IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS
Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación
No. CASO
C NC
La organización de producción de llantas se ha
suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML
(Producción más Limpia) y APELL
(Concientización y preparación para
1. emergencias a nivel local - Awareness and
Preparedness for Emergencies at Local Level),
sin embargo, no han sido incluidos los
compromisos adquiridos con PML ni con APELL,
en la evaluación de los otros requisitos del
Sistema de Gestión Integrado.
2.
Se encuentran documentados en la organización
Avícola el Programa de Gestión del Compostaje
de Pollinaza, el Programa de Gestión de
Prevención del Trauma acumulativo por
movimientos repetitivos, disponiendo además
dentro de su Planificación de la Calidad, del
objetivo de implementar una serie de
formaciones que faciliten incrementar las
competencias del personal operativo en el
manejo de aves y huevos. El tiempo establecido
para el cumplimiento del objetivo se ha vencido y
no se han establecido las acciones necesarias
para solucionar el incumplimiento.
TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
OBS
Se evidencio que la organización en el área de producción
(fabricación de llantas) No incluye la evaluación de otros requisitos
suscritos, incumpliendo con lo establecido en los requisitos.
X VARIANTE: Son requisitos del sistema que no han sido incluidos
en la evaluación de los otros requisitos del SG.
PRINCIPIO:
ISO 14001-OHSAS 18001(4.5.2.2) La organización debe evaluar la
conformidad con otros requisitos que suscriban.
No se cumple ni se toman acciones para que se garantice el
cumplimiento, aunque este planificado y documentado, no se puede
determinar con exactitud el cumplimiento, pero si plantea que existe
una desviación en este objetivo.
X VARIANTE: No se dispone de un plan de acción para el
cumplimiento de las actividades planificadas y así alcanzar los
objetivos planteados.
PRINCIPIO:
ISO 14001- OHSAS 18001(4.3.3) La organización debe establecer
e implementar y mantener uno o varios programas para lograr sus
objetivos.
ISO 9001 5.4.2 La alta dirección debe asegurarse de que: la

No. CASO
C NC
3 En la bodega de almacenamiento de productos
químicos, el operador del montacargas excedió
la velocidad de movilización permitida al interior
de esta y colisionó contra una de las estibas
ocupada con envases que contienen producto,
causando rotura de varios envases y exposición
del mismo. Además, se contaminó un producto
terminado listo para entregar al cliente, en
presentación de polvo y pallets, afectando la
conformidad con los requisitos de este e
incumpliendo al cliente con la entrega.
TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
OBS
planificación del sistema de gestión de la calidad se realiza con el
fin de cumplir los requisitos citados en el apartado 4.1 así como los
objetivos de calidad
Se presenta una desviación de control operacional con las
evidencias mencionadas en el caso no se puede determinar
claramente la causa del cumplimiento del control operacional
(límite de velocidad) por lo tanto no se tiene la evidencia necesaria
para levantar una NC, no obstante, es importante hacer ver a la
organización que debe realizar inmediatamente un control en el
medio, fuente o trabajador para prevenir esta desviación antes de
afectar la norma e indicadores.
PRINCIPIO:
OHSAS 18001(4.4.6) La organización debe determinar aquellas
operaciones y actividades asociadas los peligro identificados, en
X X donde la implementación de los controles es necesaria para
gestionar los riesgos SYSO. Debe incluir la gestión del cambio.
(4.3.1) Para aquellas operaciones y actividades, la organización
debe implementar y mantener:
A) los controles operacionales que sean aplicables a la
organización y a sus actividades; la organización debe
integrar estos controles operacionales a su sistema general
de SYSO
B) los controles relacionados con mercancías, equipos y
servicios comprados.
C) los controles relacionados con contratistas y visitantes en el
lugar de trabajo.
D) procedimientos documentados para cubrir situaciones en las
que su ausencia podría conducir a desviaciones de la política
 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
y objetivos SYSO.

ISO 9001 (8.3.3). La organización debe preservar el producto

durante el proceso interno y la entrega al destino previsto para
mantener la conformidad con los requisitos. Según sea aplicable, la
preservación debe incluir la identificación, manipulación, embalaje,
almacenamiento y protección. La preservación debe aplicarse
también a las partes constitutivas de un producto.

VARIANTE: Se evidencia que la organización no garantiza la

preservación del producto durante sus etapas antes de ser liberado
incumpliendo lo establecido en el requisito 7.5.5 de la ISO 9001.
Levantando una NO CONFORMIDAD.

El análisis de la tendencia de cumplimiento de

los objetivos del SGI, evidencia que al final del
período, se habrán cumplido las metas
propuestas en calidad, SST y Medio Ambiente,
incluso algunas las excederán. El auditor solicita
el indicador de satisfacción del cliente y observa
un logro de 250 porciento, el auditor solicita CUMPLE.
explicación del resultado, el auditado manifiesta
4 que esa situación se viene presentando los X
últimos 5 meses pero que no han realizado
ningún análisis, porque consideran que están
realizando muy bien el trabajo y los clientes
también. Al solicitar el indicador de quejas y
reclamos, se evidencia un incremento del 30 por
ciento, el auditado manifiesta que es normal que
ocurra, ya que es imposible garantizar que todos
los productos sean inspeccionados y cumplan
con las especificaciones.
 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
Se cumple con las entradas y las salidas de la revisión de la
En Auditoría al proceso de Revisión por la dirección debe recordar que de las recomendaciones o decisiones
Dirección, se pudo constatar que se cumplen con tomadas del análisis de estos depende las planificaciones del
analizar todas las entradas dispuestas por las siguiente periodo de gestión del sistema, en la revisión por la
Normas y los resultados también son cumplidos, dirección se da el actuar del ciclo PHVA y es muy importante que
sin embargo, se requiere de mayor
se cumplan con las entradas y salidas, pero que estas salidas sean
argumentación y sustentación en las decisiones
y acciones, para que aseguren el mejoramiento importantes para el sistema de gestión sino el siguiente periodo de
continuo y eficacia del SGI. gestión perfeccionar el sistema.

VARIABLE

ISO 9001 (5.6). Los resultados de la revisión por la dirección deben

X incluir todas las decisiones y acciones relacionadas con la
a) la mejora de la eficacia del sistema de gestión de la calidad
y sus procesos,
5 b) la mejora del producto en relación con los requisitos del
cliente, y
c) las necesidades de recursos.

ISO 14001 (4.6). Los resultados de las revisiones por la dirección

deben incluir todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas
con posibles cambios en la política ambiental, objetivos, metas y
otros elementos del sistema de gestión ambiental, coherentes con el
compromiso de mejora continua.

OHSAS 18001 (4.6). Las salidas de las revisiones por la dirección

deben ser coherentes con el compromiso de la organización con la
mejora continua y deben incluir las decisiones y acciones
relacionadas con los posibles cambios en el desempeño en SYSO
política y objetivos de SYSO recursos, y otros elementos del
sistema de gestión de SYSO

No. CASO
C NC
En la organización de cultivo y procesamiento de
productos derivados de Palma Africana, los
vertimientos de aguas residuales los están
depositando en una laguna natural, donde la
6 comunidad pesca para consumo y
comercialización de las especies; la Autoridad
Ambiental ha recibido la queja de los pobladores
vecinos y le ha enviado una comunicación a la
organización, solicitándoles respuesta respecto a
la queja, a la cual no han respondido.
En una empresa de embutidos cárnicos, se
utilizó un lote de carne de vacuno contaminada
con brucelosis, la cual no fue detectada en el
proceso de inspección en la recepción de
materia prima, por la interpretación errada de los
resultados de las muestras por parte del Analista
de Laboratorio Microbiológico; tampoco se pudo
determinar con exactitud el proveedor del lote,
pues no se cumplió con la identificación del
mismo.
7 a los requisitos de seguimiento y medición a través de toda la
TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
OBS
La organización de cultivo y procesamiento de la Palma africana
recibió una comunicación por parte de la autoridad ambiental, la
cual no ha contestado, por lo que incumple el requisito 4.4.3 de la
X ISO 14001
VARIABLE:
ISO 14001(4.4.3) recibir, documentar y responder a las
comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas
La organización debería asegurar que la información para
garantizarla conformidad de los requisitos del producto sea
analizada correctamente.
PRINCIPIO
ISO 9001 (7.5.3). Cuando sea apropiado, la organización debe
identificar el producto por medios adecuados, a través de toda la
realización del producto.
La organización debe identificar el estado del producto con respecto
X realización del producto.
(8.4). La organización debe determinar, recopilar y analizar los
datos apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia del
sistema de gestión de la calidad y para evaluar dónde puede
realizarse la mejora continua de la eficacia del sistema de gestión.
de la calidad. Esto debe incluir los datos generados del resultado del
seguimiento y medición y de cualesquiera otras fuentes pertinentes.

No. CASO
C NC
Durante un recorrido del equipo de inspectores
de la organización, se determinó que no se
encuentra visible en ningún lugar de las
instalaciones un plano de evacuación por
emergencias ni las correspondientes señales de
prevención que orienten al personal en
movilización; así mismo, no se evidenciaron
registros de entrenamiento a los brigadistas en
atención de emergencias ocupacionales y
ambientales en control de incendios y contención
8 de derrames.
Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de
los operarios en bus contratado por la empresa
de minería, debido a fuertes lluvias en la vía y
baja visibilidad, el bus se precipitó a un barranco
causando lesiones corporales y hemorragias a
9
veinte de sus ocupantes; la empresa reaccionó
rápidamente con sus brigadistas de emergencia,
pero la atención recibida no fue la más
apropiada, pues por errada movilización de
algunos lesionados, las fracturas fueron
agravadas; a dos de los afectados les
TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
OBS
La organización debe asegurarse de cumplir con los requisitos
legales asociados a emergencias y los procedimientos establecidos
(4.4.7) reparación y respuesta a emergencias, hay que tener claro
que este requisito solicita
La organización debe establecer, implementar y mantener
procedimientos para
a) identificar el potencial de situaciones de emergencia.
b) Aplicar análisis de vulnerabilidad
c) responder a tales situaciones de emergencia. La
organización debe responder a situaciones de emergencia
reales y prevenir o mitigar consecuencias de SYSO adversas
asociadas
d) Realizar mínimo 3 simulacros en el año
e) Revisar periódicamente sus procedimientos para analizar su
efectividad
Esto basándonos en la resolución 2400 y resolución 1016, 0312
entre otras ya que en la ISO no hace énfasis en señales ni planos de
emergencia
La organización debe asegurarse de que los brigadistas se
encuentren preparados para reaccionar de forma correcta ante
situaciones de emergencia.
X
 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
suministraron líquidos generando
broncoaspiración. El tanque del combustible del
vehículo se perforó y el combustible fue
derramado sobre una fuente de agua de la
reserva natural ubicada al borde la vía; una parte
de los brigadistas que reaccionaron ante el
derrame, no tenían disponibles los elementos
necesarios para contenerlo, ni la capacitación
adecuada para tal fin.
(7.5.1) organización debe planificar y llevar a cabo la producción y
En una empresa de mensajería, en sucesivas la prestación del servicio bajo condiciones controladas. Las
ocasiones se ha humedecido el contenido de la condiciones controladas deben incluir, cuando sea aplicables.
correspondencia de los clientes, después de que
los mensajeros han sido sorprendidos por lluvias
Se evidencia que no se protege con la propiedad del cliente
en su recorrido, pues los maletines/morrales que
utilizan para su transporte no son impermeables. incumpliendo con lo establecido en el requisito 7.5.4 de ISO 9001
Esto ha causado que los usuarios del servicio de
mensajería presenten quejas por un inadecuado ISO 9001 (7.5.4). La organización debe cuidarlos los bienes que
10 servicio y deterioro de la correspondencia. son propiedad del cliente mientras están bajo el control de la
Debido a estas lluvias, se ha incrementado el X organización o están siendo utilizados por la misma. La
ausentismo debido a incapacidades de los organización debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar los
mensajeros por presentar fuertes resfriados; la bienes que son propiedad del cliente suministrados para su
empresa no ha implementado ningún tipo de utilización o incorporación dentro del producto. Si cualquier bien
programa para mejorar las condiciones de salud que sea propiedad del cliente se pierde, deteriora o de algún otro
de los trabajadores. modo se considera inadecuado para su uso, la organización debe
informar de ello al cliente y mantener registros.