UNIVERSIDAD POLITECNICA SALESIANA

EMPRESA ENSAMBLADORA DE VEHÍCULOS

HIBRIDOS Y ELÉCTRICOS

Integrantes:

• Cristian López Alberca

• Anthony Ochoa Luzuriaga
• Cristopher Sanisaca Brito
• Alfredo Villa Villa

Docente:

• Ing. Robinson Portilla

2020-2021
 Contenido
EMPRESA ENSAMBLADORA DE VEHÍCULOS HIBRIDOS Y ELÉCTRICOS ....................... 1

1. Introducción ............................................................................................................................... 3

2. Auditorías en la empresa SOLVO ............................................................................................. 3

3. Resultados de las auditorías ....................................................................................................... 8

4. Acciones correctivas .................................................................................................................. 8

5. Conclusiones .............................................................................................................................. 9

6. Evidencias ................................................................................................................................ 10
 1. Introducción

En el presente documento se dará a conocer la implementación de las auditorías en la

empresa SOLVO basado en normativas de calidad ISO 9000, ISO 9001 e ISO/TS 16949, es decir,
como se realiza el proceso de auditoría en la empresa, conociendo las personas involucradas, el
procedimiento previamente analizado, las condiciones de las revisiones, entre otras cuestiones de
interés para el correcto desarrollo de la auditoría.

Por otro lado, se darán a conocer a modo de ejemplo, medidas correctivas establecidas con
respecto a los resultados de auditorías anteriores, supliendo los puntos mencionados en las no
conformidades mayores.

2. Auditorías en la empresa SOLVO

2.1. Auditoría Interna

En SOLVO esta auditoria se lleva a cabo para controlar la perfecta implantación de la norma ISO
9001 dentro de la organización. La realización de estas auditorías de un modo periódico es un
requisito dentro de la propia norma ISO 9001 y se entiende como un componente básico para
comprobar el grado de desempeño de la norma.

Además de evaluar el funcionamiento de los sistemas implantados, identificamos las desviaciones

que pueden existir e introducir medidas correctivas. Esto nos permite como empresa asegurar que
el sistema de gestión de calidad sigue las directrices establecidas y que, por tanto, los clientes pueden
seguir depositando su confianza en nuestros vehículos ensamblados.

2.1.1. Objetivos

Dentro de la empresa SOLVO al momento de realizar las auditorias no planteamos como objetivos:

• Velar por el cumplimiento de los requisitos que contempla la norma ISO 9001.
• Evaluación de la idoneidad o la no conformidad del sistema de gestión de calidad implantado
en la empresa acorde a los requisitos establecidos.
• Determinación de la eficacia que presenta el sistema de gestión de calidad vigente para la
consecución de los objetivos establecidos previamente.
• Detectar oportunidades de mejora en el sistema de gestión adoptado.
• Mantener un registro y documentación que recoja las valoraciones y evidencias evaluadas
durante todo el proceso auditor.
2.1.2. Beneficios

Como empresa las auditorías internas nos permiten conocer la adecuación del sistema de gestión de
la calidad vigente según los requisitos de la norma ISO 9001 y sus posibles desviaciones.

• Podemos descubrir carencias de las que no se tenía constancia previamente y lograr la

optimización de costes o del uso de recursos.
• Se mantiene y actualiza el sistema de gestión de calidad de un modo continuo.
• Le damos voz al personal de la empresa al ser tenido en cuenta para estas auditorías internas
y esto revierte en una mayor concienciación e implicación de la plantilla para el
cumplimiento de los requisitos de la norma.
• La evaluación del sistema genera propuestas de mejora que de otro modo quizás no hubieran
sido vistas.
• La realización de las auditorías internas de forma periódica permite obtener la certificación
final de un modo más sencillo al minimizar los contratiempos en las auditorías externas.

2.1.3 Auditores internos de SOLVO

Para poder realizar la auditoría interna, la empresa a formado a sus trabajadores para que sean
capaces de evaluar con los conocimientos necesarios e identificando el correcto cumplimiento de
los procedimientos dentro de SOLVO según la norma ISO 9001.

Lo relevante es que no pueden auditar la parte del proceso en el que ellos desarrollan su trabajo de
forma cotidiana. Esto es debido a que, al estar familiarizados con estas actividades o partes del
proceso, es más fácil que pasen por alto alguna deficiencia por considerarla normal.

2.1.4 Actores implicados en la auditoría interna

• Responsable de Gestión de la Calidad: se ocupa de la revisión y actualización de la norma

vigente y de las hojas de ruta a seguir por los auditores internos. Tiene potestad para decidir
si son necesarias auditorías extraordinarias. Designa al auditor interno o al equipo auditor si
son varios. Se ocupa de la presentación de los informes finales de las auditorías. En caso de
que se presente la necesidad de introducir medidas correctivas o preventivas, colabora con
los responsables de área para luchar conjuntamente en la solución de las deficiencias.
Mantiene registros y documentación necesaria para que quede constancia de los
procedimientos llevados a cabo.
• Auditor Interno: siguen el procedimiento estipulado para auditar las áreas en cuestión. Una
vez realizada la auditoría interna, deben elaborar el informe correspondiente. En caso de
 detectar la necesidad de introducir cambios, deben proponer acciones para subsanar esas
deficiencias en el sistema de gestión.
• Responsable de área: participa de manera activa en la auditoría con el auditor interno. Este
papel tan activo le debe permitir comprender las no conformidades detectadas. Una vez que
se tomen medidas para subsanarlas, debe asegurarse de su correcto cumplimiento.

2.1.5 Principales funciones del auditor

En SOLVO nos enfocamos mucho es cada integrante de la empresa y es por eso que exigimos que
el auditor interno sea un profesional, en todo momento, bajo códigos de ética y de conducta. El se
centra en el área administrativa, legal, financiera, fiscal, contable y maneja información confidencial
y de gran interés.

• Identificar áreas de mejora

• Priorizar acciones de optimización.
• Establecer políticas y procedimientos.
• Implementar y evaluar.
• Dotar de visión.

2.1.6 Procedimiento de una auditoría interna

• Planificación de la auditoría

Es necesario planificar con cierta antelación la fecha de la auditoría. No se trata solo de ejecutar la
auditoría interna, si no de contar con el plazo de tiempo suficiente para poder obtener los resultados
finales. Es el responsable de la Gestión de Calidad el que determina en el calendario la auditoría, la
designación del trabajador o trabajadores responsables de realizarlas o las hojas de ruta a seguir.

• Desarrollo de la auditoría

En la fecha señalada, el auditor interno le explica al responsable del proceso a auditar como se
desarrollará la evaluación antes de comenzar. La auditoría comienza cuando ambos van
comprobando el desempeño de los requisitos fijados en la hoja de ruta a seguir.

• Redacción de las no conformidades

Se toma nota de todos aquellos aspectos que no siguen los criterios que se establecen en la norma
ISO 9001.
 • Elaboración de un informe final de auditoría

El auditor interno redacta un informe con el resultado de la evaluación. Este informe debe ser puesto
en conocimiento no solo el responsable del área auditada, también de todo el departamento para que
sean conscientes de la situación y de los motivos de la implantación de medidas correctoras si las
hubiese. Todas las medidas adoptadas deben ser basadas en las evidencias recogidas, no se tienen
en cuenta valoraciones o suposiciones personales.

• Seguimiento de las medidas adoptadas

Las medidas acordadas para superar las deficiencias encontradas durante la auditoría interna deben
ser objeto de supervisión para asegurarse que se corrigen las no conformidades y que la auditoría ha
dado sus frutos. Del mismo modo, también se hace un seguimiento de las propuestas hechas para
conseguir una mejora en el sistema de gestión de calidad.

Auditoría Externa

La auditoría externa de calidad se realiza por una empresa externa, independiente y

autorizada con la finalidad de que la empresa auditada obtenga un certificado de sistema de gestión
de calidad. Con el fin de garantizar que se realice una buena auditoría externa, en nuestra empresa
SOLVO se ha optado por basarnos en la certificación de calidad ISO 9001.
 Las normas de la familia ISO, como la norma ISO 9001, definen la auditoría de calidad
como «un proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría
(registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información) y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría (conjunto de
políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia)».
Se trata, por lo tanto, de un examen exhaustivo, sistemático y metódico que se realiza para
determinar si las actividades y resultados relativos a la calidad satisfacen las disposiciones
previamente establecidas y que realmente se llevan a cabo. Por otro lado, también se comprueba si
estas son las adecuadas para alcanzar los objetivos propuestos por la organización.
Para poder realizar la auditoría externa, desde nuestra empresa SOLVO se ha puesto en
contacto con la empresa consultora Quara Group, la cual nos a asesorado para que cumplamos los
siguientes pasos para implementar y certificar el sistema de gestión de calidad ISO 9001:
• Paso 1 - Diagnóstico y Planificación:

La primera etapa es realizar un diagnóstico para conocer cuál es el grado de cumplimiento

que tiene la organización con los requisitos de la norma ISO 9001:2015, a partir del mismo trazar
un plan de trabajo, donde se detallan las actividades, con sus plazos y responsables, que se llevarán
a cabo a lo largo del proyecto.
• Paso 2 - Diseño del SGC:

En esta etapa se definen los elementos clave del Sistema de Gestión de la Calidad (SGC) y
se establece el soporte documental del Sistema.
• Paso 3 - Implementación del SGC:

A medida que el SGC se diseña, se van implementando las metodologías y registros en todos
los procesos y áreas funcionales dentro del alcance definido.
• Paso 4 - Auditoría interna:

Luego que se haya implementado el SGC en la organización, se llevará a cabo la realización

de la auditoría interna de todo el SGC, con el objetivo de determinar si el Sistema de Gestión de la
Calidad cumple los requisitos de ISO 9001:2015 y se aplica de manera consistente en todo el proceso
involucrado.
• Paso 5 - Certificación:

Una vez que se haya verificado que el SGC cumpla con los requisitos de la norma ISO
9001:2015 y se encuentre en funcionamiento en la organización, ésta se pone en contacto con algún
organismo de certificación para comenzar con el proceso de certificación.
 3. Resultados de las auditorías

Una vez realizada la evaluación de la auditoría se procede a dar los resultados,

conclusiones y recomendaciones de la misma para poder corregir de forma inmediata las no
conformidades mayores, las no conformidades menores después y finalmente considerar las
observaciones de cada caso en específico dado por las personas auditoras.

A modo de ejemplo se presenta un informe de resultados donde se tiene no

conformidades y observaciones de una auditoría pasada para dar fe del desarrollo y progreso
que ha tenido la empresa y la forma en que se corrigieron los fallos de la misma.

A. No conformidades mayores
- Programación de capacitación no adecuada para el trato de productos tóxicos en el
área de pintura.
- Falta de proceso de inspección final en el proceso de pulido de partes.
- Ausencia de verificaciones regulares en el proceso de colocación de dispositivos
electrónicos.
B. No conformidades menores
- No se guardan los registros de errores y repetición del error
- Falta de comunicación con los clientes después de la venta
- Ausencia de firma en permisos de operación de traslado de baterías
- Falta de uso de guantes en el traslado de partes
- Documento donde se da indicaciones confusas sobre el estampado del techo del
vehículo.
C. Observaciones
- Equipo informático antiguo
- Documento demasiado extenso en comparación para la simplicidad del proceso de
pintado.
- Falta de iluminación en la zona de ensamblaje de neumáticos
- Internet de banda ancha lenta

4. Acciones correctivas

Con respecto a las no conformidades encontradas en la reciente auditoría se tomará

medidas y acciones correctivas.
 Con respecto a la capacitación no adecuada de el trato de productos de pintura se tiene
las siguientes:

• Se implementará una capacitación obligatoria a todos los integrantes nuevos en el área

de pintura.
• Cada seis meses se convocará actualizaciones de dicha capacitación, donde se verificará
los conocimientos de los trabajadores.
• Se registrará la participación a las capacitaciones con un informe que surge de dicha
reunión.

Para la falta de inspección final en el proceso de pulido de partes, así como la ausencia
de verificaciones regulares en el proceso de colocación de dispositivos electrónicos, se
establecerá las siguientes correcciones:

• Se designará un área de control unificada donde se analizará la necesidad y las

ubicaciones de personal cualificado para la inspección en los puntos de interés del
proceso de ensamblado.
• Se realizará una inversión para la compra de equipos e infraestructura necesario y
actualizado para el propósito en cuestión.
• Cada seis meses se verificará el correcto funcionamiento del área de control mediante
las auditorías internas.

5. Conclusiones

La importancia de las auditorías rige el correcto desempeño de una empresa y controla

cualquier desvío del estricto nivel de la calidad en los procesos dictados en la ISO 9000:2015,
9001:2015, ISO/TS 16949:2009, entre otras. Esto consigue el desarrollo de cada empresa
impulsando su crecimiento y competitividad en el mercado, pero a la misma vez detecta
cualquier problemática que impulse negativamente a la empresa.
Tras la realización del proceso de auditoría se dan ciertos resultados donde se da a
conocer ciertas correcciones a realizar que van desde acciones obligatorias hasta correcciones
opcionales. La resolución de las mismas es de vital importancia para el fin mencionado
previamente y en beneficio de la misma empresa.
6. Evidencias