuadas para la estratificación en las
investigaciones medicas
Las características utilizadas como referencia para definir los estratos deben seleccionarse
conforme al criterio del investigador. No requiere de la aplicación de técnicas complejas ni de la
inversión de una cantidad extraordinaria de tiempo o esfuerzo. Este tipo de estudio constituye una
importante mejora respecto a la conveniencia. Debe ser tomado en consideración para los
estudios cuantitativos cuando los recursos impidan utilizar un plan de muestreo probabilístico.
MUESTREO PROBABILISTICO
Muestreo Aleatorio Simple
Extracción aleatoria de elementos de la población. Proceso de selección en el cual cada uno de los
elementos de la población tiene la misma oportunidad de ser incorporado a una muestra. Si no se
cumple este requisito, se diría que la muestra se encuentra viciada.
Se determina el marco muestral, nombre técnico de la lista final de unidades o elementos de
muestreo a partir de la cual se seleccionará la muestra. Por ejemplo, si la población accesible a
una investigación incluyera a los estudiantes de medicina de una Universidad X, entonces el marco
muestral sería la lista de alumnos matriculados. Una vez que se desarrolla o localiza la lista de
elementos de la población, estos deberán numerarse en forma consecutiva, hasta el último
elemento de la población a estudiar. Luego se utiliza una tabla de números aleatorios para obtener
la muestra del tamaño deseado. Este procedimiento, atractivo por su simpleza, tiene poca o nula
utilidad práctica cuando la población que estamos manejando es muy grande.
Como la muestra se elige en forma aleatoria, no está sujeta a sesgos del investigador, ya que no
hay posibilidad de que intervengan preferencias personales. Si bien no puede garantizarse que una
muestra tomada al azar sea representativa, la selección aleatoria si garantiza que las diferencias
de atributos de la muestra y población obedece por completo a la casualidad. Son pocas las
probabilidades que la muestra no sea representativa de la población, y estas disminuyen a medida
que aumenta el tamaño de la muestra.
En la práctica este tipo de estudio no es común por resultar muy laborioso y poco practico, suelen
utilizarse otros métodos.
Muestreo Aleatorio Estratificado
Es una variante del aleatorio simple, en la cual la población se divide en dos o más estratos o
subgrupos. Como el muestreo por cuotas, el objetivo del plan de muestreo consiste en incrementar
la representatividad, para lo cual, se divide a la población en subconjuntos homogéneos a partir de
los cuales se selecciona aleatoriamente un número adecuado de elementos.
Este tipo de estudio permite al investigador afinar la precisión y representatividad de la muestra
final. Se utiliza cuando se quiere obtener información confiable acerca de subpoblaciones de
relativamente pocos integrantes. Puede resultar imposible si no se dispone de información acerca
de las características de las variables críticas. Por otra parte, es aún más laborioso y completo que
el muestreo aleatorio simple, porque la muestra debe obtenerse de varias lista enumeradas.
Muestreo por Conglomerados
Es útil en el caso de poblaciones en que resulta difícil o casi imposible obtener una lista de todos
los miembros.
Consiste en un muestreo aleatorio sucesivo de unidades. En casos específicos, el muestreo por
conglomerados tiende a contener más errores de muestreo que los tipos simple o estratificado. Sin
embargo, pese a tal desventaja, es mucho más económico y práctico que otras variantes de
muestreo probabilístico, en particular cuando la población es grande y se halla dispersa.
Muestreo Sistemático
Consiste en seleccionar como elemento cada enésimo caso de una lista o grupo.
Esta clase de muestreo en ocasiones se utiliza para incluir en la muestra a cada enésima persona
que por ejemplo: entra a una librería, cruza la calle o sale de un hospital, etc., en cuyo caso, a
menos que la población se defina estrechamente e incluya sólo a los individuos que entran, cruzan
o salen, la muestra será no probabilística.
7.d
Manuel Landa Romero
SOCIEMLA
CRITERIOS DE INCLUSIÓN Y EXCLUSIÓN

Estos criterios determinan el tipo de pacientes que participará en el estudio y están influenciados
directamente por el problema definido. Ambos influyen en la validez externa y la validez interna
de un estudio.
CRITERIO DE INCLUSION
Son más o menos restrictivos. Fijan las características que deben tener los pacientes para ser
incorporados a la investigación, cómo la definición de la enfermedad, estadío o etapa evolutiva,
factores que modifican el pronostico, edad, sexo y otros. Es decir, pueden ser muy restrictivos o
laxos, existiendo posibilidades intermedias. Mientras más restrictivos sean estos criterios, más
homogénea será la muestra, será más fácil detectar la diferencia entre ambos grupos y, por lo
tanto mayor será la validez interna.
La validez interna de un estudio se define como el grado en que los grupos de sujetos de
investigación (tratados y control) se parecen entre sí, de tal manera que las diferencias observadas
entre ellos en la variable dependiente sólo pueden atribuirse a la intervención médica sometida a
evaluación.
Por el contrario mientras más laxos sean estos criterios de inclusión más heterogénea será la
muestra y tendrá mayor validez externa, y por lo tanto sus conclusiones serán más aplicables a la
población en general.
CRITERIOS DE EXCLUSION
Definen las características que no deben estar presentes en los pacientes que participarán en el
estudio por diferentes motivos como: factores farmacocinéticos, contraindicaciones al fármaco y
factor ético (embarazada, niños, ancianos, etc), así como enfermedades asociadas, tratamientos
concomitantes, lactancia, contraindicaciones, alteraciones psiquiátricas e incapacidad para dar
consentimiento a participar en el estudio entre otros factores.
Generalmente los estudios según la fase de desarrollo de la investigación se mueven de mayor
validez interna (primeras fases) a tener mayor validez externa.
MEDICION Y EVALUACION DE LOS RESULTADOS:

Se necesitan mecanismos que aseguren la objetividad de las observaciones y eviten el desarrollo
de sesgos como:
a) Técnicas de enmascaramiento. Que puede ser de tres tipos:
-Ciego: El paciente no conoce si toma el nuevo tratamiento o el convencional.

-Doble Ciego: Ni el paciente ni el médico conocen el tratamiento administrado. Es el más utilizado.
Un tercero controla y conoce que pacientes pertenecen a cada grupo.
-Triple Ciego: Ni el paciente, ni el médico o el evaluador de los resultados conoce la distribución.
En casos especiales en que no pueda usarse la técnica de enmascaramiento, como por ejemplo por
las características físicoquímicas del producto evaluado, solo el evaluador de los resultados
permanece ciego y se denomina Ciego por un Tercero.
La ventaja del su uso de esas técnicas radica en que evita la influencia subjetiva consiente o
inconsciente del evaluados.
b) Tener en cuenta las pérdidas de pacientes del estudio
Puede ser que el paciente no continúe en el estudio porque empeoró, no mejoró o presentó una
reacción adversa. De excluir a estos paciente de la investigación, por no controlar las causas de
pérdidas, se introduce un sesgo en la valoración de los datos al crear condiciones que favorecen los
resultados hacia un grupo u otro del estudio.
Para evitar este sesgo se recomienda:
-Controlar las causas de pacientes que abandonan el estudio.
-Realizar el análisis por intención de tratar: Consiste en incluir los pacientes perdidos como
fracasos de tratamiento en sus respectivos grupos, hacer un análisis de esos resultados y
compararlo con los resultados evaluados con su exclusión. Si existiera alguna diferencia hay
presencia de sesgo, ya que las pérdidas están condicionando el resultado obtenido.
c) Selección de " variables duras"

Para medir los resultados se deben seleccionar las variables estrictas que den mayor confiabilidad.
La variable “dura” es aquella que se reproduce fácilmente de un sujeto a otro, de un investigador
a otro y tiene poca o ninguna influencia psicológica (Ej. mortalidad). Mientras que una variable
“blanda” es menos reproducible de una investigación a otra y pueden variar sus valores por
influencia psicológica (Ej. dolor)
d) Análisis de los datos:

Al analizar los datos debemos tener en cuenta tres aspectos:
- Para hacer más objetivos los resultados se deben emplear las pruebas de significación estadística
apropiadas de acuerdo a las características de la variable analizada. Se pueden detectar
diferencias significativas entre los grupos comparados en una determinada variable al aplicar
pruebas estadísticas no paramétricas a variables que se distribuyen normalmente.
- Distinguir entre una diferencia estadísticamente significativa y clínicamente significativa.
- Análisis de subgrupos: Permite valorar como influyen diferentes variables en los resultados del
tratamiento encontrado en el estudio y establecer nuevas hipótesis de trabajo.
7. e
SOCIEMCA
PROCEDIMIENTOS PARA LA RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN,

INSTRUMENTOS A UTILIZAR Y MÉTODOS PARA EL CONTROL DE CALIDAD
DE LOS DATOS
Como parte del diseño metodológico es necesario determinar y plantear los métodos y las técnicas
de recolección de datos, así como el tipo de instrumento que se utilizará, para lo que deberán
tomarse en cuenta todas las etapas anteriores, especialmente el enfoque, los objetivos, las
variables y el diseño de la investigación. A este momento deberá dársele gran importancia, pues la
elaboración de un buen instrumento determina en gran medida la calidad de la información que
obtendremos, que será la base para las etapas subsiguientes y para los resultados que logremos.
El investigador debe mencionar los procedimientos que utilizará (encuesta a población, entrevistas
a profundidad, observación no practicante, dinámica de grupos focales, análisis de contenido,
diccionario de términos etc.) explicar cómo y cuándo los aplicará y los instrumentos que usará para
recopilar la información (cuestionario, guía de entrevista, hoja de registro de observaciones, guía
de moderador del grupo focal, guía de análisis de contenido, etc.). Cuando se apliquen
procedimientos o técnicas estandarizados y/o documentados en la literatura, se puede hacer una
breve descripción e indicar la bibliografía donde se brindan los detalles de dichos procedimientos y
técnicas.
Todas estas técnicas e instrumentos se aplicarán en un momento en particular, con la finalidad de
buscar información que será útil a una investigación en particular.
Es necesario describir con detalle, los procedimientos que utilizará para controlar los factores que
amenazan la validez y confiabilidad de los resultados (control de observadores o responsables de
recopilar la información y control de los instrumentos).
En el caso de requerirse el uso de datos secundarios, el investigador describirá las fuentes, su
contenido y la calidad de los datos que piensa utilizar, de manera que quede claro que las mismas
puedan suministrar la información necesaria para el estudio. Si utiliza fuentes documentales de
tipo histórico, periodístico, etc., deberá indicar también las fuentes y técnicas a utilizarse para
recolectar y analizar la información.
Se debe anexar al protocolo, los instrumentos que serán utilizados (cuestionarios, guías de
entrevistas, guías del moderador, hojas de registro, etc.) indicando la etapa de su elaboración en
que se encuentran.
Primero debemos establecer qué entendemos por método, técnica e instrumento. Según Davini y
col.:
-Método: medio o camino a través del cual se establece la relación entre el investigador y el
consultado para la recolección de datos; se citan la observación y la encuesta.
-Técnica: conjunto de reglas y procedimientos que permiten al investigador establecer la relación
con el objeto o sujeto de la investigación.
-Instrumento: mecanismo que utiliza el investigador para recolectar y registrar la información.
Entre estos se encuentran formularios, pruebas psicológicas, escalas de opinión y de actitudes,
listas u hojas de control, etc.
Partiendo de la premisa que el Método orienta la Técnica, pueden coexistir distintas técnicas para
la búsqueda de información. Una investigación cuyo enfoque es fundamentalmente cuantitativo
puede utilizar técnicas tradicionales de entrevista y cuestionarios. Técnicas más cualitativas son
las entrevistas grupales, las historias de vida y la observación etnográfica, entre otras.
Al decidir sobre los métodos, técnicas e instrumentos de recolección de datos es necesario analizar
las fuentes de las cuales se tomará la información.
Fuentes o datos primarios (directa) son aquellas de las cuales se obtiene información por medio
del contacto directo con el sujeto de estudio, a través de técnicas como la entrevista, la
observación y el cuestionario, entre otras. Es la información que el investigador o sus auxiliares
recogen por sí mismos, en contacto con los hechos que se investigan.
Fuentes o datos secundarios (indirecta) se refieren a la información que se obtiene de

documentos o registros escritos que ya han sido recogidos y muchas veces procesados por otros
investigadores como: la historia clínica, el expediente académico del estudiante, las estadísticas
de morbilidad y mortalidad y datos de un censo, entre otros.
Las técnicas de recolección que se emplean en una y otra situación son disímiles, ya que en un
caso nos enfrentamos a la compleja y cambiante realidad y en el otro nos vemos ante un cúmulo
de materiales dentro de los cuales es preciso discernir con criterio los más pertinentes.
Recolección de datos primarios:
LA OBSERVACIÓN:
Es el registro visual, sistemático, valido y confiable de lo que ocurre en una situación real,
clasificando y consignando los acontecimientos pertinentes de acuerdo con algún esquema previsto
y según el problema que se estudia. Es un método que permite obtener datos tanto cuantitativos
como cualitativos. La determinación de qué se va a observar estará regida por lo que se está
investigando, pero generalmente se observan características y condiciones de los individuos,
conductas, actividades y características o factores ambientales.
La observación tiene un campo de aplicación muy amplio, pudiendo ser utilizada en cualquier tipo
de investigación y en cualquier área del conocimiento. Uno de los motivos principales para utilizar
este método es la imposibilidad de obtener la información deseada de otra manera.
-Ventaja: no depende de terceros o de registros, lo que ayuda a eliminar los sesgos o distorsiones
de los informantes. La observación es de hechos o acontecimientos tal como ocurren.
-Desventajas: se requiere de mucha habilidad y agudeza para ver los fenómenos o la realidad tal
como son. En general toma mayor tiempo que otras técnicas. La observación es selectiva, pues
usualmente el humano ve lo que quiere, ya que el ser objetivo al observar es un acto consciente e
intencionado. Existe el riesgo en el momento de la interpretación, de distorsionar los hechos, más
allá de lo que existe en la realidad.
Al igual que con otros métodos y técnicas, previamente a realizar la observación, el investigador
debe definir los objetivos que persigue, determinar su unidad de observación, las condiciones en
que asumirá la observación y las conductas que deberán registrarse. Debe ser planificada
cuidadosamente para que reúna los requisitos de validez y confiabilidad. Se le debe conducir de
manera hábil y sistemática y el observador debe tener destreza en el registro de los datos,
diferenciando los aspectos significativos de la situación y los que no tienen importancia.
Posibles errores con el uso del método de la observación. Sobre el uso del método de la
observación, las condiciones de una investigación pueden ser seriamente objetables si en el diseño
de la misma no se han tomado en cuenta posibles errores de observación. Estos errores están
relacionados con:
• Los observadores
• El instrumento utilizado para la observación.
• El fenómeno observado.
a) Errores relacionados con el observador: la percepción humana es altamente selectiva. Al

observar un mismo fenómeno cada persona lo mirará de diferente manera, dependiendo de sus
intereses, experiencias, conocimientos y prejuicios. Estos errores también se asocian al hecho de
la participación de otras personas, además del investigador, en el proceso de la observación de los
hechos o fenómenos en estudio. Esta situación puede conducir a una falta de consistencia en los
resultados, ya que los observadores pueden diferir en la cuantificación y registro que se haga de
los aspectos observados.
El problema se suscita o agrava por la falta de una definición operacional y precisa de la manera
en que será medida y observada la variable y el registro de tales observaciones, siendo necesario
tomar precauciones para asegurar no solo que la observación sea correcta, sino también que el
registro de los hechos reúna esas condiciones. Conviene que haya instrucciones escritas y verbales
que orienten al observador sobre cómo se llevará a cabo todo el proceso y que haya demostración
y práctica de las observaciones que se realizarán.
b) Según el papel que asuma el observador: este papel puede ser de dos formas:
-La observación participante implica que el investigador o el responsable de recolectar los datos
o la información se involucre directamente con la actividad objeto de la investigación, lo que
puede variar desde la integración total al grupo o ser parte de éste durante un período. La
observación se realiza desde el interior del grupo, por lo que el que la realiza debe ser parte del
mismo y someterse a sus normas. Algunos errores que suelen cometerse están relacionados con las
emociones del observador, ya que al involucrarse en la situación puede perder la objetividad en la
observación y en el registro, análisis e interpretación de los hechos o fenómenos. Por su
contribución a la búsqueda de información de fondo, que permite penetrar en los fenómenos
estudiados, es una técnica muy utilizada en la investigación cualitativa. Por ejemplo: Un estudio
sobre las conductas de aprendizaje de niños autistas, donde una instructora interactúa con los
niños y al mismo tiempo codifica.
La observación participante puede llamarse natural cuando el observador pertenece, de hecho, al
conjunto humano que investiga. Por ejemplo: Si un estudiante quiere hacer observación
participante entre estudiantes prácticamente no necesita ningún esfuerzo para lograr su cometido,
ya que conoce el lenguaje, los modos de hacer y de comportarse del grupo que investiga. En este
caso el trabajo de observación se facilita, pues el observador no requiere ni de un entrenamiento
especial ni de una actitud de autocontrol frente a los actos que él mismo ejecuta. La observación
participante, en cambio, se denomina artificial cuando la integración del observador al grupo se
hace con el objeto deliberado de desarrollar un trabajo de investigación.
-La observación no participante, simple o indirecta, ocurre cuando el investigador no tiene

ningún tipo de relaciones con los sujetos que serán observados ni forma parte de la situación en
que se dan los fenómenos en estudio. En esta modalidad, al no involucrarse el investigador, los
datos recogidos pueden ser más objetivos, aunque, por otro lado, al no integrarse al grupo puede
afectar el comportamiento de los sujetos en estudio y los datos que se observen podrían no ser tan
reales y veraces.
c) Errores referentes al instrumento de observación se relacionan con los desaciertos en que se

incurre en la elaboración y lo que se desea medir. Esto se evita con una definición operacional y
libre de ambigüedades e imprecisiones de las variables en estudio, especificando en el instrumento
los criterios o indicadores de la medición de dichas variables.
La especificidad de ese instrumento está relacionada con el problema, objetivos y forma en que se
va a hacer la observación. Una de esas formas es la denominada observación simple, no
estructurada, no regulada o no controlada, en la que se utiliza un instrumento con lineamientos
generales para la observación sobre los aspectos del fenómeno que el investigador tiene interés en
conocer. Es decir, es poco estructurado. Tiene el riesgo que el observador vea e interprete algo
diferente a la realidad. Es por esto que siempre es necesario definir la intención; se debe saber en
líneas generales lo que se quiere observar y a partir de ahí el observador tiene amplia libertad
para escoger lo que estima relevante a los efectos de la investigación propuesta. En la otra forma,
que es la sistemática o controlada, se dispone de un instrumento estandarizado o estructurado
para medir las variables en estudio de una manera uniforme. De antemano se ha tomado la
decisión sobre lo que debe observarse y se elabora un instrumento, el cual puede ser un listado de
cotejo, una escala, un cuadro, dispositivos mecánicos como cámaras, grabadoras o filmadoras de
video, entre otros.
La primera se usa más en estudios exploratorios y la segunda está dirigida a quienes desean probar
hipótesis en que debe especificar claramente qué se observará, cómo se observará y como se hará
el registro de la información.
d) Errores relacionados con el objeto que se observa Ocurren cuando los aspectos que deben ser
conocidos de las unidades o fenómenos de observación no se presentan en igualdad de condiciones
para todos ellos, ya sea porque varían las circunstancias en que se observa el fenómeno o por la
propia variabilidad del sujeto de estudio. Por ejemplo, en un estudio donde se desea evaluar el
desempeño de un agente de salud en las zonas rurales de las regiones sanitarias. Puede ser que la
situación donde labore el agente sea diferente en una u otra región, ya sea por carencia o
disposición de equipos materiales u otros factores. Esta variación de circunstancias puede conducir
a errores de medición, de análisis o interpretación de los hechos observados. La variabilidad en el
sujeto se daría ante la situación que unos agentes de salud tengan mayor experiencia que otros o
que hayan egresado recientemente de un programa educativo; estos últimos probablemente
tendrán menos destreza en el desempeño de su labor. Por lo tanto, es necesario buscar
mecanismos para que las unidades en estudio estén en igualdad de condiciones durante esa
medición y que se definan las características del fenómeno que se pretende observar, procurando
que en la muestra esos elementos reúnan características similares.
En general, la observación es sumamente útil en todo tipo de investigación cuantitativa y
cualitativa. En el área de investigación educacional, social y psicológica, es de mucho beneficio,
en particular cuando se desea conocer aspectos del comportamiento: relaciones, desempeño,
grado de aprendizaje cognoscitivo y práctico del personal de salud.
PASOS PARA CONSTRUIR UN SISTEMA DE OBSERVACIÓN:
1. Definir con precisión el universo de aspectos, eventos o conductas a observar.

2. Extraer una muestra .representativa de los aspectos, eventos o conductas a observar.
3. Establecer y definirlas unidades de observación.
4. Establecer y definir las categorías y subcategorías de observación.
Por ejemplo: En un estudio en que el observador (interlocutor) registrará las características
corporales del sujeto observado (actor) definirá cada característica en las siguientes categorías:
a. Distancia física: se refiere a que si el sujeto experimental aumenta o disminuye su distancia
hacia el interlocutor a partir de la distancia que inicialmente debía ocupar; estando la distancia
inicial delimitada por los asientos en que el actor y el sujeto debían ocupar. (Distancia en la que
dos extraños en una situación de comunicación, pueden interactuar cómodamente). Las
dimensiones que esta variable adquiere son: el acercarse (afiliación) con valor de 1 o el alejarse
(evitación) del actor, con valor de 0, mediante inclinaciones corporales o bien modificando por
completo su distancia.
b. Movimientos corporales que denotan tensión: esta variable se orienta a captar los
movimientos que el sujeto está realizando como índice de tensión (evitación) con valor de 0 o de
relajación (afiliación) que experimenta, con valor de 1. En esta variable se analizan movimientos
de pies y piernas a un ritmo acelerado, ademanes con brazos, manos y la postura en general del
sujeto.
c. Conducta visual del sujeto: que en esta investigación adquiere dos dimensiones:
1. dirigida hacia el interlocutor (afiliación), con valor de 1
2. dirigida hacia cualquier otra parte (evitación), con valor de 0.
d. Conducta verbal: indicador compuesto por el contenido verbal del discurso del interlocutor
hacia el actor y se orienta primordialmente al formato del discurso; incluye dos modalidades:
a. frases u oraciones completas (afiliación), con valor de 1.
b. frases dicótomas y silencios (evitación), con valor de 0.
5. Seleccionar a los observadores. Los observadores son las personas que codificarán la
conducta y deben conocer las variables, categorías y subcategorías.
6. Elegir el medio de observación. La conducta o sus manifestaciones puede codificarse por
distintos medios: observarse directamente y codificarla, grabarse en video y analizarla. En
algunos casos el observador se oculta y observa (por ejemplo, a través de un espejo de doble
vista). Otras veces participa con los sujetos y codifica. El medio a través del cual se observe
depende de la investigación en particular.
7. Elaborar hojas de codificación.
8. Proporcionar entrenamiento de codificadores en las variables, categorías, subcategorías,
unidades de análisis y el procedimiento de codificar.
9. Calcular la confiabilidad de los observadores (intraobservador e interobservadores).
Por ejemplo:
# Unidades de análisis catalogadas correctamente por el observador
Confiabilidad individual =
# total de unidades de análisis
# total de acuerdos entre dos parejas

Confiabilidad entre parejas =
# total de unidades de análisis observadas
Haynes (1978, p.160) proporciona otra fórmula para calcular la confiabilidad entre observadores o
el grado de acuerdo interobservadores (Ao).
Ia
Ao =
Ia + Id
Donde “la” es el número total de acuerdos entre observadores ‘Id” es el número total de
desacuerdos entre observadores. Un “Acuerdo’ es definido como la codificación de una unidad de
análisis en una misma categoría por distintos observadores. Se interpreta como cualquier
coeficiente de confiabilidad (0 a 1).
10. Llevar a cabo la codificación por observación.

11. Vaciar los datos de las hojas de codificación y obtener torales para cada categoría.
12. Realizar los análisis apropiados.
LA ENCUESTA
Consiste en obtener información de los sujetos de estudio, proporcionados por ellos mismos, sobre
opiniones, conocimientos, actitudes o sugerencias. Se obtiene de dos maneras: la entrevista y el
cuestionario. En la entrevista, las respuestas son formuladas verbalmente y se necesita del
entrevistador; en el cuestionario, las respuestas son formuladas por escrito y no se requiere la
presencia del entrevistador.
La entrevista: Es la comunicación interpersonal entre el investigador y el sujeto de estudio a fin

de obtener respuestas verbales a las interrogantes planteadas sobre el problema propuesto. Este
método es más eficaz que el cuestionario, ya que permite obtener una información más completa.
A través de ella el investigador puede explicar el propósito del estudio y especificar claramente la
información que necesita; si hay una interpretación errónea de la pregunta permite aclararla,
asegurando una mejor respuesta. En los casos en que hay duda de la validez o confiabilidad de la
información, el entrevistador tiene la oportunidad de comprobar en ese momento la calidad de la
respuesta.
Ventajas: los mismos actores sociales son quienes proporcionan los datos relativos a sus conductas,
opiniones, deseos, actitudes y expectativas, cosa que por su misma naturaleza es casi imposible de
observar desde fuera.
Es aplicable a toda persona, siendo muy útil con los analfabetos, los niños o con aquellos quienes
les dificulte proporcionar una respuesta escrita. Permite captar mejor el fenómeno estudiado pues
se puede observar los gestos, los movimientos, las reacciones, etc.
Tipos de Entrevista:
a. Entrevista Estructurada: está rígidamente estandarizada; se plantean idénticas preguntas y
en el mismo orden a cada uno de los participantes, quienes deben escoger la respuesta entre
alternativas que se ofrecen. Para orientar mejor la entrevista se elabora un formulario que
contenga las preguntas.
-Ventajas: es más fácil para el entrevistado dar respuestas, pues se le hace un tipo de
interrogatorio. La información es más fácil de procesar, simplificando el análisis comparativo.
El entrevistador no necesita ser entrenado arduamente en la técnica. Hay uniformidad en el
tipo de información obtenida.
-Desventajas: La calidad de la información obtenida puede no ser muy buena, o puede ser
muy superficial. Es difícil obtener información confidencial. El investigador tiene limitada
libertad para formular preguntas independientes generadas por la interacción personal. Esto
limita la posibilidad de profundizar en un tema que emerja durante la entrevista.
b. Entrevista no Estructurada: Es más flexible y abierta. Si bien el investigador, sobre la base

del problema, los objetivos y las variables, elabora una guía o lineamientos para el desarrollo
de la entrevista, hay mayor libertad para que modifique el orden, la forma de encauzar las
preguntas o su formulación para adaptarlas a las diversas situaciones y características de los
sujetos estudio. El entrevistado goza de mayor libertad para dar la información que considere
pertinente respecto al asunto. Para realizarla usualmente se utiliza un instrumento de guía,
la cual además de las orientaciones al entrevistado, contiene los temas que se tratarán con
él.
La entrevista no estructurada es muy útil en los estudios descriptivos o cuando no existe
suficiente información sobre diferentes aspectos del fenómeno o sujeto en estudio, así como
en las fases de exploración para el diseño del instrumento de recolección de datos; también
lo es en la investigación cualitativa.
Ventajas: Es adaptable y susceptible de aplicarse a toda clase de sujetos en situaciones
diversas. Permite profundizar en los temas de interés. Orienta hacia posibles hipótesis y
variables cuando se exploran áreas nuevas.
Desventajas: Se requiere más tiempo. Es más costosa por la inversión de tiempo de los
entrevistadores. La persona que tiene dificultad para expresarse en forma verbal tendrá limitantes
para brindar la información más amplia y profunda que se busca. Se dificulta la tabulación de los
datos y el análisis de la información debido a su cantidad y forma en que ha sido recolectada; es
mucho más absorbente en términos de tiempo y esfuerzo. Se requiere el establecimiento de una
relación de confianza y comodidad entre el entrevistado y el entrevistador. Se requiere mucha
habilidad técnica para obtener la información y mayor conocimiento sobre el tema, por lo que los
encuestadores deben estar muy bien capacitados y tener experiencia. Debido a que es una
entrevista “de profundidad”, usualmente se hace con un grupo o muestra más pequeña.
Algunas consideraciones generales al realizar entrevistas:

• Establecer de antemano los contactos a fin de que los entrevistadores no pierdan tiempo o
encuentren puertas cerradas, o sean rechazados. Muchas veces es preferible pedir cita.
• Es importante que el entrevistador esté bien capacitado en lo referente a la técnica y la
temática sobre la cual va a tratar.
• El entrevistador debe tomar todas las medidas necesarias para establecer una buena
comunicación con el entrevistado: conocer las costumbres y aspectos culturales del grupo, uso de
lenguaje y vestuario adecuado según el grupo a entrevistar, escuchar con tranquilidad, no
apresurar al entrevistado, mostrar interés en la información que está brindando, entre otros.
• Decidir sobre la mejor manera de registrar la información. Esto es especialmente importante en
las entrevistas menos estructuradas. Cuando sea posible, utilizar la grabación, pidiendo
consentimiento al entrevistado y habiendo estimado que no afectará al desarrollo de la entrevista.
• Siempre que sea posible debe terminar la entrevista dejándole a las personas algún mensaje
positivo. Esto sin violar el principio de que no deben darse consejos, hacer juicios morales, o
rebatir lo que la persona está diciendo, especialmente durante la entrevista.
El Cuestionario:
Este método utiliza un instrumento o formulario impreso, destinado a obtener respuestas sobre el
problema en estudio, y el investigado o consultado llena por sí mismo. Puede aplicarse a grupos o
individuos estando presente el investigador o el responsable de recolectar la información, o puede
enviarse por correo a los destinatarios seleccionados en la muestra. Por su administración se
pueden presentar problemas relacionados con la cantidad y calidad de los datos que se pretende
obtener para el estudio. Algunos problemas asociados con el envío de cuestionarios podrían ser que
no sean devueltos, o que los consultados evadan respuestas o no le den la importancia necesaria a
las respuestas proporcionadas.
Ventajas: costo relativamente bajo. Capacidad para proporcionar información sobre un mayor
número de personas en un período breve. Facilidad para obtener, cuantificar, analizar e
interpretar los datos. Menores requerimientos en cuanto a personal, pues no es necesario adiestrar
encuestadores o entrevistadores. Mayor posibilidad de mantener el anonimato de los encuestados.
Eliminación de los sesgos que introduce el encuestador.
Limitaciones: Es poco flexible, la información no puede variar ni profundizarse. Si el cuestionario
se envía por correo, se corre el riesgo de que no llegue a los destinatarios o no se obtenga
respuesta de ellos. No se puede utilizar con personas que no pueden leer y escribir. No permite la
aclaración de dudas sobre las preguntas o la comprobación de las respuestas. Resulta difícil
obtener una tasa alta de culminación del cuestionario o de algunas preguntas. Debido a esto y la
posible pérdida de información, se recomienda seleccionar una muestra más grande cuando se use
la vía del correo.
En general, en el proceso de recolección de información para una investigación, estos métodos,

técnicas e instrumentos y las fuentes suelen combinarse. Cada uno de ellos, con sus ventajas y
desventajas y sus características propias, dan flexibilidad para que el investigador determine su
uso apropiado según el problema a estudiar y los requerimientos en cuanto a información.
CONSIDERACIONES GENERALES PARA LA ELABORACIÓN DEL FORMULARIO
Si el investigador decide utilizar la observación estructurada, la entrevista o el Cuestionario u otro
método de recolección de datos, debe elaborar un instrumento para obtener la información que
requiere, siendo el formulario el que se emplea con mayor frecuencia. Para diseñar correctamente
un formulario es necesario tomar en consideración algunos criterios relacionados con su
organización, las preguntas a plantear según los objetivos propuestos en la investigación y las
características físicas de los formularios.
Organización del formulario: Todo formulario debe contener elementos básicos tales como:
Título.
Instrucciones.
Identificación del formulario y del encuestado.
Secciones o áreas específicas.
Observaciones.
Identificación del encuestador.
Todo formulario debe tener un nombre o título indicando a qué se refiere o qué es lo que
contiene. Debe tenerse precaución con el título que se de, ya que a veces este puede influir en las
respuestas del entrevistado y en los resultados que se logren.
Las instrucciones se refieren a las orientaciones que se le brindan al consultado sobre cómo debe
llenar el formulario. Estas deben ser lo suficientemente amplias acerca del tipo y la profundidad
de la información que se desea recoger así como el lugar y la manera en que deben anotarse las
respuestas. Lo anterior es más importante cuando se utiliza el cuestionario a distancia o si no está
presente el investigador al momento en que el encuestado contesta el formulario. Además es
recomendable anexar al formulario una nota o circular dirigida al encuestado, donde se informe
sobre el propósito del estudio, la institución que patrocina la investigación y toda otra información
que despierte el interés por aportar datos exactos y confiables.
La identificación del formulario y del encuestado es otro elemento clave que debe considerarse
en su diseño. El formulario debe contener información escrita para su identificación, como:
número, fecha y lugar en que fue o será llenado. Igualmente necesaria es la identificación de la
persona o unidad de estudio, su número o clave correspondiente, dirección o procedencia u otro
dato que facilite su ubicación.
Es frecuente que se presente el interrogante acerca de si debe o no aparecer en el instrumento el
nombre de la persona encuestada; se estima que ello debe estar sujeto al criterio del investigador,
o si se necesita esa información para los objetivos de su estudio. Al respecto, algunos autores
opinan que en los cuestionarios autoadministrados, el anonimato generalmente contribuye a
obtener datos más veraces y por consiguiente confiables.
Otro de los componentes más importantes del formulario lo constituye Su cuerpo central, donde
se incluyen las preguntas o “ítems” referentes a las variables que medirá según el problema y
objetivos de estudio. Este generalmente se organiza en áreas o secciones. Dependiendo de los
aspectos que sean incluidos en la ubicación de las áreas debe seguirse un orden lógico, agrupando
todas las preguntas que se refieren a un mismo tema y continuando secuencialmente con las otras
áreas. Por ejemplo, puede iniciarse con el área referente a datos generales del encuestado o
fenómeno que se investiga y continuar con aquellos aspectos específicos de las variables en
estudio, los que a su vez pueden ser agrupados en subáreas.
Es recomendable incluir al final del formulario una sección para observaciones, donde se registre
información particular relacionada con el encuestado, con las respuestas al instrumento, con las
condiciones en que se llevó a cabo la recolección de la información, u otro dato que sirva de
referencia para la tabulación, análisis e interpretación de la información.
Finalmente, los formularios deben contener como dato de identificación del investigador, el
nombre de la persona que recogerá la información; además, debe registrarse la fecha y lugar
donde se aplique el formulario.
PREGUNTAS DEL FORMULARIO:

Uno de los aspectos relevantes a considerar en el diseño del formulario es el de las preguntas o
ítems del mismo. Estas determinan en última instancia el alcance y logro de los objetivos de la
investigación, ya que a través de ellas se medirán las variables en estudio, obteniendo la
información pertinente. Asimismo deben considerarse: el tipo de preguntas, su redacción, su
numeración y orden o secuencia.
Tipos de preguntas: se consideran dos tipos.
1) Las cerradas, que a su vez, pueden ser dicotómicas o de respuestas múltiples
Dicotómicas: tienen dos alternativas; un ejemplo de éstas puede ser aquella cuya respuesta es “sí”
ó “no”.
1. ¿Posee casa propia? sí_____ no_____

2. ¿La casa donde vive es alquilada? sí_____ no_____
Respuesta Múltiple: son las que ofrecen varias alternativas, donde el encuestado debe escoger la
respuesta.
Estas últimas son más utilizadas en la investigación cuantitativa, ya que con una pregunta de este
tipo se obtiene mayor información que con las dicotómicas.
1. La casa donde usted vive:

Es propia ------------
La está pagando ------------
Es alquilada ------------
A las preguntas dicotómicas y de selección múltiple se les llama cerradas o estructuradas, debido a
que al lado de ellas se anotan varias respuestas posibles entre las que el sujeto de estudio o
entrevistado deberá optar. En la elaboración de este tipo de preguntas debe tenerse presente que
las alternativas de respuesta deben ser mutuamente excluyentes. Esta clase de interrogante tiene
la ventaja de requerir menos tiempo y menos destreza del entrevistador y menos esfuerzo por
parte del que brinda la información, así como facilita la tabulación de la información obtenida.
Pero también, tiene limitantes, como es el no permitir flexibilidad al investigador o encuestador
para profundizar en ciertos aspectos del tema.
2) Preguntas Abiertas: Aquí no se da al encuestado las posibles respuestas, permitiéndole

responder libremente las preguntas sobre la base de su marco de referencia; así el
encuestador se limita a registrar la respuesta según fue brindada. Se les llaman,
también preguntas no estructuradas.
Desventaja: dificulta la tabulación y el análisis de los datos por la diversidad de respuestas que se
obtienen. La ventaja de este tipo de pregunta se da en los casos en que no se tiene suficiente
conocimiento sobre las posibles respuestas como para poder dar las opciones. También en los casos
en que se busca información cualitativa.
En los formularios es frecuente el uso de ambos tipos de preguntas, abiertas y cerradas; sin
embargo, se estima que con las preguntas cerradas es necesario tener un conocimiento amplio
sobre el tema y las posibles respuestas. Cuando se carece de este conocimiento o cuando lo que se
busca es profundizar en información cualitativa de cómo la gente siente, piensa y actúa, es
recomendable formular preguntas abiertas.
Respecto a la redacción de las preguntas, se considera que es un aspecto que debe tratarse muy
cuidadosamente. Para ello se proporcionan algunas recomendaciones:
a) Las preguntas deben ser redactadas lo más claramente posible, sin dejar dudas acerca del grado
de precisión que se espera de las respuestas. Por ejemplo, si se quiere saber acerca del sueldo de
una persona debe aclararse si se desea conocer el “nominal” o el “efectivo”, “sueldo semanal”,
“quincenal” o “mensual”.
b) El lenguaje usado debe ser simple y comprensible por los encuestados; no se deben usar
tecnicismos o palabras desconocidas por ellos, y se debe tener precaución con el uso de palabras
que tienen significados diferentes para cada persona como “mucho”, “poco”, “frecuentemente”.
c) Las preguntas deben ser específicas, conteniendo una sola idea evitando las interrogantes
dobles o múltiples. Por ejemplo: ¿“planea usted estudiar este año y trabajar el próximo?” Si la
respuesta es “no”, cabe preguntarse a qué aspecto de la interrogante está respondiendo la
persona negativamente.
d) Las preguntas deben ser formuladas de una manera neutral o imparcial, evitando las
interrogantes negativas o positivas que induzcan o favorezcan una respuesta. Ejemplos de
preguntas incorrectas son las siguientes: ¿Se opone usted a que el personal se capacite a través del
método de educación a distancia? ¿Favorece usted que el personal se capacite a través del método
de educación a distancia? Probablemente la pregunta estaría mejor redactada de la siguiente
manera: ¿Cuál es su opinión sobre la aplicación del método de educación a distancia para capacitar
al personal? De esta forma no se induce ni negativa ni positivamente la respuesta; es neutral o
imparcial. Convendría que esta pregunta se dejara abierta.
e) Las preguntas no deben sugerir que una respuesta es más deseable que otras. Hay interrogantes
que plantean directa e indirectamente la respuesta probable que desea el encuestador. Ejemplo:
“Está de acuerdo con el trabajo actual, ¿no es cierto?”. Aunque el consultado esté inconforme, se
le induce a decir que sí está de acuerdo con el trabajo. Otra forma de sugerir la respuesta es
mencionando algunas, pero no todas las alternativas de respuesta. Por ejemplo, si pregunta “¿Por
qué candidato presidencial votará usted en las próximas elecciones?, y en las opciones solo
enumera a dos de los cuatro candidatos, no estará dando igual oportunidad de que mencione los
que no fueron nombrados.
f) Deben evitarse las preguntas que presuponen mucho. Por ejemplo, si pregunta “¿Cuál es el
programa de televisión que ve con mayor frecuencia?, está dando por un hecho que la persona ve
televisión. Dar por sentado que la persona sabe más de lo que sabe o que ha hecho más de lo que
ha hecho, puede forzarlo a hacer una penosa admisión de ignorancia o falta de experiencia, o
como alternativa elegir respuestas menos penosas pero erróneas.
g) Las preguntas requieren ser planteadas de tal manera que se obtenga la información más amplia
y completa para los fines del estudio. Si se desea conocer las revistas o referencias que reciben o
leen los distintos agentes de salud para su capacitación y formación general, probablemente no
bastará saber el nombre de las revistas, sino también con qué frecuencia y qué secciones o áreas
lee de esas revistas.
Otro aspecto referente a las preguntas es el orden de ubicación según las secciones o áreas del
formulario. Conviene ubicar primero las preguntas simples y neutrales y posteriormente las más
difíciles, las de índole personal o que tratan asuntos dolorosos o sensibles como la muerte de un
ser querido, el uso de anticonceptivos. Las preguntas iniciales deben ser fáciles de contestar y no
despertar reacciones negativas en el encuestado, ya que pueden afectar las respuestas y la
disposición a responder el resto del formulario. El orden psicológico debe tenerse muy en cuenta,
ubicando en el centro o al final de secciones o del formulario las preguntas personales sobre datos
que usualmente no son brindadas fácilmente por las personas, tales como ingreso económico y vida
sexual.
En relación al número de preguntas que deben incluirse en un formulario, no hay una cantidad
determinada, aunque cabe tener presente que éste debe tener una extensión y un ámbito
delimitado, lo cual estará supeditado al tipo de problema y la medición de las variables en
estudio. También depende de los recursos disponibles, la calidad de información requerida y las
características del encuestado. Se recomienda evitar prolongar el tiempo de la recolección de
datos, ya sea a través de la entrevista o el cuestionario, con asuntos no son esenciales para el
estudio. Hay que evitar que el encuestado o entrevistado se canse o rechace brindar información
por lo extenso del formulario. También se recomienda, asegurarse de incluir todas las preguntas
necesarias para proveer información suficiente sobre las variables estudiar.
CARACTERÍSTICAS FÍSICAS DEL FORMULARIO:

El aspecto externo de un formulario puede influir favorablemente en las respuestas de un
entrevistado, así como facilitar el manejo de éstas para la tabulación de los datos. Es
recomendable que sea de un tamaño que facilite su uso, no debiendo ser mayor de 22cm x 33 cm.;
el tipo de letra y el tamaño debe ser legible y contener espacios apropiados que faciliten la lectura
y respuesta de las preguntas.
Si los datos recolectados han de ser procesados mecánicamente, el formulario debe estar
diseñado de tal forma que facilite las diferentes etapas del proceso (llenado, codificación y
trascripción de los datos).
Sobre las características del formulario cabe mencionar el uso de papel de diferente color, lo que
es recomendable cuando se tiene una muestra muy grande y esta será clasificada por estratos u
otra variable en particular, ya que facilita la identificación de los formatos y la manipulación de
los mismos. La calidad del papel también debe tomarse en cuenta en el diseño del formulario; se
estima que si los instrumentos serán manejados continuamente en el procesamiento, tabulación y
análisis de datos, o si se van a conservar los formularios durante un período prolongado, es
necesario considerar el uso de papel de buena calidad que asegure su durabilidad y resistencia.
REQUISITOS DE UN INSTRUMENTO DE MEDICIÓN:

Al elaborar los instrumentos de recolección de datos es necesario analizar en qué forma dicho
instrumento de medición cumple con la función para la cual ha sido diseñado. Este análisis debe
realizarse antes de iniciar la recolección de datos, lo que permitirá introducir las modificaciones
necesarias previas a su aplicación.
Las características que deben poseer los instrumentos de medición son múltiples; sin embargo, hay
dos requisitos que por su relevancia son fundamentales, ya que si los cumplen, los datos tendrán
limitaciones importantes. Estas cualidades son: confiabilidad y validez.
- La confiabilidad se refiere a la capacidad del instrumento para arrojar datos o mediciones que
correspondan a la realidad que se pretende conocer, o sea, la exactitud de la medición, así como a
la consistencia o estabilidad de la medición en diferentes momentos.
Se dice que un instrumento es confiable si se obtienen medidas o datos que representen el valor
real de la variable que se está midiendo y si estos datos o medidas son iguales al ser aplicados a los
mismos sujetos u objetos en dos ocasiones diferentes, o en el mismo momento pero aplicando
diferente instrumento, o al ser aplicados por diferentes personas. Por ejemplo, se dice que una
prueba es confiable si, al administrarla a una persona en condiciones similares en dos ocasiones se
obtienen resultados semejantes, o si el mejor estudiante en la primera aplicación de una prueba
también obtiene la nota más alta en la segunda o si una madre al aplicarle un instrumento sobre
lactancia materna contesta de igual manera al ser aplicado el cuestionario por el encuestador y
luego por el supervisor.
Al elaborar instrumentos es necesario tener en cuenta las recomendaciones para aumentar la

confiabilidad; estas son:
• Aplicar las reglas generales de elaboración de instrumentos, de tal forma que se eliminen
los errores de medición (preguntas ambiguas, espacios inadecuados para registrar la
respuesta, lenguaje no claro para el que brinda la información, entre otros).
• Aumentar el número de preguntas sobre determinado tema.
• Elaborar instrucciones claras que orienten el llenado o utilización de los instrumentos.
• Aplicar los instrumentos o realizar las mediciones en condiciones similares.
• Realizar un control adecuado durante la recolección de datos.
• Evaluar la confiabilidad de los instrumentos previamente a su aplicación definitiva, lo cual

puede llevarse a cabo como parte de la prueba de campo. Algunas formas de realizar esto es
aplicando el instrumento y luego validando las respuestas a todo el formulario (o a ciertas
preguntas seleccionadas) en un segundo momento; preguntando algo de dos maneras
diferentes y luego comparando si las respuestas coinciden; aplicando el instrumento por
diferentes personas y luego comparando las respuestas obtenidas por ambos.
-La validez es otra característica importante que debe poseer los instrumentos de medición,
entendida como el grado en que un instrumento logra medir lo que se pretende medir. Un
ejemplo: cuando una prueba para evaluación del aprendizaje mide el grado en que han sido
alcanzados los objetivos educacionales establecidos previamente, esta prueba es válida.
Esta característica se considera fundamental para un instrumento, pues es requisito para lograr la
confiabilidad. La situación opuesta no es necesariamente cierta, es decir, un instrumento puede
ser confiable sin ser válido. Si se desea determinar el grado de conocimiento de un grupo de
estudiantes sobre epidemiología básica y la prueba contiene una gran cantidad de preguntas sobre
el enfoque de riesgo (que no es tratado en epidemiología básica), la prueba se considera confiable
porque sería constante en resultados bajos, pero no es válida por cuanto no mide lo que se desea.
Hay muchas formas de determinar y aumentar la validez de un instrumento sin embargo, para
efectos prácticos se considera que lo más importante es construir los instrumentos una vez que las
variables ya hayan sido claramente especificadas y definidas, para que sean estas las que se
aborden en el instrumento. También se puede recurrir a la ayuda de personas expertas en el tema
que se está investigando para que revisen el instrumento, a fin de determinar si cumplen con la
finalidad establecida, Asimismo, es importante que las preguntas o ítems del instrumento sean lo
más claras posibles. Otra forma de valorar la validez, es utilizando un segundo método o
instrumento para medir la variable y luego comparar los resultados.
Como una forma de mejorar la calidad de un instrumento se recomienda efectuar una prueba del
mismo en condiciones similares a las del estudio y en una población o parte de ella que posea las
mismas características de la muestra del estudio. A continuación se plantean algunas
consideraciones a tener en cuenta al planear y realizar la prueba de un instrumento:
• La prueba se realiza con varios fines: verificar la calidad de las preguntas en términos de
su grado de comprensión la adecuación de las opciones de respuesta, la disposición de las
personas a responder, el tiempo que requiere la entrevista o el llenado del formulario, la
confiabilidad del instrumento al determinar el grado de concordancia entre las respuestas al
obtener la información en dos momentos diferentes y la claridad de las instrucciones.
• El número de personas en que debe realizarse la prueba no tiene que ser muy grande, lo
importante es que tome en cuenta la diversidad de la muestra. Por ejemplo, si el estudio
será realizado en área urbana y rural, la prueba debe realizarse con personas de ambas
zonas.
• La prueba del instrumento debe ser realizada con un grupo de personas O en situaciones
similares a las del estudio. Sin embargo, no es conveniente que los sujetos que han
participado en la prueba sean incluidos en la muestra definitiva de la investigación, pues esto
puede introducir sesgos, ya que las personas ya conocerán de que se trata la investigación, lo
que puede influir en sus respuestas.
• En ocasiones puede ser necesario realizar más de una prueba del instrumento,
especialmente en aquellos casos en que en la primera prueba se note mucha necesidad de
hacer cambios.
• Una vez que se ha realizado la prueba, las observaciones deben ser sometidas a discusión
entre el grupo de investigadores, encuestadores y todos los que tienen algo que aportar.
Luego deben ser incorporados al instrumento las modificaciones consideradas pertinentes y
necesarias.
PASOS PARA LA ELABORACIÓN DE INSTRUMENTOS:

Una vez que han sido definidas las variables y sus indicadores y que se ha decidido sobre el diseño
y el tipo de información que se requiere, se toma la decisión sobre el tipo de instrumento que se
utilizará en la recolección de datos.
Paso 1
Determinar la información que se debe recolectar. Un punto de partida importante para la
elaboración de los instrumentos es el análisis de los objetivos, de las hipótesis y de las variables
del estudio, pues son estos aspectos los que determinan la información que se necesita y el tipo de
instrumento que se requiere.
Paso 2
Decidir sobre el tipo de fuente donde se obtendrá la información. En este momento es necesario
establecer si la fuente de información requerida es primaria o secundaria.
Paso 3
Decidir cuál será la unidad a la que se aplicará el instrumento. Una vez determinada la fuente,
es necesario especificar quiénes brindarán la información o de donde se obtendrá la misma. En los
estudios donde solo existe una unidad de observación (aquella en que se medirán las variables o la
brindará la información), este paso no constituye problema alguno. Sin embargo, hay casos en los
que puede haber varios informantes o varias unidades de observación. Es ahí donde es útil
determinar para cada variable s respectiva fuente de información.
Paso 4
Considerar las características importantes de la unidad de observación o sujeto en relación al
instrumento. Antes de iniciar la elaboración instrumento es indispensable precisar las
características del grupo de individuos al cual será aplicado. Esto se hace con el fin de tomar en
consideración en el instrumento aspectos condicionantes de la fuente de información como nivel
educativo, cultura, accesibilidad, aceptación del estudio, entre otros.
Paso 5
Determinar el tipo de instrumento más indicado según los pasos anteriores. En este momento
ya el investigador tiene mejor capacidad para determinar el método, la técnica y el tipo de
instrumento que se necesita.
Paso 6
Elaborar las preguntas o ítems. Partiendo de la información que se necesita según el paso número
1, y tomando en consideración todo lo analizado y definido en los pasos siguientes, se puede
proceder a elaborar los ítems o las preguntas correspondientes
Paso 7
Determinar la estructura del instrumento. En este momento se pueden establecer las
características generales del instrumento, así como las áreas o secciones que debe tener.
Paso 8
Diseñar el instrumento. El paso siguiente es dar forma al instrumento, procediendo a la
construcción del mismo.
Paso 9
Probar el instrumento. Tal como se ha planteado en otras unidades o secciones de este libro, todo
instrumento debe ser sometido a prueba, pues es lo que nos permitirá determinar su calidad o
mejorarlo cuando así lo amerite.
Paso 10
Revisar y reproducir el instrumento. Una vez probado el instrumento se puede pasar a realizar su
revisión y adecuación previo a su tiraje definitivo.
Se puede hacer uso de este ejemplo de esquema para la construcción de los instrumentos,
especialmente en lo referente al análisis de los momentos 1 al 6:
Método/
Variables/ Unidad de Preguntas/
Objetivos Hipótesis Fuente Técnica/
Indicadores observación ítems
Instrumento
7. f
SOCIEMCA
PROCEDIMIENTOS PARA GARANTIZAR ASPECTOS ÉTICOS EN LAS

INVESTIGACIONES CON SUJETOS HUMANOS
Cuando pensamos llevar a cabo una investigación que involucre la inclusión de personas, nos
debemos regir bajos las normas que Instituciones de control ya hayan establecido. Las más
utilizadas son las normas que la Organización Panamericana de la Salud (OPS), en sus actividades
de investigación, trata de asegurar que cualquier proyecto en que esté involucrada cumple con las
normas éticas internacionales.
El Programa de Investigación en Enfermedades Transmisibles de la OPS, en su doble función de
promover la investigación y de involucrarse en su desarrollo, tiene la tarea de cerciorarse de que se
sigan estas normas.
Todas las investigaciones financiadas por la OPS tienen que llenar ciertos criterios y haber sido
revisadas por un Comité de Ética local antes de poder ser sometidas a la OPS y de ser revisadas por el
Comité de Revisión Ética de la OPS (PAHOERC). Este documente tiene el propósito de informar a los
investigadores internacionales recipientes de subvenciones de la OPS, cuál es su responsabilidad con
relación a las normas éticas, y cómo deben cumplir con los requisitos correspondientes.
Cualquier proyecto sometido a la OPS para solicitar una subvención debe contener lo siguiente:
A. Una descripción detallada de los procedimientos que se van a seguir para proteger a los sujetos
humanos que participen en el estudio
B. Una copia del formulario de consentimiento informado que se va a usar con los sujetos humanos
que participen en el estudio
C. La certificación firmada por el Comité de Ética local/institucional/ad hoc.
A. PROCEDIMIENTOS PARA GARANTIZAR ASPECTOS ÉTICOS EN LAS INVESTIGACIONES CON

SUJETOS HUMANOS:
Cuando se trate de investigaciones que involucren sujetos humanos, el protocolo de investigación
deberá ser explícito en los siguientes aspectos:
-Los beneficios y los riesgos conocidos o inconvenientes para los sujetos envueltos en el estudio.
-La descripción precisa de la información a ser entregada a los sujetos del estudio y cuando será
comunicada oralmente o por escrito.
Ejemplos de dicha información incluyen:
Métodos alternativos disponibles para

Los objetivos y propósitos del estudio tratamiento si el estudio es la prueba de un
Cualquier procedimiento experimental tratamiento
Duración del estudio La suspensión del estudio cuando se
Beneficios anticipados de los encuentren efectos negativos o suficiente
procedimientos aplicados evidencia de efectos positivos que no
Cualquier riesgo conocido a corto o largo justifiquen continuar con el estudio
plazo La libertad que tienen los sujetos de retirarse
Posibles molestias del estudio en cualquier momento que
deseen
Nota: En caso que aplique, indicar algún incentivo especial o tratamiento que recibirán los sujetos
por su participación en el estudio. En caso de que haya algún tipo de remuneración, especificar el
monto, manera de entrega, tiempo y la razón por la cual el pago es requerido.
-Indicar cómo será mantenida la confidencialidad de la información de los participantes en el estudio.
-Listar las drogas, vacunas, diagnóstico, procedimiento o instrumento a ser utilizado,

independientemente que el mismo sea registrado, no registrado, nuevo o de corriente uso en el país.
También se tiene que dar respuesta a otros aspectos éticos tales como:
• Para estudios donde se obtendrá información personal de los sujetos, indicar cómo la
información se mantendrá confidencial.
• Para estudios que envuelve la participación de sujetos en un experimento (ensayos
experimentales, cuasi-experimentales, estudios de intervenciones, etc.), se debe proveer
información acerca del consentimiento libre e informado de los participantes y la
estrategia que se utilizará para obtenerlo.
• Breve reseña acerca de cómo los hallazgos de la investigación serán reportados y
entregados a los sujetos involucrados en el estudio u otros interesados.
• Indicar y justificar la inclusión según el caso, de niños, ancianos, impedidos físicos y
mujeres embarazadas. Justificar la no inclusión en el grupo de estudio, si es el caso, de
mujeres (de cualquier edad) o minoría étnica, grupo racial, etc.
• Cuando sea el caso, indicar cómo se garantizará el adecuado equilibrio de los dos sexos en
los grupos de estudio. Asimismo y cuando aplique, indicar cómo las inequidades de género
y la condición de discriminación y desventaja de la situación de las mujeres, pueden
afectar el control sobre su involucramiento en la investigación.
B. CONSENTIMIENTO INFORMADO
Adjunte el formulario de consentimiento informado que firmarán las personas que participen como
sujetos en el
Estudio. Dicho formulario se debe preparar de acuerdo con las normas siguientes:
1. Co
Consentimiento informado individual
En toda investigación biomédica con sujetos humanos, el investigador debe obtener el
consentimiento informado del presunto sujeto o, en caso que la persona carezca de capacidad
para dar su consentimiento informado, el consentimiento por poder de un representante
debidamente autorizado.
2. Información esencial para los presuntos sujetos de la investigación

Antes de solicitar el consentimiento de una persona para participar en una investigación, en un
lenguaje que esa persona pueda comprender:
• El carácter individual de la invitación a participar como sujeto de la investigación, así

como los objetivos y métodos de la investigación;
• La duración prevista de la participación del sujeto;
• Los beneficios, para el sujeto o para otros, que razonablemente cabría esperar como
resultado de la investigación;
• Todo riesgo o molestia previsible para el sujeto, resultante de su participación en la

investigación;
• Todo procedimiento o tratamiento alternativo que pudiese ser tan ventajoso para el
sujeto como el procedimiento o tratamiento que se esté ensayando;
• El límite hasta el cual se mantendrá el carácter confidencial de los registros en los

cuales se indica la identidad del sujeto;
• El alcance de la obligación del investigador, si la tuviere, de proporcionar servicios médicos al

sujeto;
• Que se administrará tratamiento gratuitamente para determinados tipos de lesiones

relacionadas con la investigación;
• Que el sujeto, su familia o los familiares que tenga a su cargo serán indemnizados en caso de
discapacidad o muerte resultante de dichas lesiones
• Que la persona tiene plena libertad para negarse a participar y que tendrá plena
libertad para retirarse de la investigación en cualquier momento sin que ello le acarree
una sanción o la pérdida de los beneficios que por su permanencia tendría derecho a
recibir.
3. Obligaciones de los investigadores

-Transmitir al presunto sujeto toda la información que necesite para dar un consentimiento
debidamente informado.
-Ofrecer al presunto sujeto amplias oportunidades de hacer preguntas e instarlo a que las haga.
-Excluir toda posibilidad de engaño injustificado, influencia indebida o intimidación.
-Pedir el consentimiento del sujeto únicamente cuando éste tenga pleno conocimiento de los
hechos -pertinentes y de las consecuencias de la participación, y haya atenido suficientes
oportunidades para decidir si participará en la investigación;
-Como regla general, lograr que el presunto sujeto firme algún documento que acredite su
consentimiento informado, y
-Renovar el consentimiento informado de cada sujeto si las condiciones o los procedimientos de la
investigación sufren modificaciones importantes.
4. In
ncentivos para participar
Se les podrá pagar a los sujetos por los inconvenientes que sufran y el tiempo que pierdan y se les
podrán rembolsar los gastos que realicen en relación con su participación en la investigación;
también se les podrá suministrar atención médica gratuita. Sin embargo, los pagos no deberán ser
tan grandes ni los servicios médicos tan amplios como para que induzcan a los presuntos sujetos a
consentir en participar en la investigación en contra de los que su buen juicio les dicte (‘incentivo
indebido’). Todos los pagos, reembolsos y servicios médicos que vayan a proporcionarse a los
sujetos de la investigación deberán ser autorizados por una comisión de evaluación ética.
5. Investigaciones con menores

Antes de emprender investigaciones con menores de edad, el investigador debe cerciorarse de
que:
• Los menores no participen en investigaciones que puedan llevarse a cabo igualmente bien con
adultos.
• El objetivo de la investigación sea obtener conocimientos aplicables a las necesidades de
salud de los menores.
• El padre, la madre o el tutor de cada menor haya otorgado su consentimiento por poder.
• Se haya obtenido el consentimiento de cada menor en la medida en que su capacidad lo
permita.
• Se respete siempre la negativa del menor a participar en la investigación a menos que, de
conformidad con el protocolo correspondiente, el menor deba recibir un tratamiento sin que
haya otra alternativa médicamente aceptable.
• El riesgo que presenten las intervenciones que no se realicen con el propósito de beneficiar al
menor-sujeto individualmente sea bajo y proporcionado en relación con la importancia de los
conocimientos que se adquirirán.
• Las intervenciones que se realicen a fin de proporcionar un beneficio terapéutico
probablemente resulten por lo menos tan ventajosas para el menor-sujeto como cualquier
otra alternativa disponible.
6. Investigaciones con personas que padecen afecciones mentales o trastornos del comportamiento
Antes de emprender investigaciones con personas que por padecer afecciones mentales o
trastornos del comportamiento son incapaces de dar un consentimiento suficientemente
informado, el investigador debe cerciorarse que:
• Dichas personas no sean sujetos de investigaciones que puedan realizarse igualmente bien
con personas que estén en plena posesión de sus facultades mentales.
• El objetivo de la investigación sea adquirir conocimientos aplicables a las necesidades de
salud específicas de personas con afecciones mentales o trastornos del comportamiento.
• Se haya obtenido el consentimiento de cada sujeto en la medida en que su capacidad lo
permita, y se respete siempre la negativa de los presuntos sujetos a participar en
investigaciones que no sean clínicas.
• Se obtenga el consentimiento informado del tutor o de otra persona debidamente autorizada
en el caso de sujetos incapaces.
• El grado de riesgo asignado a las intervenciones cuyo propósito no sea beneficiar al sujeto
individualmente sea bajo y proporcionado en relación con la importancia de los
conocimientos que vaya a adquirirse.
• Sea probable que las intervenciones que se realicen con el propósito de producir un beneficio
terapéutico resulten por lo menos tan ventajosas como cualquier otra opción.
7. In
Investigaciones con prisioneros
Los prisioneros con enfermedades graves o con el riesgo de contraerlas no deben ser privados de
medicamentos, vacunas u otros agentes experimentales con efectos terapéuticos o profilácticos
prometedores.
8. Investigaciones con sujetos de comunidades subdesarrolladas

Antes de emprender investigaciones con sujetos de comunidades subdesarrolladas, ya sea en
países desarrollados o en países en desarrollo, el investigador debe cerciorarse que:
• Personas de comunidades subdesarrolladas no participen regularmente en investigaciones que

puedan realizarse razonablemente en comunidades desarrolladas;
• La investigación responda a las necesidades de salud y a las prioridades de la comunidad en
que se lleve a cabo;
• Se haga todo lo posible por resguardar el imperativo ético de que el consentimiento de cada
sujeto sea informado; y
• El proyecto de investigación haya sido examinado y aprobado por una comisión de evaluación
ética que cuente entre sus integrantes o consultores con personas que conozcan cabalmente
las costumbres y tradiciones de la comunidad.
9. Consentimiento informado en los estudios epidemiológicos
En varios tipos de investigaciones epidemiológicas, el consentimiento informado personal es
impracticable o no es aconsejable. En esos casos, la comisión de evaluación ética debe determinar
si es éticamente aceptable proceder sin el consentimiento informado individual, y si los planes del
investigador para salvaguardar la seguridad de los sujetos, respetan su derecho a la intimidad y
mantienen el carácter confidencial de los datos son apropiados.
C. REVISIÓN POR EL COMITÉ DE REVISIÓN ÉTICA LOCAL / INSTITUCIONAL / AD HOC

Cuando un estudio involucra sujetos humanos, un Comité de Ética institucional del país donde la
investigación se llevará a cabo, debe evaluar y aprobar la investigación, preferiblemente antes que
sea sometida al Programa de Investigación en Enfermedades Transmisibles. Para tal fin, se debe
llenar el formulario de certificación para las investigaciones que involucren sujetos humanos, y se
debe adjuntar el formulario de consentimiento informado que será firmado por los sujetos
involucrados en el estudio. Si lo recomienda el Comité evaluador, el proyecto será revisado por el
Comité de Revisión Ética de la OPS antes de recibir la aprobación final por el Director, y el Programa
solicitará más información si es necesario.
Si no existe ningún Comité de Ética en su localidad o institución, para tales fines se debe formar un
Comité ad hoc. Todo Comité de Ética debe incluir miembros que no pertenecen a la institución y que
no tienen interés en el estudio. El Comité debe firmar cada una de las siguientes secciones.
1. Lista para el Comité de Ética local / institucional / ad hoc

El Comité de Ética local declara que este proyecto de investigación cumple con lo siguiente (para ser
revisado por el Presidente el Comité de Ética local / institucional / ad hoc):
• Se ajusta a los principios establecidos por la Declaración "Helsinki V.".
• Se ajusta a las normas y criterios éticos establecidos en los códigos nacionales de ética y/o
leyes vigentes.
• Describe satisfactoriamente la forma como se protegerán los derechos y bienestar de los

sujetos involucrados en la investigación.
• Presenta de manera satisfactoria, el consentimiento informado y la estrategia de obtención

del mismo (anexos incluidos).
• Describe de manera satisfactoria, las razones de inclusión y/o exclusión de determinados

sujetos humanos.
• Describe de manera satisfactoria, los procedimientos de vigilancia que serán aplicados y las
previsiones de interrupción de la investigación por evidencias suficientes de riesgos o
beneficios (en caso de que aplique).
2. Certificación de seguridad por el Comité de Ética local /institucional/ ad hoc

El que firma certifica que todas las actividades de investigación de esta solicitud, que involucra
sujetos humanos, fueron examinadas y aprobadas por un Comité de Ética de la Institución (o del
gobierno), que se reunió en (Lugar y fecha).
El Comité de Ética estuvo formada por los siguientes miembros: (Indicar aquellas personas que
formaron parte de la revisión de la presente investigación):
Presidente del Comité institucional (o del gobierno, o ad hoc).
7. g
Manuel Landa Romero
SOCIEMLA
MÉTODOS Y MODELOS DE ANÁLISIS DE LOS DATOS SEGÚN EL TIPO DE

VARIABLES
El análisis de datos tiene como objetivo la detección de grupos variables altamente relacionados,
para ello se utilizan los siguientes análisis:
Análisis Descriptivo: ayudará a observar el comportamiento de la muestra en estudio, a través de

tablas, gráficos. Los resultados recogidos en la muestra se resumen en una matriz de datos N x M,
en la cual N es el número de unidades de análisis utilizadas (número de casos) y M es el número de
características de dichas unidades, unidades de las que tenemos información.
Análisis Exploratorio: pretende partir de un conocimiento profundo y creciente de los datos para,
trabajando inductivamente, llegar a un modelo ajustado de los datos. Los pasos en este tipo de
análisis son los siguientes:
ANÁLISIS DE CADA UNA DE LAS VARIABLES INCLUIDAS EN LA MATRIZ DE DATOS.

Los datos se agrupan de un modo rápido y a ser posible gráfico, las técnicas mas utilizadas son:
Tronco y hoja La caja
Ambas pretenden:
Conocer la variable analizada para determinar si su distribución es simétrica o no.
Poder descubrir valores extremos y analizarlos antes de poder pasar al análisis multivariante.
TRANSFORMACIÓN DE LOS DATOS: la transformación persigue la consecución de una distribución
aproximada a la normal.
Tipos de transformación:
-Lineales: suma, resta, división, multiplicación, cambia los valores brutos (datos obtenidos) de la
variable sin alterar nada más.
-No lineales monotónicas: cambian los valores originales y también sus distancias pero no el orden
-No lineales no monotónicas: similar a la anterior pero no altera el orden.
Análisis Confirmatorio / Explicativo: la mayor parte de las técnicas tradicionales de análisis

estadístico de los datos tienen un carácter deductivo confirmatorio. De todas las técnicas de
análisis confirmatorio la más útil es aquella que parte del análisis de variables, entre las que cabe
distinguir: nominales y de intervalo o de razón. En la investigación sociológica las de tipo ordinal
son muy frecuentes, pero las técnicas de análisis son escasas, de modo que se tratan como
variables de intervalo o razón, labor muy complicada o como nominales.
-Investigación con Variables Nominales

En la investigación con variables nominales se utilizan técnicas como el análisis de varianza o
factorial.
Dentro de las técnicas multivariantes de análisis de variables nominales existen dos de carácter
especial:
• Los coeficientes <d> J. Davis ha perfeccionado un modelo que se basa en las diferencias
porcentuales. Los coeficientes <d> son diferencias entre proporciones y se utilizan como
indicadores del impacto causal de unas variables sobre otras.
• Modelo <log-linear> explican la probabilidad de que una persona elegida al azar
presente una determinada combinación de categorías/ niveles del conjunto de variables
de clasificación utilizados
-Investigación con variables de intervalo o de razón: en estas se utiliza el análisis de regresión.

Puede utilizarse siempre que la variable dependiente sea una variable de intervalo.
Análisis de los Datos de una Encuesta

Debe de guardar relación con el problema de conocimiento que se trata de esclarecer y con la
métrica de la información empírica que se tiene. Es decir primero se debe ver la relación de los
datos obtenidos con el problema que se plantea.
Una serie de conclusiones importantes sobre los datos de una encuesta son:
• La cantidad y calidad del conocimiento que se desea obtener sobre un problema no está
necesariamente en función del tamaño de la muestra empleada para hacer una
encuesta.
• Ni el margen global de error en los resultados de una encuesta disminuye
necesariamente aumentando el tamaño de la muestra.
• Los datos de la encuesta son mas útiles cuanto mayor sea la posibilidad de poderlos
comparar con otros similares y anteriores en el tiempo o procedentes simultáneamente
de otras poblaciones.
TIPOS DE ANÁLISIS:
Análisis de Correlación: Con los datos mas simples de respuestas a varias preguntas se pueden
fabricar medidas combinatorias de los mismos en forma de índices o escalas.
Estas medidas constituyen la operacionalización de los conceptos, es la referencia empírica
reducida a valores empíricamente manejables.
Los conceptos son elaboraciones teóricas con las que definimos un determinado aspecto de la
realidad y de la que nos servimos para expresar teorías e hipótesis.
Las variables: son dimensiones de la realidad que deseamos estudiar.
Los indicadores: son expresiones numerables de las distintas dimensiones de un concepto.
Con los datos indexados podemos hacer análisis de correlación de diferentes tipos.
La correlación entre dos o mas variables expresa la extensión en que una incide en la otra
intersección, la intersección de ambas y su grado de asociación. Pero no indica si a partir de los
valores de una de ellas podemos predecir los valores de la otra, esto se consigue mediante el
coeficiente de regresión que indica si la correlación entre variables es tal que a partir de una
podemos calcular los valores de otra.
A partir del Análisis de Correlación se puede trabajar con distintos modelos de análisis
multivariable:
Un conjunto de modelos de análisis podría denominarse como el ANÁLISIS CAUSAL: aquí se

incluirían los análisis de cadena (< path análisis>), el de regresión múltiple y el de segmentación
por arborescencia (<tree análisis>) que es una técnica multivariable que produce una serie de
agrupamientos dicotomizados en un modelo que se asemeja a las ramas de un árbol. La división de
las cosas en grupos dicotomizados la realiza el análisis de segmentación, de modo que en ellos
quede explicada de la mejor forma posible la variación de una cierta variable que llamamos
dependiente, respecto a otras que llamamos independientes. La división debe ser en grupos
dicotomizados en cada paso, de tal manera que la variación en ellos sea mínima, que sean lo más
homogéneos posibles al mismo tiempo que la variación entre si sea la mayor posible, que los dos
grupos resultantes sean lo mas heterogéneos posibles entre si.
Otro conjunto estaría formado por distintos modelos que implican conglomerados de variables o
asociaciones entre los que se encuentran:
EL ANÁLISIS FACTORIAL: es una forma de análisis de matrices. El objetivo de este método es

resumir la información obtenida de las variables iniciales expresando las mismas como un
combinación lineal de otras variables no observables (subyacentes) denominadas factores. Se
busca una estructura de interrelación en muestras variables. Para decidir si esta análisis factorial
es factible utilizaremos ciertas medidas como pueden ser:
• Kaiser-Meyer-Olkin: basada en los coeficientes de correlación parcial, situando su

rango de variación entre 0 y 1.
• Medida de adecuación muestral: que nos indica hasta que punto debe entrar una
variable en el análisis factorial.
EL ANÁLISIS TIPOLÓGICO: es un análisis de estructuras latentes, nos permite identificar dentro de

una población determinada un cierto número de grupos, los cuales tienen una igualdad
características en una multiplicidad de dimensiones.
El Análisis de Contenido
Es una técnica de investigación para la descripción objetiva, sistemática y cualitativa del
contenido manifiesto de la comunicación (Berelson 1952) , esta es la definición mas importante
pero también existen otras como puede ser la de Krippendorff (1980) según la cual el análisis de
contenido es una técnica de investigación para hacer inferencias reproductibles y válidas de los
datos.
Los objetivos del análisis de contenido son tres:

-La descripción precisa y sistemática , de las características de una comunicación.
-La formulación de inferencias sobre contenidos exteriores al contenido de la comunicación.
-La prueba de hipótesis para su verificación o rechazo.
Para Janis (1965) todo análisis de contenido debería tener como fin el someter a prueba alguna
relación entre características del contenido y otras variables. Dada esta definición se pueden
obtener diferentes tipos de análisis de contenido:
Análisis de contenido semántico: clasificación de los signos según su significado

Análisis de designaciones: número de veces que aparecen referencias a determinados objetos.
Análisis de atribución: proporciona la frecuencia con que aparecen ciertas caracterizaciones:
número de veces que aparece una característica.
Análisis de Afirmaciones: proporciona la frecuencia en la que ciertos objetos aparecen
caracterizados de una determinada manera.
Análisis de contenido pragmático: clasificación de signos según sus causas o efectos probables.
Análisis de vehículo del signo: clasificación del contenido según las proporciones psicofísicas de los
signos.
El contenido tradicional del análisis de contenido es la descripción; se centra en el contenido y no

en hipótesis, por lo tanto el objetivo principal es la descripción de ese contenido, de su fondo y de
su forma. (suelen ser investigaciones de carácter exploratorio o de índole histórica).
La clasificación más completa del análisis de contenido de carácter descriptivo fue la realizada por
Berelson en 1952.
ANÁLISIS DE LAS CARACTERÍSTICAS DEL CONTENIDO EN CUANTO A SU SUSTANCIA O FONDO:
Para descubrir tendencias y cambios en el contenido de la comunicación.

Para averiguar la evolución de los intereses y de las actividades del pensamiento erudito.
Para revelar diferencias internacionales en el contenido de la comunicación.
Para realizar comparaciones entre diferentes medios de comunicación y entre diferentes niveles
de comunicación.
Para analizar el contenido de la comunicación en términos de sus objetivos explícitos o implícitos.
Para elaborar y poner en vigor ciertos estándares de comunicación así como examinar el contenido
de las comunicaciones en términos de tales estándares.
Para ayudar en operaciones técnicas de investigación, como en la codificación de datos obtenidos
en entrevistas u observaciones no estructuradas.
Para relaciones características conocidas de las fuetes de la comunicación con los mensajes que
tales fuentes producen.
Para relacionar características conocidas de la audiencia con mensajes creados para ella.
ANÁLISIS DE LAS CARACTERÍSTICAS DEL CONTENIDO EN CUANTO A SU FORMA:
Para revelar técnicas de propaganda o persuasión.

Para medir la legibilidad ( interés, amenidad) de material impreso.
Para descubrir rasgos estilísticos en lenguajes, en periodos históricos en tipos de discurso y en
autores individuales.
El análisis de contenido de carácter descriptivo se caracteriza por producir determinados tipos de
generalizaciones, las cuales muchas provienen de la comparación de contenidos de comunicaciones
de diferente origen, comunicaciones de origen único pero en diferentes tiempos o comunicaciones
de origen único pero en situaciones distintas. En otras ocasiones son generalizaciones que
proceden de la comparación del contenido de una o mas comunicaciones y finalmente las que
proceden del análisis de relación o asociación entre dos o mas variables, destacando aquí el
análisis de contingencia: el de aparición simultánea de determinadas variables.
Otro objetivo del análisis de contenido es la realización de inferencias, cuando el contenido de los
mensajes es analizado para apoyar conclusiones no relacionadas con el contenido, entonces
adquiere la investigación un carácter explicativo o inferencial.
Hay dos categorías de inferencias:

-Las que se refieren al origen, causas, condiciones, antecedentes de la comunicación y
especialmente al autor de la misma, estas inferencias responden a las preguntas < quien > y < por
qué >.
-La segunda está formada por las inferencias que se refieren a efectos o resultados de la
comunicación y el análisis responde al interrogante < con que efecto >.
Combinando las aportaciones de Berelson y Holsti se obtiene la siguiente clasificación del análisis
de contenido de carácter inferencial:
ANÁLISIS PARA REALIZAR INFERENCIAS ACERCA DE LAS CAUSAS, DE LOS PRODUCTORES O DE LOS
ANTECEDENTES DE LA COMUNICACIÓN:
Para identificar las intenciones y otras características de los creadores de las comunicaciones.
Para analizar rasgos psicológicos de individuos o determinar el estado psicológico de personas o
grupos.
Para detectar la existencia de propaganda.
Para obtener información política y militar.
Para determinar actitudes, intereses, a valores de grupos o poblaciones, así como el cambio en los
mismos que haya podido tener lugar.
Para proporcionar pruebas jurídicas.
Para decidir disputas sobre paternidad literaria.
ANÁLISIS PARA REALIZAR INFERENCIAS DE LAS CONSECUENCIAS O EFECTOS DE LA COMUNICACIÓN:
Para determinar qué actitudes y comportamientos son consecuencia de la comunicación.

Para analizar la corriente de información.
Para medir la legibilidad de textos.
De todo esto dicho anteriormente se extraen dos conclusiones:

• El análisis de contenidos puede ser defectuoso por la aplicación errónea de las técnicas
de análisis, en cuyo caso la descripción del contenido de las comunicaciones estará más
o menos llena de errores.
• El análisis de contenido puede ser defectuoso aún cuando la descripción del contenido
sea correcto, por la aplicación errónea de la técnica de inferencia o interpretación.
De la clasificación de Krippendorff se extraen dos conclusiones:
Que el objetivo del análisis de contenido parte de dos ideas interrelacionadas.

Que el análisis de contenido pude adoptar diversas formas, entre las que destacan:
Sistemas: aparatos conceptuales que se utilizan para describir una porción de realidad.
Estándares: criterios con los que se comparan objetos, para determinar cuan buenos son o de qué
tipo son.
Índices: variables cuya significación en una investigación depende del grado en que se
correlacionan con otros fenómenos.
ELEMENTOS COMPONENTES DEL ANÁLISIS DE CONTENIDOS:
-Los Datos: Es una unidad de información grabada en un medio resistente y duradero (papel,
cinta...) que se distingue de otros datos en que es analizable por medio de técnicas explícitas
siendo significativos para un problema determinado.
-El Muestreo
Las unidades de Análisis: son los elementos de la comunicación en que se va a centrar el análisis.
Las unidades de muestreo: son las diversas partes de la realidad sometida a observación que el
investigador considera como independientes entre si, pudiendo ser objeto de análisis.
Tipos:
Artificiales: bloques de líneas, columnas.
Naturales: editoriales, artículos, carteles.
La Unidad de Registro: es la mínima porción del contenido que el investigador aísla y separa por
aparecer allí uno de los elementos, símbolos, slogans, que el investigador considera significativos.
La unidad contexto: es la porción de la unidad de muestreo que tiene que ser examinada para
poder caracterizar una unidad de registro.
El Registro: proceso por el cual cada unidad de registro es codificada, descrita en forma
analizable.
La codificación: es el proceso por el cual los datos brutos son transformados y clasificados en
categorías.
Categorías:
Materia, tema, asunto: da respuesta al interrogante: ¿ De que se trata la comunicación?
Dirección o punto de vista: de este derivan categorías de tratamiento que pude ser desfavorable
o favorable.
Criterio o valor: determina las bases que sirven para hacer la clasificación en términos de
dirección o punto de vista, la base sobre la que descansa la presentación o el tratamiento del
asunto o materia por el autor de la comunicación.
Autoridad Frente a Prueba: de aquí surgen categorías que identifican a las personas, grupos,
instituciones.
Objetivo Meta: las categorías que se derivan de este se refieren los objetivos que se desean
alcanzar o que se consideran deseables. El interrogante al que da respuesta es: ¿ Qué es lo que la
gente desea, que persigue, cuales son sus ambiciones?.
Medio o método: como se consiguen los objetivos que se consideran deseables.
Actores: son los grupos, personas, actores, que ocupan posiciones centrales o que llevan a cabo
determinadas acciones, es decir, clasifica a aquellos que en el texto sometido a análisis son
representados como realizadores de determinados actos.
Características personales y rasgos de carácter: en este principio de clasificación se incluyen
categorías que describen características personales ( edad, sexo, raza)
Origen: clasifica el lugar de origen de las comunicaciones.
Destino: clasifica el grupo al que la comunicación está especialmente dirigida.
Formas de la afirmación: este principio elabora subcategorías como la distinción entre proa y
poesía , entre novela y ensayo.
Intensidad: clasifica el componente emocional de la comunicación, el entusiasmo, excitación.
Mecanismo o recurso: se utiliza con fines propagandísticos o persuasorios o tendenciosos.
LA VALIDEZ EN EL ANÁLISIS DE CONTENIDO: esto se juzga por el grado en que los resultados que
produce son compatibles con otras pruebas u testimonios importantes y pertinentes.
La práctica muestra dos tipos de validez:
• Interna: la que descansa en la existencia de una relación lógica entre indicadores,

categorías y resultados de análisis.
• Externa: la que se apoya en una relación empírica. Los tipos de validez externa que más
se adecuan al análisis de contenido son :
-La validez Pragmática: cuando el interés se centra en la utilidad de los resultados del análisis para
indicar o precisar algún comportamiento o alguna característica específica de individuos, grupos.
Esta validez puede ser concurrente: cuando el investigador está interesado en alguna
característica del presente o predictiva: cuando está interesado en alguna característica del
pasado.
Validación de rasgos abstractos: se utiliza para hacer referencias respecto a algún rasgo abstracto
y multidimensional que se supone está reflejado en los resultados del análisis de contenido.
Validez del Contenido: se dice que la muestra o el contenido es válido si su composición

corresponde a la composición de universo de posibles indicadores de la característica, atributo o
comportamiento de que se trata.
Validez Semántica: podrá comprobarse la validez semántica comprobando si son similares o no los
resultados de dos reparticiones diferentes del mismo conjunto de unidades de análisis, una
realizada analíticamente y otra según el criterio externo.
7.h
Elaine Flores Ramos Rosario Castro Indines
SOCIEM USMP SOCEMI
PROGRAMAS A UTILIZAR PARA EL ANÁLISIS DE DATOS
SPSS PARA WINDOWS

SPSS es un programa de computadora que nos permite:
- Realizar una gran variedad de análisis estadísticos
- Organizar y analizar los datos.
- Confeccionar informes, tablas numéricas y gráficos estadísticos, sin tener que conocer la
mecánica de los cálculos ni la sintaxis de los comandos del sistema.
Ejecución de SPSS en el entorno Windows

Una vez que se encuentre en el entorno de trabajo Windows para ejecutar el paquete estadístico
SPSS:
Inicio / Programas / SPSS para Windows.
PASOS BÁSICOS EN EL ANÁLISIS

Introducir los datos en SPSS
Introducir nuevos datos.
Ejecutar una consulta creada anteriormente.
Crear una consulta mediante el asistente de captura base de datos.
Abrir un archivo creado anteriormente.
Seleccionar un procedimiento estadístico:

Para analizar los datos con el sistema de menús o para crear un gráfico.
Seleccionar las variables para el análisis:
Las variables que podemos usar en cada procedimiento se muestran en un cuadro de diálogo del
que se seleccionan.
Ejecutar el procedimiento y ver los resultados:
Los resultados aparecen en una ventana de resultados y se pueden guardar como archivos con
extensión spo.
Los gráficos se pueden modificar en la ventana del editor de gráficos.
Archivos de datos
Para abrir un archivo de datos guardado en formato SPSS, seleccionar en el menú principal:
Archivo/ Abrir/ Datos
Ventanas de SPSS
Las ventanas de SPSS son las que se detallan a continuación:
Editor de datos: Es la ventana que se abre automáticamente cuando se inicia una sesión de SPSS.
En ella se muestra el contenido del archivo de datos con el que estemos trabajando. Se visualiza
en la barra de tareas en forma de botón. Con el editor de datos podemos crear nuevos archivos o
modificar los existentes.
No se puede tener más de un archivo de datos abierto al mismo tiempo.
Tiene dos ventanas:
Vista de datos: muestra los valores de datos reales o las etiquetas de valor definidas. Se utiliza
para introducir los datos.
-Las filas son casos. Cada fila representa un caso u observación.
-Las columnas son variables. Cada columna representa una variable o característica que se mide.
- Las casillas contienen valores numéricos o de cadena, siendo éste un valor único de una variable
para cada caso. Las casillas del editor de datos no pueden contener fórmulas.
Vista de variables: contiene descripciones de los atributos de cada variable del archivo de datos.
Se utiliza para definir las variables.
Aquí: Las filas son variables. Las columnas son atributos o características de las variables.
Visor de resultados: En él se muestran todas las tablas, gráficos y resultados estadísticos obtenidos
con SPSS. Se visualiza en la barra de tareas en forma de botón.
Visor de borrador: En éste se muestran los resultados como texto normal en lugar de tablas pivote
interactivas.
Editor de tablas pivote: Permite editar los resultados mostrados en las tablas pivotes de diferentes
maneras.
Editor de gráficos: Permite editar todos los gráficos y diagramas generados por SPSS. Sirve para
cambiar el aspecto de los gráficos.
Editor de resultados de texto: Permite editar los resultados de texto que no aparecen en las tablas
pivote.
Editor de sintaxis: Permite pegar la sintaxis de comandos de los procedimientos generados en los
cuadros de diálogo.
Editor de procesos: Permite crear y modificar los procesos estadísticos creados.
Además de las distintas ventanas con las que se puede trabajar en SPSS, existe un conjunto de
elementos, comunes a todas ellas que configuran la apariencia general de SPSS:
Barra de títulos. Muestra el icono de SPSS que sirve como botón de control, sigue con el nombre
del fichero que estamos utilizando y el nombre de la ventana activa y termina con los botones de
minimizar, maximizar y cerrar la ventana.
Barra de menús. Recoge las denominaciones de los menús de SPSS, a través de los cuales se
pueden ejecutar todos los posibles comandos que proporciona el paquete.
Barra de herramientas. Proporciona un acceso rápido y fácil a las tareas más comunes de cada
ventana de SPSS.
Barra de estado. Suministra información sobre el estado en que se encuentra SPSS.

COMENZAR A TRABAJAR CON SPSS
Creación de un archivo de datos nuevo: Para crear un archivo de datos nuevo ir a:

Archivo / Nuevo / Datos
Definición de variables: Una vez que nos encontramos en la ventana de edición de datos de SPSS
podemos abrir un archivo de datos creado con anterioridad o crear un nuevo archivo de datos.
Para la especificación del nombre de las variables se debe tener en cuenta:
La longitud del nombre no debe exceder los 8 caracteres.
Cada nombre de variable debe ser único; no se permiten duplicados.
Los nombres de variables no distinguen mayúsculas de minúsculas.
Debe comenzar con una letra. Los demás caracteres pueden ser: letras, dígitos, puntos o los
símbolos @, #, _$.
Los nombres de variables no pueden terminar en punto.
Se deben evitar los nombres de variable que terminan con Subrayado (para evitar conflictos con las
variables creadas automáticamente por algunos procedimientos).
No se pueden utilizar espacios en blanco ni caracteres especiales (por ejemplo, ¿ ó *)
No pueden utilizarse las palabras: ALL, LT, AND, NE, BY, NOT, EQ, OR, GE, TO, GT, WIDT, LE.
Una vez se haya determinado el nombre de la variable y se establezca si nos encontramos ante una
variable de escala, ordinal o nominal (en los procedimientos gráficos las variables ordinales y
nominales se denominan variables categóricas), habrá que definir las especificaciones de la
variable:
Etiqueta. Recoge una breve descripción de las variables que sustituirá al nombre en el editor de
resultados. En Edición / Opciones, en la pestaña Etiquetas de los resultados, se puede cambiar la
configuración, de modo que se muestren los nombres de las variables en vez de las Etiquetas o
ambas al mismo tiempo.
Valores. Recoge los valores de variables de tipo cualitativo. Para describir los valores de una
variable de tipo cualitativo habrá que situar el cursor en el recuadro Valor e introducir el número
correspondiente. A continuación, se pulsa el tabulador y nos situamos con el cursor en el recuadro
Etiqueta de valor e introducimos la descripción de ese valor, finalmente pulsamos Añadir.
Valores perdidos. Se trata de valores que no son considerados a la hora de realizar determinados
análisis estadísticos. Existen dos tipos de valores perdidos:
- Del sistema: Cualquier casilla en blanco de la matriz de datos.
- Del usuario: Son aquellos que define el usuario por diferentes motivos, entre los que podemos
destacar que no se distorsionen los análisis estadísticos.
Aplicar atributos de definición de variables a otras variables

En la Vista de variables, seleccionar la casilla de atributos que se quiere aplicar a otras variables.
A continuación, elegir los menús:
Edición / Copiar
Seleccionar la casilla de atributos donde se quiere aplicar el atributo. Se pueden seleccionar varias
variables de destino. A continuación, elegir los menús:
Edición / Pegar
Introducción de datos y utilización de datos ya creados

Una vez definidas las variables, para la introducción de datos (en la pestaña Vista de datos)
simplemente habrá que situar el cursor en la primera celda de la columna y comenzar a digitar los
distintos valores con el teclado de acuerdo con las especificaciones de cada variable definida y
pulsar ENTER o moviéndonos con el cursor.
1. Insertar un nuevo caso entre los casos existentes

Seleccionar en la Vista de datos, cualquier casilla en al caso (fila) debajo de la posición donde se
desea insertar el nuevo caso. Elegir los menús:
Datos / Insertar caso
Se inserta una fila nueva para el caso y todas las variables reciben el valor perdido por el sistema,
hasta que el usuario introduzca los nuevos valores.
2. Insertar una nueva variable entre variables existentes

Seleccionar en la Vista de datos, una casilla de la variable (columna) a la derecha de la posición
donde se desea insertar la nueva variable. Elegir los menús:
Datos / Insertar variable
Se insertará una nueva variable con el valor perdido por el sistema para todos los casos, hasta que
el usuario introduzca los nuevos valores.
Guardar datos y salir de SPSS

Para guardar un archivo de datos creado tendremos que situarnos en: Archivo / Guardar como
Nos aparecerá un cuadro de diálogo en el cual deberemos indicar el nombre del archivo que
queremos guardar, así como el lugar donde queremos guardarlo.
En el caso en que se trate de cambios en un archivo que ya ha sido guardado con anterioridad, sólo
tendremos que situarnos en: Archivo / Guardar y el contenido del archivo se habrá guardado con
el mismo nombre y ubicación donde se guardó con anterioridad.
Finalmente, para salir de SPSS, nos situamos en: Archivo / Salir y, a continuación se cerrará la
sesión de SPSS.
EXCEL
Excel es un programa que permite la manipulación de libros y hojas de cálculo. En Excel, un libro
es el archivo en que se trabaja y donde se almacenan los datos. Como cada libro puede contener
varias hojas, pueden organizarse varios tipos de información relacionada en un único archivo.
Utilice hojas de cálculo para mostrar y analizar datos. Pueden introducirse y modificarse los datos
simultáneamente en varias hojas de cálculo y pueden ejecutarse los cálculos basándose en los
datos de varias hojas de cálculo. Si se crea un gráfico, éste puede colocarse en la hoja de cálculo
con sus datos correspondientes o en una hoja de gráfico.
Barra De Menú.- En esta barra se encuentran los comandos disponibles para las diferentes tareas
que podemos llevar a cabo
Menú Archivo: En este menú encontramos comandos que nos van permitir la manipulación de los
archivos que vamos a utilizar.
Menú Edición: Funciones de manipulación directa de los elementos integrantes del documento,
son las encontraremos en este menú
Menú Ver: Aquí definimos el aspecto de Excel, para el área de trabajo y las Barras de
Herramientas. En este menú existen las opciones de vista, las cuales permiten definir como se ve
el documento en el área de trabajo de Excel. Adicionalmente podemos definir cuales Barras de
Herramientas, queremos utilizar en Excel. En la opción Barra de Herramientas existe un submenú,
en el cual aparecen las Barras de Herramientas activas, las cuales aparecen con una marca de
verificación. En caso de querer activar alguna otra, solo es necesario hacer clic y activar la marca
de verificación
Menú Insertar: El menú insertar permite la inserción en el documento, de múltiples y variados
elementos como: Celdas, Filas, Columnas, Hojas de Cálculo, Gráficos, Imágenes, etc. A través de
este menú también podemos, definir comentarios, hipervínculos, etc.
Menú Formato: Mediante este menú tenemos acceso a los comandos que nos van a permitir afinar
el formato de los elementos componentes del documento, como son: las Celdas, Filas, Columnas,
Hojas, etc. Podemos, además, dejar que Excel le proporcione un formato automático al
documento o escoger entre un estilo entre una galería de estilos de documentos.
Menú Herramientas: Aquí encontraremos herramientas adicionales de Ortografía y Gramática,
Corrección Automática, Compartición de Libros, etc. Además del las opciones de configuración y
de personalización del Excel.
Menú Datos: Permite la manipulación de los datos ingresados a la hoja de calculo. Organiza la
información de las filas o listas seleccionadas por orden alfabético, numérico o por fechas. Permite
Filtrar o seleccionar sólo los elementos que desea mostrar de una lista. Puede también mostrar un
formulario de datos en un cuadro de diálogo. Puede utilizarlo para ver, cambiar, agregar, eliminar
y buscar los registros de una lista o una base de datos. Además, permite validar, es decir, define
qué datos son válidos para celdas individuales o rangos de celdas; restringe la entrada de datos a
un tipo particular como números enteros, números decimales o texto y establece límites para las
entradas válidas.
¿Para qué sirve una planilla de cálculos?

Su principal función es realizar operaciones matemáticas –de la misma manera que trabaja la más
potente calculadora-, pero también la de computar complejas interrelaciones y ordenar y
presentar en forma de gráfico los resultados obtenidos. Además, Excel como todas las versiones
avanzadas de planillas de cálculos, permiten colocar, ordenar y buscar datos, así como insertar
bloques de texto e imágenes. Los principales elementos de trabajo son:
Fila: Es un conjunto de varias celdas dispuestas en sentido horizontal.
Título de fila: Está siempre a la izquierda y nombra a las filas mediante números.
Columna: Es un conjunto de varias celdas dispuestas en sentido vertical.
Título de columna: Está siempre arriba y nombra a las columnas mediante letras, que en el caso
de Excel van desde la A hasta la IV. Luego de la columna Z viene la AA, AB, AC, etc.; luego de la
AZ viene la BA, la BB, la BC, etc.; y así sucesivamente.
Celda: Es la intersección de una fila y una columna y en ella se introducen los gráficos, ya se trate
de texto, números, fecha u otros datos. Una celda se nombra mediante el nombre de la columna,
seguido del nombre de la fila. Por ejemplo, la celda que es la intersección de la fila 29 con la
columna F, se denomina F29.
Rango: Los rangos son una referencia a un conjunto de celdas de una planilla de cálculos. Se
definen mediante letras y números. Se denomina mediante la celda de una esquina del rango
(generalmente la superior izquierda), luego dos puntos y la esquina opuesta. Por ejemplo, al rango
que comprende las celdas C4, C5, C6, C7, D4, D5, D6, D7, E4, E5, E6 y E7 se lo denomina C4:E7. En
la figura 2 vemos la representación del rango de ejemplo.
Los libros de cuentas de Excel, los archivos de Microsoft Word se denominan documentos, al igual
que éstos, los archivos de Microsoft Excel se denominan libros.
Barra de herramientas estándar: La barra de Herramientas Estándar, permite llevar a cabo

algunos de los comandos que existen en la barra de menú, pero solamente con un solo clic en uno
de los iconos. Para mostrarla u ocultarla, haga clic en el menú Ver, luego ubique la opción Barra
de herramientas y haga clic sobre la opción Estándar. Esta compuesta por los siguientes botones:
Barra de herramientas de formato: Provee de las herramientas que permiten aplicar el formato
preferido a los elementos integrantes del documento. Está compuesta por los siguientes botones:
Barra de Fórmulas: Barra situada en la parte superior de la ventana que muestra el valor
constante o fórmula utilizada en la celda activa. Para escribir o modificar valores o fórmulas,
seleccione una celda o un gráfico, escriba los datos y, a continuación, presione ENTRAR. También
puede hacer doble clic en una celda para modificar directamente los datos en ella.
Botón Función: Cuadro de nombres: Identifica la celda seleccionada, el elemento de gráfico o el

objeto de dibujo. Escriba el nombre en el cuadro Nombre y, a continuación, presione ENTRAR para
asignar rápidamente un nombre a una celda o a un rango seleccionado. Para desplazarse a una
celda cuyo nombre se asignó previamente y seleccionarla, haga clic en su nombre en el cuadro
Nombre.
Modificar Fórmula: Ayuda a crear una fórmula con funciones de hoja de cálculo.
Guardar: Proporciona un nombre a un documento nuevo y posteriormente lo graba en la ubicación

que usted especifique. Si el documento ya había sido grabado previamente, entonces graba los
cambios realizados al documento.
Barra de estado: Barra situada en la parte inferior de la ventana del documento que muestra
información acerca de un comando o un botón de una barra de herramientas, una operación en
curso o la posición del punto de inserción.
En Excel puede crearse una amplia diversidad de fórmulas, desde fórmulas que ejecuten una
simple operación aritmética hasta fórmulas que analicen un modelo complejo de fórmulas. Una
fórmula puede contener funciones, que son fórmulas predefinidas que ejecutan operaciones
simples o complejas. Para ejecutar simultáneamente varias operaciones y que se genere uno o
varios resultados, utilice una fórmula matricial.
Sintaxis
La sintaxis de una fórmula es la estructura o el orden de los elementos de una fórmula. Las
fórmulas en Excel siguen una sintaxis específica que incluye un signo igual (=) seguido de los
elementos que van a calcularse (los operandos) y los operadores del cálculo. Cada operando puede
ser un valor que no cambie (un valor constante), una referencia de celda o de rango, un rótulo, un
nombre o una función de la hoja de cálculo.
Como valor predeterminado, Microsoft Excel calcula una fórmula de izquierda a derecha,
comenzando por el signo igual (=). Puede controlar el orden en que se ejecutará el cálculo
cambiando la sintaxis de la fórmula. Por ejemplo, la siguiente fórmula da un resultado de 11
porque Microsoft Excel calcula la multiplicación antes que la suma. La fórmula multiplica 2 por 3
(resultando 6) y, a continuación, suma 5. =5+2*3
Por el contrario, si se utilizan paréntesis para cambiar la sintaxis, pueden sumarse en primer lugar
5 y 2 y, a continuación, multiplicarse el resultado por 3, resultando 21. = (5+2)*3
Orden de Ejecución
Si se combinan varios operadores en una única fórmula, Excel ejecutará las operaciones en el
orden que se indica en la tabla que se muestra a continuación. Si una fórmula contiene operadores
con el mismo precedente (por ejemplo, si una fórmula contiene un operador de multiplicación y
otro de división) Excel evaluará los operadores de izquierda a derecha. Para cambiar el orden de
evaluación, escriba entre paréntesis la parte de la fórmula que se calculará en primer lugar.
Operador Descripción
: (dos puntos), (coma) (un espacio) Operadores de referencia:
Negación (como en –1)
% Porcentaje
^ Exponente
* y / Multiplicación y división
+ y – Suma y resta
& Conecta dos cadenas de texto (concatenación)
= < > <= >= <> Comparación
Referencias de celda
Una fórmula puede hacer referencia a una celda. Si desea que una celda contenga el mismo valor
que otra, introduzca un signo igual seguido de la referencia a la celda. La celda que contiene la
fórmula se denomina celda dependiente ya que su valor depende del valor en la otra celda.
Siempre que se cambie la celda a la que hace referencia la fórmula, cambiará también la celda
que contiene la fórmula. La siguiente fórmula multiplica el valor en la celda B15 por 5. Cada vez
que se cambie el valor en la celda B15 se volverá a calcular la fórmula. =B15*5
Las fórmulas pueden hacer referencia a celdas, o rangos de celdas, o a nombres o rótulos que
representan a las celdas o rangos.
Funciones
Excel contiene muchas fórmulas predefinidas o integradas, denominadas funciones. Las funciones
pueden utilizarse para ejecutar operaciones simples o complejas. La función más común en las
hojas de cálculo es la función SUMA, que se utiliza para sumar rangos de celdas. Aunque puede
crearse una fórmula para calcular el valor total de unas pocas celdas que contengan valores, la
función de la hoja de cálculo SUMA calcula varios rangos de celdas. Los argumentos pueden ser
números, texto, valores lógicos como Verdadero o FALSO, matrices, valores de error como #N/A o
referencias de celda. El argumento que se designe deberá generar un valor válido para el mismo.
Los argumentos pueden ser también constantes, fórmulas u otras funciones. La sintaxis de una
función comienza por el nombre de la función, seguido de un paréntesis de apertura, los
argumentos de la función separados por comas y un paréntesis de cierre. Si la función inicia una
fórmula, escriba un signo igual (=) delante del nombre de la función. A medida que se cree una
fórmula que contenga una función, la paleta de fórmulas facilitará ayuda. Para introducir una
fórmula que contenga una función, haga clic en la celda en que desee introducir la fórmula. Para
iniciar la fórmula con la función, haga clic en Modificar fórmula en la barra de fórmulas. Haga clic
en la flecha hacia abajo que aparece junto al cuadro Funciones. Haga clic en la función que desee
agregar a la fórmula. Si la función no aparece en la lista, haga clic en Más funciones para obtener
una lista de las funciones adicionales. Introduzca los argumentos. Una vez completa la fórmula,
presione ENTRAR.
Gráficos
Puede presentar los datos de Excel en un gráfico. Los gráficos se vinculan a los datos a partir de los
que se crean y se actualizan cuando se cambian éstos. Puede crear gráficos a partir de celdas o
rangos no contiguos. También puede crear gráficos a partir de tablas dinámicas. Para crear un
grafico, seleccione las celdas que contienen los datos que desea presentar en el gráfico. Si desea
que los rótulos de fila o columna aparezcan en el gráfico, incluya en la selección las celdas que los
contienen. Haga clic en Asistente para gráficos. Siga sus instrucciones. Si la hoja de cálculo incluye
varios niveles de rótulos de fila y columna, el gráfico también puede presentarlos. Cuando cree el
gráfico, incluya en la selección los rótulos de cada nivel. Para conservar la jerarquía cuando agrega
datos al gráfico, cambie el rango de celda usado para crear éste.
Insertar celdas, filas, columnas

Pueden insertarse celdas, filas y columnas vacías e introducir datos en las mismas. Si se mueven y
se copian celdas, pueden insertarse entre las celdas actuales para evitar que se peguen encima de
los datos. Para insertar celdas vacías seleccione el rango de las celdas existentes en el que desea
insertar las nuevas celdas vacías. Seleccione el mismo número de celdas que desea insertar. En el
menú Insertar, haga clic en Celdas. Haga clic en Desplazar las celdas hacia la derecha o Desplazar
las celdas hacia abajo.
Para insertar una única fila, haga clic en una celda de la fila situada inmediatamente debajo de la
posición en la que desea insertar la nueva fila. Por ejemplo, para insertar una nueva fila por
encima de la Fila 5, haga clic en la Fila 5. Para insertar varias filas, seleccione las filas situadas
inmediatamente debajo de la posición en que desea insertar las nuevas. Seleccione el mismo
número de filas que desea insertar. En el menú Insertar, haga clic en Filas.
Para insertar una única columna, haga clic en la columna situada inmediatamente a la derecha de
la posición en que desea insertar la nueva. Por ejemplo, para insertar una nueva columna a la
izquierda de la Columna B, haga clic en una celda de la columna B. Para insertar varias columnas,
seleccione las columnas situadas inmediatamente a la derecha de la posición en que desea insertar
las nuevas columnas. Seleccione el mismo número de columnas que desea insertar. En el menú
Insertar, haga clic en Columnas.
INTRODUCCIÓN DE DATOS
Una hoja de cálculo es el documento principal que se utiliza para el almacenamiento y
manipulación de datos. Cada una es una cuadricula rectangular conformada por filas y columnas.
La intersección entre cada columna y cada fila es una celda, que es la unidad básica de la hoja de
cálculo en la cual se almacenan los datos. Si desea crear una hoja de cálculo nueva haga clic en la
opción Nuevo del menú Archivo o presione el botón Nuevo en la barra de herramientas
estándar. Para grabar los cambios haga clic en la opción Guardar del menú Archivo o presione el
botón Guardar en la barra de herramientas estándar
Para introducir datos en una celda, haga clic en la celda en la que desee introducir los datos.
Escriba los datos y presione INTRO o TAB. Utilice una barra o un guión para separar las partes de
la fecha; escriba, por ejemplo27/02/2005 o Feb-2005. Para introducir una hora según el horario de
12 horas, escriba un espacio y, a continuación, a o p detrás de la hora, como por ejemplo, 9:00 p.
De lo contrario, Microsoft Excel introducirá la hora como a.m.
Para introducir formulas, haga clic en la celda en que desee introducir la fórmula. Escriba un signo
igual (=). Si hace clic en Modificar fórmula o Pegar función, Microsoft Excel insertará un signo
igual. Introduzca la fórmula. Presione ENTRAR.
CAPITULO 8.
Hugo Chacaltana Tang
SOCIEM USMP
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
La mención de la bibliografía consultada en un trabajo científico debe ajustarse a ciertas pautas,

para que la comunicación entre investigadores pueda ser fluida y sencilla. Todo escrito científico
debe incluir al final un detalle de las fuentes bibliográficas utilizadas, aún cuando ya hayan sido
mencionadas en las notas al pie. La finalidad de la mención de las fuentes bibliográficas es que el
lector pueda identificar rápidamente el recorrido de la investigación bibliográfica del autor y
obtener, a partir de allí, diversas conclusiones, tales como por ejemplo su orientación teórica o la
calidad y cantidad del material consultado. Más allá de que muchas veces el autor no incluye toda
la bibliografía que debería o que desearía, el sentido de las menciones bibliográficas radica en que
la investigación científica es una empresa colectiva donde todos sus miembros se han basado de
una u otra forma en la obra de los demás. A continuación se especificarán algunas normas
importantes en la redacción de la bibliografía de un trabajo de investigación.
¿Que término debemos usar?

Aunque los términos bibliografía, referencias y literatura citada se usan a menudo como sinónimos,
el primero debe usarse cuando se presenta una recopilación completa de la literatura sobre el
tema, el segundo cuando se presenta una selección de artículos y el tercero cuando todos los
artículos citados en el texto aparecen en la lista de referencias y viceversa.
¿Qué bibliografía debemos citar?

Al respecto, pueden servir las siguientes observaciones:
No debería incluirse bibliografía no consultada, lo que a veces se hace para “abultar” la lista
pretendiendo con ello dar al trabajo mayor prestigio o dar la impresión de haber “trabajado” más.
A veces, se menciona un texto que jamás se tuvo entre las manos, pero que aparece citado en
algún libro efectivamente consultado. Se trata de un “hurto lícito” de citas donde se usa al autor
como un empleado, ya que fue él quien se tomó el trabajo de buscar la bibliografía. Esto se podría
considerar como un recurso legítimo siempre y cuando:
-Estemos razonablemente seguros de la fidelidad de la mención bibliográfica ajena

-Cuando su empleo esté estrictamente justificado, es decir, no utilizar citas bibliográficas de otros
libros “porque sí”.
Una creencia muy extendida, es que si se cita un libro, uno debe conocer a fondo “todo” el libro,
porque “tal vez puedan preguntarme cualquier cosa sobre él”. Desde ya, no hay que saber
detalladamente todo el libro consultado, aunque sí conocer aquella parte que fue efectivamente
utilizada, que bien pudo haber sido un simple párrafo.
La redacción de las referencias bibliográficas se puede efectuar de diferentes maneras, sin
embargo, las normas de Vancouver son las más empleadas a nivel mundial (cerca de 500 revistas) y
constituyen la pauta de nuestras sociedades científicas para la elaboración de trabajos de
investigación. Su cumplimiento es requisito para la presentación de trabajos científicos en
congresos científicos.
NORMAS DE VANCOUVER
En 1978 un pequeño grupo de directores de revistas médicas generales, se reunieron

informalmente en Vancouver (Columbia Británica) para establecer las pautas relativas al formato
de los manuscritos enviados a sus revistas. Este grupo llegó a ser conocido como el Grupo de
Vancouver. Sus requisitos de uniformidad para los manuscritos, incluidos los formatos para las
referencias bibliográficas desarrollados por la Biblioteca Nacional de Medicina de los Estados
Unidos, fueron publicados por vez primera en 1979. El Grupo de Vancouver creció y evolucionó
para convertirse en el Comité Internacional de Directores de Revistas Médicas (CIDRM), que se
reúne anualmente y que, poco a poco, ha ido ampliando los temas estudiados.
El comité ha elaborado cinco ediciones de los "Requisitos de Uniformidad para manuscritos

presentados a Revistas Biomédicas". Con el tiempo, han ido surgiendo aspectos que van más allá de
la elaboración de los manuscritos. En los "Requisitos de Uniformidad" se tratan ya algunos de estos
aspectos; otros se tratan en informes específicos. Cada uno de estos informes se ha publicado en
una revista de carácter científico.
La quinta edición (1997) es un esfuerzo para reorganizar y redactar de otra manera la cuarta
edición, con objeto de aumentar la claridad y tratar los asuntos sobre derechos, intimidad,
descripción de métodos y otras cuestiones. El documento se actualizó en mayo de 1999 y mayo de
2000. Se hizo una revisión completa para octubre de 2001.
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
Las referencias se numerarán de manera correlativa según el orden en el que aparecen por
primera vez en el texto. Se identificarán en el texto, tablas y leyendas mediante números arábigos
entre paréntesis. Las referencias que se citan sólo en las tablas o en las leyendas de las figuras se
numerarán de acuerdo con el orden establecido por la primera identificación dentro del texto de
cada tabla o figura.
Los ejemplos siguientes están basados en la forma usada por la National Library of Medicine (NLM)
de los Estados Unidos en el Index Medicus. Se deberán escribir en abreviatura los títulos de las
revistas según el estilo empleado en el Index Medicus, para lo cual se puede consultar la List of
Journals Indexed que se publica anualmente como publicación específica y en el número
correspondiente al mes de enero de Index Medicus. El listado también se puede obtener a través
de Internet: http://www.nlm.nih.gov/.
Es conveniente evitar citar como referencia los resúmenes presentados en congresos u otras
reuniones. Las alusiones a trabajos admitidos para su publicación pero aún no publicados deberán
aparecer como "en prensa" o "de próxima aparición"; los autores deberán obtener permiso escrito
para citar estos trabajos así como tener constancia de que están admitidos para su publicación. La
información sobre trabajos presentados pero que no han sido aceptados deberá aparecer en el
texto como "observaciones no publicadas" y siempre con consentimiento escrito por parte de los
responsables de la fuente de información.
En la medida de lo posible, se evitará utilizar expresiones como "comunicación personal", a menos

que lo citado suministre información esencial que no se pueda obtener de fuentes publicadas, en
cuyo caso el nombre de la persona y la fecha en que se efectuó la comunicación deberán constar
entre paréntesis en el texto. Si se trata de artículos científicos, los autores necesitarán obtener
permiso escrito de donde proceda la información particular, y confirmación de la exactitud de la
misma.
El autor deberá comprobar las referencias cotejándolas con los documentos originales.
El estilo de los "Requisitos de Uniformidad" (estilo Vancouver) se basa en su mayor parte en un

estilo estándar ANSI adaptado por la NLM para sus bases de datos. En los puntos donde el estilo
Vancouver difiere del estilo utilizado por la NLM, se ha hecho referencia a ello, explicando en qué
consiste la diferencia.
ARTÍCULOS DE REVISTAS
1. Artículo estándar
Autor/es. Título del artículo. Abreviatura internacional de la revista año; volumen (número):
página inicial-final del artículo.
Incluir los seis primeros autores y a continuación escribir et al. (Nota: la NLM incluye un máximo de
25 autores; si hay más de 25 la NLM anota los 24 primeros, luego el último, y finalmente et al.).
-Díez Jarilla JL, Cienfuegos Vázquez M, Suárez Salvador E. Ruídos adventicios respiratorios:
factores de confusión. Med Clin (Barc) 1997; 109 (16): 632-634.
-Vega KJ, Pina I, Krevsky B. Heart Transplantation is associated with an increased risk for
pancreatobiliary disease. Ann Intern Med 1996 Jun 1;124(11):980-3.
Como opción, si una revista utiliza paginación correlativa a lo largo del volumen (como suelen
hacer la mayoría de las revistas médicas) el mes y el número del ejemplar pueden omitirse. (Nota:
Para ser coherentes, esta opción se utiliza a lo largo de los ejemplos en los "Requisitos de
Uniformidad". La NLM no utiliza esta opción).
-Vega KJ, Pina I, Krevsky B. Heart Transplantation is associated with an increased risk for
pancreatobiliary disease. Ann Intern Med 1996;124:980-3.
Más de seis autores:

-Parkin DM, Clayton D, Black RJ, Masuyer E, Friedl HP, Ivanov E, et al. Childood leukaemia en
Europe after Chernobyl: 5 year follow-up. Br J Cancer 1996;73:1006-12.
-Martín Cantera C, Córdoba García R, Jane Julio C, Nebot Adell M, Galán Herrera S, Aliaga M
et. al. Med Clin (Barc) 1997; 109 (19): 744-748.
2. Autor corporativo
-The Cardiac Society of Australia and New Zeeland. Clinical exercise stress testing. Safety and
performance guidelines. Med J Aust 1996;116:41-2.
-Grupo de Trabajo de la SEPAR. Normativa sobre el manejo de la hemoptisis amenazante.
Arch Bronconeumol 1997; 33: 31-40
3. No se indica el nombre del autor

-Cancer in South Africa [editorial]. S Afr Med J 1994;84:15.
4. Artículo en otro idioma distinto del inglés*

(Nota: la NLM traduce el título al inglés, lo mete entre corchetes y añade una indicación del
idioma original en abreviatura.
-Ryder TE, Haukeland EA, Solhaug JH. Bilateral infrapatellar seneruptur hos tidligere frisk
kvinne. Tidsskr Nor Laegeforen 1996;116:41-2.
-Collin JF, Lanwens F. La veine carotide externe. Rappel historique des travaux de Paul
Launay. Ann Chir Esthet 1997; 42: 291-295.
* Los artículos deben escribirse en su idioma original si la grafía es latina.
5. Suplemento de un volumen
-Shen HM, Zhang QF. Risk assesment of nickel carcinogenicity and occupational lung cancer.
Environ Health Perspect 1994;102 Supl 1:275-82.
-Bonfill X. La medicina basada en la evidencia. La Colaboración Cochrane. Arch Bronconeumol
1997; 33 Supl 1: 117.
6. Suplemento de un número
-Payne DK, Sullivan MD, Massie MJ. Women´s psichological reactions to breast cancer. Semin
Oncol 1996;23(1 Supl 2):89-97.
-Leyha SS. The role of Interferon Alfa in the treatment of metastatic melanoma. Semin Oncol
1997; 24 (1 Supl 4): 524-531.
7. Parte de un volumen
-Ozben T, Nacitarhan S, Tuncer N. Plasma and urine sialic acid in non-insulin dependent
diabetes mellitus. Ann Clin Biochem 1995;32(Pt 3):303-6.
8. Parte de un número
-Poole GH, Mills SM. One hundred consecutive cases of flap lacerations of the leg in aging
patients. N Z Med J 1994;107(986 Pt 1):377-8.
-Peter JB, Greening AP, Crompton GK. Glucocorticoid Resistance in Asthma. Am J Respir Crit
Care Med 1995; 152 (6 pt 2): S12-S142.
9. Número sin volumen

-Turan I, Wredmark T, Fellander-Tsai L. Arthroscopic ankle arthrodesis in reumathoid
arthritis. Clin Orthop 1995;(320):110-4.
-Pastor Durán. X. Informática médica y su implantación hospitalaria. Todo Hosp 1997; (131):
7-14.
10. Sin número ni volumen

-Browell DA,Lennard TW. Inmunologic status of the cancer patient and the effects of blood
transfusion on antitumor responses. Curr Opin Gen Surg 1993:325-33.
11. Paginación en números romanos

-Fisher GA, Sikic Bl. Drug resistance in clinical oncology and hematology. Introduction.
Hematol Oncol Clin North Am 1995 Abr;9(2):XI-XII.
12. Indicación del tipo de artículo según corresponda

-Enzensberger W, Fischer PA. Metronome in Parkinson´s disease [carta]. Lancet
1996;347:1337.
-Clement J, De Bock R. Hematological complications of antavirus nephropathy (HVN)
[resumen]. Kidney Int 1992;42:1285.
13. Artículo que contiene una retractación

-Garey CE, Schwarzman AL, Rise ML, Seyfried TN. Ceruloplasmin gene defect associated with
epilepsy in the mice. [retractación de Garey CE, Schwarzman AL, Rise ML, Seyfried TN. En:
Nat Genet 1994;6:426-31]. Nat Genet 1995;11:104.
14. Artículo retirado por retractación
-Liou GI, Wang M, Matragoon S. Precocius IRBP gene expression during mouse development
[retractado en Invest Ophthalmol Vis Sci 1994;35:3127]. Invest Ophthalmol Vis Sci
1994;35:1083-8.
15. Artículo sobre el que se ha publicado una fe de erratas

-Hamlin JA, Kahn AM. Herniography in symptomatic patients following inguinal hernia repair
[fe de erratas en West J Med 1995;162:278]. West J Med 1995;162:28-31.
LIBROS Y OTRAS MONOGRAFÍAS

(Nota: el estilo Vancouver anterior añadía, de manera errónea, una coma en lugar de un punto y
coma entre el editor y la fecha).
16. Individuos como autores

Autor/es.Título del libro. Edición. Lugar de publicación: Editorial; año.
Nota: La primera edición no es necesario consignarla. La edición siempre se pone en números

arábigos y abreviatura: 2ª ed..- 2nd ed. Si la obra estuviera compuesta por más de un volumen,
debemos citarlo a continuación del título del libro Vol. 3
-Ringsven MK, Bond D. Gerontology and leadership skills for nurses. 20 ed. Albany (NY):
Delmar Publishers;1996.
-Jiménez C, Riaño D, Moreno E, Jabbour N. Avances en trasplante de órganos abdominales.
Madrid: Cuadecon; 1997.
17. Editor(es), compilador(es) como autores

-Norman IJ, Redfern SJ, editores. Mental health care for elderly people. Nueva York:
Churchill Livingstone; 1996.
-Gallo Vallejo FJ, León López FJ, Martínez-Cañavate López-Montes J, Tonío Duñantez J.
Editores. Manual del Residente de Medicina Familiar y Comunitaria. 2ªed.. Madrid: SEMFYC;
1997.
18. Organización como autor y editor

-Institute of Medicine (US). Looking at the future of the Medicaid programme. Washington
(DC): The Institute; 1992.
-Ministerio de Sanidad y Consumo. Plan de Salud 1995. Madrid: Ministerio de Sanidad y
Consumo; 1995.
19. Capítulo de libro

Autor/es del capítulo. Título del capítulo. En: Director/Recopilador del libro. Título del libro.
Edición. Lugar de publicación: Editorial; año. p. página inicial-final del capítulo.
(Nota: el anterior estilo Vancouver tenía un punto y coma en lugar de una "p" para la paginación).
-Phillips SJ, Whisnant JP. Hypertension and stroke. In: Laragh JH, Brenner BM, editores.
Hypertension: pathophysiology, diagnosis and management. 20 ed. Nueva York: Raven
Press;1995. p. 465-78.
-Buti Ferret M. Hepatitis vírica aguda. En: Rodés Teixidor J, Guardia Massó J dir. Medicina
Interna. Barcelona: Masson; 1997. p. 1520-1535.
20. Actas de conferencias
-Kimura J, Shibasaki H, editors. Recent advances in clinical neurophisiology. Proceedings of
the 10th International Congress of EMG and Clinical Neurophisiology; 1995 Oct 15-19; Kyoto,
Japón. Amsterdam: Elsevier; 1996.
21. Ponencia presentada a una conferencia

Autor/es de la Comunicación/Ponencia. Título de la Comunicación/Ponencia. En: Título oficial del
Congreso. Lugar de Publicación: Editorial; año. página inicial-final de la comunicación/ponencia.
Nota: Es frecuente que la fecha y ciudad de celebración forman parte del título del Congreso. Esta
misma estructura se aplica a Jornadas, Simposiuns, Reuniones Científicas, etc.
-Bengtsson S, Solheim BG. Enforcement of data protection, privacy and security in medical
informatics. En: Lun KC, Degoulet P, Piemme TE, Rienholf O, editors. MEDINFO 92.
Proceedings of the 7th World Congress on Medical Informatics; 1992 Sep 6-10; Ginebra, Suiza.
Amsterdam: North-Holland; 1992. p. 1561-5.
-Peiró S. Evaluación comparativa de la eficiencia sanitaria y calidad hospitalaria mediante
perfiles de práctica médica. En: Menen R, Ortun V editores. Política y gestión sanitaria: la
agenda explícita. Seminario Elementos para una agenda en política y gestión sanitaria;
Valencia 25-26 de abril de 1996. Barcelona: SG editores; 1996. p. 63-78
22. Informe científico o técnico

Autor/es. Título del informe. Lugar de publicación: Organismos/Agencia editora; año. Número o
serie identificativa del informe.
-Organización Mundial de la Salud. Factores de riesgo de enfermedades cardiovasculares:

nuevas esferas de investigación. Informe de un Grupo Científico de la OMS. Ginebra: OMS;
1994. Serie de Informes Técnicos: 841.
Publicado por la agencia patrocinadora:

-Smith P, Golladay K. Payment for durable medical equipment billed during skilled nursing
facility stays. Final report. Dallas (TX): Dept. of Health and Human Services (US), Office of
Evaluation and Inspections; 1994 Oct. Report No.: HHSIGOE169200860.
Publicado por la agencia responsable de su desarrollo:

-Field MJ, Tranquada RE, Feasley JC, editors. Health Services Research: work force and
educational issues. Washington: National Academy Press; 1995. Contrato N1.:
AHCPR282942008. Patrocinado por la Agency for Health Care Policy and Research.
23. Tesis doctoral (o similar)
Autor. Título de la tesis. [Tesis Doctoral . Lugar de edición: Editorial; año.
-Kaplan SJ. Post-hospital home health-care: the elderly´s access and utilization [tesis
doctoral]. San Luis (MO): Washington Univ.; 1995.
-Muñiz García J. Estudio transversal de los factores de riesgo cardiovascular en población
infantil del medio rural gallego. [Tesis doctoral . Santiago: Servicio de Publicación e
Intercambio Científico, Universidad de Santiago; 1996.
24. Patente
-Larsen CE, Trip R, Johnson CR, inventors; Novoste Corporation, assignee. Methods for
procedures related to the electrophysiology of the heart. US patente 5,529,067. 1995 Jun 25.
OTROS TRABAJOS PUBLICADOS
25. Artículo de periódico

Autor del artículo*. Título del artículo. Nombre del periódico** año mes día; Sección***: página
(columna).
* Autor del artículo (si figurase).
** Los nombres de periódicos no se facilitan abreviados.
*** Si existiera identificada como tal.
-Lee G. Hospitalisations tied to ozone pollution: study estimates 50.000 admissions annually.
The Washington Post 1996 Jun 21; Sec. A:3 (col. 5).
26. Material audiovisual

Autor/es.Título del video [video]. Lugar de edición: Editorial; año.
Aplicable a todos los soportes audiovisuales.
-VIH +/SIDA: the facts and the future [videocassette]. San Luis (MO): Mosby-Anuario; 1995.
-Borrel F. La entrevista clínica. Escuchar y preguntar. [video] Barcelona: Doyma; 1997.
27. Documentos legales

Leyes: Título de la ley. (Nombre del Boletín Oficial, fecha, año de publicación).
Ley aprobada:
-Ley 31/1995 de 8 de Noviembre, de Prevención de Riesgos Laborales. (Boletín Oficial del
Estado, número 269, de 10-11-95).
-Preventive Health’s Amendments of 1993 Pub. L. No.103-183, 107 Stat 2226 (Dec. 14, 1993).
Proyecto de ley:
Medical Records Confidentiality Act of 1995, S. 1360, 104th Cong., 1st Sess. (1995).
Código de Regulaciones Federales:

Informed Consent, 42 C.F.R. Sect. 441257 (1995).
Comparecencia:
Increased Drug Abuse: the impact of the Nation’s Emergency Rooms: Hearings before the
Subcomm. on Human Resources and Intergovernmental Relations of the House Comm. on
Goverment Operations, 103rd Cong., 1st Sess. (May 26, 1993).
28. Mapa
Nombre del mapa [tipo de mapa . Lugar de publicación: Editorial; año.
-Sada 21-IV (1 a 8) [mapa topográfico . Madrid: Ministerio de Obras Públicas y Urbanismo,
Dirección General del Instituto Geográfico Nacional; 1991.
-North Carolina. Tuberculosis rates per 100,000 population, 1990 [mapa demográfico].
Raleigh: North Carolina Dept. of Environment, Health and Natural Resources Div. of
Epidemiology; 1991.
29. Libro de la Biblia
Título. Versión. Edición. Lugar de publicación: Editorial; año. Libro: versículo.
-Sagrada Biblia. Traducido de la Vulgata Latina por José Miguel Petisco. 9ª ed.. Madrid:
Editorial Apostolado de la Prensa; 1964. Sabiduría 18: 5-25.
-La Sagrada Biblia. Versión del Rey Jaime. Grand Rapids (MI): Zondervan Publishing House;
1995. Ruth 3:1-18.
30. Diccionarios y obras de consulta similares
-Stedman´s medical dictionary. 26th ed. Baltimore: Williams & Wilkins; 1995. Apraxia; p.
119-20.
-Dorland Diccionario Enciclopédico Ilustrado de Medicina. 28ª ed. Madrid: McGraw-Hill,
Interamericana; 1997. Difteria; p. 537.
31. Obras clásicas

Título de la obra: Acto, escena, párrafo. Título del libro. Lugar de publicación: Editorial; año.
-El mercader de Venecia: Acto 3, escena primera, párrafo 21-23. Obras Completas de William
Shakespeare. Madrid: Aguilar; 1981.
-The Winter´s Tale: act 5, scene 1, lines 13-16. The complete Works of William Shakespeare.
Londres: Rex; 1973.
MATERIAL NO PUBLICADO
32. En prensa
(Nota: la NLM prefiere poner "de próxima aparición" puesto que no todos los informes serán
impresos).
-Leshner AI. Molecular mechanisms of cocaine addiction. N Engl J Med. En prensa 1997.
MATERIAL INFORMÁTICO
33. Artículo de revista en formato electrónico

Autor. Título. Nombre de la revista abreviado [tipo de soporte] año [fecha de acceso]; volumen
(número): páginas o indicador de extensión. Disponible en:
-Morse SS. Factors in the emergence of infectious diseases. Emerg Infect Dis [serial online]
1995 Jan-Mar [citado 5 Jun 1996];1(1):[24 pantallas]. Disponible en: URL:
http://www.cdc.gov/ncidod/EID/eid.htm.
-Transmission of Hepatitis C Virus infection associated infusion therapy for hemophilia. MMWR
[en línea] 1997 July 4 [fecha de acceso 11 de enero de 2001]; 46 (26). URL disponible en:
http://www.cdc.gov/mmwr/preview/mmwrhtml/00048303.htm
34. Monografía en formato electrónico

Título. [Tipo de soporte]. Editores o productores. Edición. Versión. Lugar de publicación: Editorial;
año.
-CDI, clínical dermatology illustrated [monografía en CD-ROM]. Reeves JRT, Maibach H. CMEA
Multimedia Group, producers. 2nd ed. Versión 2.0. San Diego: CMEA; 1995.
Duane`s Ophthalmology en CD-ROM User Guide. [monografía en CD-ROM]. Tasman W, Jaeger
E editor. version 2.0. Hagenstown: Lippincolt-Raven; 1997.
35. Archivo informático

Autor.Título.[Tipo de soporte]. Versión. Lugar: Editorial; año.
-Hemodynamics III: the ups and downs of hemodynamics [programa de ordenador]. Versión
2.2. Orlando (FL): Computerized Educational Systems; 1993.
CAPITULO 9.
Diana Vásquez Chávez
SOCIEMUPAO
CRONOGRAMA Y PRESUPUESTO
Cronograma de actividades
Se debe indicar en detalle las diferentes etapas de la investigación (actividades), fecha de inicio y
término. También se recomienda indicar las horas por semana que dedicara el investigador en cada
etapa. Se indica el tiempo necesario para llevar a cabo cada fase del proyecto, así como la
duración total del mismo, incluyendo el tiempo necesario para contratar personal y comprar
equipo. Se indica los posibles obstáculos para seguir el cronograma. Estime los costos totales del
proyecto, indicando las contribuciones anuales que hará cada una de las instituciones u organismos
involucrados.
DIAGRAMA DE GANTT: los cronogramas de barras o "gráficos de Gantt", fueron concebidos por el
ingeniero norteamericano Henry L. Gantt, con el fin de resolver el problema de la programación de
actividades, es decir, su distribución conforme a un calendario, de manera tal que se pudiese
visualizar el periodo de duración de cada actividad, sus fechas de iniciación y termino e
igualmente el tiempo total requerido para la ejecución de un trabajo.
Elaboración del Proyecto

Aprobación del Proyecto
Ejecución del Proyecto de Investigación
Análisis de datos
Elaboración del Informe
Publicación del informe
Presupuesto
-Salarios: Los salarios incluyen todas las remuneraciones, bonificaciones y beneficios pagados al
personal y a los asesores contratados para un proyecto especifico.
-Gastos de investigación: Los gastos de investigación comprenden los servicios y materiales

(incluidos los de referencia) necesarios para llevar a cabo la Investigación.
-Bienes de equipo: Esta categoría cubre equipo comprado que tenga una vida útil de más de un
año.
-Consultores Esta categoría cubre todos los gastos relacionados con el pago de los servicios de
un consultor para una actividad específica del proyecto. El(la) consultor(a) debe proporcionar
asesoría profesional experta al personal del proyecto, y se le pagará por lo general en base a
"honorarios por servicios". En comparación con los asesores de proyectos (ver Salarios), los
consultores se contratan por períodos más breves y para tareas específicas.
-Viajes: Cubre los costos incurridos por el personal del proyecto fuera del área local de la
investigación. (Todos los viajes locales deben informarse bajo el rubro Gastos de investigación.)
-Difusión: Esta categoría presupuestaria incluye los costos de publicación y seminarios, reuniones o
conferencias relacionados con el proyecto, que se pudieran organizar con el propósito de difundir
resultados de investigaciones.
-Servicios de apoyo: Los servicios de apoyo sólo deben comprender los costos administrativos no
relacionados directamente con la investigación. Pueden incluir rubros tales como oficina,
contabilidad o trabajo de secretaría, gastos generales de oficina, acondicionamiento de oficina,
alquiler, y gastos por servicios públicos.
MODELO DE PRESUPUESTO:
a. Pago a personas: Personal con participación directa en la investigación.

Nombre del investigador o persona
Actividad de participación*
Horas
Costo por hora
Total
Financiador
*Definición de la idea problema, planteamiento de objetivos e hipótesis y/o justificación de la
investigación
*Definición de la metodología, elaboración del material y métodos de la investigación y/o
recolección de datos.
*Análisis de los resultados
*Elaboración del informe final
b. Bienes de Capital
Caracterización del bien (ej: Equipos o aparatos, Edificaciones, vehículos, terreno, etc)
Finalidad de uso – Unidades - Valor unidad – total - Financiador
c. Pago por Servicios

Persona natural o jurídica que recibirá el pago
Tipo de servicios que brindará
Unidades - Valor unidad – total - Financiador
d. Consumo de Servicios Generales

(Calcular como porcentaje del gasto de la unidad de gestión universitaria, realizando las
aproximaciones según el área u otra forma objetiva de medir el gasto).
Servicio que utilizara (Luz, agua, teléfono, Internet, Local)
Horas/días/meses u otros
Valor unidad - Unidades total - Financiadora
e. Insumos para la Investigación: incluye materiales que se usaran en cualquier parte del proceso
de investigación.
Insumo – finalidad – Unidades - valor unidad – total - financiador
f. Resumen Económico:
Ítem - monto total - Financiador 1 Financiador 2 Financiador 3
Pago a personas - Bienes de capital - Pago por servicios - Servicios Generales Insumos
Bibliografía
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QUINN PATTON, Qualitative Evaluation and Research Methods. 1a ed. NYC. Sage Publications. 1990
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QUINTEROS, Z. La Observación Científica de los fenómenos y el Problema de Control de Errores.

Métodos de Investigación. 2ª ed. México. Editorial Trillas. 1979. p. 33-35
TAMAYO Y TAMAYO, MARIO. El Proceso de la Investigación Científica. 3ª Edición. México. Editorial

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SABINO, CARLOS A. EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN. 2ª ed. Argentina. Ed. Lumen – Humanitas.

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Lima. Editorial Mantaro. 1998. p. 41-56, p. 111-117
SCHMELKES C, Manual para la presentación de anteproyectos e Informes de investigación (tesis), 1ª

ed. México. Impresora y Editora Latinoamericana. 1996. p. 25-27, p. 45-51
STEPHEN B. HULLEY, STEVEN R. CUMMINGS. Diseño de la investigación clínica. Un enfoque

epidemiológico. 2ª ed. Barcelona. Editorial Doyma. 1993. p. 55

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Guía De Investigación para el Estudiante

ELAINE FLORES RAMOS

Diseño de Carátulas y diagramación:

I. El Título del Trabajo de Investigación p. 14

III. El Planteamiento del Problema p. 18

VI. Objetivos de la Investigación p. 23

d. Criterios de Inclusión y Exclusión p. 41

e. Procedimientos para la recolección de Información, Instrumentos, Métodos de control

f. Procedimientos para garantizar aspectos éticos en las Investigaciones con Humanos

g. Métodos y Modelos de análisis de datos p. 62

h. Programas a utilizar para el análisis de datos p. 69

VIII. Referencias Bibliográficas p. 78

IX. Cronograma y Presupuestos p. 86

La investigación científica pretende descubrir la verdad de la naturaleza y como funciona.

Al cabo de miles de años el fondo del asunto no ha cambiado mucho y el descubrimiento de

El presente libro nos da pautas acerca de la elaboración de proyectos de trabajos

Ricardo Fujita Alarcón

En mi condición de Director del Instituto de Investigación de la Facultad de Medicina

Benjamín Castañeda Castañeda

Elaine Flores Ramos

La investigación durante los años universitarios de pre-grado es el pilar más importante

Empieza por hacer lo que es necesario, luego, lo que es posible, y de pronto

EL TÍTULO DEL TRABAJO DE INVESTIGACIÓN

IMPORTANCIA DEL TÍTULO

2. Conviene no agregar en el título el tiempo ni el lugar en que se realizó la investigación

El título habitualmente debe contener entre 10 y 15 palabras. Si para construir el título se

5. Es necesario cuidar la sintaxis y la utilización de signos ortográficos. Deben evitarse

6. El título no es la pregunta de investigación o el problema de investigación sin signos de

1) Títulos Demasiado cortos:

4) Orden defectuoso de las palabras (mala sintaxis):

6) Uso de palabras ambiguas, jergas, abreviaturas, fórmulas químicas y/o nombres

7) Errores de Sobre explicación:

Al redactarlo, debemos procurar:

REDACCIÓN DEL RESUMEN

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

“Un problema correctamente planteado esta parcialmente resuelto; a mayor exactitud

CRITERIOS PARA EL PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA:

ELEMENTOS PARA EL PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

1. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN: Establece lo que buscamos con nuestra investigación. Las

2. PREGUNTAS DE INVESTIGACIÓN: Se debe plantear a través de una o más preguntas el

3. JUSTIFICACIÓN: Después de plantear los objetivos y las preguntas de la investigación,

4. VIABILIDAD DE LA INVESTIGACIÓN: Debemos considerar la viabilidad o factibilidad misma del

JUSTIFICACIÓN E IMPORTANCIA DE LOS RESULTADOS

• CRITERIOS A TOMAR EN CUENTA PARA LA JUSTIFICACIÓN SON:

1. Justificación del espacio y del tiempo.

3. Utilidad práctica y beneficiados.

4. Justificación legal y ética.

Económica y socio – política

a) Es indispensable enterarse de la información ya existente para enfocar la atención en un

Sin embargo, es frecuente que cuando alguien interesado en investigar un fenómeno o un

En general, se podría afirmar que el marco teórico tiene como funciones:

• Verbo (identificar, conocer, etc.)

PAUTAS PARA LA ELABORACIÓN DE OBJETIVOS

Para iniciar la formulación de los Objetivos, se debe tener definido el planteamiento y la

TIPOS Y DISEÑO GENERAL DEL ESTUDIO.

Tabla 1. Tipos de Estudios Epidemiológicos I

Tabla 2. Tipos de Estudios Epidemiológicos II

Estudio Experimental (Experimental study)

Estudio prospectivo - Prospective study

Estudio de Cohortes histórico (Historical cohort study)

Estudio prospectivo no concurrente - Nonconcurrent prospective study

Estudios de Casos y Controles (Case control-study)

Estudio Transversal (Cross-sectional study)

1. ¿Posee casa propia? sí_ no_