Auditoría GAA Auditoría Interna (sector)

Objetivo:
Determinar si la organización cumple con los requerimientos reguladores y leyes, tales c
permisos, emisión de información ambiental, etc.
Evaluar la efectividad de los sistemas de gestión y control ambiental, para adminsitrar lo
riesgos organizacionales.

Alcance:
Determinar que los pasivos ambientales conocidos estén adecuadamente identificados e
informados.

Auditor Líder: Juan Carlos Mendoza Rivera

Equipo Auditor:

Área / Sector Auditado: Fundicicón de Cobre de Ilo

Dirección:

Teléfono: 98056642

Principal actividad: Fundición de Cobre

Superficie total del predio:

Superficie cubierta: Fundición de Cobre, Ilo

Numero de empleados actual: 338 trabajadores aprox.

Responsable ambiental del área/sector:

Servicios Ambientales.

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1. CONTROL INSTITUCIONAL

Desempeño Ambiental
1. ¿Realizan actividades de gestión ambiental? ¿Están documentadas?
Especificar.
Sí…X… No……
Observaciones: Están documentadas a través del sistema Integrado de
Gestión
2. ¿La gestión ambiental realizada considera los proveedores y a terceros?
Sí…X… No……
Observaciones: Si Incluye a Proveedores y a empresas que prestan
servicios
3. ¿Cumplen con el SGA Institucional implementado?
Sí…X… No……
Observaciones: Si se cumple

4. ¿Fueron identificados los aspectos ambientales significativos relacionados

con las actividades desarrolladas?
Sí…X… No……
Observaciones:
Si, todos los elementos de las actividades productos o servicios de la
Organización que pueden interactuar con el Medio Ambiente. Como
cocinar, perforar y operar equipos.

5. ¿Con respecto a la pregunta anterior: ¿fueron contemplados los

impactos ambientales asociados a los aspectos identificados y se
tomaron las medidas para evitar o minimizar los mismos? Especificar.
Sí…X… No……
Observaciones:
Generación de efluentes domésticos / Cambio en la calidad del suelo.
Generaciñon de Residuos No Peligrosos / Cambio en la calidad del
suelo.
Derrames de Hidrocarburos / Cambio en la calidad del suelo.
6. ¿Cuentan con base de datos ambientales actualizada y sistematizada?
Sí…X… No……
Observaciones: Afirmativo

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 7. ¿Se establecieron indicadores de evaluación del desempeño ambiental?
Especificar.
Sí…X… No……
Observaciones:
Controles Ambientales
Políticas
Estándares
Procedimientos
Monitoreos
Capacitación
Objetivos

8. ¿Los requisitos legales y su cumplimiento están incorporados a la

mejora del desempeño ambiental?
Sí…X… No……
• Observaciones:
• Ley N° 27314, Ley General de Residuos Sólidos publicada el 21 de julio
del 2000.
• D.S. Nº057-2004-PCM, Reglamento de la ley Nº 27314.
• D.S. N° 055-2010-PCM, Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional
en Minería

9. ¿Cuentan con recursos para la gestión ambiental y control de su

desempeño?
Sí…X… No……
Observaciones: Contamos con el personal ideal tanto en el aspecto
técnico y profesional para llevar a cabo el trabajo de Gestión Ambiental.

Estructura y Responsabilidad
10. ¿Las funciones, responsabilidades y autoridades en términos
ambientales están definidas, documentadas y comunicadas?
Sí..… No…X…
Observaciones: Falta retroalimentación a la parte operativa de la
coorporación, en especial al área de operaciones

11. ¿Cuentan con representantes con funciones específicas para asegurar

que los requisitos del SGA Institucional sean implementados y
mantenidos?

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 Sí…X… No……
Observaciones: En las auditorías internas contamos con representantes
calificados de diversos áreas y puestos que realizan las labores de
auditores

12. ¿Cuentan con un responsable ambiental designado y que figure en la

estructura del área?
Sí…X… No……
Observaciones:
Director de Operaciones Ilo
Gerente de Mantenimiento Área Ilo
Gerente de Operaciones Fundición

13. ¿Dicho responsable cuenta con formación ambiental y recibió el

entrenamiento necesario para ejercer las funciones designadas?
Sí…X… No……
Observaciones: Desde Julio del 2003 se inicia el proyecto de
modernización en la Fundición para cumplir con el PAMA 1997: SPCC
se compromete a caputrar en Enero del 2007, el 91.7 % del SO2 total
en Fundición

Formación y Capacitación Ambiental de Recursos Humanos

14. ¿El personal del área/sector tiene conocimiento y están involucrados en
las actividades de gestión ambiental realizadas?
Sí…X… No……
Observaciones: Desde que se implementaron las medidas correctivas
con la modernización de la Fundición.

15. ¿Son identificadas las necesidades y deficiencias resultantes de la

formación y capacitación del personal?
Sí…X… No……
Observaciones : Nos aseguramos los recursos necesarios, humanos y
materiales, que permitan el cumplimiento eficaz del presente programa
anual de capacitación

16. ¿Cuentan con recursos para solucionar dichas necesidades y

deficiencias?
Sí…X… No……

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 Observaciones: Contamos con un plan de contingencia en función de los
riesgos de cada área o componente

17. ¿Cuentan con la documentación de los registros derivados de las

capacitaciones realizadas?
Sí…X… No……
Observaciones:
Formato de participación de la capacitación impartida por el área de
Medio Ambiente asupervisión de áreas operativas.
Informe de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
Evaluación de Eficacia de la Capacitación en Medio Ambiente
Material de capacitación elaborado

18. ¿Cuentan con un programa de capacitación ambiental interno, aplicado

a través de charlas o cursos dictados en forma periódica?
Sí…X… No……
Observaciones:
Primera etapa, a cargo del área de medio Ambiente, el área legal y área
de Prtección Interna y Respuestas de Emergencia.
Segunda etapa a cargo del personal de supervisión de las áreas
operativas.

Relaciones Públicas
19. ¿Cuentan con procedimientos para la comunicación interna entre los
distintos niveles de las acciones ambientales realizadas?
Sí…X… No……
Observaciones:
Las comunicaciones se realizan a través de charlas informativas que
realiza cada supervisor a su equipo de trabajo de las determinadas
áreas
20. ¿Cuentan con procedimientos para recibir, documentar, encaminar o
contestar a las inquietudes de carácter ambiental provenientes de las
partes interesadas (autoridad de aplicación, sociedad, proveedores,
empresas asociadas, etc.)?
Sí…… No…X…

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 21. ¿Las informaciones ambientales generadas son comunicadas a las
autoridades responsables y se encuentran disponible para posible
consulta de las mismas?
Sí…X… No……
Observaciones: Las auditorías Externas son llevadas a cabo por la
OEFA (Organización de Evaluación y Fiscalización Ambiental )

22. Es importante que todo el personal que ejerce funciones en el

área/sector tenga conocimiento de la gestión ambiental realizada, ya que
los mismos son actores sociales y de forma indirecta son interlocutores
de la Institución. En relación con este aspecto ¿se comunica de forma
clara y accesible la gestión ambiental realizada a todos los niveles de los
funcionarios del área?
Sí…X… No……
Observaciones: Cuando se realizan las auidtorías todo el personal es
comunicado de la actividad que se está llevando a cabo

23. ¿Se prevee la consulta previa a la comunidad local sobre un

determinado proyecto que se quiera desarrollar?
Sí…X… No……
Observaciones: Podemos citar el Caso Tía María en Tambo

24. ¿En las actividades realizadas son consideradas las reclamaciones y

protestas de la comunidad local u ONGs?
Sí…… No…X…
Observaciones: Aún no tenemos conocimento al respecto

25. ¿Las reclamaciones son registradas y documentadas? Ver registros.

Sí…… No…X…
Observaciones: Aún no tenemos conocimento al respecto

Inversiones (Proyectos, Obras, Ampliaciones)

26. ¿Son consideradas las cuestiones ambientales (incluyendo gestión de
los residuos y pasivos generados) en el presupuesto y en las
discusiones de un nuevo proyecto?
Sí…X… No……
Observaciones: Como ejemplo : La Norma Técnica Peruana NTP
900.058-2005

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 27. ¿Se da prioridad en un proyecto los temas relacionados con el riesgo y
daño ambiental?
Sí…X… No……
Observaciones: Desde el inicio del proyecto con el movimiento de
tierras.

28.¿Se considera la inversión en nuevas tecnologías para evitar o

minimizar los daños ambientales?
Sí…X… No……
Observaciones: La modernización de la nueva Fundición con
tecnnología de útima generación

29. ¿Las inversiones generadas están contempladas en la gestión

ambiental del área?
Sí…X… No……
Observaciones: Siguiendo el Marco Legal

30.¿Cuentan con el recaudo de identificar las oportunidades para reducir

los costos ambientales a través de políticas de reciclaje y
reaprovechamiento de materiales y recursos?
Sí…X… No……
Observaciones: Contamos con contenedores de RSMM en SPCC ,
fundición Ilo

31. ¿Las empresas contratadas para ejecutar las obras reciben un

procedimiento donde se especifican los requisitos ambientales que
deben ser cumplidos?
Sí…X… No……
Observaciones: Se les hace de conocimiento el Marco Legal , leyes
decretos supremos, y normas técnicas.

CONTROL DE LOS PROCESOS DE PRODUCCIÓN Y OPERACIÓN

Producción y Operación
32. ¿Los procesos de producción son proyectados y operados para generar
el menor impacto ambiental posible?
Sí…X… No……

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 Observaciones: Se adquieren equipos amigables con el medio ambiente
y se concientiza al personal sobre la importancia y cuidado del medio
ambiente

33. ¿Se utiliza la mejor tecnología disponible para la prevención de los

daños ambientales?
Sí…X… No……
Observaciones: En la mayoría de los procesos se tiene en cuenta los
impactos ambientales que interactuan con las operaciones que ser
realizan en fundición.

34.En el caso de la pregunta anterior ser negativa: ¿se evalúa la posibilidad

del desarrollo e implementación de nuevas tecnologías?
Sí…… No……
Observaciones: La respuesta anterior fue afirmativa

35. ¿Cuentan con procedimientos documentos de las etapas del proceso y

operación realizadas?
Sí…X… No……
Observaciones: Contamos con papeles de trabajo, donde reportamos los
hallazgos, evidencias, así como también deficiencias

Transporte
36. ¿Se realiza transporte (material o personal) en el área?
Sí …X…. Interno…X…. Externo…X…
No …….
Observaciones:Transporte Interno :Equipos móviles (maquinaria
pesada), transporte externo ómnibus, (transporte de personal)

37. ¿Se consideran los impactos ambientales generados por el sistema de

transporte utilizado? ¿Cómo?
Sí…X… No……
Observaciones: La polución que se genera durante la operación de la
maquinaria pesada, es considerada como un impacto ambiental.

38. ¿Realizan transporte de sustancias peligrosas?

Sí…X… No……
Observaciones: El transporte de ácido Sulfúrico procesado en las
Plantas de Ácido 1 y 2, meditane vía férrea y vía marítima.

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39. ¿Cuentan con gestores o transportistas externos contratados?
Sí…X… No……
Observaciones: La empresa Los Chasquis, realiza la recolección de los
Residuos Sólidos en la Fundición de Ilo.

40. ¿Realizan controles de las perdidas de aceites y combustibles de los

vehículos?
Sí…… No…X…
Observaciones: Debido a que se cuenta con un plan para el
mantenimiento correspondiente para verificar el correcto funcionamiento
de las unidades que transitan en el área.

41. ¿Cuentan con un taller mecánico?

Sí…X… No……
Observaciones: Contamos con talleres mecánicos para los distintos
equipos como , cargador frontal a orugas, cargador frontal , retro
escavadora, montacargas, carros de escoria Kress y Kamag

42. Con respecto a la pregunta anterior: ¿el taller cuenta con las medidas de
prevención y seguridad, a fin de evitar derrames y escapes que puedan
ocasionar un daño ambiental? Especificar.
Sí…X… No……
Observaciones: Cada taller tiene su área especial de acuerdo a los
equipos para brindar el correcto mantenimiento y / o reparación a las
unidades

43.¿Cómo se gestiona los aceites y combustibles utilizados en el taller?

Mediante documentos de ingreso, almacenamiento, uso y disposición final,
con sus MSDS respectivo, para garantizar una correcta manipulación de los
mismos

SERVICIOS
Agua
44. ¿Cuál es el origen del agua consumida?
El agua proviene de la planta desalinizadora, agua potable. También se
utiliza agua e mar para el enfriamiento de diversos procesos productivos
que se llevan a cabo dentro de las instalaciones

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45. ¿Se calcula el consumo de agua en cada una de las actividades
realizadas?
Sí…X… No……
Observaciones:
De manera constante las 24 horas del día, ya sea el agua que se utiliza
en el proceso productivo, como el agua potable que se envía a Ciudad
Nueva.

46. ¿Se tomaron medidas para reducir el consumo de agua en etapa de las
actividades realizadas?
Sí…X… No……
Observaciones: Con el fin de optimizar el proceso productivo y cuidar el
recurso agua.

47. ¿Cuentan con alguna fuente alternativa de suministro de agua?

Sí…X… No……
Observaciones: La planta desalinizadora de agua

48. ¿Cuentan con permisos otorgados por la autoridad de aplicación

pertinente para el uso del agua?
Sí…X… No……

49. ¿Realizan algún tratamiento al agua utilizada? Especificar.

Sí…X… No……
Observaciones: Una planta desaladora capta agua salda normalmente
del mar, para procesarla hasta convertirla en pata para el consumo
humano y los usos industrial y agrícola. La desalinización puede
realizarse por medio de diversos procedimeintos, entre los qe se
poueden citar:
Ósmosis inversa (Fundición de Ilo)
Destilación
Congelación
Formación de Hidratos

50. ¿Realizan análisis periódicos del agua de consumo?

Sí…X… No……
Observaciones: Constantemente, para asegurar la calidad del recurso
agua.

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 51. ¿Cuentan con la documentación relacionada con el uso y consumo en
las distintas unidades operativas del área?
Sí…X… No……
Observaciones: Se cuenta con la data del Sistema Active Factory, donde
se puede encontrar el historial de la cantidad utilizada, los parámetros
con los que se trabaja el recurso en las distintas etapas del proceso.

Energía
52. ¿Cuál es la fuente de energía utilizada?
La Fuente de Energía se obtiene de la Planta Engie Suez, ex Enersur,
ubicada dentro de la Fundición de Ilo, antiguamente era conocida com
planta de Fuerza y se encontraba administrada por la misma empresa
Southern Perú.

53. ¿Cuentan con los datos de consumo para cada actividad realizada?
Sí…X… No……
Observaciones: Se cuenta con un sistemas como el Delat V en el cual se
registran el consumo , la pontencia , el amperaje que utiliza cada equipo
en las distintas áreas y en elos diversos procesos independientemente

54. ¿Están documentados y se encuentran disponibles en el área?

Sí…X… No……
Observaciones: En los programas Active Factory y Delta V

55. ¿Cuentan con medidas para la reducción y uso eficiente de energía?

¿Están documentadas? Especificar.
Sí…X… No……
Observaciones: El uso de la anergía está estandarizado según el tipo de
quipo y sus especificaciones para su correcto desempeño en el trabajo
que vaya a realizar, respetando los manuales y las garantías de los
componentes.

56. ¿La fuente de energía utilizada fue seleccionada considerando la forma

que genere menos daño ambiental?
Sí…… No…X…
Observaciones: La fuente de energía fue seleccionada según el
requerimiento energético que garantice el desempeño ópitmo y continuo
de los equipos en las operaciones.

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57. ¿Los equipamientos (transformadores) y estaciones eléctricas se
encuentran en condiciones seguras a fin de evitar el mal uso de los
mismos y la generación de algún riesgo ambiental?
Sí…X… No……
Observaciones: Se les da un debido mantenimiento periódicamente para
asegurar su adecuado funcionamiento y la vida útil del mismo

58. ¿Cuentan con una política interna para la optimización y minimización

del uso de tal recurso?
Sí…X… No……
Observaciones: Cumplir con los requisitos de nuestros clientes, así como
con la legislación vigente, superando los estándares internacionales de
calidad, protegiendo el ambiente, la seguridad y salud de las personas
en el centro de trabajo.

Gas
59. ¿Cuál es la fuente gas utilizada?
Gas Licuado de Petróleo, utilizado en los quemadores de los Hornos de
Afino y Moldeo.

60. ¿Cuentan con los datos de consumo para cada actividad?

Sí…X… No……
Observaciones: Como en todos los procesos anteriores contamos con
una data que se almacena en CPU,s

61. ¿Están documentados y se encuentran disponibles en el área?

Sí…X… No……
Observaciones: Se encuentran debidamente deocumentados para llevar
un control exacto del consumo del recurso, y se encuentran disponibles
donde se encunetre un computador con acceso a los sistemas de
almacenaje.

62. ¿Cuentan con alguna medida para el uso racional de tal servicio?
Sí…X… No……
Observaciones: Como en todos los procesos que se cuente con un lazo
de control, se establece un Set Point, o punto de seteo en el cuál se
ingresa la cantidad (digita en un panel) requerida que se va a utilizar en
el equipo , para que no hayan variaciones , las cuales pueden ocacionar
variaciones en el consumo del recurso.

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 MARCO LEGAL
63. ¿Conocen el marco legal aplicable?
Sí…X… No……
Observaciones:
• Ley N° 27314, Ley General de Residuos Sólidos publicada el 21 de julio
del 2000.
• D.S. Nº057-2004-PCM, Reglamento de la ley Nº 27314.
• D.S. N° 055-2010-PCM, Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional
en Minería

64. ¿Cuentan con el texto de las normas? Especificar cual es la fuente de

información.
Sí…X… No……
Observaciones: Norma Técnica Peruana / NTP 900.058-2005

65. ¿Cumplen con el marco legal aplicable?

Sí…X… No……

66. ¿Cuentan con asesoramiento jurídico en materia ambiental?

Sí…X… No……

67. ¿El sitio se encuentra en un territorio sujeto a una declaración de

Parque Nacional, Monumento Natural o Reserva Nacional?
Sí…… No…X…

68. En el caso que la respuesta del punto anterior sea afirmativa: ¿cumplen
con los requerimientos de la normativa específica?
Sí…… No…X…

69. ¿Cuentan con certificado / habilitación / permiso otorgado por la

autoridad de aplicación? (si se aplica)
Sí…X… No……

70. ¿Cumplen con el pago de tasas / cánones? (si se aplica)

Sí…X… No……

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 Observaciones: Se realizan a las autoridades competenes.

71. ¿Existe un vínculo establecido con la autoridad de aplicación?

Determinar el carácter del mismo.
Sí…… No…X…

72. ¿Le han sido aplicadas sanciones administrativas (multas,

inhabilitaciones, etc.)? Especificar.
Sí…X… No……
Observaciones: Multas relacionadas a la segregación de residuos en su
origen, las cuales ya fueron subsanadas en el tiempo establecido.

73. ¿Han sido demandados judicialmente en alguna oportunidad?

Actualmente, ¿se encuentran sujetos a un proceso judicial? Especificar.
Sí…X… No……
Observaciones: En Noviembre del 2011 y 2012 la OEFA Organizmo de
Fiscalización Ambiental Visitón las instalaciones de Cuajone
(Moquegua), Toquepala (Tacna) y la Fundición y Refinería de Ilo,
sancionando a la empresa por tres faltas con cerca de 81 millones de
soles ( 21,100UIT), según la Resolución Nº 005 – 20016 de febrero de
este ese año.
Disperción de concentrado por acción del viento e impactar zonas
aledañas.
Residuos industriales y peligrosos, baterías y otros contamiantes se
encontraban encima de parihuelas que no iban a evitar un posible
derrame o infiltración al suelo.
El agua de mar utilizada para la enfriamiento de la planta de ánodos y de
Ácido Sulfurico era devuelta, excediendo los límites máximos permisibles
(LMP) de los sólidos totales en suspensión.

GESTIÓN DE LOS EFLUENTES LÍQUIDOS

Efluentes Cloacales y Agua Pluvial
74. ¿Están conectados a una red municipal de efluentes cloacales?
Sí…… No…X…

75. En caso negativo: ¿cuentan con algún sistema de tratamiento cloacal?

Especificar.
Sí…X… No……
Observaciones: Planta de tratamiento de agua de mar para procesos
industriales, enfriamiento de procesos.

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76. ¿La red cloacal está conectada con la recolección de agua pluvial?
Sí…X… No……

77. ¿Son descargados en algún cuerpo de agua? Especificar.

Sí…X… No……
Observaciones: Las aguas de mar son devueltas después del debido
proceso y tratamiento con los estándares y límites máximos permisibles
establecidos por la OEFA.

78. En el caso de que cuenten con pozos sépticos: ¿se realiza el

mantenimiento del mismo de forma periódica? ¿Cuentan con los datos
de dicha acción?
Sí…… No…X…

79. ¿Son tomadas acciones para minimizar los efluentes generados?

Sí…X… No……
Observaciones: Según el procedimientos escrto de trabajo seguro para
el tratamiento y disposición final de los efluentes.

80. ¿Se realizan análisis de las descargas de los efluentes? ¿Están

documentados y se encuentran disponibles en el sitio?
Sí…S… No……
Observaciones: Los análisis se realizan en el campo mientras se realiza
la acitvidad y está documentado en físico y en digital .

81. ¿Los valores de las descargas se encuadran con los valores exigidos por
la normativa aplicable vigente?
Sí…X… No……

82. ¿Reciben controles de la autoridad de aplicación local?

Sí…X… No……

83. ¿Se registró algún tipo de incidente que pueda haber generado una
alteración o contaminación del cuerpo de agua receptor de las
descargas cloacales?
Sí…X… No……
Observaciones: Hace seis años atrás, en la operación de de agua de
retorno de mar utilizada en el proceso

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 Efluentes Industriales

84. ¿Se generan efluentes de carácter industrial?

Sí…X… No……
Observaciones: En la planta de Ácido Sulsfúrico

85. ¿Cuentan con la caracterización y volumen de los mismos? ¿Están

documentadas y disponibles en el área?
Sí…X… No……
Observaciones: En físico que se lleva en el campo y en digital la cual se
encuentra en el sistema

86. ¿Se verifica la presencia de olores? ¿Están contenidos en el predio o se

percibe en el entorno?
Sí…X… No……

87. ¿Los efluentes reciben algún tipo de tratamiento previo a su descarga?

Sí…X… No……
Observaciones: Se equilibra el ph y la materiales en suspención y
temperatura antes de ser descargados.

88. ¿Los equipos y maquinas utilizadas para el tratamiento de los efluentes

se encuentran en buen funcionamiento?
Sí…X… No……
Observaciones: Llevan un programa de mantenimiento según
recomendación del cliente

89. ¿Cuentan con los permisos necesarios (si se aplica) para el tratamiento y
descarga de los efluentes?
Sí…X… No……

90. ¿Se registró algún tipo de incidente (pérdida o derrame) que hay
afectado al ambiente?
Sí…… No…X…

91. En el caso de la pregunta anterior ser positiva: ¿se realizó la

remediación pertinente?
Sí…… No…X…

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92. ¿Se realizan análisis de los efluentes generados de forma periódica?
¿Cuentan con procedimientos?
Sí…X… No……
Observaciones: Los procedimientos se encuentras en los PETS,
específicos para cada área de trabajo.

93. ¿Los muestreos son realizados por personas que fueron capacitadas
para desarrollar tal tarea?
Sí…X… No……

94. ¿Los parámetros analizados se encuadran adentro de los valores

exigidos por la normativa ambiental aplicable vigente?
Sí…X… No……

95. ¿Los efluentes son monitoreados y controlados por entes de la

autoridad de aplicación u otros?
Sí…X… No……

96. ¿Los resultados del monitoreo realizado por el área coinciden con los
resultados de los monitoreo realizados por terceros?
Sí…X… No……

97. ¿El laboratorio responsable de realizar los analices utiliza técnico

estandarizadas y cuenta con el reconocimiento y la confiabilidad en la
tarea desarrollada?
Sí…X… No……

98. ¿Cuentan con alguna medida de minimización de los efluentes

generados?
Sí…X… No……
Observaciones: Como parte del mismo proceso se utiliza cal para
neutralizar el Ph de las aguas efluentes

99. ¿Cuentan con procedimientos escritos para la gestión de los efluentes

industriales?
Sí…X… No……

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GESTIÓN DE RESIDUOS
Residuos Sólidos Urbanos
100. ¿Se verifica la producción de residuos? Especificar cuales.
Sí…X… No……
Observaciones: Metal, Vidrio, Papel Cartón, madera, Plástico,
Orgánicos, Peligrosos, Generales.

101. ¿Cuentan con metodologías para la disposición de los mismos?

Especificar. ¿Están documentadas?
Sí…X… No……
Observaciones: El manejo de residuos será regulado y fiscalizado por la
OEFA para asegurar el cumplimiento de las normas legales

102. ¿Cuentan con los datos de la cantidad de cada residuo generado?

Sí…X… No……
Observaciones: La empresa contratista Los Chasquis, es la encargada
de llevar los datos de los residuos.

103. ¿Realizan separación de los residuos para el reciclaje o

reaprovechamiento de los mismos?
Sí…X… No……

104. ¿Cuentan con procedimientos para la gestión de los residuos?

Sí…X… No……
Observaciones:
Tenemos la obligación de almacenar y disponer los resiudos en forma
segura, sanitaria y ambientalmente adecuada.

Rezagos y Chatarras
105. ¿Se verifica la presencia de rezagos y chatarras en el predio?
Sí…X… No……

106. ¿Los mismos se encuentran dispersos o cuentan con un depósito

destinado para tal función?
Observaciones: Se encuentran almacenados y debidamente clasificados

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107. ¿La disposición es considerada de forma transitoria o final?
Observaciones: Transitoria

108. ¿Está prevista la gestión final de los rezagos y chatarras encontrados?

Sí…X… No……
Observaciones: Es pesada antes de salir de las instalaciones de la
planta.
109. ¿Las actividades de gestión de los rezagos y chatarras está
documentadas?
Sí…X… No……

110. ¿Se verifica la generación de nuevos rezagos y chatarras?

Sí…X… No……

111. ¿El personal recibió la formación para la disposición adecuada y

minimización de producción de los rezagos y chatarras?
Sí…X… No……

Residuos Peligrosos (RP)

112. ¿Se generan RP?
Sí…X… No……

113. Si la respuesta del punto anterior es positiva: ¿están inscriptos como

generadores de RP?
Sí…X… No……

114. ¿Cuentan con la identificación y caracterización de los RP generados?

¿Están documentados?
Sí…X… No……

115. ¿Cuentan con los registros de los RP producidos, especificando sus

cantidades y orígenes (etapa del proceso donde se genera)?
Sí…X… No……
Observaciones: Son producidos durante el proceso productivo,
mantenimiento, reparación de equipos de maquinaria pesada, etc.

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116. ¿Los RP son dispuestos en el área? ¿De forma transitoria o
permanente?
Sí…X… No……
Observaciones: Transitoria

117. ¿Cuentan con procedimientos específicos para la gestión de los RP

(manejo, tratamiento, disposición, etc.)?
Sí…X… No……

118. ¿Los envases y recipientes utilizados almacenamiento y disposición de

los RP son químicamente compatibles y se encuentran en buenas
condiciones?
Sí…X… No……

119. ¿Están debidamente identificados, de forma legible y que contenga la

información referente a los riesgos asociados?
Sí…X… No……
Observaciones:
Metal (amarillo)
Vidrio (verde)
Papel, cartón, madera (azul)
Plástico (blanco)
Orgánicos (marrón)
Peligrosos (rojo)
Generales (negro)

120. ¿El tiempo de almacenaje de los RP es inferior al establecido en la

normativa vigente aplicable? (generalmente inferior a 1 año)
Sí…X… No……

121. ¿Cuentan con instalaciones específicas para la disposición de los RP?

Pedir planos edilicios.
Sí…X… No……

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122. ¿Los RP están acondicionados y dispuestos en dichas instalaciones
conforme determina el marco normativo aplicable?
Sí…X… No……
Observaciones:
• Ley N° 27314, Ley General de Residuos Sólidos publicada el 21 de julio
del 2000.
• D.S. Nº057-2004-PCM, Reglamento de la ley Nº 27314.
• D.S. N° 055-2010-PCM, Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional
en Minería

123. ¿Las construcciones edilicias de las instalaciones de almacenamiento

de RP se encuentran en condiciones adecuadas?
Sí…X… No……

124. ¿Las instalaciones cuentan con un sistema de ventilación que impide la

acumulación de vapores tóxicos o inflamables?
Sí…X… No……

125. ¿Las instalaciones cuentan con trampas para líquidos?

Sí…X… No……

126. ¿Se registró algún tipo de derrame, fuga o algún tipo de accidente en las
instalaciones de almacenamiento de RP?
Sí…… No…X…

127. Si la respuesta del punto anterior es positiva ¿cuáles fueron las medidas
de mitigación realizadas?
Sí…… No…X…

128. ¿Se elaboró un plan de manejo de RP para cada instalación? Verificar si

están documentadas y se encuentran disponibles en las mismas.
Sí…X… No……

129. ¿Cuentan con un listado actualizado de todos los RP almacenados?

Sí…X… No……
Observaciones: En físico y en digital.

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130. ¿Se realiza monitoreo del área donde se encuentran las instalaciones de
almacenamiento de RP?
Sí…X… No……
Observaciones: Por personal técnico calificado, capacitado para dicho
trabajo.

131. ¿Se hizo alguna inversión tecnológica relacionada con la generación,

minimización, reciclado y tratamiento de los RP? ¿Cuál?
Sí…… No…X…

132. ¿Se evalúa la posibilidad de innovación tecnológica con miras a reducir

la cantidad o peligrosidad de los RP generados? ¿Cuál?
Sí…X… No……
Observaciones: La implementación de un sistema de GPS a las
Unidades que realizan el recojo de los Residuos sólidos dentro de las
instalaciones, en el cual se puedan apreciar tiempos, puntos de recojo,
velocidad de las unidades, el personal que realiza la labor y la ruta que
deben seguir según el requerimieto de la empresa.

Transporte de Residuos Peligrosos

133. ¿Realizan transporte de RP con vehículo propio?
Sí…… No…X…
Observaciones: La empresa Los Chasquis es la que se encarga de
realizar el transporte

134. ¿Cuentan con la inscripción en el Registro de Generadores y

Operadores correspondiente? Solicitar una copia.
Sí…… No…X…

135. ¿Contratan empresas para el transporte de RP?

Sí…X… No……
Observaciones: Empresa Los Chasquis

136. Si la respuesta del punto anterior es positiva: ¿cuentan con el registro de

Generadores y Operadores de RP?
Sí…X… No……

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137. ¿Cuentan con un listado de las empresas autorizadas para efectuar el
transporte de RP?
Sí…X… No……

138. ¿Las empresas contratadas para el transporte de RP conocen la política

ambiental de la CNEA?
Sí…X… No……

139. ¿Cuentan con procedimientos documentados para el transporte de RP?

Sí…X… No……
Observaciones: Estos documentos se encuentran en el departamento de
Servicios Ambientales

140. La empresa receptora de los RP cuenta con la licencia para poder recibir
o tratar los mismos?
Sí…X… No……

PCB
141. ¿Cuentan con transformadores con PCB (bifenilo ploriclorado)?
Sí…… No…X…

GESTIÓN DE LAS EMISIONES ATMOSFÉRICAS

142. ¿Se verifica la presencia de emisiones gaseosas?
Sí…X… No……
Observaciones: Como parte del proceso productivo aún se tiene
presencia de gases fugitivos.

143. ¿Están identificadas y calificadas?

Sí…X… No……
Observaciones: En el área de Convertidores Pierce Smith, Hornos de
Afino y Moldeo, Horno ISA, Hornos de Limpieza de Escoria.

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144. ¿Cuentan con sistema de tratamiento o depuración previo a la emisión al
aire? Especificar.
Sí…X… No……
Observaciones: Se cuenta con el sistema de manejo de gases que
transportan los gases emitidos por el Horno ISA y los Convertidores
hacia la plantas de Ácido 1 y 2, donde se les da el debido proceso para
su transformación.

145. Todas las emisiones son monitoreadas y registradas?

Sí…X… No……
Observaciones: La cantidad de gas y su concentración están registradas
en el sistema Delta V, a traves de sensores colocados en distintos
puntos, los cuales registran la salida, transporte y llegada de los
mismos.

146. ¿Se realizan controles de los particulados o gases en el predio y fuera

del mismo? Pedir registros.
Sí…X… No……
Observaciones: Todos los controles y monetoreos se realizan en tiempo
real durante el proceso las 24 horas.

147. ¿Los equipos utilizados para el control de la contaminación atmosférica

se encuentran en buen funcionamiento?
Sí…X… No……
Observaciones: Todos los equipos que se encuentras en la planta tienen
su mantenimiento periódico programado, el cual es llevado a cabo sin
postergación alguna.

148. ¿Cuentan con medidas para disminuir las emisiones generadas? Ver
documentos.
Sí…X… No……
Observaciones: Las emisiones son dismunuidas implementado el cierre
coordinado de las compuertas de los convertidores con el tiro necesario
para succionar los gases al momento de empezar el soplado a escoria o
cobre.

149. ¿Se verifica la presencia de olores molestos en el entorno del predio?

Sí…X… No……

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150. Con respecto a la pregunta anterior: ¿cuentan con registros de reclames
de parte de la sociedad por dicho olor?
Sí…X… No……
Observaciones: En años anteriores a la modernización se recibian
reclamos debido a la presencia de gases que eran llevados hacia el
puerto por el viento con dirección Norte Sur. Actualmente eso no ocurre.

Ruidos
151. ¿Se verifica la presencia de ruidos?
Sí…X… No……
Observaciones: Por el movimiento de maquinaria pesada, equipos
eléctricos, equipos neumáticos, equipos móviles, sirenas.
152. ¿Se realizan mediciones de ruido en el área del predio y adyacencias?
Sí…X… No……
Observaciones: Se llevan a cabo mediciones periódicamente en los
distintos ambientes y equipos.
153. ¿Se registran puntos donde los límites permitidos son superados?
Sí…X… No……
154. ¿Cuentan con sistema de control de ruidos?
Sí…X… No……
Observaciones: Se han implementado cabinas acústicas en distintos
puntos para realizar trabajos operativos donde la exposición de los
operadores al ruido es continuo durante todos los turnos A (7:00 a 15:00)
horas Turno B (15:00 a 23:00) horas y Turno C (23:00 a 07:00)horas

PREVENCIÓN Y CONTROL DE DERRAMES

155. ¿Cuentan con procedimientos internos para el manipuleo y almacenaje
de las sustancias químicas?.
Sí…X… No……

156. ¿Cuentan con un listado actualizado de las sustancias químicas

utilizadas y sus características?
Sí…X… No……

157. ¿Los envases están identificados, son compatibles y se encuentran en

buenas condiciones para el almacenamiento de la sustancia química
correspondiente?
Sí…X… No……

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158. ¿Los depósitos cuentan con las medidas de contención y prevención de
accidentes y derrames adecuados para las sustancias que
almacenan?
Sí…X… No……

159. ¿Cuentan con plan de emergencia actualizado y compatible con las

actividades que se realizan?
Sí…X… No……

160. ¿Es de conocimiento de todo el personal?

Sí…X… No……

161. ¿Realizan simulacros periódicos?

Sí…X… No……

162. ¿Existe un registro sistemático de los accidentes y situaciones

anormales? Ver registros.
Sí…X… No……
Observaciones : los registros de simulacros y accidentes se tienen
registrados en el sismte Integrado de Gestión

163. ¿Se actualiza el plan de emergencia tras la ocurrencia de un accidente o

desvío del mismo?
Sí…X… No……

MONITOREO AMBIENTAL
164. ¿Cuentan con Programas de Monitoreo Ambiental? Especificar los
sistemas monitoreados.
Sí…X… No……
Observaciones: Agua, Aire, Suelo, Flora y Fauna

165. ¿Están documentados? Solicitar documentos.

Sí…X… No……
Observaciones: La documentación se halla en el departamento de
Servicios Ambientales.

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166. ¿Cuántos sitios o estaciones de monitoreo existen? ¿Cuentan con línea
de base?
Sí…X… No……
Observaciones: En Ciudad Nueva , Ciudad Jardín, Alto Ilo, Miramar,
Valle del Algarrobal,Cruce del tren, Patio Puerto.

167. ¿Cómo son elegidos los sitios, de forma aleatoria o realizan un estudio
previo?
Observaciones: Se han realizado estudios previos en años anteriores, y
utilizando esa información se han ido implementando los puestos o
estaciones de monitoreo.

168. ¿Los puntos están georreferenciados?

Sí…X… No……

169. ¿Las muestras son recogidas con alguna frecuencia establecida?

¿Cuentan con protocolo actualizado para la toma y conservación de
las mismas?
Sí…X… No……
Observaciones: Las muestras son recogida semanalmente según sea el
caso y la ubicación de las estaciones.

170. ¿Cuáles son los parámetros analizados (físicos, biológicos, químicos)?

Sí…X… No……
Observaciones: Dependiendo el punto de la estación pueden ser físicos,
químicos o biológicos.

171. ¿Están asignadas las responsabilidades en relación a monitoreo?

Sí…X… No……
Observaciones: Por personal capacitado y calificado para garantizar un
trabajo de calidad.

172. ¿Los datos obtenidos a partir de los monitoreos están documentados?

¿Elaboran informes?
Sí…X… No……
Observaciones: Dichos reportes se encuentras en las oficinas de
Servicios Ambientales

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FLORA Y FAUNA
173. ¿Cuentan con un inventario de la flora y fauna local?
Sí…X… No……
Observaciones: En los humedales de Ite, por ejemplo.

174. ¿El mismo se encuentra documentado y disponible en el sitio?

Sí…X… No……

175. ¿Se evaluó o evalúan los impactos generados a la flora y fauna local?
Sí…X… No……

176. ¿Se registra la presencia de especies endémicas o de importancia

ecológica?
Sí…… No…X…

177. ¿Realizan controles de la dispersión de las especies vegetales

introducidas? ¿Tal actividad está documentada?
Sí…… No…X…

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