AUTORIZACION 0258 26/02/21

TIPIFICACIÓN ESTIMACIÓN Y ASIGNACIÓN DE RIESGOS

MATRIZ DE RIESGOS PARA LOS CONTRATOS DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS PROFESIONALES Y APOYO A LA GESTIÓN

Consecuencia de la ocurrencia
Impacto

Descripción (Qué puede pasar

después del Monitoreo y revisión

Tratamiento/Controles a ser

implementar el tratamiento

fecha estimada en que se

fecha estimada en que se

tratamiento

económico del contrato?

Persona responsable por

completa el tratamiento
y, cómo puede ocurrir)

¿A quién se le asigna?
Valoración del riesgo

Valoración del riesgo

inicia el tratamiento
¿Afecta el equilibrio

¿Cómo se realiza el
implementados
Probabilidad

Probabilidad

Periodicidad
monitoreo?
del evento

Categoría

¿Cuándo?
Categoría
Impacto

Impacto
Fuente
Etapa
Clase

Tipo
No.

Selección de
propuestas que

requieren el servicio
Coordinadores que
no cumplen con Quien realiza los estudios
los previos debe tener claro A través de correo
operacional
planeación

Inobservacia de los requisitos

General

requisitos para la los requisitos a cumplir Suscripció electrónico y En la

Interno

SENA
que debe tener el

Bajo
Alto
1 prestación 2 4 7 para realizar la 1 1 2 No Planeación n del comunicaciones planeación
contrante para la ejecución del
del servicio, contratación, definir las contrato internas con jefes o del proceso
servicio.
afectar la necesidades a contratar, el Coorinadores.
Gestión objeto a contratar.
Institucional y
atrasar

A través de las
comunicaciones que se
generan entre las
Operacional
Especifico

Riesgo por la tardanza de la Demora en el Seguimiento a cada un de Expedición

Ejecución

Sucripción dependencias que Posterior a la

Interno

Medio

SENA

SENA
expedición del respectivo inicio de la los expedietnes del registro

Bajo
2 3 2 5 1 1 2 No del participan en la firma del
registro presupuestal como ejecución del contractuales que requieran presupuest
contrato elaboración del contrato contrato
requisito de ejecución. contrato registro presupuestal al
y la dependencia
encargada del realizar
el registro presupuestal

SENA y Contratista
Contratista - SENA

Perjuicios que se puedan Las partes de mutuo

Regulatorio
Especifico

ocasionar al contratista por la acuerdo acordarán la forma

Ejecucion
Externo

Retrasos en Revisión por parte del

ocurrencia de hechos de fuerza de retormar el equilibrio

Bajo
Alto

3 ejecución 4 4 5 2 2 3 Si Ejecucion Liquidacion Contratista y Supervisor Permanente

mayor o caso fortuito en los contractual a fin de no
contractual del contrato
terminos del contrato y de la generar perjuicio para las
legislación existente partes

Reducción de la
Enfermedad General, laboral,
Operacional

Contratista
Contratista

probabilidad de ocurrencia
Ejecución
Externo
General

accidentes de laborales que

Acciones del evento con actividaes y
Bajo

Bajo
4 puedan generar incapacidad 3 1 4 1 1 1 No Ejecución Liquidación Supervisor/ Contratista Permanente
judiciales programas de prevención
discapacidad, muerte del
en seguridad industrial y
contratista entre otros
ocupacional

Reducir las probabilidades

Riesgo por mal uso de la
de ocurrencia con
información.
divulgación de politicas Supervisor del contrato A través del control y
Se materializa cuando el seguimiento que realiice
sobre la administracion de
Operacional

Contratista
Especifico

contratista en cumplimiento de el supervisor del contrato

Ejecución
Externo

la información documental
sus obligaciones adminsitra Acciones y comunicación a las
Bajo
Alto

3 4 7 y magnética. 1 1 2 No Ejecución Liquidación Permanente

5

información y la usa en Judiciales demás colaboradores

actividades diferentes al que manejan
Monitoreo a las fuentes de
desarrollo de su objeto información a fin de
informacion usadas por el
contractual canalizar la misma.
contratista
Coordinadores que requieren
el servicio- Supervisor del

Riesgo por servicios

A través de los informes
adicionales. se materializa Prestación de
No prestar servicios sin las parciales que genere el
Especifico

cuando se requieren servicios servicio sin

Ejecución

Tecnico

debidas legalizaciones de supervisor del contrato y

Interno

Medio

SENA

complementarios o adicionales disponilidad

Bajo

6 2 3 5 adiciones, prorrogas o 1 1 2 SI Ejecucion Liquidacion comunicación a las Permanente

de manera sobreviniente a la presupuestal que
modificaciones demás personas que
necesidad que se estaba generen
contractuales manejan información a
satisfaciendo con la ejecución reclamaciones
fin de canalizar
del contrato
Supervisor del contrato

A través de los informes

parciales que genere el
Contratista
Especifico

Riesgo por la prestación del Prestación de No prestar servicios sin la

Ejecución

Tecnico

supervisor del contrato y

Interno

Medio

servicio por fuera del objeto y/o servicio sin la suscripción previa de la
Bajo

7 2 3 5 2 3 5 No Ejecucion Liquidacion comunicación a las Permanente

las obligaciones contractuales solemnidad adición, modificación o
demás personas que
pactadas. requerida por ley contrato adicional.
manejan información a
fin de canalizar

Realizar seguimiento
continuo a la ejecución del
contrato y de evidenciar un
Afecta la
presunto incumplimiento
Contratista/SENA

satisfacción de la
Incumplimiento del y/o demoras se dara
Operacional
Especifico

necesidad que se
Ejecución
Externo

contrato (Ejecución parcial o aplicación a los

Medio

SENA

pretende cubrir Seguimiento a la

Alto

8 incorrecta del objeto contractual 3 3 6 procedimientos, clausualas 2 3 5 No Ejecución Liquidación Permanente

con el contrato. ejecución del contrato
o las obligaciones contenidas excepcionales, caducidad,
Puede generar
en el contrato sanciones y multas
sanciones y
conforme lo establece la
prórrogas
norma, atendiendo a los
derechos de la Entidad.
(art. 84, 85, 86 L 1474/11)
Contratista/Supervi

Errores cometidos por los Demora en los

Operacional

Contratista

Revisión de documentos
Ejecución
Externo
General

contratistas en la elaboración de pagos que puede Registro en la lista de

radicados por el Contratista Durante la
Bajo

Bajo

sor
No

9 las actas y/o cuentas que
ocasionan demoras en su
radicación.
afectar el 2 2 4 1 1 2 Ejecución Liquidación verificación que debe
para solicitar los ajustes ejecución
desarrollo normal realizar el supervisor
correspondientes.
del contrato

Página 1