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CONCEPTOS INTRODUCTORIOS.
Un SMS es como una caja de
herramientas. Es una caja de herramientas
que contiene las herramientas que
necesita una organización de aviación para
poder controlar los riesgos de seguridad de
las consecuencias de los peligros que
debe enfrentar durante la prestación de los
servicios con cuyo fin trabaja la
organización. En muchos casos, la propia
organización genera los peligros durante la
prestación de servicios. Es importante
reconocer que un SMS en sí no es ni una
herramienta ni un proceso. Un SMS es la
caja de herramientas, donde están
contenidas y protegidas las herramientas
reales empleadas para realizar los dos
procesos básicos de gestión de la
seguridad operacional ​(identificación de
peligros y gestión de los riesgos de seguridad
operacional). Lo que un SMS hace para una
organización es proporcionar una caja de
herramientas que resulta apropiada, en
volumen y complejidad, al volumen y
complejidad de la organización.
Características del SMS
Tres características definen un SMS, a
saber:
a. sistemático;
b. proactivo; y
c. explícito.
El SMS es ​sistemático porque las
actividades de gestión de la seguridad
operacional están de acuerdo a un plan
predeterminado y se aplican de manera
coherente a través de toda la organización.
Un plan de largo alcance para mantener
bajo control los riesgos de seguridad
operacional de las consecuencias de los
peligros se elabora, aprueba, implanta y
pone en funcionamiento con carácter diario
e ininterrumpido. Como consecuencia de
su carácter sistemático y estratégico, las
actividades del SMS se dirigen a una
mejora gradual pero constante, y no a un
cambio instantáneo y fundamental. El
carácter sistemático del SMS también
conduce a concentrarse en los procesos
en vez de las consecuencias. Aunque las
consecuencias se consideran debidamente
para extraer conclusiones que apoyen el
control de los riesgos de seguridad
operacional, el foco principal del SMS es la
captura de los peligros, que son los
precursores de las consecuencias, en el
transcurso de las actividades
operacionales rutinarias (​ procesos) ​que la
organización realiza durante la prestación
de sus servicios.
El SMS es ​proactivo porque se basa en
un enfoque que enfatiza la identificación de
los peligros y el control y mitigación de los
riesgos antes de que puedan ocurrir
sucesos que afecten la seguridad. Entraña
planificación estratégica que procura
mantener los riesgos de seguridad
operacional bajo control constante de la
organización, en vez de tomar medidas de
reparación cuando se experimenta un
suceso adverso, y luego regresar al ​“modo
durmiente” hasta que se experimente el
siguiente suceso adverso y se vuelva a
adoptar medidas correctivas. Para
mantener la efectiva identificación de los
peligros, se realiza una supervisión
constante de las actividades operacionales
necesarias para la prestación de los
servicios. Esto a su vez permite recopilar
datos de seguridad operacional sobre
peligros, lo que conduce a la adopción de
decisiones en la organización basadas en
los riesgos de seguridad operacional y su
control, en vez de formular decisiones
sobre riesgos de seguridad operacional
basadas en opiniones o, incluso peor, en
sesgos o prejuicios.
Por último, el SMS es ​explícito porque
todas las actividades de gestión de la
seguridad operacional están
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documentadas, son visibles y, por
consiguiente, pueden defenderse. Las
actividades de gestión de la seguridad
operacional y el subsiguiente conocimiento
sobre gestión de la seguridad operacional
de la organización son registrados
formalmente en documentos oficiales
disponibles públicamente. Así pues, las
actividades de gestión de la seguridad
operacional son transparentes. En este
respecto, la ​“biblioteca de seguridad
operacional” desempeña la función
fundamental en garantizar que las
actividades y el conocimiento sobre
gestión de la seguridad operacional están
documentados en estructuras formales de
la organización y no residen en las mentes
de los individuos. Una organización en la
cual las actividades y conocimientos de
gestión de la seguridad operacional
residen en las mentes de los individuos se
expone a una situación altamente volátil en
términos de conservación de las
actividades y conocimientos de seguridad
operacional.
Descripción del Sistema
Una descripción del sistema es el primer
prerrequisito para la elaboración de un
SMS.
En términos formales o técnicos, una
descripción del sistema en aviación
debería incluir lo siguiente:
a. las interacciones del sistema con
otros sistemas en el sistema de
transporte aéreo;
b. las funciones del sistema;
c. las consideraciones de actuación
humana requeridas para la operación
del sistema;
d. los componentes “hardware” del
sistema;
e. los componentes “software” del
sistema, incluyendo los
procedimientos que definen las guías
para la operación y el uso del sistema;
f. el entorno operacional; y
g. los productos y servicios contratados
o adquiridos.
Análisis de las Carencias
El primer paso para identificar fuentes de
vulnerabilidad de la seguridad operacional,
especificadas como peligros en las
interfaces entre las personas y otros
componentes del sistema, es la
descripción del sistema. Una vez que el
sistema se describe en términos de
componentes e interacciones, la segunda
etapa es tratar estas vulnerabilidades de la
seguridad operacional, especificadas como
peligros en las interfaces entre las
personas y los otros componentes del
sistema, mediante un análisis de los
recursos ya presentes en el mismo. El
análisis tiene dos objetivos. El primero es
identificar las posibles disparidades en las
interfaces entre los diferentes
componentes identificados en la
descripción del sistema. Estas
disparidades son las vulnerabilidades de
seguridad operacional. El segundo objetivo
consiste en identificar los recursos
adicionales que podrían considerarse
necesarios para suavizar las interfaces
rugosas, para ayudar a las personas
involucradas en la prestación de servicios
en el cumplimiento seguro y eficiente de
sus tareas. Este análisis se conoce como
análisis de las carencias.
Desde la perspectiva del SMS. Un análisis
de carencias es básicamente un análisis
de los arreglos de seguridad operacional
que ya existen dentro de la organización
comparados con los necesarios para el
funcionamiento del SMS. El análisis de las
carencias es importante porque las
estructuras básicas de organización
necesarias para comenzar a elaborar un
SMS pueden ya existir en la organización:
3
rara vez será necesario construir un SMS a
partir de cero debido a que la mayoría de
las organizaciones tendrán varias
actividades relacionadas a un SMS
establecidas y funcionando. La elaboración
del SMS debería aprovechar y construirse
sobre las estructuras de organización
existentes.
Integración de los Sistemas de Gestión
Las organizaciones de aviación se
describen con frecuencia como “un
sistema de sistemas”. Esto se debe a que
las organizaciones de aviación deben
elaborar, implantar y operar varios
sistemas de gestión diferentes para lograr
sus objetivos de producción a través de la
prestación de servicios. Los sistemas de
gestión típicos que una organización de
aviación puede tener que explotar
comprenden:
a. sistema de gestión de la calidad
(QMS);
b. sistema de gestión del medio
ambiente (EMS);
c. sistema de gestión de seguridad y
salud laboral (OHSMS);
d. sistema de gestión de la seguridad
operacional (SMS); y
e. sistema de gestión de la seguridad
de la aviación (aeroportuaria)
(SEMS).
Existe una tendencia en la aviación civil a
integrar los diferentes sistemas de gestión.
Existen claras ventajas en tal integración:
a. reduce la duplicación y por lo tanto
los costos;
b. reduce los riesgos generales de la
organización y fomenta los
beneficios;
c. equilibra los conflictos potenciales de
objetivos;
d. elimina los potenciales conflictos de
responsabilidad e interrelaciones; y
e. diluye los sistemas de poder.
Aclaración de Términos
Es importante elaborar una comprensión
común de la terminología empleada en
relación con las distintas actividades de
gestión de la seguridad operacional que se
realizan bajo la responsabilidad de los
proveedores de servicios o de las
autoridades supervisoras de la aviación
civil. Cuando se utilizan los términos
siguientes, tienen los significados que se
indican:
a. vigilancia de la seguridad
operacional es la actividad que
realiza el Estado con respecto al
SMS de los
explotadores/proveedores de
servicios;
b. garantía de la seguridad
operacional es la actividad que el
Estado realiza con respecto a la
eficacia de la seguridad operacional
de su SSP y que los
explotadores/proveedores de
servicios realizan con respecto a la
eficacia de la seguridad operacional
de sus SMS, comprendiendo la
supervisión y la medición; y
c. auditoría de la seguridad
operacional es la actividad que
realiza el Estado con respecto a la
estructura de su SSP y que los
explotadores y proveedores de
servicios realizan con respecto a la
estructura de sus SMS.
COMPONENTES Y ELEMENTOS DE UN
SMS.
Existen cuatro componentes del SMS que
representan los dos procesos
operacionales básicos en los que se basa
el SMS, así como los arreglos de
organización necesarios para apoyar
ambos procesos operacionales básicos.
Los cuatro componentes del SMS son:
4
 a. política y objetivos de seguridad
operacional;
b. gestión de riesgos de seguridad
operacional;
c. garantía de la seguridad operacional;
y
d. promoción de la seguridad
operacional.
Las dos actividades operacionales básicas
de un SMS son ​la gestión de riesgos de
seguridad operacional y la garantía de la
seguridad operacional. La gestión de
riesgos de seguridad debe considerarse
como una de las primeras actividades de
diseño del sistema, dirigida a la
identificación inicial de peligros en el
contexto en el cual se realizan las
operaciones relacionadas con la prestación
de servicios. La garantía de la calidad
debe considerarse como una actividad de
ejecución continua dirigida a:
a. asegurar que la identificación inicial
de peligros e hipótesis con respecto
a la evaluación de las consecuencias
de los riesgos de seguridad
operacional, y las defensas que
existen en el sistema como medio de
control, permanecen válidas y
aplicables a medida que el sistema
evoluciona con el tiempo; o
b. introducir cambios en las defensas
según sea necesario.
Los cuatro componentes analizados en los
párrafos anteriores constituyen los bloques
básicos de un SMS, en el sentido de que
representan cuatro procesos de gestión de
la seguridad operacional generales en que
se basa el sistema real de gestión (SMS).
Cada componente se subdivide en
elementos, que abarcan los subprocesos
específicos, tareas específicas o
herramientas específicas que el sistema de
gestión real debe aplicar o utilizar para
realizar la gestión de la seguridad
operacional al igual que cualquier otra
función empresarial básica o proceso de
organización.
La política y objetivos de seguridad
operacional se componen de cinco
elementos:
a. responsabilidad y compromiso de la
administración;
b. responsabilidades respecto de la
seguridad operacional;
c. designación del personal clave de
seguridad operacional;
d. coordinación del plan de respuesta
ante emergencias; y
e. documentación SMS.
El componente de gestión de riesgos de
seguridad operacional está compuesto por
dos elementos:
a. identificación de peligros; y
b. evaluación y mitigación de riesgos
de seguridad operacional.
El componente de garantía de la seguridad
operacional está compuesto de tres
elementos:
a. supervisión y medición de la eficacia
de la seguridad operacional;
b. gestión del cambio; y
c. mejora continua del SMS.
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El componente de promoción de la Designación del personal clave de
seguridad operacional está compuesto de Seguridad Operacional
dos elementos: Fundamental para la implantación y
funcionamiento efectivos de una Oficina de
a. instrucción y educación; y servicios de seguridad es la designación
de la persona a cargo de la operación
b. comunicación de la seguridad cotidiana de dicha oficina. Esta persona
operacional. estará identificada por diferentes nombres
en diferentes organizaciones, pero para los
fines de este manual se conserva el
Responsabilidad y compromiso de la
término genérico de gerente de seguridad.
Administración
En toda organización, la administración
El gerente de seguridad, en la mayoría de
controla las actividades del personal y el
las organizaciones, será la persona a
uso de recursos directamente relacionados
quien el Ejecutivo responsable ha
con la prestación de servicios o necesarios
asignado las funciones cotidianas de
para esta. La exposición de la organización
gestión del SMS. El gerente de seguridad
a peligros de seguridad operacional es
es el individuo responsable y punto focal
consecuencia de las actividades
para la puesta en práctica y mantenimiento
directamente relacionadas con la
de un SMS efectivo. El gerente de
prestación de servicios. Mediante
seguridad también asesora al Ejecutivo
actividades específicas del personal y el
responsable y gerentes de línea en
uso de recursos, la administración puede
asuntos relativos a la gestión de la
controlar activamente los riesgos de
seguridad operacional y es responsable de
seguridad operacional relacionados con las
coordinar y comunicar asuntos de
consecuencias de los peligros. Como
seguridad dentro de la organización, así
ejemplo de estas actividades, la
como con agencias externas, contratistas y
administración contrata, capacita y
partes interesadas, según corresponda.
supervisa empleados, y adquiere equipo
para apoyar las actividades de prestación
Las funciones de gerente de seguridad
de servicios. La administración debe
comprenden, pero sin limitarse a ellas:
asegurar que los empleados cumplen las
directivas y controles de seguridad de la a. administrar el plan de implantación
organización y que su equipo permanece del SMS en nombre del Ejecutivo
en condiciones de servicio. La responsable;
responsabilidad principal de la
administración en cuanto a gestionar la b. realizar y facilitar la identificación de
seguridad operacional resulta entonces peligros y el análisis de gestión de
obvia y se ejerce mediante el riesgos;
funcionamiento de un sistema
especializado que incorpora los necesarios c. supervisar las medidas correctivas y
controles de riesgos de seguridad evaluar sus resultados;
operacional.
d. proporcionar informes periódicos
sobre la eficacia de la seguridad
operacional de la organización;

6
 e. mantener registros y documentación
de seguridad;
f. planificar y organizar la instrucción
del personal en seguridad;
g. proporcionar asesoramiento
independiente sobre asuntos de
seguridad;
h. supervisar problemas de seguridad
operacional en la industria de la
aviación y su impacto percibido en
las operaciones de la organización
dirigidas a la prestación de servicios;
i. coordinar y comunicarse (en nombre
del Ejecutivo responsable) con la
autoridad de vigilancia del Estado y
otras agencias estatales según
corresponda sobre problemas
relacionados con la seguridad
operacional; y
j. coordinar y comunicarse (en nombre
del Ejecutivo responsable) con
agencias internacionales sobre
cuestiones relativas a la seguridad
operacional.
Coordinación del Plan De Respuesta
Ante Emergencias
Un plan de respuesta ante emergencias
(ERP) detalla por escrito las acciones que
deberían adoptarse después de un
accidente y designa los responsables de
cada acción. La finalidad de un ERP es
asegurar que existe una transición
ordenada y eficiente de las operaciones
normales a las de emergencia, incluyendo
la delegación de autoridad de emergencia
y asignación de responsabilidades de
emergencia. La autorización para las
medidas que deben llevar a cabo el
personal clave también figura en el plan,
así como la coordinación de las
actividades para enfrentar la emergencia.
El objetivo general es la continuación en
condiciones de seguridad de las
operaciones o el retorno a operaciones
normales tan pronto como sea posible.
DOCUMENTACIÓN SMS.
Una característica explícita del SMS es
que todas las actividades de gestión de la
seguridad operacional deben estar
documentadas y ser visibles. Por lo tanto,
la documentación es un elemento esencial
del SMS.
La documentación SMS debe incluir y
hacer referencia, según corresponda, a
todos los reglamentos pertinentes y
aplicables, tanto nacionales como
internacionales. También debe incluir
registros y documentación específicos del
SMS, como formularios de notificación de
peligros, líneas de rendición de cuentas,
responsabilidad y facultades relativas a la
gestión de la seguridad operacional y la
estructura de la organización de gestión de
la seguridad. Además debe documentar
directrices explícitas para la gestión de los
registros, incluyendo tratamiento,
almacenamiento, recuperación y
conservación. ​Pero indudablemente, la
documentación más importante del SMS
es el manual SMS (SMSM).
El SMSM es un instrumento clave para
comunicar el enfoque de la organización
respecto de la seguridad a toda la
organización. En él se documentan todos
los aspectos del SMS, incluyendo la
política y los objetivos de seguridad
operacional, los procedimientos y las
responsabilidades individuales en la
materia.
Normalmente, el SMSM comprende:
a. ámbito del sistema de gestión de la
seguridad operacional;
7

b. política y objetivos de seguridad
operacional;
c. responsabilidades y rendición de
cuentas respecto de la seguridad;
d. personal clave de seguridad;
e. procedimientos de control
documentación;
f. coordinación de la planificación de
respuesta ante emergencias;
g. planes de identificación de peligros y
de gestión de riesgos;
h. garantías de la seguridad;
i. supervisión de la eficacia de la
seguridad;
j. auditorías de la seguridad
operacional;
k. gestión del cambio;
l. promoción de la seguridad; y
m. actividades contratadas.
Plan de Implantación del SMS
El plan de implantación del SMS define el
enfoque de la organización respecto de la
gestión de la seguridad operacional. Como
tal, constituye una estrategia realista para
la implantación del SMS que satisfará los
objetivos de seguridad de la organización
apoyando al mismo tiempo la prestación
efectiva y eficiente de los servicios. En el
se describe cómo logrará la organización
sus objetivos empresariales de seguridad y
cómo satisfará cualquier requisito de
seguridad nuevo o revisado, reglamentario
o de otro tipo. Los aspectos significativos
del plan se incluirán normalmente en el
plan administrativo de la organización. Un
plan de implantación del SMS, que puede
consistir en más de un documento, detalla
las medidas que han de adoptarse, por
quienes y según que cronogramas.
Dependiendo del tamaño de la
organización y la complejidad de sus
operaciones, el plan de implantación del
SMS puede ser elaborado por una
de
persona, o por un grupo de planificación
que comprenda una base de experiencia
apropiada. El grupo de planificación
debería reunirse regularmente con la
administración superior para evaluar el
progreso del plan de implantación y para
que se le asignen recursos ​(incluyendo el
tiempo para las reuniones), ​conmensurables
con la tarea que debe realizar.
Normalmente, el contenido de un plan de
implantación del SMS comprende:
a. políticas y objetivos de seguridad
operacional;
b. descripción del sistema;
c. análisis de las carencias;
d. componentes del SMS;
e. funciones y responsabilidades de
seguridad operacional;
f. política de notificación de peligros;
g. medios para la participación de los
empleados;
h. medición de la eficacia de la
seguridad;
i. comunicación de seguridad;
j. instrucción de seguridad; y
k. revisión por la administración de la
eficacia de la seguridad operacional.
8

FUNCIONAMIENTO DEL SMS.
Identificación de Peligros
La gestión de los riesgos de seguridad
operacional comienza con una descripción
de las funciones del sistema como base
para la identificación de peligros. En la
descripción del sistema, los componentes
y sus interfaces con el entorno operacional
del sistema se analizan buscando peligros,
así como para identificar los controles de
los riesgos de seguridad operacional que
ya existen en el sistema, o la ausencia de
los mismos. Los peligros se analizan en el
contexto del sistema descrito, se
identifican sus consecuencias
posiblemente perjudiciales, y se evalúan
dichas consecuencias en términos de los
riesgos de seguridad operacional ​(la
probabilidad y la gravedad resultante del
potencial perjudicial de las consecuencias
identificadas). Donde se evalúa que los
riesgos de seguridad operacional de las
consecuencias de los peligros son
demasiado elevados para ser aceptables,
deben introducirse en el sistema controles
adicionales de riesgo de seguridad
operacional. La evaluación del diseño del
sistema y la verificación de que controla
adecuadamente las consecuencias del
peligro es, por consiguiente, un elemento
fundamental de la gestión de la seguridad
operacional.
Evaluación y Mitigación de Riesgos
Una vez identificados los peligros, deben
evaluarse los riesgos de seguridad de sus
posibles consecuencias. La evaluación de
los riesgos de seguridad operacional es el
análisis de los riesgos de seguridad de las
consecuencias de los peligros que se han
determinado como que amenazan la
capacidad de una organización. Los
análisis de los riesgos de seguridad
operacional utilizan un desglose
convencional del riesgo en dos
componentes — ​la probabilidad de
ocurrencia de un suceso o condición
perjudicial, y la gravedad del suceso o
condición, en caso de que ocurra​. Las
decisiones del riesgo de seguridad
operacional y su aceptación se especifican
mediante el empleo de una matriz de
aceptabilidad de los riesgos. Si bien se
requiere una matriz, también se requiere
discreción. Después de que los riesgos de
seguridad operacional se han evaluado,
debe realizarse la eliminación o mitigación
a nivel ALARP. Esto se conoce como
mitigación de riesgo de seguridad
operacional. Deben diseñarse e
implantarse controles de riesgo de
seguridad. Estos pueden ser
procedimientos adicionales o modificados,
nuevos controles de supervisión, cambios
en la instrucción, equipo adicional o
modificado o cualquier otra alternativa de
eliminación/mitigación.
Garantía de la Seguridad Operacional
La gestión de los riesgos de seguridad
operacional requiere retroinformación
sobre eficacia en la seguridad operacional
para completar el ciclo de gestión de la
seguridad. Mediante la supervisión y la
retroinformación puede evaluarse la
eficacia del SMS y efectuar los cambios al
sistema que sean necesarios. Además, la
garantía de la seguridad operacional
proporciona a las partes interesadas una
indicación del nivel de eficacia de la
seguridad del sistema.
La garantía puede definirse sencillamente
como “algo que da confianza”. El proceso
de gestión de los riesgos de seguridad
operacional en el SMS comienza con la
obtención por la organización de una
buena comprensión de sus procesos
operacionales y los entornos en que
funciona, avanza a través de la
identificación de peligros, la evaluación de
los riesgos de seguridad operacional y la
mitigación de los riesgos de seguridad, y
9
culmina en la elaboración e implantación d. Controles. Elementos del sistema,
de controles apropiados de los riesgos de comprendiendo soporte físico,
seguridad operacional. soporte lógico, procedimientos
especiales o etapas de
Supervisión y Medición de la Eficacia de procedimiento así como prácticas de
la Seguridad Operacional supervisión diseñadas para la
La tarea principal de la garantía de la realización correcta de las
actividades operacionales.
seguridad operacional es el control. Esto
se logra mediante supervisión y medición
e. Interfaces. Examen de las líneas de
de la eficacia de la seguridad, proceso por autoridad entre departamentos,
el cual se verifica la eficacia de la líneas de comunicación entre
seguridad de la organización en empleados, coherencia de
comparación con la política de seguridad y procedimientos y clara delineación
objetivos de seguridad aprobados. El de responsabilidades entre
control de la garantía de la seguridad organizaciones, dependencias
operacional se realiza supervisando y laborales y empleados.
midiendo los resultados de las actividades
que el personal operacional debe realizar f. Medidas de proceso. Medios de
para la prestación de servicios por la proporcionar a las partes
organización. responsables información de que las
actividades requeridas se están
A continuación se presenta una lista de realizando, los productos requeridos
aspectos o áreas genéricos que han de se están produciendo y los
considerarse para “asegurar la seguridad” resultados previstos se están
mediante supervisión y medición de la alcanzando.
eficacia de la seguridad:
Mejora Continua del SMS
a. Responsabilidad. Quién es La garantía de la seguridad se basa en el
responsable de la gestión de las principio del ciclo de mejora continua. Casi
actividades operacionales de la misma forma en que la garantía de la
(planificación, organización, calidad facilita las mejoras continuas de la
dirección, control) y su logro final. calidad, la garantía de la seguridad
asegura el control de la eficacia de la
b. Autoridad. Quién puede dirigir, seguridad operacional incluyendo el
controlar o modificar los cumplimiento de los reglamentos mediante
procedimientos y quién no, así como una verificación y mejoramiento constantes
quién puede adoptar decisiones del sistema operacional. Estos objetivos se
clave como las decisiones de logran con la aplicación de herramientas
aceptación de los riesgos de similares: evaluaciones internas y
seguridad. auditorías independientes ​(tanto internas
como externas), ​estrictos controles de los
c. Procedimientos. Formas
documentos y supervisión continua de los
especificadas de realizar actividades
controles de seguridad y medidas de
operacionales y que transforman el
“qué” (objetivos) en “cómo”
mitigación.
(actividades prácticas).
Las ​evaluaciones internas entrañan la
evaluación de las actividades
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operacionales de la organización así como
las funciones específicas del SMS. Las
evaluaciones que se realizan para estos
fines deben ser efectuadas por personas u
organizaciones que sean funcionalmente
independientes del proceso técnico que se
evalúa ​(es decir, un departamento
especializado en garantía de la seguridad o de
la calidad u otra suborganización según lo
decida la administración superior). La función
de evaluación interna también requiere la
auditoría y la evaluación de las funciones
de gestión de la seguridad operacional, la
adopción de políticas, la gestión de los
riesgos de seguridad, la garantía de la
seguridad y la promoción de la seguridad.
Estas auditorías proporcionan a los
administradores responsabilidad
designada para que el SMS haga el
inventario de los procesos en el propio
SMS.
Las ​auditorías internas son una
herramienta importante para los
administradores a fin de obtener
información con la cual adoptar decisiones
y mantener en marcha las actividades
operacionales. La responsabilidad principal
de la gestión de la seguridad corresponde
a aquellos a quienes ​“pertenecen” las
actividades técnicas de la organización en
apoyo de la prestación de servicios. Es
aquí donde los peligros se encuentran con
mayor frecuencia, donde las deficiencias
de las actividades contribuyen a los
riesgos de seguridad y donde el control de
supervisión directo y la asignación de
recursos pueden mitigar los riesgos de
seguridad operacional a un nivel ALARP.
Si bien a menudo se piensa que las
auditorías internas son un ensayo o
“clasificación” de las actividades de la
organización, son en verdad una
herramienta esencial para la garantía de la
seguridad, que ayuda a los
administradores a cargo de las actividades
que apoyan la prestación de servicios a
controlar que, una vez implantado los
controles de los riesgos, continúan
funcionando y son efectivos en el
mantenimiento de la seguridad operacional
continua.
Las ​auditorías externas del SMS pueden
ser efectuadas por el reglamentador,
socios en código compartido,
organizaciones de clientes u otras terceras
partes seleccionadas por la organización.
Estas auditorías no sólo proporcionan una
sólida interfaz con el sistema de
supervisión sino también constituyen un
sistema de garantía secundario.
La continua mejora del SMS está entonces
dirigida a determinar las causas inmediatas
del desempeño inferior a las normas y sus
consecuencias en el funcionamiento del
SMS, así como rectificar las situaciones
que entrañen desempeño inferior a las
normas identificadas mediante las
actividades de garantía de la seguridad
operacional. La mejora continua se logra
mediante evaluaciones internas, auditorías
internas y externas y se aplica a:
a. la evaluación proactiva de las
instalaciones, equipo,
documentación y procedimientos,
por ejemplo evaluaciones internas;
b. la evaluación proactiva del
desempeño individual para verificar
el cumplimiento de las
responsabilidades de seguridad del
individuo, por ejemplo, mediante
verificaciones periódicas de la
competencia (una forma de
evaluación/auditoría); y
c. una evaluación reactiva para
verificar la eficacia del sistema de
control y mitigación de riesgo de
seguridad, por ejemplo, mediante
auditorías internas y externas.​
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 d. adoctrinamiento/instrucción inicial
Promoción De La Seguridad que incorpora el SMS, incluyendo
Operacional — Instrucción Y Educación factores humanos y factores de
Una actividad de seguridad operacional en organización; y
una organización no puede tener éxito por
mandato o estrictamente mediante la e. instrucción periódica en seguridad
implantación mecánica de políticas. La operacional.
promoción de la seguridad operacional
marca las pautas que predisponen al
comportamiento individual y de la
organización y llena vacíos en las políticas,
procedimientos y procesos de la
organización, proporcionando un sentido
de finalidad a las actividades de seguridad.

Las organizaciones deben hacer lo posible

por comunicar sus objetivos, así como la
situación actual de las actividades de la
organización y sucesos significativos.
Análogamente, las organizaciones deben
proporcionar un medio de comunicación
hacia arriba en un entorno sin
restricciones.

La promoción de la seguridad operacional

comprende:

a. instrucción y educación, incluyendo

la competencia en seguridad
operacional; y

b. comunicación de la seguridad
operacional.

La instrucción y educación en seguridad

operacional debería comprender lo
siguiente:

a. un proceso documentado para

identificar requisitos de instrucción;

b. un proceso de validación que mida la

efectividad de la instrucción;

c. instrucción inicial (seguridad general)

específica de la tarea;
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