DIPLOMADO SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

M8. GUÍA DE APRENDIZAJE No.2 PARTE B

GUIA DE APRENDIZAJE 2 MATRIZ DE RIESGOS

PARTE B: ELABORACIÓN MATRIZ DE RIESGOS

1. PRESENTACIÓN

Todas las actividades de una organización implican riesgo; las organizaciones gestionan el
riesgo de sus operaciones mediante su identificación y análisis, para luego evaluarlo y definir si
se debería modificar por medio del tratamiento del riesgo, incorporándolo en los procesos
globales de dirección, estrategia, planificación, gestión y cultura de la organización.

2. OBJETIVO

Comprender la importancia de la gestión del riesgo, como parte fundamental en la planificación

de un SGI, que permita asegurar el logro de los resultados en una organización, mediante una
adecuada administración del riesgo.

3. METODOLOGÍA

3.1 Con el equipo conformado, teniendo en cuenta la información plasmada en la tabla 3 de la

actividad anterior (Guía de aprendizaje No.2 Parte A), a continuación se va a realizar la
valoración de los riesgos identificados, de acuerdo a la metodología brindada en la
formación, describiendo lo siguiente:
3.1.1 Para cada uno de los riesgos identificados, realizar la calificación de los riesgos de
acuerdo a las tablas 1 y 2 de la página 3 de ésta guía.
3.1.2 De acuerdo a los valores dados a cada uno de los riesgos, en cuanto a probabilidad e
impacto, comparar los resultados con los criterios definidos en la tabla 3: Evaluación del
Riesgo de la página 5, para definir el nivel de riesgo, ubicando la zona de riesgo.
3.1.3 Luego, describir los controles existentes en el proceso, para la situación de riesgo
identificada, tomando como referencia los ejemplos de la tabla 4.
3.1.4 Realizar la valoración de los controles, diligenciando la tabla 5 en la cual se califica
nuevamente la probabilidad y el impacto, utilizando los criterios de la tabla 3, en donde
se califica de cada pregunta la probabilidad y el impacto, luego se multiplican los valores
seleccionados y se coloca el resultado en la columna de puntajes, luego se realiza la
sumatoria de los puntajes de los criterios de valoración, que no podrá exceder los 100
puntos. Este valor consolidado, se analiza con los intervalos mencionados en la tabla 6,
que especifica la movilidad entre la probabilidad y el impacto.
3.1.5 Realizado el análisis anterior, la nueva calificación individual de la probabilidad e
impacto, que se obtuvo al utilizar los criterios de la tabla 6, se ubica en la matriz de
riesgos en la columna de “nueva calificación, especificando la zona de riesgo como la
“Nueva evaluación”.
3.1.6 Siguiendo la información anterior, se establecen las opciones de manejo del riesgo, de
acuerdo a lo sugerido en la tabla 3, parte final, en donde se especifican por cada zona
de riesgo, las opciones de manejo del riesgo.
3.1.7 Luego, definir los planes de acción para manejar el riesgo, asignar responsable(s) para
la ejecución y seguimiento de los planes de acción.
3.1.8 Por último, establecer un indicador de desempeño, para evaluar la eficacia de los planes
de acción diseñados, para el manejo del riesgo identificado, en las actividades del
proceso seleccionado.

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4. RECURSOS

 Material del participante

 Copia académica (Traducción propia de SGS) de las normas ISO 9001:2015, ISO
14001:2015 e ISO 45001:2018.

5. TIEMPO

60 minutos para trabajo en equipo.

6. RETROALIMENTACIÓN

El tutor realiza la verificación del resultado del taller, asegurando la pertinencia y claridad de la
información plasmada, además resolverá las dudas existentes.

7. ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE

Los participantes darán lectura a este taller, consultarán el material proporcionado y sus
apuntes para el eficaz desarrollo de la actividad

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MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO:

OBJETIVO:

CALIFICACIÓN NUEVA CALIFICACIÓN

EVALUACIÓN NUEVA OPCIONES INDICADOR
RIESGO DEL RIESGO CONTROLES EVALUACIÓN DE MANEJO ACCIONES RESPONSABLE DE GESTIÓN
PROBABILIDAD IMPACTO PROBABILIDAD IMPACTO

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Tabla 1

TABLA DE PROBABILIDAD
NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN FRECUENCIA
El evento puede ocurrir solo en No se ha presentado en los últimos 5
1 Raro
circunstancias excepcionales. años.
El evento puede ocurrir en algún
2 Improbable Al menos de 1 vez en los últimos 5 años.
momento.
El evento podría ocurrir en algún
3 Posible Al menos de 1 vez en los últimos 2 años.
momento.
El evento probablemente ocurrirá en la
4 Probable Al menos de 1 vez en el último año.
mayoría de las circunstancias.
Se espera que el evento ocurra en la
5 Casi Seguro Más de una vez al año.
mayoría de las circunstancias.

Tabla 2

TABLA DE IMPACTO
NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN
Si el hecho llegara a presentarse, tendría consecuencias o
1 Insignificante
efectos mínimos en la organización.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo impacto o
2 Menor
efecto en la organización.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría medianas
3 Moderado
consecuencias o efectos en la organización.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría altas
4 Mayor
consecuencias o efectos en la organización.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría desastrosas
5 Catastrófico
consecuencias o efectos en la organización.

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Tabla 3. EVALUACIÓN DEL RIESGO

IMPACTO
PROBABILIDAD Insignificante (1) Menor (2) Moderado (3) Mayor (4) Catastrófico (5)
Raro (1) B B M A A
Improbable (2) B B M A E
Posible (3) B M A E E
Probable (4) M A A E E
Casi Seguro (5) A A E E E

B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo

M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir

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Tabla 4. POSIBLES CONTROLES EXISTENTES

Controles Gestión Controles Operativos Controles Legales

Normas claras y
Políticas claras aplicadas Conciliaciones Custodia apropiada
aplicadas
Control al
Seguimiento al
cumplimiento de
direccionamiento Consecutivos Personal capacitado
términos (Ej: ANS,
estratégico y operativo
quejas, reclamos)
Indicadores de desempeño Verificación de
Niveles de autorización
(tableros de control) firmas
Seguimiento a cronograma
Listas de chequeo Segregación de funciones
de actividades
Evaluación del desempeño Registro controlado Aseguramiento y calidad
Informes de gestión
Monitoreo de riesgos

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Tabla 5. VALORACION DE LOS CONTROLES

TIPOS DE CONTROL
PARÁMETROS CRITERIOS PUNTAJES
PROBABILIDAD IMPACTO
Existen manuales, instructivos o
procedimientos para el manejo
Herramientas de la herramienta.
para ejercer
el control Posee una herramienta para
ejercer el control y ha
demostrado ser efectiva.
Están definidos los
responsables de la ejecución del
Seguimiento control y del seguimiento
al control La frecuencia de ejecución del
control y seguimiento de
adecuada.

TOTAL

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Tabla 6. NUEVA EVALUACIÓN DEL RIESGO

DEPENDIENDO SI EL CONTROL AFECTA PROBABILIDAD O IMPACTO DESPLAZA

EN LA MATRIZ DE CALIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y

RESPUESTA A LOS RIESGOS
RANGOS DE CALIFICACIÓN
DE LOS CONTROLES
CUADRANTES A DISMINUIR CUADRANTES A DISMINUIR
EN LA PROBABILIDAD EN EL IMPACTO

ENTRE 0 - 50 0 0

ENTRE 51 - 75 1 1

ENTRE 76 - 100 2 2

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8. Rúbrica de evaluación para Elaboración Matriz de Riesgos

Comprender la importancia de la gestión del riesgo, como parte fundamental en la planificación de un SGI, que permita asegurar el logro de
los resultados en una organización, mediante una adecuada administración del riesgo.
Aspectos a evaluar
1. Identificación, Análisis y
calificación de los riesgos,
de acuerdo a los valores
especificados en la
metodología propuesta y
definición de la evaluación
del Riesgo, para identificar y
ubicar el nivel y zona de
riesgo.
2. Descripción y valoración de
los controles existentes en
el proceso, para las
situaciones de riesgo
identificadas y análisis para
la modificación del riesgo de
acuerdo al control.
Niveles de desempeño
Máximo puntaje
Regular Satisfactorio Muy satisfactorio por aspecto
0- 50 puntos 51- 80 puntos 81 - 100 puntos evaluado
100 puntos
Se realiza la Identificación,
Se realiza la Identificación,
Se realiza la Identificación, Análisis y calificación de
Análisis y calificación de 4 a
Análisis y calificación de cada uno de los 6 riesgos
5 de los riesgos del proceso
mínimo 3 riesgos del identificados del proceso
seleccionado, de acuerdo a
proceso seleccionado, de seleccionado, de acuerdo
los criterios y valores
acuerdo a los criterios y a los criterios y valores
definidos de probabilidad e
valores definidos, identifica y definidos de probabilidad e
impacto, y define para cada
ubica el nivel y zona de impacto, y define para
uno de ellos el nivel y zona
riesgo. cada uno de ellos el nivel
de riesgo.
y zona de riesgo.
Se describen los controles Se describen los controles
existentes para un rango de existentes para los 6
Se describen los controles
4 a 5 de los riesgos riesgos identificados,
existentes para 3 de los
identificados, realiza la realiza la valoración de los
riesgos identificados, realiza
valoración de los controles controles demostrando
la valoración de los controles
demostrando comprensión comprensión de la
de acuerdo a la metodología,
de la metodología, en el metodología, en el
diligenciando la tabla de
diligenciamiento de la tabla diligenciamiento de la
valoración de los mismos y la
de valoración de los tabla de valoración de los
matriz de riesgos.
controles y la matriz de controles y la matriz de
riesgos riesgos.

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3. Establecimiento de las
opciones de manejo del Demuestra la comprensión
Demuestra la comprensión
en la aplicación de
riesgo y de los planes de en la aplicación de
Aplica la metodología, metodología planteada,
acción para manejar el metodología planteada,
definiendo las opciones, define las opciones,
riesgo, la asignación de define las opciones,
acciones y responsables acciones y responsables
responsables para la acciones y responsables
para el manejo para 3 de los para el manejo para un
para el manejo para los 6
ejecución y seguimiento de riesgos evaluados, y define rango de 4 a 5 de los
riesgos evaluados, y
los planes de acción y los indicadores de riesgos evaluados, y define
define los indicadores de
definición del indicador de desempeño para evaluar la los indicadores de
desempeño adecuados
eficacia de los planes de desempeño adecuados
desempeño adecuado, para para evaluar la eficacia de
acción definidos. para evaluar la eficacia de
evaluar la eficacia de los los planes de acción
los planes de acción
mismos. definidos.
definidos.

Total Promedio

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