LEY ORGANICA DE LA SMV

es un organismo técnico especializado del Ministerio de Economía y Finanzas, cuya función es velar por la
protección del inversionista, la eficiencia y transparencia de los mercados que supervisa, la correcta fijación
de precios y la difusión de toda la información necesaria para tales sanciones, mediante la regulación,
supervisión y Avance.
Tiene personalidad jurídica de conformidad con la legislación nacional y tiene la autoridad administrativa,
económica, técnica y presupuestaria para elaborar un informe presupuestario. Regula su método de
trabajo de acuerdo con lo establecido en esta Ley y el reglamento organizativo y operativo asociado.

funciones
a. Dictar las normas legales que regulen materias del mercado de valores, mercado de productos y sistema
de fondos colectivos.
b. Supervisar el cumplimiento de la legislación del mercado de valores, mercado de productos y sistemas
de fondos colectivos por parte de las personas naturales y jurídicas que participan en dichos mercados.
c. Promover y estudiar el mercado de valores, el mercado de productos y el sistema de fondos colectivos.

La remoción del Superintendente del Mercado de Valores la efectúa el Poder Ejecutivo mediante
resolución suprema refrendada por el Ministro de Economía y Finanzas, en los siguientes casos:
1. Cuando en el ejercicio de sus funciones haya incurrido en falta grave, debidamente comprobada y
fundamentada, determinada por el Ministro de Economía y Finanzas;
2. Cuando se dicte contra él mandato firme de detención definitiva. Constituyen faltas graves del
Superintendente:
a) No adoptar las medidas necesarias para sancionar según corresponda, a quienes sin contar con la
autorización correspondiente, realicen actividades exclusivas de las personas autorizadas por la
Superintendencia del Mercado de Valores.
b) Incurrir en los impedimentos establecidos en los literales a al n
c) No sancionar a las personas naturales o jurídicas que infrinjan las normas bajo competencia de la
Superintendencia del Mercado de Valores.

ATRIBUCIONES DEL SUPERINTENDENTE DEL MERCADO DE VALORES

1. Otorgar a las personas jurídicas bajo su supervisión las respectivas autorizaciones organizativas y
operativas.
2. . Permitir el funcionamiento de mecanismos de negociación centralizados.
3. Llevar el registro público del mercado de valores y los demás necesarios para el ejercicio de sus
funciones.
4. Ejercer la supervisión consolidada sobre las personas jurídicas a las que otorga la licencia de
explotación y sobre las sociedades controladas por esta persona autorizada.
5. Solicite información a sus entidades legales autorizadas sobre acuerdos privados que realicen o
realicen en nombre de los activos que administran.
6. Llame y entreviste a cualquier persona que pueda contribuir al éxito de la investigación realizada por
el regulador de valores.
7. Organizar investigaciones e inspecciones con o sin previo aviso.
8. Intervenir administrativamente en el local donde se presume la actividad exclusiva de sujetos
autorizados por la autoridad supervisora del mercado de valores.
9. Imponer sanciones a quienes violen las reglas de su jurisdicción.
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9.
10. Solicite a las personas jurídicas que autorice que utilicen un nivel mínimo de capital de trabajo acorde
con los riesgos asumidos de acuerdo con las reglas generales que haya establecido. La Vigilancia del
Mercado de Valores (SMS) regula los conceptos que integran el capital de trabajo de estas empresas y
los requisitos que estos conceptos deben cumplir.
11. Solicitado por personas jurídicas con licencia de funcionamiento por montos superiores a las garantías
previstas en el Decreto Legislativo 861
12. Aprobar la transmisión de la propiedad de acciones emitidas por personas jurídicas cuyo negocio haya
autorizado, así como la compra de acciones en un aumento de capital que resulte en la entrada de un
nuevo accionista, así como cualquier prenda, fideicomiso, administración de contratos u otros bienes. .
con referencia al hecho de que un tercero transfiere directa o indirectamente la gestión o el ejercicio de
los derechos de voto en la sociedad comisionada de acuerdo con las reglas generales de supervisión
bursátil
13. Imponer sanciones restrictivas de acuerdo con lo dispuesto en la Ley 27444, Ley de Procedimiento
Administrativo General.
14. Suspensión automática de las personas jurídicas bajo su supervisión y control, sin necesidad de iniciar
trámite sancionador, en los siguientes casos:
15. Celebrar los acuerdos, cartas de intención y contratos requeridos con organismos nacionales e
internacionales para lograr los objetivos institucionales de fiscalización del mercado de valores.
16. Divulgación de información sobre sus empresas supervisadas al Banco Central del Perú para uso
exclusivo de estas empresas en el ámbito de sus respectivas responsabilidades y siempre que exista un
acuerdo de cooperación e intercambio mutuo de información.
17. Compartir información relativa a sus entidades supervisadas con otros órganos de supervisión
extranjeros con los que el Superintendente del Mercado de Valores
18. Contratar, suspender, despedir o destituir al personal de la Superintendencia del Mercado Mobiliar
19. Nombrar de entre los suplentes al funcionario que lo sustituya por ausencia o incapacidad temporal.
20. Planificar, formular y proponer a la junta directiva para su aprobación los estados financieros anuales de
la Superintendencia del Mercado Mobiliar (SMV), así como ejecutarlos, en el marco de la legislación
vigente.
21. probar, por resolución del superintendente, la tarjeta de asignación de personal
22. Proponer la normativa organizativa y funcional a las autoridades competentes y de acuerdo con los
lineamientos que rigen la legislación vigente en esta materia.
23. Solicite los informes que estime necesarios a los organismos públicos y estatales, y recurra a los
servicios de expertos y técnicos.
24. Administrar y recaudar contribuciones para el mantenimiento de la Superintendencia del Mercado de
Valores, así como sus intereses y atrasos.
25. Aprobar las políticas operativas, los programas y el Plan General de Vigilancia e Inspección.
26. Ejercer poderes de ejecución sobre personas físicas o jurídicas
27. Ejerce las demás facultades y funciones que le delegue el Consejo de Administración.
28. Delegar cualquiera de las facultades previamente establecidas en los funcionarios u órganos que estime
oportuno.