SUMARIO ORDINARIO

ÁMBITO Pena privativa de libertad superior a nueve años, salvo delitos enjuiciados por el Jurado o por Menores
INICIACIÓN  Originaria: en primera calificación el Juez de instrucción entiende que, por la gravedad del delito, resulta de aplicación el sumario
ordinario
 Por conversión de otro procedimiento, normalmente de unas diligencias previas del proceso abreviado
El sumario ordinario podrá iniciarse por cualquiera de los medios de incoación del proceso penal: denuncia, querella o iniciación de oficio.
INSTRUCCIÓN La fase de instrucción se denomina Sumario, su contenido enunciado en la LECrim
 Función genérica: preparar el juicio oral
 Funciones específicas:
 Efectuar actos instructorios, tendentes a averiguar la preexistencia y tipicidad del hecho y su autoría. Carecen de valor probatorio,
salvo la prueba anticipada y preconstituida.
 Adoptar medidas cautelares penales y civiles
Transcurre ante el Juez de instrucción
Está informado por principios de escritura
Está integrado formalmente por cuatro piezas (principal, personal, responsabilidad civil y de terceros)
FASE INTERMEDIA Finalidad esencial: decidir acerca de la apertura o no del juicio oral
Comienza con el auto de conclusión del sumario, a partir de ese momento la competencia funcional pasa a la AP
Puede finalizar con alguna de estas tres soluciones:
 Revocación del sumario, con el objeto de practicar nuevas diligencias que alguna de las partes estime necesarias para la adecuada
preparación del juicio oral
 Sobreseimiento
 Apertura del juicio oral, que podrá desembocar, a su vez:
 En sobreseimiento, si triunfara algún artículo de previo pronunciamiento
 En la formalización por las partes de sus escritos de calificación provisional
JUICIO ORAL Se inicia con los escritos de acusación y defensa, a partir de los cuales el Tribunal no puede utilizar sobreseimiento
Finaliza mediante sentencia
Dentro de esta fase, en la que transcurre la actividad probatoria, pueden distinguirse los siguientes trámites: conformidad / actos previos /
el juicio / ejecución de la prueba / conclusiones definitivas / informes / última palabra / sentencia
IMPUGNACIÓN

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 PROCEDIMIENTO PENAL ABREVIADO
ÁMBITO Pena privativa de libertad no superior a nueve años o de cualquier otra naturaleza, cualquiera que sea su cuantía y duración
INICIACIÓN Única especialidad: la comparecencia de los ofendidos o perjudicados, a través del ofrecimiento de acciones o de su intervención adhesiva,
puede efectuarse mediante comparecencia apud acta, sin necesidad de interponer querella
INSTRUCCIÓN Se denomina diligencias previas. Asume las mismas funciones que el sumario del procedimiento común
Transcurre ante el Juez de instrucción
En esta fase debe practicarse necesariamente la primera comparecencia del imputado ante el Juez de instrucción
Tras diligencias de investigación, interrogatorio del imputado e información de sus derechos a los perjudicados, el Juez de instrucción ha de
realizar una nueva calificación indiciaria de los hechos y adoptar alguna de las siguientes resoluciones:
 El sobreseimiento que corresponda, si el hecho no es constitutivo de delito o su perpetración no aparece suficientemente
justificada
 La remisión de las actuaciones al Juez competente, si el hecho fuera constitutivo de delito menos grave
 La inhibición al órgano competente, si el hecho estuviera atribuido a la jurisdicción militar o a la de menores
 La continuación del procedimiento conforme a los trámites del proceso común
 La continuación del procedimiento por los trámites del proceso abreviado, si el delito entra dentro su ámbito. En este caso dictará
auto del PPA.
FASE INTERMEDIA Se desarrolla ante el Juez de instrucción
Comienza con el auto del PPA
Finalidad: resolver sobre la procedencia de la apertura o no del juicio oral y, en su caso, la fijación del procedimiento adecuado y del órgano
competente
En esta fase se comprenden las siguientes actuaciones:
 Traslado de las diligencias previas al MF y a las acusaciones particulares
 Petición de diligencias complementarias, restringida a los supuestos de imposibilidad de formular acusación por falta de elementos
esenciales para la tipificación de los hechos
 Solicitud de sobreseimiento
 Petición de apertura del juicio oral, con la presentación del escrito de acusación
 Escrito de defensa
 Traslado de las actuaciones al órgano competente del enjuiciamiento

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JUICIO ORAL Menos de cinco años, ante el Juzgado de lo Penal. Más de cinco años, ante la AP
En él se desarrolla la actividad probatoria y el juicio en virtud del cual se dicta sentencia
Actuaciones:
 Examen y admisión o rechazo de las pruebas propuestas por las partes en sus escritos de acusación y defensa
 Señalamiento de la fecha para el comienzo de las sesiones del juicio oral
 Celebración del juicio oral
Al inicio de las sesiones sucede la audiencia preliminar. Finalidad: acumular en un solo acto cuestiones como la competencia del órgano
judicial, existencia de artículos de previo pronunciamiento, causas de suspensión del juicio oral o alegaciones sobre las pruebas propuestas
Práctica de las pruebas presidida por principios de concentración, oralidad, publicidad, inmediación y contradicción
IMPUGNACIÓN

PROCESO ANTE EL JURADO

ÁMBITO Criterio positivo:
 Delitos muy graves: homicidios
 Delitos contra el libre ejercicio de los derechos fundamentales: allanamiento de morada y amenazas
 Delitos contra el patrimonio social y el incumplimiento de deberes cívicos: omisión del deber de socorro y delitos medioambientales
de incendios forestales
 Delitos cometidos por funcionarios: infidelidad en custodia de presos y de documentos, cohecho, algunos delitos de malversación
de fondos públicos, fraude, exacción ilegal, negociación prohibida y tráfico de influencias
También delitos conexos cometidos para perpetrar otros, facilitar su ejecución o procurar su impunidad, salvo que puedan juzgarse por
separado
Criterio negativo: Jurado no juzga delitos atribuidos a la AN.
IMPUGNACIÓN

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 DELITOS LEVES
ÁMBITO Delitos de escasa lesión social. Pena de multa.
INICIACIÓN Denuncia, querella, de oficio.
También mediante la transformación de un procedimiento penal abierto por delito, por conversión, normalmente, de las diligencias previas
de un abreviado o de las diligencias urgentes de un juicio rápido.
INSTRUCCIÓN No hay fase de instrucción, se limita a la práctica de las citaciones necesarias para procurar la presencia del imputado, del querellante o
denunciante, de los testigos y de los peritos en la vista.
LO 1/2015 introduce nuevo motivo de sobreseimiento cuando lo solicite el MF o cuando el delito leve reviste muy escasa gravedad y no
existe interés público en su persecución
FASE INTERMEDIA Tampoco hay fase intermedia, salvo las citaciones y la posibilidad de dictar auto de sobreseimiento por oportunidad
La Ley tampoco prevé trámite de conformidad, pero se admite el allanamiento, en cuyo caso el Juez da por finalizado el juicio
Tampoco se pueden plantear, con carácter previo y suspensivo, artículos de previo pronunciamiento. Éstos se ejercitarán como defensas,
acumuladas al fondo del asunto
JUICIO ORAL Será público y se inicia con la lectura de la denuncia o querella, si la hubiera
A falta de denuncia o querella, el MF expondrá oralmente la acusación
Sólo constituye prueba suficiente para desvirtuar la presunción de inocencia la practicada en el juicio oral bajo los principios de
contradicción, inmediación y publicidad. También la prueba documental anticipada y preconstituida
La prueba se ejecuta oralmente. Una vez admitida, se ejecuta en el acto, procediendo al interrogatorio de los testigos y demás medios de
prueba
IMPUGNACIÓN Recurso de apelación, en su doble efecto
Ante la AP, si la sentencia la dicta el Juez de instrucción
Ante el Juzgado de instrucción, si la sentencia la dicta el Juez de Paz

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 MENORES
ÁMBITO Entre 14 y 18 años
OTROS No está dirigido a obtener el ius puniendi del Estado, si no la rehabilitación del menor y solucionar el conflicto entre el agresor y la víctima
En virtud del principio de oportunidad, el MF está autorizado a disponer:
 El archivo de las actuaciones, cuando el delito no sea grave, no se haya cometido con violencia y el menor no sea reincidente
 A solicitar sobreseimiento bajo condición de cumplimiento de futuras prestaciones por el imputado
 Ejercitar la conformidad
 A proponer la suspensión del fallo
 A instar la sustitución de la ejecución de medidas por otras más adecuadas para la reinserción del menor
INSTRUCCIÓN La realiza el MF pero al Juez de instrucción le corresponde adoptar las medidas limitativas de derechos fundamentales y, en particular:
 La adopción de la medida cautelar de internamiento
 La declaración del secreto instructorio
 La decisión sobre la apertura del juicio oral o el sobreseimiento
 El conocimiento del juicio oral y la emisión de la sentencia
 Intervenir los actos de prueba anticipada y preconstituida
 Controlar la actividad instructora del MF
Al MF le compete practicar la totalidad de los actos instructorios dirigidos a investigar el hecho punible y su autoría
Principios que rigen su actuación:
 Imparcialidad, en la fase instructora, conforme al cual ha de consignar tanto las circunstancias favorables como adversas para el
imputado
 Defensa de la sociedad, que ha presidir su actividad como parte acusadora en el juicio oral

DILIGENCIAS PRELIMINARES
Se inicia mediante denuncia y finaliza con Decreto de archivo o con Decreto de incoación del expediente de reforma
Finalidad: comprobar la tipicidad del hecho y su autoría

DECRETO DE ARCHIVO POR DESESTIMIENTO

Junto con el archivo por falta de tipicidad o de autor conocido, constituyen los dos únicos casos de sobreseimiento efectuados por el MF
Presupuestos del desistimiento:
Objetivos: imputación de un delito menos grave, sin violencia o intimidación
Subjetivos: inexistencia de reincidencia con respecto a hechos de la misma naturaleza

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 EXPEDIENTE REFORMADOR
El MF incoará un expediente por cada hecho, salvo delitos conexos
El MF prestará audiencia al menor
El MF practicará todos los actos de investigación que no supongan limitación de derechos fundamentales, bajo principio de contradicción
El expediente reformador puede finalizar mediante:
Auto de sobreseimiento por conciliación
Auto de sobreseimiento de la LECrim
Decreto de conclusión del expediente

Auto de sobreseimiento por conciliación

 Presupuestos objetivos:
 Que el hecho punible sea menos grave o constitutivo de un delito menos grave
 Que no se haya cometido con violencia ni alteración del orden público o revele la peligrosidad de su autor
 Presupuestos subjetivos:
 Voluntad de reinserción del menor
 Presupuestos formales:
 Mediación del equipo técnico, que informar al MF, quien solicitará el sobreseimiento
Puede adoptarse sobreseimiento por razones de oportunidad si el equipo técnico estima la conveniencia de no continuar la tramitación del
expediente, en interés del menor

Decreto de conclusión del expediente

Practicados los actos instructorios (ineludible el interrogatorio del menor y el informe del equipo técnico), si no fuera procedente el
sobreseimiento, el MF dictará Decreto de conclusión del expediente
FASE INTERMEDIA Presupuesto: Decreto de conclusión del expediente
Objeto: que el Juez decida acerca del sobreseimiento, la conformidad o la apertura del juicio oral
JUICIO ORAL PUBLICIDAD
Se invierten los términos del principio de publicidad: se prohíbe la publicidad para salvaguardar la intimidad del menor y no dañar su
reinserción

INICIO DE LAS SESIONES

En el día y hora señalados. El Juez preguntará al menor sobre la conformidad ilimitada.
Si el menor se allana, el Juez dicta sentencia de conformidad. Si sólo confiesa los hechos, el juicio continúa sólo para determinar la medida
idónea.

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COMPARECENCIA PREVIA
Finalidades:
 Evitar la vulneración de algún derecho fundamental
 Práctica de nuevas pruebas
 Posibilidad de aplicar una calificación o una medida distinta a las solicitadas
También pueden plantearse cuestiones previas o causas de suspensión de la audiencia

PRÁCTICA DE LA PRUEB, INFORMES Y ÚLTIMA PALABRA

Finalizada la comparecencia previa, si no fuera procedente la subsanación de algún presupuesto procesal, se reanuda la audiencia para la
práctica de la prueba.
Una vez concluida la práctica de la prueba, informes del MF, de la acusación y de la defensa a fin de informar al Juez sobre la valoración de
la prueba, su calificación jurídica y la procedencia de las medidas propuestas. Se oirá al equipo técnico para que informe sobre la
procedencia de dichas medidas.
Finalizado el trámite de informes, el Juez ilustra al MF y a la acusación sobre la posibilidad de aplicar una calificación o una medida distinta
de las que hubieran solicitado. El Juez oirá al menor.
El Juez declarará la causa vista para sentencia.

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 JUICIOSRÁPIDOS
ÁMBITO Criterio formal:
 Que el proceso penal sea incoado en virtud de un atestado policial
 Que como consecuencia de ese atestado se haya detenido a una persona y haya sido puesta a disposición judicial o que se le haya
citado para comparecer ante el Juzgado de Guardia por tener calidad de denunciado en dicho atestado
Criterio cuantitativo material
 Que se trate de delitos competencia de los Juzgados de lo Penal (privativa de libertad menor de cinco años, o cualquier otra pena
menor de diez años)
Además:
 Que se trate de delitos flagrantes
 Que el hecho se encuentre comprendido en el listado señalado
 Que la instrucción se presuma sencilla y no sea procedente el secreto de las actuaciones
INICIACIÓN
INSTRUCCIÓN Concentrada en el Juzgado de Guardia. Actuación de la policía judicial esencial para la práctica de determinadas diligencias

PLAZO PARA LA PRÁCTICA DE LAS DILIGENCIAS POLICIALES

LECrim: el tiempo imprescindible y, en todo caso, el plazo de la detención.
Si no hubiera detención, se podrá retener la realización de las diligencias un máximo de cinco días

ACTUACIONES ASISTENCIALES
Policía judicial puede requerir la presencia de personal sanitario para auxiliar al ofendido.
Policía judicial puede solicitar informe de la asistencia prestada para adjuntarla al atestado. El informe puede ostentar carácter de prueba
documental preconstituida

ACTUACIONES RELATIVAS AL DERECHO DE DEFENSA

La policía judicial recabará de inmediato la designación de un abogado de oficio del Colegio de Abogados, si el interesado no lo hubiera
nombrado

ACTOS DE CITACIÓN
La policía judicial emplazará al denunciado no detenido, a los testigos, ofendidos y perjudicados, y a los responsables y aseguradoras

DILIGENCIAS PERICIALES
La policía judicial tiene la obligación de colaborar e incluso practicar por sí misma los análisis que procedan respecto a las sustancias
intervenidas

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 INCOACIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Recibido el atestado, el Juez de Guardia incoará diligencias urgentes, si procede
El Juez sólo deberá tener en cuenta si concurren o no los presupuestos del ámbito de aplicación de los juicios rápidos
Sin concurren, el Juez procederá a la incoación del procedimiento de enjuiciamiento rápido
No cabe recurso contra la incoación
Incoado el procedimiento, el Juez de Guardia obligado a practicar los actos de prueba sumarial anticipada y determinadas diligencias

Diligencias obligatorias
 Aportación de antecedentes penales: esencial a efectos de determinar la pena y la aplicación o no de la agravante de reincidencia
 La declaración del imputado: el interrogatorio judicial es el de la citación para ser oído

Diligencias facultativas
 Declaraciones de testigos
 Careos
 Diligencia en rueda
 Informes periciales
Y cualquier otra que considere oportuna, con dos limitaciones:
 La adopción de estas diligencias condicionada a su pertinencia, necesidad y utilidad
 Su ejecución debe efectuarse en el plazo del servicio de guardia
FASE INTERMEDIA Igual que en abreviado, diferencia con sumario ordinario: competencia al Juez de Guardia
Cometidos del Juez de Guardia en la fase intermedia:
 Decidir acerca del procedimiento adecuado
 Adoptar las decisiones oportunas sobre medidas cautelares y el destino de las piezas de convicción
 Resolver sobre petición de sobreseimiento o apertura del juicio oral
 Aceptar, en su caso, la conformidad

PLAZO
La instrucción, como la fase intermedia, dentro del plazo del servicio de guardia, a cuyo término el Juez debe pronunciar alguna de las
soluciones anteriores

FORMA
Oralidad, sin perjuicio de que todas las actuaciones deben documentarse

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 PARTES
Juez, Secretario judicial, las partes personadas y el MF

CONTENIDO DE LA INTERVENCIÓN DE LAS PARTES

LECrim prevé doble contenido respecto a la intervención de las partes en esta comparecencia:
Instar lo que estimen oportuno acerca de la continuación o no de este procedimiento
Alegar acerca de la conveniencia de adoptar medidas cautelares frene al imputado y el responsable civil
JUICIO ORAL Tras la celebración de la comparecencia preliminar, el Juez de Guardia ha de dictar auto, previa audiencia de las partes, en el que,
considerando suficientes las diligencias practicadas, ordena la continuación del procedimiento por los trámites del juicio rápido.
Esta resolución no será susceptible de recurso alguno.
Acordada la apertura del juicio oral, LECrim establece dos cauces procesales, según exista o no acusación particular.

SUPUESTO DE QUE NO EXISTA ACUSACIÓN PARTICULAR

El MF presentará escrito de acusación o la formulará oralmente
Si MF no presenta escrito de acusación, Juez requerirá al superior jerárquico del Fiscal para que lo presente.
Si superior no lo presenta en plazo, se entenderá que no pide la apertura del juicio oral y que considera procedente sobreseimiento libre.

SUPUESTO DE QUE EXISTA ACUSACIÓN PARTICULAR

Se emplaza a acusador y a MF para que presenten sus escritos en plazo improrrogable de dos días
También se mantiene plazo de dos días para que MF presente escrito. Si no lo presenta, Juez requerirá a su superior, si éste tampoco lo
presenta, se entenderá que no solicita apertura de juicio oral y que procede sobreseimiento libre

Especialidades de los juicios rápidos:

 Plazo para dictar sentencia: tres días
 En caso de suspensión, se deberá señalar para su celebración en el plazo más breve posible y, en todo caso, dentro de los 15 días
siguientes
IMPUGNACIÓN Recurso de apelación

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