MATRIZ RH-MT-02

v01
MATRIZ DE RIESGOS DE CALIDAD DEL PROCESO - RECURSOS HUMANOS
12/07/2017
Fecha de actualización 25/08/2017
Severidad del
Probabilidad de VALORACIÓN Estado del
Proceso Sub Proceso Actividad Riesgo Potencial N A E Consecuencia potencial(efecto) daño en la (S) / (NS) Tipo de control Controles actuales Controles a implementar Responsable
ocurrencia (O) O*IS riesgo
calidad (IS)
continuar controles- Procedimiento de Gestión de Compras (revisión y aprobación de Jefe de Administración y Riesgo
Recepción de requerimientos de personal El requerimiento de personal no consigna los datos mínimo necesarios X Reproceso por corregir la actividad 1 2 2 NS -
monitoreo requerimiento de personal) Finanzas y Contraloría controlado
continuar controles- Procedimiento de Gestión de Compras (revisión y aprobación de Jefe de Administración y Riesgo
Busqueda de personal

Recepción de requerimientos de personal Requerimiento no aprobado previamente por la gerencia general X Reproceso por corregir la actividad 1 2 2 NS -
monitoreo requerimiento de personal) Finanzas y Contraloría controlado
Registro de requerimiento de en página de continuar controles- Jefe de Administración y Riesgo
Registro incompleto o incorrecto en la página de búsqueda X Reproceso por corregir la actividad 2 2 4 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal -
búsqueda monitoreo Finanzas y Contraloría controlado
Registro de requerimiento de en página de No contar con la suscripción o dicha suscripción está caducada en los continuar controles- Jefe de Administración y Riesgo
X Retraso en el proceso 2 1 2 NS La suscripción se realiza en función a la necesidad -
búsqueda servidores de búsqueda monitoreo Finanzas y Contraloría controlado
No contar con el soporte informático para realizar la visualización de los continuar controles- Riesgo
Seguimiento de postulaciones en página X Retraso en el proceso 2 2 4 NS Atención brindada por TI para el soporte informático - Analista TI
registros de postulaciones monitoreo controlado
No realizar el seguimiento oportuno de las postulaciones ingresadas en la continuar controles- Riesgo
Seguimiento de postulaciones en página X Retraso en el proceso 2 2 4 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal - Analista de Administración
página de búsqueda monitoreo controlado
No contar con suficientes postulantes para el periodo de tiempo de continuar controles- Riesgo
Selección inicial de candidatos potenciales X Retraso en el proceso 1 1 1 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal - Analista de Administración
búsqueda monitoreo controlado
No revisar la hoja de vida de los candidatos previamente a la selección de continuar controles- Jefe de Administración y Riesgo
Selección inicial de candidatos potenciales X Reproceso por corregir la actividad 1 1 1 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal -
los candidatos potenciales monitoreo Finanzas y Contraloría controlado
continuar controles- Jefe de Administración y Riesgo
Remisión de CV´s al jefe solicitante No emitir los CV´s de los candidatos potenciales de forma oportuna X Retraso en el proceso 2 2 4 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal -
monitoreo Finanzas y Contraloría controlado
Comunicación a los jefes y/o gerentes acerca
Revisión y comunicación de pre selección de continuar controles- Jefe de Administración y Riesgo
No realizar la revisión de los CV´s remitidos X Retraso en el proceso 2 1 2 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal de sus responsabilidades en el Procedimiento
candidatos monitoreo Finanzas y Contraloría controlado
(plazo de revisión de CV´s)
Selección de personal

Verificación y validación de referencias de No realizar la verificación y validación de referencias indicadas en el CV continuar controles- Riesgo
X Reproceso por corregir la actividad 2 2 4 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal - Analista de Administración
CV de los postulantes monitoreo controlado
Realizar la programación de entrevistas sin coordinar previamente con
continuar controles- Riesgo
Programación de entrevistas los involucrados en dicha entrevista (candidato, jefe de área solicitante, X Reproceso por corregir la actividad 2 2 4 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal - Analista de Administración
Selección de monitoreo controlado
responsable de recursos humanos, etc.)
personal prevención-protección- Actualizar procedimiento de gestión del
Entrevista inicial a candidatos No contar con la asistencia oportuna o asistencia de los candidatos Riesgo
X Reproceso por corregir la actividad 3 3 9 S control-transferencia- Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal personal incluyendo a 2 personas como back Analista de Administración
preseleccionados convocados controlado
contingencia up
Entrevista inicial a candidatos Sobrecostos o deficiencias en las continuar controles- Jefe de Administración y Riesgo
Realizar la entrevista sin revisar lo consignado en el CV del postulante X 1 1 1 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal -
preseleccionados actividades por personal no idóneo monitoreo Finanzas y Contraloría controlado
Entrevista final a candidatos No contar con la asistencia oportuna o asistencia de los candidatos continuar controles- Riesgo
X Retraso en el proceso 3 2 6 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal - Analista de Administración
preseleccionados convocados monitoreo controlado
continuar controles- Riesgo
Selección de personal No comunicar la selección al candidato de forma oportuna X Reproceso por corregir la actividad 1 1 1 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal - Analista de Administración
monitoreo controlado
Comunicación a los jefes y/o gerentes acerca
Realizar la selección sin considerar las conclusiones brindadas por el área Sobrecostos o deficiencias en las continuar controles- Jefe de Administración y Riesgo
Selección de personal X 2 1 2 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal de sus responsabilidades en el Procedimiento
de recursos humanos actividades por personal no idóneo monitoreo Finanzas y Contraloría controlado
(plazo de revisión de CV´s)
Programación de evaluaciones médico continuar controles- Riesgo
No programar las evaluaciones de forma oportuna X Retraso en el proceso 2 1 2 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal - Analista de Administración
ocupacionales monitoreo controlado
Evaluación médico ocupacional

No asistir a las cita programada con el servicio de evaluaciones médico continuar controles- Riesgo
Evaluación médico ocupacional X Retraso en el proceso 2 2 4 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal - Analista de Administración
ocupacionales monitoreo controlado
No realizar el seguimiento oportuno de la emisión de los certificados de Deducción y/o multa por incumplimiento continuar controles- Cumplimiento del Procedimiento de Realización de exámenes Riesgo
Seguimiento de EMO ingresados X 2 2 4 NS - Médico ocupacional
evaluación médico ocupacional efectuado legal monitoreo médico ocupacionales controlado
No contar con el soporte informático para realizar el seguimiento de los continuar controles- Riesgo
Seguimiento de EMO ingresados X Retraso en el proceso 1 1 1 NS Atención brindada por TI para el soporte informático - Analista TI
exámenes médicos efectuados monitoreo controlado
No contar con el médico ocupacional para para la revisión de los Deducción y/o multa por incumplimiento continuar controles- Cumplimiento del Procedimiento de Realización de exámenes Riesgo
Revisión de EMO (historia) X 3 2 6 NS - Médico ocupacional
resultados de las evaluaciones médico ocupacionales legal monitoreo médico ocupacionales controlado
Verificación de EMO y elaboración de No informar al personal acerca de las observaciones y recomendaciones Deducción y/o multa por incumplimiento continuar controles- Cumplimiento del Procedimiento de Realización de exámenes Riesgo
X 3 2 6 NS - Médico ocupacional
reporte frente a los resultados de los EMO efectuados legal monitoreo médico ocupacionales controlado
Verificación de EMO y elaboración de No realizar el levantamiento de las observaciones detectadas en los Deducción y/o multa por incumplimiento continuar controles- Cumplimiento del Procedimiento de Realización de exámenes Riesgo
X 3 2 6 NS - Médico ocupacional
reporte exámenes ocupacionales legal monitoreo médico ocupacionales controlado
Permitir el ingreso a laborar al personal no apto según los resultados de Deducción y/o multa por incumplimiento continuar controles- Cumplimiento del Procedimiento de Realización de exámenes Riesgo
Ingreso de personal X 2 2 4 NS - Médico ocupacional
los EMO efectuados legal monitoreo médico ocupacionales controlado
El nuevo personal no asiste o modifica la fecha de ingreso a laborar en la continuar controles- Riesgo
Ingreso de personal X Retraso en el proceso 1 2 2 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal - Analista de Administración
Organización monitoreo controlado
continuar controles- Riesgo
Ingreso y registro de personal

Registro de datos del personal ingresante No registrar los datos del personal o no registrarlo de forma oportuna X Reproceso por corregir la actividad 2 1 2 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal - Analista de Administración
monitoreo controlado
El personal ingresante no ingresa con la documentación mínima continuar controles- Riesgo
Registro de datos del personal ingresante X Reproceso por corregir la actividad 1 1 1 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal - Analista de Administración
necesaria (CV documentado) monitoreo controlado
No realizar la solicitud de emisión de SCTR del personal de forma Deducción y/o multa por incumplimiento continuar controles- Riesgo
Solicitud de emisión de SCTR X 2 1 2 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal - Analista de Finanzas
oportuna legal monitoreo controlado
continuar controles- Riesgo
Comunicación de ingreso de personal No comunicar el ingreso del nuevo personal a los interesados X Reproceso por corregir la actividad 2 1 2 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal - Analista de Administración
monitoreo controlado
Entrega de recursos y asignación de área de continuar controles- Cumplimiento del Procedimiento de Gestión de Compras (revisión Jefe de Administración y Riesgo
No definir previamente los recursos necesarios para el puesto de trabajo X Retraso en el proceso 1 1 1 NS -
trabajo monitoreo y aprobación de requerimiento de personal) Finanzas y Contraloría controlado
Comunicación a los jefes y/o gerentes acerca
Entrega de recursos y asignación de área de No entregar los recursos mínimo necesarios al personal ingresante para continuar controles- Riesgo
X Retraso en el proceso 1 1 1 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal de sus responsabilidades en el Procedimiento Jefes solicitante
Contratación trabajo su inicio de labores o no entregar de forma oportuna monitoreo controlado
(entrega de recursos y asignación de área de
de personal Entrega de recursos y asignación de área de continuar controles- Cumplimiento del programa de mantenimiento preventivo de Riesgo
Entregar recursos inoperativos o en mal estado X Reproceso por corregir la actividad 2 1 2 NS - Analista TI
trabajo monitoreo equipos controlado
continuar controles- Riesgo
Programación de inducciones No realizar la programación de inducciones al personal nuevo X Retraso en el proceso 2 1 2 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal - Coordinador SIG
monitoreo controlado
No programar las inducciones contando con lo mínimo necesario
continuar controles- Se realiza la programación previa consulta con el INSNSB para la Riesgo
Programación de inducciones (disponibilidad de aula, material didáctico y disponibilidad de horarios de X Reproceso por corregir la actividad 2 1 2 NS - Coordinador SIG
monitoreo disponibilidad de aulas controlado
Inducción de personal

los expositores, etc.)

continuar controles- Se envía el correo al personal indicando la necesidad de su Riesgo
Inducción general Inasistencia y/o tardanzas del personal nuevo a la inducción X Reproceso por corregir la actividad 2 1 2 NS - Coordinador SIG
monitoreo asistencia oportuna controlado
Sobrecostos o deficiencias en las continuar controles- Riesgo
Inducción general Personal no asimila las inducciones brindadas X 2 2 4 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal - Coordinador SIG
actividades por personal no capacitado monitoreo controlado
El personal ingresante no revisa la documentación mínima obligatoria
Sobrecostos o deficiencias en las continuar controles- Cumplimiento del Procedimiento de Gestiòn del Personal (Registro Riesgo
Inducción específica y puesta práctica para el inicio de sus labores (reglamentos, manual de funciones, X 2 2 4 NS - Analista de Administración
actividades por personal no capacitado monitoreo de datos del personal) controlado
procedimientos específicos, etc.)
Comunicación a los jefes y/o gerentes acerca
El jefe de área o supervisor inmediato no realiza la inducción específica al Sobrecostos o deficiencias en las continuar controles- Riesgo
Inducción específica y puesta práctica X 2 1 2 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal de sus responsabilidades en el Procedimiento Jefes solicitante
personal nuevo actividades por personal no capacitado monitoreo controlado
(Inducción específica)
 Severidad del
Probabilidad de VALORACIÓN Estado del
Proceso Sub Proceso Actividad Riesgo Potencial N A E Consecuencia potencial(efecto) daño en la (S) / (NS) Tipo de control Controles actuales Controles a implementar Responsable
ocurrencia (O) O*IS riesgo
calidad (IS)
Sobrecostos o deficiencias en las continuar controles- Analista de control y Riesgo

Control del desempeño del personal

Programación de evaluación de desemepño No realizar la programación de evaluación de desempeño del personal X 2 1 2 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal -
actividades por personal no idóneo monitoreo gestión controlado
No comunicar a los responsables acerca de las fechas y método de continuar controles- Analista de control y Riesgo
Comunicación del proceso X Reproceso por corregir la actividad 2 3 6 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal -
evaluación de desempeño del personal monitoreo gestión controlado
continuar controles- Analista de control y Riesgo
Evaluación de desempeño No realizar la evaluación de desempeño de forma oportuna X Retraso en el proceso 2 1 2 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal -
monitoreo gestión controlado
Comunicación a los jefes y/o gerentes acerca
Sobrecostos o deficiencias en las continuar controles- Analista de control y Riesgo
Evaluación de desempeño Evaluación incompleta o sesgada por parte del evaluador X 2 3 6 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal de sus responsabilidades en el Procedimiento
actividades por personal no idóneo monitoreo gestión controlado
(Reunióna de
Comunicación los retroalimentación)
jefes y/o gerentes acerca
Evaluación de Sobrecostos o deficiencias en las continuar controles- Analista de control y Riesgo
Reunión de retroalimentación No realizar la reunión de retroalimentación entre las partes X 2 3 6 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal de sus responsabilidades en el Procedimiento
desempeño actividades por personal no idóneo monitoreo gestión controlado
(Reunióna de
Comunicación los retroalimentación)
jefes y/o gerentes acerca
Sobrecostos o deficiencias en las continuar controles- Analista de control y Riesgo
Planes de acción No definir los planes de acción frente a las áreas de mejora detectadas X 2 3 6 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal de sus responsabilidades en el Procedimiento
actividades por personal no idóneo monitoreo gestión controlado
(Planes de acción)
continuar controles- Riesgo
información del

Verificación de registros del personal No realizar la revisión de los registros del personal X Reproceso por corregir la actividad 2 2 4 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal - Analista de Administración
monitoreo controlado
Control de

Personal

continuar controles- Riesgo

Recepción de registros del personal No comunicar al personal la necesidad de entregar sus registros X Retraso en el proceso 2 2 4 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal - Analista de Administración
monitoreo controlado
continuar controles- Riesgo
Actualización de base de datos de personal No mantener actualizados los legajos del personal X Reproceso por corregir la actividad 2 2 4 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal - Analista de Administración
monitoreo controlado
continuar controles- Analista de control y Riesgo
Elaboración de programa de capacitación No elaborar la programación de capacitaciones del año X Retraso en el proceso 2 3 6 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal -
monitoreo gestión controlado
Programación de capacitaciones

Elaborar la programación de capacitaciones sin considerar las Sobrecostos o deficiencias en las continuar controles- Analista de control y Riesgo
Elaboración de programa de capacitación X 2 2 4 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal -
necesidades de formación y capacitación actividades por personal no capacitado monitoreo gestión controlado
Actualizar procedimiento de gestión del
prevención-protección-
No presentar a tiempo el presupuesto de las capacitaciones (externas) Sobrecostos o deficiencias en las personal incluyendo la necesidad de incluir Analista de control y Riesgo
Revisión/aprobación de presupuesto X 2 4 8 S control-transferencia- Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal
que sean necesarias actividades por personal no capacitado un presupuesto en la programación de las gestión controlado
contingencia
capacitaciones
prevención-protección- Actualizar procedimiento de gestión del
Sobrecostos o deficiencias en las Analista de control y Riesgo
Revisión/aprobación de presupuesto No realizar la revisión/aprobación de forma oportuna X 2 4 8 S control-transferencia- Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal personal incluyendo la revisión y aprobación
actividades por personal no capacitado gestión controlado
contingencia del presupuesto
Capacitación prevención-protección- Actualizar procedimiento de gestión del
Comunicación de programación de Sobrecostos o deficiencias en las Analista de control y Riesgo
del personal No comunicar la programación a los interesados X 2 4 8 S control-transferencia- Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal personal incluyendo la comunicación del
capacitación actividades por personal no capacitado gestión controlado
contingencia programa
Sobrecostos o deficiencias en las continuar controles- Analista de control y Riesgo
Ejecución de capacitaciones

Ejecución de capacitaciones programadas Inasistencia y/o tardanzas del personal programado a las capacitaciones X 2 3 6 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal -
actividades por personal no capacitado monitoreo gestión controlado

Exposición deficiente de las capacitaciones o el personal no asimila las Sobrecostos o deficiencias en las continuar controles- Analista de control y Riesgo
Ejecución de capacitaciones programadas X 2 3 6 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal -
capacitaciones actividades por personal no capacitado monitoreo gestión controlado

No contar con los recursos mínimo necesarios para la ejecución de las Sobrecostos o deficiencias en las continuar controles- Se realiza la programación previa consulta con el INSNSB para la Analista de control y Riesgo
Ejecución de capacitaciones programadas X 2 3 6 NS -
capacitaciones (espacios, materiales, horarios, etc.) actividades por personal no capacitado monitoreo disponibilidad de aulas gestión controlado

Sobrecostos o deficiencias en las continuar controles- Analista de control y Riesgo

Seguimiento de eficacia de capacitación No realizar el seguimiento de la programación X 2 3 6 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal -
actividades por personal no capacitado monitoreo gestión controlado
Analista de control y
desempeño laboral

continuar controles- gestión Riesgo

Actualización de indicadores de desempeño No actualizar los indicadores del proceso X Reproceso por corregir la actividad 2 3 6 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal -
monitoreo Jefe de Administración y controlado
Reporte de

Mejora Finazas y contraloría

continua
Comunicación de indicadores
Acciones correctivas /preventivas
Analista de control y
No comunicar los resultados de los indicadores a las gerencias o continuar controles- Riesgo
X Reproceso por corregir la actividad 2 3 6 NS Cumplimiento del Procedimiento de Gestión del Personal - gestión
interesados monitoreo controlado
prevención-protección- Jefe de Administración
Analista de control y y
No realizar los planes deacción frente a las no conformidades u Sobrecostos o deficiencias en las Capacitación sobre el cumplimiento del Riesgo
X 2 4 8 S control-transferencia- Cumplimiento del Procedimiento de Acciones de Mejora gestión
oportunidades de mejora detectadas actividades por personal no idóneo Procedimiento de acciones de mejora controlado
contingencia Jefe de Administración y