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Pautas para La Elaboración de Estudios de Caso
Pautas para La Elaboración de Estudios de Caso
Conocimiento
Vicepresidencia
y Aprendizaje
de Sectores
y Conocimiento
Estudios
de caso Pautas para la elaboración
MARZO de Estudios de Caso
2011
El logro de este objetivo depende de una mayor capacidad institucional para aprender,
generar, compartir, difundir y aplicar conocimiento en las operaciones del Banco, de
forma que éste cumpla su papel de socio de conocimiento para el desarrollo de la
región. Esto implica para el Banco y sus socios tomar decisiones basadas en evidencia
sobre lo que funciona y lo que no; proponer e implementar respuestas más relevantes
y costo-efectivas a las necesidades de desarrollo; fortalecer las competencias técnicas
del personal en áreas estratégicas; identificar riesgos oportunamente y mejorar la
habilidad de mitigarlos; desarrollar ventajas competitivas críticas y la capacidad de
innovación, y reducir los costos de hacer negocios.
Lorena Rodríguez Bu Pautas para la realización de “After Action Reviews” o reuniones de Reflexión Después de la Acción.
LeccionesAprendidas@iadb.org Washington, DC .
Pautas para la elaboración de Estudios de Caso
3 Los Estudios de Caso cuyo propósito es la sistematización de experiencias o procesos siguen enfoques de investigación.
Además de estos casos, también pueden desarrollarse casos con propósitos didácticos y/o de enseñanza que promueven
la reflexión y debate entre los estudiantes, quienes deben tomar decisiones basadas en información incompleta y en
casos que pueden ser deliberadamente alterados para demostrar de forma más efectiva un punto en particular. Para
mayor referencia sobre casos de enseñanza ver los Estudios de Caso del INDES, y el método sobre Estudios de Caso de
Harvard Business School.
4 Yin, Robert. 2009. Case Study Research, Fourth Edition, Volume 5, Sage Publications.
Estudio de Caso • Marzo 2011
Diseminación y re-uso
Recolección de
la información
El Estudio de Caso
y/o impacto) logrados hasta la fecha relacionados La pregunta (s) a la cual se buscará responder
con la experiencia o proyectos descritos. debe partir de la hipótesis de trabajo del proyecto, 3
iniciativa o programas analizados. La hipótesis
El propósito: Define el para qué del Estudio de de trabajo es el conjunto de supuestos en los
Caso, es decir, cuál es el objetivo de hacer el Caso cuales se basa el diseño e implementación de un
en función de los aprendizajes que se desean proyecto o iniciativa, y a partir de los cuales se
extraer del mismo, del contexto, y de los posi- espera obtener un resultado específico.
bles destinatarios y usos de esa información. Es
también el por qué o la justificación del Caso, es El caso tiene el potencial de agregar más valor
decir, por qué amerita invertir tiempo y recursos si las preguntas formuladas tienen un carácter
en analizar un proceso o experiencia en particular. explicativo y analítico, inquiriendo por qué
ocurrieron los eventos de la manera en que lo
La(s) pregunta(s) de reflexión: Se trata de la hicieron5. Las preguntas explicativas invitan a
pregunta o preguntas que se espera responder; ir más allá de la descripción de los hechos y a
ayuda(n) a enfocar los objetivos del Caso, es decir, profundizar en el entendimiento de los resul-
qué se desea conocer mediante el Caso, de ahí tados y sus causas 6 (ej: ¿qué funcionó bien y
la importancia de que esta pregunta o preguntas por qué?, ¿qué pudo haber funcionado mejor
estén bien definidas.
5 Barcelay, Michael y Cortázar Velarde, Juan Carlos. 2004. Una Guía Práctica para la Elaboración de Estudios de Caso sobre
Buenas Prácticas en Gerencia Social, Banco Interamericano de Desarrollo, Instituto Interamericano para el Desarrollo Social
– INDES. Washington, DC.
6 Yacuzzi, Enrique (s/f), El Estudio de Caso como Metodología de Investigación: Teoría, Mecanismos Causales, Validación.
y por qué?), con el fin de formular lecciones y recolección de datos incluyen cuestionarios, gru-
recomendaciones. pos focales, entrevistas, análisis de documentos y
observación. Los Estudios de Caso generalmente
La o las unidades de análisis que delimitarán combinan varios métodos de recolección de
las fronteras del Caso: La unidad de análisis información.
es el qué o quién que está siendo explorado.
Es decir, es donde se enfoca la mirada de quien Los métodos para analizar e interpretar la in-
elabora el Caso con el fin de recolectar informa- formación: El objetivo principal del análisis de
ción y responder a las preguntas planteadas. la información recogida es identificar patrones
Estas preguntas darán la pauta para definir si el que agreguen valor a las explicaciones existentes.
estudio se enfoca en todo el proyecto o iniciativa Los Estudios de Caso para identificar lecciones
y sus resultados, o si alternativamente, el análisis aprendidas en general utilizan información cuali-
se concentrará en alguna dimensión o proceso tativa más que cuantitativa. Existen herramientas
específico del proyecto o iniciativa (por ejemplo, sencillas de análisis de información cualitativa
el proceso de adquisiciones o la dimensión de como por ejemplo el análisis de contenidos y el
participación ciudadana). uso de códigos y frecuencias. Es importante es-
pecificar desde el diseño del Caso cuál o cuáles
La unidad de análisis pueden ser individuos o de estos métodos serán empleados. El método
grupos (ej: los beneficiados por la iniciativa, o los seleccionado debe permitir darle respuesta de
involucrados en su gestión); productos generados una forma eficiente a las preguntas formuladas.
(políticas, publicaciones, noticias); o unidades
4 geográficas (municipios, países, regiones), entre
Recopilación de la información
otras. Un Caso puede tener una unidad de análisis
única o tener múltiples unidades de análisis según El objetivo de esta fase será la recolección de in-
las preguntas de reflexión. formación que ayude a responder a las preguntas
planteadas al inicio del Caso. La recolección de infor-
Los métodos e instrumentos de recolección mación no es un procedimiento lineal sino el resultado
de la información: Estos se definen de acuerdo de la interacción permanente entre las preguntas
con la pregunta(s) a responder y la naturaleza definidas, y la experiencia que se está analizando,
de la información a recolectar y sus fuentes. es decir, las preguntas pueden ser reformuladas a
Los métodos e instrumentos dependen también medida que se avanza en el Caso.
de los recursos disponibles para la realización
del Caso. La fase de recolección de la información debiera fa-
cilitar en última instancia la posibilidad de trazar una
Las fuentes de información incluyen evidencia línea de evidencia entre la (s) pregunta (s) formulada
documental; participantes y beneficiarios del (s) inicialmente, la información recolectada y las
proceso; y bases de datos. El uso de múltiples conclusiones finales (lecciones y recomendaciones)
fuentes de información permite corroborar los del Estudio7.
resultados obtenidos y otorgarle mayor solidez
y confiabilidad a los hallazgos. Los métodos de
7 Villareal, Oskar y Landeta, Jon (s/f). El Estudio de Casos como metodología de Investigación científica en economía de la empresa
y dirección estratégica. Universidad del País Vasco, España.
Estudio de Caso • Marzo 2011
Es recomendable que la información que se va reco- ciones de palabras claves, números, colores o
pilando se registre y clasifique en archivos, bases de cualquier otra opción de categorización. Quien
datos u otro instrumento que facilite su tabulación, realiza este análisis puede optar por realizar una
búsqueda y análisis posterior. Las soluciones informá- primera revisión de la información con el fin de
ticas tales como NVivo, Atlas Ti, SPSS, Stata pueden identificar categorías o depurar el conjunto de
ser de gran utilidad. categorías que ya tiene, y posteriormente realizar
una segunda revisión para hacer la categorización.
8 Bury, Elizabeth. 2009. “Tips for analyzing qualitative data”. Washington, DC.
Estudio de Caso • Marzo 2011
9 Miles, Matthew B. and Huberman, Michael. 1994. Qualitative Data Analysis: An Expanded Sourcebook (2nd.edition), Sage
Publications.
10 Yin, Robert. 2009. Op. Cit.
Pautas para la elaboración de Estudios de Caso
Dada la versatilidad del Estudio de Caso, no existe experiencia analizados, los actores que formaron
un formato para la presentación de sus resultados, parte del mismo (personas, organizaciones o
sin embargo, es recomendable que se incluyan los instituciones), y los resultados alcanzados. Estos
siguientes acápites: momentos críticos del caso deben analizarse a
la luz de las siguientes preguntas: ¿qué funcionó
Introducción. Incluye la presentación del Caso, bien y por qué?, ¿qué pudo haber funcionado
su propósito y justificación, planteamiento de mejor y por qué?. El relato debe profundizar
las preguntas que orientan el caso y de sus an- en las causas de los éxitos y de los obstáculos
tecedentes. enfrentados.
Barzelay, Michael y Cortázar, Juan Carlos. 2004. Una Guía Práctica para la elaboración de Estudios de Caso
sobre Buenas Prácticas en gerencia Social, Banco Interamericano de Desarrollo, Instituto Interamericano
para el Desarrollo Social – INDES, Washington, DC.
Eisenhardt, Kathleen. 1989. Building Theories from Case Study Research. Academy of Management Review,
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Hamel, J., Dufour, S., & Fortin, D. 1993. Case study methods. Newbury Park, CA: Sage Publications.
10
Marshall, C and G. Rossman. 1995. Designing qualitative research. Newbury Park, CA. Sage.
Miles, Matthew B. and Huberman, Michael. 1994. Qualitative Data Analysis: An Expanded Sourcebook
(2nd.edition), Sage Publications.
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Tellis, Winston. 1997. Application of a Case Study Methodology, The Qualitative Report, Volume 3, Number 3.
Yacuzzi, Enrique. s/f. El Estudio de Caso como Metodología de Investigación: Teoría, Mecanismos Causales,
Validación. Universidad del CEMA.
Yin, Robert. 2009. Case study research: Design and methods (fourth ed.). Sage Publishing.
Villareal Larrinaga, Oskar y Landeta Rodríguez, Jon. s/f. El Estudio de Casos como metodología de Investi-
gación científica en economía de la empresa y dirección estratégica. Universidad del País Vasco, España.