ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

A continuación, se describen los casos presentados en una organización que ha implementado un Sistema de
gestión integrado. Mediante el análisis de las situaciones planteadas y los numerales asociados, identifique y
describa la evidencia relacionada con cada uno de los numerales de cada norma.

En el proceso de compras se ha evaluado y
seleccionado el proveedor de una sustancia
química, fundamental para la fabricación del
producto que tiene incidencia en la salud de los
trabajadores; para lo cual se han seleccionado y
adquirido los elementos de protección personal
relacionados al riesgo identificado, los cuales
aseguran el control y mitigación del riesgo a
niveles aceptables. Para dar cumplimiento a la
gestión integral del riesgo, se han realizado
controles de ingeniería para aislar a los
operadores de la exposición prolongada a la
sustancia química, se han determinado los
criterios operacionales ambientales para
controlar las emisiones atmosféricas, se han
documentado las actividades para responder a
los eventos de emergencia en el trabajo, y se
implementó el programa para el manejo de los
residuos, de acuerdo con el decreto 4741 de
2005.
CASO 1
EVIDENCIA:
8.4.1 En el proceso de compras se
ha evaluado y seleccionado el
proveedor de una sustancia
química, fundamental para la
fabricación del producto. (La
norma nos indica que la
ISO 9001:15 organización debe definir los
8.4.1 controles a implementar en los
procesos, productos y servicios
obtenidos externamente cuando:
a a) Los productos y servicios de
proveedores externos serán
incorporados en los propios
productos y servicios de la
organización)
ISO 14001:15 EVIDENCIA:
6.1.4 6.1.4 Se han determinado los
8.1 criterios operacionales
9.1.2 ambientales para controlar las
emisiones atmosféricas. ( la
norma nos indica que la
organización debe planificar:
a) La ejecución de actividades
para abordar sus:
1. Aspectos ambientales
significativos.
2. Requisitos legales y otros
requisitos.
3. Riesgos y oportunidades
identificados en 6.1.1
b) La manera de:
1) Integrar e implementar las
acciones en los procesos de su
sistema de gestión ambiental
(véase 6.2, 7, 8 y 9.1) u otros
procesos del negocio.)
8.1 Se han documentado las
actividades para responder a los
eventos de emergencia en el
trabajo (La organización debe
mantener la información
documentada necesaria para
tener la confianza en que los
procesos se han llevado a cabo
según lo planificado)
9.1.2 Se implementó el programa
para el manejo de los residuos, de
acuerdo con el decreto 4741 de
 2005. (La organización debe llevar
a cabo el seguimiento de las
percepciones de los clientes,
respecto al cumplimiento de sus
necesidades y expectativas. La
organización debe definir los
métodos para conocer, realizar
seguimiento y revisar esta
información.)
EVIDENCIA:
6.1.2 Se han seleccionado y
adquirido los elementos de
protección personal relacionados
al riesgo identificado, los cuales
aseguran el control y mitigación
del riesgo a niveles aceptables.
(identificacióm de peligros y
valoración de los riesgos y las
oportunidades)
8.1 Para dar cumplimiento a la
ISO 45001:18 gestión integral del riesgo, se han
6.1.2 realizado controles de ingeniería
8.1 para aislar a los operadores de la
8.2 exposición prolongada a la
sustancia química. (eliminar
peligros y reducir los riesgos)
8.2 Se han documentado las
actividades para responder a los
eventos de emergencia en el
trabajo. (a organización debe
mantener y conservar información
documentada sobre los procesos
y sobre los planes para responder
a situaciones de emergencia
potenciales)

En una organización de prestación de
servicios, se ha implementado un sistema
para la atención y tramite de las quejas,
reclamos, sugerencias y peticiones de
partes interesadas referentes al SGI; la
organización ha determinado un proceso
que asegure la eficacia de las
comunicaciones referentes a la prestación
del servicio al cliente, además para
responder a los asuntos relacionados con
los aspectos ambientales significativos del
servicio prestado, y de igual forma para
recibir las sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y salud
ocupacional, tanto de los trabajadores de la
empresa como los de los contratistas.
CASO 2
EVIDENCIA:
7.4 la organización ha determinado
un proceso que asegure la eficacia
de las Comunicaciones.
(comunicación para la contribución a
la eficacia del SGC, incluyendo los
beneficios de una mejora del
desempeño )
8.2.1 La organización ha
ISO 9001:15 determinado un proceso que asegure
la eficacia de las comunicaciones
7.4
referentes a la prestación del servicio
8.2.1
al cliente, (comunicación con el
cliente para recibir la
retroalimentación de los clientes
relacionada con los productos y
servicios, incluyendo las quejas de
los clientes)
EVIDENCIA:
7.4.1 L a organización ha
determinado un proceso que asegure
la eficacia de las comunicaciones
referentes a la prestación del servicio
al cliente, además para responder a
los asuntos relacionados con los
aspectos ambientales significativos
ISO 14001:15 del servicio prestad. (La organización
debe establecer, implementar y
7.4.1
mantener los procesos para las
comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestión
ambiental)
ISO 45001:18 EVIDENCIA:
5.4 5.4 la organización ha determinado
un proceso que asegure la eficacia
de las comunicaciones para recibir
las sugerencias y comentarios del
personal respecto a la seguridad y
salud ocupacional, tanto de los
trabajadores de la empresa como los
de los contratistas. (La organización
debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procesos para
la consulta y la participación de los
trabajadores a todos los niveles y
funciones aplicables, y cuando
existan, de sus representantes, en el
desarrollo, planificación,
implementación, evaluación del
desempeño y las acciones para el
mejoramiento del sistema de gestión
de la SST.)

En una organización fabricante de sustancias
químicas, se han modificado los componentes
de un producto de gran venta en el mercado
Nacional, y se han realizado los controles del
cambio en las especificaciones técnicas;
siendo revisados, verificados y validados los
cambios, además se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo laboral
derivado, mediante el control en la fuente,
reemplazando el uso de un material tóxico en
la anterior versión del producto, por otro
material no tóxico para los trabajadores y de
bajo impacto ambiental; siendo sus residuos
biodegradables, estableciendo los criterios
operacionales ambientales, siendo
comunicados a personal propio y contratistas.
CASO 3
EVIDENCIA:
8.3.6 En una organización fabricante
de sustancias químicas, se han
modificado los componentes de un
producto de gran venta en el
mercado Nacional, y se han realizado
ISO 9001:15 los controles del cambio en las
8.3.6 especificaciones técnicas; siendo
revisados, verificados y validados los
cambios (La organización debe
establecer, examinar y controlar los
cambios realizados durante el diseño
y desarrollo de los productos y
servicios)
ISO 14001:15 EVIDENCIA:
7.4.2 7.4.2 Estableciendo los criterios
8.1 operacionales ambientales, siendo
comunicados a personal propio y
contratistas (La organización debe: a)
Comunicar entre los diversos niveles
y funciones de la organización,
incluidos los cambios al sistema de
gestión ambiental, según
corresponda)
8.1 se han realizado los controles del
cambio en las especificaciones
técnicas; siendo revisados,
verificados y validados los cambios,
además se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo
laboral derivado, mediante el control
en la fuente, reemplazando el uso de
un material tóxico en la anterior
versión del producto, por otro
material no tóxico para los
trabajadores y de bajo impacto
ambiental; siendo sus residuos
biodegradables, estableciendo los
criterios operacionales ambientales
(La organización debe establecer,
implementar, controlar y mantener
los procesos necesarios para cumplir
los requisitos del sistema de gestión
ambiental y para implementar las
acciones determinadas en los
apartados 6.1 y 6.2, mediante: el
establecimiento de criterios para los
procesos y la implementación del
control de los procesos de acuerdo
 con los criterios de operación)
EVIDENCIA:
8.1.4 Se establecieron las nuevas
disposiciones para controlar el riesgo
laboral derivado, mediante el control
en la fuente, reemplazando el uso de
un material tóxico en la anterior
ISO 45001:18 versión del producto, por otro
8.1.4 material no tóxico para los
trabajadores. ( La organización debe
establecer, implementar y mantener
uno o varios procesos para controlar
la compra de productos y servicios
de forma que se asegure su
conformidad con su SGSST)

En una empresa de manufactura, se han
determinado y revisado los requisitos del
producto incluyendo los legales,
reglamentarios, los especificados por el cliente
y los establecidos por la organización para
suministrar un producto conforme y que
satisfaga las expectativas de los clientes, en
concordancia con esto, se han identificado y
evaluado el cumplimiento legal de los
requisitos legales en seguridad y salud en el
trabajo, así como los requisitos legales medio
ambientales y aquellos otros requisitos a los
que han se han suscrito voluntariamente en
esta organización.
CASO 4
EVIDENCIA:
8.2.2. Se han determinado y revisado
los requisitos del producto incluyendo
los legales, reglamentarios, los
especificados por el cliente y los
establecidos por la organización para
suministrar un producto conforme y
que satisfaga las expectativas de los
ISO 9001:15 clientes. (Cuando se definan los
8.2.2 requisitos para los productos y
servicios, que se van a ofrecer a los
clientes, la organización debe
asegurar: a) Los requisitos para los
productos y servicios son definidos,
incluyendo: 1. Requisito legal y
reglamentario aplicable; 2. Los que
sean considerados necesarios por la
organización)
EVIDENCIA:
9.1.2 Se han identificado y evaluado
el cumplimiento legal de los
requisitos legales en seguridad y
salud en el trabajo, así como los
requisitos legales medio ambientales
ISO 14001:15 y aquellos otros requisitos a los que
9.1.2 han se han suscrito voluntariamente
en esta organización.( La
organización debe establecer,
implementar y mantener los procesos
necesarios para evaluar el
cumplimiento de sus requisitos
legales y otros requisitos)
EVIDENCIA:
8.1.2 Se han identificado y evaluado
el cumplimiento legal de los
requisitos legales en seguridad y
salud en el trabajo, así como los
requisitos legales medio ambientales
ISO 45001:18 y aquellos otros requisitos a los que
9.1.2 han se han suscrito voluntariamente
en esta organización.(La
organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios
procesos para evaluar el
cumplimiento con los requisitos
legales y otros requisitos)
 CASO 5
ISO 9001:15
En un Hotel en la realización de auditorías 9.2.1
internas combinadas, se identificaron cinco (5) 10.2.1
no conformidades, dos de ellas atribuibles a 10.2.2
incumplimiento en procedimientos internos de 9.3.2
atención de quejas de clientes, una no 9.3.3
conformidad fue derivada por no suministrar a
las camareras elementos de protección
personal adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este personal los
riesgos ocupacionales de la exposición
continua al mismo, así como las medidas de
prevención en su utilización, y dos no
conformidades fueron asociadas a la
incorrecta disposición de residuos ordinarios y
de la falta de separación en la fuente de los
diversos residuos generados en los procesos
de prestación del servicio de alojamiento y
alimentación. A todas las no conformidades se
les iniciaron solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas las causas
reales de su ocurrencia, se les registró y
estimó correcciones en las que aplicaron y las
acciones correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de gestión
integrada, se asignaron responsables de llevar
a cabo las actividades propuestas para evitar
su recurrencia, se les hizo seguimiento al
cumplimiento, se verificó eficacia de las
mismas y al determinarlo se les dio cierre,
quedando el registro de la secuencia, siendo
parte integrante de las entradas para la
revisión por la Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un plan de
mejoramiento.
EVIDENCIA:
9.2.1 En un Hotel en la realización de
auditorías internas combinadas, se
identificaron cinco (5) no
conformidades (La organización debe
realizar auditorías internas a
intervalos planificados para brindar la
información acerca de si el SGC: a)
Cumple: 1. Los requisitos propios de
la organización para el SGC y 2. Los
requisitos de esta Norma
Internacional. b) Se implementa y
mantiene en forma eficaz)
9.3.2 siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un
plan de mejoramiento. (entradas de
la revisión por la dirección)
9.3.3 se asignaron responsables de
llevar a cabo las actividades
propuestas para evitar su
recurrencia. (Las salidas de la
revisión por la dirección deben
establecer las decisiones y acciones
relacionadas con: a) Las
oportunidades de mejora; b)
Necesidad de cambio en el SGC y c)
Las necesidades de recursos)
10.2.1 A todas las no conformidades
se les iniciaron solicitud de acciones
correctivas, siendo investigadas y
establecidas las causas reales de su
ocurrencia (Cuando se presenta una
no conformidad, incluso si es
originada por quejas, la organización
debe a) Responder ante la no
conformidad)
10.2.2 se les registró y estimó
correcciones en las que aplicaron y
las acciones correctivas acordes a la
importancia de sus efectos en los
procesos de gestión integrada (La
organización debe conservar
información documentada como
evidencia de: a) La naturaleza de las
no conformidades y cualquier acción
posterior tomada y b) Los resultados
de cualquier acción correctiva)
ISO 14001:15 EVIDENCIA:
10.2 10.2 dos no conformidades fueron
9.3 asociadas a la incorrecta disposición
de residuos ordinarios y de la falta de
separación en la fuente de los
diversos residuos generados en los
procesos de prestación del servicio
de alojamiento y alimentación.
(Cuando ocurra una no conformidad,
la organización debe: a) Reaccionar
ante la no conformidad)
9.3 siendo parte integrante de las
entradas para la revisión por la
Dirección que se realizó
posteriormente, donde se emitió un
plan de mejoramiento.( La revisión
por la dirección debe incluir
consideraciones sobre: d) La
información sobre el desempeño
ambiental de la organización,
incluidas las tendencias relativas a:
1. No conformidades y acciones
correctivas; 2. Resultado de
seguimiento y mediciones; 3.
Cumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos y 4.
Resultados de la auditoría)
 EVIDENCIA:
8.1 no suministrar a las camareras
elementos de protección personal
adecuados al uso del hipoclorito de
sodio, y por desconocer este
personal los riesgos ocupacionales
de la exposición continua al mismo,
así como las medidas de prevención
en su utilización ( La organización
debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procesos para
controlar la compra de productos y
servicios de forma que se asegure su
conformidad con su SGSST.)

10.2 prestación del servicio de

alojamiento y alimentación. A todas
las no conformidades se les iniciaron
solicitud de acciones correctivas,
siendo investigadas y establecidas
las causas reales de su ocurrencia,
se les registró y estimó correcciones
en las que aplicaron y las acciones
correctivas acordes a la importancia
de sus efectos en los procesos de
gestión integrada, se asignaron
responsables de llevar a cabo las
actividades propuestas para evitar su
recurrencia, se les hizo seguimiento
al cumplimiento, se verificó eficacia
de las mismas y al determinarlo se
les dio cierre, quedando el registro de
la secuencia (Cuando ocurra un
incidente o una no conformidad, la
organización debe: a) Reaccionar de
manera oportuna ante el incidente o
ISO 45001:18 la no conformidad, y según sea
8.1 aplicable: 1) Emprender acciones
10.2 para controlarlo y corregirlo y 2)
9.3 Responder a las consecuencias; b)
Evaluar, con la participación de los
trabajadores (véase 5.4) y el
involucramiento de otras partes
interesadas pertinentes, la necesidad
de acciones correctivas para eliminar
las causas raíz del incidente o la no
conformidad, con el fin de que no
vuelva a ocurrir ni ocurra en otra
parte, mediante: 1) La investigación
del incidente o la revisión de la no
conformidad; 2) La determinación de
las causas del incidente o la no
conformidad y 3) La determinación
.