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MAPA DE RIESGOS
ALTO ALTO
MUY ALTA 5 10
P 5
R
O MODERADO
ALTO
B ALTA 4
A 8
4
B
I
I BAJO MODERADO
MODERADA 3 6
L
I 3
D
A BAJO BAJO
MUY BAJA 2 4
D
2
BAJO BAJO
BAJA 1 2
1
INSIGNIFICANTE MENOR
1 2
IMPACTO 5
DEPENDENCIA (Unidad
misional del CSJ o Unidad de la ESCRIBIR NOMBRE DE DEPENDENCIA
DEAJ)
DIRECCIÓN SECCIONAL DE
ADMINISTRACIÓN JUDICIAL
DESPACHO JUDICIAL
CERTIFICADO
SGOS
EXTREMO EXTREMO EXTREMO
15 20 25
IMPACTO 5
Consejo Superior de la Judicatura
Análisis de Contexto
OBJETIVO DEL PROCESO: Registrar el objetivo del proceso. Aplica solo para los procesos
CONTEXTO EXTERNO
FACTORES TEMÁTICO No.
n
Sociales y culturales ( cultura, religión, demografía,
responsabilidad social, orden público.)
n
Tecnológicos ( desarrollo digital,avances en
tecnología, acceso a sistemas de información n
externos, gobierno en línea.
Legales y reglamentarios (estadnadres nacionales,
n
internacionales, regulacion )
Personal
( competencia del personal, disponibilidad, suficiencia,
3
seguridad
y salud ocupacional.)
Proceso
( capacidad, diseño, ejecución, proveedores, entradas,
salidas,
gestión del conocimiento)
Tecnológicos
Otros n
Consejo Superior de la Judicatura
Análisis de Contexto
rar el objetivo del proceso. Aplica solo para los procesos del nivel central del CSJ.
CONTEXTO EXTERNO
AMENAZAS (Factores específicos) No.
7
CONTEXTO INTERNO
DEBILIDADES (Factores específicos) No.
1
Columnas B y D, (No.)
OPORTUNIDADES (Factores específicos) enumerar
secuencialmente .
Un factor temático
puede tener muchos
factores específicos, no
siempre es una relacion
1a1
FORTALEZAS(Factores específicos) )
Se ha fortalecido el uso de herramientas TIC, como resultado del
trabajo en casa resultado de la emergencia sanitaria.
A O D F
Reducir la brecha que en materia de capacidad instalada presenta la
Rama Judicial, acorde con la demanda de justicia. 1,5,7
Análisis de cargas de trabajo 6
icatura SIGCMA
ONES
OFA Tener en cuenta-.
1- La estrategia ( Columna A), es
DOCUMENTADA EN la forma como se va a gestionar la
debilidad o la fortaleza( contexto
interno) o la amenaza y la
oportunidad
( contexto externo).
CAUSAS CONSECUENCIAS
PROBABILIDAD
IMPACTO
NIVEL
Alta Mayor Extremo
Equipos obsoletos
Página web no funciona
1 Atención al ciudadano
Procedimientos mal diseñados
Personal insuficiente
0
0
0 0
0
0
0
0
0 0
0
0
0
0
0 0
0
0
0
0
0 0
0
0
0
0
0 0
0
0
0
0
0 0
0
0
0
0
0 0
0
0
0
0
0
0 0
0
0
0
0
0 0
0
0
TIPO DE CONTROL 1- RESPONSABILIDAD
CONTROL
¿ Existe un responsable asignado para la
PREVENTIVO CORRECTIVO ejecución del control?
¿El responsable tiene la autoridad y hay La frecuencia con que se ejecuta Las actividades que se desarrollan en el ¿La fuente de información que se utiliza en el
el control permitiría prevenir la control realmente buscan por si sola
una adecuada segregación de funciones materialización o detectar prevenir o detectar las causas que desarrollo del control es confiable para
para que ejecute el control? mitigar el riesgo?
oportunamente su materialización pueden dar origen al riesgo.
e de información que se utiliza en el ¿Las observaciones, desviaciones o diferencias ¿Se deja evidencia o rastro de la ejecución del PESO DE DISEÑO
identificadas como resultados de la ejecución
ollo del control es confiable para del control son investigadas y resueltas de control que permita a cualquier tercero con la
mitigar el riesgo? evidencia llegar a la misma conclusión? DEL CONTROL
manera oportuna?
15 No 0 Incompleta 5 75
15 No 0 Incompleta 5 75
15 No 0 Completa 10 85
15 No 0 Completa 10 80
15 No 0 Incompleta 5 75
VALORACIÓN DE LOS CONTROLES
SE NECESITAN
SOLIDEZ DE LOS
RANGO DE ACCIONES PARA SOLIDEZ DEL CONJUNTO
CALIFICACION PESO DE LA EJECUCIÓN CONTROLES FORTALECER EL DE CONTROLES
INDIVIDUALES
CONTROL ?
NUEVO IMPACTO
NIVEL
EN L
No. PROCESO
RIESGO TIPO DE RIESGO
Incumplimiento de los
términos de ley en la
1 Atención al atención de los Operativo
ciudadano
requerimientos de la
ciudadania
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
DENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACION RIESGO INHERENTE VALORACION RIESGO RESIDUAL
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
IMPACTO
NIVEL
CAUSAS
OPCION DE
IMPACTO
NIVEL
MANEJO
Promedio
2 #REF!
Promedio
3 #REF!
3 #REF!
Promedio
Calificación de probabilidad
Riesgo Nombre Valor
5 #REF!
Promedio
Calificación de probabilidad
Riesgo Nombre Valor
6 #REF!
Promedio
Calificación de probabilidad
Riesgo Nombre Valor
7 #REF!
Promedio
Calificación de probabilidad
Riesgo Nombre Valor
8 #REF!
Promedio
Calificación de probabilidad
Riesgo Nombre Valor
9 #REF!
Promedio
Calificación de probabilidad
Riesgo Nombre Valor
10 #REF!
Promedio
Calificación de probabilidad
Riesgo Nombre Valor
11 #REF!
Promedio #DIV/0!
Calificación de probabilidad
Riesgo Nombre Valor
12 #REF!
Promedio
Calificación de probabilidad
Riesgo Nombre Valor
13 #REF!
13 #REF!
Promedio
Calificación de probabilidad
Riesgo Nombre Valor
14 #REF!
Promedio
Calificación de probabilidad
Riesgo Nombre Valor
15 #REF!
Promedio
Calificación de probabilidad
Riesgo Nombre Valor
16 #REF!
16 #REF!
Promedio
Calificación de probabilidad
Riesgo Nombre Valor
17 #REF!
Promedio
Calificación de probabilidad
Riesgo Nombre Valor
18 #REF!
Promedio
Calificación de probabilidad
Riesgo Nombre Valor
19 #REF!
19 #REF!
Promedio
Calificación de probabilidad
Riesgo Nombre Valor
20 #REF!
Promedio
NIVEL DESCRIPTOR FACTIBILIDAD FRECUENCIA
CONSECUENCIAS CONSECUENCIAS
SERVICIO IMAGEN
ADMINISTRATIVO CONSECUENCIAS
CUMPLIMIENTO
Pago de indemnizaciones a
No se afecta la imagen terceros por acciones legales
Interrupcion o retraso de las institucional de forma que pueden afectar el
actividades por 2 horas
significativa. presupuesto total de la entidad
en un valor ≥0,5%.
Pago de indemnizaciones a
Reclamaciones o quejas
Interrupcion o retraso de las de los usuarios, que terceros por acciones legales
actiidades por implican investigaciones que pueden afectar el
internas disciplinarias. presupuesto total de la entidad
en un valor ≥1%.
CONSECUENCIAS
INFORMACIÓN
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
No. PROCESO
RIESGO TIPO DE RIESGO
Incumplimiento de los
términos de ley en la
1 Atención al atención de los Operativo
ciudadano
requerimientos de la
ciudadania
0 0 0 0
DENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACION RIESGO INHERENTE VALORACION RIESGO RESIDUAL
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
IMPACTO
NIVEL
CAUSAS
OPCION DE
IMPACTO
ACTIVIDADES
NIVEL
MANEJO
CENTRAL SECCIONAL
ANÁLISIS DEL
RESULTADO FINAL
INICIO FIN 1 TRIMESTRE
DIA/MES/AÑO DIA/MES/AÑO
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
No. PROCESO
RIESGO TIPO DE RIESGO
Incumplimiento de los
términos de ley en la
1 Atención al atención de los Operativo
ciudadano
requerimientos de la
ciudadania
0 0 0 0
DENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACION RIESGO INHERENTE VALORACION RIESGO RESIDUAL
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
IMPACTO
NIVEL
CAUSAS
OPCION DE
IMPACTO
ACTIVIDADES
NIVEL
MANEJO
CENTRAL SECCIONAL
ANÁLISIS DEL
RESULTADO FINAL
INICIO FIN 2 TRIMESTRE
DIA/MES/AÑO DIA/MES/AÑO
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
No. PROCESO
RIESGO TIPO DE RIESGO
Incumplimiento de los
términos de ley en la
1 Atención al atención de los Operativo
ciudadano
requerimientos de la
ciudadania
0 0 0 0
DENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACION RIESGO INHERENTE VALORACION RIESGO RESIDUAL
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
IMPACTO
NIVEL
CAUSAS
OPCION DE
IMPACTO
ACTIVIDADES
NIVEL
MANEJO
CENTRAL SECCIONAL
ANÁLISIS DEL
RESULTADO FINAL
INICIO FIN 3 TRIMESTRE
DIA/MES/AÑO DIA/MES/AÑO
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
No. PROCESO
RIESGO TIPO DE RIESGO
Incumplimiento de los
términos de ley en la
1 Atención al atención de los Operativo
ciudadano
requerimientos de la
ciudadania
0 0 0 0
DENTIFICACIÓN DEL RIESGO VALORACION RIESGO INHERENTE VALORACION RIESGO RESIDUAL
PROBABILIDAD
PROBABILIDAD
IMPACTO
NIVEL
CAUSAS
OPCION DE
IMPACTO
ACTIVIDADES
NIVEL
MANEJO
CENTRAL SECCIONAL
ANÁLISIS DEL
RESULTADO FINAL
INICIO FIN 4 TRIMESTRE
DIA/MES/AÑO DIA/MES/AÑO