Pregunta 1

De la lectura Juan Antonio Rosas Castañeda

La Organización de los Estados Americanos OEA a través de la comisión Interamericana
para el control de abuso de las drogas CICAD OEA elaboró:
Seleccione una:
a. Un plan de desarrollo sobre lavado de activos.
b. Reglamento modelo sobre delitos de lavado de activos relacionado con el Tráfico Ilícito de
Drogas y otros delitos graves.
c. Reglamento de modelo sobre el complemento de las obligaciones en materia de prevención.
d. Reglamento sobre comportamiento adicional de los instrumentos adicionales.
e. Criminalización de la conducta de lavado de activo relacionado al tráfico Ilícito de Drogas.

Retroalimentación
La respuesta correcta es: Reglamento modelo sobre delitos de lavado de activos relacionado con el
Tráfico Ilícito de Drogas y otros delitos graves.

Pregunta 2
De la lectura Manuel Abanto Vásquez
Que Doctrina identifica 3 tipos penales distintos a su tipo penal, el cual están referidos al tipo
de ocultamiento, frustración o puesta en peligro, tipo de aislamiento e imprudencia grave:
Seleccione una:
a. Doctrina Alemana Personal.
b. Doctrina Alemana Unificada.
c. Doctrina Alemana Dominante.
d. Doctrina Alemana Universal.
e. Doctrina Alemana Social.

Retroalimentación
La respuesta correcta es: Doctrina Alemana Dominante.

Pregunta 3
De la lectura Manuel Abanto Vásquez

En el caso Joy Way (y otros) la Corte Suprema en su RN Nº 3474-2012 del 22 de Agosto del
2013, declaró Nula la sentencia que excluía a los imputados por el delito de lavado de activos;
y, el argumento que apoyaba la sentencia absolutoria había consistido en:
Seleccione una:
 a. Negar la existencia de actos de transporte.
b. Negar la existencia de actos de ocultamiento.
c. Negar la existencia de actos de tenencia.
d. Negar la existencia de actos de traslado.
e. Negar la existencia de actos de conversión.

Retroalimentación
La respuesta correcta es: Negar la existencia de actos de ocultamiento.

Pregunta 4
De la lectura Manuel Abanto Vásquez

El DL 1106 al haber modificado la Ley 28306, faculta al personal de la UIF en el caso de

ingreso o salida del país de sumas de dinero no declaradas superior a: 
Seleccione una:
a. 10,0000 dólares o de títulos valores por montos superiores a los 25,000 dólares o su equivalente a
otras monedas.
b.
10,0000 dólares o de títulos valores por montos superiores a los 30,000 dólares o su equivalente a otras
monedas.

c. 10,0000 dólares o de títulos valores por montos superiores a los 35,000 dólares o su equivalente a
otras monedas.
d. 10,0000 dólares o de títulos valores por montos superiores a los 50,000 dólares o su equivalente a
otras monedas.
e. 10,0000 dólares o de títulos valores por montos superiores a los 40,000 dólares o su equivalente a
otras monedas.

Retroalimentación
La respuesta correcta es:
10,0000 dólares o de títulos valores por montos superiores a los 30,000 dólares o su equivalente a
otras monedas.

Pregunta 5

Enunciado de la pregunta
De la lectura Manuel Abanto Vásquez
Cuando se señala que no resultaría inteligente establecer cuantías para la tipicidad, pues en la
práctica el lavado suele realizar también en diversas cantidades mínimas precisamente para
evitar su detección (modalidad del pitufeo) nos estamos refiriendo desde la perspectiva:
Seleccione una:
a. Político Criminal.
b. Político Económico.
c. Político criminalística.
d. Político Social.
e. Político Ejecutivo.

Retroalimentación
La respuesta correcta es: Político Criminal.

Pregunta 6

Enunciado de la pregunta
De la lectura Manuel Abanto Vásquez

Que autor sugiere emplear criterios de imputación objetiva, como la significancia jurídica a
partir de un porcentaje respecto al objeto del delito de lavado de activos:
Seleccione una:
a. Carlos Caro Coria.
b. Salditt.
c. Arzt.
d. Barton.
e. Prado Saldarriaga.

Retroalimentación
La respuesta correcta es: Barton.

Pregunta 7

Enunciado de la pregunta
De la lectura Juan Antonio Rosas Castañeda
Las Convenciones de Viena y Palermo en cuanto al elemento
subjetivo Dolo, considera a éste cómo:
Seleccione una:
a. Dolo Directo -Dolo Indirecto.
b. Dolo Directo -Dolo Eventual.
c. Dolo Primario -Dolo Secundario.
d. Dolo Eventual -Dolo Directo.
e. Dolo Indirecto -Dolo Directo.

Retroalimentación
La respuesta correcta es: Dolo Directo -Dolo Eventual.

Pregunta 8

Enunciado de la pregunta
De la lectura Juan Antonio Rosas Castañeda

Cuál es el país industrializado del sistema Internacional que realiza las primeras regulaciones
para la prevención y represión de los procesos de legitimación de capitales de origen ilícito:
Seleccione una:
a. Estados Unidos de Norteamérica.
b. España.
c. Alemania.
d. Inglaterra.
e. Italia.

Retroalimentación
La respuesta correcta es: Estados Unidos de Norteamérica.

Pregunta 9
De la lectura Juan Antonio Rosas Castañeda

Los autores Bassiouni y Gualtieral al referirse a la estrategia internacional contra la

criminalidad organizada que genera cuantiosas ganancias tiene dos vertientes, una de ellas es:
Seleccione una:
a. La referida al levantamiento de las comunicaciones.
b. La referida al comiso y decomiso de los bienes.
c. La referida de la incautación e inmovilización de bienes.
d. La referida a la proliferación específica de la forma de actividad criminal.
e. La referida a la detección y reparación de fondos ilícitos.

Retroalimentación
La respuesta correcta es: La referida al comiso y decomiso de los bienes.

Pregunta 1

Enunciado de la pregunta
De la lectura Juan Antonio Rosas Castañeda

El artículo 3 de la Convención de Viena define apara los Estados miembros al delito de lavado
de activos:
Seleccione una:

a. Tipo penal y sanciones.

b. Delitos y sanciones.

c. Tipo penal y reparación civil.

d. Tipificación y reparación civil.

e. Sanción y reparación civil.

Retroalimentación
La respuesta correcta es: Delitos y sanciones.

Pregunta 2
De la lectura Juan Antonio Rosas Castañeda

La Convención de Mérida 2003, al hablar sobre corrupción de funcionarios, también contiene

una disposición sobre:
Seleccione una:

a. Blanqueo de divisas.

b. Blanqueo de capitales.
c. Blanqueo de dinero.

d. Sobre la prueba circunstancial.

e. Blanqueo de drogas.

Retroalimentación
La respuesta correcta es: Blanqueo de capitales.

Pregunta 3
De la lectura Manuel Abanto Vásquez
Que autor sugiere la aplicación de los siguientes criterios de imputación objetiva, criterio de
riesgo permitido, al ámbito de protección de la corma, el principio de confianza, la aplicación
prohibición de regreso, el principio de confianza, falta de peligrosidad, casos de mezcla de
activos, referido a las ganancias y los casos de devolución o revalorización:
Seleccione una:

a. Prado Saldarriaga.

b. García Cavero.

c. Quinteros Olivares.

d. Carlos Caro Coria.

e. Gálvez Villegas.

Retroalimentación
La respuesta correcta es: Carlos Caro Coria.

Pregunta 4
De la lectura Manuel Abanto Vásquez

En el caso Joy Way (y otros) la Corte Suprema en su RN Nº 3474-2012 del 22 de Agosto del
2013, declaró Nula la sentencia que excluía a los imputados por el delito de lavado de activos;
y, el argumento que apoyaba la sentencia absolutoria había consistido en:
Seleccione una:

a. Negar la existencia de actos de traslado.

b. Negar la existencia de actos de transporte.

c. Negar la existencia de actos de ocultamiento.

d. Negar la existencia de actos de conversión.

e. Negar la existencia de actos de tenencia.

Retroalimentación
La respuesta correcta es: Negar la existencia de actos de ocultamiento.

Pregunta 5
De la lectura Manuel Abanto Vásquez

Se trata de 2 actividades distintas fenomenológicamente pueden identificarse con 2

procesos de lavado de activos, nos estamos refiriendo a los actos de:
Seleccione una:

a. Conversión y tenencia.

b. Conversión y transporte.

c. Conversión y ocultamiento.

d. Conversión y transferencia.

e. Conversión y traslado.

Retroalimentación
La respuesta correcta es: Conversión y transferencia.

Pregunta 6
De la lectura Juan Antonio Rosas Castañeda

El autor Blanco Cordero al referirse que la evolución de la sanción del bloque de capitales ha
tenido varias etapas o fases, señale Ud. cuantas son:
Seleccione una:

a. 5.

b. 4.

c. 7.
d. 6.

e. 3.

Retroalimentación
La respuesta correcta es: 4.

Pregunta 7
De la lectura Manuel Abanto Vásquez

En lo referente al tipo objetivo de los delitos omisivos, cuando hablamos de la cualidad del
sujeto activo nos referimos a:
Seleccione una:

a. El tipo penal se dirige a cualquier persona sino a aquel que tenga la obligación funcional o
profesional de comunicar a la fiscalía competente las transacciones u operaciones sospechosas que
hubiere detectado.

b. El tipo penal no se dirige a cualquier persona sino a aquel que tenga la
obligación funcional o profesional de comunicar a la policía 

c. El tipo penal se dirige a cualquier persona sino a aquel que tenga la obligación funcional o
profesional de comunicar a la autoridad competente las transacciones u operaciones sospechosas
que hubiere detectado.

d. El tipo penal no se dirige a cualquier persona sino a aquel que tenga la obligación funcional o
profesional de comunicar a la autoridad competente las transacciones u operaciones sospechosas
que hubiere detectado.

e. El tipo penal no se dirige a cualquier persona sino a aquel que pueda o no la obligación funcional
o profesional de comunicar a la autoridad competente las transacciones u operaciones sospechosas
que hubiere detectado.

Retroalimentación
La respuesta correcta es: El tipo penal no se dirige a cualquier persona sino a aquel que tenga la
obligación funcional o profesional de comunicar a la autoridad competente las transacciones u
operaciones sospechosas que hubiere detectado.

Pregunta 8

Enunciado de la pregunta
De la lectura Juan Antonio Rosas Castañeda
El autor Blanco Cordero Abel Santo señala: “que en la segunda etapa de la evolución del
blanqueo de capitales, en las década de los 80 del siglo pasado se produce la creación del delito
de blanqueo de capital, esta creación del delito se dio en el país de (…)”:
Seleccione una:

a. Francia.

b. México.

c. Estados Unidos.

d. Alemania.

e. Inglaterra.

Retroalimentación
La respuesta correcta es: Estados Unidos.

Pregunta 9
De la lectura Manuel Abanto Vásquez
Que Doctrina identifica 3 tipos penales distintos a su tipo penal, el cual están referidos al tipo
de ocultamiento, frustración o puesta en peligro, tipo de aislamiento e imprudencia grave:
Seleccione una:

a. Doctrina Alemana Unificada.

b. Doctrina Alemana Universal.

c. Doctrina Alemana Dominante.

d. Doctrina Alemana Personal.

e. Doctrina Alemana Social.

Retroalimentación
La respuesta correcta es: Doctrina Alemana Dominante.

Pregunta 10
De la lectura Manuel Abanto Vásquez
Cuando decimos que el sujeto activo creyera que su predecedor había adquirido ilícitamente
el bien, en el tipo del segundo párrafo, cuando creyera que se trataba de un hecho previo no
punible, nos estamos refiriendo a: 
Seleccione una:

a. Error de tipo imprudente.

b. Error de tipo invencible.

c. Error de prohibición.

d. Error de tipo.

e. Error de tipo vencible.

Retroalimentación
La respuesta correcta es: Error de tipo.