FORMATO ATIS-FG-44

VER. 02
FECHA: 17/01/2022
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS, EVALUACIÓN Y TRATAMIENTO DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES PÁGINA 1 DE 1

Fecha: 28 de mayo del 2020

Equipo participante Nombres y Apellidos Firmas

Gerente General Hebert Soto Pereyra

Jefe de operaciones Marcel Espino Galindo

Supervisor SSOMAC Angelica Carrero Carrero

TIPO DESCRIPCIÓN Y ANÁLISIS DEL RIESGO

VALORACIÓN DEL RIESGO - EVALUACIÓN TRATAMIENTO RESPONSABLE

PROCESOS SUBPROCESOS IDENTIFICACIÓN DEL P C CRITERIO DE RIESGO
RIESGO
R O DESCRIPCIÓN CAUSAS CONSECUENCIAS NR (Aceptable, Importante, Detalle de la acción para tratar el riesgo Responsable del cumplimiento de la acción
1,2,3,4,5 1,2,3,4,5
LA DISMINUCIÓN DE LAS VENTAS INADECUADA DEFINICIÓN DE DISMUNICIÓN DE LOS Crìtica/ Muy prioritario)
ANÁLISIS DEL CONTEXTO EN EQUIPO

DISMINUCIÓN DE LAS ES UN RIESGO PARA LA CLIENTES POTENCIALES, INGRESOS, LO CUAL SI SE

X EMPRESA DEBIDO A QUE COMPETIDORES Y PRECIOS PROLONGA PUEDE 2 4 8 IMPORTANTE IDENTIFICACIÓN DE LAS PARTES INTERESADAS EQUIPO DE ANÁLISIS DE CONTEXTO
VENTAS
AFECTA DIRECTAMENTE A LOS DEL MERCADO, ENTORNO TRADUCIRSE EN ELABORACIÓN DE UN PLAN DE NEGOCIO
INGRESOS DE DINERO. CAMBIANTE, ENTRE OTROS REDUCCIÓN DE PERSONAL

LA DISMINUCIÓN DE LAS VENTAS SE REQUIERE TRAMITAR DISMUNICIÓN DE LOS

DISMINUCIÓN DE VENTAS DURANTE LA EMERGENCIA INGRESOS, LO CUAL SI SE
AUTORIZACIONES PARA CRÍTICO/MUY TRAMITAR OPORTUNAMENTE LOS PERMISOS
DURANTE LA EMERGENCIA X SANITARIA POR EL COVID-19 PROLONGA PUEDE 3 5 15 GERENTE GENERAL
PODER OPERAR DURANTE LA PRIORITARIO NECESARIOS PARA LA REANUDADCIÓN DE ACTIVIDADES
ESTRATEGIA DE VENTAS SANITARIA POR COVID-19 AFECTA DIRECTAMENTE LOS TRADUCIRSE EN
EMERGENCIA SANITARIA
INGRESOS DE DINERO REDUCCIÓN DE PERSONAL
MUCHAS EMPRESAS NO AL PASAR LOS PROCESO

EXISTEN BARRERAS DE DE HOMOLOGACIÓN DE

AUMENTO DE VENTAS
POR VENCIMIENTO DE
BARRERAS DE MERCADO
CUENTAN CON EXPERIENCIA
MERCADO, COMO LAS PROVEEDORES, EXISTE ASESORÍA DE EMPRESA ESPECIALISTA EN SISTEMAS DE
IMPLEMENTANDO SISTEMAS
HOMOLOGACIONES DE MAYOR POSIBILIDAD DE CRÍTICO/MUY GESTIÓN
X DE GESTIÓN, RAZÓN POR LA 4 4 16 GERENTE GENERAL
PROVEEDORES, QUE AL CONTRATACIÓN CON PRIORITARIO AVERIGUAR REQUSITOS PARA PROCESOS DE
CUAL LA HOMOLOGACIÓN DE
VENCERSE AUMENTAN EMPRESAS GRANDES QUE HOMOLOGACIÓN DE PROVEEDORES
OPORTUNIDADES DE VENTAS PROVEEDORES ES UNA SOLICITAN SERVICIOS
BARRERA PARA LAS VENTAS.
CONTINUAMENTE
PARALIZACIÓN DE

EL SARS-COV2 ES UN VIRUS EXPOSICIÓN DEL SERVICIOS

ALTAMENTE CONTAGIOSO
CONTAGIO DE COVID-19 X RECIENTEMENTE IDENTIFICADO
EN EL MUNDO Y QUE OCASIONA
LA ENFERMEDAD DEL COVID-19.
ESTRATÉGICOS MANIFESTACIÓN DE LESIONES
TRABAJADOR A PERSONAL AUSENTISMO POR IMPLEMENTACIÓN DE MEDIDAS PARA PREVENCIÓN DEL
INFECTADA CON COVID-19 CUARENTENA DEL CRÍTICO/MUY CONTAGIO DEL COVID-19 EN EL TRABAJO
4 4 16 SUPERVISOR SSOMAC
DENTRO DE LA PERSONAL PRIORITARIO CAPACITAR AL PERSONAL EN LAS MEDIDAS DE
ORGANIZACIÓN O FUERA DE MUERTE DEL PERSONAL O PREVENCIÓN DEL CONTAGIO DEL COVID-19
LA MISMA. FAMILIARES CERCANOS A
ELLOS.
DEFICIENTE CAPACITACIÓN LESIÓN POR CAÍDA,

OCURRENCIA DE X QUE PUEDA SUFRIR UN EN TRABAJOS DE ALTO CORTES, QUEMADURAS, 1 4 4 ACEPTABLE IMPLEMENTACIÓN DE CONTROLES DE LA MATRIZ IPERC-
SUPERVISOR SSOMAC
ACCIDENTES LABORALES TRABAJADOR A CONSECUENCIA RIESGO / INCUMPLIMEINTO ELECTROCUCIÓN O
IAA
DE LAS LABORES QUE REALIZA DE LOS PETS MUERTE
REALIZACIÓN DE TRABAJOS

ADQUISICIÓN DE SIN EQUIPOS DE DESARROLLO DE

MANIFESTACIÓN DE PORTECCIÓN PERSONAL / EXAMEN MÉDICO OCUPACIONAL Y VIGILANCIA MÉDICA
ENFERMEDADES A ENFERMEDADES
ENFERMEDADES X INCUMPLIMIENTO DE LOS 2 3 6 IMPORTANTE IMPLEMENTACIÓN DE CONTROLES DE LA MATRIZ IPERC- SUPERVISOR SSOMAC
CONSECUENCIA DE LAS OCUPACIONALES EN LOS
OCUPACIONALES PETS / EXPOSICIÓN A IAA
LABORES QUE REALIZA TRABAJADORES
FACTORES DE RIESGO
DISERGONÓMICO
 GESTIÓN DE SEGURIDAD, ADQUISICIÓN DE
OCURRENCIA DE
SALUD OCUPACIONAL, ENFERMEDADES ERGONÓMICAS DESARROLLO DE
ENFERMEDADES O
MEDIO AMBIENTE Y CALIDAD RELACIONADAS A MALAS POSTURAS INADECUADAS ENFERMEDADES
DOLENCIAS SUPERVISOR SSOMAC
X POSTURAS O MOBILIARIO USO DE MOBILIARIO OCUPACIONALES 2 2 4 ACEPTABLE PAUSAS ACTIVAS Y CAPACITACIÓN EN ERGONOMÍA
ERGONÓMICAS
INADECUADO DURANTE LA INADECUADO VINCULADAS A LA
RELACIONADAS AL REALIZACIÓN DE TRABAJO ERGONOMÍA
TRABAJO REMOTO REMOTO
MANIFESTACIÓN DE IMPACTOS

OCURRENCIA DE AMBIENTALES QUE LA EMPRESA DERRAME DE SUSTANCIAS DETERIORO DE LA CALIDAD

IMPACTOS AMBIENTALES X PUEDE OCASIONAR EN EL
SIGNIFICATIVOS Y QUE AMBIENTE SIN QUE SE TOMEN
ESTOS NO SEAN
LAS MEDIDAS DE CONTROL
TRATADOS NECESARIAS
RIESGO PRESENTE DEBIDO A
PELIGROSAS DURANTE LOS 1 2 2 IMPLEMENTACIÓN DE CONTROLES DE LA MATRIZ IPERC-
PROCESOS EN SUELO DEL SUELO / DISMINUCIÓN ACEPTABLE SUPERVISOR SSOMAC
IAA
DE LA CALIDAD DE VIDA
NATURAL / EMISIÓN DE RUIDO
DEMORA EN LA EJECUCIÓN INSATISFACCIÓN DEL

INCUMPLIMIENTO DE LAS DEFINICIÓN DE LOS REQUSITOS DEL CLIENTE

NECESIDADES Y QUE LOS SERVICIO NO IMPLEMENTACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
X DEL SERVICIO / SERVICIO CLIENTE / PÉRDIDA DE 1 4 4 ACEPTABLE EQUIPO DE ANÁLISIS DE CONTEXTO
EXPECTATIVAS DE LOS CUMPLAN LAS EXPECTATIVAS Y CALIDAD
DEFICIENTE FUTUROS SERVICIOS
CLIENTES NECESIDADES DE LOS CLIENTES
RECIBIR PREMIOS O

RECONOCIMIENTO DEBIDO AL ADECUADA GESTIÓN DE LA BUENA REPUTACIÓN DE LA

RECONOCIMIENTO POR EL BUEN DESEMPEÑO DE LA SEGURIDAD, SALUD
X EMPRESA EN GESTIÓN 3 3 9 MANTENER EL BUEN DESEMPEÑO EN SSOMA GERENTE GENERAL
BUEN DESEMPEÑO EN EMPRESA EN SEGURIDAD, OCUPACIONAL Y IMPORTANTE
SSOMA / MAYORES VENTAS DIFUSIÓN DE BUENAS PRÁCTICAS SSOMA
SSOMA SALUDO OCUPACIONAL Y MEDIO MEDIOAMBIENTE
AMBIENTE
NO SE CUENTE CON FLUÍDO CORTE NO PROGRAMADO DE PARALIZACIÓN DE LOS

INTERRUPCIÓN NO
PAGO PUNTUAL DEL SERVICIO.
PROGRAMADA DEL X ELÉCTRICO POR CORTE NO LA ELECTRICIDAD / 2 4 8 IMPORTANTE GERENTE GENERAL
PROCESOS SEGUIMIENTO A LAS NOTIFICACIONES DEL PROVEEDOR
SERVICIO DE PROGRAMADO INCUMPLIMIENTO DE PAGO
ELECTRICIDAD INCUMPLIMIENTO DE PAGO LIMITACIÓN EN LA
CONTRATACIÓN DE
SERVICIOS
PAGO PUNTUAL DEL SERVICIO.
CORTE DEL SERVICIO DE X CORTE TOTAL DEL SERVICIO DE DEL SERVICIO / PROBLEMAS COMUNICACIÓN CON 2 2 4 SEGUIMIENTO A LAS NOTIFICACIONES DEL PROVEEDOR
ACEPTABLE GERENTE GENERAL
INTERNET Y TELEFONÍA INTERNET Y TELÉFONO DEL OPERADOR / NO LLEGUE CLIENTES Y CONTAR CON UN EQUIPO CELULAR CON ACCESO A RED
LA SEÑAL ADECUADAMENTE TRABAJADORES DE DATOS.
SE HAGA COMPLICADA LA FALTA DE LIQUIDEZ / DEMORA / CANCELACIÓN

DIFICULTADES
X ADQUISIICIÓN DEL PRODUCTO / INVIABILIDAD DE LA COMPRA / 2 4 8 CONTAR CON UN LISTADO DE PROVEEDORES DIVERSO. GERENTE GENERAL
LOGÍSTICAS PARA SU DEL SERVICIO IMPORTANTE
EQUIPO PROBLEMAS CON EL ENVÍO CONTAR CON LIQUIDEZ ANTE GASTOS DE EMERGENCIA
ADQUISICIÓN

IMPLEMENTACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN Y

DEMORA EN LA ENTREGA EL PROVEEDOR O ENCARGADO DIFICULTADES LOGÍSTICAS / DESABASTECIMIENTO DEL
EVALUACIÓN DE PROVEEDORES.
DE SUMINISTRAR LOS
DE MATERIALES / X DESABASTECIMIENTO / MAL ALMACÉN DE LA EMPRESA / 2 2 4 ACEPTABLE CONTAR CON UN LISTADO DE PROVEEDORES DIVERSO. JEFE DE OPERACIONES
MATERIALES / EQUIPOS TARDA
EQUIPOS PROVEEDOR DEMORA EN EL SERVICIO REALIZAR LOS PEDIDOS DE COMPRA CON HOLGURA DE
EN TRAERLOS AL ALMACÉN
TIEMPOS
COMPRAS, RECEPCIÓN Y COMPRA Y RECEPCIÓN DE

ALMACENAMIENTO MATERIALES Y EQUIPOS COMPRA A MALOS

FALLAS DE FÁBRICA EN LA LOS PRODUCTOS / EQUIPOS PROVEEDORES / DEMORA EN ELSERVICIO, IMPLEMENTACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE SELECCIÓN Y
INADECUADA EVALUACIÓN DE PROVEEDORES. TRABAJAR CON MARCAS
COMPRA DE MATERIALES / X ADQUIRIDOS VENGAN CON PÉRDIDA DE LA CALIDAD 1 3 3 ACEPTABLE JEFE DE OPERACIONES
ELECCIÓN/INSPECCIÓN EN LA RECONOCIDAS. EQUIPOS / MÁQUINAS CON GARANTÍAS
EQUIPOS FALLAS DEL SERVICIO
COMPRA O RECEPCIÓN DEL
PRODUCTO / EQUIPO

CONSEGUIR MEJORAR LA NEGOCIACIÓN CON LOS LOS PROVEEDORES PUEDEN OBTENCIÓN DE BENEFICIOS CONTAR CON UN LISTADO DE PROVEEDORES DIVERSO.
PRECIOS / CONDICIONES X PROVEEDORES PUEDE TRAER MEJORAR LAS CONDICIONES ECONÓMICOS COMO EL 3 3 9 INCLUIR CRITERIOS RELACIONADOS AL PRECIO Y FORMA
IMPORTANTE JEFE DE OPERACIONES
AL NEGOCIAR CON BENEFICIOS DE LA OFERTA DE SUS AHORRO DE PAGO DENTRO DE LA SELECCIÓN Y EVALUACIÓN DE
PROVEEDORES SERVICIOS LOS PROVEEDORES.
LOS MATERIALES / EQUIPOS ACELERACIÓN DEL

SON ALMACENADOS EN INSPECCIONES SSOMA

INADECUADO INADECUADAS CONDICIONES DETERIORO DE LOS
X CONDICIONES EN LAS QUE 1 3 3 ACEPTABLE IMPLEMENTAR EL PROCEDIMIENTO DE RECEPCIÓN, SUPERVISOR SSOMAC
ALMACENAMIENTO DE ALMACENAMIENTO MATERIALES
ACELERAN SU PROCESO DE ALMACENAMIENTO Y PRESERVACIÓN
ALMACENADOS
ALMACENAMIENTO DE DETERIORO
MATERIALES SOBRESATURACIÓN DEL SE CUENTE CON CANTIDADES SOBRESTOCK DE DESORDEN, DEMORA EN
IMPLEMENTAR EL PROCEDIMIENTO DE RECEPCIÓN,
X DE PRODUCTOS QUE REBALSEN PRODUCTOS / FALTA DE ENCONTRAR PRODUCTOS, 2 2 4 ALMACENAMIENTO Y PRESERVACIÓN MANTENER EL JEFE DE OPERACIONES
ALMACÉN ACEPTABLE
LA CAPACIDAD DEL ALMACÉN ROTACIÓN DE PRODUCTOS AUSENCIA DE ESPACIO STOCK DE LOS PRODUCTOS DE ALTA ROTACIÓN
EL SERVICIO OFERTADO NO

PROPUESTA COMERCIAL EN EL PROCESO COMERCIAL, EL ES EL REQUERIDO POR EL SE PIERDE LA EVALUAR LOS PRECIOS POR SERVICIOS SIMILARES DE
RECHAZADA POR EL X CLIENTE DECIDE NO OPTAR POR CLIENTE / COMPETIDORES OPORTUNIDAD DE BRINDAR 3 4 12 IMPORTANTE COMPETIDORES / NEGOCIAR LA OFERTA CON EL CLIENTE / ADMINISTRADOR
CLIENTE NUESTRA PROPUESTA OFRECEN EL SERVICIO POR EL SERVICO REALIZAR PROPUESTAS DE MEJORAS TÉCNICAS
UN MENOR PRECIO
 PROPUESTA COMERCIAL EN EL PROCESO COMERCIAL, EL SERVICIO OFRECIDO ES EL SERVICIO SE EJECUTA /
ACORDE A LO REQUERIDO / REALIZAR SEGUIMIENTO AL SERVICIO A FIN ASEGURAR ADMINISTRADOR
ACEPTADA POR EL X CLIENTE DECIDE OPTAR POR SE CUMPLEN LOS 3 4 12 IMPORTANTE
LA PROPUESTA COMERCIAL LA SATISFACCIÓN DEL CLIENTE
CLIENTE NUESTRA PROPUESTA OBJETIVOS EN VENTAS
ES LA MEJOR DEL MERCADO
REQUERIMENTOS QUE LA EMPRESA NO SE HA

VENTAS
EL SERVICIO QUE EL CLIENTE PREPARADO SE PIERDE LA IDENTIFICAR LA CAPACIDAD INSTALADA
SOBREPASAN LA
X REQUIERE SUPERA LO QUE TECNOLÓGICAMENTE PARA OPORTUNIDAD DE BRINDAR 2 4 8 IMPORTANTE PREPARAR MEDIDAS DE RESPUESTA ANTE PEDIDOS QUE EQUIPO DE ANÁLISIS DE CONTEXTO
CAPACIDAD INSTALADA DE
PUEDE OFRECER LA EMPRESA OFRECER ESE TIPO DE EL SERVICIO SUPEREN LA CAPACIDAD INSTALADA
LA EMPRESA
SERVICIO

SERVICIO REQUERIDO POR

LA CAPACIDAD TECNOLÓGICA Y LA EMPRESA SE HA
EL CLIENTE PUEDE SER
PREPARADO SE BRINDA EL SERVICIO / IDENTIFICAR LAS OPORTUNIDADES E IMPLEMENTAR
ATENDIDO SIN OPERATIVA DE LA EMPRESA CRÍTICO/MUY
X TECNOLÓGICAMENTE PARA SE CUMPLE CON LOS 4 4 16 MEDIDAS PARA SEGUIR ADECUÁNDOSE A EQUIPO DE ANÁLISIS DE CONTEXTO
PROBLEMAS POR LA PUEDE BRINDAR UN ÓPTIMO PRIORITARIO
OFRECER ESE TIPO DE OBJETIVOS EN VENTAS LASEXIGENCIAS DEL MERCADO
CAPACIDAD INSTALADA DE SERVICIO
SERVICIO
LA EMPRESA EL CLIENTE REQUIERE EL INADECUADA COMUNICACIÓN MENOR TIEMPO PARA LA

SOLICITAR UN CORREO ELECTRÓNICO CORPORATIVO

EMISIÓN DE ORDEN DE NO SE RECIBA LA ORDEN DEL USUARIO SOLICITANTE DEL SERVICIO, SOLICITANDO
X SERVICIO PERO LA ORDEN DE 2 2 4 ACEPTABLE
SERVICIO DE SERVICIO CON EL CLIENTE PRESTACIÓN DEL SERVICIO
SERVICIO NO LLEGA EL SERVICIO (HASTA LA LLEGADA DE LA ORDEN DE JEFE DE OPERACIONES
EXISTAN PROBLEMAS EN EL
PROCESO DE VENTAS Y
SERVICIO).
FACTURACIÓN
INSISTIR / RECORDAR AL SOLICITANTE EL ENVÍO DE LA
ORDEN DEL SERVICIO.
PROBLEMAS DE SISTEMA X PORTAL DE SUNAT QUE IMPIDA FALLA EN EL PORTAL DE DEMORA EN LA REALIZAR LA FACTURACIÓN MÁS TARDE O PASADO UN
3 1 3 ACEPTABLE GERENTE GENERAL
EN LA FACTURACIÓN SUNAT FACTURACIÓN DÍA.
LA FACTURACIÓN
EL PERSONAL DEDICADO A LAS FALTA DE CONTROL POR REDUCCIÓN EN LA

PARA LA FORMULACIÓN DE LAS COTIZACIONES DEBEN

PARTICIPAR POR LO MENOS EL GERENTE GENERAL Y/O
VENTAS CON PRECIOS NO
X VENTAS REALIZA VENTAS CON 1 5 5 IMPORTANTE SUBGERENTE. GERENTE GENERAL
FACTURACIÓN AUTORIZADOS PARTE DE GERENCIA GANANCIAS
PRECIOS NO AUTORIZADOS VALIDACIÓN DEL GERENTE GENERAL Y/O SUBGERENTE
ERROR DEL ÁREA DE PROYECTOS ANTES DE ENVIAR UNA COTIZACIÓN.

X SE CALCULAN ERRÓNEAMENTE ADMINISTRATIVA DE LA SANCIONES TRIBUTARIAS REPETIR EL CÁLCULO Y COMPROBAR EL RESULTADO.

CÁLCULO ERRÓNEO DE
1 4 4 ACEPTABLE VALIDACIÓN DEL GERENTE GENERAL Y/O SUBGERENTE GERENTE GENERAL / JEFE DE OPERACIONES
IMPUESTOS LOS IMPUESTOS A PAGAR EMPRESA AL CALCULAR LOS
IMPUESTOS DE PROYECTOS ANTES DE ENVIAR UNA COTIZACIÓN.
PAGOS NO INGRESEN A LAS SE REALICE EL PAGO A UNA PÉRDIDA DE LIQUIDEZ Y DE

LA CUENTA DE LA EMPRESA ESTARÁ VISIBLE EN

X CUENTA BANCARIA DISTINTA
FRAUDE INTERNO
CUENTAS DE LA EMPRESA
COBRANZAS
SE GENEREN INCUMPLIMIENTO
INCUMPLIMIENTO DE X DE PAGOS EN LOS TIEMPOS
PAGOS EN LOS TIEMPOS PROGRAMADOS POR PARTE DEL
PROGRAMADOS CLIENTE
DISPOSITIVOS Y MATERIALES
COMUNICACIONES FORMALES DE LA EMPRESA
CONFIANZA CON EL (EJEMPLO, EN COTIZACIONES). GERENTE GENERAL
1 5 5 IMPORTANTE
LA COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE PARA ASUNTOS
A LA DE LA EMPRESA CLIENTE
EXIGENCIA DE PARTE DEL RELACIONADOS A PAGOS SERÁ POR MEDIO DE LOS
CORREOS OFICIALES DE LA EMPRESA.
PARA INICIAR LOS SERVICIOS, SI DEMORA EN LLEGAR LA
CLIENTE DE EMPEZAR ORDEN DE SERVICIOS, SOLICITAR UN CORREO
LABORES, MIENTRAS QUE PÉRDIDA DE LIQUIDEZ
2 4 IMPORTANTE ELECTRÓNICO CORPORATIVO DEL USUARIO SOLICITANTE SUBGERENTE DE PROYECTOS
EXISTE DEMORA EN LA
8
DEL SERVICIO, SOLICITANDO EL SERVICIO. INSISTIR /
EMISIÓN DE LA ORDEN DE RECORDAR AL SOLICITANTE EL ENVÍO DE LA ORDEN DEL
SERVICIO SERVICIO.

(CABLES DE FIBRA, INADECUADO DEMORA EN LA IMPLEMENTAR CONTROLES DE CALIDAD DURANTE LA

DISPOSITIVOS A INSTALAR
X CONECTORES, TABLEROS, ETC.) ALMACENAMIENTO / FALLAS CULMINACIÓN DEL 2 3 6 IMPORTANTE RECEPCIÓN DE PRODUCTOS ADQUIRIDOS. SUPERVISOR SSOMAC
O ACCESORIOS CON
CORROÍDOS, DETERIORADOS O DE FÁBRICA SERVICIO IMPLEMENTACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE EVALUACIÓN
DEFICIENCIAS
INOPERATIVOS Y SELECCIÓN DE PROVEEDORES.
LAS HERRAMIENTAS QUE SE

HERRAMIENTAS LLEVAN PARA LA INSTALACIÓN DEFICIENTE VERIFICACIÓN DE DEMORA EN LA IMPLEMENTAR UN FORMATO DE REVISIÓN DE
INSUFICIENTES PARA LA X NO SON LAS ADECUADAS O SON LOS EQUIPOS NECESARIOS CULMINACIÓN DEL JEFE DE OPERACIONES
1 4 4 ACEPTABLE HERRAMIENTA E IMPLEMENTOS ANTES DE DAR INICIO AL
INSTALACIÓN DE LOS INSUFICIENTES PARA CUMPLIR PARA LA INSTALACIÓN SERVICO SERVICIO
INSTALACIÓN DE SISTEMAS CON EL SERVICIO
DISPOSITVOS EL PERSONAL ASIGNADO A DEMORA EN LA

INSTALACIÓN / DAÑO A LOS IMPLEMENTACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE

NO CONTAR CON PERSONAL CUMPLIR CON EL SERVICIO NO INADECUADA SELECCIÓ DEL
DISPOSITIVOS Y/O RECLUTAMIENTO, SELECCIÓN Y CONTRATACIÓN DEL
CAPACITADO EN LA
X SE ENCUENTRA PREPARADO O PERSONAL / FALTA DE 1 5 5 IMPORTANTE GERENTE GENERAL
ACCESORIOS POR PERSONAL, TOMANDO EN CUENTA LOS PERFILES DE
INSTALACIÓN ESTA POCO CAPACITADO PARA ENTRENAMIENTO PUESTOS Y LOS CRITERIOS ESTABLECIDOS EN LA FICHA
MANIPULACIÓN
LA TAREA DE ENTREVISTA DE PERSONAL.
INADECUADA

CONTINUAR CON LA IMPLEMENTACIÓN DEL

EL PERSONAL ASIGNADO A
OPERACIONES
CONTAR CON PERSONAL CUMPLIR CON EL SERVICIO SE
CAPACITADO EN LA X ENCUENTRA PREPARADO PARA
INSTALACIÓN EJECUTAR ADECUADAMENTE EL
SERVICIO
PROCEDIMIENTO DE RECLUTAMIENTO, SELECCIÓN Y
ÓPTIMA SELECCIÓN DEL EFICIENCIA EN EL SERVICO
CRÍTICO/MUY CONTRATACIÓN DEL PERSONAL, TOMANDO EN CUENTA
PERSONAL / ADECUADA / ALTA SATISFACCIÓN DEL 4 4 16
CAPACITACIÓN INTERNA CLIENTE
PRIORITARIO LOS PERFILES DE PUESTOS Y LOS CRITERIOS
ESTABLECIDOS EN LA FICHA DE ENTREVISTA DE
GERENTE
PERSONAL.
GENERAL
 LA CONFIGURACIÓN NO LOS SERVIDORES Y SISTEMAS INADECUADA SUPERVICIÓN
CONFIGURACIÓN DE SE REALIZA DE ACUERDO SON CONFIGURADOS SIN TENER DEL DESARROLLO DEL
REALIZAR LA CONFIGURACIÓN DE ACUERDO A LA
A LA MEMORIA X EN CUENTA LAS SERVICO / POCO RETARDO EN EL PROCESO 1 3 3 ACEPTABLE JEFE DE OPERACIONES
SISTEMAS INSTALADOS MEMORIA DESCRIPTIVA DEL PROYECTO
DESCRIPTIVA DEL ESPECIFICACIONES DE LA ENTRENAMIENTO EN LA
PROYECTO MEMORIA DESCRIPTIVA TAREA
LOS DISPOSITIVOS INSTALADOS INCUMPLIMIENTO DE DEMORA EN LA

PROTOCOLOS DE
DISPOSITIVOS NO CUMPLEN LAS CULMINACIÓN DEL
INSTALACIÓN / USO DE CUMPLIR CON LOS PROTOCOLOS ESTABLECIDOS PARA
INSTALADOS CON X ESPECIFICACIONES TÉCNICAS O SERVICIO / 2 4 8 IMPORTANTE JEFE DE OPERACIONES
HERRAMIENTAS CADA ACTIVIDAD DURANTE EL SERVICIO
DEFICIENCIAS HAN SUFRIDO DAÑOS DURANTE INSATISFACCIÓN DEL
INADECUADAS PARA LA
SU INSTALACIÓN CLIENTE
INSTALACIÓN
PRUEBAS DE DISPOSITIVOS
INSTALADOS
DISPOSITIVOS LOS DISPOSITIVOS INSTALADOS ADECUADO SEGUIMIENTO SATISFACCIÓN DEL
INSTALADOS FUNCIONAN IMPLEMENTAR MEJORAS A LOS PROTOCOLOS
CUMPLEN LAS DEL PROTOCOLO DE CLIENTE / CUMPLIMIENTO CRÍTICO/MUY
DE ACUERDO A LA X 4 4 16 ESTABLECIDOS PARA CADA ACTIVIDAD DURANTE EL JEFE DE OPERACIONES
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS INSTALACIÓN DE LOS DEL SERVICIO EN EL PLAZO PRIORITARIO
MEMORIA DESCRIPTIVA SERVICIO A FIN DE MAXIMIZAR LA EFICIENCIA
DEL PROYECTO SISTEMAS ESTABLECIDO
DEL PROYECTO
AUSENTISMO EN INASISTENCIA DEL PERSONAL A INADECUADA COMUNICACIÓN DESCONOCIMIENTO DE LOS

IMPLEMENTAR UN FORMATO DE RECEPCIÓN DE

X INTERNA / FALTA DE PUNTOS ABORDADOS EN 2 2 4 JEFE DE OPERACIONES
ACEPTABLE DOCUMENTOS INTERNOS / ESTABLECER LA ASISTENCIA
REUNIONES INTERNAS LAS REUNIONES INTERNAS COMPROMISO CON LA
LAS REUNIONES INTERNAS OBLIGATORIA A LAS REUNIONES INTERNAS
EMPRESA
COMUNICACIONES
INTERNAS CONSECUENCIAS DESPIDO, LLAMADAS DE
NEGATIVAS HACIA LOS ATENCIÓN, ENTRE OTRAS SUGERENCIAS O DESPIDOS, LLAMADAS DE
TRABAJADORES POR X ACCIONES A LOS IMPLEMETAR FORMATOS DE ENCUENTAS ANÓNIMAS
RECOMENDACIONES QUE NO ATENCIÓN INJUSTIFICADAS 2 2 4 ACEPTABLE JEFE DE OPERACIONES
BRINDAR SUS TRABAJADORES POR BRINDAR PARA BRINDAR SUGERENCIAS O RECOMENDACIONES
AGRADEN A LA GERENCIA DEL PERSONAL
SUGERENCIAS / SUGERENCIAS O
RECOMENDACIONES RECOMENDACIONES
COMUNICACIONES COMUNICACIÓN EXTERNA BRINDAR INFORMACIÓN INADECUADOS DIVULGACIÓN DE

HACIA LAS PARTES INFORMACIÓN PRIVADA DE ESTABLECER DIRECTIVAS CLARAS PARA EL CONTROL DE
IMPORTANTE A PERSONAS LINEAMIENTOS PARA EL
INTERESADAS EXTERNAS X LA EMPRESA 1 3 3 ACEPTABLE LA INFORMACIÓN CONFIDENCIAL Y EL BRINDADO DE JEFE DE OPERACIONES
EXTERNAS SIN LA BRINDADO DE INFORMACIÓN
SIN AUTORIZACIÓN DE LA (COTIZACIONES, CLIENTES, INFORMACIÓN A PERSONAS EXTERNAS
GERENCIA AUTORIZACIÓN DE LA GERENCIA A PERSONAS EXTERNAS ETC)
COMUNICACIONES OMISIÓN DE CORREOS, FALTA DE SEGUMIENTO A PÉRDIDAS DE CLIENTES /

EXTERNAS IGNORAR LAS

COMUNICACIONES SEGUIMIENTO CONSTANTE A LOS CANALES DE
EXTERNAS DIRIGIDAS X LLAMADAS, ENTRE OTROS, POR LOS CANALES DE COMUNICACIÓN CON LOS CLIENTES (VERIFICACIÓN DE
DESCONTENTO CON LA 2 3 6 IMPORTANTE JEFE DE OPERACIONES
HACIA LA EMPRESA DE PARTE DEL PERSONAL DE LA COMUNICACIÓN CON LOS CORREOS ELECTRÓNICOS, IDENTIFICACIÓN DE
ATENCIÓN
LAS PARTES EMPRESA CLIENTES LLAMADAS, ETC)
INTERESADAS EXTERNAS LA CONVOCATORIA SE DIRIGE AL
CONVOCATORIA DIRIGIDA

PERFIL DE UN SOLO SELECCIÓN DE PERSONAL IMPLEMENTACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE

POSTULANTE Y NO A LAS
BUSCANDO FAVORECER A X NECESIDADES DE LA EMPRESA
ALGÚN POSTULANTE Y A LA IGUALDAD DE
RECLUTAMIENTO Y
CONDICIONES DE LOS
POSTULANTES
SELECCIÓN DE PERSONAL
EL PERSONAL QUE SE
SELECCIÓN DE PERSONAL
SELECCIONE NO CUMPLE CON
NO COMPETENTE PARA EL X LAS NECESIDADES Y
PUESTO EXPECTATIVAS REQUERIDAS
TRABAJADOR SIN POR LA EMPRESA
EL TRABAJADOR INICIA SUS
OTORGAMIENTO DE RECLUTAMIENTO, SELECCIÓN Y CONTRATACIÓN DEL
QUE NO HA SIDO EL MEJOR
FACILIDADES A POSTULANTE 1 3 3 ACEPTABLE PERSONAL, TOMANDO EN CUENTA PARA EL JEFE DE OPERACIONES
DURANTE LA CONVOCATORIA QUE SE PRESENTÓ A LA
REQUERIMIENTO A LOS PERFILES DE PUESTOS Y LA
CONVOCATORIA
LABOR ESPECÍFICA A REALIZAR.
CONTRATACIÓN A
IMPLEMENTACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE
RECLUTAMIENTO, SELECCIÓN Y CONTRATACIÓN DEL
INADECUADO PROCESO DE PERSONAL QUE NO SE
1 3 3 ACEPTABLE PERSONAL, TOMANDO EN CUENTA LOS PERFILES DE GERENTE GENERAL
SELECCIÓN DEL PERSONAL AJUSTA AL PERFIL DE LA
PUESTOS Y LOS CRITERIOS ESTABLECIDOS EN LA FICHA
EMPRESA
DE ENTREVISTA DE PERSONAL.
DEFICIENTE CAPACITACIÓN / DEFICIENCIAS EN EL

IMPLEMENTACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE

LABORES SIN HABER PASADO FALTA DE CONTROL DE DESARROLLO DE 1 4 4 CAPACITACIÓN Y ENTRENAMIENTO
INDUCCIÓN / X ACEPTABLE IMPLEMENTACIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE INDUCCIÓN SUPERVISOR SSOMAC
POR UNA CHARLA DE ASISTENCIA A CAPACITACIÓN ACTIVIDADES / POSIBLES
CAPACITACIÓN SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA
INDUCCIÓN O CAPACITACIÓN O INDUCCIÓN ACCIDENTES LABORALES
RECURSOS HUMANOS INDUCCIÓN Y CAPACITACIÓN DE CAPACITACIONES

PREPARACIÓN DE MATERIALES DE CAPACITACIONES

INDUCCIÓN / LAS INDUCCIONES Y/O PERSONAL CAPACITADOR NO CON ATELACIÓN
CAPACITACIONES NO CUMPLEN CUENTA CON EXPERIENCIA O TRABAJADORES POCO ACTUALIZACIÓN DE CONTENIDOS DE LAS
CAPACITACIÓN X 1 4 4 ACEPTABLE SUPERVISOR SSOMAC
LAS EXPECTATIVAS DE LA RECURSOS NECESARIOS CAPACITADOS CAPACITACIONES
DEFICIENTE
EMPRESA PARA DICHA LABOR SELECCIÓN DEL PERSONAL MÁS IDÓNEO PARA EL
INADECUADO PROCESO DE NO SE CONOCERÁ LAS DICTADO DE LAS CAPACITACIONES

EL TRABAJADOR NO ES DEFICIENCIAS QUE PUEDE IMPLEMENTACIÓN DE UN PROCEDIMIENTO PARA LA

TRABAJADOR NO EVALUACIÓN DEL
X INCLUÍDO EN EL PROCESO DE PRESENTAR EL 1 3 3 ACEPTABLE EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL PERSONAL, Y EQUIPO LIDERAZGO SSOMAC
EVALUADO DESEMPEÑO DEL
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO TRABAJADOR / NO HABRÁ REALIZAR EL SEGUIMIENTO A SUS RESULTADOS.
TRABAJADOR
MEJORA CONTINUA
EVALUACIÓN DEL
DESEMPEÑO
EVALUACIÓN EL PROCESO DE EVALUACIÓN PERSONAL POCO EVALUACIÓN DE
DEL DESEMPEÑO SE REALIZA EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO EN EQUIPO, SOLICITANDO
PARCIALIZADA DEL X PROFESIONAL QUE REALIZA DESEMPEÑO CON 1 3 3 ACEPTABLE OPINIÓN AL SUPERVISOR DE SERVICIO Y AL SUPERVISOR GERENTE GENERAL
BUSCANDO FAVORECER A UN
DESEMPEÑO LA EVALUACIÓN CRITERIOS SESGADOS SSOMAC
TRABAJADOR
 AUMENTO DEL
INCUMPLIMIENTO DEL EL PROGRAMA DE INADECUADO SEGUIMIENTO REQUERIMIENTO DE
PROGRAMA DE X MANTENIMIENTO NO ES DEL PROGRAMA DE MANTENIMIENTO
1 3 3 ACEPTABLE
IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA DE MANTENIMIENTO JEFE DE OPERACIONES
MANTENIMIENTO CUMPLIDO EN SUS OBJETIVOS Y MANTENIMIENTO CORRECTIVO / DETERIORO REUNIONES DEL EQUIPO DE MANTENIMIENTO
PREVENTIVO PLAZOS DETERMINADOS PREVENTIVO ACELERADO DE EQUIPOS Y
MAQUINARIAS
MANTENIMIENTO
PREVENTIVO
REDUCCIÓN DE RECURSOS AUMENTO DEL
LAS ACCIONES DE
BRINDADOS POR LA REQUERIMIENTO DE
INADECUADO MANTENIMIENTO PREVENTIVO
GERENCIA / MANTENIMIENTO MANTENIMIENTO REUNIONES DEL EQUIPO DE MANTENIMIENTO
MANTENIMIENTO X NO SON LAS PREVISTAS EN EL 1 3 3 ACEPTABLE GERENTE GENERAL
PREVENTIVO REALIZADO POR CORRECTIVO / DETERIORO
PREVENTIVO PROCEDIMIENTO DE
PERSONAL POCO ACELERADO DE EQUIPOS Y
MANTENIMIENTO
CAPACITADO MAQUINARIAS
MANTENIMIENTO

LAS ACCIONES DE
MANTENIMIENTO CORRECTIVO PERSONAL QUE REALIZA EL
DEMORA EN LA DURACIÓN DEMORA EN LA EJECUCIÓN REUNIONES DEL EQUIPO DE MANTENIMIENTO
X TARDAN MÁS DE LO PREVISTO MANTENIMIENTO NO CUENTA 2 3 6 IMPORTANTE JEFE DE OPERACIONES
DEL MANTENIMIENTO DEL SERVICIO
PARA CADA TIPO DE EQUIPO Y/O CON EXPERIENCIA
MAQUINARIA
MANTENIMIENTO
CORRECTIVO
EL MANTENIMIENTO
CORRECTIVO DE LOS EQUIPOS PARALIZACIÓN POR UN
INADECUADO INADECUADO
X Y/O MAQUINARIAS NO CUMPLEN TIEMPO PROLONGADO DE 2 3 6 IMPORTANTE
REUNIONES DEL EQUIPO DE MANTENIMIENTO
JEFE DE OPERACIONES
MANTENIMIENTO MANTENIMIENTO DE EQUIPOS
CON LOS OBJETIVOS DEL LOS EQUIPOS Y
CORRECTIVO Y/O MAQUINARIAS
PROCEDIMIENTO DE MAQUINARIAS
MANTENIMIENTO

R=Riesgo
O=Oportunidad
NR= Nivel de riesgo MUY ALTA CRITERIO DE RIESGO
5 10 15 20 25

PROBA
BILIDA
Aceptable

D
ALTA 4 8 12 16 20 Importante
Crítico / Muy prioritario
MODERADA 3 6 9 12 15
BAJA 2 4 6 8 10
MUY BAJA 1 2 3 4 5
INSIGNIFICANTE MENOR MODERADA ALTA CATASTRÓFICA
CONSECUENCIAS