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PLAN DE T R A B A J □ I
UNIDAD
FOR/VIULADORA - SNIP
UNIDAD FORMULADORA
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PLAN DE TRABAJO
DEPARTAM ENTO H U A N C A V E L IC A
P R O VIN C IA H U A N C A V E L IC A
DISTR ITO A C O R IA
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PLAN PE T R AB AJ O
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FORMULADORA-SNIP
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“ MEJORAMIENTO Y CONSTRUCCION DEL CAMINO VECINAL LIRIO - CHUNCA FUNDO LA í¡¡!
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MEJORADA, DISTRITO DE ACORIA-HUANCAVELICA-HUANCAVELICA”
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Las autoridades y población en general de los centros poblados del área de influencia del proyecto*
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desde los ancestros vienen gestionando ante las instituciones públicas la ejecución del proyecto, sin,
ningún resultado positivo hasta la actualidad, sin embargo en el presente año se solicitó a la i: ■
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Municipalidad Distrital de Acoria, después de la verificación de la urgente necesidad del proyecto por
el personal técnico de la Oficina de Gerencia de infraestructura, Desarrollo Urbano y Rural de la i
Municipalidad Distrital de Acoria, se prioriza la elaboración dei Estudio de Pre Inversión del presente p.
proyecto, para solucionar el problema de "Dificultad para el traslado de productos agropecuarios a los
mercados de consumo local, Regional y Nacional desde las zonas de producción del área de influencia
del proyecto", de cristalizarse la ejecución del presente proyecto, los pobladores del área de influencia
del proyecto con facilidad y en menor tiempo de viaje se integraran a la capital del distrito y a la capital
de la provincia de Huancavelica, Tayacaja y Huancayo de Reglón Junin. Para las ferias semanales
que se realizan en la ciudad de Paucará y Huancavelica y en otras ciudades como, Huancayo y Lima.
El proyecto se enmarca en los lineamientos de política sectorial funcional el de Construir y/o Mejorar
las vías de comunicación para que garanticen el acceso a los centros poblados y anexos en época de
invierno, revertiendo el RETRASO SOCIO ECONÓMICO DE LOS CENTROS POBLADOS Y
ANEXOS indicados, que tiene como urgente necesidad, la facilidad de acceso al mercado local y la
integración social, económica entre centros poblados.
1.1 Antecedentes
El Alcalde de la Municipalidad Distrital de Acoria, Autoridades de los centros poblados y poblacion
en general, priorizaron este proyecto “MEJORAMIENTO Y CONSTRUCCION DEL CAMINO
VECINAL LIRIO - CHUNCA - FUNDO LA MEJORADA, DISTRITO DE ACORIA-
HUANCAVELICA-HUANCAVELICA", que permitirá articular y/o interrelacionarse entre centros
poblados, con la capital del distrito de Acoria y con la capital de la provincia de Huancavelica, es
la razón para priorizar con la elaboración de estudio de pre inversión a nivel de perfil en
coordinación con la Gerencia de Infraestructura y Desarrollo Urbano Rural.
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1 .1.1 Marco Legal :jf, n
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s Constitución Política del estado \w
■/ Ley N° 27783: Ley Base de la Descentralización
✓ Ley N° 27867: Ley Orgánica de Gobiernos regionales
✓ Ley N° 27902: Modificatoria de la Ley Orgánica de Gobierno regionales
S Ley N° 27293 : Ley que crea el Sistema Nacional de Invérsióji publica
S Ley N° 28522: Ley que modifica la Ley que crea el Sistema nacional de Inversión
Pública. ¡ ..,
¡r •/ Ley N° 28802: Ley que modifica la Ley que crea el Sistema nacional de Inversión
i V pública. . £
11: ✓ Resolución Directoral N° 001-2011-EF/63.01: Modifica el Anexo SNIP -10- Parámetros
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de Evaluación.
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FORMULADORA - SNIP
21.Jul.2006.
/ Reglamento del Sistema Nacional de Inversión Pública, aprobado con Decreto
Supremo N°102-2007-EF, del 19.Jul.2007, modificada con Decreto Supremo 185-
2007-EF del 24.Nov.2007.
S Directiva N° 001-2011-EF/68.01 del Sistema Nacional de Inversión Pública,
aprobada con Resolución Directoral N° 003-2011-EF/68.01 del 24/03/2011; con
vigencia del 10.Abr.2011.
S Anexo SNIP-7 Contenidos mínimos de un estudio de factibilidad.
•/ Ley N° 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.
s Ley N° 29289, Ley de Presupuesto del Sector Público para el año Fiscal 2009.
S Texto de la Ley de Contrataciones D.Leg N° 1017 del Estado y Modificatorias.
Reglamento de la Ley de Contrataciones, aprobado por Decreto Supremo N° 184-
2008-EF.
Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General ,
•/ Ley N° 27806, Ley de Transparencia y de Acceso a la información Pública. Decreto
Legislativo N° 1071 que norma el Arbitraje. ¡,
•/ Código Civil, aprobado mediante Decreto Legislativo N° 295, en forma supletoria.
Las demás normas vigentes, según corresponda.
Contenidos Mínimos Específicos De Estudios De Preinversión A Nivel De Perfil De
Proyectos De Inversión Pública De Mejoramiento De Carreteras De La Red Vial
Nacional, Con Pavimentos A Nivel De Soluciones Básicas. ANEXO CME 10
^ Parámetros Y Normas Técnicas Para Formulación , Anexo SNIP 09 (Anexo
modificado por la Resolución Directoral N° 006-2012-EF/63.01, publicada en el
Diario Oficial “El Peruano" el 24 de julio de 2012).
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COLOMBIA
ECUADOR
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Departamento de Huancavelica
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objetivo de dinamizar la economía en la zona a fin de mejorar la < lidad de vida de la población.
mal estado en que se encuentra la infraestructura vial existente y tan i¡mportante de longitud de
5 + 4 7 4 Km, por la falta de obras de arte (pontones, alcantarillas, L__ >s, muros de contención y
vías.
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Relevancia.- La situación negativa que vienen enfrentando la población acoriana, no es una
circunstancia temporal, si no es una situación permanente. Dicha situación se agrava más en la
temporada de las lluvias. En el tramo de carretera se producen caída de huaycos, deslizamiento
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• Anexo SNIP 05. Contenidos mínimos generales del Estudio de Pre inversión a Nivel de Perfil
de un Proyecto de Inversión Pública
• Anexo SNIP 09: Parámetros y Normas Técnicas para Formulación
• Guía Simplificada para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de
Mejoramiento de Caminos Vecinales
• Guia Simplificada para la Identificación, Formulación y Evaluación Social de Proyectos dé ¡
Rehabilitación y Mejoramiento de Caminos Vecinales, a Nivel de Perfil,
FUNCIONES
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• Desarrollar y construir cada módulo del PIP (Aspectos Generales, Identificación
(Diagnostico), Formulación, Evaluación, Resumen Ejecutivo) en base a la información
primaria o secundario, así como también, proporcionado por cada uno de los profesionales
especialistas de! equipo técnico. Es también responsable del estudio final y la respectiva
presentación del informe final. ;
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• Desarrollar y construir cada módulo del PIP con énfasis en los siguientes Ítems: (analisis de
la oferta y la demanda, Estudio de impacto ambiental, Planteamiento técnico de las
alternativas, Estudio de suelo, Análisis de riesgos y desastres, Presupuesto, Costos unitarios,
planos final topográficos, otros) en base a información primaria o secundario, así como
también, proporcionado por cada uno de los profesionales especialistas del equipo técnico
(Topógrafo). Es también responsable del estudio final y la respectiva presentación del
informe final.
• Realizara el trabajo de campo para realizar el estudio topográfico para luego realizar los
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dibujos y/o planos respectivos que permitan presupuestar el proyecto. - : -1 *■ m - '>
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3.2.1. Además debe contar con equipo técnico:
El equipo profesional asignado para la elaboración del estudio a nivel de pre inversión será
el que se muestra a continuación
N° PROFESIÓN
ESPECIALISTAS
1 Especialista en formulación de Economista / Bach. En Economía
proyectos de inversión pública.
1 Cadista. Topógrafo.
Principales actividades
Las actividades necesarias para la elaboración del estudio se detallan a continuación:
ENTREGABLES / ACTIVIDADES 1
SEMANAS j -;
PRINCIPALES
Semana Semana Semana Semana
N° DETALLE
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Presentación a la Unidad
Formuladora (UF) para su remisión
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a la (OPI) para su evaluación.
Levantamiento de observaciones. .i- ':1
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Presentación del perfil a la Oficina •"i :1
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3.3 correspondiente de la Municipalidad ií X
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Distrital de Acoria. j : . -
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Los hitos de supervisión permitirán dar seguimiento oportuno al desarrollo de la elaboración del perfil
en las siguientes etapas:
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- En el trabajo de campo
- Elaboración del perfil
- Entrega del proyecto.
- Levantamiento de las observaciones y entrega final del perfil.
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Entregable 1: A spectos Generales, Identificación, Form ulación, Evaluación y Resumen
Ejecutivo
Eí Resumen Ejecutivo debe ser un documento que refleje, de manera concisa, las principales
caracteristicas del PIP y los resultados del estudio a nivel de perfil. El contenido será el siguiente;
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A. Información general
Nombre del PIP; la localización (incluir mapa). _
La institucionalidad, especificando la UF, la UE propuesta, el Órgano Técnico y el Operador.
F. Evaluación Social
Señalar de manera concisa ios beneficios y costos sociales del PIP, la metodología, parámetros y
supuestos asumidos para su estimación.
Precisar los indicadores de rentabilidad social y mostrar el ranking de alternativas de acuerdo al criterio
de decisión elegido (VAN social o costo-eficacia). Señalar las variables a las cuales es más sensible el
proyecto y los rangos de variación que afectarian la rentabilidad social o la selección de alternativas,
H. Impacto ambiental
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Precisar los principales Impactos negativos, medidas de mitigación y control á implementar. Indicar los
resultados de la clasificación que ha realizado la Autoridad Ambiental Competente.
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I. Gestión del Proyecto
Precisar la organización que se adoptará y la asignación de responsabilidades y recursos para la
ejecución del proyecto y su posterior operación y mantenimiento.
J. Marco Lógico
Ihcluir el marco lógico de la alternativa seleccionada, a nivel de propósito, componentes y fines directos,
precisando los indicadores y metas.
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6.2. ASPECTOS GENERALES i.
6.2.1. Nombre del Proyecto y localización
Para definir el nombre, considerar las naturalezas de intervención, los bienes y/o servicios sobre los
cuales se intervendrá y la localización.
Incluir mapas y croquis de la localización especifica. Los mapas deben ser georreferenciados con
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6.2.2. Institucionalidad
Identificación de la Unidad Formuladora, la Unidad Ejecutora propuesta y el órgano técnico de la Entidad
que se encargará de coordinar o ejecutar los aspectos técnicos del PIP en la fase de ejecución. Así
mismo, indicar quién se hará cargo de la operación y mantenimiento del proyecto.
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6.3.1.2. La Unidad Productora/5de bienes o servicios (UP) en los que intervendrá el PIP:
El diagnóstico debe permitir identificar las restricciones que están impidiendo que la UP provea los
bienes y servicios, en la cantidad demanda y con los estándares de calidad y eficiencia establecidos,
asi como las posibilidades reales de optimizar la oferta existente; para ello, se analizará y evaluara,
entre otros' (i) los procesos y factores de producción (recursos humanos, infraestructura, equipamiento,
entre otros), teniendo presente las normas y estándares técnicos pertinentes; (i¡) los niveles de
producción; (iii) las capacidades de gestión; (iv) la percepción de los usuarios respecto a los servicios
que reciben (v) la exposición y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados en el diagnostico
del área de estudio; y, (vi) los impactos ambientales que se estuviesen generando. 1
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6.3.2. D efinición del problema, sus causas y efectos : . ,
Especificar con precisión ei problema central identificado, el mismo qué. sera planteado sobre la base
del diaqnóstico de involucrados. Analizar y determinar las principales c a u s a s te lo generan, asi como
los efectos que éste ocasiona, sustentándolos con evidencias / 6 basadas en el diagnostico realizado,
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tanto de la UP como de la población afectada por el problema; de ser ei caso,: incluir los resultadas del
análisis de vulnerabilidad de la UP. Sistematizar el análisis en el árbol de causas-problema-efectos.
Plantear las alternativas de solución del problema, sobre la base del análisis de las acciones que
concretarán los medios fundamentales. Dichas alternativas deberán tener relación con el objetivo
central, ser técnicamente posibles, pertinentes y comparables.
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6.4. FORMULACIÓN
6.4.1. D efinición del horizonte de evaluación del proyecto
6.5. EVALUACIÓN
6.5.1. Evaluación Social
6.5.1.1. Beneficios Sociales: Identificar, cuantificar y valorar (cuando corresponda) los efectos positivos
o beneficios atribuibles al proyecto sobre los usuarios del servicio, asi como las potenciales
externalidades positivas; los beneficios guardarán coherencia con los fines directos e Indirectos del PIP
y, de ser el caso, con los asociados con la gestión del riesgo de desastres (costos evitados, beneficios
no perdidos). Elaborar los flujos incrementales, sobre la base de la comparación de los beneficios en la
situación “sin proyecto" y la situación “con proyecto".
6.5.1.2. Costos Sociales: Estimar los costos sociales sobre la base de los costos a precios de mercado,
para lo cual se utilizará los factores de corrección publicados en el Anexo SNIP 10; tener presente los
costos sociales que no estén incluidos en los flujos de costos a precios de mercado (como son las
potenciales externalidades negativas), asi como los asociados con la gestión del riesgo de desastres y
los impactos ambientales negativos. Elaborar los flujos incrementales sobre la base de la comparación
de los flujos de costos en la situación “sin proyecto" y la situación “con proyecto”.
6 .5.1.3. Estimar los indicadores de rentabilidad social del Proyecto de acuerdo con la metodología
aplicable al tipo de proyecto.
6.5.1.4. Efectuar el análisis de sensibilidad para: (i) determinar cuáles son las variables cuyas
variaciones pueden afectar la condición de rentabilidad social del proyecto, su sostenibilidad financiera
(cuando corresponda) o la selección de alternativas; (¡i) definir y sustentar los rangos de variación de
dichas variables que afectarían la condición de rentabilidad social o la selección de alternativas.
(iv) señalar la modalidad de ejecución dei PIP, sustentando los criterios aplicados para la selección; (v)
precisar las condiciones previas relevantes para garantizar el Inicio oportuno la ejecución y la eficiente
ejecución.
6 .5.5.2. Para la fase de postinversión: (i) detallar quién se hará cargo de la operación y mantenimiento
y la organización que se adoptará; (ii) definir los recursos e instrumentos que se requerirán para la
adecuada gestión de la UP; (iii) precisar las condiciones previas relevantes para el inicio oportund de la
operación.
6 .5.5.3.Financiamiento: plantear la estructura de financiamiento de la inversión, operación y
mantenimiento, especificando las fuentes de financiamiento y su participación relativa y, de ser el caso,
los ruPros de costos a los que se aplicará.
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6.5.6. Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada
Se presentará la matriz dei marco lógico de la alternativa seleccionada, en la que se deberán consignar
los indicadores relevantes, y sus valores en el año base y esperados, a efectos del seguimiento y
evaluación ex post.
6.6.2. Si el PIP requiere de! estudio a nivel de factibilidad para la declaración de viabilidad, desarrollar
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lo siguiente:
a) La fundamentación de los resultados del proceso de evaluación de las alternativas y las razones por
las cuales se descartaron el resto de alternativas planteadas, así como los riesgos que la decislóp de
inversión implica en términos de las variables que resultaron críticas para el proyecto de acuerdo con el
análisis de sensibilidad. Descripción de la alternativa seleccionada a ser desarrollada en el estudio de
factibilidad.
b) Los temas, variables o aspectos técnicos que ameritan ser profundizados en el estudio de factibilidad
para la obtención de su viabilidad, asi como la información adicional o complementaria necesaria para
terminar de definir la alternativa seleccionada en sus aspectos de diseño, ejecución y funcionamiento,
de tal modo de asegurar el máximo impacto posible del PIP.
Un criterio para fundamentar qué variables y/o aspectos deberán ser profundizados en el siguiente nivel
de estudio es el resultado del análisis de sensibilidad, el cual permitirá identificar aquellas que afectan
sustancialmente los Indicadores de evaluación social de la alternativa de solución seleccionada o la
selección de la alternativa.
c) Recomendar las siguientes acciones a realizar en relación al Ciclo de Proyecto.
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6.7. ANEXOS
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Incluir cc/nlo anexos la información que sustente o detalle los temas analizados en el perfil.
Incluye la documentación que consideres pertinente (estadísticas, jactas de compromisos, análisis de
aforos, análisis de calidad de agua, estudio de suelos, topografía, etc.) y aquella que permita precisar o
sustentar los aspectos analizados en el estudio del perfil.
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* i. PLAN DE T R A B A J O
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Los instrumentos que se usaran para la recolección de datos serán las entrevistas con los beneficiarios
dei proyecto como fuente primaria. Como fuente secundaria se utilizará el Plan de Desarrollo
Concertado del Distrito de Acoria, entre otras fuentes de Información como son los siguientes:
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• Entrevista, cuestionarios, documentos de sostenibilidad, revisión de la normatlvldad vigente del
SNIP, Información de INEI, compendio estadístico agropecuario,
• Plan de Desarrollo Concertado del Distrito de Acoria
• Plan de Desarrollo Concertado de la Reglón Huancavelica
II'
• Memoria Descriptiva de la situación Actual
• Información sobre el Impacto ambiental que causara durante la ejecución del proyecto
• Información del estudio de Pre inversión a nivel de perfil
• Guia Simplificada para la Identificación, Formulación y Evaluación Social de Proyectos de caminos
vecinales
El equipo profesional que elabore el estudio de pre Inversión debe señalar y sustentar los instrumentos de !
í® ? is2 ^ í 3\ a p o y o en la recopilación de información, a través de, por ejemplo, cuestionarios, entrevistas, encuestas,
ntre otros. Asimismo, debe sustentar las fuentes de información a utilizar, asi como el enfoque
Metodológico para abordar aspectos como el diagnóstico, el análisis de la oferta y demanda, el
ftnensionamlento de las alternativas de solución, la evaluación social del proyecto, entre otros.
N° PROFESIÓN PERFIL
ESPECIALISTAS ' r - L í :
i, f '! ' ; •
iíi
i formulación de
proyectos de
Arquitecto y/o
Afines •
proyectos en el marco de SNIP.
Experiencia profesional mínimo de habe participación
inversión pública y en la elaboración proyectos l í l l 1
Página 15
PL A N DE T R A B A J O
ir UNIDAD
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7.2 Recursos Operacionales
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a) Camionetas 4x4
b) GPS
c) Nivel Topográfico
d) 0 2 laptops
e) Equipos de Computo
f) Equipo de impresión
q) Cámara Fotográfica
Inversiones.
- SUPERVISION .......................
El responsable del Proyecto deberá presentar el estudio de pre inversión en el plazo establecido, el mismo
se encargara de levantar observaciones, la Gerencia de Infraestructura, Desarrollo Urbano Rural y la
Oficina de Unidad Formuladora se encargara de supervisar el desarrollo del estudio y su cumplimiento
del mismo.