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ALGUNAS REFLEXIONES SOBRE LA RECTORÍA DE LAS

POLÍTICAS NACIONALES Y SECTORIALES Y


LA AUTONOMÍA DE LOS GOBIERNOS SUBNACIONALES
Juan José Martinez Ortiz

RESUMEN

La cuestión de la rectoría de las políticas nacionales y sectoriales adquiere particular relevancia, en


el contexto de la descentralización y de las autonomías otorgadas a los gobiernos regionales y locales.
Esta función rectora de las políticas nacionales y sectoriales es uno de los factores que contribuyen
con el cumplimiento del principio de unidad del Estado establecido en la Constitución Política. Dicha
función adquiere particular relevancia, en el contexto de la descentralización y de las autonomías
otorgadas a los gobiernos regionales y locales. La función rectora es uno de los factores que
contribuyen con el cumplimiento del principio de unidad del Estado previsto en la Constitución
Política.

RECTORÍA DE LAS POLÍTICAS


PALABRAS CLAVES NACIONALES Y SECTORIALES.
6. CONCLUSIONES. 7. BIBLIOGRAFÍA.
Rectoría; autonomía; gobierno subnacional;
políticas nacionales; políticas sectoriales:
principio de unidad. 1. GOBIERNOS SUBNACIONALES

SUMARIO La descentralización implica el surgimiento de


nuevos órganos del Estado con un ámbito de
1. LA AUTONOMÍA DE LOS GOBIERNOS actuación territorial limitado (regiones,
SUBNACIONALES. 2. EL PRINCIPIO DE departamentos, provincias, distritos). Estas
UNIDAD DEL ESTADO EN LA entidades subnacionales (gobiernos regionales
CONSTITUCIÓN Y LA LEY ORGÁNICA y gobiernos locales) se constituyen en centros
DEL PODER EJECUTIVO (LOPE). de poder, diferentes del gobierno nacional y de
3. ALCANCES DE LA RECTORÍA DEL las entidades originalmente definidas en el
GOBIERNO NACIONAL DE LAS Estado.
POLÍTICAS NACIONALES
SECTORIALES. 4. LÍMITES DE LA No se trata de entidades territoriales con
RECTORÍA DE LAS POLÍTICAS meros poderes administrativos
NACIONALES Y SECTORIALES. 5. (desconcentrados o derivados), sino; entidades
PROPUESTA PARA REGLAMENTAR LA con verdaderas sustancia política (que se

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deriva del voto ciudadano). Por lo tanto,
estamos ante la creación de entidades distintas En relación al contexto específico de la
y autónomas, establecidas desde la descentralización, el Tribunal Constitucional
Constitución; integrantes del mismo Estado. ha establecido que la regionalización es
incompatible con la autarquía y que la
Sobre el concepto de autonomía, el organización de los gobiernos nacional,
Tribunal Constitucional ha precisado el regional y local, dentro de sus determinadas
carácter restringido del mismo, estableciendo circunscripciones, debe realizarse conforme a
que: “(…) la autonomía es la capacidad de la Constitución y la Ley, preservando la unidad
autogobierno para desenvolverse con libertad e integridad del Estado y la Nación (Sentencia
y discrecionalidad, pero sin dejar de pertenecer del Tribunal Constitucional del Expediente N°
a una estructura general de la cual en todo 0020-2005-PI/TC y Expediente N° 0021-
momento se forma parte, y que está 2005-PI/TC).
representada no sólo por el Estado sino por el
ordenamiento jurídico que rige a éste” Precisando los conceptos, el Tribunal
(Expediente N° 0012-1996-I/TC). En ese Constitucional ha establecido que la autonomía
sentido, debe entenderse que dicha autonomía de los órganos previstos en la Constitución no
no es ilimitada y debe ser ejercida dentro del puede ser ejercida de manera irrestricta, pues
marco constitucional y legal (Expediente N° tiene ciertos límites que dichas entidades
0010-2003-AI/TC). deben tomar en cuenta en su ejercicio. Uno de
esos límites es el principio de unidad del
La “autonomía” como categoría Estado y los mecanismos establecidos en leyes
constitucional no puede ser interpretada orgánicas y en las leyes ordinarias (Sentencia
aisladamente ni exacerbados sus alcances del Tribunal Constitucional del Expediente N°
utilizando este mecanismo. Esta categoría debe 0054-2004-PI/TC).
ser interpretada como parte un todo (como
parte de la Constitución), en donde cada una de En esa misma línea, el Tribunal
sus partes (de sus categorías y sus conceptos) Constitucional señala que la autonomía de la
deben ser entendidas armónicamente y en que gozan determinadas entidades del Estado
conjunto (Sentencia del Tribunal está limitada a las competencias que le han
Constitucional del Expediente N° 0038-2004- sido asignadas y que puede tener diversos
AI/TC y Expediente N° 01921-2009-PA/TC). niveles de intensidad, de modo que es lícito
modularlas en función del tipo de interés que
Adicionalmente, el Tribunal con su ejercicio se persigue (Sentencia del
Constitucional ha precisado que “(…) no debe Tribunal Constitucional del Expediente N°
confundirse autonomía con autarquía, pues 0007-2002-AI/TC).
desde el mismo momento en que el
ordenamiento constitucional lo establece, su Así también, el Tribunal Constitucional
desarrollo debe realizarse respetando a ese señala que el control de constitucionalidad de
ordenamiento jurídico. Ello permite concluir las ordenanzas regionales debe realizarse
que la autonomía no supone una autarquía conforme a la Constitución, la Ley de Bases de
funcional, o que alguna de sus competencias Descentralización, la Ley Orgánica de
pueda desvincularse total o parcialmente del Gobiernos Regionales y las demás normas
sistema político, o del propio orden jurídico en dictadas por el Gobierno Nacional (Sentencia
el que se encuentra comprendido (…)” del Tribunal Constitucional del Expediente N°
(Expediente N° 0010-2003-AI/TC y 0020-2005-PI/TC y Expediente N° 0021-
Expediente N° 01921-2009-PA/TC). 2005-PI/TC).

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es uno e indivisible [subrayado añadido]” y su
Finalmente, el Tribunal Constitucional gobierno, “unitario, representativo y
ha señalado que las competencias de los descentralizado [cursivas y subrayado
gobiernos regionales deben ejercerse conforme añadidos]”.
a la Constitución y la ley (entendiendo esto
último como la Ley de Bases de Complementariamente, el artículo 183°
Descentralización, la Ley Orgánica de señala que “El territorio de la República está
Gobiernos Regionales y las demás normas integrado por regiones, departamentos,
dictadas por el Gobierno Nacional) y, en provincias y distritos, en cuyas
armonía con las políticas y planes nacionales circunscripciones se constituye y organiza el
de desarrollo (Sentencia del Tribunal gobierno a nivel nacional, regional y local, en
Constitucional del Expediente N° 0020-2005- los términos que establece la Constitución y la
PI/TC y Expediente N° 0021-2005-PI/TC). ley, preservando la unidad e integridad del
Estado y de la Nación [cursivas y subrayado
En esa misma línea tenemos al artículo añadidos]”.
49° de la Ley de Bases de Descentralización
que establece que: “el gobierno nacional y los Este principio establece la unidad en la
gobiernos regionales y locales mantienen organización diversa del Estado y en las
relaciones de coordinación, cooperación y autonomías previstas a sus organismos
apoyo mutuo, en forma permanente y continua, constitucionales y entidades descentralizadas.
dentro del ejercicio de su autonomía y Así, tenemos que al mismo tiempo que el
competencias propias, articulando el interés Estado se organiza según Poderes, organismos
nacional con los de las regiones y localidades” constitucionales y niveles de gobierno para
cumplir con sus roles y funciones; también
2. EL PRINCIPIO DE UNIDAD DEL necesita reconducir toda esa estructura a la
ESTADO EN LA CONSTITUCIÓN Y unidad, al Estado Unitario. En esto consiste el
LA LEY ORGÁNICA DEL PODER mandato de los artículos 43° y 183° de la
EJECUTIVO (LOPE) Constitución.

La Constitución establece la unidad del Estado La Ley Orgánica del Poder Ejecutivo
como principio básico que determina la (LOPE), norma que forma parte del bloque de
organización y funcionamiento del Estado constitucionalidad1 del Estado, ha establecido
Peruano. El artículo 43° establece el principio una serie de mecanismos, a cargo del Poder
de Estado unitario al determinar que “el Estado

1 En el derecho constitucional se ha desarrollado el órganos y organismos constitucionales, amén de


concepto de bloque de constitucionalidad. Se trata de precisar detalladamente las competencias y deberes
normas que no son materialmente constitucionales, sino funcionales de los titulares de éstos, así como los
normas interpuestas. Son normas a las que la derechos, deberes, cargas públicas y garantías básicas de
Constitución les atribuye la virtualidad de condicionar los ciudadanos” (STC 0046-2004-AI, fundamento 4).
la creación de otras que, sin embargo, son de su mismo
rango. El concepto de bloque de constitucionalidad es
importante, porque para evaluar la constitucionalidad de
El Tribunal Constitucional ha señalado que: “Las una norma, ésta no se contrasta únicamente con las
normas del bloque de constitucionalidad son aquellas normas constitucionales sino con aquellas que forman
que se caracterizan por desarrollar y complementar los parte del bloque de constitucionalidad.
preceptos constitucionales relativos a los fines,
estructura, organización y funcionamiento de los

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Ejecutivo; que sirven en esta labor de sectoriales como una facultad exclusiva de
reconducción a la unidad: dicho nivel de gobierno. En el artículo 4º de la
LOPE se establece que una de las
a) los sistemas administrativos, competencias exclusivas del Poder Ejecutivo
es: “diseñar y supervisar políticas nacionales y
b) los sistemas funcionales, y sectoriales, las cuales son de cumplimiento
obligatorio por todas las entidades del Estado
c) las políticas sectoriales nacionales. en todos los niveles de gobierno”.

Estos mecanismos pretenden hacer efectivo el Dicho artículo está en concordancia con
principio de Estado unitario. lo establecido en el Artículo 26º de la Ley de
Bases de la Descentralización y el Artículo 45º
3. ALCANCES DE LA RECTORÍA de la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales.
DEL GOBIERNO NACIONAL DE Estas normas establecen la clasificación de
LAS POLÍTICAS NACIONALES competencias exclusivas y competencias
SECTORIALES compartidas en los tres niveles de gobierno. La
rectoría de las políticas nacionales y sectoriales
En su artículo 4°, la LOPE precisa lo que es –indiscutidamente– una competencia
debe entenderse por políticas nacionales y las exclusiva del Poder Ejecutivo (Gobierno
establece como aquellos vectores que: Nacional). Sobre ese punto, la Ley de Bases de
la Descentralización señala que no son objeto
“(...) definen los objetivos prioritarios, de transferencia ni delegación, las
los lineamientos, los contenidos competencias exclusivas del Poder Ejecutivo.
principales de las políticas públicas, los
estándares nacionales de cumplimiento y Concordante con ello, el artículo 45° de
la provisión de servicios que deben ser la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales
alcanzados y supervisados para asegurar señala que: “Es competencia exclusiva del
el normal desarrollo de las actividades Gobierno Nacional definir, dirigir, normar y
públicas y privadas”. gestionar las políticas nacionales y sectoriales,
las cuales se formulan considerando los
En ese contexto, es oportuno precisar intereses generales del Estado y la diversidad
que las políticas públicas se diseñan, de las realidades regionales, concordando el
planifican, desarrollan y ejecutan, de acuerdo a carácter unitario y descentralizado del
lo establecido en las políticas nacionales y gobierno de la República. Se ejerce con
sectoriales. Esto, de acuerdo a lo establecido en criterios de orden técnico-normativo y de la
los artículos 192° y 195° de la Constitución2. forma que establece la Ley”.

La LOPE establece la rectoría del Poder Adicionalmente, el artículo 6° de dicha


Ejecutivo sobre políticas nacionales y Ley Orgánica señala que el Poder Ejecutivo

2
El artículo 192° de la Constitución señala que: “Los El artículo 195° señala que: “Los gobiernos locales
gobiernos regionales promueven el desarrollo y la promueven el desarrollo y la economía local, y la
economía regional, fomentan las inversiones, prestación de los servicios públicos de su
actividades y servicios públicos de su responsabilidad, responsabilidad, en armonía con las políticas y planes
en armonía con las políticas y planes nacionales y nacionales y regionales de desarrollo”.
locales de desarrollo”.

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ejerce las funciones de planificar, normar, la acción del Estado (de todas sus entidades),
dirigir, ejecutar y evaluar las políticas en todo el territorio de la república; para todos
nacionales y sectoriales en conformidad con los ciudadanos3.
las políticas de Estado.
Las políticas nacionales y sectoriales son
Asimismo, los artículos 22° y 23° directrices que sirven para engarzar, articular
establecen que los Ministerios diseñan, lo nacional con lo subnacional, de modo que
establecen, ejecutan y supervisan políticas dichas “partes” (regional y local) manifiesten
nacionales y sectoriales, asumiendo la rectoría la unidad del Estado (aún en el ámbito de sus
respecto de ellas. De acuerdo lo señalado en las competencias). Por tanto, el ejercicio de los
normas citadas, que la denominada rectoría roles y funciones de los gobiernos regionales y
implica dos ámbitos: locales debe llevarse respetando las políticas
establecidas por el Gobierno Nacional.
a) La definición, planificación, diseño,
establecimiento, normatividad, evaluación, El Tribunal Constitucional sigue esta
supervisión de las políticas nacionales y línea. Ha señalado que el ejercicio de las
sectoriales. competencias de los gobiernos regionales
deberá de realizarse en los términos
b) La ejecución de políticas establecidos en la Constitución y las leyes
nacionales/sectoriales. orgánicas, preservando la unidad e integridad
del Estado y la Nación.
En función a esta competencia exclusiva,
el Gobierno Nacional puede definir, regular, También ha señalado que la autonomía
modular y encauzar específicamente las de la que gozan determinadas entidades del
competencias compartidas con los gobiernos Estado está limitada a las competencias que le
regionales y locales. La rectoría afecta han sido asignadas y que puede tener diversos
directamente las actividades de las entidades niveles de intensidad, de modo que es lícito
de los Poderes del Estado, los Organismos modularlas en función del tipo de interés que
Constitucionales y los niveles de Gobierno, con su ejercicio se persigue. Finalmente,
regulándolas. recuerda que los gobiernos regionales deben
actuar en armonía con las políticas y planes
En este punto debemos recordar que esta nacionales y locales de desarrollo, conforme al
función rectora es uno de los factores que artículo 192º de la Constitución.
contribuyen con el cumplimiento del principio
de unidad del Estado. Esta función rectora se En ese contexto, del marco jurídico citado
sustenta también en la responsabilidad en la se deriva la competencia del Poder Ejecutivo
gestión de los servicios públicos que la para diseñar, establecer, evaluar y supervisar el
Constitución le asigna al Poder Ejecutivo cumplimiento de las políticas nacionales y
(artículo 119° de la Constitución). sectoriales, así como asegurar las medidas
necesarias en caso de incumplimiento. La
Con la rectoría sobre las políticas LOPE (Artículo 23°) es consistente con línea,
nacionales y sectoriales se busca promover el cuando establece que los Ministerios son
correcto desempeño de las entidades públicas competentes para:
y un mínimo nivel de eficiencia y eficacia en

3 La rectoría del Gobierno Nacional sobre los sistemas nacionales y sectoriales parece ser un atributo propio
administrativos, sistemas funcionales y políticas del modelo peruano de organización del Estado.

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a) Aprobar las disposiciones normativas que Sin embargo, existen malentendidos
les correspondan. sobre el alcance de la rectoría y las autonomías
de los gobiernos sub nacionales. Hay quienes
b) Cumplir y hacer cumplir el marco consideran que solamente debe existir consulta
normativo relacionado con su ámbito de y coordinación4 entre el gobierno nacional y
competencia, ejerciendo la potestad los gobiernos sub nacionales y que en ello
sancionadora correspondiente. consistiría la rectoría. Esa es una visión
equivocada, puesto como ya se ha visto, en
c) Realizar seguimiento respecto del nuestro modelo constitucional de
desempeño y logros alcanzados a nivel descentralización, la rectoría implica
nacional, regional y local, y tomar las potestades de conducción y de primacía de
medidas correspondientes. parte del Poder Ejecutivo. Es un mecanismo
para dar unidad al Estado y para darle mayor
Adicionalmente, el artículo 23° de la valor a la unidad (más allá que la suma de
LOPE, establece que para el ejercicio de las partes, que serían los gobiernos sub
competencias compartidas, corresponde a los nacionales).
Ministerios:
Además del malentendido mencionado,
a) Coordinar con los Gobiernos Regionales y hay que ser honestos en señalar que el Poder
Locales la implementación de las políticas Ejecutivo tampoco se ha esforzado mucho en
nacionales y sectoriales, y evaluar su configurar y ejercer la rectoría sobre políticas
cumplimiento. nacionales y sectoriales. Podemos afirmar, de
manera general, que el Poder Ejecutivo ha
b) Dictar normas y lineamientos técnicos para ejercido parcialmente la rectoría; limitándose
el otorgamiento y reconocimiento de en muchos casos a fijar objetivos generales
derechos, a través de autorizaciones, sectoriales (algo así como una lista de deseos
permisos, licencias y concesiones. que se quisieran alcanzar).

c) Prestar apoyo técnico a los Gobiernos El Poder Ejecutivo no ha tomado en


Regionales y Locales para el adecuado cuenta que la rectoría implica adicionalmente
cumplimiento de las funciones el establecimiento de un conjunto diverso de
descentralizadas. otros instrumentos o mecanismos para el
desarrollo o cumplimiento de tales políticas.
4. LÍMITES DE LA RECTORÍA DE Tampoco ha tomado en cuenta que la rectoría
LAS POLÍTICAS NACIONALES Y requiere de supervisión (determinación de
SECTORIALES niveles de cumplimiento y aplicación de
medidas correctivas) y de evaluación
La rectoría del Poder Ejecutivo sobre los (medición de resultados e impactos) en cuanto
sistemas administrativos, sistemas funcionales a la ejecución o cumplimiento de las políticas
y políticas nacionales y sectoriales parece ser nacionales y sectoriales establecidas.
un atributo propio del modelo peruano de
descentralización. 5. PROPUESTA PARA
REGLAMENTAR LA RECTORÍA

4 Seguramente basados en el modelo español de extrapolaciones directas entre lo que sucede en dicho
descentralización. Sin embargo nuestro modelo país y el Perú.
constitucional es diferente y no se pueden hacer

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DE LAS POLÍTICAS NACIONALES y se logre asegurar un mínimo nivel de
Y SECTORIALES eficiencia y eficacia en la acción del Estado, en
todo el territorio de la república; para todos los
Sea por malentendidos, desconocimiento ciudadanos.
o por falta de voluntad para el ejercicio de la
rectoría, consideramos que deberían precisarse La situación actual, donde existen
sus alcances, para que no queden dudas sobre cuestionamientos al alcance de la rectoría y
el contenido de la rectoría ni sobre las deficiencias en su ejercicio, dificultan la
obligaciones que debe desarrollar el ente relación entre el gobierno nacional y los
rector. gobiernos sub nacionales. Esto afecta el
desarrollo de una adecuada gestión
Esta precisión podría hacerse descentralizada del Estado. El efecto ulterior
reglamentando los artículos 4°, 22° y 23° de la de ello es que la ejecución de las políticas
LOPE. Un reglamento sobre esta materia públicas a nivel territorial se desarrolla de
debería establecer lo siguiente: diversas maneras, con diversos estándares,
diferentes niveles presupuestarios y
a) Definición de políticas nacionales y capacidades distintas. Esto afecta la cantidad y
sectoriales, sus alcances y contenido. la calidad de la regulación, servicios y
prestaciones que los ciudadanos reciben en
b) Contenido y alcances de la “rectoría” de las todo el país.
políticas nacionales y sectoriales.
Reglamentar la rectoría contribuiría a
c) Mecanismos e instrumentos para el clarificar los alcances de la rectoría de las
ejercicio de dicha rectoría. En este aspecto políticas nacionales y sectoriales y, a promover
se deben establecer sistema de su ejercicio efectivo, por parte del Poder
información, instancias de articulación, Ejecutivo.
coordinación y seguimiento de las
políticas, establecimiento de guías y 7. BIBLIOGRAFÍA
estándares nacionales, incentivos
presupuestarios, etc. Congreso de la Republica. (1993).
Constitución Política del Perú de 1993. Lima
d) Responsabilidades por el incumplimiento Recuperado de http://bit.ly/1mIs75V
de las políticas nacionales y sectoriales. En
esta sección debería precisarse si la Expediente N° 0012-1996-I/TC (Lima).
responsabilidad es de las entidades o de sus (1996). Tribunal Constitucional.
funcionarios y directivos o, si coexistirán
ambas responsabilidades. Perú. Tribunal Constitucional. (15 de
diciembre de 2004). Setencia del Tribunal
6. CONCLUSIONES Constitucional. Expediente N° 0010-2003-
AI/TC. Lima. [MP. Alva Orlandini, Bardelli
El objeto de la rectoría sobre las políticas Lartirigoyen, Revoredo Marsano, Gonzales
nacionales y sectoriales es que la acción del Ojeda, y García Toma.] . Recuperado
Poder Ejecutivo guie, ordene, unifique y de http://bit.ly/2sZg60y
conduzca el desarrollo de las políticas públicas
que se ejecutan e implementan a nivel Perú. Tribunal Constitucional. (8 de marzo de
nacional, de manera tal que se garantice el 2005). Setencia del Pleno del Tribunal
correcto desempeño de las entidades públicas Constitucional. Expediente N° 0038-2004-

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AI/TC. Lima. [MP. Alva Orlandini, Bardelli Ley Nº 29158. Diario Oficial El Peruano,
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Ley Nº 27783. Diario Oficial El Peruano,
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