Cadena de suministro

Presentado por:

Presentado A:

Administración integral de la seguridad y salud en el trabajo

Corporación latinoamericana (CUL)

8A

Puerto Colombia, Atlántico 13 de octubre 2020

OPERADOR ECONÓMICO AUTORIZADO (OEA)

El Operador Económico Autorizado (OEA) es una iniciativa de control aduanero

internacional, liderada por la Organización Mundial de Aduanas (OMA) que
tiene como pilares esenciales un comercio ágil, transparente y seguro.
Colombia, a través de la Dian, se acogió a esta figura desde el año 2011 con el
fin de generar una cultura aduanera responsable.

Ser reconocido como OEA brinda a los empresarios muchos beneficios en sus
operaciones de comercio exterior. Esta certificación demuestra que su empresa
cumple con altos estándares de seguridad a lo largo de la cadena de
suministro, permite agilizar los trámites en el intercambio comercial ante las
autoridades de control y es una buena manera de incrementar la confianza con
sus clientes.

Por eso, Pro Colombia, la DIAN y el Banco Interamericano de Desarrollo (BID)

lo invitan a inscribirse al curso en línea que lo convertirá en Operador
Económico Autorizado. En la capacitación, gratuita y abierta al público,
expertos en aduanas proporcionarán información sobre el operador, explicarán
cuáles son las ventajas de obtenerlo y los requisitos que se deben cumplir.

¿Qué implica ser Operador Económico Autorizado?

Obtener la calidad de Operador Económico Autorizado (OEA) demuestra que
su compañía cumple con todos los requisitos en materia de seguridad y tiene
un historial satisfactorio en cuanto a obligaciones aduaneras y fiscales. La
autorización, que es otorgada por las autoridades aduaneras de cada país,
garantiza que las empresas cuentan con los lineamientos propuestos por la
Organización Mundial de Aduana. El reconocimiento, que es otorgado a una
persona natural o jurídica tras cumplir con ciertas condiciones y requisitos
mínimos, representa un fuerte respaldo a las actividades de comercio exterior
inspeccionadas por la legislación aduanera, la Superintendencia de Puertos y
Transporte, la Dirección General Marítima y la Aeronáutica Civil.

Como OEA se debe reportar a las autoridades competentes las operaciones

que parezcan sospechosas o los eventos que puedan representar riesgo
sanitario. Adicionalmente, se debe designar una persona que representante la
empresa y un suplente.
¿Qué beneficios tiene ser catalogado como Operador Económico
Autorizado?

 Los exportadores e importadores actúan directamente como declarantes

ante la DIAN.
 Hay una reducción del monto de las garantías que se deben pagar ante
la DIAN por cuenta de las operaciones de comercio exterior.
 Se accede a una autorización para llevar a cabo la inspección de las
mercancías en las instalaciones del exportador o en un depósito
habilitado
 Quienes tengan derecho a devolución de saldos correspondientes al
impuesto sobre las ventas podrán solicitarlo en forma bimestral.
 El término para que la DIAN realice la devolución del IVA es de 30 días y
no de 50 días como quedó asignado para el resto de las empresas.
 Qué entidades otorgan la certificación en Colombia?
Además de la DIAN, en la certificación participan la Dirección de Antinarcóticos
de la Policía Nacional, el Instituto Nacional de Vigilancia de Medicamentos y
Alimentos INVIMA y el Instituto Colombiano Agropecuario ICA, entre otras
autoridades.

¿Qué son los Acuerdos de Reconocimiento Mutuo?

Ser reconocido como un OEA representa la posibilidad de beneficiarse de los
Acuerdos de Reconocimiento Mutuo (ARM) establecidos entre las aduanas o
gobiernos de dos países. Estos acuerdos reconocen de manera formal la
compatibilidad normativa y operativa de sus programas de Operador
Económico Autorizado y ofrecen beneficios para las empresas que pertenezcan
a ambos programas. Entre las ventajas está la reducción del número de
inspecciones de las mercancías y por consiguiente de los tiempos de
despacho, así como la apertura a nuevos mercados por cuenta de la reducción
de los niveles de riesgo

CODIGO PBIP
¿QUE E S EL CÓDIGO PBIP?
Es un Código Internacional para la Protección de los buques y de las
Instalaciones Portuarias adoptado por la Organización Marítima Internacional
(OMI), que nace como respuesta a los ataques terroristas del 9/11 en contra de
los Estados Unidos de Norteamérica. En su contenido se establecen medidas y
procedimientos para prevenir actos de terrorismo que puedan poner en peligro
la integridad de los pasajeros y de la tripulación, así como atentar contra la
seguridad de los buques e instalaciones portuarias.
El Código PBIP fue adoptado mediante una de las resoluciones adoptadas el
12 de diciembre de 2002 por la Conferencia de los Gobiernos Contratantes del
Convenio Internacional SOLAS para la Seguridad de la Vida Humana en el
mar, 1974 (Londres 9 al 13 de diciembre de 2002). En otra de esas
resoluciones también se incluyen las enmiendas necesarias a los capítulos V y
XI del Convenio SOLAS, mediante las cuales el Código PBIP seria de
obligatorio cumplimiento a partir del 01 de Julio de 2004. El texto existente del
Capitulo XI del Convenio SOLAS se ha enmendado y constituye ahora el
capitulo XI-1, al haberse adoptado un nuevo capitulo XI-2, que trata de las
medidas especiales para incrementar la protección marítima.

El Código se encuentra organizado en dos partes, A y B. La parte A del Código

contiene las prescripciones obligatorias relativas a las disposiciones del
capitulo XI-2 del Convenio SOLAS 1974, enmendado, y la parte B, las
orientaciones relativas a las disposiciones del capitulo XI-2 del convenio
SOLAS 1974.
Resumidamente, las enmiendas contemplan modificaciones en el equipamiento
de a bordo, la inclusión de un registro sinóptico continuo, aceleración de la
entrada en vigor del sistema de identificación automático de buques, grabado
del numero OMI de identificación del buque, equipo de alerta de protección de
buque, y fundamentalmente la adopción del Código de Protección del Buque y
las Instalaciones Portuarias, hechos que implican la ejecución de planes de
protección a bordo de los buques y de las instalaciones portuarias.
Los objetivos de e s te Código son, entre otros:
 Establecer un marco internacional para la cooperación entre los
Gobiernos Contratantes, los organismos gubernamentales, las
administraciones locales y los sectores naviero y portuario, con el fin de
detectar y evaluar las amenazas para la protección marítima y tomar
medidas preventivas contra los sucesos que afecten a la protección de
los buques e instalaciones portuarias utilizados para el comercio
internacional;
 Definir las funciones y responsabilidades respectivas de todas las partes
mencionadas, tanto a nivel nacional como internacional, para garantizar
la protección marítima;
 Garantizar un intercambio y un cotejo rápido y eficaz de la información
relativa a la protección marítima;

 Ofrecer un método para efectuar evaluaciones de la protección marítima

de modo que pueda disponerse de planes y procedimientos para
reaccionar ante los cambios en los niveles de protección, y tener la
confianza de que existen medidas adecuadas y proporcionadas para
garantizar la protección marítima.
BENEFICIOS TRAE CONSIGO LA IMPLEMENTACIÓN D E L CÓDIGO PBIP
La expansión del fenómeno denominado sumado al incremento mundial de
ataques terroristas, ha generado que todo lo relacionado con la seguridad y
protección de buques e instalaciones portuarias sea elevado a un nivel de
factor decisorio a la hora de evaluar la competividad y confiabilidad de los
actores del comercio exterior.
Es por ello, que países menos adelantados luchan por situarse a la altura de
los estándares internacionales en materia de seguridad.
En ese sentido, la adopción de medidas de protección de buques e
instalaciones portuarias, por ejemplo, contra factores exógenos como el
terrorismo, puede significar la diferencia entre los que pueden pertenecer, o no
al mundo del comercio internacional naviero.
Y es que la protección contra el terrorismo y otros ilícitos ha dejado de ser un
hecho aislado para transformarse en un problema mundial que requiere
soluciones globales.

Ciertamente, se aplica en concordancia con lo establecido en el Código de

Protección de Buques e Instalaciones Portuarias tres niveles de Protección
Marítima. Dichos niveles han sido concebidos con la finalidad de implementar
medidas preventivas adecuadas contra los sucesos que afecten la protección
marítima.

NIVELES DE PROTECCIÓN 1 (Normal)

El nivel en el cual deberán mantenerse medidas mínimas adecuadas de
protección en todo momento
Nivel de Protección 2 (Reforzado)
El nivel en el cual deberán mantenerse medidas adecuadas de protección
adicionales durante un periodo de tiempo, como resultado de un aumento del
riesgo de que ocurra un suceso que afecte a la protección marítima
Nivel de Protección 3 (Excepcional)
El nivel en el cual deberán mantenerse más medidas concretas de protección
durante un periodo de tiempo limitado cuando sea probable o inminente un
suceso que afecte a la protección marítima, aunque no sea posible determinar
el blanco concreto
¿A QUE TIPO DE BUQUES LE APLICABLE ELCÓDIGO PBIP
EL convenio es aplicable en términos generales a buques mayores de 500 UAB
y a las instalaciones portuarias que operen con tales buques. No obstante, la
OMI exhorta a los Gobiernos Contratantes extender el alcance de estas
medidas a otros buques e instalaciones excluidos inicialmente por esta
normativa, en la medida en que afecten el nivel de protección deseado.

¿QUÉ BENEFUCIOS OFRECE EL CÓDIGO PBIP?

RESPALDAR
tendientes a canalizar, supervisar y coordinar las operaciones portuarias en
materia de protección.
ELEVAR EL NIVEL
de la instalación portuaria, buque y compañía al divulgar y comprender su
finalidad. Se traduce en mayores ingresos al optimizar la función de
organismos gubernamentales, Administraciones locales y sectores navieros
portuarios.

BASC

BASC - Business Alliance for Secure Commerce, es una alianza empresarial

internacional que promueve un comercio seguro en cooperación con Gobiernos
y Organismos Internacionales.
Está constituida como una organización sin ánimo de lucro, con la
denominación “World BASC Organization” bajo las leyes del estado de
Delaware, Estados Unidos de América.
WBO es una organización liderada por el sector empresarial cuya misión es
generar una cultura de seguridad a través de la cadena de suministro,
mediante la implementación de sistemas de gestión e instrumentos aplicables
al comercio internacional y sectores relacionados.
En esta organización podrán participar empresarios del mundo entero que
estén convencidos de trabajar por un propósito común como es el de fortalecer
el comercio internacional de una manera ágil y segura mediante la aplicación
de estándares y procedimientos de seguridad reconocidos y avalados
internacionalmente.

OBJETIVO BASC
Promover el Comercio Internacional Seguro
Objetivos Específicos:
 Incentivar una cultura de seguridad y protección en el comercio
internacional.
 Establecer y administrar el sistema de gestión en control y seguridad de
la cadena logística.
 Trabajar en coordinación con los Gobiernos y Organizaciones.
 Fomentar alianzas estratégicas.
 Generar confianza y credibilidad entre Empresas y Gobiernos.
 Fortalecer cooperación entre el Sector Privado y Gobierno.
PRINCIPIOS
 Ética 
 Confidencialidad
 Honestidad
 Responsabilidad
VALORES
 Imparcialidad y transparencia
 Servicio con enfoque al Asociado
 Coherencia
 Justicia
 Eficacia
 Trabajo en equipo
 Austeridad
 Profesionalismo
 Cultura de Prevención
BASC es una Herramienta Gerencial, que exige la participación y el
compromiso por parte de la administración para asegurarse del cumplimiento
del Sistema de Gestión en control y Seguridad implementado por la empresa
 Evaluación de riesgos de las instalaciones, personal y las operaciones
de la compañía para prevenir eventos críticos.
  Enfoque basado hacia la Gestión de Procesos
 Cultura en Seguridad, personal orientado y enfocado hacia la seguridad.
 Mayor compromiso y responsabilidad del personal.
 Mayor seguridad de las instalaciones y las operaciones.  Mayor Control
y trazabilidad de la carga.
 Control y Registro de la documentación.
 Reduce Costos en Seguros: Al existir mayores controles, y mayor
seguridad, existe menor cantidad de incidencias, logrando reducir las
primas de seguros.
 Optimización de los recursos de la compañía
 Contacto Directo con Aduanas: BASC cuenta con Acuerdos de
Cooperación con Aduanas, entidades gubernamentales y Organismos
Internacionales.
 Mejora los Procesos Aduaneros: Las empresas Certificadas BASC
tienen el reconocimiento internacional por parte de aduanas.
 Facilita la entrada de productos al mercado Internacional
 Reconocimiento Aduana EEUU:

SIPLAFT
El sistema de prevención y control del lavado de activos, la financiación del
terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masivas
(SIPLAFT) es el sistema que deben implementar las empresas habilitadas por
el Ministerio de Transporte para prestar el servicio público de carga terrestre
para la adecuada gestión del riesgo de LA/FT. Para lo cual deberá adoptar
procedimientos y herramientas que contemplen todas las actividades que
realizan en desarrollo de su objeto social y que se ajusten a su tamaño,
actividad económica, forma de comercialización y demás características
particulares.
El SIPLAFT aplica estrictamente para las empresas que tienen una Resolución
de habilitación para prestar el servicio público terrestre de carga emitida por el
Ministerio de Transporte.
existe otro sistema similar al SIPLAFT conocido como el SARLAFT y suele
presentarse una confusión entre estos. El SARLAFT es el Sistema de
Administración del Riesgo de Lavado de Activos y la Financiación del
Terrorismo y se compone en 2 fases. La primera corresponde a la prevención
del riesgo y cuyo objetivo es prevenir que se introduzcan al sistema financiero
recursos de actividades relacionadas con el lavado de activos y/o de la
financiación del terrorismo. 
La segunda, corresponde al control y cuyo propósito consiste en detectar y
reportar las operaciones que se pretendan realizar o se hayan realizado, para
intentar dar apariencia de legalidad a operaciones vinculadas LA/FT.
El SIPLAFT debe ser implementado por todas las empresas habilitadas por el
Ministerio de Transporte para prestar el servicio de transporte terrestre
automotor de carga, aunque los sistemas pueden llegar a ser complementarios,
la empresa debe cumplir con la totalidad de requisitos del sistema SIPLAFT.

C-TPAT
C-TPAT significa Customs-Trade Partnership Against Terrorism. Es uno de los
componentes de la estrategia de Protección de Aduanas y Fronteras en
Estados Unidos para fortalecer las cadenas de suministro y mejorar la
seguridad en las fronteras de ese país. En el programa participan el gobierno
estadounidense y la iniciativa privada.
Los objetivos del Programa se cumplen a través de la cooperación estrecha
entre los diversos actores que participan en la cadena de suministro
internacional, tales como importadores y exportadores americanos,
transportistas EUA/Canadá y EUA/México, agentes aduanales americanos,
operadores en las terminales de Estados Unidos, consolidadores de carga en
Estados Unidos, intermediarios del transporte, empresas manufactureras
canadienses y mexicanas, entre otros.
¿Por qué transportar tu carga con transportistas C-TPAT es más eficiente
y seguro?
Como los miembros C-TPAT son considerados de bajo riesgo, se reduce la
probabilidad de que sean examinados por la Protección de Aduanas y Fonteras
de Estados Unidos. Además, gozan de un tiempo de espera más corto en la
frontera y tienen acceso a los Carriles FAST (Free and Secure Trade) en las
fronteras terrestres.
Asimismo, los miembros C-TPAT trabajan conjuntamente con la Protección de
Aduanas y Fronteras del gobierno estadounidense a fin de detectar brechas de
seguridad, llevar a cabo medidas de seguridad específicas y mejores prácticas,
así como para hacer evaluaciones periódicas para disminuir los riesgos de
seguridad y combatir el terrorismo. De esta forma, se trabaja en conjunto para
alinear la seguridad en toda la cadena de suministro.
Adicionalmente, a los miembros C-TPAT se les asigna un especialista de
seguridad en la cadena de suministro y tienen acceso a materiales de
capacitación, entre otros beneficios.
¿Qué acciones de seguridad llevan a cabo los transportistas C-TPAT?
Los transportistas llevan a cabo buenas prácticas de seguridad desde el patio o
desde el lugar en el que son almacenados los tractores y remolques, pasando
por el punto de recolección, hasta el destino final de la mercancía.  Estas
prácticas optimizan el desempeño de la cadena de suministro y minimizan los
riesgos.  A continuación, presentamos algunas de las medidas de seguridad
que implementan y mantienen los transportistas C-TPAT.
Requisitos para socios comerciales
Los transportistas C-TPAT efectúan una selección de socios comerciales
mediante procesos definidos y verificables que incluyen indicadores de
seguridad.
Seguridad del equipo de transporte: tractores y remolques
En este punto, los transportistas C-TPAT mantienen procedimientos de
integridad del tractor y el remolque para evitar la introducción de personal o
material no autorizados.
Inspeccionan sistemáticamente los tractores y remolques. En los tractores,
verifican partes como llantas, rines y defensa, puertas y compartimientos para
herramientas, la caja de la batería, depósitos de combustible, compartimientos
interiores y el techo. En los remolques, inspeccionan el área de la quinta rueda,
las partes frontales, traseras y laterales, así como el piso, techo, puertas y tren
de rodaje, entre otras áreas.
Son vigilantes y ayudan a asegurarse de que la mercancía es legítima y de que
no existe contrabando.
Guardan los remolques en áreas seguras que cuentan con procedimientos para
impedir el acceso a personas no autorizadas.
Notifican a Protección de Aduanas y Fronteras de Estados Unidos si se llevan a
cabo modificaciones estructurales al equipo de transporte.
Utilizan un equipo de rastreo y monitoreo.
Identifican las rutas predeterminadas de transporte. Además, efectúan
verificaciones aleatorias de las rutas y del tiempo transcurrido entre el punto de
recolección, el paso por la frontera de Estados Unidos y la entrega en el
destino. Así también, notifican cualquier retraso debido al clima, tráfico o a un
cambio de ruta.
Reportan y documentan cualquier anomalía o modificaciones inusuales
encontradas en el remolque o el tractor.
Los sellos en los remolques de los transportistas C-TPAT cumplen o exceden
los requerimientos que marcan los estándares PAS ISO 17712. Algunos
procedimientos de seguridad respecto a los sellos son:  verificación de que el
sello se mantenga intacto, documentación del número de sello y verificación de
que éste coincide con el número que aparece en los documentos del
embarcador, notificación en caso de que el sello se rompa; se notifica quién lo
rompió y el número del segundo sello.
Controles físicos de acceso
Los transportistas C-TPAT evitan que personas no autorizadas tengan acceso
a los camiones, remolques e instalaciones. Esto se logra mediante el
establecimiento de procedimientos de control e identificación de los empleados
y visitantes. Por ejemplo, los empleados cuentan con gafetes para identificarse
y sólo tienen acceso a las áreas en las que desempeñan sus actividades
laborales.
Medidas de seguridad para el personal
Se efectúan procedimientos escritos y verificables para evaluar a los
empleados existentes y potenciales.
Durante el proceso de reclutamiento, se efectúan procesos de verificación de
las referencias y de la historia laboral del personal a contratar.  Además, se
lleva a cabo una revisión de sus antecedentes.
De la misma forma, se hacen revisiones e investigaciones periódicas del
personal que ya labora en la empresa.
Finalmente, al terminar la relación laboral, se cuenta con procedimientos para
eliminar los privilegios de acceso a las instalaciones a los ex empleados.
Medidas de Seguridad en los procesos
Se establecen y se llevan a cabo procedimientos de seguridad con el objetivo
de garantizar la integridad y seguridad de los procesos involucrados en el
almacenamiento, manejo y transportación a través de la cadena de suministros.
Dichos procesos garantizan la integridad, legibilidad, precisión y protección de
la información que se utiliza en la autorización de la mercancía/carga.
Adicionalmente, los procesos incluyen la revisión de documentos a fin de
identificar envíos sospechosos. Por ejemplo, aquellos con puntos de
recolección o entrega en lugares inusuales, pagados en efectivo o con cheque
o con información vaga.
De igual forma, se marca y se manifiesta la carga, incluyendo el peso exacto y
el recuento de las piezas.
Cualquier anomalía o actividad sospechosa es notificada a las aduanas o a
instancias encargadas de la aplicación de la ley.
Seguridad Física
Se cuenta con barreras físicas y elementos disuasorios para evitar el acceso a
áreas restringidas. Ejemplos de estos elementos son: cercas, compuertas,
puertas y candados, iluminación en entradas, salidas, en zonas de
almacenamiento y en el estacionamiento de tractores y remolques, así como
alarmas y cámaras de seguridad.
Entrenamiento y reconocimiento de amenazas
Se establecen y mantienen programas de entrenamiento a fin de que el
personal sea capaz de reconocer, hacer frente y reportar situaciones de
amenazas por parte de contrabandistas o terroristas.  Además, se llevan a
cabo programas específicos para ayudar a los empleados a mantener la
integridad de los tractores y remolques, a reconocer conspiraciones internas,
así como a proteger controles de acceso.
Seguridad en Tecnología e Información
Se efectúan medidas para proteger contraseñas y el acceso a dispositivos
electrónicos. También se protege la información y se identifican abusos en
materia de Tecnología e Información.
Adicionalmente, se protegen las tecnologías utilizadas para usar el programa
Free and Secure Trade (FAST).
Es un programa creado por La Agencia de Seguridad Nacional e implementado
por el Buró de Aduanas y Protección de Fronteras de los Estados Unidos
(CBP), la meta es:
Prevenir, proteger, detectar y evitar el uso de la cadena de abastecimiento para
el transporte de armas de destrucción masiva, biológicas y químicas por parte
de grupos terroristas, así como evitar el contrabando de drogas, seres
humanos por parte del crimen organizado y facilitar el comercio internacional
legitimo e incrementar la seguridad en las fronteras.
Los beneficios de pertenecer al programa C-TPAT son los que se describen a
continuación:
 Inspecciones al frente de la línea.
 Número reducido de exámenes de CBP
 Tiempos de espera más cortos en la frontera.
 Posible exención de exámenes estratificados
 Mayor organización en procesos de Seguridad Patrimonial.
 Acceso a los carriles de Comercio Libre y Seguro (FAST) en las
fronteras terrestres.
 Asignación de un especialista en seguridad de la cadena de suministro a
la empresa.
 Prevención de narcotráfico y terrorismo, así como pérdidas de
mercancía o cualquier tipo de robo.
 Acceso al sistema de portal basado en web C-TPAT y una biblioteca de
materiales de capacitación.
 Elegibilidad para otros programas piloto del Gobierno de los Estados
Unidos, como el programa de cadena de suministro segura de la
Administración de Alimentos y Medicamentos.
 Posibilidad de disfrutar de beneficios adicionales al ser reconocido como
un socio comercial de confianza por las administraciones de aduanas
extranjeras que han firmado el reconocimiento mutuo con los Estados
Unidos.
ISO 27000 

La ISO 27000 es una norma que define de qué manera se

debe implantar un Sistema de Gestión de la Seguridad de la Información en
una empresa u organización.
Su implantación ofrece a la organización o empresa la ventaja de proteger su
información de la forma más fiable posible, persiguiéndose para ello un total de
tres objetivos principales:
 Preservar la confidencialidad de sus datos.
 Conservar la integridad de sus datos.
 Disponibilidad de la información protegida.

No en vano, tal es su importancia que la implantación de este tipo

de herramienta garantiza que los riesgos de seguridad de la información son
controlados por la organización eficientemente, tanto de forma interna como al
resto de las empresas.
Es interesante tener en cuenta que los sistemas de gestión implantados balo
los requisitos de la norma ISO 27000 son totalmente compatibles con
otros sistemas de gestión como son los sistemas de gestión de la calidad, etc.