LISTA DE CHEQUEO CONDICIONES INICIALES PARA EL DIAGNOSTIC

OBJETIVOS

1. Evaluar la situación de su empresa

2. Identificar necesidades de mejora.

ACLARACIONES

1. la LISTA DE CHEQUEO DEBE SER diligenciado por el GERENTE Y/O REPRESENTANTE LEGAL de la empre
2. No hay respuestas correctas o incorrectas.
3. SE DEBE Calificar todas las afirmaciones.
4. La información suministrada por usted es de carácter confidencial.
5. La información suministrada por usted en este autodiagnóstico es requisito para evaluar su solicitud de consulto

INSTRUCCIONES PARA DILIGENCIAR LA LISTA DE CHE

El INSTRUCTIVO está estructurado en diez (6) dimensiones de la empresa, a saber:

1. Dimensión comercial y ventas.
2. Dimensión de operaciones.
3. Dimensión administrativa.
4. Dimensión humana.
5. Dimensión financiera
6. Dimensión de tecnología.

A cada área corresponden una serie de enunciados, que usted debe calificar de 1 a 5, de acuerdo con la siguiente
1. Corresponde a aquellas acciones que no realiza en su empresa.
2. Corresponde a aquellas acciones que ha planeado hacer y están pendientes de realizar.
3. Corresponde a aquellas acciones que realiza, pero no se hacen de manera estructurada (plan).
4. Corresponde a aquellas acciones que realiza de manera estructurada y planeada.
5. Corresponde a aquellas acciones que realiza de manera estructurada, planeada y cuentan con acciones de mej

Al final encontrará un resultado en forma de "telaraña" que le permitirá identificar las áreas de gestión en las qu
que existen mayores oportunidades de mejora.

RECOMENDACIÓN FINAL

Debe ser entregado DILIGENCIADO EN SU TOTALIDAD con el resumen diagra

DICIONES INICIALES PARA EL DIAGNOSTICO EMPRESARIAL
OBJETIVOS

ACLARACIONES

TE Y/O REPRESENTANTE LEGAL de la empresa O ENCARGADO DEL ÁREA A EVALUAR.

l.
s requisito para evaluar su solicitud de consultoría especializada.

NES PARA DILIGENCIAR LA LISTA DE CHEQUEO

empresa, a saber:

e calificar de 1 a 5, de acuerdo con la siguiente escala:

pendientes de realizar.
de manera estructurada (plan).
rada y planeada.
rada, planeada y cuentan con acciones de mejoramiento continuo.

mitirá identificar las áreas de gestión en las que la empresa tiene un mejor desempeño, así como en las

RECOMENDACIÓN FINAL

DO EN SU TOTALIDAD con el resumen diagrama en forma de telaraña.

 DIMENSIÓN
No.
1
2
3
4
5
6
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19
20
 DIMENSIÓN COMERCIAL Y VENTAS
ENUNCIADOS
Los mercados estan segmentados eficazmente.
Esta bien posicionada la organización frente a sus competidores.
Se ha incrementado la participación de mercado de la empresa.
Los actuales canales de distribución son confiables y rentables.
La empresa cuenta con una organización eficaz de ventas.
La empresa realiza investigaciones de mercado.
La calidad del producto es adecuada.
Existe un factor diferenciador de servicio al cliente que genera una relación estrecha con los clientes.
Los precios de los productos y servicios de la empresa son adecuados.
La empresa cuenta con una estrategia eficaz para promoción, publicidad y divulgación de información favorable.
El marketing, la planeación y el presupuesto son eficaces.
Los gerentes de marketing de la empresa cuentan con la experiencia y la capacidad adecuada.
La fuerza de ventas es capacitada de manera oportuna y frecuente.
Se utiliza en la empresa marketing digital o 5.0
Existe CRM o algún sistema relacional con los clientes.
Se desarrollan iniciativas para mejoramiento de la marca y posicionamiento frente a los clientes.
La planeación de mercadeo involucra el desarrollo de inteligencia de mercados y análisis de necesidades de los clientes.
Se cuenta con una base de datos que facilite construir perfiles específicos y de valor de los segmentos, canales y consumidores.
El reconocimiento salarial de la fuerza de ventas está amarrado con el resultado de la evaluación de desempeño.
Mensualmente se efectúa un análisis de las ventas y se efectúa un seguimiento de las variaciones o fluctuaciones extraordinarias.
PUNTAJE TOTAL
RCIAL Y VENTAS
PUNTAJE
3
3
4
1
4
4
4
4
5
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2.60
 DI
No.
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18

19

20
 DIMENSIÓN DE OPERACIONES
ENUNCIADOS
o de operaciones es suficientemente flexible para permitir cambios necesarios para satisfacer a los clientes.
sa tiene definidos los criterios y variables para hacer la planeación de la producción
sa tiene planes de contingencia para ampliar su capacidad instalada o de trabajo por encima de su potencial actual, cuando la demanda lo

sa cuenta con criterios formales para la planeación de compra de equipos y materiales.

sa tiene amparados los equipos e instalaciones contra siniestros.
o de producción se basa en criterios y variables definidos en un plan de producción.
sa cuenta con un procedimiento formal de investigación de nuevas tecnologías o procesos.
sa tiene planes de contingencia para la consecución de materiales, repuestos o personas claves que garanticen el normal cumplimiento de
sos.
sa cuenta con planes de actualización tecnológica para sus operarios y/o profesionales responsables del producto o servicio
stración de los inventarios garantiza niveles adecuados de uso, abastecimiento y control.
sa cuenta con la capacidad de sus equipos y/o con la capacidad de trabajo del talento humano para responder a los niveles de operación
mercado.
onsables del manejo de los equipos participan en su mantenimiento.
stración de los inventarios garantiza niveles adecuados de uso y control.

structura, instalaciones y equipos de la empresa son adecuados para atender sus necesidades de funcionamiento y operación actual y futu

ción es incorporada en los diferentes procesos de la empresa y se considera fundamental para su supervivencia y desarrollo.
a de materiales se basa en el concepto de mantener un nivel óptimo de inventarios según las necesidades.
sa cuenta con una política de calidad definida
sa involucra controles para identificar errores o defectos y sus causas, a la vez que toma acciones inmediatas para corregirlos.

uctos o servicios de la empresa cumplen con las normas técnicas nacionales o internacionales establecidas para su sector o actividad econ

sa cuenta con un proceso de evaluación y desarrollo de proveedores.

PUNTAJE TOTAL
ONES
PUNTAJE
3
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2
1
1
1
1
4
3
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4
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2
1
4
2
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2.75
No.
1
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3
4

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8
9
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11

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15

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18
19
20
 DIMENSIÓN ADMINISTRATIVA

ENUNCIADOS
definido algún diagrama donde se muestra la forma como está organizada
los registros de la aplicación de los procedimientos generales de la empresa es analizada y utilizada como base para el mejoramiento.
cra controles para identificar errores o defectos y sus causas, a la vez que toma acciones inmediatas para corregirlos.
un esquema de seguimiento y control del trabajo de la gente que le permite tomar mejores decisiones.

definidas las responsabilidades, funciones y líneas de comunicación de los puestos de trabajo o cargos que desempeñan cada uno de los

a con una junta directiva o junta de socios que orienta sus destinos, aprueba sus principales decisiones, conoce claramente el patrimonio y
tivo porcentaje de participación.
definidos y documentados sus procesos financieros, comerciales y de operaciones.
a empresa entienden y pueden visualizar los diferentes procesos de trabajo en los que se encuentra inmersa su labor.
en pleno conocimiento de quién es su cliente interno, quién es su proveedor interno y qué reciben y entregan a estos.
documentados y por escrito los diversos procedimientos para la administración de las funciones diarias.
un reglamento interno de trabajo presentado ante el Ministerio del Trabajo, un reglamento de higiene y una política de seguridad industria
a con un esquema para ejecutar acciones de mejoramiento (correctivas y preventivas, pruebas metrológicas e inspecciones) necesarias pa
to o servicio.
ervicios de la empresa cumplen con las normas técnicas nacionales o internacionales establecidas para su sector o actividad económica.
ita y retroalimenta a sus colaboradores en temas de calidad, servicio al cliente y mejoramiento continuo.
rrolla un análisis de: Debilidades, Oportunidades, Fortalezas y Amenazas.
ncia el entorno en que opera la empresa considerando factores como: nuevos proveedores, nuevos clientes, nuevos competidores, nuevo
s y nuevas regulaciones.
ualiza sobre las leyes o normas en materia laboral, comercial, tributaria y ambiental.
cción de la empresa corresponde a un plan estratégico.
a de decisiones en la empresa involucra a las personas responsables por su ejecución y cumplimiento.
de la empresa es el resultado de un trabajo en equipo.
PUNTAJE TOTAL
PUNTAJE
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5
4
5
3

5
4
5
4
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4
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3
2
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4.00
No.
1

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9

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11

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15

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19

20
 DIMENSIÓN HUMANA

ENUNCIADOS
sistema de información de recursos humanos que le permita tomar decisiones apoyada en lo que tiene y en lo que requiere
nos utiliza una o varias herramientas que le permitan hacer planeación de recursos humanos, se hace análisis de la demanda y la oferta d

y sigue unas políticas claras para hacer reclutamiento y selección del personal.
nos se apoya en documentos como el manual de descripción de cargos para hacer selección de personal
e descripción y análisis de cargos para apoyar las decisiones en asuntos relacionados con la selección, la capacitación y los salarios,

camente análisis de los puestos de trabajo mediante formatos, entrevistas y otros instrumentos para actualizar operaciones, tareas, funcio

nales formales para su comunicación interna que le permita a los trabajadores conocer sobre: vacantes, cargos nuevos, promociones, eval

y tiene en funcionamiento un sistema de gestión por competencias que se aplica a procesos de selección, evaluación del desempeño y de
uncionamiento un método reconocido de evaluación y valoración de cargos con el fin de asignar salarios equitativamente internos a sus tra
étodo objetivo y públicamente aceptado para evaluar el clima organizacional o la calidad de vida en el trabajo, la empresa toma acciones c

nos cuenta con organismos que le den representación a los trabajadores para solucionar conflictos entre ellos, tales como el Comité de Co

nos evalúa mediante un método y un instrumento aceptado, el desempeño de los trabajadores periódicamente, toma decisiones con base

os resultados de la evaluación de su desempeño y se encuentran actualmente dentro de un plan de desarrollo como consecuencia de los

Programa de Salud Ocupacional, Comité Paritario de Salud Ocupacional, Brigadas de Evacuación, rescate, primeros auxilios.
ecursos Humanos posee información proveniente de sus acciones de salud ocupacional y la utiliza para mejorar las condiciones de trabajo

ódicas entre la dirección de la empresa y la dirección de Recursos Humanos con el fin de alinear los esfuerzos de RRHH frente a la estrate

nos cuenta con un presupuesto anual que es asignado por la dirección de la empresa considerando los planes a desarrollar,
nos emprende acciones tendientes a desarrollar a los trabajadores que ocupan cargos críticos en las diferentes áreas de la organización,
resupuesto para desarrollar acciones de bienestar de personal tales como: cumpleaños de los trabajadores, fiestas de fin de año, obsequi

o de Mando Integral considerando que una de sus perspectivas es la del empleado (aprendizaje e innovación), el área de Recursos Huma
CMI,
PUNTAJE TOTAL
PUNTAJE
2
2
4
2
2
4

2
2
1
4

4
3
2
3
2

1
2.47
 DIMENSIÓN FINANCIER

No. ENUNCIADOS
1 La empresa realiza presupuestos anuales de ingresos, egresos y flujo de caja.
2 La información financiera de la empresa es confiable, oportuna, útil y se usa para la toma de decis
3 La empresa compara mensualmente los resultados financieros con los presupuestos, analiza las v
4 El Empresario recibe los informes de resultados contables y financieros en los diez (10) primeros d
5 El Empresario controla los márgenes de operación, la rentabilidad y la ejecución presupuestal de la
6 La empresa tiene un sistema establecido para contabilizar, controlar y rotar eficientemente sus inv
7 La empresa cuenta con un sistema claro para establecer sus costos, dependiendo de los producto
8 La empresa evalúa el crecimiento del negocio frente a las inversiones realizadas y conoce el retorn
La empresa tiene una política definida para el manejo de su cartera, conoce y controla sus niveles
9
clientes.
10 La empresa tiene una política definida para el pago a sus proveedores.
11 La empresa maneja con regularidad el flujo de caja para tomar decisiones sobre el uso de los exce
12 La empresa posee un nivel de endeudamiento controlado y ha estudiado sus razones y las posible
13 La empresa cumple con los compromisos adquiridos con sus acreedores de manera oportuna.
14 Cuando la empresa tiene excedentes de liquidez conoce como manejarlos para mejorar su rendim
15 La empresa tiene una política establecida para realizar reservas de patrimonio y reinversiones.
PUNTAJE TOTAL

INDICADORES FINANCIE

Por favor calcule los siguientes indicadores financieros, a partir del último balance general y estado

INDICADOR
Endeudamiento (%)
Rentabilidad Operacional (%)
Rentabilidad Activos fijos (%)
Tiempo Promedio recuperación de cartera (días)

Rotación inventarios (días)

Rotación cuentas por pagar (días)
 DIMENSIÓN FINANCIERA

ENUNCIADOS
uestos anuales de ingresos, egresos y flujo de caja.
e la empresa es confiable, oportuna, útil y se usa para la toma de decisiones.
ualmente los resultados financieros con los presupuestos, analiza las variaciones y toma las acciones correctivas.
ormes de resultados contables y financieros en los diez (10) primeros días del mes siguiente a la operación.
márgenes de operación, la rentabilidad y la ejecución presupuestal de la empresa mensualmente.
a establecido para contabilizar, controlar y rotar eficientemente sus inventarios.
sistema claro para establecer sus costos, dependiendo de los productos, servicios y procesos.
miento del negocio frente a las inversiones realizadas y conoce el retorno sobre su inversión.
ca definida para el manejo de su cartera, conoce y controla sus niveles de rotación de cartera y califica periódicamente a sus

ca definida para el pago a sus proveedores.

gularidad el flujo de caja para tomar decisiones sobre el uso de los excedentes o faltantes de liquidez.
de endeudamiento controlado y ha estudiado sus razones y las posibles fuentes de financiación.
compromisos adquiridos con sus acreedores de manera oportuna.
xcedentes de liquidez conoce como manejarlos para mejorar su rendimiento financiero.
ca establecida para realizar reservas de patrimonio y reinversiones.
PUNTAJE TOTAL

INDICADORES FINANCIEROS

ntes indicadores financieros, a partir del último balance general y estado de resultados de la empresa

FORMULA PARA CALCULARLO

Pasivo Total / Activo Total x 100
Utilidad operacional / Ventas netas x 100
Utilidad neta / Total activos fijos x 100
(Total Cuentas x Cobrar / ventas) x 360
(Inventario producto terminado /Costo de ventas) x 360
(Total cuentas por pagar proveedores / total compras netas) x 360
NCIERA

PUNTAJE
4
3
3
3
2
3
2
2

4
3
2
3
4
2
2.73

ANCIEROS

y estado de resultados de la empresa

RESULTADO
 DIMENSIÓN TECNOLOGÍA

No.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12

13

14
15
16
 DIMENSIÓN TECNOLOGÍA

ENUNCIADOS
La empresa dispone de un Sistema de Información que sirva de apoyo para la toma de decisiones
La información contable está soportado en un software confiable
La información de los proveedores y clientes está sistematizada
La empresa tiene su portal en Internet
El portal empresarial es amigable para el acceso del cliente
La empresa utiliza adecuadamente Internet, Intranet y extranet
El sistema de Información de la empresa está protegido contra virus y violaciones externas (firewalls)
La información del Sistema de Información es actualizada frecuentemente
La empresa conserva copias de seguridad de la información básica del negocio
La empresa utiliza TI para reducir costos
La empresa utiliza TI para diferenciar productos y servicios
El personal comercial dispone de acceso via dispositivos móviles

La empresa utiliza medios tecnologicos para recopilar,organizar y compartir el conocimiento de negocios dentro de la organiz

La empresa utiliza algún formato de Comercio electrónico

la empresa tiene Servicio postventa al cliente a atraves de internet
la empresa tiene Empleados capacitados en el uso de internet
PUNTAJE TOTAL
PUNTAJE
2
3
1
2
3
2
1
2
2
2
1
1
1
1
2
2
1.75
 TABLA DE RESULTADOS
% ÁREAS PUNTAJE
40% DIMENSIÓN COMERCIAL Y VENTAS 2.60
10% DIMENSIÓN DE OPERACIONES 2.75
10% DIMENSIÓN ADMINISTRATIVA 4.00
10% DIMENSIÓN HUMANA 2.47
10% DIMENSIÓN FINANCIERA 2.73
20% DIMENSIÓN TECNOLOGÍA 1.75

100% 100% PUNTAJE TOTAL 2.72

A partir de los resultados, a continuación encuentra una gráfica o mapa que ilustra el nivel de desempeño de la empr
observan las dimensiones más consolidadas (la más cercana al extremo o parte externa de la gráfica) y las que requ
mejoramiento (la más cercana al centro o eje de la gráfica).

MAPA DE AUTODIAGNÓSTICO
EMPRESARIAL

DIMENSIÓN COMERCIAL Y VENTAS

6.00

DIMENSIÓN TECNOLOGÍA 4.50 DIMENSIÓN DE OPERACIONES

2.60
1.75
3.00
2.75
1.50

2.73 0.00

2.47 4.00

DIMENSIÓN FINANCIERA DIMENSIÓN ADMINISTRATIVA

DIMENSIÓN HUMANA
 maximo real
CRITICO 200% 104% 52%
CRITICO 50% 28% 55%
SATISFACTORIO 50% 40% 80%
CRITICO 50% 25% 49%
CRITICO 50% 27% 55%
CRITICO 100% 35% 35%
CRITICO 500% 272% 54%

fica o mapa que ilustra el nivel de desempeño de la empresa. En dicho mapa se

na al extremo o parte externa de la gráfica) y las que requieren un mayor esfuerzo de

MAPA DE AUTODIAGNÓSTICO
EMPRESARIAL

DIMENSIÓN COMERCIAL Y VENTAS

6.00

OGÍA 4.50 DIMENSIÓN DE OPERACIONES

2.60
1.75
3.00
2.75
1.50

2.73 0.00

2.47 4.00

IERA DIMENSIÓN ADMINISTRATIVA

DIMENSIÓN HUMANA