UNIVERSIDAD TÉCNICA DE MACHALA

FACULTAD DE CIENCIAS SOCIALES

CARRERA DE GESTIÓN AMBIENTAL

OPTATIVA II
AUDITORIAS AMBIENTALES DE CUMPLIMIENTO

INTEGRANTES:

-DUSTIN MAZA
-JORGE PERALTA
-GERSON CELI
-JEANPIERRE PEÑA

DOCENTE: ING. MARIUXI GUERRERO

 Matriz Comparativa sobre el PMA

Auditoría Ambiental de Cumplimiento Auditoría Ambiental de Cumplimiento Estación de Servicio Chota

PMA Inicial dela Camaronera “Sembríos
Bellamar S.A.”
Hallazgo NC NC Observación Hallazgo NC(-) NC(+) Observación
Plan (-) (+)

No se cuenta con las

adecuaciones
-Acumulación de escombros necesarias para
contaminados. evitar el paso de
-Sumideros sin rejillas. basura que tapone el
No se -Canaletas y trampa de sistema, además no
Prevención y mitigación se ha dado la
---- ---- ---- establecieron grasas sucias. * ----
de impactos limpieza de las
inconformidades -Tuberías de transferencia
expuestas. tuberías y la
acumulación sobre el
piso de tierra sin
protección
 Matriz Comparativa sobre el PMA
Auditoría Ambiental de Cumplimiento Inicial Auditoría Ambiental de Cumplimiento Estación de Servicio Chota
PMA dela Camaronera “Sembríos Bellamar S.A.”
Hallazgo NC NC Observación Hallazgo NC(-) NC(+) Observación
Plan (-) (+)

Evaluar periódicamente
las condiciones de - No se han
operación de las evidenciado
instalaciones, con énfasis registros de
en: Ruptura de tanques de mantenimiento de
almacenamiento, fallas las herramientas,
humanas, instalaciones materiales e
inadecuadas o en mal uso infraestructuras. -Señalética insuficiente
y desmoronamiento de A pesar de que Las conexiones eléctricas
muros de contención, por testimonio se -Ausencia de extintores
no cuentan con
Contingencias mediante la * ---- indicó de que si * ---- protección ante
implementación de una lo realizan. -Conexiones eléctricas
contactos accidentales.
ficha de control. desprotegidas

- Establecer un programa -No se ha

anual de simulacros de realizado
respuesta ante simulacros dentro
emergencias y su registro de la actividad
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PMA dela Camaronera “Sembríos Bellamar S.A.”
Hallazgo NC NC Observación Hallazgo NC(-) NC(+) Observación
Plan (-) (+)

No se ha
realizado un
Las capacitaciones se
curso de
han realizado y son
-Curso de capacitaciones
completas, pero no
Seguridad, manejo sobre la
Capacitación * ---- * ---- han cumplido con la
de desechos y seguridad, -No se cumple con la
periodicidad de 6
cuidado ambiental manejo de periodicidad
meses que se
desechos y
especifica en el PMA
cuidado
ambiental
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PMA dela Camaronera “Sembríos Bellamar S.A.”
Hallazgo NC NC Observación Hallazgo NC(-) NC(+) Observación
Plan (-) (+)

En la visita solo se
- No se cuenta
puedo evidenciar la
con un plan de
-Preparación, existencia de cascos,
contingencia
Seguridad y comunicación e protección auditiva y
dentro de la -No existen registros de
salud implementación del * ---- * ---- mascarillas, pero no
actividad, por lo entrega de EPP
ocupacional plan de existen evidencias de
que se deriva y
contingencia las entregas de los
se establece en
mismos en el periodo
el plan de acción
auditado.
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PMA dela Camaronera “Sembríos Bellamar S.A.”
Hallazgo NC NC Observación Hallazgo NC(-) NC(+) Observación
Plan (-) (+)

- No se lleva un
registro de la
- Capacitar al cantidad de
personal en el manejo desechos que se
de desechos genera

- Mantenimiento del - Los suelos de las

pozo séptico estaciones de
bombeo y el área -Desechos peligrosos en
- Mantenimiento del de almacenamiento recipientes y lugares Existe acumulación de
área de de desechos inadecuados desechos comunes y
Manejo de almacenamiento peligrosos a pesar
Desechos * ---- ---- * peligrosos sobre suelo
temporal de desechos de ser -Mezcla de desechos comunes y de tierra y a la
peligrosos pavimentados no peligrosos intemperie.
están
- Entrega de informes impermeabilizados.
semestrales de Las estaciones de
Desechos Peligrosos a bombeo no tienen
la Autoridad un cubeto de
Ambiental contención para los
desechos
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Hallazgo NC NC Observación Hallazgo NC(-) NC(+) Observación
Plan (-) (+)

-Ningún
- Designar un supervisor ha
supervisor de elaborado, ni
relaciones relacionado una
comunitarias para la conexión con la
elaboración de un comunidad en el
informe anual del período auditado.
estado de relación Aunque dentro de
con la comunidad. la actualización
La estación de servicio
Relaciones - Charlas anuales del PMA se
Comunitarias con dirigentes
* ----
consideró que se
---- ---- ---- entrega un boletín
ambiental anual.
comunitarios. aplicaría
reuniones con la
- Colaborar en comunidad solo
actividades cuando el
culturales y de supervisor sondee
protección algún descontento
ambiental con algún de la
zona el estado de
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Hallazgo NC NC Observación Hallazgo NC(-) NC(+) Observación
Plan (-) (+)

La empresa aun
no cesa en el
desarrollo de sus
actividades.
Aunque dentro de
La estación de
su PMA y la
servicios aun no cesa
actualización del
sus actividades, pero si
mismo, no se
se especifica en el
establece el plan
PMA que se
Rehabilitación de de rehabilitación
áreas afectadas
---- ---- ----
de áreas
---- ---- ---- rehabilitará
ambientalmente todos
afectadas.
los sitios que fueren
Dentro del Plan
contaminados durante
de Relaciones
la operación de la
Comunitarias se
estación.
establece
solamente como
medida el
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Hallazgo NC NC Observación Hallazgo NC(-) NC(+) Observación
Plan (-) (+)

- Reportar a la
autoridad Como no se lleva
ambiental los a cabo un
registros de registro de la
desechos. generación de
los desechos, no
Si se realiza el
- Llevar los se ha podido
Monitoreo y monitoreo de
registros y * ---- reportar a la ---- ---- ----
seguimiento efluentes en la
entregar los autoridad
trampa de grasa.
reportes de la ambiental
caracterización de competente la
efluentes a la cantidad exacta
autoridad de residuos
ambiental generados.
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Hallazgo NC NC Observación Hallazgo NC(-) NC(+) Observación
Plan (-) (+)

No se cuenta con No cuenta con un

Abandono y
---- ---- ---- un plan de cierre ---- ---- ---- plan de cierre y
entrega del área
y abandono abandono.
 • A continuación se determinó las no conformidades con respecto a las normativas ambientales de
cada auditoría ambiental de cumplimiento.

Matriz Comparativa sobre las normativas

PMA Auditoría Ambiental de Cumplimiento Inicial dela Camaronera “Sembríos Bellamar S.A.”

Requisito Normativo Referencia NC(-) NC(+) Observación

Componente Agua
Literal 5.2.2.2 TULSMA, Libro VI, Anexo No se cuenta con un Plan
Obligaciones del sujeto 1, Literal 5.2. Criterios de Contingencia, aunque
de control. Los sujetos de Generales para la se encontraba en fase
control que…, descarga de efluentes de desarrollo.
almacenen hidrocarburos
o sustancias peligrosas
susceptibles a *
contaminar cuerpos de
agua deberán aplicar
un plan de contingencia
para la prevención de
derrames
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Requisito Normativo Referencia NC(-) NC(+) Observación

Componente Aire
Literal 4.2.1. Segundo TULSMA, LIBRO VI, No se lleva un registro
Párrafo: Deben llevar un Anexo 2. Literal 4.1 de la cantidad de
registro de los desechos Normas de aplicación desechos que se genera.
generadores, indicando general
volumen, y sitio de
disposición de los *
mismos. Por ningún
motivo se deberá
disponer los desechos en
áreas no aprobadas por
la Autoridad Ambiental
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Requisito Normativo Referencia NC(-) NC(+) Observación

Componente Aire
Literal 4.2.1. Segundo TULSMA, LIBRO VI, No se lleva un registro
Párrafo: Deben llevar un Anexo 2. Literal 4.1 de la cantidad de
registro de los desechos Normas de aplicación desechos que se genera.
generadores, indicando general
volumen, y sitio de
disposición de los *
mismos. Por ningún
motivo se deberá
disponer los desechos en
áreas no aprobadas por
la Autoridad Ambiental
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PMA Auditoría Ambiental de Cumplimiento Inicial dela Camaronera “Sembríos Bellamar S.A.”

Requisito Normativo Referencia NC(-) NC(+) Observación

Componente Aire
Literal 4.3. De las TULSMA, LIBRO VI, Los suelos de las
actividades que Anexo 2. Literal 4.1 estaciones de bombeo y
degradan la Calidad Normas de aplicación el área de
del Suelo, segundo general. almacenamiento de
párrafo. Los talleres desechos peligrosos a
mecánicos…, o cualquier pesar de ser
otra actividad industrial pavimentados no están
o comercial que dentro * impermeabilizados. Las
de sus operaciones de estaciones de bombeo
maneje o utilice no tienen un cubeto de
hidrocarburos o sus contención completo.
derivados deberá
realizar sus actividades
en áreas pavimentadas
impermeables.
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Requisito Normativo Referencia NC(-) NC(+) Observación

Componente de Seguridad y Salud Ocupacional

Coloración y tamaño NTE, INEN, ISO 3864-1 La señalética adquirida
reglamentario por Y 2.Coloración y tamaño no cumple con lo que
normativa INEN Para de señalética. * indica la normativa.
minimizar riesgos
laborales.
 • En comparación con la matriz anterior, la AAC de la Estación de Servicio Chota, cuenta con un
mayor número de no conformidades con respecto a las normativas ambientales consideradas:
Matriz Comparativa sobre las Normativas
PMA Auditoría Ambiental de Cumplimiento Estación de Servicio Chota
Requisito Normativo Referencia NC(-) NC(+) Observación
Art. 20.- De la Evaluación de Impacto Ley de Gestión * La actividad, no cuenta con Licencia Ambiental
Ambiental y del Control Ambiental Ambiental. Capítulo II
Art. 24.- Manejo de productos químicos * Se ha capacitado al personal sobre el manejo
y sustitución de químicos convencionales de productos químicos. Sin embargo no se
cumple con la periodicidad establecida en el
PMA.
Reglamento Ambiental
Art. 25.- Manejo y almacenamiento de * Las capacitaciones se realizaron una vez por
a las operaciones
crudo y/o combustibles año, en el 2009 y en el 2010; incumpliendo con
hidrocarburíferos del
la periodicidad semestral para cada año.
Ecuador
* Los tanques de almacenamiento de combustible
se encuentran en un cuarto de paredes de
bloque visto sin impermeabilizar y sin dique
perimetral.
 Matriz Comparativa sobre las Normativas
PMA Auditoría Ambiental de Cumplimiento Estación de Servicio Chota
Requisito Normativo Referencia NC(-) NC(+) Observación
No se evidencia extintor en el área de
descarga.
En el área de bocatomas se evidenció que se
Art. 27.- Operación y Mantenimiento de
Equipos e Instalaciones
* está implementando diques de contención en
cada una de ellas, pero no poseen señalización
ni están pintadas.
Reglamento Ambiental
a las operaciones En la visita de campo se verificó que solo se
hidrocarburíferos del realiza la clasificación de los desechos comunes
Ecuador
* generados en la E/S, mientras que los desechos
sólidos peligrosos son mezclados.
Art. 28.- Manejo de Desechos en
General En la E/S, los desechos no peligrosos son
enviados al recolector de basura municipal; sin
* embargo se evidenció varios desechos, incluidos
peligrosos depositados en el terreno de la
estación.
 Matriz Comparativa sobre las Normativas
PMA Auditoría Ambiental de Cumplimiento Estación de Servicio Chota
Requisito Normativo Referencia NC(-) NC(+) Observación
- La E/S, cuenta con un sistema de canaletas
alrededor de las islas de despacho de
combustible, las cuales se encuentran en buen
estado pero se evidenció basura en las mismas;
* y el sumidero no cuenta con la rejilla de
retención
-En la visita de campo se evidenciaron hojas al
interior de la trampa de grasas.
Reglamento Ambiental - En el área de descarga de combustible no se
a las operaciones ha implementado un sistema de canaletas que
Art. 29.- Manejo y Tratamiento de
hidrocarburíferos del direccione los efluentes hacia la trampa de
Descargas Líquidas
Ecuador grasas.
*
- Los diques de las bocatomas del área de
descarga poseen ductos que drenan el
combustible derramado; y una de ellas se ubica
sobre piso de tierra.
Los años 2009- 2010, en donde se reportan
valores fuera de norma en el parámetro DQO
* en el segundo semestre del año 2009 y los
parámetros DQO y ST en el primer semestre del
año 2010.
 Matriz Comparativa sobre las Normativas
PMA Auditoría Ambiental de Cumplimiento Estación de Servicio Chota
Requisito Normativo Referencia NC(-) NC(+) Observación
El generador de emergencia no cuenta con
horómetro.
Art. 30.- Manejo y Tratamiento de El tanque de combustible del generador se
Emisiones a la Atmósfera
*
encuentra incorporado a la fuente, pero no
cuenta con dique de contención, y se evidencia
Reglamento Ambiental un derrame menor de combustible.
a las operaciones Los tanques de almacenamiento no cuentan con
hidrocarburíferos del * dispositivos para el control o detección
Ecuador inmediata de fugas.
En el cuarto de almacenamiento de tanques de
Art. 71.- Tanques de Almacenamiento * combustible, uno de ellos no posee la respectiva
tubería de ventilación.
En campo se evidenció un tanque de
* almacenamiento de combustible oxidado sobre
una base móvil.

PMA
Requisito Normativo
Art. 78.- Normas de Seguridad
Art. 82.- Registros sobre grasas y
aceites lubricantes
Matriz Comparativa sobre las Normativas
Auditoría Ambiental de Cumplimiento Estación de Servicio Chota
Referencia NC(-) NC(+) Observación
Existe la correcta señalización de no proveer de
combustible a vehículos con pasajeros y que se
encuentren con el motor del vehículo encendido.
* Sin embargo en campo se evidenció el suministro
de combustible a vehículos con el motor
encendido
Reglamento Ambiental Las tuberías de transferencia de combustible se
a las operaciones * encuentran en la superficie y no enterradas
hidrocarburíferos del como lo indica la normativa.
Ecuador
Solo una de las bocatomas se encuentra
conectada a tierra, en las otras dos no se
* evidencian las pinzas.
Se evidenciaron galones y recipientes de aceites
* usados inadecuados, sin tapas, sin dique sobre
una de las jardineras de la E/S.

PMA
Requisito Normativo
4.1.2. De las actividades que degradan la
calidad del suelo
6.1. Requisitos Específicos
Art. 160.- Generación de Desechos
Peligrosos
Art. 164.- Almacenamiento Temporal de
Desechos Peligrosos
Matriz Comparativa sobre las Normativas
Auditoría Ambiental de Cumplimiento Estación de Servicio Chota
Referencia NC(-) NC(+) Observación
Se evidenció que una parte del área de descarga y
TULSMA Libro VI –
Anexo 2
* por donde cruzan las tuberías de transferencia de
combustibles, no están impermeabilizadas.
Norma técnica Se evidenció en el área de descarga, bajo las
ecuatoriana inen 2 * tuberías de transferencia un derrame de combustible
226:2009 transporte, sobre el piso de tierra
almacenamiento y Se evidenció escombros acumulados contaminados
manejo de materiales * sobre el piso de tierra de la E/S.
peligrosos requisitos.
En campo se evidenció que los desechos peligrosos,
* se encuentran mezclados con los comunes y
expuestos a la intemperie.
No existe un lugar adecuado para el
* almacenamiento temporal de los desechos
TULSMA Libro VI peligrosos generados por la E/S.
No existe un lugar adecuado para el
* almacenamiento de desechos peligrosos
No existe un lugar adecuado para el
* almacenamiento de desechos peligrosos por tanto
no existe señalización de peligrosidad.
 Matriz Comparativa sobre las Normativas
PMA Auditoría Ambiental de Cumplimiento Estación de Servicio Chota
Requisito Normativo Referencia NC(-) NC(+) Observación
Las conexiones eléctricas no se encuentran
* protegidas contra contacto accidental y están
instaladas en malas condiciones.
Art. 11.- Obligaciones de los empleadores No se evidencian actas de entrega del EPP a los
trabajadores del periodo auditado; y en campo se
Reglamento de * evidencio solo el casco, mascarilla y protección
Seguridad y Salud de
auditiva
los trabajadores
(Decreto 2393) Los recipientes que contienen aceites usados no se
* encuentran señalizados
Art. 136.- Almacenamiento de productos Los tanques de almacenamiento de combustibles no
inflamables * se encuentran señalizados
* La E/S no cuenta con un pararrayo.