TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO ISO 9001

TALLER

DETERMINACIÓN DEL PROGRAMA - PLAN DE AUDITORÍAS Y

LISTA DE VERIFICACIÓN ISO 9001

1. OBJETIVO

Facilitar en el participante el desarrollo de destrezas en la valoración de los

aspectos relevantes a tener en cuenta en el establecimiento de un Programa,
Plan de Auditoría Interna y lista de verificación, bajo un marco de orden y
secuencia lógica según las condiciones y características de las actividades
incluidas en la organización bajo consideración en el taller.

2. CONTENIDO

Formatos adjuntos al taller.

3. METODOLOGÍA

Mediante la conformación de grupos abordan la lectura del contenido del taller y

determinan a su criterio, y orientados bajo las disposiciones incluidas en las
normas ISO 9001:2015 e ISO 19011:11.

4. RECURSOS

La interpretación de las Normas ISO 9001:2015.

5. TIEMPO

Se estima una ocupación de 60 minutos.

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DETERMINACIÓN DEL PROGRAMA, PLAN DE AUDITORÍA Y LISTA DE
VERIFICACIÓN

Vamos a leer las consideraciones a tener en cuenta en el diseño del contenido del
Programa y el Plan de Auditorías Internas respecto a la inclusión de procesos,
frecuencia de auditorías y asignación de tiempos de auditoría, para una
organización de prestación de servicios de Interventoría en Proyectos.

1. En la conclusiones de las últimas dos auditorías internas se pudo identificar

que a pesar de haberse implementando acciones correctivas en tres
ocasiones, persiste la detección de no conformidades atribuibles al uso de
documentos obsoletos y documentos no controlados entregados por el cliente,
causando pérdidas en re procesos, no obstante que el cliente notificó a tiempo
los cambios en los diseños.
2. En la empresa no se han presentado paradas en el proceso por causa del
estado de mantenimiento de sus equipos, vehículos, maquinaria y
herramientas, pues cumplen periódicamente con el Plan de Mantenimiento
Preventivo.
3. Por análisis de datos se ha podido verificar que la organización va en aumento
en cuanto al logro de la percepción de los clientes por el servicio prestado,
obteniendo actualmente un 89% de grado de satisfacción de los clientes.

El PROGRAMA DE AUDITORÍAS que se va a determinar es de carácter ANUAL y

debe incluir la programación de auditorías de primera parte, de igual forma el
principal cliente ha anunciado dos auditorías (semestrales), a los contratos en
ejecución.

Según el procedimiento de Auditorías Internas de esta organización, se realizan

Mínimo, dos auditorías internas anuales (Una en cada semestre).

Para el PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS se debe considerar la auditoria de

primera parte a desarrollar en el primer semestre donde estén claros los procesos
a auditar en ese primer ciclo de auditoría. De acuerdo a esto estructurar el plan
para dicha auditoría.

En el caso de la LISTA DE VERIFICACIÓN elegir un proceso de los del plan de

auditoría y elaborar una lista de 10 preguntas abiertas aplicables a dicho proceso y
de acuerdo a los requisitos de la ISO 9001:2015.
.

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GESTIÓN GERENCIAL

CLIENTES Y PARTES INTERESADAS

CLIENTES Y PARTES INTERESADAS

GESTIÓ GESTI
GESTI N DE ÓN DE
ÓN DE CONSU DISEÑ
PROPU LTORÍ OS Y
ESTAS A PREST
Y ACIÓN

COMPRAS & GESTIÓN

LOGÍSTICA RECURSO
HUMANO

MTTO. Y GESTIÓN DE
TRANSPORTE CALIDAD

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PROGRAMA DE AUDITORÍAS DE GESTIÓN

OBJETIVO GENERAL: VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE ALCANCE:
LA NORMA ISO 9001: 2015

CLASE CRITERIO CRONOGRAMA ANUAL

DE PRINCIPAL
OBJETIVO AUDITORÍA EQUIPO AUDITOR RECURSOS
AUDITOR DE LA
ÍA AUDITORÍA* E F M A M J J A S O N D
AUDITO ISO Verificar el cumplimiento Líder de calidad. Financieros,
RIA
9001:2015 de la norma ISO humanos,
INTERN Maryi Camila M
A DE PROCEDIM 9001:2015 a los procesos tecnológicos
PRIMER IENTOS citados en el numeral 8 Auditores: X X
A PARTE INTERNOS
ESTABLEC Alba Lucy G
IDOS
Daniel Medina
AUDITO Contratos Verificar el cumplimiento Auditores Recursos
RIA DE
de los requisitos en los definidos por el determinados
SEGUND Fichas
A productos y valorar el cliente. por el cliente.
PARTE:
técnicas
desempeño de estos.
CLIENTE Característ
-
ORGANI icas de
ZACIÓN productos
X X

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*Norma aplicable, contratos suscritos.

PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS
 OBJETIVO: Determinar la conformidad del sistema de gestión con los
requisitos de la norma de sistema de gestión. ALCANCE: Verificar el cumplimiento de los requisitos de la norma ISO
 Determinar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento 9001:2015 en los numerales 5.2.1 y 5.2.2 a los procesos de Gestión
por la organización de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales Gerencial y Gestión de Calidad para la realización y comunicación de la
aplicables al alcance del sistema de gestión y a la norma de requisitos de
política de calidad.
gestión.


RECURSOS: HUMANOS, FINANCIEROS, EQUIPO AUDITOR: CATALINA OSPINA – ANDRES

TECNOLOGICOS CASTRO
LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR: MARYI CAMILA
MELCHOR
HORA DE INICIO CRITERIOS A AUDITAR/ LUGAR DE LA
PROCESO FECHA AUDITADO AUDITOR
Y FINAL DOCUMENTOS DE REFERENCIA AUDITORÍA

GESTIÓN 27 Reunión NORMA ISO 9001:2015 GERENTE: MARYI MANIZALES,

GERENCIAL JULIO apertura: NUMERAL 5.2.1 Y 5.2.2 CAMILA CALDAS.
HENRY
2017 MELCHOR
8 am a 8:30 CASTRO OFICINA
am CENTRAL
Auditoria:
8:30 am -
12:00 m

2:00 pm 5:00
pm

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Reunión
Cierre:
5:00pm 5:30
pm
Lista de
asistentes
GESTIÓN DE 28 Reunión NORMA ISO 9001:2015 LIDER DE MARYI MANIZALES,
CALIDAD JULIO apertura: NUMERAL 5.2.1 Y 5.2.2 CALIDAD: CAMILA CALDAS.
2017 MELCHOR
8 am a 8:30 TATIANA OFICINA
am RESTREPO CENTRAL
Auditoria:
8:30 am -
12:00 m

2:00 pm 5:00
pm

Reunión
Cierre:
5:00pm 5:30
pm
Lista de
asistentes

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DESARROLLO LISTA DE VERIFICACIÓN

Organización: INTERVENTORIA Y PROYECTOS SAS

Auditores: MARYI CAMILA MELCHOR GUTIERREZ – JUAN CARLOS MEZA – LINA
OSORIO
Proceso: GERENCIAL
No. CLAUSULA PREGUNTA Observaciones Cumple(s/n

1 5.2.1 a ¿LA POLITICA DE CALIDAD ES ACORDE A SU ORGANIZACIÓN?

2 5.2.1 b ¿Proporciona un marco para establecer objetivos de calidad?

3 5.2.1 c ¿Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos aplicable?

4 5.2.1 d ¿Incluye un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de calidad?

5 5.2.2 a ¿La política de calidad está disponible como información documentada?

6 5.2.2 b ¿La política de calidad fue comunicada al personal de la empresa?

7 5.2.2 c ¿La política de calidad está disponible para todas las partes interesadas de la

empresa?

8 5.2.2 d ¿Cada cuánto revisan y evalúan la política de calidad?

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No. CLAUSULA PREGUNTA Observaciones Cumple(s/n

Comentarios:

MARYI CAMILA MELCHOR HENRY CASTRO

Nombre y Firma Auditor: Nombre y Firma Auditado:

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