S Auditoría de un sistema de gestión ambiental

Unidad

ESTUDIO DE CASO

ABC LTDA

ABC LTDA fue creada en el año 2010, en la ciudad de Cartagena, por los hermanos Pabón Pérez con el
objetivo de elaborar productos de aseo para la población en general. Debido a la calidad de los productos
ha tenido un crecimiento actualmente en sus ventas y se han visto en la necesidad de ampliar sus
instalaciones físicas.

Hoy día cuenta con 2 sedes en las cuales elaboran 20 productos que se ofrecen en el mercado donde se
destacan el limpia grasar ABCMAX, en los últimos tres años conscientes de las tendencias a las que se
encuentran expuestos, han buscado ampliar más la cobertura en otras ciudades como es Bucaramanga con
el fin de continuar creciendo en el mercado, lo que hace que se estructuré de nuevo el direccionamiento
estratégico cuya base fundamental es la identificación de las partes interesadas.

En las partes interesadas se han definido las siguientes:

• Hogares de todos los estratos

• Distribuidores
• Legislación colombiana
• El medio ambiente
• Industria en general

La organización ha hecho grandes esfuerzos para dar cumplimiento a la normatividad legal vigente
relacionada con la fabricación de este tipo de productos que incluye el manejo de productos químicos,
empaques, transporte y fabricación de detergentes.

Actividad

Según las partes interesadas por ABC LTDA, se requiere que usted haga el papel de auditor para confirmar
si la organización cumple con el númeral 4.2 comprendiendo las necesidades y las expectativas de las
partes interesadas según la NTC ISO 14001:2015.

Para ello se puede ayudar en el Formato- lista de verificación para auditorías que se encuentran en el
anterior recurso.

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Para ello se requiere realizar:

1. Diligenciar el formato según auditoria a realizar.

2. Formular las preguntas a realizar en el proceso de auditoria
3. Realizar auditoria y generar los hallazgos u observaciones.

FORMATO LISTA DE VERIFICACIÓN PARA AUDITORÍAS

Requisitos a auditar:

Nombre de los auditados:

Documentos solicitados:

Fecha de ejecución:

Lugar de ejecución:

LISTA DE VERIFICACIÓN

Proceso/Requisito por
Pregunta Hallazgos u observaciones
auditar

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Desarrollo de la Actividad

1. Diligenciar el formato según auditoria a realizar.

Requisitos a auditar: 4.2

Nombre de los auditados: Carlos Ariel Pabón Pérez

Documentos solicitados: Análisis del contexto - Riesgos

Fecha de ejecución: Abril 20 de 2017

Lugar de ejecución: Calle 44 No. 108 – 75 – ABC LTDA

LISTA DE VERIFICACIÓN

Proceso/Requisito por
Pregunta Hallazgos u observaciones
auditar

4.2 Comprensión de las

necesidad y expectativas de
las partes interesadas

2. Formular las preguntas a realizar en el proceso de auditoria

LISTA DE VERIFICACIÓN

Proceso/Requisito por
Pregunta Hallazgos u observaciones
auditar

¿La organización determina las partes

interesadas?

¿La organización determina las partes

interesadas que son pertinentes al SGA?
4.2 Comprensión de las
necesidad y expectativas de
De esas partes interesadas se evidencian
las partes interesadas
las necesidades y expectativas que son
pertinentes al SGA.

¿Cuáles son los requisitos legales que

tienen esas partes interesadas?

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3. Realizar auditoria y generar los hallazgos u observaciones.

LISTA DE VERIFICACIÓN

Proceso/Requisito por
Pregunta Hallazgos u observaciones
auditar

Se evidencia algunas partes

interesadas en la información
suministrada pero no se tienen
contempladas todas como son:
¿La organización determina las partes
•Los empleados de la
interesadas?
organización

•Los socios

•El sistema bancario

La organización no tiene claro

una metodología para definir las
¿La organización determina las partes partes interesadas, se
interesadas que son pertinentes al SGA? recomienda utilizar una matriz
4.2 Comprensión de las DOFA o cualquier otra
necesidad y expectativas de herramienta.
las partes interesadas:
No se evidencia los requisitos
de las partes interesadas, pues
De esas partes interesadas se evidencian solo se mencionan más no se
las necesidades y expectativas que son hace un análisis de las
pertinentes al SGA. cuestiones internas y externas
para determinar las partes
interesas y sus requisitos.

No se evidencian los requisitos

legales ni otros requisitos como
se establece en la norma
¿Cuáles son los requisitos legales que acerca de las partes
tienen esas partes interesadas? interesadas, debido a que no se
encuentra documentado un
análisis del contexto
organizacional.

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