MATRIZ DE RIESGOS - UT

Fecha de actualizacion de la matriz: 6/10/2019

EVALUACIÓN DEL RIESGO

IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN ACCIONES DE CONTROL PARA MITIGAR RIESGOS REEVALUACIÓ
Tratamiento RESIDUAL
Tipo de Riesgo/ DEL RIESGO N DEL RIESGO
N° PROCESO RIESGO / OPORTUNIDAD CONSECUENCIAS CATEGORÍA del Riesgo / ACCIONES DE CONTROL FRECUENCIA RESPONSABLE CATEGORÍA
Oportunidad P(PxS=ER)
S ER Oportunidad P(PxS=ER)
S ER
Mesas regionales para concientizar a representantes de instituciones,
con firma de acuerdos y compromisos.
Dos veces al año
Presentación del programa ante las instituciones
Falta de compromiso de
Articulación de Retraso en el logro de los Riesgo Reducir el Actualización de Directorio de Autoridades Riesgo
1 funcionarios para el logro de Credibilidad 2 3 6 Cuando el JUT Jefe de Unidad Territorial 1 3 3
servicios objetivos Importante riesgo Firma de acuerdos y compromisos por las reuniones de coordinación Tolerable
metas y planes tenga reuniones a
para las actividades.
nivel Regional
Elaboración de planes de trabajo con las instituciones participantes de
las mesas de trabajo.

- incumplimiento de la emisión de
Equipos informáticos reportes Cada vez que se
Mejora de Implementar un plan de mantenimiento preventivo de los equipos Unidad de Tecnologías de
2 Varios defectuosos o con fallas - Pérdida de capacidad para el informatico 4 3 12 Moderado requiera o cuando 2 3 6 Medio
oportunidades informáticos de los Tambos la información
frecuentes control y monitoreo de los tambos corresponda
-

Inadecuado mantenimiento y Operatividad del Tambo afectada Unidad de Administración

Operatividad y Mejora de cada vez se
3 acondicionamiento de las al quedar dañada su Operatividad 3 3 9 Medio Seguimiento al informe de mantenimiento Gestor Institucional del 1 3 3 Bajo
mantenimiento oportunidades requiere
estructuras del Tambo infraestructura o equipos. Tambo

El Tambo reduce su capacidad de

El Tambo presente
Servicios para
suspensión de servicios
4 opertaividad de
básicos (agua, electricidad)
tambos
e internet.
atención y restringe las
Jefe de Unidad de
intervenciones programadas, Mejora de Realizar pagos oportunos por la prestación de servicios básicos: agua,
Operatividad 4 3 12 Moderado Mensual Administración 2 3 6 Medio
generando insatisfacción al oportunidades electricidad, y reportes sobre estado de la conexión a internet.
Jefe de Unidad Territorial
usuario (entidades públicas,
privadas y la población.

Gestor Institucional del

Tambo
poco importancia en la la motocicleta crea cierto grado Jefe de Unidad Territorial
Operatividad y Mejora de realizar el mantenimiento cada 3 meses o las veces que sea necesario
5 seguridad del personal del de peligro durante su Operatividad 3 3 9 Medio permamente Jefe de la Unidad de 3 3 9 Medio
mantenimiento oportunidades según reglamento de transportes
tambo guardina y gestor operatividad Infraestructura
Jefe de la Unidad de
Administración

Gestor Institucional del

Tambo
ubicación geografica del Jefe de Unidad Territorial
Operatividad y el tambo corre un riezgo de Mejora de realizar,verificaciones oportunas afin de evitar dezlizamientos o
6 tambo en zonas geograficas Operatividad 3 3 9 Medio Permanente Jefe de la Unidad de 3 3 9 Medio
mantenimiento vulnerrabilidad oportunidades sedimeintos de tierra
accidentadas Infraestructura
Jefe de la Unidad de
Administración

Jefe de Unidad de
Accidentes que afecten la Administración
Operatividad y Accidentes durante el Mejora de Licencia de conducción de motocicleta. Concientización de manejo a la
7 integridad del personal del PN Operatividad 4 4 16 Alto Mensual Jefe de Unidad Territorial 2 3 6 Medio
mantenimiento traslado del Gestor en moto oportunidades defensiva. Uso de EPPs, manejo a velocidad moderada o baja
PAIS o de terceros. Supervisor de Seguridad
y Salud en el Trabajo

Gestor Institucional del

Gestión de los Servicios de internet lento Dificultades para realizar las
Mejora de Reportar y mantener un registro actualizado de eventos donde el Tambo Unidad de
8 Sistemas de por ser internet social (de intervenciones y remitir reportes a informatico 6 9 16 Alto Permanente 3 3 9 Medio
oportunidades servicio de internet es deficiente para informar al proveedor Tecnologías de la
Información concesión) la sede central
información

falta de relleno sanitario para Contar con un tacho de desechos sólidos, controlar las emisiones
Gestion de Contaminación ambiental y Mejora de Cuando Gestor Institucional del
9 la ubicación de los residuos Ambiental 3 2 6 Medio gaseosas de la cocina, verificar que las instituciones que prestan 1 2 2 Bajo
salubridad enfermedades a las personas oportunidades corresponda Tambo
solidos servicios lleven un manejo adecuado de los residuos peligrosos
Gestor Institucional del
Problemas de salud de Muerte de persona con problema
Gestion de Mejora de Curso de primeros auxilios. Traslado de persona afectada con ayuda de Cuando Tambo
10 colaborador o guardian del de salud por falta de atención Ambiental 3 2 6 Medio 3 1 3 Bajo
salubridad oportunidades gestor, custodio o funcionario de ser el caso. corresponda Custodio
Tambo adecuada
Funcionario público

Población se rehúsa a Gestor Institucional del

Operatividad y Desconfianza en el Gobierno e Mejora de Presentación y difusión del personal del PN PAIS(JUT-GITs) a las Cuando
11 participar en intervenciones Operatividad 2 3 6 Medio Tambo 2 2 4 Bajo
mantenimiento incumplimiento de metas oportunidades principales autoridades del ámbito de influencia del Tambo corresponda
del Tambo Jefe de Unidad Territorial
Gestor Institucional del
Espacios reducidos en los Tambo
El Tambo se afecte en su
auditorios el cual los Jefe de Unidad Territorial
Operatividad y operatividad al quedar reducido Mejora de Establecer e implementar un plan de contingencia en caso de ocurrencia
12 participantes corren el riezgo Operatividad 3 3 9 Medio permamente Jefe de la Unidad de 3 3 9 Medio
mantenimiento su infraestructura afectando la oportunidades de desastres sociales que afecten la seguridad de las personas
de atrapamiento en cualquier Infraestructura
integridad de las personas
incidente Jefe de la Unidad de
Administración

1
 MATRIZ DE RIESGOS - UT

Fecha de actualizacion de la matriz: 6/10/2019

EVALUACIÓN DEL RIESGO

IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN ACCIONES DE CONTROL PARA MITIGAR RIESGOS REEVALUACIÓ
Tratamiento RESIDUAL
Tipo de Riesgo/ DEL RIESGO N DEL RIESGO
N° PROCESO RIESGO / OPORTUNIDAD CONSECUENCIAS CATEGORÍA del Riesgo / ACCIONES DE CONTROL FRECUENCIA RESPONSABLE CATEGORÍA
Oportunidad P(PxS=ER)
S ER Oportunidad P(PxS=ER)
S ER

Unidad de Administración
Gestión Pocos incentivos para seguir Mejora de Cuando
13 Pérdida de personal calificado financiera 3 5 15 Moderado Hacer seguimiento a recursos solicitados por el colaborador Unidad de Recursos 1 3 3 Bajo
Administrativa colaborando en el Programa oportunidades corresponda
Humanos

2
Criterio de Severidad
Categoría Riesgo
Si el hecho llegara a presentarse, tendría alto impacto o efecto
sobre la entidad. Se aplica cuando se estime que el impacto
ALTO negativo es grave e irreversible para la organización, el daño es
permanente a la imagen, produce pérdida de credibilidad y/o
financiera.

Si el hecho llegara a presentarse tendría medio impacto o efecto en

MEDIO la entidad. Se aplica cuando se estime que el impacto es reversible
para la organización, es un daño momentáneo y/o circunstancial.

Si el hecho llegara a presentarse tendría bajo impacto o efecto en

BAJO la entidad. Se aplica cuando se estime que el impacto negativo es
mínimo para la organización.

Criterio de Probabilidad
Categoría Riesgo
Es muy probable la materialización del riesgo o se presume que
ALTO llegará a materializarse. Se aplica cuando no se cuentan con
controles para controlar el riesgo.
Es probable la materialización del riesgo o se presume que
MEDIO posiblemente se podrá materializar. Se aplica cuando se cuenten
con controles, pero estos no se cumplen o no son efectivos.
Es poco probable la materialización del riesgo o se presume que no
BAJO llegará a materializarse. Se aplica cuando se cuenten con controles
y estos son efectivos.

Nveles de Riesgos
Nivel de
Descripción – Respuestas a los riesgos
riesgo
Riesgo
Inaceptable Se requiere acción inmediata. Planes de tratamiento requeridos,
implementados y reportados a la Alta Dirección.
(9 puntos)
Riesgo Se requiere atención de la alta dirección. Planes de tratamiento
Importante requeridos, implementados y reportados a los jefes de las oficinas,
(6 puntos) divisiones, entre otros.
Riesgo Debe ser administrado con procedimientos normales de control.
Moderado Planes de tratamiento requeridos, implementados y reportados a
(4 puntos) los jefes de las oficinas, divisiones, entre otros.
Riesgo
Tolerable Menores efectos que pueden ser fácilmente remediados. Se
administra con procedimientos rutinarios.
(2-3 puntos)
Riesgo
Aceptable Riesgo insignificante. No se requiere ninguna acción.
 Riesgo insignificante. No se requiere ninguna acción.
(1 punto)
 Oportunidad

Cuando se estime que el impacto positivo

es significativo para la organización.

Cuando se estime que el impacto positivo es

poco relevante para la organización.

Cuando se estime que el impacto positivo es

mínimo o nulo para la organización.

Oportunidad
Cuando se cuenten con controles
operacionales para aprovechar o facilitar la
oportunidad.
Cuando se cuenten con controles
operacionales, pero estos son insuficientes
para aprovechar o facilitar la oportunidad.
Cuando no se cuenten con controles
operacionales para aprovechar o facilitar la
oportunidad.

Niveles de Oportunidades
Nivel de
Oportunidad
Oportunidad
Importante
(6- 9 puntos)
Oportunidad
Moderado
(3-4 puntos)
Oportunidad
Aceptable
(1-2 puntos)
 Categorización de riesgos y oportunidades

Niveles de Oportunidades
Descripción – Respuestas a las Oportunidades

Se requiere acción inmediata. Planes de tratamiento requeridos,

implementados y reportados a la Alta Dirección.

Menores efectos que pueden ser fácilmente aprovechados. Se

administra con procedimientos rutinarios.

Oportunidad insignificante. No se requiere ninguna acción.