Código:

Versión: 0
Fecha de Aprobación dd-mm-año
Proceso:

Controles
Riesgo Inherente Riesgo Residual
Evaluación Del Control

V V ¿La Oportunidad En Que Se Ejecuta El V V V ¿Las Observaciones, Desviaciones O V V T

Proceso Tipología De Riesgo Riesgo Causas Consecuencias ¿El Responsable Tiene La Autoridad Y a Control Ayuda A Prevenir La Mitigación a
¿Las Actividades Que Se Desarrollan En El Control ¿La Fuente De Información Que Se
Diferencias Identificadas Como
¿Se Deja Evidencia O Rastro De La
o Solides Del Acciones Periodicidad Registros (Soportes) Indicador
Nivel Del Descripción Del Control ¿Existe Un Responsable Asignado A La a Realmente Buscan Por Si Sola Prevenir O Detectar Las a Utiliza En El Desarrollo Del Control Es a a
Ejecución Del Control Que Permita A a Nivel Del
Criterios De Probabilidad Probabilidad Criterios De Impacto Impacto l Adecuada Segregación De Funciones En l Del Riesgo O A Detectar La l l l Resultados De La Ejecución Del Control l l t Control Probabilidad Impacto
Riesgo Ejecución Del Control? o La Ejecución Del Control? o Materialización Del Riesgo De Manera o
Causas Que Pueden Dar Origen Al Riesgo, Ej.: Verificar, o Información Confiable Que Permita o Son Investigadas Y Resueltas De Manera o
Cualquier Tercero Con La Evidencia o a Riesgo
r r r Validar, Cotejar, Comparar, Revisar, Etc.? r Mitigar El Riesgo? r r Llegar A La Misma Conclusión? r
Oportuna? Oportuna? l

CATASTRÓFICO: - Interrupción de las operaciones de la entidad por más de cinco (5) días.
Incumplimiento al - Intervención por parte de un ente de control u otro ente regulador.
Falta de mantenimiento, mal Verificación de mantenimientos rutinarios Programa de mantenimiento preventivo
mantenimiento establecido de - Pérdida de información crítica para la entidad que no se puede recuperar. Informe de contratista , diagnostico de
manejo de las maquinas por PROBABLE: Al menos 1 vez en el ultimo año; Es viable y mantenimientos preventivos Se investigan y resuelven de las maquinas, revisión de
Operativo Daño mecánico de los equipos las maquinas, poco interés, 4 - Incumplimiento en las metas y objetivos institucionales afectando de forma grave la ejecución 5 Extremo Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15 15 Completa 10 100 Fuerte 2 3 Moderado Anual taller autorizado y facturas de compra de Planilla de rendimiento hora/maquina
parte del operario, daño de las que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias. presupuestal. programados, realización de los pre oportunamente mantenimientos realizados por
bajo control del programa de repuestos
maquinas - Imagen institucional afectada en el orden nacional o regional por actos o hechos de corrupción operación contratistas
mantenimiento
comprobados.

MODERADO: - Interrupción de las operaciones de la entidad por un (1) día.

Disponibilidad de transporte - Reclamaciones o quejas de los usuarios que podrían implicar una denuncia ante los entes
Ausencia de transporte reguladores o una demanda de largo alcance para la entidad. Estrategias de articulación de desarrollo
adecuado para las actividades RARA VEZ: No se ha presentado en los últimos 5 años;
adecuado para el - Inoportunidad en la información, ocasionando retrasos en la atención a los usuarios. Cronograma de ejecución, verificación No se investigan y resuelven de actividades gestionando medios de Bitácora de servicio de transporte hacia # de asistencias técnicas y/o visitas
Operativo de asistencia técnica, difícil No disponibilidad de transporte El evento puede ocurrir solo en circunstancias 1 3 Moderado Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15
oportunamente
0 No existe 0 75 Debil 1 3 Moderado Semanal realizadas
desplazamiento a las zonas excepcionales (poco comunes o anormales).
- Reproceso de actividades y aumento de carga operativa. disponibilidad del transporte transportes con otras secretarias y entes el sector rural
acceso a la zonas del - Imagen institucional afectada en el orden nacional o regional por retrasos en la prestación del
rurales gubernamentales
municipio servicio a los usuarios o ciudadanos.
- Investigaciones penales, fiscales o disciplinarias.

MODERADO: - Interrupción de las operaciones de la entidad por un (1) día.

- Reclamaciones o quejas de los usuarios que podrían implicar una denuncia ante los entes Gestionar recursos para el stock de
Escases de materiales para reguladores o una demanda de largo alcance para la entidad.
Falta de insumos para la Imposibilidad de aumento en la RARA VEZ: No se ha presentado en los últimos 5 años; almacenamiento de insumos
llevar a cabo las actividades - Inoportunidad en la información, ocasionando retrasos en la atención a los usuarios. No se investigan y resuelven Inventario de productos agropecuarios
Operativo ejecución de las actividades cobertura de asistencia técnica El evento puede ocurrir solo en circunstancias 1 3 Moderado Verificación de los insumos, supervisión Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15
oportunamente
0 No existe 0 75 Debil 1 3 Moderado agropecuarios, alianzas estratégicas con Anual # de productos veterinarios existentes
agropecuarias por falta de excepcionales (poco comunes o anormales).
- Reproceso de actividades y aumento de carga operativa. existentes
agropecuarias agropecuaria - Imagen institucional afectada en el orden nacional o regional por retrasos en la prestación del entes privados y públicos para la gestión
rubro presupuestal asignado.
servicio a los usuarios o ciudadanos. de recursos
- Investigaciones penales, fiscales o disciplinarias.

MODERADO: - Interrupción de las operaciones de la entidad por un (1) día.

- Reclamaciones o quejas de los usuarios que podrían implicar una denuncia ante los entes
Desconocimiento por parte de reguladores o una demanda de largo alcance para la entidad. Capacitación en visitas de campo, Actas de visitas, asistencias técnicas y # de capacitaciones y asistencias técnicas
No reporte de los eventos CASI SEGURO: Más de 1 vez al año; Se espera que el - Inoportunidad en la información, ocasionando retrasos en la atención a los usuarios. Se investigan y resuelven Capacitación periódica a la comunidad
Operativo la comunidad de la obligación No reporte al ica evento ocurra en la mayoría de las circunstancias
5 - Reproceso de actividades y aumento de carga operativa.
3 Extremo información suministrada a la comunidad Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15
oportunamente
15 Incompleta 5 95 Moderado 4 2 Alto Anual capacitaciones realizadas a la y/o visitas realizadas a la comunidad y
patológicos vulnerable registro de eventos patológicos reportados
de reportar los eventos - Imagen institucional afectada en el orden nacional o regional por retrasos en la prestación del por medio físico comunidad
servicio a los usuarios o ciudadanos.
- Investigaciones penales, fiscales o disciplinarias.

MODERADO: - Interrupción de las operaciones de la entidad por un (1) día.

Desconocimiento por los - Reclamaciones o quejas de los usuarios que podrían implicar una denuncia ante los entes
Falta de interés de la Falta de disponibilidad de la reguladores o una demanda de largo alcance para la entidad. Comités de grupo de trabajo con Actas de reuniones, de secretario y el
programas que ofrece la RARA VEZ: No se ha presentado en los últimos 5 años;
comunidad por los temas comunidad por la asistencia a - Inoportunidad en la información, ocasionando retrasos en la atención a los usuarios. supervisor de contrato y personal ejecutor No se investigan y resuelven Divulgación de los programas por medios personal de oficina, planillas de atención # de solicitudes realizadas de oferta
Operativo secretaria, poco interés de la El evento puede ocurrir solo en circunstancias 1 3 Moderado Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15 0 No existe 0 75 Debil 1 3 Moderado Anual
relacionados a la prestación de las asesorías de los temas excepcionales (poco comunes o anormales).
- Reproceso de actividades y aumento de carga operativa. del procedimiento, contacto con oportunamente de comunicación directa a la comunidad y planillas de divulgación institucional
comunidad , falta de - Imagen institucional afectada en el orden nacional o regional por retrasos en la prestación del
la asistencia agropecuarios asociaciones rurales de programas en jornadas institucionales
disponibilidad de la comunidad servicio a los usuarios o ciudadanos.
GESTION DE - Investigaciones penales, fiscales o disciplinarias.
AGRICULTURA Y
DESARROLLO
RURAL MODERADO: - Interrupción de las operaciones de la entidad por un (1) día.
- Reclamaciones o quejas de los usuarios que podrían implicar una denuncia ante los entes
Pérdida de solicitudes, poco RARA VEZ: No se ha presentado en los últimos 5 años; reguladores o una demanda de largo alcance para la entidad. sistema GD y correos electrónicos, Auditoria a sistema GD y correos
No respuesta oportuna a las No se responde a tiempo las - Inoportunidad en la información, ocasionando retrasos en la atención a los usuarios. No se investigan y resuelven
Operativo control de documentos, falta de El evento puede ocurrir solo en circunstancias 1 3 Moderado formato Excel para manejo de Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15
oportunamente
0 No existe 0 75 Debil 1 3 Moderado electrónicos, formato Excel para manejo Anual Actas de auditorias Modulo gd de correspondencia,
solicitudes de la comunidad solicitudes a la comunidad excepcionales (poco comunes o anormales).
- Reproceso de actividades y aumento de carga operativa.
personal, recarga laboral - Imagen institucional afectada en el orden nacional o regional por retrasos en la prestación del requerimientos de requerimientos
servicio a los usuarios o ciudadanos.
- Investigaciones penales, fiscales o disciplinarias.

MODERADO: - Interrupción de las operaciones de la entidad por un (1) día.

Incumplimiento del objeto del
contrato por falsificación de
Operativo
actividades ejecutadas y no
pago de seguridad social
- Reclamaciones o quejas de los usuarios que podrían implicar una denuncia ante los entes Informe de evaluación detallada que
Informe de ejecución entregado por los
Falta de supervisión del reguladores o una demanda de largo alcance para la entidad. permita garantizar autenticidad de los Auditoria a los informes periódicos,
No se cumple con la ejecución RARA VEZ: No se ha presentado en los últimos 5 años; contratistas, e informe de supervisión
contrato, no pago de seguridad - Inoportunidad en la información, ocasionando retrasos en la atención a los usuarios. documentos presentados por los No se investigan y resuelven acompañamiento y capacitación periódica Plan de acción secretaria de agricultura y
de los términos establecidos en El evento puede ocurrir solo en circunstancias 1 3 Moderado Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15
oportunamente
0 No existe 0 75 Debil 1 3 Moderado Anual realizado por el supervisor del contrato, desarrollo rural 2019
social, falsos informes excepcionales (poco comunes o anormales).
- Reproceso de actividades y aumento de carga operativa. contratistas, verificación de pagos de en conjunto con la oficina de contratación
el contrato - Imagen institucional afectada en el orden nacional o regional por retrasos en la prestación del registro fotográfico de actividades
periódicos seguridad social, verificación de informes y al pago de la seguridad social
servicio a los usuarios o ciudadanos. realizadas
- Investigaciones penales, fiscales o disciplinarias.
de contratistas

MODERADO: - Interrupción de las operaciones de la entidad por un (1) día.

Poco interés o - Reclamaciones o quejas de los usuarios que podrían implicar una denuncia ante los entes Registro de convocatorias enviadas a
reguladores o una demanda de largo alcance para la entidad. Estrategias de publicidad y contacto
No asistencia a los programas desconocimiento por parte de Falta de publicidad de los RARA VEZ: No se ha presentado en los últimos 5 años; Entrega de la información a la comunidad presidentes de junta y comunidad en
- Inoportunidad en la información, ocasionando retrasos en la atención a los usuarios. No se investigan y resuelven directo con los representantes de Registro de asistencia de participantes en
Operativo de oferta institucional de la la comunidad sobre fechas de programas de oferta El evento puede ocurrir solo en circunstancias 1 - Reproceso de actividades y aumento de carga operativa. 3 Moderado con dos meses de anticipación, Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15
oportunamente
0 No existe 0 75 Debil 1 3 Moderado Anual general publicaciones por medios de ofertas institucional
excepcionales (poco comunes o anormales). asociaciones campesinas y/o presidentes
comunidad convocada la programación de la oferta institucional - Imagen institucional afectada en el orden nacional o regional por retrasos en la prestación del articulación con las autoridades locales comunicación (Facebook, WhatsApp,
de juntas de acción comunal.
institucional servicio a los usuarios o ciudadanos. pagina institucional) entre otros.
- Investigaciones penales, fiscales o disciplinarias.

Poca participación de los
Operativo
integrantes del consejo
Desactualización de domicilios
de los integrantes, falta de
interés, olvido por parte de los No asistencia a las reuniones
integrantes de las fechas
acordadas de reuniones, no
asistencia de los invitados al
consejo
convocadas por parte de los
integrantes del consejo
MODERADO: - Interrupción de las operaciones de la entidad por un (1) día.
- Reclamaciones o quejas de los usuarios que podrían implicar una denuncia ante los entes
reguladores o una demanda de largo alcance para la entidad. Notificación previa con 10 días de
RARA VEZ: No se ha presentado en los últimos 5 años; Registro de convocatoria a los diferentes
- Inoportunidad en la información, ocasionando retrasos en la atención a los usuarios. anticipación, invitaciones personalizadas No se investigan y resuelven
El evento puede ocurrir solo en circunstancias 1 3 Moderado Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15 0 No existe 0 75 Debil 1 3 Moderado Actualización de base de datos Anual integrantes de cmdr a participar en cada Registro de asistencia y participación al
excepcionales (poco comunes o anormales).
- Reproceso de actividades y aumento de carga operativa. a los integrantes, aplicación de sanciones oportunamente
- Imagen institucional afectada en el orden nacional o regional por retrasos en la prestación del una de las sesiones programadas
por inasistencia
servicio a los usuarios o ciudadanos.
- Investigaciones penales, fiscales o disciplinarias.

Baja asistencia de clientes en
Operativo
el mercado campesino
MENOR: - Interrupción de las operaciones de la entidad por algunas horas. Estrategias de publicidad, coordinación Auditorias a las estrategias de publicidad
No contar con los elementos RARA VEZ: No se ha presentado en los últimos 5 años;
Inadecuada publicidad, falta de - Reclamaciones o quejas de los usuarios, que implican investigaciones internas disciplinarias. con los vendedores, asociaciones Se investigan y resuelven y seguimiento por parte del supervisor de Registro de participante en los mercados Porcentaje de campesinos participante y
de logística para ejecutar la El evento puede ocurrir solo en circunstancias 1 2 Bajo Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15
oportunamente
15 Completa 10 100 Fuerte 1 1 Bajo Anual balance de ventas
recursos excepcionales (poco comunes o anormales).
- Imagen institucional afectada localmente por retrasos en la prestación del servicio a los usuarios o campesinas y lideres para promoción y la coordinación con vendedores, y análisis de ventas
actividad ciudadanos. logística del mercado campesino asociaciones campesinas y lideres

Elaboró y Aprobó: Secretario De Agricultura Y Desarrollo Rural: Diego Villaveces

Secretario De Gestión Documental Y Calidad: Julián Andrés Quintero Rodríguez
Suarez

Director Administrativo de Calidad: Ing. Marlon Steven Aguilar Rincón

Revisó: Ing. Rubén Darío Herrera Sánchez – Profesional de Apoyo Dirección de Calidad, Cargo (CPS No. 047-2020)
 Código:
Versión: 0
Fecha de Aprobación dd-mm-año
Proceso:

Riesgo Inherente Controles

Riesgo Residual
Criterios De Impacto: SI EL RIESGO DE CORRUPCIÓN SE MATERIALIZA PODRÍA . . . . . . . Evaluación Del Control

¿Dar lugar al detrimento ¿Las Actividades Que Se Desarrollan En T

¿Afectar el ¿Afectar el ¿Generar pérdida ¿Afectar la ¿Generar ¿Existe Un V V ¿La Oportunidad En Que Se Ejecuta El V ¿Las Observaciones, Desviaciones O V
Proceso Riesgo Causas Consecuencias ¿Afectar el de calidad de vida de la ¿Ocasionar El Control Realmente Buscan Por Si Sola V ¿La Fuente De Información Que Se V ¿Se Deja Evidencia O Rastro De La V
o Solides Del Acciones Periodicidad Registros (Soportes) Indicador
¿Afectar al grupo cumplimiento de cumplimiento de la de confianza de ¿Generar pérdida generación de ¿Generar pérdida intervención de los ¿Dar lugar a ¿Dar lugar a ¿Dar lugar a ¿Dar lugar a ¿Generar pérdida Responsable a ¿El Responsable Tiene La Autoridad Y a Control Ayuda A Prevenir La Mitigación a a Diferencias Identificadas Como
Criterios De Probabilidad Probabilidad cumplimiento de comunidad por la pérdida lesiones físicas o ¿Afectar la ¿Afectar la ¿Generar daño Descripción Del Control Prevenir O Detectar Las Causas Que Utiliza En El Desarrollo Del Control Es a a
Ejecución Del Control Que Permita A a
de funcionarios metas y objetivos misión del sector la entidad, de recursos los productos o de información órganos de control, procesos procesos procesos procesos de credibilidad Resultado Impacto Nivel Del Riesgo Asignado A La l Adecuada Segregación De Funciones En l Del Riesgo O A Detectar La l l l Resultados De La Ejecución Del Control l l t Control Probabilidad Impacto Nivel Del Riesgo
misión de la del bien, pérdida de vidas imagen regional? imagen nacional? ambiental? o o Pueden Dar Origen Al Riesgo, Ej.: Información Confiable Que Permita Cualquier Tercero Con La Evidencia
del proceso? de la al que pertenece la afectando su económicos? la prestación de de la entidad? de la Fiscalía u otro sancionatorios? disciplinarios? fiscales? penales? del sector? Ejecución Del La Ejecución Del Control? Materialización Del Riesgo De Manera o o o Son Investigadas Y Resueltas De Manera o o a
entidad? servicios o recursos humanas? r r r Verificar, Validar, Cotejar, Comparar, r Mitigar El Riesgo? r r Llegar A La Misma Conclusión? r
dependencia? entidad? reputación? servicios? ente? Control? Oportuna? Oportuna? l
públicos? Revisar, Etc.?

La maquinaria propia o
Uso indebido de la maquinaria Visitas de control por parte del supervisor
Tráfico de influencias, entrega contratada por el municipio es CASI SEGURO: Más de 1 vez al año; Se espera que el No se investigan y resuelven Cronograma de trabajo establecido por el Actas de visitas de supervisor, bitácora de
para beneficio propio y/o de 5 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI NO NO NO NO NO NO NO NO Mayor 4 Extremo e interventor del contrato, cronograma de Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15 0 Completa 10 85 Debil 5 4 Extremo Anual Kilómetros trabajado vs horas trabajadas
terceros de dadivas, colusión utilizada para fines distintos a evento ocurra en la mayoría de las circunstancias oportunamente comité de maquinaria trabajo y revisión de horometros
actividades
los estipulados en el contrato

Alteración de los formatos de El funcionario por obtener

cumplimiento de información Entrega de dadivas, soborno, beneficios económicos IMPROBABLE: Al menos 1 vez en los 5 últimos años; El Supervisión permanente durante la No se investigan y resuelven Cruces entre las actas con cada visita de
2 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI NO SI SI SI Catastrófico 5 Extremo Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15 0 Completa 10 85 Debil 2 5 Extremo Diario Actas de reunión Registro de horometros
de horas trabajadas de las colusión manipula información del evento puede ocurrir en algún momento. ejecución de las obras oportunamente campo
maquinas trabajo real de las maquinas

No cumplimiento de la Informe de evaluación detallada que

Revisión detallado de documentación
normatividad legal vigente, permita garantizar autenticidad de los Informe de evaluación de documentación
Alteración de información Colusión, trafico de influencias, IMPROBABLE: Al menos 1 vez en los 5 últimos años; El No se investigan y resuelven (títulos y otros documentos), por parte de Informe de verificación de documentación de
presentada por los oferentes detrimento del erario, evento puede ocurrir en algún momento.
2 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI Catastrófico 5 Extremo documentos presentados por los Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15
oportunamente
0 Completa 10 85 Debil 2 5 Extremo Anual allegada por los contratistas, archivo de hojas
contratistas
sobornos recurso humano o quien haga sus veces de vida
incumplimiento de los objetivos contratistas apoyado por la oficina de
apoyando por la oficina de contratación
del contrato contratación
GESTION DE
AGRICULTURA Y
DESARROLLO
RURAL Los contratistas que se
encuentren a cargo de la Informe detallado de coordinador de mercado
Verificación de los requisitos por parte del Socialización con presidentes de jac rural
Manipulación de los requisitos Trafico de influencias, actividad pueden manipular los IMPROBABLE: Al menos 1 vez en los 5 últimos años; El No se investigan y resuelven Archivo de documentación solicitada a los campesino, respecto a documentación
2 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI NO SI SI SI Catastrófico 5 Extremo secretario de agricultura y la dirección de Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15 0 Completa 10 85 Debil 2 5 Extremo para constancia de permanencia en la Anual
para participar en la actividad sobornos, colusión requisitos preestablecidos para evento puede ocurrir en algún momento. oportunamente participantes del mercado campesino recibida por cada uno de los participantes al
asistencia técnica vereda de la cual quiere representar mercado campesino
participar en el mercado
campesino

Repetición de cobertura Recepción de solicitudes de actividades Archivo de actividades realizadas y su

El favorecimiento de Trafico de influencias, dejando por fuera otras IMPROBABLE: Al menos 1 vez en los 5 últimos años; El
2 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI NO SI SI SI Catastrófico 5 Extremo
Carpeta mediante la cual se anexan las Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15
No se investigan y resuelven
0 Completa 10 85 Debil 2 5 Extremo
por parte de la comunidad para Anual participantes archivo de recepción de Cumplimiento de cronograma de actividades
determinados sectores presiones políticas veredas que no han tenido ese evento puede ocurrir en algún momento. evidencias de las actividades realizadas oportunamente programar las diferentes actividades peticiones de la comunidad para la establecido
beneficio realizando un cronograma realización de actividades

Se hagan cobros por los

Realizar control de seguimiento por parte Informe de supervisión de contrato sobre
Cobro por los servicios y/o Colusión, tráfico de influencias, servicios y/o productos IMPROBABLE: Al menos 1 vez en los 5 últimos años; El Supervisión por parte del personal No se investigan y resuelven Actas de visita de registro, bitácora de
2 SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI SI NO SI SI SI Catastrófico 5 Extremo Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15 0 Completa 10 85 Debil 2 5 Extremo del coordinador del programa, llamadas a Mensual actividades realizadas y/o asistencias
productos prestados sobornos prestados a la comunidad en la evento puede ocurrir en algún momento. encargado oportunamente llamadas de satisfacción del usuario
prestadas
de control a beneficiarios de programa
ejecución del proceso

Secretario De Gestión Documental Y Calidad: Julián Andrés Elaboró y Aprobó: Secretario De Agricultura Y Desarrollo Rural:
Quintero Rodríguez Diego Villaveces Suarez

Director Administrativo de Calidad: Ing. Marlon Steven Aguilar

Rincón
Revisó: Ing. Rubén Darío Herrera Sánchez – Profesional de Apoyo Dirección de Calidad, Cargo (CPS No. 047-2020)
 Código:
Versión: 0
Fecha de Aprobación dd-mm-año
Proceso:

Controles
Riesgo Inherente Riesgo Residual
Evaluación Del Control

¿Existe Un V ¿El Responsable Tiene La V ¿La Oportunidad En Que Se Ejecuta V ¿Las Actividades Que Se Desarrollan En El V ¿La Fuente De Información Que V ¿Las Observaciones, Desviaciones V ¿Se Deja Evidencia O Rastro De V T
Proceso Riesgo Causas Consecuencias Responsable a Autoridad Y Adecuada a El Control Ayuda A Prevenir La a Control Realmente Buscan Por Si Sola a Se Utiliza En El Desarrollo Del a O Diferencias Identificadas Como a La Ejecución Del Control Que a o Acciones Periodicidad Registros (Soportes) Indicador
Descripción Del Control Solides Del Control
Criterios De Probabilidad Probabilidad Criterios De Impacto Impacto Nivel Del Riesgo Asignado A La l Segregación De l Mitigación Del Riesgo O A Detectar l Prevenir O Detectar Las Causas Que Pueden l Control Es Información l Resultados De La Ejecución Del l Permita A Cualquier Tercero l t Probabilidad Impacto Nivel Del Riesgo
Ejecución Del o Funciones En La o La Materialización Del Riesgo De o Dar Origen Al Riesgo, Ej.: Verificar, Validar, o Confiable Que Permita Mitigar o Control Son Investigadas Y o Con La Evidencia Llegar A La o a
Control? r Ejecución Del Control? r Manera Oportuna? r Cotejar, Comparar, Revisar, Etc.? r El Riesgo? r Resueltas De Manera Oportuna? r Misma Conclusión? r
l

CATASTRÓFICO: -Afectación muy grave de la integridad de la información debido al interés

particular de los empleados y terceros.
Ausencia de red, para verificación RARA VEZ: No se ha presentado en los últimos 5 años; El evento Verificación de mantenimientos de
Prestación de servicio de internet No verificación de planillas de -Afectación muy grave de la disponibilidad de la información debido al interés particular de los Se investigan y resuelven Gestionar con la secretaria de las tic, para Correos electrónicos, archivo de planillas
de documentación de pagos de puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales (poco comunes o 1 5 Extremo la red por parte del operador del Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15 15 Completa 10 100 Fuerte 1 3 Moderado Anual Archivo de planillas verificados,
regular seguridad social empleados y terceros. oportunamente que el operador ofrezca un mejor servicio verificadas
seguridad social y otros anormales). -Afectación muy grave de la confidencialidad de la información debido al interés particular de los servicio
empleados y terceros.

CATASTRÓFICO: -Afectación muy grave de la integridad de la información debido al interés

No se presenta una recepción particular de los empleados y terceros. Verificación de mantenimientos de
No se pueda descargar Caída frecuente de la red de oportuna de documentos y IMPROBABLE: Al menos 1 vez en los 5 últimos años; El evento puede -Afectación muy grave de la disponibilidad de la información debido al interés particular de los Se investigan y resuelven Gestionar con la secretaria de las tic, para # de documentos oportunamente
2 empleados y terceros.
5 Extremo la red por parte del operador del Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15 15 Completa 10 100 Fuerte 1 3 Moderado Anual Solicitudes de revisión de la red de internet
documentos del sistema gd internet peticiones en la SADR, en el ocurrir en algún momento. oportunamente que el operador ofrezca un mejor servicio descargados del sistema gd
-Afectación muy grave de la confidencialidad de la información debido al interés particular de los servicio
sistema gd
empleados y terceros.

CATASTRÓFICO: -Afectación muy grave de la integridad de la información debido al interés

particular de los empleados y terceros.
Verificación de copia de archivos
Perdida de archivos digitales Equipos obsoletos y con baja Perdida de información importante IMPROBABLE: Al menos 1 vez en los 5 últimos años; El evento puede -Afectación muy grave de la disponibilidad de la información debido al interés particular de los Se investigan y resuelven
2 empleados y terceros.
5 Extremo digitales por parte del jefe de Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15 15 Completa 10 100 Fuerte 1 3 Moderado Copias de seguridad de información Semanal Copia de seguridad de información digital # de archivos guardados y/o salvados
almacenados en los pc capacidad de almacenamiento para el funcionamiento de la sadr ocurrir en algún momento. oportunamente
GESTION -Afectación muy grave de la confidencialidad de la información debido al interés particular de los oficina
DE empleados y terceros.
AGRICUL
TURA Y Verificación de estado de gps en
CATASTRÓFICO: -Afectación muy grave de la integridad de la información debido al interés
DESARRO El proveedor presente fallas en su particular de los empleados y terceros. la máquina y realización de
LLO La plataforma de localización de Informes de diagnóstico de mantenimiento de
plataforma, interferencias de Obtener ubicación inexacta de los IMPROBABLE: Al menos 1 vez en los 5 últimos años; El evento puede -Afectación muy grave de la disponibilidad de la información debido al interés particular de los mantenimiento a estos equipos, Se investigan y resuelven Auditoria a interventoría y contratista Seguimientos rutinarios que se realiza a la
RURAL maquina por medio de gps no señal satelital por condiciones equipos y/o maquinaria ocurrir en algún momento.
2 empleados y terceros.
5 Extremo
al igual que actualización de
Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15
oportunamente
15 Completa 10 100 Fuerte 1 3 Moderado
responsable de mantenimiento de GPS
Anual gps por parte de la empresa prestadora del
maquinaria
funcione -Afectación muy grave de la confidencialidad de la información debido al interés particular de los servicio
climáticas software de plataforma de
empleados y terceros. proveedor

CATASTRÓFICO: -Afectación muy grave de la integridad de la información debido al interés

Fallas en la de comunicación particular de los empleados y terceros. Realizar planeación de asistencias
Señal de débil, en el sector rural No realizar asistencia técnica IMPROBABLE: Al menos 1 vez en los 5 últimos años; El evento puede -Afectación muy grave de la disponibilidad de la información debido al interés particular de los Se investigan y resuelven Confirmación de asistencia técnicas con Registro de llamadas de confirmación de # de asistencias técnicas confirmadas y
telefónica con el usuario para 2 empleados y terceros.
5 Extremo técnicas con el usuario con Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15 15 Completa 10 100 Fuerte 1 3 Moderado Mensual
del municipio solicitada ocurrir en algún momento. oportunamente mínimo 4 días de anterioridad asistencias técnicas realizadas
realización de asistencia técnica -Afectación muy grave de la confidencialidad de la información debido al interés particular de los anticipación
empleados y terceros.

CATASTRÓFICO: -Afectación muy grave de la integridad de la información debido al interés

particular de los empleados y terceros. Convocatoria por otros vías de comunicación,
Fallas en la difusión por Registro de llamadas a convocatorias,
Deficiencia en la convocatoria vía Baja asistencia de compradores a IMPROBABLE: Al menos 1 vez en los 5 últimos años; El evento puede -Afectación muy grave de la disponibilidad de la información debido al interés particular de los otros medios de comunicación en Se investigan y resuelven volanteo casa a casa, telefónicamente y Planillas de ventas y registros de
WhatsApp , correo electrónico y 2 empleados y terceros.
5 Extremo Asignado 15 Adecuado 15 Oportuna 15 Prevenir 15 Confiable 15 15 Completa 10 100 Fuerte 1 3 Moderado Mensual correos enviados y actas de jornadas de
digital, de mercados campesinos los mercados campesinos ocurrir en algún momento. físico oportunamente entrega personalmente de la información por participantes a los mercados campesinos
redes sociales -Afectación muy grave de la confidencialidad de la información debido al interés particular de los promoción
parte de funcionarios de la secretaria
empleados y terceros.

Elaboró y Aprobó: Secretario De Agricultura Y Desarrollo Rural: Diego

Secretario De Gestión Documental Y Calidad: Julián Andrés Quintero Rodríguez
Villaveces Suarez

Director Administrativo de Calidad: Ing. Marlon Steven Aguilar Rincón

Revisó: Ing. Rubén Darío Herrera Sánchez – Profesional de Apoyo Dirección de Calidad, Cargo (CPS No. 047-2020)
P
r Casi Seguro EXTREMO
o
b
a
b Probable ALTO
il
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d
a Posible MODERADO
d

d
e Improbable BAJO
O
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u Rara Vez
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n Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófico
c
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a
Impacto
 Criterios de Probabilidad

Más de 1 vez al año; Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias

menos 1 vez en el ultimo año; Es viable que el evento ocurra en la mayoría de las circunstancias.

enos 1 vez en los 2 últimos años; El evento podrá ocurrir en algún momento.

Al menos 1 vez en los 5 últimos años; El evento puede ocurrir en algún momento.

se ha presentado en los últimos 5 años; El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales (poco comunes o anormales).

Criterios de Gestión

E: - No hay interrupción de las operaciones de la entidad.

sanciones económicas o administrativas.
imagen institucional de forma significativa.
upción de las operaciones de la entidad por algunas horas.
o quejas de los usuarios, que implican investigaciones internas disciplinarias.
ional afectada localmente por retrasos en la prestación del servicio a los usuarios o ciudadanos.

nterrupción de las operaciones de la entidad por un (1) día.

o quejas de los usuarios que podrían implicar una denuncia ante los entes reguladores o una demanda de largo alcance para la entidad.
en la información, ocasionando retrasos en la atención a los usuarios.
actividades y aumento de carga operativa.
ional afectada en el orden nacional o regional por retrasos en la prestación del servicio a los usuarios o ciudadanos.
s penales, fiscales o disciplinarias.

upción de las operaciones de la entidad por más de dos (2) días.

rmación crítica que puede ser recuperada de forma parcial o incompleta.
rte del ente de control u otro ente regulador.
en las metas y objetivos institucionales afectando el cumplimiento en las metas de gobierno.
ional afectada en el orden nacional o regional por incumplimientos en la prestación del servicio a los usuarios o ciudadanos.

O: - Interrupción de las operaciones de la entidad por más de cinco (5) días.

r parte de un ente de control u otro ente regulador.
rmación crítica para la entidad que no se puede recuperar.
en las metas y objetivos institucionales afectando de forma grave la ejecución presupuestal.
ional afectada en el orden nacional o regional por actos o hechos de corrupción comprobados.
 Criterios de Seguridad Digital

E: -Sin afectación de la integridad.

e la disponibilidad.
e la confidencialidad.

ación leve de la integridad.

de la disponibilidad.
de la confidencialidad.

Afectación moderada de la integridad de la información debido al interés particular de los empleados y terceros.
erada de la disponibilidad de la información debido al interés particular de los empleados y terceros.
erada de la confidencialidad de la información debido al interés particular de los empleados y terceros.

ación grave de la integridad de la información debido al interés particular de los empleados y terceros.
e de la disponibilidad de la información debido al interés particular de los empleados y terceros.
e de la confidencialidad de la información debido al interés particular de los empleados y terceros.

O: -Afectación muy grave de la integridad de la información debido al interés particular de los empleados y terceros.
grave de la disponibilidad de la información debido al interés particular de los empleados y terceros.
grave de la confidencialidad de la información debido al interés particular de los empleados y terceros.

Criterios de Corrupción

as consecuencias sobre la entidad: Responder afirmativamente de UNA a CINCO pregunta(s) genera un impacto moderado.

nsecuencias sobre la entidad: Responder afirmativamente de SEIS a ONCE preguntas genera un impacto mayor.

encias desastrosas para la entidad: Responder afirmativamente de DOCE a DIECINUEVE preguntas genera un impacto catastrófico.
 Criterios de Solides del Control
C1 Asignado 15 C5
No Asignado 0

C2 Adecuado 15 C6

Inadecuado 0

C3 Oportuna 15 C7
Inoportuna 0

C4 Prevenir 15
Detectar 10
No es un control 0

SI

NO
Criterios de Solides del Control
Confiable 15
No confiable 0

Se investigan y resuelven oportunamente 15

No se investigan y resuelven oportunamente 0

Completa 10
Incompleta 5
No existe 0