Subsistema Endeudamiento y Otros (A - DT - GTI - 004) Antes SD-DS-007

SUBSISTEMA ENDEUDAMIENTO Y
OTROS
Noviembre de 2018
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A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
SUBSISTEMA ENDEUDAMIENTO Y OTROS Página 2 de 49
TABLA DE CONTENIDO
INTRODUCCIÓN 4
OBJETIVO 4
1 INFORMACIÓN A REPORTAR5
1.1 FORMATOS______________________________________________________________5
1.1.1 Estructura____________________________________________________________________5
1.1.2 Recomendaciones previas al envío de información de un formato________________________6
1.2 ESTRUCTURA DEL ARCHIVO PLANO PARA EL REPORTE DE INFORMACIÓN____________6

1.2.1 Registro tipo uno_______________________________________________________________7
1.2.2 Registro tipo dos_______________________________________________________________8
1.2.3 Registro tipo tres______________________________________________________________11
1.2.4 Registro tipo cuatro____________________________________________________________12
1.2.5 Registro tipo cinco_____________________________________________________________14
1.2.6 Registro tipo seis______________________________________________________________15
2 EJEMPLOS ARCHIVOS PLANOS 15

2.1 ARCHIVO PLANO CON INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD A NIVEL INDIVIDUAL_________15
2.2 ARCHIVO PLANO CON INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD A NIVEL INDIVIDUAL Y
CONSOLIDADO________________________________________________________________16
2.3 ARCHIVO PLANO CON INFORMACIÓN A NIVEL DE ENTIDAD______________________18
2.4 ARCHIVO PLANO CON INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD Y FIDEICOMISOS REPORTADA
INDIVIDUALMENTE_____________________________________________________________18
2.5 ARCHIVO PLANO CON INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD Y FIDEICOMISOS, REPORTADA
INDIVIDUALMENTE Y CONSOLIDADA______________________________________________21
2.6 GENERALIDADES_________________________________________________________24
3 VALIDACIONES DE ESTRUCTURA 26
4 LISTA DE ERRORES FRECUENTES 26
5 INFORMACIÓN DE INTERÉS 29
5.1 LISTADO DE ENTIDADES VIGILADAS__________________________________________29
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DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
5.2 CATÁLOGO DE PROFORMAS VIGENTES_______________________________________29

5.3 CLASIFICACIÓN TIPOS Y SUBTIPOS DE PATRIMONIOS___________________________30
5.4 CLASIFICACIÓN INDUSTRIAL INTERNACIONAL - CIIU____________________________30
5.5 IDENTIFICACIÓN DE ENTIDADES Y ORGANISMOS PÚBLICOS______________________30
5.6 CLASIFICACIÓN DE DEPARTAMENTOS Y MUNICIPIOS____________________________30
5.7 OBLIGATORIEDAD EN EL REPORTE DE FORMATOS DE TRANSMISIÓN_______________31
6 OBSERVACIONES ESPECÍFICAS POR INFORME (Sistema09) 31

6.1 SOAT AREA 9 INFORME 15_________________________________________________31
6.2 TCRM DISCRIMINADA AREA 9 INFORME 0____________________________________32
6.3 TRANSACCIONES CON COMPRADORES Y VENDEDORES PROFESIONALES DE DIVISAS
AREA 9 INFORME 2.____________________________________________________________35
6.4 CÁLCULO DE LA RESERVA MATEMÁTICA PARA LOS RAMOS DE SEGUROS QUE GENERAN
EL PAGO DE UNA PENSIÓN O RENTA. AREA 9 INFORME 7______________________________38
6.5 TIPOS DE FONDOS “MULTIFONDOS” AREA 9 INFORMES 16, 17, 18_________________39
6.6 FONDOS DE CAPITAL PRIVADO AREA 9 INFORMES 19 Y 20_______________________40
6.7 DEUDORES Y CLIENTES COMISIONISTAS AREA 9 INFORMES 21___________________42
6.8 INDICADOR RIESGO DE LIQUIDEZ DE LAS SOCIEDADES COMISIONISTA DE BOLSA DE
VALORES FORMATO 508________________________________________________________45
6.9 FORMATO 532 – RESERVA TECNICA DE RIESGO EN CURSO._______________________46
6.10 FORMATO 538 – ASIGNACION ESTARTEGICA DE ACTIVOS INF 33__________________47
7 HISTORIAL DE CAMBIOS 49
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DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
INTRODUCCIÓN
El presente documento, define la forma como las entidades vigiladas, deben

reportar la información correspondiente al subsistema endeudamiento y otros
según los lineamientos impartidos por la Circular Básica Contable y Financiera
(Circular Externa 100 de 1995) y demás circulares que la reglamenten.
Para este efecto, se describen las reglas necesarias en cuanto a estructura de

archivos planos y validaciones previas al envío de información así: información a
reportar; descripción del archivo plano, registros que lo conforman, reglas
generales y validaciones previas al envío de información a esta Superintendencia.
El presente documento técnico se encuentra disponible en la página WEB

www.superfinanciera.gov.co en la siguiente ubicación: Interés del Vigilado /
Reportes / Índice de Reportes de información a la Superintendencia Financiera /
Guías para el Reporte de Información / Documentos Técnicos.
OBJETIVO
El presente documento técnico tiene como propósito señalar los lineamientos a

seguir por las entidades vigiladas para elaboración y validación de los archivos
planos con la información requerida por el subsistema de calificación de activos y
otros informes.
La transmisión de la información a esta Superintendencia se realizará según lo

establecido en la Circular Externa 013 de 2016, Unificación del medio de envío de
la información transmitida a la Superintendencia Financiera de Colombia.
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1 INFORMACIÓN A REPORTAR
Para tal efecto, la Superintendencia tiene definidos informes que deben ser
reportados según la normatividad expedida.
1.1 FORMATOS
Para un desempeño eficaz de supervisión y control de las entidades vigiladas, la

Superintendencia Financiera ha creado una serie de proformas anexas, las cuales
para efecto de este documento técnico es un formato que contiene información
diferente o complementaria a la reportada en el Plan único de cuentas. Cada
formato tiene una presentación específica de acuerdo con los datos que se
requieran.
1.1.1 Estructura
Se han definido cuatro elementos de información, a saber:
• Formato
• Columna
• Unidad de captura
• Subcuenta
El formato es único y está dividido en columnas, estas a su vez están divididas en

unidades de captura de acuerdo con la información requerida y estas a su vez se
dividen en subcuentas o renglones.
En algunos casos especiales, en un formato se definen excepciones o áreas

sombreadas, lo cual significa que la entidad en estos campos no debe reportar
información porque no aplica, o que dicho dato se calcula internamente. Es muy
importante tener en cuenta esta indicación ya que, si la entidad reporta datos en
donde se ha definido una excepción, el archivo será rechazado.
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1.1.2 Recomendaciones previas al envío de información de un formato
Para optimizar el proceso de envío de la información contable y estadística a la

Superintendencia, cada entidad debe realizar con anterioridad al reporte un
proceso de pre-validación interno que incluya:
a. Validaciones a nivel de estructura de los registros: Tener en cuenta

lo descrito en “Estructura del archivo plano para el reporte de
información”.
b. Validaciones aritméticas y contables: Para minimizar la probabilidad

de incluir datos con errores aritméticos es necesario verificar la
consistencia de las cifras reportadas, entre otros:
 Suma de las subcuentas de la unidad de captura contra

subtotal,
 Suma de subtotales contra total
Lo anterior aplica para los formatos que tienen definidos dentro de las unidades de
captura subtotales y total. De igual forma, se deben cumplir las validaciones que
se definan dentro del instructivo del formato.
1.2 ESTRUCTURA DEL ARCHIVO PLANO PARA EL REPORTE DE

INFORMACIÓN
El archivo de envío de información tiene una estructura que consta de una serie de
registros, los que en adelante llamaremos registro tipo-1, tipo-2, tipo-3, tipo-4 y
tipo-5. Para tener un control estricto de la información reportada, es necesario
incluir, para todos los registros, como primer campo el número de registro o
consecutivo.
A continuación se describe la estructura de los registros que componen el archivo

plano:
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1.2.1 Registro tipo uno
Registro de control y encabezado. En él se solicitan algunos datos básicos de la

entidad. La estructura es la siguiente:
Campo Tipo Longitud Contenido

1 Numérico 8 Número de secuencia (1 para este tipo de registro)
2 Numérico 1 Tipo de registro (1 en este caso)
3 Numérico 2 Tipo de entidad
4 Numérico 6 Código de la entidad
5 Numérico 8 Fecha de corte, formato DDMMAAAA
6 Numérico 8 Total de registros
7 Numérico 11 Palabra clave
8 Numérico 2 Área de información 03 en este caso
9 Numérico 2 Tipo de informe
------
TOTAL 48 CARACTERES
Si el tipo de entidad, es mayor o igual a 100 la estructura que aplicara será la

siguiente:

1 Numérico 8 Número de secuencia (1 para este tipo de registro)
3 Numérico 3 Tipo de entidad
4 Numérico 6 Código de la entidad
5 Numérico 8 Fecha de corte, formato DDMMAAAA
6 Numérico 8 Total de registros
7 Numérico 11 Palabra clave
8 Numérico 2 Área de información 03 en este caso
9 Numérico 2 Tipo de informe
-----
TOTAL 49 CARACTERES
El registro tipo uno es único, es decir, que aparece una sola vez dentro del archivo
plano. El tipo y código de entidad es asignado por la Superintendencia Financiera
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una vez ha dado la autorización de funcionamiento. La fecha de corte se establece

de acuerdo con la periodicidad del informe.
El total de registros debe concordar con el registro de fin de archivo (registro tipo
6), si el total de registros no concuerda con los declarados en este registro, el
archivo es rechazado.
Para la palabra clave se dispone de once posiciones, debe diligenciarse en

mayúscula y es asignada por la Subdirección de Operaciones una vez la
Superintendencia ha autorizado el funcionamiento de la entidad.
El área de información se encuentra dentro del instructivo de cada informe o

formato, en el caso de este Documento Técnico es 03 que corresponde al
Subsistema endeudamiento y otros. También aplica al subsistema 09 “Informes
especiales” para los cuales debe consultar la sección de observaciones
específicas por informe.
El tipo de informe se define de acuerdo con lo establecido en el instructivo del

formato que lo adopte o modifique (debe hacerse a través de circular), esta
información se está actualizando constantemente de acuerdo con los cambios en
la normatividad expedida por la Superintendencia.
1.2.2 Registro tipo dos
Registro de identificación de la información o enganche. La estructura es la

siguiente:
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1 Numérico 8 Número de secuencia
3 Numérico 1 Tipo de identificación
0= No aplica
1= Cédula de ciudadanía
2= Cédula de extranjería
3= NIT
4= Tarjeta de identidad
5= Pasaporte
6= Carné diplomático
7= Sociedad extranjera sin NIT en Colombia
8= Fideicomiso
9= Registro Civil de nacimiento
4 Alfanumérico 12 Número de Identificación
5 Alfanumérico 1 Dígito de chequeo asignado únicamente por la
Administración de Impuestos Nacionales
(N = No Aplica)
6 Alfabético 50 Nombre o Razón social
-----
TOTAL 73 CARACTERES
Este registro permite identificar si la información que a continuación reporta la

entidad corresponde al PUC o a formatos. Así mismo, se identifica la moneda en
la cual se está reportando la información. Para las entidades que administran
fondos se identifica el tipo y código del patrimonio autónomo (fondo) o fideicomiso
del cual están remitiendo información.
Tipo de identificación: la denominación del código 6 “carné diplomático”

reemplaza la de tarjeta de “seguro social extranjero” a partir de 10 de junio de
2004. Las entidades que tengan clientes identificados en ese código con la
denominación mencionada y hayan enviado información antes de la citada fecha,
deben trasladar esos clientes a los códigos 2 “cédula de extranjería”, 5 “pasaporte”
o 7 “sociedad extranjera sin NIT en Colombia”. La denominación del código 9
“registro civil de nacimiento” reemplaza la de “NUIP” a partir de la misma fecha.
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Los dos cambios anteriores se efectuaron de acuerdo con lo dispuesto en la

Resolución 3571 de 2003 de la Registraduría del Estado Civil, mediante la cual se
incluye el registro civil de nacimiento dentro de la estructura del Número Único de
Identificación Personal NUIP y los acuerdos internacionales de la Cancillería
Colombiana.
Número de identificación : si corresponde a un fideicomiso (tipo de identificación 8) se debe
diligenciar de la siguiente forma:

3 Numérico 1 Tipo de identificación 8= Fideicomiso
4 Numérico 12 Número de Identificación:
Longitud 2: Tipo de entidad responsable del
fideicomiso.
Longitud 3: Código de la entidad responsable del
fideicomiso.
Longitud 1: Tipo de fideicomiso
Longitud 6: Código del fideicomiso
5 Alfanumérico 1 Dígito de chequeo asignado únicamente por la
Administración de Impuestos Nacionales
(N = No Aplica)
6 Alfabético 50 Nombre o Razón social
-----
TOTAL 73 CARACTERES
Adicionalmente se debe tener en cuenta lo establecido en la Carta Circular 110 de

2003.
De no ser fideicomiso y si la identificación no tiene caracteres alfabéticos sino solo
dígitos, el número de identificación debe estar justificado a la derecha y completado
con ceros a la izquierda hasta que cumpla con la longitud. Si la identificación tiene
caracteres alfabéticos debe venir justificado a la izquierda y relleno con espacios
hasta que cumpla la longitud. Tenga en cuenta que esta misma norma debe
seguirse en el campo de identificación en el registro tipo 4.
Nombre o razón social debe ser diligenciado en mayúsculas y no puede contener

caracteres especiales como ñ, Ñ, á, é, í, ó, ú, %, etc. Cuando sean personas
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naturales se debe diligenciar primer apellido, segundo apellido, nombres,

separados por espacios entre cada uno y justificado a la izquierda y relleno con
espacios hasta que cumpla la longitud.
1.2.3 Registro tipo tres
Registro con la información correspondiente tipo de evaluación si la información

reportada corresponde a evaluación de la entidad o evaluación del fideicomiso.

3 Numérico 1 Tipo de evaluación
0= De la entidad
1= Del fideicomiso
4 Numérico 2 Tipo de fideicomiso
0= No es fideicomiso
1= Fideicomiso de inversión
2= Fideicomiso inmobiliario
3= Fideicomiso de administración
4= Otros fideicomisos
5= Fondos de Cesantía
6= Fondos de Pensiones
7= Prima Media ISS
8= Prima Media CAXDAC
5 Numérico 6 Código del fideicomiso
6 Numérico 2 Tipo de entidad vigilada originaria o fideicomitente
7 Numérico 6 Código de entidad vigilada originaria o fideicomitente
8 Numérico 17 Valor del fideicomiso
-----
TOTAL 43 CARACTERES
Tipo de evaluación: cuando se trate de evaluación de la entidad los campos de

tipo de evaluación, tipo y código del fideicomiso, tipo y código de la entidad
vigilada originaria o fideicomitente y valor del fideicomiso, se diligencian en ceros
(0). Cuando se trate de evaluación del fideicomiso, se deben diligenciar los
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campos tipo de evaluación, tipo y código del fideicomiso, tipo y código de la

entidad vigilada originaria o fideicomitente y el valor del fideicomiso.
Tipo de fideicomiso: cuando se trate de evaluación de fideicomisos, se debe
reportar el tipo del fideicomiso, según la codificación vigente.
Código de fideicomiso: cuando se trate de evaluación de fideicomisos, se debe
reportar el código del fideicomiso, que debe corresponder al inscrito en esta
Superintendencia.
Tipo y código de entidad vigilada originaria o fideicomitente: en el evento en
que el fideicomitente sea una entidad vigilada por la Superintendencia debe
registrarse el tipo y código de la entidad vigilada que constituyó el fideicomiso. En
caso contrario, esto es que el fideicomitente no sea una entidad vigilada por la
Superintendencia, debe identificarse el tipo y código de la entidad vigilada donde
se originó esta operación.
Valor del fideicomiso: valor de la cartera transferida en cada fideicomiso por el
originador o por la entidad vigilada que constituyó el fideicomiso.
1.2.4 Registro tipo cuatro
Identifica el encabezado de los formatos, tanto para el reporte por cliente como
para el reporte consolidado o de la entidad, dependiendo del registro Tipo 3 ya sea
de cartera propia de la entidad o del fideicomiso.

3 Numérico 1 Tipo de identificación
0= No aplica
1= Cédula de ciudadanía
2= Cédula de extranjería
3= NIT
4= Tarjeta de identidad
5= Pasaporte
6= Carné diplomático
7= Sociedad extranjera sin NIT en Colombia
8= Fideicomiso
9= Registro Civil de nacimiento
4 Alfanumérico 12 Número de Identificación
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5 Numérico 4 Código CIIU (Circular Externa 021 de 2000 y Anexo)

6 Numérico 1 Código de la naturaleza jurídica
0=No aplica
1= Entidad y organismo público a nivel nacional
2= Entidad y organismo público a nivel
departamental
3= Entidad organismo público a nivel municipal
4= Sociedad privada extranjera
5= Sociedad privada nacional
6= Sociedad multinacional
7= Sociedades sin ánimo de lucro
8= Sociedades cooperativas
9= Entidad pública extranjera
7 Numérico 1 Campo variable 1 depende del instructivo de cada informe
10 Numérico 1 Código de reportado
0= Informe por cliente
1= Informe por entidad de los datos reportados
individualmente
2= Informe por entidad de datos NO reportados
individualmente (si aplica)
-----
TOTAL 31 CARACTERES
Tipo y número de identificación: se deben diligenciar de la misma forma

descrita para el registro tipo dos (2).
Código de reportado: identifica la clase de información que reporta la entidad.
Teniendo en cuenta las siguientes situaciones se reporta la información:
 Para Información reportada individualmente por cliente, debe venir

diligenciado con cero (0).
 Información NO reportada individualmente por cliente: Si el reporte es el
consolidado de la entidad debe venir diligenciado con uno (1). Si
corresponde a información no reportada individualmente (si aplica en el
informe) debe venir diligenciado con dos (2).
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A-DT-GTI-004
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1.2.5 Registro tipo cinco
Información de formatos. La información desagregada del formato se debe

diligenciar de acuerdo con lo establecido en el instructivo anexo a la circular
respectiva. Las áreas sombreadas de los formatos se definen como excepciones y
por lo tanto en estos campos no debe venir información.

3 Numérico 3 Código de formato
4 Numérico 2o3 Código de columna
5 Numérico 2 Código de unidad de captura
6 Numérico 3o6 Código de la subcuenta
7 Alfanumérico 1 Signo (“+” o “-“)
8 Numérico / 17 o 50 Valor
Alfanumérico
-----
Columna: Por defecto es de 2 dígitos. Para el informe 16 de Sistema 9 será de 3

dígitos.
Subcuenta: Puede ser de 3 o 6 dígitos dependiendo del área o subsistema al cual
pertenezca el formato. Consulte el numeral “observaciones específicas por informe”
de este documento para definir la longitud.
Valor: de acuerdo con lo establecido en el instructivo de cada formato, si la
información a reportar corresponde a datos numéricos, se utilizan 17 posiciones
justificadas a la derecha completando con ceros a la izquierda. Para separar cifras
decimales se utiliza el punto (.); cuando la información a reportar corresponde a
datos alfanuméricos se utilizan 50 posiciones justificado a la izquierda,
completando con espacios a la derecha hasta las 50 posiciones.
Nota: Revisar el numeral 6 de este documento, para especificaciones de las

longitudes de los campos del registro tipo 5 según el informe.
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1.2.6 Registro tipo seis
Identifica el registro de fin de archivo. El número de registro reportado en este campo debe
coincidir con el reportado en el registro tipo uno.

-----
TOTAL 9 CARACTERES
2 EJEMPLOS ARCHIVOS PLANOS
2.1 ARCHIVO PLANO CON INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD A NIVEL

INDIVIDUAL
Registr Tip Contenido del registro de datos

o# o
1 1 00000001|1|99|000009|30062004|00012324|ENTFICTICIA|03|00
2 2 00000002|2|1|000079482073|N|NEVA REINA JAIRO AUGUSTO NUEVOS
CLIENTES
3 2 00000003|2|2|000000081989|N|ZEDONG DENG
4 2 00000004|2|3|000800005798|1|INDUSTRIAS MONTEREY LTDA
5 2 00000005|2|7|000550004349|N|HERNANDEZ CUADRADO MARIANO
…
207 3 00000207|3|0000000000000000000000000000000000 EVALUACION

ENTIDAD
208 4 00000208|4|1|000079482073|7410|00000 REPORTE INVIDIDUAL
CLIENTE 1
2
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DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
209 5 00000209|5|001|01|02|005+00000000000000001
210 5 00000210|5|001|01|04|010+00000000000000005
…

CLIENTE 2
236 5 00000236|5|001|01|01|010+00000000000000001
237 5 00000237|5|001|01|08|999+00000000000000001
238 5 00000238|5|001|03|01|010+00000335874605.24
…

CLIENTE N
1151 5 00001151|5|001|01|01|010+00000000000000003
1152 5 00001152|5|001|01|02|010+00000000000000001
1153 5 00001153|5|001|07|04|010+00000000028051997
…
12324 6 00012324|6
2.2 ARCHIVO PLANO CON INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD A NIVEL

INDIVIDUAL Y CONSOLIDADO
Registro # Tipo Contenido del registro de datos
1 1 00000001|1|99|000009|31122004|00001324|ENTFICTICIA|03|02
2 2 00000002|2|1|000022143403|N|LLORENTE MARTINEZ RODRIGO
NUEVOS CLIENTES
3 2 00000003|2|2|000000080909|N|RAYS TAFFER MICHAEL
4 2 00000004|2|3|000800004689|1|COMERCIALIZADORA PATTYS LTDA
5 2 00000005|2|7|000550004349|N|RINCON PINOS JOSUE
…
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
78 3 00000078|3|0000000000000000000000000000000000
EVALUACION ENTIDAD
79 4 00000079|4|1|000022143403|7411|00000 REPORTE
INVIDIDUAL CLIENTE 1
80 5 00000080|5|006|01|02|010+00000000000000001
81 5 00000081|5|006|01|04|010+00000000000000003
…
129 4 00000129|4|2|000000080909|0010|00000 REPORTE

130 5 00000130|5|006|01|01|010+00000000000000001
131 5 00000131|5|006|01|08|999+00000000000000001
132 5 00000132|5|006|03|01|010+00000000335000000
…
150 4 00000150|4|1|000002740083|3249|00000 REPORTE

151 5 00000151|5|006|01|01|010+00000000000000003
152 5 00000152|5|006|01|02|010+00000000000000001
153 5 00000153|5|006|01|04|010+00000000000000002
…
772 4 00000772|4|0000000000000000000001 CONSOL CLIENTES REPORT

INDIVIDUALMTE
773 5 00000773|5|007|01|01|010+00000000000021058
774 5 00000774|5|007|01|01|020+00000000000000553
775 5 00000775|5|007|01|01|030+00000000000000306
…
977 4 00000977|4|0000000000000000000002 CONSOL CLIENT NO REPOR

INDIVIDUALMTE
978 5 00000978|5|007|01|01|010+00000000000052864
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
979 5 00000979|5|007|01|01|020+00000000000000787
980 5 00000980|5|007|01|01|030+00000000000000326
…
1324 6 00001324|6
2.3 ARCHIVO PLANO CON INFORMACIÓN A NIVEL DE ENTIDAD

Se presenta cuando el informe solo solicita datos a nivel de entidad
Registro # Tip Contenido del registro de datos

o
1 1 00000001|1|99|000009|31122004|00001324|ENTFICTICIA|03|02
2 3 00000002|3|0000000000000000000000000000000000
EVALUACION ENTIDAD
3 4 00000003|4|1|000000000000|0000|00002 REPORTE ENTIDAD 1
4 5 00000004|5|006|01|02|010+00000000000000001
5 5 00000005|5|006|01|04|010+00000000000000003
…
1324 6 00001324|6
2.4 ARCHIVO PLANO CON INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD Y

FIDEICOMISOS REPORTADA INDIVIDUALMENTE

1 1 00000001|1|05|000080|31032004|00001539|SOCIEDFICTI|03|00
2 2 00000002|2|3|000880472444|5|AGETT LTDA NUEVOS
CLIENTES
3 2 00000003|2|3|000860002784|1|RUSTICOS SA
4 2 00000004|2|1|000084260001|N|IRIBARNE PALACIOS JOSE MARIA
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
105 3 00000105|3|0000000000000000000000000000000000
EVALUACION ENTIDAD
106 4 00000106|4|3|000880472444|4521|1|0000 REPORTE
107 5 00000107|5|001|01|02|010+00000000000000001
108 5 00000108|5|001|01|02|015+00000000000000001
109 5 00000109|5|001|01|02|999+00000000000000002
…
231 4 00000231|4|3|000860002784|4521|1|0000 REPORTE

232 5 00000232|5|001|01|02|010+00000000000000001
233 5 00000233|5|001|01|08|999+00000000000000001
234 5 00000234|5|001|07|02|010+00000629550340.57
…
293 3 00000293|3|1|02|000035|05|000080|00000731150855.43 EVALUAC

FIDEICOMIS 2-35
294 4 00000294|4|1|000084260001|0010|00000
295 5 00000295|5|001|01|02|020+00000000000000001 REPORTE
296 5 00000296|5|001|01|08|999+00000000000000001
297 5 00000297|5|001|07|02|004+00000005879525.78
…
352 4 00000352|4|1|000079827046|0010|00000 REPORTE

353 5 00000353|5|001|01|02|020+00000000000000001
354 5 00000354|5|001|01|08|999+00000000000000001
355 5 00000355|5|001|04|03|005+00000125378147.00
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
499 3 00000499|3|1|03|000027|01|000095|00000000196824142 EVALUAC

FIDEICOMIS 3-27
500 4 00000500|4|3|000800528910|1210|1|0000 REPORTE
501 5 00000501|5|001|01|02|050+00000000000002.00
502 5 00000502|5|001|01|08|999+00000000000002.00
503 5 00000503|5|001|03|02|050+00000055375046.00
…
534 4 00000534|4|3|000890520027|1011|1|0000 REPORTE

535 5 00000535|5|001|01|02|050+00000000000003.00
536 5 00000536|5|001|01|08|999+00000000000001.00
537 5 00000537|5|001|03|02|050+00000597415972.00
…
1539 6 00001539|6
2.5 ARCHIVO PLANO CON INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD Y

FIDEICOMISOS, REPORTADA INDIVIDUALMENTE Y CONSOLIDADA

1 1 00000001|1|05|000060|31122004|00000529|SOCFICTICIA|03|02
2 2 00000002|2|3|000800440444|5|ARAPOS LTDA
NUEVOS CLIENTES
3 2 00000003|2|3|000860000666|1|EDIFICAR SA
4 2 00000004|2|1|000079550001|N|MATEUS HUGOBERTO
5 2 00000005|2|1|000093333333|N|MAZ MERCHAN JOSEFINO
6 2 00000006|2|3|000800048888|0|CABLES GRANADINOS S.A.
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
7 2 00000007|2|3|000890400555|0|INGEURBANOS LTDA
…
101 3 00000101|3|0000000000000000000000000000000000
EVALUACION ENTIDAD
102 4 00000102|4|3|000800440444|4521|1|0000 REPORTE
103 5 00000103|5|006|01|02|010+00000000000000001
104 5 00000104|5|006|01|08|999+00000000000000001
105 5 00000105|5|006|07|02|010+00000186820800.00
…
131 4 00000131|4|3|000860000666|4521|1|0000 REPORTE

132 5 00000132|5|006|01|02|010+00000000000000001
133 5 00000133|5|006|01|08|999+00000000000000001
134 5 00000134|5|006|07|02|010+00000340629550.75
…
202 4 00000202|4|0000000000000000000001 CONSOL CLIENT REPORT

INDIVID-ENTIDAD
203 5 00000203|5|007|01|02|010+00000000000000006
204 5 00000204|5|007|01|02|020+00000000000000001
…
238 4 00000238|4|0000000000000000000002 CONSOL CLIENT NO REPORT

INDIVID-ENTID
239 5 00000239|5|007|01|02|010+00000000000000115
240 5 00000240|5|007|01|02|020+00000000000000032
…
283 3 00000283|3|1|02|000015|05|000088|00000701753820.86 EVALUAC

FIDEICOMIS 2-15
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
284 4 00000284|4|1|000079550001|0010|00000
285 5 00000285|5|006|01|02|020+00000000000000001 REPORTE
286 5 00000286|5|006|01|08|999+00000000000000001
287 5 00000287|5|006|07|02|020+00000050000000.00
…
322 4 00000322|4|1|000093333333|0010|00000 REPORTE

323 5 00000323|5|006|01|02|020+00000000000000001
324 5 00000324|5|006|01|08|999+00000000000000001
325 5 00000325|5|006|07|02|020+00000125500367.00
…
349 4 00000349|4|0000000000000000000001 CONSOL CLIENT REPORT

INDIVID-FIDEIC
350 5 00000350|5|007|01|02|010+00000000000000001
351 5 00000351|5|007|01|02|020+00000000000000004
…
374 4 00000374|4|0000000000000000000002 CONSOL CLIENT NO REPORT

INDIVID-FIDEIC
375 5 00000375|5|007|01|02|020+00000000000000002
376 5 00000376|5|007|01|02|040+00000000000000001
…
399 3 00000399|3|1|03|000131|01|000160|00000000162884582 EVALUAC

FIDEICOMIS 3-131
400 4 00000400|4|3|000800048888|1010|1|0000 REPORTE
401 5 00000401|5|006|01|02|050+00000000000002.00
402 5 00000402|5|006|01|08|999+00000000000002.00
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
403 5 00000403|5|006|03|02|050+00000055375046.00
…
434 4 00000434|4|3|000890400555|1010|1|0000 REPORTE

435 5 00000435|5|006|01|02|050+00000000000001.00
436 5 00000436|5|006|01|08|999+00000000000001.00
437 5 00000437|5|006|03|02|050+00000066657909.00
…
488 4 00000488|4|0000000000000|1010|1|0001 CONSOL CLIENT REPORT

INDIVID-FIDEIC
489 5 00000489|5|007|01|02|050+00000000000007.00
490 5 00000490|5|007|01|08|999+00000000000007.00
…
505 4 00000505|4|0000000000000|1010|1|0002 CONSOL CLIENT NO REPORT

INDIVID-FIDEIC
506 5 00000506|5|007|01|02|050+00000000000036.00
507 5 00000507|5|007|01|08|999+00000000000036.00
…
529 6 00000529|6
2.6 GENERALIDADES
 En los ejemplos anteriores, el carácter " |" representa un delimitador entre

los campos para dar mayor claridad; NO DEBE INCLUIRSE en los registros
de datos, de igual forma los textos intermitentes que son aclaraciones
dentro del archivo plano y no se deben incluir.
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
 A continuación del registro Tipo-1, se reportan tantos registros Tipo-2, como

clientes nuevos presente la entidad. Si la entidad no presenta nuevos
clientes no se reportan registros Tipo-2 , se debe tener en cuenta que si los
clientes no se reportan en registros tipo 2 y tampoco se reportaron en
informes anteriores el sistema rechaza el archivo . Si es un informe con solo
formatos a nivel de entidad no debe enviar registros tipo 2.
 Posteriormente debe incluirse el registro Tipo-3 para identificar el tipo de

información que está reportando la entidad (información de la entidad o
información del fideicomiso), para este ejemplo tomamos la información de
cartera de la entidad.
 Luego se reporta un registro Tipo-4 con las diferentes características que

presenta el cliente y a continuación tantos registros Tipo-5 como
información del cliente se desea desagregar en el formato. La unión de un
registro Tipo 4 y varios registros Tipo 5 conforman la totalidad de
información de un cliente, cuando la información de un cliente consta de
varios formatos se reporta con un solo registro tipo 4 y varios registros tipo
5 con diferente código de formato, ordenados por formato, columna, unidad
captura y subcuenta o renglón.
 Una vez reportados los datos de los formatos preestablecidos por cada
cliente, se deben relacionar las proformas de la entidad, que corresponden
a los consolidados de la entidad (si existen) y que identifican la información
reportada y no reportada, y se diligencian de igual forma a través de
registros Tipo-4 y Tipo-5.
 Los formatos consolidados de la entidad (sí existen) tanto para la

información reportada individualmente como para la NO reportada
individualmente, se deben enviar para la evaluación de información.
 Todos los datos numéricos reportados serán justificados a la derecha en el

campo correspondiente. Cuando la longitud del dato de un campo de tipo
numérico sea inferior a la longitud establecida, se completará el campo con
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
ceros a la izquierda. Los datos numéricos reportados, que correspondan a

valores con decimales, deben separar la parte entera de la decimal por
medio del signo de puntuación punto "."
 Todos los datos alfanuméricos reportados serán justificados a la izquierda

en el campo correspondiente y completando 50 caracteres con espacios a la
derecha.
 En el evento que el número de identificación sea alfanumérico este no debe

venir con signos de puntuación, ni caracteres especiales como guiones,
asteriscos, ni signos aritméticos ( /, +, -, *, ^, @).
 Las subcuentas o renglones que no tienen valor, no se reportarán en el

archivo.
 El NIT y cédula de ciudadanía debe ser un número válido para

Administración de Impuestos Nacionales y Registraduría Nacional del
Estado Civil respectivamente.
 El formato de fechas es ddmmaaaa.
3 VALIDACIONES DE ESTRUCTURA
Antes de enviar la información a la Superintendencia Financiera, cada entidad

vigilada debe realizar una validación de la misma, con el propósito de disminuir la
probabilidad de incluir datos con errores aritméticos, de acuerdo con el siguiente
esquema:
 Si una unidad de captura maneja subtotales se debe garantizar que la

información reportada sea igual a la sumatoria de las subcuentas que la
componen. De igual manera si el formato tiene establecido una subcuenta
con un total, este debe coincidir con la sumatoria de los subtotales o
subcuentas que se indiquen.
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
 Los cruces o validaciones de información están establecidos en los

instructivos de cada formato.
 Pueden existir manejos especiales de algunos registros dentro del archivo
plano pero estos siempre serán informados a través del instructivo del
formato.
4 LISTA DE ERRORES FRECUENTES
Mensaje de Error Interpretación

Se presenta cuando un campo debe ser numérico y se
reportan caracteres alfabéticos o caracteres de control o de
Campo no numérico puntuación.
La numeración de los registros en el archivo no se
Numeración de registros encuentra en forma secuencial ascendente o existen
no concuerda registros fuera de secuencia.
Se presenta cuando el tipo de registro no está entre el
Tipo de registro errado rango de 1 y 6.
Longitud errada del Se presenta cuando la longitud del registro leído no
registro concuerda con la establecida en el documento.
Se presenta cuando el signo reportado es diferente al
Signo errado carácter "+" o "-".
La fecha reportada no tiene el formato "ddmmaaaa" o no
Fecha inválida corresponde a la fecha de corte.
Registro para el formato Se presenta cuando para un mismo formato se estén
repetido reportando dos registros con la misma información.
Se presenta cuando el registro no cumple con la condición

de ir ordenado por formato, columna, unidad de captura y
Registro tipo cinco fuera subcuenta según la secuencia presentada por los registros
de secuencia anteriores a él.
Se presenta cuando existe algún error en la estructura del
Registro tipo 1 errado registro tipo 1.
Falta registro tipo 1 No existe registro tipo 1 en el archivo.
Tipo de entidad errado Se presenta cuando el tipo de entidad no existe.
Se presenta cuando el tipo de entidad unido al código de
Código de entidad errado entidad no existe como entidad vigilada vigente.
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
Se presenta cuando la fecha correspondiente al informe,

enviada en el registro tipo 1 no está autorizada. Se debe
Fecha del informe errada tener en cuenta los períodos que están autorizados.
Se presenta cuando la palabra clave enviada en el registro
Clave de la entidad errada tipo 1 no es correcta para esa entidad.
Área de la información Se presenta cuando el área de información enviada en el
errada registro tipo 1 es diferente de 03.
Control de registros Se presenta cuando el número total de registros enviados
diferente al total de no concuerda con el valor reportado en el campo número
registros de registros que se envían del registro Tipo-1.
Se presenta cuando existe algún error de estructura en el
Se presenta cuando se incluyen registros tipo 4 y no hay

información en la Base de Datos acerca de los datos
básicos del cliente. Es decir cuando el cliente es nuevo en
Falta registro tipo 2 la entidad y no se reportó en el registro Tipo-2.
Tipo de Identificación Se presenta cuando el tipo de identificación no se ajusta a
errado los descritos en este documento.
Tipo de Identificación no
corresponde al número de Se presenta cuando el número de identificación no es
identificación válido en ese tipo de identificación.
Se presenta cuando el código internacional industrial
Código CIIU errado uniforme (CIIU) no existe.
Código de naturaleza Se presenta cuando el código de la naturaleza jurídica no
jurídica errado se ajusta a los descritos en este documento.
Se presenta cuando no se identifica en un registro tipo 3 el
Falta registro tipo 3 tipo de evaluación de cartera que se está reportando.
Tipo de evaluación Se presenta cuando el tipo de evaluación no es alguno de
reportado inconsistente los permitidos por la Superintendencia Financiera.
Se presenta cuando se identifica el tipo de evaluación como
Identificación del de fideicomiso y el tipo y código del fideicomiso no se
Fideicomiso inválida encuentran registrados en esta Superintendencia.
Entidad Vigilada Se presenta cuando el tipo y código de entidad vigilada no
Inexistente están vigentes para esta Superintendencia.
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
Se presenta cuando vienen registros tipo 5 y no existe el

Falta registro tipo 4 correspondiente registro tipo 4.
Se presenta cuando el tipo y el número de identificación no
existe en la Base de Datos y no fue reportado en el registro
Cliente errado tipo 2.
Código de reportado
errado Se presenta cuando el código de reportado no existe.
Registro tipo 5 errado registro tipo 5
Se presenta cuando después de un registro tipo-4 no
Falta registro tipo 5 existe el registro tipo-5.
Codificación del formato
errado Se presenta cuando el código del formato no existe.
Codificación de la columna Se presenta cuando el código de la columna para el
errado formato no está contemplado.
Codificación de la unidad Se presenta cuando la unidad de captura para un formato y
de captura errado para una columna es inválida.
Se presenta cuando el valor de la subcuenta para un
Codificación de la formato, para una columna y para una unidad de captura no
subcuenta errado está permitido.
Suma de subcuentas La sumatoria de las subcuentas de un mismo formato,
diferente al total de la columna y unidad de captura no concuerda con el total de
Unidad de captura la unidad de captura correspondiente.
Se presenta cuando al finalizar la lectura del archivo no se
Falta registro tipo 6 encuentra un registro tipo 6.
Sumatoria de los totales
por unidad de captura no Se presenta cuando la sumatoria de los totales de cada
corresponde al total unidad de captura de un formato, no coincide con los
general totales generales.
Carácter Invalido Registro
Tipo 2, solo Acepta
Mayúsculas. - % & / 0..9 Solo Acepta Mayúsculas. - % & / 0..9
5 INFORMACIÓN DE INTERÉS
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
5.1 LISTADO DE ENTIDADES VIGILADAS
La consulta se puede realizar en la página WEB: www.superfinanciera.gov.co en

la siguiente ubicación: Nuestra Organización / Vigilados / Entidades Vigiladas por
la Superintendencia Financiera o directamente en:
http://www.superfinanciera.gov.co / Industrias Supervisadas / Entidades Vigiladas
por la Superintendencia Financiera de Colombia
5.2 CATÁLOGO DE PROFORMAS VIGENTES

la siguiente ubicación: Interés del Vigilado / Reportes / Índice de Reportes de
información a la Superintendencia / Índice de Proformas
5.3 CLASIFICACIÓN TIPOS Y SUBTIPOS DE PATRIMONIOS

la siguiente ubicación: Interés del Vigilado / Reportes / Índice de reportes de
información Superintendencia Financiera / Guías para el reporte de la
información / Carta Circular 110 de 2003
5.4 CLASIFICACIÓN INDUSTRIAL INTERNACIONAL - CIIU

información / Tabla CIIU – Clasificación Industrial Internacional Uniforme
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
5.5 IDENTIFICACIÓN DE ENTIDADES Y ORGANISMOS PÚBLICOS

información / Lista de Entidades – Formato 338
5.6 CLASIFICACIÓN DE DEPARTAMENTOS Y MUNICIPIOS

información Superintendencia Financiera / Guías para el reporte de la información
/ Códigos de Municipios
5.7 OBLIGATORIEDAD EN EL REPORTE DE FORMATOS DE

TRANSMISIÓN

información / Circular Externa 043 de 1994
6 OBSERVACIONES ESPECÍFICAS POR INFORME (Sistema09)
Es necesario revisar la circular que rige cada informe para más especificaciones.
6.1 SOAT AREA 9 INFORME 15
Las siguientes son consideraciones a tener en cuenta para el reporte de

información:
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
 Registro tipo 1: Área será 09 , informe será 15

 Registro tipo 2: No se permiten mayúsculas en nombres.
 Registro tipo 5: El campo de código de subcuenta será de 6 dígitos
rellenando con ceros a la izquierda. Se permiten minúsculas en valores
alfanuméricos
 Se permiten decimales en valores numéricos que no sean fechas ni
códigos.
 El orden de aparición en el archivo plano de las celdas del formato puede

ser recorriendo el formato de izquierda a derecha y de arriba abajo para
mayor facilidad, es decir, primero todas las columnas del renglón 1en
orden, luego el renglón 2 y así sucesivamente hasta el último renglón.
6.2 TCRM DISCRIMINADA AREA 9 INFORME 0

Contiene el formato 395 que es a nivel de entidad por lo tanto no debe enviar
registros tipo 2 y el registro tipo 4 debe venir en el último campo con un 2.
Para los registros tipo 5 el campo de código de subcuenta será de 6 dígitos
rellenado con ceros a la izquierda.
El siguiente ejemplo ilustra un envío de este informe. Primero el formato Excel:
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2

2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
El archivo plano a enviar sería:

000000011010000010702200701240090PALABRACLAV0900
0000000230000000000000000000000000000000000
0000000340 000000002
0000000453950101000001+00000000000000001
0000000553950101000002+00000000000000001
0000000653950101000003+00000000000000001
..
0000001453950102000001+00000000000000003
0000001553950102000002+00000000000000001
0000001653950103000001+00000000000000001
...
0000006053950106000001+00000000000000003
...
0100005853950106099999+00000000000000003
..
0100006053950108000001+00000000000000003
..
0100007053950108000011+00000000000000003
0100007153950201000001+78257256
0100007253950201000002+79457243
...
0.......53950206099999+8001497650
...
0.......53950208000011+8089123476
0.......53950301000001+SYLVIA CASTRO
...
0.......53950306000001+NORMAN WILLIAM
...
0.......53950308000001+DJKSDHFKLJHDFGJKHKJHJ GDFGDFGSDF
...
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
0.......53950308000011+INVERSIONES EN BOLSA S.A.

0.......53950401000001+00000000074750.69
0.......53950401000002+00000000174750.01
0.......53950401000003+00000003450450.00
...
0.......53950402000001+00000000924750.20
..
0.......53950702000001+00000000000000002
0.......53950702000002+00000000000000002
0.......53950703000001+00000000000000003
...
0.......53950901000001+ZXDB QNSDHGAA
0.......53950901000002+ZXDB QWEEEWER
0.......53950902000001+IBLB TROSDOSO
..
0.......53950906099999+IBLB JCASALLA
...
0124008953950908000011+IBLB JGRANADA
012400906
Teniendo en cuenta el ejemplo, observe que:
 El orden de aparición en el archivo plano de las celdas del Excel se hace

recorriendo la hoja de cálculo de arriba hacia abajo y de izquierda a
derecha, es decir, primero todas las celdas de la columna 1 en orden de
fila, luego la columna 2 y así hasta la última columna.
 En registros tipo 5, el campo de renglón ocupa 6 dígitos.
 Los campos alfanuméricos están rellenos con espacios a la derecha
 La unidad de captura 2 solo tiene 2 renglones
 La unidad de captura 6 reportó hasta 99999 renglones
 La máxima unidad de captura es 8 y el máximo renglón de la unidad de
captura 8 es el 11.
 Para el cliente de la unidad de captura 1 renglón 3, no hay operador SETFX
y no tiene código asignado.
 El número del último registro es el número de registros en el registro 1.
Tenga en cuenta que las columnas 2, 3 y 9 deben ir alineadas a la izquierda y

rellenas con espacios a la derecha hasta completar 50 caracteres. Si la columna 9
no tiene valor, no envíe esa celda.
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
6.3 TRANSACCIONES CON COMPRADORES Y VENDEDORES

PROFESIONALES DE DIVISAS AREA 9 INFORME 2.
Contiene el formato 392 que es a nivel individual (en este informe cada individuo
es un profesional de divisas) por lo tanto, debe enviar registros tipo 2 y el registro
tipo 4 debe venir en el último campo con un 0.
Para los registros tipo 5, el campo de código de subcuenta será de 6 dígitos
El siguiente ejemplo ilustra un envío de este informe. Primero el formato Excel con
3 profesionales (las cifras pueden no tener sentido, su propósito es ilustrativo):
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
El archivo plano a enviar sería:
000000011010000013103200700000035XXXXXXXXXXX0902
0000000228000060010003Nfondo moderadoFRANCO HORMIGA GUILLERMO
0000000321000000790000NNORREA HUGO ARMANDO
0000000421000007930000NCAMELO BENITO JOSE
0000000530000000000000000000000000000000000
0000000641000000008783000100000
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
0000000753920101000001+00000000000000001
0000000853920101000002+00000000000000001
0000000953920103000001+00000000000000001
0000001053920103000002+00000000000000002
0000001153920201000001+00000000000000001
0000001253920201000002+00000000000000002
0000001353920202000005+00000000000000003
0000001453920203000001+00000000000000003
0000001553920203000002+00000000000000001
0000001653920204000005+00000000000000004
0000001753920301000001+00000000000100.50
0000001853920301000002+00000000000000150
0000001953920302000005+00000000000250.50
0000002053920303000001+00000000000000185
0000002153920303000002+00000000000000200
0000002253920304000005+00000000000000385
0000002341000000790000000100000
0000002453920101000001+00000000000000001
0000002553920201000001+00000000000000101
0000002653920202000005+00000000000000101
0000002753920301000001+00000000000025000
0000002853920302000005+00000000000025000
0000002941000007930000000100000
0000003053920103000001+00000000000000001
0000003153920203000001+00000000000000202
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
0000003253920204000005+00000000000000202
0000003353920303000001+00000000000035000
0000003453920304000005+00000000000035000
000000356
6.4 CÁLCULO DE LA RESERVA MATEMÁTICA PARA LOS RAMOS DE

SEGUROS QUE GENERAN EL PAGO DE UNA PENSIÓN O RENTA.
AREA 9 INFORME 7
Contiene el formato 394 que es a nivel de entidad por lo tanto NO debe enviar
registros tipo 2 y el registro 4 debe venir en el último campo con un 2.
Para los registros tipo 5, el campo de código de subcuenta será de 6 dígitos
Unidad de captura 1: En cada renglón o subcuenta se puede reportar la
información relacionada con el afiliado o asegurado, pensionado o rentista. En
ella también se registra la información de los beneficiarios perteneciente a hijos
inválidos, hijo menor, cónyuge/compañera o padres y compañera < de 30 años sin
hijos con derecho a renta temporal; se diligencia si aplica, identificando cada
beneficiario con su respectivo parentesco. Puede reportar hasta 99998 renglones.
En el caso de varios hijos, solo se requiere diligenciar el de menor edad y los hijos
mayores de 18 años hasta los 25, que mantienen derechos por ser estudiantes.
En el caso de varios hijos inválidos, solo se requiere igualmente diligenciar el de
menor edad.
Unidad de captura 2: En un único renglón 1, se debe reportar la suma de las
reservas, correspondientes a las columnas 33 a la 41. Dado que en cada registro
del archivo plano viene el equivalente de una celda en Excel del formato es
posible reportar las celdas recorriendo el formato de izquierda a derecha desde el
primer hasta la última fila del formato, tal como se reporta el informe 15 sistema9
SOAT
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
6.5 TIPOS DE FONDOS “MULTIFONDOS” AREA 9 INFORMES 16, 17, 18
 Informe 16: En el registro tipo 5 el campo de columna será de tres dígitos

relleno de ceros a la izquierda
 Informe 17 y 18: El campo de columna será de dos dígitos.
 Para todos, el campo de renglón de seis dígitos relleno con ceros a la
izquierda.
 Se debe enviar un formato por cada fondo. Es necesario un registro tipo 2
por cada fondo enviado, donde se definirá en el campo tipo de identificación
8 fideicomiso y en el campo identificación tal como se define en la
descripción del registro tipo 2:
Longitud Contenido
2 Tipo de entidad responsable del fideicomiso
3 Código de la entidad responsable del fideicomiso
1 Tipo de fideicomiso
6 Código del fideicomiso
12 Total de posiciones
 Luego para cada fondo se envía el registro tipo 4 encabezado y los
registros tipo 5 con las celdas del formato. El tipo y número de identificación
en el registro tipo 4 es la misma del registro tipo 2.
Ejemplo de archivo de informe 17 Área 9:
000000011230000993103201100000035XXXXXXXXXXX0917
0000000228230996001000NFONDO MIL
0000000328230996002000NFONDO DOSMIL
0000000428230996003000NFONDO TRESMIL
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
0000000530000000000000000000000000000000000
0000000648230996001000000000000
0000000754920101000005+00000000000000001
0000000854920201000005+00000000000000001
..
..
..
0000002254928902000998+00000000000000005
0000002348230996002000000000000
0000002454920101000005+00000000000000001
..
..
0000002854928903000998+00000000000025000
0000002948230996003000000000000
0000003054920101000005+00000000000000010
..
0000003454928901000998+00000000000005000
000000356
No se envía formato a nivel de entidad.
6.6 FONDOS DE CAPITAL PRIVADO AREA 9 INFORMES 19 Y 20
Se debe enviar un formato por cada fondo. Es necesario un registro tipo 2 por
cada fondo de capital enviado, donde se definirá en el campo tipo de
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
identificación: 8 fideicomiso y en el campo identificación tal como se define en la

descripción del registro tipo 2:
Longitud Contenido
2 Tipo de entidad responsable del fideicomiso

2 Código de la entidad responsable del fideicomiso
1 Tipo de fondo
7 Código del fondo
12 Total de posiciones
Luego, para cada fondo se envía el registro tipo 4 encabezado y los registros tipo
5 con las celdas del formato. El tipo y número de identificación en el registro tipo 4
es la misma del registro tipo 2.
Ejemplo de archivo de informe 19 Área 9 formato 498
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
No se envía formato a nivel de entidad. Los registros tipo 4 deben llevar 0 en el

campo código de reportado.
En el formato 498 el campo fecha en el registro tipo 1 es fijo 31102011. Donde va
la fecha de la novedad es en la columna 1 renglón 1. En el caso del ejemplo es
31/08/2011, y con esa fecha quedara registrado el reporte, no con 31/10/2011.
6.7 DEUDORES Y CLIENTES COMISIONISTAS AREA 9 INFORMES 21
Como es un informe a nivel de entidad no debe enviar registros tipo 2. Los valores
de los formatos 500,501 y 502 van en registros tipo 5 uno debajo del otro
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
ordenados por formato columnas unidad de captura y renglón. Si no hay

información de un formato no se envían celdas de ese formato.
El archivo plano quedaría así agregando supuestos formatos 501 y 502:

000000011850000993009201100000257BANCOPRUEBA0921
0000000230000000000000000000000000000000000
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
0000000340 000000002
0000000455000101000001+00000000000000001
0000000555000103000001+00000000000000001
0000000655000103000002+00000000000000002
..
..
..
..
0000001255000110000003+00000000000000002
0000001355000201000001+00000000000000002
0000001455000201000002+00000000000000001
..
..
0000001855000207000001+00000000000000003
..
0000002355000210000003+00000000000000002
0000002455000301000001+NO.DOCUMENTO .
0000002555000301000002+NO.DOCUMENTO .
..
..
0000003555000401000001+NOMBRE COMPLETO .
..
..
0000004655000501000001+00000000011102011
0000004755000501000002+00000000010102011
0000004855000503000001+00000000004112011
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
..
0000005955000601000001+00000000050000000
0000006055000601000001+00000000654000000
0000006155000602000005+00000000704000000
..
..
0000007755001106000005+00000000000000000
0000007855001107000002+00000000042231000
0000007955001108000005+00000140328888.23
0000008055001109000005+00000182553888.23
..
0000008655001112000005+00000571226255.74
0000008755010101000001+00000000000000001
..
0000017055011112000005+00000089000100.50
0000017155020101000001+00000000000000001
..
0000025655021112000005+00000007898120.10
000002576
6.8 INDICADOR RIESGO DE LIQUIDEZ DE LAS SOCIEDADES

COMISIONISTA DE BOLSA DE VALORES FORMATO 508
Como es un informe a nivel de entidad no debe enviar registros tipo 2.

Los valores del formato 508 van en registros tipo 5 uno debajo del otro ordenados
por formato, columnas, unidad de captura y renglón.
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
Para la identificación como Agente Colocador de OMAS - ACO se debe incluir en

un registro tipo 4(en el campo Número 7, carácter 28) un 1 si hace parte o 0 en
caso contrario.
Ejemplo de archivo plano:
Si es ACO, se envía como muestra el ejemplo:
000000011850000993009201100000257BANCOPRUEBA0910
0000000230000000000000000000000000000000000
0000000340000000000000000001002
0000000455080101000005+00000003444633.51
0000000555080101000015+00000008508948.00
0000000655080101000035+00000000247069.35
0000000755080101000050+00000002772966.64
0000000855080101000997+00000011953581.51
Si no es ACO:
000000011850000993009201100000257BANCOPRUEBA0910
0000000230000000000000000000000000000000000
0000000340000000000000000000002
0000000455080101000005+00000003444633.51
0000000555080101000015+00000008508948.00
0000000655080101000035+00000000247069.35
0000000755080101000050+00000002772966.64
0000000855080101000997+00000011953581.51
6.9 FORMATO 532 – RESERVA TECNICA DE RIESGO EN CURSO.

2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
Para efectos del diligenciamiento de este formato, descargue el siguiente

documento A-DT-GTI-003 Subsistema Contable y Estadístico
6.10 FORMATO 538 – ASIGNACION ESTARTEGICA DE ACTIVOS INF 33
Se debe enviar un formato por cada fondo de pensiones obligatorias y el portafolio

a largo plazo del fondo de cesantías. Es necesario un registro tipo 2 por cada
fondo de pensiones obligatorias y el portafolio a largo plazo del fondo de
cesantías, donde se definirá en el campo tipo de identificación: 8 fideicomiso y en
el campo identificación tal como se define en la descripción del registro tipo 2
Luego, para cada fondo se envía el registro tipo 4 encabezado y los registros tipo
5 con las celdas del formato. El tipo y número de identificación en el registro tipo 4
es la misma del registro tipo 2
000000011230000203009201800000450FPCPRUEBASS0933
0000000228230205000001NNOMBRE DEL FONDO
0000000730000000000000000000000000000000000
0000000848230205000001CIIU50000
0000000955380101000005+00000000000000001
0000001055380102000005+00000000000000002
0000001155380103000005+00000000000000004
0000001255380103000010+00000000000000004
2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
0000001355380103000015+00000000000000003
0000001455380103000020+00000000000000003
0000001555380103000025+00000000000000005
0000001655380103000030+00000000000000005
0000001755380103000035+00000000000000003
0000001855380103000040+00000000000000003
0000001955380104000005+00000000000000006
0000002055380104000010+00000000000000006
0000009255380608000005+000000000000008.7
0000009355380608000010+00000000000004.28
0000009455380608000015+00000000000003.89
0000009555380608000999+000000000000007.6
0000009648230206007000CIIU50000
0000009755380101000005+00000000000000001
0000009855380102000005+00000000000000002
0000009955380103000005+00000000000000004
0000043255380503000010+00000000000000000
0000043355380503000015+00000000000008.25
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2
A-DT-GTI-004
DOCUMENTO TÉCNICO
Versión 2
0000043755380503000035+00000000000008.72
0000043855380503000040+00000000000000000
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000004506
7 HISTORIAL DE CAMBIOS
Versión Fecha Cambio
2 13/12/2018 Se agrega numeral 6.10 aspectos relacionados con el

formato 538

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SUBSISTEMA ENDEUDAMIENTO Y

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1.2 ESTRUCTURA DEL ARCHIVO PLANO PARA EL REPORTE DE INFORMACIÓN____________6

2 EJEMPLOS ARCHIVOS PLANOS 15

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5.2 CATÁLOGO DE PROFORMAS VIGENTES_______________________________________29

6 OBSERVACIONES ESPECÍFICAS POR INFORME (Sistema09) 31

SUBSISTEMA ENDEUDAMIENTO Y OTROS Página 4 de 49

El presente documento, define la forma como las entidades vigiladas, deben

Para este efecto, se describen las reglas necesarias en cuanto a estructura de

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El presente documento técnico tiene como propósito señalar los lineamientos a

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Se han definido cuatro elementos de información, a saber:

El formato es único y está dividido en columnas, estas a su vez están divididas en

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1.1.2 Recomendaciones previas al envío de información de un formato

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b. Validaciones aritméticas y contables: Para minimizar la probabilidad

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1.2 ESTRUCTURA DEL ARCHIVO PLANO PARA EL REPORTE DE

A continuación se describe la estructura de los registros que componen el archivo

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1.2.1 Registro tipo uno

Registro de control y encabezado. En él se solicitan algunos datos básicos de la

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Si el tipo de entidad, es mayor o igual a 100 la estructura que aplicara será la

Campo Tipo Longitud Contenido

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una vez ha dado la autorización de funcionamiento. La fecha de corte se establece

Para la palabra clave se dispone de once posiciones, debe diligenciarse en

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El tipo de informe se define de acuerdo con lo establecido en el instructivo del

1.2.2 Registro tipo dos

Registro de identificación de la información o enganche. La estructura es la

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Este registro permite identificar si la información que a continuación reporta la

Tipo de identificación: la denominación del código 6 “carné diplomático”

SUBSISTEMA ENDEUDAMIENTO Y OTROS Página 10 de 49

Los dos cambios anteriores se efectuaron de acuerdo con lo dispuesto en la

Campo Tipo Longitud Contenido

Adicionalmente se debe tener en cuenta lo establecido en la Carta Circular 110 de

Nombre o razón social debe ser diligenciado en mayúsculas y no puede contener

SUBSISTEMA ENDEUDAMIENTO Y OTROS Página 11 de 49

naturales se debe diligenciar primer apellido, segundo apellido, nombres,

1.2.3 Registro tipo tres

Registro con la información correspondiente tipo de evaluación si la información

Campo Tipo Longitud Contenido

Tipo de evaluación: cuando se trate de evaluación de la entidad los campos de

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campos tipo de evaluación, tipo y código del fideicomiso, tipo y código de la

1.2.4 Registro tipo cuatro

Campo Tipo Longitud Contenido

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5 Numérico 4 Código CIIU (Circular Externa 021 de 2000 y Anexo)

Tipo y número de identificación: se deben diligenciar de la misma forma

 Para Información reportada individualmente por cliente, debe venir

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