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ÍNDICE
INTRODUCCIÓN.
I. AUTORÍA.
1. CONCEPTO.
2. TEORÍAS.
II. ANTECEDENTES.
III. DESCRIPCIÓN LEGAL.
IV. EXEGESIS.
1. Definición.
2. Casos de autoría mediata.
2.1. El instrumento obra sin culpabilidad
2.2 El instrumento obra sin dolo.
2.3 El instrumento obra sin antijuricidad:
2.4 El instrumento obra coaccionado: No es pacífico el afronte de la
autoría
2.5 El instrumento obra sin la calificación que exige el tipo y sin el
elemento subjetivo de la autoría:
2.6 El instrumento obra dentro de un aparato organizado de poder
gubernamental o no gubernamental.
V. HIPÓTESIS DE APLICACIÓN DE LA AUTORÍA MEDIATA.
VI. LIMITES DE LA AUTORIA MEDIATA.
VII. JURISPRUDENCIA.
DERECHO COMPARADO.
CONCLUSIONES
BIBLIOGRAFÍA
2
INTRODUCCIÓN
3
NORMATIVIZACIÓN DE LA AUTORÍA MEDIATA
I. AUTORÍA.
1. CONCEPTO.
1
Bacigalupo Enrique Derecho Penal: Parte General. Buenos Aires 1998 P. 165.
4
y para precisarlo se requieren características generales y especiales. En
todo caso, el artículo 28 del proyecto de Código penal de julio de 1990, es
una propuesta legal que se asienta en el concepto óntico-ontológico de
autor. A partir de la teoría del dominio del hecho y adicionándole ciertas
limitaciones pueden encontrarse características generales y especiales a la
autoría2.
2. TEORÍAS.
TEORÍA DEL DOMINIO DEL HECHO. Según esta teoría es el que tiene
dominio final sobre sí mismo mientras que el partícipe al estar
supeditado a la actuación del autor no tiene dominio del hecho. De
acuerdo a esta teoría, autor es el que tiene el dominio funcional del hecho,
de la acción y de la voluntad.
a. Características generales.
El dominio final sobre el hecho constituye la característica general de la
autoría: Autor es el que tiene el dominio del hecho, es decir, aquel sujeto que
2
Bacigalupo Enrique Ob.cit. p. 166
5
tiene un poder de conducción de todos los acontecimientos de forma tal que
le es posible encauzarlo hacia el fin determinado. Pero no se trata sólo de la
dirección final de su propia conducta (que los partícipes también la tienen)
sino que el dominio del hecho depende de la posición relativa: del sujeto
concreto respecto de los demás partícipes. De esta manera, sólo si el sujeto
puede sobre-dirigir el suceso total habrá dominio del hecho.
Este concepto del dominio del hecho no tiene límites fijos sino que debe ser
descrito, es pues un "concepto abierto", en el que tiene mayor importancia
en lugar de una exacta definición, sólo una descripción. Además, hay que
tener en cuenta el principio regulativo en función a que la descripción puede
resultar insuficiente debido a la gran variedad de situaciones que se
presentan, por ello, sólo debemos limitarnos a proporcionar una línea
directriz para la interpretación en los casos individuales. Sólo podemos hacer
una descripción dadas las dificultades para elaborar definiciones precisas3.
b. Características, especiales4.
Además del dominio del hecho, en ciertos casos es preciso recurrir a ciertos
elementos. A veces, los tipos legales establecen ciertos requisitos que
operan como limitaciones al criterio del dominio del hecho, pero no lo niegan
ni lo desplazan sino que lo complementan, a nivel típico.
b.1) Tipos que incluyen elementos subjetivos diferentes del dolo, que se
presentan en forma de intenciones, tendencias o actitudes, o que son
características subjetivo-personales del autor. Para determinar la autoría no
sólo dependerá del dominio del hecho sino además que el sujeto actúe
orientado por esta tendencia, propósito.
6
al que le incumbe el cumplimiento de un deber especial en relación a su
calidad personal, se le considerará autor. En otras palabras, así el sujeto
tenga el dominio del hecho pero careciere de la calidad exigida en el tipo
legal, no podrá ser autor. Ejemplo, el tipo legal del prevaricato (artículo 35,4
del Código Penal) sólo permite considerar como autor a la persona que
tenga la calidad de juez.
Sobre este aspecto, existen dos posiciones: los que consideran que además
del dominio del hecho se requiere la ejecución corporal de la conducta
prohibida y los que creen que no existe razón para excluir estos casos del
dominio del hecho pues no son supuestos en los que el dominio del hecho
requiere además otro elemento complementario: la realización del tipo.
c. Otras distinciones
Es cierto que la teoría del dominio del hecho no permite una solución
uniforme de los problemas que presenta la diferenciación entre autor y
partícipe en la totalidad de los delitos5.
7
trata de casos en los que el sujeto realiza el tipo mediante otra persona que
le sirve de intermediario. Aquél domina la voluntad del otro.
II. ANTECEDENTES.
6
Villavicencio Terreros Código penal Lima Editorial Cuzco. 1992.
8
III. DESCRIPCIÓN LEGAL.
El que realiza por si o por medio de otro el hecho punible y los que comentan
conjuntamente serán reprimidos con la pena establecida para esta infracción.
IV. EXEGESIS.
1. Definición.
(La comisión por medio del otro). Coinciden los autores en conceptuar como
autor mediato a todo aquel que realiza el hecho utilizando como instrumento
a otro. O como dice Maurach, “quien para la ejecución de un hecho punible
que se pueda cometer con dolo, se sirva de otro ser humano como
instrumento”7.
7
Maurach, Reinhart Tratado de Derecho Penal Barcelona Editorial Aries. 1962. p. 329.
8
Jakobs, Ghunter Fundamentos de Derecho Penal Buenos Aires. Editorial Cancio Melia Buenos
Aires., 1996. p. 763.
9
Lo determinante de la autoría mediata es el dominio superior de la decisión 9.
La autoría del hecho se basa en el dominio de la voluntad 10 y en tal sentido
el rol principal lo juega el hombre de atrás y no el ejecutor. Ello puede
suceder, según Mir Pug11, por dos razones, sea porque el ejecutor material
actúa sin conocimiento o sin libertad; o porque la actuación de la realizadora
material, no puede realizar el tipo. Tal el caso en que tratándose de un delito
especial de peculado v.g. sólo pueda cometerlo el funcionario público y no el
instrumento, por carecer de la calidad que exige el tipo.
Un límite que plantea la teoría del domino del hecho para la autoría mediata
es que ésta no se da si el ejecutor material obra con plena responsabilidad.
Otro limite en la teoría mediata lo dan los delitos especiales en los que quien
no reúna las calidades que exige el tipo no puede ser autor mediato 16. En
cambio si se da cuando el autor mediato cualificado instrumentaliza otro que
no lo es.
10
caso de la violación sexual del art. 170 del C.P. que tiene que ser
personalísimo. En el caso de la celestina Hamburguesa, que propicia que un
marinero acceda carnalmente a su propia hermana, que él desconoce como
tal, ella no domina el hecho”17.
Tampoco cabe la autoría mediata en los delitos culposos pues la teoría del
dominio del hecho presupone dolo18.
17
Bacigalupo. Ob. cit., p.217.
18
Gómez Benites. Ob.cit., p.150. citado por Villa Stein Javier Derecho Penal Parte General Lima.
p.318.
11
2.2 El instrumento obra sin dolo.
Ej. Un hombre de atrás le hace creer al instrumento que lo que lleva es una
caja de libros, siendo que lleva droga.
Éste es el caso por el cual el ejecutor material del hecho actúa sin
antijuricidad por existir causa de justificación para sí. El instrumento está
actuando justificadamente.
Es el caso del Juez que a instancia de una denuncia falsa abre instrucción al
inocente y ordena su detención. El Juez que actúa conforme a derecho, por
desconocer el carácter malévolo de la denuncia, que sí conoce en cambio, el
autor mediato que domina el hecho, sólo él responde, pues el punto no
admite dominio compartido20.
19
Jescheck. Tratado, cit., p. 923. citado por Villa Stein Javier Derecho Penal Parte General Lima.
Editorial San Marcos. 1998. p.320.
20
Bustos Ramírez, Juan Principios Fundamentales De Un Derecho Penal Democrático Santiago. 2003.
P.286.
12
2.4 El instrumento obra coaccionado:
21
Bacigalupo. Ob. cit., p. 222.
22
Wilzel, Hans. Ob. cit., p.125.
23
Jescheck. Ob. cit., p.544.
13
Roxin a su turno desarrolla el criterio de la “infracción del deber” 24 a partir de
la construcción del tipo consistente precisamente en esa infracción, por lo
que sólo el intraneus responde y así el tipo lo realiza todo aquel que lesiona
el deber sin que sea imprescindible el dominio del hecho.
Roxin25 considera que puede darse autoría mediata en los supuestos en que
el ejecutor pertenece a una organización de poder, pues los cuadros
superiores del “aparato de poder” están en condiciones de sustituir, por
fungible, al ejecutor material.
24
Roxin Claus. Roxin, Claus Política Criminal y Sistema de Derecho Penal Barcelona Editorial
Bosch. 1970. P.254.
25
Roxin Claus. Ob Cit., p.341.
14
A) Hipótesis de aplicación ideal (*)
CASOS:
* Enfermera que proporciona una droga letal colocada en la jeringuilla que
el médico inyecta al paciente.
* Funcionario público que utiliza a secretaria para recepcionar un paquete
que contenía dinero corruptor.
* Guardián que abre la puerta de la vivienda accionando a un detonador
explotando la bomba que destruye la vivienda.
* Z (instrumento) que accede llevar en un viaje interprovincial encomienda
que le suplica A (autor mediato) para que entregue a C, desconociendo Z
que la encomienda contenía droga.
15
4. Instrumento que obra de conformidad a derecho.
CASOS:
* Policía que detiene a una persona que ha sido sindicada falsamente por
otro de la comisión de un delito.
* En la estafa procesal, cuando el Juez resuelve en base a documentos
falsos hechos valer en el juicio por el autor mediato.
CASOS:
16
6. Instrumentos que obran al interior de aparatos delictivos de poder
(públicos o privados) (Servicios secretos del Estado, maffias, criminalidad
organizada, bandas terroristas).
17
causalmente de los mismos para lesionar bienes jurídicos responde a título
de autor directo o inmediato.
- Prevaricato.
- Violación sexual.
- Falso testimonio.
- Deserción militar.
18
justificación o atenuación de responsabilidad penal. En algunos de los casos
de aplicación debatible, como cuando se actúa en aparatos organizados de
poder, tanto el instrumento como el actor mediato responden a títulos
delictivos.
VII. JURISPRUDENCIA.
EXP. Nº 619-98.
SALA PENAL "B"
LIMA.-
Lima, veinticinco de mayo de mil novecientos noventiocho.-
19
doscientos noventiocho del Código de Procedimientos Penales modificado
por el Decreto Legislativo ciento veintiséis declararon NO HABER NULIDAD
en la sentencia recurrida de fojas mil doscientos cinco, su fecha veintidós de
diciembre de mil novecientos noventisiete, en cuanto condena a Leonel
Salomón Figueroa Ramírez y Héctor Segundo Neyra Chávarry por delito de
corrupción de funcionarios en agravio del Estado, a cinco años de pena
privativa de libertad para cada uno; la misma que con descuento de
carcelería que vienen sufrien do desde el veinticuatro de octubre de mil
novecientos noventisiete, vencerá el veintitrés de octubre del año dos mil
dos; y reserva el juzgamiento contra Carlos Roberto Lengua Ormeño hasta
que sea habido; MANDARON que el Colegiado reitere las órdenes de
captura contra éste: declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia, en
la parte que fija en diez mil nuevos soles la reparación civil; reformándola en
este extremo: FIJARON en veinte mil nuevos soles el monto que por
concepto de reparación civil deberán pagar solidariamente los sentenciados
a favor del agraviado: declararon NO HABER NULIDAD en lo demás que
dicha sentencia contiene; e INTEGRÁNDOLA: IMPUSIERON a los citados
sentenciados la pena accesoria de inhabilitación conforme a los incisos
primero y segundo del artículo treintiséis del Código Penal, por el término de
tres años a cada uno y los devolvieron.
DERECHO COMPARADO.
20
de un delito quien no ha tomado parte en la ejecución del hecho. Desde una
concepción material del injusto, resulta evidente que la lesión o puesta en
peligro de un bien jurídico a título de autor no se puede limitar a la ejecución
físico corporal del tipo. El bien jurídico también puede ser directamente
lesionado cuando el hombre de detrás realiza el hecho a través de otro.
21
CONCLUSIONES
22
BIBLIOGRAFÍA
23
ANEXOS
LA TEORÍA DE LA AUTORÍA MEDIATA POR DOMINIO DE
ORGANIZACIÓN. Especial referencia a una reciente ejecutoria de la
Segunda Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema (Iván MONTOYA
VIVANCO(*))
En este interesante comentario jurisprudencial el autor aborda la reciente
Ejecutoria de la Corte Suprema en la que se hizo uso de la teoría de la
autoría mediata por dominio de la organización para determinar la
responsabilidad penal de los miembros de la cúpula dirigencial de Sendero
Luminoso. Al respecto, analiza los criterios esgrimidos por el órgano
jurisdiccional resaltando la manifestación de la relevancia de este aparato
teórico para la delimitación del sentido de los elementos objetivos del tipo
penal, así como la utilización del criterio de la fungibilidad de los ejecutores
del hecho punible.
R.N. Nº 5385-2006
CONSIDERANDO
24
Barrionuevo, Osmán Roberto Morote Barrionuevo, Margot Lourdes Liendo
Gil y Víctor Zavala Cataño, la condición de integrantes de la cúpula
dirigencial de la organización terrorista autodenominada “Partido Comunista
del Perú - Sendero Luminoso”.
Debajo de estos órganos funcionaban los Comités Zonales, entre los que
25
destaca, a los efectos de este proceso, el Comité Zonal Cangallo, organismo
intermedio dirigido por el procesado por Hildebrando Pérez Huarancca e
integrado por Víctor Quispe Palomino o Glicerio Alberto Aucapoma Sánchez,
Gilber Curitomay Allaucca, René Carlos Tomayro Flores, Raúl Allcahuamán
Aronés, Félix Quichua Achejaya y Rómulo Misaico Evanan, cuyas acciones,
entre ellas, la masacre a los pobladores de Lucanamarca, estaban
orientadas por el Comité Central.
Estos actos son valorados por la Sala Suprema como conflictos jurídico
penales, cometidos bajo el mando protector de una organización criminal,
cuya motivación política no es materia de grado ni tiene relevancia jurídica
para el sistema penal. A los integrantes de la organización criminal Sendero
Luminoso se les juzga por los actos concretos cometidos, en base a la
legislación penal sustantiva vigente a la fecha de su comisión, de
conformidad con las garantías propias de un Estado Democrático de
Derecho, como los principios de legalidad, proporcionalidad, culpabilidad por
el acto o afectación de bienes jurídicos. Asimismo se les procesa en base a
las normas de procedimiento general, sustentada en los principios y
garantías establecidas en la Constitución y los Pactos Internacionales de los
que el Perú es parte.
26
individuos especialmente peligrosos; esto es, el Estado desde esta
perspectiva no trata con ciudadanos sino con enemigos.
27
a) En el marco del funcionamiento de una modalidad de criminalidad
organizada, que presenta las siguientes características:
28
EVALUACIÓN INDIVIDUAL DE LOS RECURSOS DE NULIDAD Y
CONSULTAS
29
Aduce que se le ha juzgado con lo que denomina un Derecho Penal de
Guerra, sustentado en la responsabilidad adjetiva e imprescriptibilidad, en la
que se juzga una ideología, una organización política y una dirección
estratégica de la guerra. El recurrente califica las acciones de la
organización liderada por Guzmán Reinoso como una guerra popular que
fue contrarrestada con la guerra contrasubversiva desencadenando una
guerra civil o guerra interna reconocida por la Constitución. Esto, de acuerdo
al recurrente implicaría el reconocimiento del estatuto de combatientes para
los actores y la consecuente despenalización de sus acciones bélicas.
30
dirigente no se encontraba tipificada en la legislación anterior. Señala que de
64 hechos imputados solo 7 habían sido cometidos bajo la vigencia del
Código Penal de 1991 mientras 57 bajo el Código de 1924 donde no existía
la autoría mediata.
31