Informe Ejecutivo

Johan Sebastian Cubillos Alvarado

Tutor José Mario Montoya Ortega

Servicio Nacional de Aprendizaje

Auditoria interna de calidad ISO 9001
Bogotá
2021
A Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la
“Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe
plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoria

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA:

IW Outsourcing
Dirección: Calle 28 13 25 Bogota
Cargo: Gerente de linea de negocios
De: Equipo Auditor
Para: Coordinación de Procesos
Johan Cubillos
Fecha: 25 Mayo de 2021

Objetivo

Sincronizar una metodología para realizar la auditoría interna del proceso de fabrica de crédito con el fin de verificar si el
sistema de gestión de la calidad se está ejecutando adecuadamente, si se encuentra actualizado y está acorde
con las políticas administrativas y legales, para asegurar el control del cumplimiento de las actividades de la empresa
IW Outsourcing realizando recomendaciones parciales sobre la base de las evidencias y el grado de cumplimiento del
objetivo

AUDITORIA
- Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-002Versión Marzo de 2014
- Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002
- Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos M-DR-005
 a) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

N Documento Revisado Observaciones del Documento

o
1 Manual de Procedimientos deLaboratorio M-PC-002 Versión Junio de 2021

2 Instructivos de desarrollo de Ensayos de -EL-002 Carpetas de Protocolos eInstructivos

laboratorio I-EL-002
3 Manual de Documentos de Retención y M-FR-03 Versión Junio de 2021
Archivo del Laboratorio de Ensayos M-
DR-005

b) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará durante la
auditoría.

La escucha activa, la observación mediante encuestas y entrevistas

c) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de

información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).

De acuerdo con medio de listas de chequeo y papeles de trabajo se verificará que el Criterio de auditoria sobre lo
auditado se esté cumpliendo, además de tabular la información recolectada a través de los trabajadores y líder
de proceso de fabrica de credito y evidentemente a los autores directos de esa área

d) Generación de hallazgos de auditoría.

Fecha: Auditor (es):

Proceso Auditado: Auditado (s):
Criterios Hallazgos de
N Evidencias de de la C NC NC
o Auditoría M m
Auditoria Auditoría
1 Instructivos dedesarrollo I-EL-002 Existen varias copias de X
deEnsayos delaboratorio manuales ilegibles no se
conoce cuál es el más
reciente en el proceso
2 Manual de Formatosy M-FR-03 Se diligencia a color X
Registro deEnsayos rojo, en diferentes
documentos ,lo hace
poco entendible en
ocasiones
3 Formato de registrode M-FR-03 No se entienden los x
ensayoManual de nombres de los ensayos
Formatosy Registro se usan siglas internas
deEnsayos no conformadas

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

e) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

La conclucsion auditor Por ende la auditoría interna se crea por la necesidad de mantener un control permanente y más
eficiente el control dentro de la empresa y de hacer más rápida e eficaz; La función del auditor por principal función es
ayudar a la dirección en el cumplimiento de sus funciones y responsabilidades, proporcionándole análisis objetivos,
evaluaciones, recomendaciones y tipo de comentarios pertinentes sobre las operaciones examinadas

f) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución real de la auditoría (Ver
punto a. de esta actividad).

g) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.

La auditoría interna es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y para obtener resultados exitosos en la
implantación del SGC, se debe tener un buen procedimiento para la realización de las mismas y contar con una frecuencia
adecuada durante el año para la revisión de todos sus procesos, garantizando así la calidad de la labor que desempeña en su
campo económico.

Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar como evidencia lo
siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word) que contenga todo lo solicitado