Lista de Verificación NOM 022 Con Hallazgos

ESTACIÓN E-09729 SERVICIOS
POCA LUZ, S.A. DE C.V.

JUÁREZ N.401 NORTE COL. FORESTAL,
MATEHUALA SAN LUIS POTOSÍ C.P. 78730
AUDITORIA INTERNA AL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

Lista de verificación
Área o proceso auditado: CUMPLIMIENTO DE

LA NOM-020-STPS-2011 Recipientes sujetos
a presión, recipientes criogénicos y Fecha: 21/04/2021
generadores de vapor y calderas-
Funcionamiento y Condiciones de Seguridad
Auditoria No.: 1 (Generalidades) Hoja 1 de 5
Auditor (es): Edder Hazael Álvarez Rodríguez
Revisión Física y documental Auditoria
Referencia Pregunta Hallazgo y observaciones
No se cuenta con una clasificación

de los equipos en las categorías que
¿ Se tienen clasificados los equipos
requiere la NOM-020-STPS-2011
de trabajo en las categorías I, II y
5.1 Cap. 7, por lo que es necesaria su
III a conformidad con el CAP 7 de la
identificación y clasificación
NOM-020-STPS-2011?
siguiendo los requisitos antes
mencionados
No se cuenta con un listado de

¿ Se tiene un listado de los equipos
equipo que cumpla con las
instalados en el centro de trabajo
5.2 condiciones del CAP 8 de la NOM-
conforme al CAP 8 de la NOM-020-
020-STPS-2011, por lo cual es
STPS-2011?
necesaria su realización
Dispone de un expediente para cada

No se tiene expediente para cada
equipo de trabajo Instalado en
5.3 equipo de trabajo instalado que siga
conformidad con el CAP 9 de la
la conformidad del CAP 9 de la
NOM-020-STPS-2011?
NOM-020-STPS-2011.
Elaboró:Edder Hazael Álvarez
Revisó: Autorizó:
Rodríguez
Firma: Firma: Firma:
Fecha: Fecha: Fecha:
Nombre: Nombre: Nombre:
Gestor de Programas de
Puesto: Puesto: Puesto:
Auditoria
La estrategia del responsable es la

contratación de una unidad de
verificación

Una vez contratada la unidad de

Para los equipos categoría II Y III, verificación, se proveerán programas
¿Se cuentan con programas de mantenimiento específicos de
5.4
documentados específicos de revisión y mantenimiento. Los cuales
revisión y mantenimiento? al momento de la 1° Auditoría no
se tienen
Evidencia de aplicación de
Se cuenta con una bitácora de
programas de revisión y
mantenimiento y revisión de equipos
5.5 calibración de Instrumentos de
de relevo de presión en equipos
Control y Dispositivos de relevos de
categoría II
presión de los equipos
Aplicación de los procedimientos de Una vez contratada la unidad de

operación, revisión y mantenimiento verificación, se deberá designar
5.6
en conformidad CAP 11 NOM-020- responsable de programas de
STPS-2011 mantenimiento específicos de
revisión y mantenimiento. Para el
Revisó: Autorizó:
Rodríguez
Auditoria
momento de la 1° Auditoría no se
cuenta con el responsable
Es necesario el cumplimiento del

requisito 5.1, así como la
integración de los manuales de los
mismos


Evidencia de capacitación en
Se requieren evidencias de
5.7 trabajos que NO REQUIERAN
capacitación en este tipo de trabajos
SOLDADURA
Evidencia de capacitación de
Se requieren evidencias de
5.8 trabajos que REQUIERAN
capacitación en este tipo de trabajos
SOLDADURA
Es necesaria la conformación de la
¿ Se cumplen las condiciones de
evidencia documental, para dar
5.9 seguridad del CAP 12 NOM-020-
cumplimiento satisfactorio a este
STPS-2011?
requisito
¿Se cuenta con pruebas de presión y

Para dar cumplimiento a este
5.10 exámenes no destructivos para los
requisito es necesaria la contratación
equipos categoría II Y III?
de una Unidad de Verificación para
Revisó: Autorizó:
Rodríguez
Auditoria
la realización de exámenes no
destructivos de Categoría II


¿Los dispositivos de relevo de
Presión se encuentran en
Se encuentran los dispositivos de
5.11 condiciones de funcionamiento en
relevo de presión en funcionamiento
base a lo establecido en el CAP 14
de la NOM-020-STPS-2011?
El PRE considera los incisos b) al g)

¿ El PRE considera los equipos sin embargo se Necesita La
5.12 categoría II y III conforme al CAP contratación de la Unidad de
15 de la NOM-020-STPS-2011? Verificación, para la elaboración del
croquis
Los equipos categoría III ¿cuentan

No se cuentan al momento de la
con la emisión de avisos de acuerdo
5.13 realización de la auditoria, se
con lo establecido en el CAP. 16
obtendrán posterior a la verificación
NOM-020-STPS-2011?
¿Se cuenta con registros de la
comunicación de los peligros y
5.14 Es necesaria la comunicación y
riesgos inherentes a los equipos y
capacitación, así como la
fluíos que contienen?
Revisó: Autorizó:
Rodríguez
Auditoria
comunicación de equipos para las

personas que operen equipos tipo II


¿Se cuenta con evidencias de la
Para las personas encargadas de la
capacitación del personal que realiza
operación, mantenimiento,
actividades de Operación,
reparación, pruebas de presión o
mantenimiento, reparación y
5.15 exámenes no destructivos, es
pruebas de presión o exámenes no
necesaria la integración de su
destructivos a equipos categoría II y
Información documental respectiva a
III, en conformidad con el CAP 17
los puestos de trabajo
NOM-020-STPS-2011?
Se cuenta con registros de la
operación de los equipos tipo II en
¿Se cuenta con registros de
el centro de trabajo, sin embargo,
operación de equipos categoría II y
5.16 estos deberán de ser clasificados en
III instalados en el centro de
Mantenimiento, revisión y
trabajo?
Operación
¿Se cuenta con registros de

Se requiere el cumplimiento del
resultados de revisión,
requisito 5.10, para posteriormente
5.17 mantenimiento y pruebas de presión
hacer la revisión del registro de los
o exámenes No destructivos, de los
resultados
equipos categorías II y III?

Revisó: Autorizó:
Rodríguez
Auditoria

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No se cuenta con una clasificación

No se cuenta con un listado de

Dispone de un expediente para cada

La estrategia del responsable es la

Área o proceso auditado: CUMPLIMIENTO DE

Referencia Pregunta Hallazgo y observaciones

Una vez contratada la unidad de

Aplicación de los procedimientos de Una vez contratada la unidad de

Es necesario el cumplimiento del

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Referencia Pregunta Hallazgo y observaciones

¿Se cuenta con pruebas de presión y

Área o proceso auditado: CUMPLIMIENTO DE

Referencia Pregunta Hallazgo y observaciones

El PRE considera los incisos b) al g)

Los equipos categoría III ¿cuentan

comunicación de equipos para las

Área o proceso auditado: CUMPLIMIENTO DE

Referencia Pregunta Hallazgo y observaciones

¿Se cuenta con registros de

Elaboró:Edder Hazael Álvarez

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