ANÁLISIS JURISPRUDENCIAL
ETAPA INTERMEDIA (EI)
- Constituye la segunda fase dentro
del proceso penal común que regula
nuestro legislador en nuestro código
penal.
- Filtro entre la investigación y el juicio
- Finalidad que durante la etapa
intermedia se prepare de manera
razonable un eventual juicio, se
depure la acusación, se resuelva
diferentes tipos de incidentes
planteados por la defensa técnica a
través de diferentes audiencias (dos
tipos de control que se desarrolla
CONTROL FORMAL Y CONTROL
SUSTANCIAL de la acusación)1
- El juez luego de una audiencia muy
puntual, determina que prueba va a
juicio oral y determine también si el
caso merece (se emite un AUTO DE
ENJUICIAMIENTO2) o no merece
(es porque durante las audiencias
de etapa intermedia, el juez declaro
fundada alguno de los
MECANISMOS TÉCNICO DE
DEFENSA DE OPOSICIÓN A LA
ACUSACIÓN3) ir a juicio oral.
- Se ejerce a través del Juez de
Investigación Preparatoria, un
CONTROL respecto de la
ACUSACIÓN.
┘ Finalidad del Fiscal, es que la
acusación (que este bien hecha y
defenderla para que vaya a juicio)
1
El juez delimite, depure y afine la acusación. El
juez ordene la corrección de la acusación para
que se clara, precisa que cumpla el objetivo que
exige la norma.
2
Con el cual pone fin la etapa intermedia.
3 6
Como puede ser: EXEPCIÓN DE
IMPROCEDENCIA DE ACCIÓN (si el hecho no
constituye delito por legitima defensa, miedo
insuperable, estado de necesidad justificante,
inimputabilidad art.20 CP) o un pedido de
SOBRESEIMIENTO.
sea perfectamente entendida por el
juez.
└ Finalidad de la Defensa Técnica, es
evitar que la acusación vaya a juicio
y que se quede ahí en Etapa
Intermedia.4
- EI, se busca preparar
adecuadamente el juicio depurando
y delimitando las controversias o
evitando que la acusación vaya a
juicio.5
┘ Cuando el Fiscal acusa comunica al
juez, ingresa por mesa de parte con
todos los anexos de convicción
relacionados a la imputación. El juez
comunica a los sujetos procesales,
defensa técnica de los acusados,
actor civil (representado por la
procuraduría anticorrupción) para
que en 10dh presenten
OBSERVACIONES u
OPOSICIONES6 a ese
requerimiento acusatorio.
┘ Tiene 3 alternativas al culminar su
investigación: acusar (emitir
requerimiento acusatorio),
sobreseimiento (requerimiento de
sobreseimiento), acusación mixta o
requerimiento mixto (algunos acuso
o sobresee).
CONTROL DE SOBRESEIMIENTO
- Primer control7 en la EI.
4
Oponiéndose a la acusación a través de
diversos mecanismos de defensa: EXEPCIÓN DE
IMPROCEDENCIA DE ACCIÓN o un pedido de
SOBRESEIMIENTO. Art. 350 CPP
5
Si se declara FUNDADO SOBRESIMIENTO, el
caso se acaba; FUNDADO EXEPCIÓN DE
IMPROCEDENCIA DE ACCIÓN el caso se acaba.
Redactar un escrito bajo la sumilla OPOSICIÓN
AL SOBRESEIMIENTO es el Actor civil. En tal
disposición, el fiscal se compromete a realizar
actos los cuales no los cumplió.
7
Si el juez se da cuenta que no debió de
amparar el sobreseimiento, la persona no debió
ANÁLISIS JURISPRUDENCIAL
- El sobreseimiento, no ataca la
estructura típica del delito, no ataca
un elemento del tipo penal (ejm.
sustraer, apoderar).
- El sobreseimiento, ataca la
ausencia de prueba. No hay prueba
suficiente para que vaya a juicio. Se
ataca el caudal probatorio que
fiscalía obtuvo durante su IP.
También se ataca cuando el delito
haya prescrito, la cosa juzgada.
- Requerimiento de sobreseimiento.
- Audiencia de control de
sobreseimiento.
- Resolución judicial (goza de los
efectos de la cosa juzgada) firme
dictada por el juez de la
investigación, poniendo fin a la
persecución y extingue la acción
penal.
Trámite del sobreseimiento:
┘ Fiscalía termina su investigación,
concluye con requerimiento de
sobreseimiento se lo entrega al juez.
El juez comunica a los sujetos
procesales para que puedan
oponerse (actor civil, no le resulta
favorable que se extinga la acción
penal).8
- El juez de investigación
preparatoria, tiene alternativas:
FUNDADO O PROCEDENTE EL
SOBRESEIMIENTO9, OPONERSE
O NO PROCEDENCIA DEL
de ser sobreseída sino acusada. Este se
integrara a los demás acusados y se genera la
AUDIENCIA DE CONTROL DE ACUSACIÓN.
8 12
La defensa técnica puede adherirse al
sobreseimiento o complementar a razón del
sobreseimiento.
9
El fiscal se esmeró en la investigación, pero no
encuentra responsabilidad de la persona. El
actor civil puede interponer recurso de
apelación 5d (se va a sala penal superior
integrada por tres jueces superiores).
SOBRESEIMIENTO10, ORDENA
INVESTIGACIÓN
COMPLEMENTARIA11.
CONTROL ACUSATORIO
- Requerimiento acusatorio.
- Art. 349 CPP (FISCALIA), principio
de congruencia acusatoria (no se
puede acusar de lo que no se ha
investigado)12.
- Art 349 inciso 2, durante la IP se le
investiga a B sobre el hecho1,
hecho2, hecho3 y en la acusación
por el hecho1, hecho2, hecho3,
10
AUTO DE DISCONFORMIDAD - AUTO DE
CONSULTA, el juez lo eleva a consulta al fiscal
superior. Fiscal superior: confirma el
sobreseimiento (se termina el caso) o rectifica
el sobreseimiento (designa otro fiscal
provincial, para que acuse).
11
Análisis entre el fiscal prometió hacer (8)
entre lo que el fiscal efectivamente hizo (2) /
hubiera una negligencia fiscal, de haber
realizado las seis cosas que prometió hacer
posiblemente el fiscal hubiese acusado. El juez
debe de valorar los documentos de Disposición
de Apertura, Disposición de Formalización de
Investigación Preparatoria, Disposición de
Prorroga, Providencias VS. Requerimiento de
sobreseimiento. Distintas disposiciones donde
el fiscal se compromete a realizar actos de
investigación. El Actor Civil, pide al juez (hace
de parte fiscal) emita una resolución que
ordene al fiscal una disposición
complementaria y que actos el fiscal tendrá que
realizar para acusar en determinado tiempo (se
hace lo que el juez dice pudiendo agregar más
cosas y se emite requerimiento acusatorio,
quien ve la audiencia de control de acusación
ese mismo juez se rompe la garantía de
independencia judicial). PODRIA SER UNA
PRORROGA DISCRECIONAL.
PRINCIPIO DE CORRECCIÓN FUNCIONAL para
las autoridades judiciales, impide al juez
corregir funciones que le corresponde a otros
órganos líneas estatales.
Se exige al fiscal ser congruente en su
acusación y respetar todo aquello que se ha
investigado. No se puede acusar a personas que
no se investigó, no se puede incorporar hechos
que no se haya investigado (LESIONA
MÚLTIPLES GARANTÍAS: DERECHO A LA
DEFENSA, GARANTÍA DE IGUALDAD DE
ARMA).
ANÁLISIS JURISPRUDENCIAL
hecho4, hecho5 (incongruencia).
En la audiencia de control formal de
la acusación solicito al juez IP que
se excluya como hechos de la
acusación hecho4, hecho5. Hacer
cotejo entre las disposiciones
fiscales VS. Requerimiento
acusatorio. Solicita que el juez
ordene al fiscal la devolución de la
acusación, para que formule una
nueva acusación eliminando el
hecho4, hecho5 regresando a la
audiencia con los hechos que fueron
investigados.13
- Debe contener el hecho sobre el
cual se está acusando; garantía de
una imputación necesaria14:
 PRECISIÓN EN EL DATO Y EN
EL HECHO.
 CLARIDAD EN LA
EXPLICACIÓN DEL SUCESO.
 CONTEXTUALIZACIÓN DEL
SUCESO.
- Debe de tener un título de
imputación: autor, coautor, autor
mediato, instigador, cómplice
primario, cómplice secundario. Se
debe de identificar el tipo de autoría
o de participación.
- Se debe identificar el tipo penal
(efectiva o suspendida) y su artículo.
- Elementos de convicción.
- Monto de la reparación civil.
- Art. 350 CPP (Defensa técnica),
medios de oposición por parte de la
defensa de los acusados 10dh.
- Principio de oportunidad se puede
aplicar en la EI.
13
Pido al juez que declare fundado la violación
al principio de congruencia base legal 349.2.
14
El hecho sobre el cual se está acusando debe
de ser claro, preciso y suficientemente
contextualizado.
- g) quien reclama? El actor civil;
quien objeta la reparación civil? La
defensa técnica.
- La EI, esta subdividido en dos tipos
de control: Control formal15,
Control sustancial o material.
Control Formal de la Acusación;
se discuten dos aspectos: a)
infracción al principio de imputación
necesaria16, b) infracción al principio
de congruencia.
- Para la instalación de la Audiencia
de Control Formal de la
Acusación: presencia obligatoria
del juez de investigación
preparatoria (quien conduce las
audiencias en EI), abogado del
acusado (si la DT no va la audiencia
no puede desarrollarse, salvo le
impongan un abogado de oficio) y el
representante del MP (si el fiscal no
va la audiencia no puede
desarrollarse); es importante la
presencia del actor civil sobre todo
si se le ha notificado (si no asiste la
audiencia continua).
- Hay dos tipos de errores: a.1. Error
Tipográfico17, a.2. Error de
Comprensión, Claridad y Precisión
de la imputación18.
15
Objetivo de delimitar la acusación, hacer
clara la imputación, hacer precisa la
imputación, desarrollar la imputación.
16
Discutir si la acusación responde o no al
principio de imputación necesaria. Si la
acusación es contraria o no a los estándares de
imputación necesaria.
17
No requieren devolución de la acusación, y
que simplemente requieren una corrección ahí
en la misma audiencia; y una vez corregido ese
error se continúa con el desarrollo de la
audiencia (nombre, edad, signo, estado civil).
No requieren un exhaustivo nuevo examen. No
altera el sentido de la acusación.
18
Esos errores que son sustanciales generan
una devolución de la acusación; la audiencia se
suspende, el juez declara fundada la oposición
ANÁLISIS JURISPRUDENCIAL
┘ (5dh) Fiscal comunica al JIP por
mesa de parte, SUBSANO
REQUERIMIENTO ACUSATORIO
POR DEFECTOS DE
IMPUTACIÓN. El JI convoca
audiencia (seguimos en la audiencia
de control formal), la DT advierte
que en audiencia anterior advirtió no
se ha subastando, el juez coteja lo
que la DT advirtió en la audiencia
anterior no se subsano. El juez
ordena la devolución al fiscal. 2da
vez, el fiscal entrega la acusación
sin ser corregida al juez vuelve a
convocar una audiencia uno y otra
vez (sea precisa, contextualizada).
Si no hay corrección el juez (hasta
un límite que la norma no establece)
convoca audiencia indicando las
veces que se le regreso la
acusación para la respectiva
corrección, a pesar que se le ordene
precisar la acusación dichos por la
DT (lo usara para algún medio de
defensa técnica cuando pase a un
control sustancial); declarando en la
resolución la validez19 del control
formal de la acusación. [fiscalía no
corrige el error respecto que no
tiene la evidencia del momento de la
concertación ¿Qué medio técnico
plantea? Atacan la causal de
ausencia de caudal probatorio/
sobreseimiento anunciado art.
344.2]
EL JUEZ ES CONTRALOR (que la
acusación este bien estructurada) Y
GARANTE DE LA ACUSACIÓN (la
por infracción y le ordena al fiscal en 5dh
SUBSANAR ESOS ERRORES.
19
Agota el control formal con un Auto que
declara la validez formal de la acusación
(significa que la acusación ya ha sido
subsanada, resolución emitida por el juez de
IP), pasando a un CONTROL SUSTANCIAL.
imputación sea precisa, responda a
garantía de imputación necesaria).
- La IMPUTACIÓN NECESARIA, el
derecho que tiene el acusado de
conocer porque razones se le
atribuye un delito de manera clara,
circunstanciada, bien redactada,
cierta, precisa (cuando cometió el
delito, que delito y cuáles son las
pruebas que hay en su contra).
Estructura que tiene tres exigencias:
imputación fáctica20, imputación
normativa21 e imputación coviccional
o probatoria22.
- Principio de Congruencia, todo
aquello que sea acusado tiene que
haber sido investigado. Si se acusa
por algo que no se investigó se
estaría violando al derecho de
defensa por parte del investigado,
violando el derecho a la igualdad de
armas de parte del investigado.
Se incorpora hechos en la
acusación que no se investigó
¿Cómo se identifica cuando hay una
infracción? Se realiza un cotejo de
la acusación VS. Las disposiciones
que se emitió en la investigación. Si
durante la investigación nunca se
emitió una disposición incorporando
el delito, la persona o hecho esta
canta la infracción al principio de
congruencia. [Art. 349.223, solicito
20
La acusación debe relatar adecuada y
precisamente un hecho. FÁCTICA, relacionada
al hecho al suceso de la imputación.
21
Que ese hecho o suceso calce en un tipo
penal.
22
Que respecto a ese suceso ocurrido exista la
suficiente cantidad probatoria para poder
vincular al autor con ese hecho.
23
Prohíbe las imputaciones de contrabando,
prohíbe las imputaciones de sorpresa. La
imputación tiene que ser congruente dentro de
lo que se investigó con lo que se acusó.
ANÁLISIS JURISPRUDENCIAL
que el MP elimine aquellos
aspectos que han sido acusados
pero que no han sido
investigados. Pretensión: Solicito
que declare fundado mi oposición
por infracción al principio de
congruencia y en ese sentido le
ordene al Fiscal eliminar esos
aspectos.]
Control Sustancial24 o Material;
[mecanismos que utiliza la DT para
archivar la acusación]: acogimiento
al principio de oportunidad y la
celebración de un acuerdo
reparatorio, excepción de
25
improcedencia de acción (ataca a
un tipo de estructura del delito,
elemento objetivo o subjetivo),
sobreseimiento.
- Se discute el ofrecimiento de
prueba, hay una audiencia de
control probatorio o audiencia de
control de admisibilidad
probatoria .26
- Excepción de improcedencia de
acción, señor JIP en virtud del
artículo 6 numeral 1 literal b del CPP
planteo el medio técnico de defensa
de excepción de improcedencia de
24
En donde el juez de investigación puede dar
por extinguida, archivada la acusación. Ataca el
fondo de la acusación.
25
Si falta un elemento de tipo se presenta una
excepción de improcedencia de acción. Análisis
dogmático.
26
En esta audiencia el fiscal y defensa ofrecen
sus pruebas, el requisito es que cada
ofrecimiento de prueba personal o documental
sea argumentado por la parte que lo ofrece. El
juez de investigación controla la prueba que se
ofrece.
Cuatro criterios característica de toda prueba:
pertinencia, utilidad, conducencia (medio
instrumento por el cual se presenta es en
relevancia con lo que quiere demostrar: pericia
fonética-audio de voz) y licitud. Si hay
relevancia probatoria se admite como prueba
para juicio.
acción (identificar de todas las
causales para deducir una
excepción cual es la que se va a
utilizar, si es por atipicidad absoluta
o relativa). Las causales para
plantear excepción de
improcedencia de acción en el
artículo 20 y numerales.
Caso; anomalía psíquica ataca la
culpabilidad como se plantea la
excepción: según el artículo 6
numeral 1 literal b deduzco excepción
de improcedencia de acción por
ausencia de culpabilidad en la
conducta de mi patrocinado (artículo
20 numeral 1).
La amnistía quien la otorga?
Control probatorio, es una audiencia
dentro de un control sustancial de
acusación, donde los que proponen la
prueba deben de convencer al JIP de
que esa prueba personal, pericial o
documental o demostrativa cumpla
con los estándares de licitud,
pertinencia, conducencia y
punibilidad. Una vez cumpla con esos
cuatro requisitos ser admitido como
prueba para juicio; luego la prueba de
la DT (tiene que explotar la relevancia
probatoria). En el Auto de
Enjuiciamiento27, se tendrá que
identificar el nombre del acusado, la
fecha de nacimiento, se tiene que
establecer que pruebas fueron
admitidas para juicio (pruebas
personales, documentales).
Convención28 probatoria, no es más
que un acuerdo entre fiscalía,
27
Resolución con la cual se pone fin a la EI. Le
sirve al Juez de juicio, para saber que pruebas
fueron admitidas para que no sea sorprendido
de una prueba que no fue admitida y que de
pronto fiscalía llame a juicio. Es fundamental el
Control Probatorio.
ANÁLISIS JURISPRUDENCIAL

defensa, actor civil o los que se

encuentren presentes. Se adopta
para simplificar la oralización de
documentos en juicio, para que esa
prueba no se discuta en juicio, para
que tenga propia validez desde la EI.
Puede ser total o parcial.

28
Consenso de prueba, acuerdo de prueba; no
daña la teoría del caso de ninguno de ellos ni
del fiscal ni de la defensa.