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MATRIZ DE RELACIÓN DE REQUISITOS APLICABLES DEL SISTEMA DE GES

MCA-01-D-11 - Versión 3 - 11/10/2017

Fecha de actualización: 10/11/2017 Realizada Por: Hilda Cristina Torres Castellanos


REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 ISO/IEC 17025: 2005

4.1 Comprensión de la 4.1 Comprensión de la


Organización y de su N.A Organización y de su N.A 4.1 Organización
Contexto Contexto

4.2 Comprensión de las 4.2 Comprensión de las


Necesidades y Expectativas N.A Necesidades y Expectativas N.A N.A
de las Partes Interesadas de las Partes Interesadas

4.3 Determinación del alcance 4.3 Determinación del


4.1 Requisitos Generales 4.2 Sistema de Gestión
del Sistema de Gestión de la 4.2.2 Manual de calidad alcance del Sistema de
4.4.4 Documentación 4.2.5 Manual de Calidad
Calidad Gestión Ambiental

4.4 Sistema de Gestión de la 4.1 Requisitos 4.4 Sistema de Gestión 4.1 Requisitos Generales 4.1 Organización
Calidad y sus Procesos Generales Ambiental 4.4.4 Documentación 4.2.5 Manual de Calidad
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 ISO/IEC 17025: 2005

4.2.3 Compromiso de la
Gerencia
4.4.1 Recursos Funciones,
4.1.5 Numerales a)
5.1 Liderazgo y Compromiso 5.1 Compromiso de la 5.1 Liderazgo y Responsabilidades,
Personal Directivo, h)
5.1.1 Generalidades dirección Compromiso Rendición de Cuentas y
Dirección Técnica, y f)
Autoridad
Responsabilidad,
Autoridad Personal

5.1.2 Enfoque al cliente 5.2 Enfoque al cliente N. A N.A 4.7 Servicio al Cliente
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 ISO/IEC 17025: 2005

5.2 Política 4.1.2 d) Política de


5.2.1 Establecimiento de la Confidencialidad del
Política de la calidad 5.3 Política de la Calidad 5.2 Política Ambiental 4.2 Política de S y SO Laboratorio
5.2.2 Comunicación de la 4.2.2 Políticas del Sistema
Política de la calidad de Gestión

5.5.1 Responsabilidad y 5.3 Roles, 4.4.1 Recursos funciones,


5.3 Roles, Responsabilidades
autoridad Responsabilidades y responsabilidades, 4.1.5 i) Representante de
y Autoridades en la
5.5.2 Representante de Autoridades en la rendición de cuentas y la Gerencia
Organización
la Dirección Organización autoridad
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 ISO/IEC 17025: 2005

4.3.1 Identificación de
6.1 Acciones para abordar
peligros, valoración de
Riesgos y Oportunidades
riesgos y determinación de
6.1.1 Generalidades
los controles
6.1 Acciones para abordar 6.1.2 Aspectos ambientales
4.3.2. Requisitos legales y 4.12 Acciones Preventivas
Riesgos y Oportunidades 8.5.3. Acción preventiva 6.1.3. Requisitos legales y
otros requisitos
otros requisitos
4.5.3 No Conformidad,
6.1.4 Planificación de
Acción Correctiva y Acción
acciones
Preventiva

6.2 Objetivos Ambientales y


Planificación para lograrlos
6.2 Objetivos de la Calidad y 5.4.1 Objetivos de la 6.2.1 Objetivos ambientales 4.3.3 Objetivos y 4.2.2 Objetivos del
Planificación para lograrlos calidad 6.2.2 Planificación de Programa(s) Sistema de Gestión
acciones para lograr los
objetivos ambientales
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 ISO/IEC 17025: 2005

5.4 Planificación
6.3 Planificación de los 5.4.2 Planificación del
N. A N.A N.A
Cambios sistema de gestión de la
calidad

4.1.5 Numerales a)
7.1 Recursos 4.4.1 Recursos Funciones,
6.1 Provisión de Personal Directivo, h)
7.1.1 Generalidades Responsabilidades,
recursos Dirección Técnica
7.1 Recursos Rendición de Cuentas y
4.4 Revisión de los
Autoridad
Pedidos, Ofertas y
Contratos

4.1.5 Numerales a)
4.4.1 Recursos Funciones,
Personal Directivo, h)
Responsabilidades,
Dirección Técnica
7.1.2 Personas 6.2 Talento humano N. A Rendición de Cuentas y
4.4 Revisión de los
Autoridad
Pedidos, Ofertas y
Contratos
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 ISO/IEC 17025: 2005

5.3 Instalaciones y
7.1.3 Infraestructura 6.3 Infraestructura N. A N. A
Condiciones Ambientales

4.4.6 Control Operacional


4.3.1 Identificación de
7.1.4 Ambiente para la 5.3 Instalaciones y
6.4 Ambiente de trabajo N. A peligros, valoración de
operación de los procesos Condiciones Ambientales
riesgos y determinación de
los controles

7.1.5 Recursos de
seguimiento y medición 7.6 Control de los 5.3 Instalaciones y
7.1.5.1 Generalidades equipos de seguimiento N. A N. A Condiciones Ambientales
7.1.5.2 Trazabilidad de las y medición 5.5 Equipos
mediciones
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 ISO/IEC 17025: 2005

7.1.6 Conocimientos de la
N. A N. A N. A N. A
organización

4.1.4 Si el Laboratorio es
parte de una organización
que desarrolla actividades
distintas de las de Ensayo
6.2.1 Generalidades o Calibración se deben
4.4.2 Competencia,
6.2.2 Competencia, definir las
7.2 Competencia 7.2 Competencia Formación y Toma de
toma de conciencia y responsabilidades del
Conciencia
formación personal clave para
identificar Potenciales
Conflictos de interés
5.2.1 Competencia del
Personal

6.2.2 Competencia,
5.2.1 - 5.2.2 - 5.2.3 - 5.2.4
7.3 Toma de Conciencia toma de conciencia y 7.3 Toma de Conciencia N.A
- 5.2.5 (Competencia)
formación
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 ISO/IEC 17025: 2005

7.4 Comunicación
5.5.3 Comunicación
7.4.1 Generalidades 4.4.3 Comunicación 4.1.6 Procesos de
interna
7.4 Comunicación 7.4.2. Comunicación interna Participación y Consulta Comunicación
7.2.3 Comunicación con
7.4.3. Comunicación 4.4.3.1 Comunicación 4.7 servicio al Cliente
el cliente
externa

4.2 Requisitos de la
7.5 Información
documentación
7.5 Información Documentada Documentada 4.2 Sistema de Gestión
4.2.1 Generalidades 4.4.4 Documentación
7.5.1 Generalidades 7.5.1 Generalidades 4.2.5 Manual de Calidad
4.2.2 Manual de calidad 4.4.5 Control de
7.5.2 Creación y actualización 7.5.2 Creación y 4.3 Control de
4.2.3 Control de los Documentos
7.5.3 Control de la actualización Documentos
documentos 4.5.4 Control de Registros
información documentada 7.5.3 Control de la 4.13 Control de Registros
4.2.4 Control de los
información documentada
registros
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 ISO/IEC 17025: 2005

5.4.1 Métodos de Ensayo


8.1 Planificación y Control 7.1 Planificación de la 8.1 Planificación y Control
N.A y de Calibración y
Operacional realización del producto Operacional
Validación de los métodos

8.2 Requisitos para los


Productos y Servicios
8.2.1 Comunicación con el
cliente 7.2.1 Determinación de
8.2.2 Determinación de los los requisitos 4.1.2 Responsabilidad de
requisitos para los productos relacionados con el Cumplir con Necesidades
y servicios producto N. A N. A del Cliente
8.2.3 Revisión de los 7.2.2. Revisión de los 4.7 Servicio al Cliente
requisitos para los productos requisitos relacionados 4.8 Quejas
y servicios con el producto
8.2.4 Cambios en los
requisitos para los productos
y servicios

8.2 Preparación y 4.4.7 Preparación y


N. A N. A Respuesta ante Respuesta ante N.A
Emergencias Emergencias
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 ISO/IEC 17025: 2005

8.3 Diseño y Desarrollo de los


Productos y Servicios
8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificación del diseño
y desarrollo
8.3.3 Entradas para el diseño
y desarrollo 7.3 Diseño y desarrollo N. A N.A N.A
8.3.4 Controles del diseño y
desarrollo
8.3.5 Salidas del diseño y
desarrollo
8.3.6 Cambios en el diseño y
desarrollo

4.1.3 El SG debe cumplir


8.4 Control de los Procesos, el trabajo en las
Productos y Servicios 7.4.1 Proceso de instalaciones donde se
Suministrados Externamente compras llevan a cabo los
8.4.1 Generalidades 7.4.2 Información de procedimientos
N. A N.A
8.4.2 Tipo y alcance del compras 4.5 subcontratación de
control 7.4.3 Verificación de los Ensayos y de
8.4.3 Información para los productos comprados Calibraciones
proveedores externos 4.6 Compras de Servicios
y de Suministros
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 ISO/IEC 17025: 2005

7.5.1 Control de la
8.5 Producción y Provisión del producción y de la 5.4.1 Métodos de Ensayo
Servicio prestación del servicio y de Calibración y
8.5.1 Control de la producción 7.5.2 Validación de los N. A N.A Validación de los métodos
y la prestación del servicio procesos de producción 5.4.5 Validación de los
8.5.5 Control de los cambios y de la prestación del métodos
servicio

8.5.2 Identificación y 7.5.3 Identificación y 5.6 Trazabilidad de las


N. A N.A
trazabilidad trazabilidad Mediciones
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 ISO/IEC 17025: 2005

5.8.1 - 5.8.2 - 8.5.3 - 8.5.4


7.5.4 Propiedad del (Manipulación de los
8.5.3 Propiedad del cliente N. A N.A
cliente Ítems de ensayo y
calibración)

5.8.1 - 5.8.2 - 8.5.3 - 8.5.4


7.5.5 Preservación del (Manipulación de los
8.5.4 Preservación N. A N.A
producto Ítems de ensayo y
calibración)

4.6.2 Verificación de los


Suministros, reactivos y
materiales
8.6 Liberación de los
N. A N. A N.A 5.9 Aseguramiento de la
Productos y Servicios
calidad de los Resultados
de Ensayo y de
Calibración

8.7 Control de las Salidas NO 8.3 Control del producto 4.9 Control de Trabajos de
N. A N.A
Conformes no conforme Ensayo NO Conforme
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 ISO/IEC 17025: 2005

4.5.3 Investigación de
N. A N. A N. A N. A
Incidentes

8.2 Seguimiento y
medición 4.5.1 Medición y 5.4.1 Métodos de Ensayo
9.1 Seguimiento, Medición, 8.2.1 Satisfacción del 9.1 Seguimiento, Medición, Seguimiento del y de Calibración y
Análisis y Evaluación cliente Análisis y Evaluación Desempeño Validación de los métodos
9.1.1 Generalidades 8.2.3 Seguimiento y 9.1.1 Generalidades 4.5.2 Evaluación del 5.9 Aseguramiento de la
9.1.2 Satisfacción del cliente medición del proceso 9.1.2 Evaluación del Cumplimiento Legal y Otros calidad de los Resultados
9.1.3 Análisis y evaluación 8.2.4 Seguimiento y cumplimiento 4.6 Revisión por la de Ensayo y de
medición del producto Dirección Calibración
8.4 Análisis de datos
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 ISO/IEC 17025: 2005

9.2 Auditoria Interna


9.2.1 Generalidades
9.2 Auditoria Interna 8.2.2 Auditoría interna 4.5.5 Auditoria Interna 4.14 Auditoria Interna
9.2.2 Programa de auditoría
interna

5.6.Revisión por la
9.3 Revisión por la Dirección
dirección
9.3.1 Generalidades 4.15.1 Información para la
5.6.1 Generalidades
9.3.2 Entradas de la revisión 9.3 Revisión por la 4.6 Revisión por la Revisión por la dirección
5.6.2 Información para la
por la dirección Dirección Dirección 4.15.2 Resultados de la
revisión
9.3.3 Salidas de la revisión Revisión
5.6.3 Resultados de la
por la dirección
revisión

8.1 Generalidades
10.1 Generalidades 10.1 Generalidades N.A 4.10 Mejora
8.5.1 Mejora continua

4.5.3 No Conformidad,
10.2 NO Conformidad y 10.2 NO Conformidad y
8.5.2 Acción correctiva Acción Correctiva y Acción 4.11 Acciones Correctivas
Acción Correctiva Acción Correctiva
Preventiva
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS

ISO 9001:2015 GP 1000:2009 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007 ISO/IEC 17025: 2005

4.5.3 No Conformidad,
8.1 Generalidades
10.3 Mejora Continua 10.3 Mejora Continua Acción Correctiva y Acción 4.10 Mejora
8.5.1 Mejora continua
Preventiva
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ
/10/2017

1 Requisito Aplicable 1* (aplica sólo para ISO/IEC 17025)

DESCRIPCION APLICACIÓN DE LOS REQUISITOS


* NO APLICA PARA LA ISO/IEC 17025

Son las condiciones internas y del entorno, que pueden generar eventos que originan
oportunidades o afectan negativamente el cumplimiento de la misión y objetivos de la entidad,
para la Corporación se tienen identificados en el formato MPE-01-F-03-1 MATRIZ DE
CONTEXTO INTERNO Y EXTERNO

El análisis de las necesidades y expectativas de las partes interesadas para la transición del
Sistema de Gestión Integral HSEQ de Corponor, conforme a lo establecido en el numeral 4.2 de
las Normas ISO 9001 e ISO 14001 Versión 2015, se tiene documentado en MCA-01-D-13
ANÁLISIS DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS.

El ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO se tiene documentado MCA-01-D-12 y


publicado en la página web de la entidad menú CORPONOR - SIGESCOR - MANUAL DE
GESTIÓN

Los procesos necesarios para el Sistema de Gestión Integral HSEQ, se han definido en el Mapa
de procesos, el cual permite visualizar gráficamente todos los procesos que desarrolla la
Corporación MCA-01-D-02 Mapa de procesos.
La secuencia e interacción de los procesos se muestra en los documentos identificados como
“Caracterización del proceso” en la cual se describen los elementos fundamentales del proceso
dentro del ciclo PHVA, identificando proveedores, entradas, actividades, salidas y usuarios, de los
que se dispone de uno (1) por cada proceso.
DESCRIPCION APLICACIÓN DE LOS REQUISITOS
* NO APLICA PARA LA ISO/IEC 17025

El Director General junto con su grupo directivo, funcionarios y colaboradores de la Corporación


se comprometen a implementar y mantener el Sistema de Gestión Integral HSEQ conforme a lo
establecido en las normas relacionadas en Calidad, Modelo Estándar de Control Interno MECI,
Gestión Ambiental, Seguridad y Salud en el Trabajo, con el fin de mejorar continuamente los
procesos, cumplir los objetivos, metas y programas propuestos y la política establecida, siempre
buscando la satisfacción de los usuarios y partes interesadas, la prevención del impacto
ambiental negativo, la prevención en salud y seguridad industrial y lo más importante en
beneficio del ambiente y comunidad del Departamento Norte de Santander, como se evidencia en
el Acta de validación de compromiso.
Por tal razón la Dirección General se compromete a suministrar los recursos físicos, humanos y
económicos necesarios para el buen desempeño del Sistema de Gestión Integral HSEQ.

La Alta Dirección se asegura que los requisitos del cliente se determinen y se cumplan en cada
uno de los procesos, trámites y servicios.
Para ello se ha establecido el PROTOCOLO DE ATENCION AL CIUDADANO y el
PROCEDIMIENTO DE ATENCION DE SOLICITUDES, PQRSF
Se tienen Mecanismos de atención al cliente:
- buzón de sugerencias y felicitaciones
- peticiones, quejas y reclamos
- participación ciudadana
- página electrónica de la entidad
- portal del Estado Colombiano (Gobierno en línea)
- redes sociales
- canales de divulgación (carteleras, página electrónica, boletines, correos electrónicos)
comunicados
DESCRIPCION APLICACIÓN DE LOS REQUISITOS
* NO APLICA PARA LA ISO/IEC 17025

La Dirección General documento la política de gestión integral HSEQ, la cual es adecuada a la


misión de la Corporación, fue comunicada a los servidores públicos y establece el marco de
referencia para los objetivos estratégicos HSEQ (Ver documento MCA-01-D-03. Direccionamiento
Estratégico), se encuentra adoptada mediante Resolución No 323 de 2010.

La responsabilidad del Sistema de Gestión Integral HSEQ es compartida por el Director General,
los Subdirectores y Jefes de Oficina, representado en el Comité Asesor, funcionarios y
contratistas. La Dirección General es la responsable de la implementación y mantenimiento del
Sistema de Gestión Integral y tiene la autoridad para asegurar su efectiva continuidad. En cada
uno de los procedimientos se encuentran identificados los responsables de cada actividad
Las responsabilidades y autoridades, se han definido a través de presentaciones en Prezi: MCA-
01-D-10 AUTORIDADES Y RESPONSABILIDADES, igualmente para lo relacionado en seguridad
y salud en el trabajo los mecanismos de participación y consulta en el documento MCA-01-D-09
PARTICIPACIÓN Y CONSULTA.
DESCRIPCION APLICACIÓN DE LOS REQUISITOS
* NO APLICA PARA LA ISO/IEC 17025

Los riesgos y oportunidades se encuentran descritos las matrices de gestión de riesgos y


oportunidades de cada proceso, de los que se dispone de uno (1) por cada procedimiento y una
matriz general de riesgos de corrupción, dando cumplimiento al procedimiento MPE-01-P-03
GESTIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES.
Los peligros y riesgos, generados por las actividades y operaciones propias, se encuentran
descritos en Matriz de identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de
controles, de la cual se dispone de uno (1) por cada proceso.
Los aspectos e impactos ambientales, generados por las actividades y operaciones propias, se
encuentran descritos en Matriz de identificación de aspectos y valoración impactos ambientales,
de la cual se dispone de uno (1) por cada proceso.
La Corporación, por ser una entidad pública debe asegurarse del cumplimiento de los requisitos
legales y con base en ellos trazar las directrices para lograr la satisfacción de los usuarios, así
mismo se encuentra definidos los requisitos legales en Seguridad y Salud en el Trabajo y en
Gestión Ambiental (Ver documentos MCA-01-D-04 NORMOGRAMA GENERAL POR PROCESOS
de los que se dispone de uno (1) por cada procedimiento, MCA-01-D-05 NORMOGRAMA EN
AMBIENTAL, MCA-01-D-06 NORMOGRAMA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO)

Se cuenta con el documento MCA-01-D-07 OBJETIVOS ESTRATÉGICOS HSEQ, los cuales se


establecen anualmente, teniendo como base las directrices de la Política de Gestión Integral
HSEQ.
DESCRIPCION APLICACIÓN DE LOS REQUISITOS
* NO APLICA PARA LA ISO/IEC 17025

El sistema de Gestión de CORPONOR es planificado a través de la identificación de cambios que


puedan afectar el Sistema de Gestión, a través de la revisión por la Dirección, La Planeación de
las actividades se realiza a través del Proyecto del Plan de Acción Institucional, Plan anual
anticorrupción, Programa de auditorías.
Para realizar el diagnóstico para la transición del Sistema de Gestión Integral HSEQ de Corponor
de las Normas ISO 9001 e ISO 14001 a Versión 2015, identificando las acciones o
recomendaciones a seguir, se documento el PLAN DE TRANSICIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO
DE GESTIÓN

El Director General junto con el Comité Asesor son responsables de estimar y asegurar los
recursos que sean necesarios para la implementación y mantenimiento del Sistema de Gestión
Integral HSEQ; dentro del Sistema se han identificado como procesos de apoyo: Administración
de Recursos Financieros, Gestión Administrativa, Adquisición de Bienes y Servicios para asegurar
la oportuna y suficiente provisión de los recursos.

El proceso de administración de recursos financieros es el responsable de Registrar, controlar,


analizar y salvaguardar las finanzas de la Corporación, las fuentes de recursos están establecidas
en la Ley 99 de 1993 e incluyen:
- Tasas Retributivas y compensatorias para la utilización de los recursos naturales.
- Tasas por utilización de aguas.
- Porcentaje (%) ambiental de los gravámenes a la propiedad inmueble.
- Transferencias del sector eléctrico.
- Fondo de compensación ambiental.
- Recursos de cofinanciación con entes nacionales e internacionales.

El Talento humano de la entidad, se gestiona a través del proceso de Gestión Administrativa a


través de los procedimientos de ingreso, evaluación y permanencia para contar con personal
calificado para ejercer las funciones asignadas; La Corporación, mediante el manual de funciones
define las competencias del personal para ocupar los cargos de planta de la entidad y a través de
los estudios previos los requisitos del personal contratado.
DESCRIPCION APLICACIÓN DE LOS REQUISITOS
* NO APLICA PARA LA ISO/IEC 17025

La Corporación tiene como sede principal el Parque Sede en la ciudad de Cúcuta, cuenta con
sedes en las Direcciones Territoriales de Pamplona, Ocaña y Tibú; Oficina de Control y Vigilancia
y Laboratorio Ambiental en el Municipio de Los Patios y Estación Hogar de Paso en el Municipio
de El Zulia. La Corporación ofrece a sus funcionarios y contratistas la infraestructura adecuada
para su labor a través del Proceso de Gestión Administrativa con el fin de asegurar el
funcionamiento de la Corporación, a través del mantenimiento preventivo y correctivo del parque
automotor y de los bienes muebles e inmuebles y el parque informático a través del proceso de
Administración de sistemas de información.

Las condiciones mínimas requeridos para la operación del sistema de gestión integral HSEQ son
suministradas por el proceso de Gestión Administrativa, a través de la ejecución del Plan de
Bienestar Social, Seguridad y salud en el trabajo y mantenimiento preventivo y correctivo de las
instalaciones y equipos.
A través de la Matriz de identificación de peligros, valoración de riesgos se determinan los
controles
- Sociales (no discriminatorio, ambiente tranquilo libre de conflictos)
- Psicológicos (reducción de estrés, prevención síndrome de agotamiento, cuidado de las
emociones)
- Físicos (temperatura, calor, humedad, iluminación, circulación del aire, higiene, ruido)

La verificación y/o calibración de los equipos de medida que se utilizan como apoyo para la
prestación de servicios, se realiza de acuerdo a las instrucciones de cada equipo por el proceso
de Medición y Análisis Ambiental. El control y seguimiento de los Equipos de Seguimiento y
Medición se realiza a través del Procedimiento de Control de Equipos.
Los equipos de medición y seguimiento identificados para el Cumplimiento de las funciones de la
entidad son: GPS, micromolinetes y molinetes, sonómetros, equipos de medición de la calidad del
aire, equipos de medición de fuentes móviles y los equipos utilizados para el análisis de aguas,
entre otros.
DESCRIPCION APLICACIÓN DE LOS REQUISITOS
* NO APLICA PARA LA ISO/IEC 17025

Los conocimientos necesarios para la operación de sus procesos y para lograr la conformidad de
los productos y servicios se identifican a través de las encuesta de necesidades de capacitación.

La competencia del personal esta definida para los funcionarios a través del manual de funciones,
los funcionarios de carrera administrativa son evaluados.
La competencia del personal contratista se define a través de los estudios previos.

A través del desarrollo de capacitaciones, inducción, reinducción y jornadas de sensibilización, se


promueve la toma de conciencia del personal.
DESCRIPCION APLICACIÓN DE LOS REQUISITOS
* NO APLICA PARA LA ISO/IEC 17025

La Corporación ha establecido diferentes mecanismos tales como: memorandos, circulares,


resoluciones, comunicaciones oficiales, carteleras, teléfono, correo electrónico, boletines internos,
folletos, pagina web institucional, entre otros, para difundir la información emitida por los
diferentes procesos y proyectos de tal manera que se garantice su confiabilidad y oportunidad.
Los elementos de información comunicación del Sistema de Gestión se han definido en una
presentación en Prezi denominada MCA-01-D-08 ELEMENTOS DE INFORMACIÓN Y
COMUNICACIÓN.
La Corporación posee diferentes instrumentos de comunicación los cuales se desarrollan a través
de la ejecución del proceso de comunicaciones.
Los espacios de participación ciudadana se han definido en el documento MPA-05-D-04 PLAN
DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA

La documentación del sistema de gestión de CORPONOR está compuesto por una Política de
Gestión Integral HSEQ, Manual de Gestión, procedimientos y registros que permiten evidenciar la
implementación del Sistema de Gestión
Se cuenta con el procedimiento MPG-06-P-01 ELABORACIÓN Y CONTROL DE DOCUMENTOS
DEL SISTEMA DE GESTIÓN para los documentos internos, para los documentos externos MPG-
06-P-06 IDENTIFICACIÓN, ACTUALIZACIÓN Y EVALUACIÓN DE REQUISITOS LEGALES.
En cuanto al control de registros, la Corporación le da cumplimiento a la Ley 594 del 2000 (Ley
General de Archivos) y a los requerimientos normativos que expide el Archivo General de la
Nación. Los registros correspondientes a cada dependencia y/o proceso reposarán en los
archivos de gestión de cada área conforme a las Tablas de retención documental. Asimismo se
establece las Copias de Seguridad con el fin de garantizar la protección de los registros
electrónicos y de todos aquellos aplicativos que utiliza la Corporación en el desarrollo de sus
actividades.
Se cuenta con el procedimiento MPA-02-P-01 ORGANIZACIÓN, CONSERVACIÓN,
TRANSFERENCIA Y CUSTODIA DE DOCUMENTOS.
DESCRIPCION APLICACIÓN DE LOS REQUISITOS
* NO APLICA PARA LA ISO/IEC 17025

Los documentos que conforman el Sistema de Gestión de la Corporación definen las actividades
a realizar con el fin de garantizar el cumplimiento de los requisitos de la entidad, del producto y de
Ley, a través de los procedimientos para la prestación del servicio, la formulación de los planes de
acción y la ejecución de los proyectos, garantizando los recursos humanos, físicos y financieros
necesarios para satisfacer las necesidades de los usuarios.

Los requisitos del cliente son establecidos mediante disposiciones legales y reglamentarias o
convenios dentro del funcionamiento del SINA, amparados por la ley 99 de 1993. En cada uno de
los procesos y procedimientos del Sistema de Gestión de la Corporación, se hace referencia a los
requisitos aplicables documentados en el Normograma, el cual se encuentra en la Página Web de
la entidad, para conocimiento de los funcionarios y demás partes interesadas.
Otros requisitos relacionados con el Sistema de Gestión de la Corporación no establecidos por el
cliente pero necesarios para el desarrollo de los procesos, se expresa a través de actos
administrativos (resoluciones, decretos, oficios, circulares).
La Corporación a través de la Oficina Jurídica determina su competencia dentro de cada proceso
y procedimiento para atender la solicitud de prestación de servicios presentadas por los usuarios,
las cuales están definidas por la Ley 99/1993 y sus artículos reglamentarios. En consecuencia de
esa revisión se inician las actividades propias de cada proceso o se comunica por escrito al
solicitante de la no competencia de la entidad respecto al requerimiento.

Se tienen establecidos los PLANES DE PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS


por cada una de las sedes y se cuenta con brigadas conformadas y capacitadas para atender las
emergencias conforme a los protocolos establecidos.
DESCRIPCION APLICACIÓN DE LOS REQUISITOS
* NO APLICA PARA LA ISO/IEC 17025

El proceso de planeación es el conjunto de actividades y metodologías necesarias para concebir,


ejecutar, hacer seguimiento, evaluar y ajustar la gestión de la Corporación. En este sentido la
corporación cuenta con la estructura de planeación definida en el Capítulo 5.2 del manual de
gestión.
Las diferentes etapas para la aprobación del PLAN DE ACCION INSTITUCIONAL se encuentran
definidas en el procedimiento MPG-01-P-01 FORMULACION, SEGUIMIENTO Y AJUSTES DEL
PLAN DE ACCION

La Corporación estableció el Proceso de apoyo “Adquisición de Bienes y Servicios” y documento


el procedimiento de contratación ajustados a la normatividad vigente, asegurando el suministro
oportuno de los bienes y servicios requeridos para el desarrollo de las actividades y óptimo
funcionamiento de la Corporación, de acuerdo a los principios de eficiencia, eficacia, economía,
transparencia y publicidad. El proceso se realiza desde la sede principal y desde allí se definen
los criterios para selección de proveedores por parte de un comité evaluador, evaluación de los
proveedores a través de los informes de Interventoría y reevaluación de los mismos con la firma
del acta de liquidación.

Para el caso de los procesos subcontratados (procesos, bienes y servicios) se encuentran


identificados en el Plan de Compras el cual se elabora para cada vigencia de acuerdo a las
necesidades y presupuesto de la Corporación y las actividades de control se realizan a través de
las actividades de supervisión e Interventoría para el cumplimiento de las obligaciones
contractuales y a los mecanismos de control establecidos por la ley.

Para el cumplimiento de las normas NTC-ISO 14001 de Gestión Ambiental y NTC-OHSAS 18001
en Seguridad y Salud Ocupacional los controles se encuentran establecidos en las obligaciones
contractuales de las cuales se verificara su cumplimiento.
DESCRIPCION APLICACIÓN DE LOS REQUISITOS
* NO APLICA PARA LA ISO/IEC 17025

La Corporación a través de los procesos determinan los controles para garantizar la adecuada
ejecución de las actividades que dan cumplimiento a los requisitos de los usuarios.
Los controles de la prestación de servicios se encuentran definidos en cada uno de los
procedimientos y en las matrices de gestión del riesgo y oportunidades.
Los criterios y métodos para asegurarse de la operación eficaz y control de los procesos se
encuentran definidos en los procesos, procedimientos y en las caracterizaciones de los mismos.
Los métodos para medir la eficacia, eficiencia y efectividad del Sistema están establecidos
mediante el seguimiento de los indicadores de gestión establecidos en el Plan de Acción
Institucional, Hojas Metodológicas, revisiones por la Dirección, autoevaluación institucional,
seguimiento de compromisos, evaluaciones internas y externas.

Todos los registros pertenecientes al Sistema de Gestión de la Corporación se identifican,


almacenan, protegen y recuperan de acuerdo a la disposición del Archivo General Nación, al
procedimiento MPA-02-P-01 Organización, conservación, transferencia y custodia de documentos
y a las tablas de retención documental . Los procedimientos diseñados en el Sistema de gestión
de la Corporación permiten identificar y trazar el producto parcial o final de los procesos,
actividades y/o servicios que presta la Corporación, así mismo permiten conocer el estado de
realización del producto o los servicios por medios adecuados en cada una de las dependencias
o procesos que aplique (SISTEMA CID - SISPROP - VITAL - Sistema Integrado de Información
Administrativa y Financiera).
Para los documentos del sistema de gestión se identifican con el código definido para cada
documento de acuerdo al instructivo “Diseño y estructura documentos del sistema de gestión” la
codificación para cada documento es única dentro del proceso, y las versiones actualizadas se
controlan a través del Listado Maestro de Documentos.
DESCRIPCION APLICACIÓN DE LOS REQUISITOS
* NO APLICA PARA LA ISO/IEC 17025

Los documentos entregados por el usuario para adelantar las solicitudes presentadas, se anexan
a los respectivos tramites o procesos y se encuentran acogidos a las disposiciones de los
procedimientos MPA-02-P-01 Organización, conservación, transferencia y custodia de
documentos y a las tablas de retención documental de acuerdo a lo dispuesto por el Archivo
General de la Nación. Cuando los documentos no cumplen con los requisitos establecidos se le
comunica y/o devuelven al usuario.
También se tiene establecidos el control de acceso a la información de base de datos mediante
asignación de usuario y contraseña solo a personal autorizado y el control de los bienes y
elementos incautados.

La Corporación identifica y garantiza mediante la protección y mantenimiento de los recursos que


se vayan a utilizar durante la prestación del servicio, a través de la aplicación Tablas de Retención
Documental-TRD, verificación manipulación, condiciones de almacenamiento, identificación y
seguridad de los bienes y elementos necesarios para la prestación del servicio.

Se realiza a través de la verificación del cumplimiento de los requisitos presentados por los
usuarios en los procesos misionales.

A través del procedimiento MPO-04-P-05 Control del servicio no conforme, el cual se tiene
establecido para:
- Licencias, permisos y autorizaciones ambientales, procedimiento administrativo sancionatorio,
del Proceso de EVALUACIÓN, SEGUIMIENTO Y CONTROL AMBIENTAL, para lo cual se han
establecido hojas de control de tiempo.
- Atención de solicitudes, peticiones, quejas y reclamos del Proceso GESTIÓN JURÍDICA.
- Control de trabajos de ensayo No conformes del proceso de MEDICIÓN Y ANÁLISIS
AMBIENTAL.
DESCRIPCION APLICACIÓN DE LOS REQUISITOS
* NO APLICA PARA LA ISO/IEC 17025

La investigación de incidentes se realiza conforme al procedimiento MPA-02-P-15


PROCEDIMIENTO PARA EL REPORTE, ATENCION E INVESTIGACION DE INCIDENTES O
ACCIDENTES DE TRABAJO

La Corporación anualmente realiza encuestas de satisfacción del usuario, con el fin de conocer y
analizar la información que los usuarios suministran para determinar el nivel de aceptación de los
trámites, servicios y/o actividades ejecutadas por la entidad, conforme a lo establecido en el
procedimiento MPG-06-P-02 MEDICIÓN DE LA SATISFACCIÓN DEL USUARIO.
La Corporación ha establecido los indicadores de gestión para realizar el seguimiento y la
medición al logro de los objetivos de cada proceso, conforme a lo definido en el PLAN DE
ACCION INSTITUCIONAL Y OBJETIVOS ESTRATEGICOS.
La Corporación determina, recopila y analiza la información generada durante la ejecución de
cada uno de los procesos, incluyendo los resultados de seguimiento y mediciones de indicadores,
resultados de auditorías, seguimiento a mapas de riesgos, autoevaluación institucional,
evaluación del cumplimiento legal, seguimiento a los planes de actividades de los procesos, para
la revisión por la dirección con el fin de evidenciar la idoneidad, conveniencia, adecuación,
efectividad y mejora continua del sistema de gestión.
DESCRIPCION APLICACIÓN DE LOS REQUISITOS
* NO APLICA PARA LA ISO/IEC 17025

La Corporación ha establecido el procedimiento MPE-01-P-02 AUDITORIAS INTEGRALES DE


GESTIÓN, el cual establece las disposiciones para la planificación y realización de auditorías
integrales de gestión que verifiquen y evalúen el cumplimiento y la eficacia del Sistema de
Gestión de la Corporación, además se debe garantizar que las auditorías sean programadas,
planificadas, preparadas, ejecutadas e informadas de acuerdo al resultado, a los líderes de los
procesos para la elaboración de los planes de mejoramiento. Se establece que la entidad
realizará auditorías internas de calidad mínimo una (1) vez al año, siguiendo los procedimientos
indicados y la programación de auditorías establecida al comienzo de año.
Anualmente el sistema de gestión integral HSEQ implementado por la Corporación se somete a
una evaluación por parte de un ente certificador reconocido en Colombia con el fin de determinar:
1. Que el Sistema de Gestión cumple todos los requisitos aplicables de la norma auditada;
2. Que la Entidad ha implementado efectivamente las disposiciones planificadas
3. Que el Sistema de Gestión es capaz de cumplir la política y alcanzar los objetivos de la
Corporación.

La Dirección General establece que la revisión por la dirección del Sistema de Gestión Integral
HSEQ se realizara a través del Comité Asesor por lo menos una vez al año. La revisión por la
Dirección se realizará conforme a lo establecido en el procedimiento MPG-06-P-04 Planificación y
Revisión del Sistema de Gestión.

En la caracterización de los procesos se tienen establecidas las actividades para verificar y


actuar, orientadas al establecimiento de acciones de mejora producto del análisis de datos,
resultados de auditorías, resultados de seguimiento y medición, revisión por la dirección.
La Corporación tiene establecido el procedimiento MPE-01-P-04 MEJORA con el fin de definir las
actividades y responsabilidades que permitan tomar acciones de mejora continua para fortalecer
el Sistema de Gestión de la Corporación y mejora continuamente la eficacia del mismo, apoyado
en el entendimiento de la Política, cumplimiento de los objetivos, programas, y metas, resultados
de auditorías, análisis de datos, planes de mejoramiento, revisiones por la Dirección.
En la caracterización de los procesos se tienen establecidas las actividades para verificar y
actuar, orientadas al establecimiento de acciones de mejora producto del análisis de datos,
DESCRIPCION
resultados de auditorías, resultados deAPLICACIÓN
seguimiento yDE LOS REQUISITOS
medición, revisión por la dirección.
* NO APLICA PARA LA ISO/IEC
La Corporación tiene establecido el procedimiento MPE-01-P-04 17025
MEJORA con el fin de definir las
actividades y responsabilidades que permitan tomar acciones de mejora continua para fortalecer
el Sistema de Gestión de la Corporación y mejora continuamente la eficacia del mismo, apoyado
en el entendimiento de la Política, cumplimiento de los objetivos, programas, y metas, resultados
de auditorías, análisis de datos, planes de mejoramiento, revisiones por la Dirección.