FISCALIZACIÓN

AMBIENTAL
Setiembre 2018
 ¿Qué entendemos por
“fiscalización ambiental”?
• En sentido amplio, la fiscalización ambiental comprende las
acciones de evaluación (monitoreo) de la calidad ambiental,
supervisión, fiscalización, sanción y aplicación de incentivos
realizadas por las Entidades de Fiscalización Ambiental (EFA)
con la finalidad de asegurar el cumplimiento de las obligaciones
ambientales. Desde este punto de vista, se suele hablar de la
fiscalización ambiental como un “macroproceso” que involucra
actividades concatenadas (evaluación, supervisión y
fiscalización y sanción).
• La fiscalización ambiental en sentido estricto puede
entenderse como el poder que tiene el Estado para imponer
sanciones por el incumplimiento de obligaciones ambientales.
Desde esta perspectiva, la fiscalización traduce actos de
investigación conducentes a determinar si hay o no infracciones
administrativas.
 EVALUACIÓN

SUPERVISIÓN
FISCALIZACIÓN
AMBIENTAL
Macro Proceso
FISCALIZACIÓN
 Tipos de fiscalización
• Además de la fiscalización ambiental existen otros tipos
de fiscalización tales como la fiscalización tributaria; la
fiscalización de transporte de personas, carga y
mercancías; la fiscalización sanitaria referida al control de
la calidad del agua para el consumo humano; entre otros
tipos.
• En el ámbito de las actividades mineras y de
hidrocarburos coexisten la fiscalización en temas de
seguridad y salud en el trabajo, a cargo de la autoridad de
trabajo; la fiscalización de temas relacionados a la
seguridad de infraestructura, a cargo del Organismo
Supervisor de la Inversión en Energía y Minería -
OSINERGMIN; y la fiscalización ambiental ejercida por
las Entidades de Fiscalización Ambiental (EFA).
Actividades no comprendidas en
la fiscalización ambiental
• Existen actividades que aunque estén relacionadas a
temas ambientales no pertenecen al ámbito de la
fiscalización ambiental. Es el caso, por ejemplo, de la
fiscalización en temas de seguridad y salud en el trabajo,
la regulación de los servicios de saneamiento, los asuntos
sanitarios, etc.

• De igual forma, las actividades de inspección realizadas

ex ante por las autoridades para el otorgamiento de
autorizaciones administrativas de carácter ambiental y las
obligaciones asumidas en el marco de dichos
procedimientos no constituyen fiscalización ambiental.
 SISTEMA NACIONAL DE
EVALUACIÓN Y
FISCALIZACIÓN AMBIENTAL
Sistema Nacional de Evaluación
y Fiscalización Ambiental -
SINEFA
• El SINEFA rige para toda persona natural o jurídica,
pública o privada, principalmente para las entidades
del Gobierno Nacional, Regional y Local que ejerzan
funciones de evaluación, supervisión, fiscalización,
control y potestad sancionadora en materia
ambiental.
• El SINEFA tiene por finalidad asegurar el
cumplimiento de la legislación ambiental por parte de
todas las personas naturales o jurídicas, así como
supervisar y garantizar que las funciones de
evaluación, supervisión, fiscalización, control y
potestad sancionadora en materia ambiental, a cargo
de las diversas entidades del Estado, se realicen de
forma independiente, imparcial, ágil y eficiente.
 Autoridades competentes - SINEFA
• El Ministerio del Ambiente (MINAM): ente rector del
Sector Ambiental, desarrolla, dirige, supervisa y ejecuta la
Política Nacional Ambiental, y ejerce las funciones que le
han sido asignadas.
• El Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental
(OEFA): organismo público técnico especializado, se
encuentra adscrito al MINAM y se encarga de la
fiscalización, supervisión, evaluación, control y sanción en
materia ambiental, así como de la aplicación de los
incentivos. El OEFA es el ente rector del Sistema de
Evaluación y Fiscalización Ambiental.
• Las Entidades de Fiscalización Ambiental, Nacional,
Regional o Local: son aquellas con facultades expresas
para desarrollar funciones de fiscalización ambiental, y
ejercen sus competencias con independencia funcional
del OEFA. Estas entidades forman parte del SINEFA y
sujetan su actuación a las normas en materia ambiental,
así como a las disposiciones que dicte el OEFA como
ente rector del referido Sistema.
SUPERVISIÓN
AMBIENTAL
OEFA
Evolución normativa
Flujo anterior de Supervisión
(2015)
• La función de supervisión tiene por finalidad
prevenir daños ambientales, promover la
subsanación voluntaria de los incumplimientos de
obligaciones fiscalizables y la obtención de los
medios probatorios idóneos para sustentar el inicio
del procedimiento administrativo sancionador o la
imposición de las medidas administrativas, en caso
corresponda, para garantizar una adecuada
protección ambiental.
• La finalidad de la función de supervisión también se
alcanza cuando el OEFA verifica el cumplimiento de
las funciones de fiscalización ambiental a cargo de
las Entidades de Fiscalización Ambiental (EFA), así
como el cumplimiento de las obligaciones de los
titulares de actividades cuya supervisión se
encuentra a cargo del OEFA.
 Funciones de Supervisión

• Función Supervisora Directa

• Función a Entidades Públicas
 (1) Función de Supervisión a
Entidades Públicas
• La función supervisora de Entidades de
Fiscalización Ambiental (EFA), nacional, regional
o local comprende la facultad de realizar acciones
de seguimiento y verificación del desempeño de las
funciones de fiscalización a cargo de entidades de
fiscalización ambiental nacional, regional o local.
• El incumplimiento de las funciones antes indicadas
acarrea responsabilidad funcional, lo cual es
comunicado al órgano competente del Sistema
Nacional de Control.
 ¿Qué es una EFA?

• LAS EFA son aquellas entidades públicas de ámbito

nacional, regional o local que tienen atribuidas alguna o
todas las funciones de fiscalización ambiental en sentido
amplio. La fiscalización ambiental puede ser ejercida por
una o más unidades orgánicas de las EFA.
Excepcionalmente, y por disposición legal, podrá ser
considerada EFA aquel órgano de línea de la entidad que
se encuentre facultado para realizar funciones de
fiscalización ambiental.
• Estas entidades tienen independencia funcional, y sujetan
su actuación a lo establecido en las normas ambientales y
en las disposiciones que dicte el OEFA como ente rector
del SINEFA.
• EFA nacional: Algunos ministerios y organismos
públicos técnicos especializados ejercen funciones
de fiscalización ambiental a través de sus
direcciones, áreas u oficinas ambientales, o las que
hagan sus veces.
• EFA regional: Los gobiernos regionales ejercen
funciones de fiscalización ambiental a través de las
áreas de recursos naturales, energía, minas e
hidrocarburos, salud ambiental, acuicultura y pesca
artesanal, entre otras.
• EFA local: Las municipalidades provinciales y
distritales ejercen funciones de fiscalización
ambiental a través de las unidades orgánicas
ambientales, las áreas de fiscalización u otras que
hagan sus veces.
 ¿Las acciones de fiscalización
ambiental deben ser planificadas
por las EFA?
• Sí. Las acciones de fiscalización ambiental son ejercidas
por las EFA a través de actividades programadas, las
cuales están contempladas en el PLANEFA de cada
entidad. Sin embargo, el ejercicio de la fiscalización
ambiental de cada EFA no está limitado a lo que
establezca su respectivo PLANEFA, puesto que las EFA
pueden realizar actividades adicionales no programadas
en el ejercicio de sus competencias (en función a
denuncias, emergencias ambientales, etc.).
 (2) Función supervisora directa
• Comprende la facultad de realizar acciones de seguimiento y
verificación con el propósito de asegurar el cumplimiento de las
obligaciones establecidas en la regulación ambiental por
parte de los administrados. Adicionalmente, comprende la
facultad de dictar medidas preventivas.
• La función supervisora tiene como objetivo adicional promover
la subsanación voluntaria de los presuntos incumplimientos de
las obligaciones ambientales, siempre y cuando no se haya
iniciado el procedimiento administrativo sancionador, se trate de
una infracción subsanable y la acción u omisión no haya
generado riesgo, daños al ambiente o a la salud. En estos
casos, el OEFA puede disponer el archivo de la investigación
correspondiente.
 (2) Función supervisora directa

La Supervisión Directa
consiste en verificar el
cumplimiento de las • Minería
obligaciones ambientales • Hidrocarburos
asumidas por los titulares • Electricidad
de las actividades • Pesquería
económicas bajo el • Industria
ámbito de competencia
del OEFA.
 Obligaciones Ambientales
Fiscalizables
• Las obligaciones ambientales se encuentran establecidas en la
legislación ambiental, en los instrumentos de gestión ambiental
(Estudios de Impacto Ambiental, entre otros), en los mandatos
que emita la autoridad a cargo de la fiscalización ambiental.
• Las obligaciones ambientales no son estáticas y pueden
cambiar en la medida que se modifiquen las normas legales, el
contenido de los instrumentos de gestión ambiental o los
mandatos que las establezcan.
• Las obligaciones ambientales comprenden aspectos
relacionados a la calidad ambiental y otros vinculados al
aprovechamiento sostenible de los recursos naturales. Además,
existen obligaciones ambientales en función del tipo de
actividad, en función de los bienes jurídicos protegidos (agua,
aire, áreas naturales protegidas, gestión de residuos sólidos) o
en función de la competencia territorial (regional o municipal).
Obligaciones Ambientales
Fiscalizables

Instrumentos de
Normativa gestión ambiental

OBLIGACIONES
AMBIENTALES
FISCALIZABLES

Medidas Otras
Administrativas obligaciones
 Tipos de Supervisión
En función de su programación, la supervisión puede ser:
• Regular: Supervisión programada en el Plan Anual de
Evaluación y Fiscalización Ambiental (PLANEFA).
• Especial: Supervisión no programada, cuyo objetivo es
verificar el cumplimiento de obligaciones fiscalizables
específicas de los administrados. Estas supervisiones
pueden llevarse a cabo en las siguientes circunstancias:
(i) Accidentes o emergencias de (v) Terminación de actividades;
carácter ambiental; (vi) Espacios de diálogo;
(ii) Reportes de emergencias (vii) Supervisiones previas; u,
formulados por los administrados; (viii) Otras circunstancias que
(iii) Denuncias; evidencien la necesidad de
(iv) Solicitudes de intervención efectuar una supervisión.
formuladas por organismos
públicos, de conformidad con la
normativa de la materia;
 Tipo de Acción de Supervisión
La acción de supervisión puede ser:
• Presencial: Acción de supervisión que se realiza con
presencia del administrado o su personal. Se incluye bajo
esta modalidad las acciones de supervisión en la unidad
fiscalizable.
• No presencial: Acción de supervisión que se realiza sin
la presencia del administrado o su personal, con la
finalidad de verificar el cumplimiento de obligaciones
fiscalizables. Se incluye bajo esta modalidad la obtención
de medios probatorios a través de sistemas informáticos o
constataciones efectuadas por el supervisor.
Procedimiento de supervisión
directa
 Etapa Preparatoria
Planificación
La planificación de la supervisión comprende las acciones previas
que resultan necesarias para ejecutar las acciones de supervisión de
forma eficiente y eficaz. Esta etapa incluye, entre otros, lo siguiente:
• La identificación de las obligaciones fiscalizables del administrado;
• La revisión de la información presentada por el administrado a la
Autoridad de Supervisión vinculada a las obligaciones materia de
supervisión;
• La evaluación de denuncias respecto a la unidad fiscalizable;
• El análisis de los resultados de monitoreos, evaluaciones
ambientales integrales, entre otros;
• La revisión de los resultados de supervisiones previas y de las
medidas administrativas impuestas;
• La revisión de los procedimientos administrativos sancionadores y
de las medidas administrativas impuestas; y,
• La elaboración del Plan de Supervisión.
 ETAPA DE EJECUCIÓN DE LA
SUPERVISIÓN
• La acción de supervisión presencial se realiza en la
unidad fiscalizable o en su área de influencia, sin previo
aviso. En determinadas circunstancias y para garantizar
la eficacia de la supervisión, la Autoridad de Supervisión,
en un plazo razonable, podrá comunicar al administrado
la fecha y hora en que se efectuará la acción de
supervisión.
• Al término de la acción de supervisión presencial, el Acta
de Supervisión debe ser suscrita por el supervisor, el
administrado o su personal que participó y, de ser el caso,
los observadores, peritos y/o técnicos. Si el administrado
o su personal se niega a suscribir el Acta de Supervisión,
ello no enerva su validez, dejándose constancia de ello.
El supervisor debe entregar una copia del Acta de
Supervisión al administrado.
 ETAPA DE EJECUCIÓN DE LA
SUPERVISIÓN
• La ausencia del administrado o su personal en la unidad
fiscalizable no impide el desarrollo de la acción de
supervisión, pudiendo recabar la información y/o
constatar los hechos relacionados con el cumplimiento de
las obligaciones fiscalizables a través del Documento de
Registro de Información, que será notificado al
administrado.
• En el supuesto de que no se realice la acción de
supervisión por obstaculización del administrado o su
personal, se elabora un Acta de Supervisión donde se
indicará este hecho.
• En el supuesto que no se realice la acción de supervisión
por causas ajenas al administrado, se elaborará un acta
en la que se deje constancia del motivo que impidió su
realización.
ETAPA DE EJECUCIÓN DE LA
SUPERVISIÓN
ETAPA DE EJECUCIÓN DE LA
SUPERVISIÓN
 Fase de ejecución de
supervisión directa

DERECHOS DEL SUPERVISADO

• RCD N° 037-2014-OEFA/CD
• (Vigente desde el 14/11/2014)
 Derecho en el
marco del
Derechos en el
Derechos en el reconocimiento
Derechos en el marco del
marco de la de buenas
marco de la procedimiento
evaluación prácticas
supervisión directa administrativo
ambiental ambientales y el
sancionador
régimen de
incentivos
a) Exigir que el
supervisor se
identifique y
presente el
documento
que lo
acredita como
tal.
b) Solicitar información respecto de la experiencia profesional y
académica de los supervisores.
c) Grabar en
audio o video las
supervisiones de
inicio a fin.
d) Conocer el contenido del acta de supervisión
directa y solicitar que se anote en este las
observaciones que consideren pertinente.
e) No suscribir el acta de supervisión directa, cuando la
situación lo amerite, lo cual quedará registrado en dicho
documento, sin que ello afecte su validez.
f) Contar con un plazo
razonable para remitir al
OEFA la información
requerida por el supervisor,
cuando no cuenten con
dicha información en su
poder durante la
supervisión de campo.
g) Solicitar que los resultados
de los análisis de laboratorio
de las muestras tomadas
durante la supervisión les
sean notificados vía correo
electrónico, en el plazo
máximo de un día (1) hábil.

h) Solicitar la dirimencia en el
plazo establecido por el
laboratorio de ensayo.
i) Conocer de forma oportuna los hallazgos de las presuntas
infracciones detectadas por la Autoridad de Supervisión
Directa.

• Primera oportunidad:
Reporte del informe de
supervisión directa para el
administrado supervisado
• Segunda oportunidad:
Resolución de inicio de PAS.
• j) Exigir que la supervisión se circunscriba a verificar su
desempeño ambiental y el cumplimiento de las obligaciones
ambientales y socioambientales fiscalizables a su cargo.
 Qué sucede si el supervisor
trasgrede alguno de los derechos
del Supervisado?
• Denuncia ante la Coordinación General de Integridad,
Responsabilidad, Ética y Anticorrupción del OEFA.
• Sin perjuicio de:
a) Exigir a los órganos de línea del OEFA, incluyendo al TFA, el
respeto de los derechos compilados en la presente guía.
b) Presentar recursos administrativos o interponer quejas por
defecto de trámite.
c) Acudir al OCI, en los casos corresponda.
 ¿Qué contiene el Acta de
Supervisión?
a) Nombre o razón social del
administrado;
b) Registro Único del Contribuyente;
c) Nombre y ubicación de la unidad
fiscalizable objeto de supervisión;
d) Actividad o función desarrollada por
el administrado;
e) Nombre y datos del responsable de
la unidad fiscalizable;
f) Dirección de notificación;
g) Tipo de supervisión;
h) Fecha y hora de la acción de
supervisión (de inicio y de cierre);
i) Nombre de los supervisores;
j) Nombre y cargo del personal del
administrado que participa de la acción
de supervisión;
k) Testigos, observadores, peritos y
técnicos que participan en la acción de
supervisión;
l) Obligaciones fiscalizables objeto de
supervisión;
m) Áreas y componentes supervisados;
n) Obligaciones cumplidas, cuando ello
haya sido constatado durante la acción
de supervisión, de ser el caso;
o) Presuntos incumplimientos
detectados, precisando aquellos que
han sido corregidos;
p) Compromiso voluntario del
administrado de subsanar el presunto
incumplimiento detectado, incluyendo
el plazo para presentar a la Autoridad
de Supervisión la acreditación
respectiva, de ser el caso;
q) Medios probatorios que sustentan el
cumplimiento, subsanación o
incumplimiento detectados en la acción
de supervisión, según corresponda;
r) Requerimientos de información
efectuados y el plazo otorgado para su
entrega;
s) Firma del personal del administrado,
del supervisor a cargo de la acción de
supervisión y, de ser el caso, de los
testigos, observadores, peritos y/o
técnicos;
t) Observaciones del administrado, en
caso lo solicite;
¿Qué contiene el Documento de
Registro de Información (DRI)?
• Lugar, fecha y hora del registro de información;
• Objeto de la acción de supervisión no presencial;
• Nombre del administrado;
• Descripción de los hechos verificados;
• Consignar el medio que registra la información; y,
• Nombre y firma del supervisor.
• NOTA: La información recabada es notificada al
administrado, con la finalidad que en el plazo máximo de
cinco (5) días hábiles exprese sus observaciones,
comentarios, acredite o indique el plazo para la
subsanación de la conducta o desvirtúe los presuntos
incumplimientos detectados, de ser el caso
 Incumplimientos detectados
Luego de efectuadas las acciones de supervisión, y en caso el
administrado presente la información a fin que se dé por
subsanada su conducta, se procede a calificar los presuntos
incumplimientos de las obligaciones fiscalizables detectados y
clasificarlos en leves o trascendentes, según corresponda.
Los incumplimientos detectados se clasifican en:
a) Incumplimientos leves: Son aquellos que involucran: (i) un
riesgo leve; o (ii) incumplimientos de una obligación de
carácter formal u otra que no cause daño o perjuicio.
b) Incumplimientos trascendentes: Son aquellos que
involucran: (i) un daño a la vida y/o la salud de las personas;
(ii) un daño a la flora y/o fauna; (iii) un riesgo significativo o
moderado; o, (iv) incumplimientos de una obligación de
carácter formal u otra, que cause daño o perjuicio.
 Subsanación y Clasificación de
los Incumplimientos
• Si el administrado acredita la subsanación voluntaria del
incumplimiento antes del inicio del procedimiento
administrativo sancionador, se dispondrá el archivo del
expediente de supervisión en este extremo.
• Los requerimientos efectuados por la Autoridad de
Supervisión o el supervisor mediante los cuales disponga
una actuación vinculada al incumplimiento de una
obligación, acarrean la pérdida del carácter voluntario de
la referida actuación que acredite el administrado.
Excepcionalmente, en caso el incumplimiento califique
como leve y el administrado acredite antes del inicio del
procedimiento administrativo sancionador la corrección de
la conducta requerida por la Autoridad de Supervisión o el
supervisor, la autoridad correspondiente podrá disponer el
archivo del expediente en este extremo.
 Etapa de Resultados
Informe de Supervisión

a) Antecedentes
• a.1 Objetivo de la supervisión;
• a.2 Tipo de supervisión;
• a.3 Nombre o razón social del administrado;
• a.4 Actividad fiscalizable o función desarrollada por el
administrado;
• a.5 Nombre y ubicación de la unidad fiscalizable, precisando el
componente o instalación materia de supervisión, o del lugar
donde se desarrolla la actividad o función.
 Etapa de Resultados
Informe de Supervisión
b) Análisis de la supervisión
• b.1 Análisis de los cumplimientos verificados, con la referencia a los
respectivos medios probatorios;
• b.2 Análisis de los incumplimientos objeto de subsanación, o de ser el
caso, de las acciones propuestas por el administrado que coadyuven a la
restauración, rehabilitación o reparación, entre otras, haciendo referencia a
los respectivos medios probatorios;
• b.3 Análisis de los incumplimientos verificados, haciendo referencia a los
respectivos medios probatorios;
• b.4 Descripción de la verificación del cumplimiento de las medidas
administrativas dictadas con anterioridad, de ser el caso;
• b.5 Identificación de las presuntas infracciones administrativas y los
medios probatorios que lo sustenten;
• b.6 Identificación de las medidas administrativas dictadas durante el
desarrollo de la supervisión materia del informe; y
• b.7 Propuesta de medida administrativa, de ser el caso.
 Etapa de Resultados
Informe de Supervisión
• c) Conclusiones
• d) Recomendaciones
d.1 Obligaciones respecto de las cuales corresponde el inicio de
un procedimiento administrativo sancionador o el archivo, según
corresponda;
d.2 Dictado de medidas administrativas; o,
d.3 Exhortación del cumplimiento de las funciones de fiscalización
a cargo de la EFA u otras medidas.
• e) Anexos
• f) Aprobación del Informe de Supervisión por parte de la Autoridad
de Supervisión.
• NOTAS: (1) En caso corresponda el archivo del expediente, la
Autoridad de Supervisión notificará al administrado el Informe de
Supervisión. (2) El Informe de Supervisión producto de la
supervisión a la EFA será notificado al titular de la entidad.
 Prerrogativas de la Supervisión
• El administrado está obligado a brindar al supervisor
todas las facilidades para el ingreso a la unidad
fiscalizable, sin que medie dilación alguna para su inicio.
En caso de no encontrarse en las instalaciones un
representante del administrado, el personal encargado de
permitir el ingreso debe facilitar el acceso al supervisor en
un plazo razonable.
• En los casos de instalaciones ubicadas en lugares de
difícil acceso, el administrado debe otorgar las facilidades
para acceder a las instalaciones objeto de supervisión.
• El supervisor debe cumplir con los requisitos de seguridad
y salud en el trabajo, sin que ello implique la
obstaculización de las labores de supervisión, de ser el
caso.
 Documentación prohibida de
solicitar
(Art. 46° DS 006-2017-JUS, TUO de la LPAG)

Para el inicio, prosecución o conclusión de todo procedimiento, común o

especial, las entidades quedan prohibidas de solicitar a los administrados la
presentación de la siguiente información o la documentación que la contenga:
• Aquella que la entidad solicitante genere o posea como producto del
ejercicio de sus funciones públicas conferidas por la Ley o que deba
poseer en virtud de algún trámite realizado anteriormente por el
administrado en cualquiera de sus dependencias, o por haber sido
fiscalizado por ellas, durante cinco (5) años anteriores inmediatos, siempre
que los datos no hubieren sufrido variación. Para acreditarlo, basta que el
administrado exhiba la copia del cargo donde conste dicha presentación,
debidamente sellado y fechado por la entidad ante la cual hubiese sido
suministrada.
• Toda aquella información o documentación que las entidades de la
Administración Pública administren, recaben, sistematicen, creen o posean
respecto de los usuarios o administrados que están obligadas a suministrar
o poner a disposición de las demás entidades que las requieran para la
tramitación de sus procedimientos administrativos y para sus actos de
administración interna, de conformidad con lo dispuesto por ley, decreto
legislativo o por Decreto Supremo refrendado por el Presidente del
Consejo de Ministros.
 Medidas administrativas
(Supervisión)
En la etapa de supervisión se pueden dictar medidas
administrativas sobre los administrados que desarrollan
actividades en el marco del Sistema Nacional de Evaluación
y Fiscalización Ambiental, las cuales son las siguientes:
• Mandato de carácter particular;
• Medida preventiva;
• Requerimientos dictados en el marco del Sistema
Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental (SEIA); y,
• Otros mandatos dictados de conformidad con la Ley Nº
29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluación y
Fiscalización Ambiental.
Las medidas administrativas no son excluyentes entre sí.
Asimismo, son dictadas con independencia del inicio de un
procedimiento administrativo sancionador. El incumplimiento
de una medida administrativa constituye infracción.
 Mandato de Carácter Particular

Los mandatos de carácter particular son disposiciones

dictadas por la Autoridad de Supervisión, a través de las
cuales se ordena al administrado realizar determinadas
acciones que tengan como finalidad garantizar la eficacia de
la fiscalización ambiental. De manera enunciativa, mediante
los mandatos de carácter particular se puede dictar lo
siguiente:
• Realización de estudios técnicos de carácter ambiental.
• Realización de monitoreos.
• Otros mandatos que garanticen la eficacia de la
fiscalización ambiental.
 Medida Preventiva
Las medidas preventivas son disposiciones a través de las cuales
la Autoridad de Supervisión impone a un administrado una
obligación de hacer o no hacer, destinada a evitar un inminente
peligro o alto riesgo de producirse un daño grave al ambiente, los
recursos naturales y la salud de las personas, así como a mitigar
las causas que generan la degradación o daño ambiental. Se
puede dictar una medida preventiva en cualquiera de los
siguientes supuestos:
• Inminente peligro: es la situación de riesgo o daño al ambiente
cuya ocurrencia es altamente probable en el corto plazo.
• Alto riesgo: es la probabilidad de ocurrencia de impactos
ambientales que puedan trascender los límites de una
instalación, y afectar de manera adversa al ambiente y la
población.
• Mitigación: se configura cuando es necesario implementar
acciones tendientes a prevenir daños acumulativos de mayor
gravedad sobre el ambiente.
 Medida Preventiva
De manera enunciativa, se pueden dictar las siguientes medidas
preventivas:
• La clausura temporal, parcial o total del local, establecimiento o
instalación donde se lleva a cabo la actividad que genera
peligro inminente o alto riesgo al ambiente, los recursos
naturales o la salud de las personas.
• La paralización temporal, parcial o total, de las actividades que
generan peligro inminente o alto riesgo al ambiente, los
recursos naturales o la salud de las personas.
• El decomiso temporal, el depósito o la inmovilización de bienes,
mercancías, objetos, instrumentos, maquinaria, artefactos o
sustancias que generan peligro inminente o alto riesgo al
ambiente, los recursos naturales o la salud de las personas.
• La destrucción o acción análoga de materiales o residuos
peligrosos que generen peligro inminente o alto riesgo al
ambiente, los recursos naturales o la salud de las personas.
• Cualquier otra medida idónea para alcanzar los fines de
prevención.
 Medida Preventiva

Las Entidades de Fiscalización Ambiental (EFA) pueden

dictar mandatos de carácter particular para garantizar la
eficacia de la fiscalización ambiental, de conformidad con el
Artículo 16-A de la Ley Nº 29325, Ley del Sistema Nacional
de Evaluación y Fiscalización Ambiental. Para lo cual
pueden aplicar lo previsto en el Artículo 26 del Reglamento
de Supervisión, aprobado por Resolución de Consejo
Directivo Nº 005-2017-OEFA-CD, en el marco de sus
competencias; sin perjuicio de otras medidas
administrativas que dicten por habilitación legal. Para ello no
resulta necesario que la EFA regule el dictado de mandatos
de carácter particular.
 Requerimiento dictado en el
marco del Sistema Nacional de
Evaluación de Impacto Ambiental
La Autoridad de Supervisión dicta requerimientos en el
marco del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto
Ambiental (SEIA) para la actualización del estudio
ambiental u otras acciones, cuando en el desarrollo de la
fiscalización ambiental identifique que se verifican los
supuestos previstos en los Artículos 30 y 78 del Reglamento
de la Ley Nº 27446 - Ley del Sistema Nacional de
Evaluación de Impacto Ambiental, aprobado por Decreto
Supremo Nº 019-2009-MINAM, así como la normativa
vigente en la materia.
Supervisión ambiental a cargo
de las EFA
 Decreto Legislativo N° 1389, Decreto Legislativo que
fortalece el Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización
Ambiental (05.09.2018)

• La norma tiene por objeto fortalecer las facultades del

Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental - OEFA y
las Entidades de Fiscalización Ambiental - EFA para el
ejercicio de sus funciones en el marco del Sistema Nacional
de Evaluación y Fiscalización Ambiental - SINEFA.
• Las modificaciones introducidas a la Ley N° 29325, Ley del
Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental (en
adelante, Ley del SINEFA) y al Decreto Legislativo Nº 1278,
Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Gestión Integral de
Residuos Sólidos (en adelante, LGIRS) son las siguientes:
 Decreto Legislativo N° 1389, Decreto Legislativo que
fortalece el Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización
Ambiental (05.09.2018)

a)modificación del artículo 10° de la Ley del SINEFA, en lo que

respecta a los órganos resolutivos de la Entidad
b)incorporación de la Novena Disposición Complementaria
Final a la Ley del SINEFA, la cual faculta a las EFA a dictar
medidas preventivas, cautelares y correctivas en el ejercicio
de sus potestades fiscalizadoras y sancionadoras en materia
ambiental
c)modificación del artículo 65° de la LGIRS, incorporando a las
plantas de tratamiento como infraestructura para el manejo de
residuos sólidos; (iv)modificación de la Cuarta Disposición
Complementaria Transitoria de la LGIRS referida al plazo de
presentación del Programa de Reconversión y el Plan de
Recuperación de Áreas Degradadas por Residuos Sólidos.
 Gobiernos Regionales
Funciones en materia ambiental
• Formular, aprobar, ejecutar, evaluar, dirigir, controlar
y administrar los planes y políticas en materia
ambiental y de ordenamiento territorial, en
concordancia con los planes de los Gobiernos
Locales.
• Implementar el sistema regional de gestión
ambiental, en coordinación con las comisiones
ambientales regionales.
• Formular, coordinar, conducir y supervisar la
aplicación de las estrategias regionales respecto a la
diversidad biológica y sobre cambio climático, dentro
del marco de la estrategias nacionales respectivas.
• Proponer la creación de las áreas de conservación
regional y local en el marco del Sistema Nacional de
Áreas Protegidas.
 Gobiernos Regionales
Funciones en materia ambiental
• Promover la educación e investigación ambiental en la
región e incentivar la participación ciudadana en todos los
niveles.
• Controlar y supervisar el cumplimiento de las normas,
contratos, proyectos y estudios en materia ambiental y
sobre uso racional de los recursos naturales, en su
respectiva jurisdicción. Imponer sanciones ante la
infracción de normas ambientales regionales.
• Formular planes, desarrollar e implementar programas
para la venta de servicios ambientales en regiones con
bosques naturales o áreas protegidas.
• Preservar y administrar, en coordinación con los
Gobiernos Locales, las reservas y áreas naturales
protegidas regionales que están comprendidas
íntegramente dentro de su jurisdicción, así como los
territorios insulares, conforme a Ley.
 Gobiernos Locales
Funciones en materia ambiental
• Formular, aprobar, ejecutar y monitorear los planes y
políticas locales en materia ambiental y frente al
cambio climático, en concordancia con las políticas,
normas y planes regionales, sectoriales y nacionales.
• Proponer la creación de áreas de conservación
ambiental.
• Promover la educación e investigación ambiental en
su localidad e incentivar la participación ciudadana
en todos sus niveles.
 Gobiernos Locales
Funciones en materia ambiental
• Participar y apoyar a las comisiones ambientales
regionales en el cumplimiento de sus funciones.
• Coordinar con los diversos niveles de gobierno
nacional, sectorial y regional, la correcta aplicación
local de los instrumentos de planeamiento y de
gestión ambiental, en el marco del sistema nacional
y regional de gestión ambiental.
• Autorizar y fiscalizar la ejecución del plan de obras
de servicios públicos o privados que afecten o
utilicen la vía pública o zonas aéreas, así como sus
modificaciones; previo cumplimiento de las normas
sobre impacto ambiental.
FISCALIZACIÓN
AMBIENTAL
OEFA
 Función Fiscalizadora y
Sancionadora

La función fiscalizadora y sancionadora comprende la

facultad de investigar la comisión de posibles infracciones
administrativas sancionables y la de imponer sanciones por
el incumplimiento de obligaciones y compromisos derivados
de los instrumentos de gestión ambiental, de las normas
ambientales, compromisos ambientales de contratos de
concesión y de los mandatos o disposiciones emitidos por el
OEFA. Adicionalmente, comprende la facultad de dictar
medidas cautelares y correctivas.
 Responsabilidad administrativa
del infractor
• La responsabilidad administrativa del infractor es
independiente de la responsabilidad civil o penal que
pudiera originarse por las acciones u omisiones que a su
vez configuran la infracción administrativa.
• El tipo de responsabilidad administrativa aplicable al
procedimiento administrativo sancionador es objetiva, de
conformidad con lo establecido en el Artículo 18 de la Ley
Nº 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluación y
Fiscalización Ambiental.
• En aplicación de la responsabilidad objetiva, una vez
verificado el hecho constitutivo de la infracción
administrativa, el administrado investigado podrá eximirse
de responsabilidad sólo si logra acreditar de manera
fehaciente la ruptura del nexo causal, ya sea por caso
fortuito, fuerza mayor o hecho determinante de tercero.
Artículo 18 de la Ley Nº 29325 - Ley
del Sistema Nacional de Evaluación
y Fiscalización Ambiental.
Los administrados son responsables objetivamente por el
incumplimiento de obligaciones derivadas de los
instrumentos de gestión ambiental, así como de las normas
ambientales y de los mandatos o disposiciones emitidas por
el OEFA.

Nota: En aplicación del principio de presunción de licitud

(presunción de inocencia), la autoridad competente del
OEFA debe acreditar la existencia de la infracción
administrativa, es decir, verificar el supuesto de hecho del
tipo infractor. Sin embargo, el administrado imputado puede
eximirse de responsabilidad si acredita la fractura del nexo
causal sea por caso fortuito, fuerza mayor o hecho
determinante de tercero.
Clasificación y criterios para la
clasificación de sanciones

Las infracciones y sanciones se clasifican como leves,

graves y muy graves. Su determinación debe
fundamentarse en la afectación a la salud y al
ambiente, en su potencialidad o certeza de daño, en la
extensión de sus efectos y en otros criterios que
puedan ser definidos de acuerdo a la normativa
vigente.
Estructura ANTIGUA del PAS
TUO del RPAS
(RPCD 045-2015-OEFA/PCD)
Nueva estructura del PAS
RPAS
(RCD 027-2017-OEFA/PCD)
 Integrar la
normativa sobre
fiscalización y
sanción del OEFA

Adecuar al Promover el
TUO de la reconocimiento de
LPAG responsabilidad.
Fiscalización
y sanción

Simplificar la Simplificar el
regulación del PAS del OEFA
RINA
Principales cambios:

• Estructura del PAS adecuada al TUO de la LPAG.

• Plazo para presentación de descargos
• Reconocimiento de responsabilidad
• Informe Final de Instrucción
• Inclusión de medidas cautelares y medidas
correctivas
• Supuestos de reducción de multas
• Regulación del RAA y el RINA
 Multas administrativas

Las sanciones aplicables son:

• Amonestación.
• Multa.
• Otras establecidas en la normativa vigente.
 Determinación de las multas

• La determinación de las multas se realiza conforme a

lo establecido en la Metodología para el cálculo de
las multas base y la aplicación de los factores para la
graduación de sanciones, aprobada por Resolución
de Presidencia de Consejo Directivo Nº 035-2013-
OEFA-PCD y modificada por Resolución de Consejo
Directivo Nº 024-2017-OEFA-CD.
• La multa a ser impuesta no puede ser mayor al diez
por ciento (10%) del ingreso bruto anual percibido
por el infractor el año anterior a la fecha en que ha
cometido la infracción.
 Reducción de multa por
reconocimiento de responsabilidad

• En aplicación del Numeral 2 del Artículo 255 del

Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444, Ley de
Procedimiento Administrativo General, aprobado por
Decreto Supremo Nº 006-2017-JUS, el
reconocimiento de responsabilidad en forma expresa
y por escrito por parte del administrado sobre la
comisión de la infracción conlleva a la reducción de
la multa.
• El porcentaje de reducción de la multa se otorgará
de acuerdo a un criterio de oportunidad en la
formulación del reconocimiento de responsabilidad,
según el siguiente cuadro:
 Reducción de multa por
reconocimiento de responsabilidad
REDUCCIÓN
Nº OPORTUNIDAD DEL RECONOCIMIENTO
DE MULTA

Desde el inicio del procedimiento

administrativo sancionador hasta la
(i) 50%
presentación de los
descargos a la imputación de cargos.

Luego de presentados los descargos a la

(ii) imputación de cargos hasta antes de la 30%
emisión de la Resolución Final.
Reducción de la multa por pronto
pago

El monto de la multa impuesta será reducido en un

diez por ciento (10%) si el administrado la cancela
dentro del plazo de quince (15) días hábiles, contados
desde el día siguiente de la notificación del acto que
contiene la sanción. Dicha reducción resulta aplicable
si el administrado no impugna el acto administrativo
que impone la sanción; caso contrario, la Autoridad
Decisora ordenará al administrado el pago del monto
correspondiente al porcentaje de reducción de la multa.
TUO Ley del Procedimiento Administrativo General
Artículo 255.- Eximentes y atenuantes de
responsabilidad por infracciones
1.- Constituyen condiciones eximentes de la responsabilidad por
infracciones las siguientes:
a) El caso fortuito o la fuerza mayor debidamente comprobada.
b) Obrar en cumplimiento de un deber legal o el ejercicio legítimo
del derecho de defensa.
c) La incapacidad mental debidamente comprobada por la
autoridad competente, siempre que esta afecte la aptitud para
entender la infracción.
d) La orden obligatoria de autoridad competente, expedida en
ejercicio de sus funciones.
e) El error inducido por la Administración o por disposición
administrativa confusa o ilegal.
f) La subsanación voluntaria por parte del posible sancionado
del acto u omisión imputado como constitutivo de infracción
administrativa, con anterioridad a la notificación de la
imputación de cargos a que se refiere el inciso 3) del artículo
253.
TUO Ley del Procedimiento Administrativo General
Artículo 255.- Eximentes y atenuantes de
responsabilidad por infracciones

2.- Constituyen condiciones atenuantes de la

responsabilidad por infracciones las siguientes:
a) Si iniciado un procedimiento administrativo
sancionador el infractor reconoce su responsabilidad
de forma expresa y por escrito.
En los casos en que la sanción aplicable sea una multa
esta se reduce hasta un monto no menor de la mitad
de su importe.
b) Otros que se establezcan por norma especial
 Medidas administrativas
(Fiscalización)

En la etapa de fiscalización se pueden dictar medidas

administrativas sobre los administrados que
desarrollan actividades en el marco del Sistema
Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental, las
cuales son las siguientes:
• Medida Cautelar
• Medida Correctiva
El incumplimiento de una medida administrativa
constituye infracción.
 Medida Cautelar
La medida cautelar es una disposición dictada en el
marco de un procedimiento administrativo sancionador,
o antes de su inicio. Esta medida administrativa está
orientada a asegurar la eficacia de la resolución final y
evitar daños ambientales irreparables.
La Autoridad Decisora dictará una medida cautelar
cuando se presenten conjuntamente los siguientes
elementos:
• Verosimilitud de la existencia de una infracción
administrativa;
• Peligro de daño por la demora en la expedición de
la resolución final; y,
• Razonabilidad de la medida a emitirse para
garantizar la eficacia de la decisión final.
 Medida Cautelar
En caso la Autoridad Decisora dicte una medida
cautelar antes del inicio del procedimiento
administrativo sancionador, este deberá iniciarse en un
plazo máximo de quince (15) días hábiles, contado
desde la notificación de la medida cautelar. Si vencido
dicho plazo no se inició el respectivo procedimiento
administrativo sancionador, la medida cautelar
caducará.
En cualquier etapa del procedimiento, se podrá
modificar, suspender o dejar sin efecto la medida
cautelar dictada, en virtud de circunstancias
sobrevinientes o que no pudieron ser consideradas en
el momento de su adopción. Para tal efecto, se
empleará el mismo procedimiento establecido para el
dictado de dicha medida cautelar.
 Medida Cautelar
De manera enunciativa, la Autoridad Decisora puede
dictar las siguientes medidas cautelares:
• El decomiso de objetos, instrumentos, artefactos o
sustancias que generan peligro o riesgo al ambiente,
los recursos naturales o la salud de las personas.
• El cese o restricción condicionada de la actividad
causante del peligro o riesgo al ambiente, los
recursos naturales o la salud de las personas.
• El retiro, tratamiento, almacenamiento o destrucción
de materiales, sustancias o infraestructura causante
del peligro o riesgo al ambiente, los recursos
naturales o la salud de las personas.
 Medida Cautelar

• El cierre parcial o total del local o establecimiento

donde se lleve a cabo la actividad causante del
peligro o riesgo al ambiente, los recursos naturales o
la salud de las personas.
• La entrega, inmovilización o depósito de bienes,
mercancías, objetos, instrumentos, maquinaria,
artefactos o sustancias que generan peligro o riesgo
al ambiente, los recursos naturales o la salud de las
personas.
• Otras que sean necesarias para evitar un daño
irreparable al ambiente, los recursos naturales o la
vida o salud de las personas.
 Medida Correctiva

Las medidas correctivas son disposiciones contenidas

en la Resolución Final, a través de las cuales se
impone al administrado una orden para revertir, o
disminuir en lo posible, el efecto nocivo que la
conducta infractora hubiera podido producir en el
ambiente, los recursos naturales y la salud de las
personas.
 Medida Correctiva
De manera enunciativa, se pueden dictar las siguientes
medidas correctivas:
• El decomiso de los bienes empleados para el desarrollo
de la actividad económica.
• La paralización, cese o restricción de la actividad
económica causante de la infracción.
• El retiro, tratamiento, almacenamiento o destrucción de
bienes o infraestructura.
• El cierre parcial o total del local o establecimiento donde
se lleve a cabo la actividad económica causante de la
infracción.
• La obligación del responsable del daño de restaurar,
rehabilitar o reparar la situación alterada, según sea el
caso, y de no ser posible ello, la obligación a compensarla
en términos ambientales y/o económicos.
 Medida Correctiva
• Adopción de medidas de mitigación.
• Imposición de obligaciones compensatorias
sustentadas en la Política Ambiental Nacional,
Regional, Local o Sectorial, según sea el caso.
• Acciones para revertir o disminuir en lo posible el
efecto nocivo de la conducta infractora sobre el
ambiente, los recursos naturales o la salud de las
personas;
• Acciones para evitar la continuación del efecto
nocivo de la conducta infractora sobre el ambiente,
los recursos naturales o la salud de las personas.
• Otras que se deriven del ordenamiento vigente en
materia ambiental.
EJERCICIOS
 Ejercicio 1
La empresa “Los pesqueros chéveres” se encuentra
siendo supervisada por el OEFA, durante las acciones
de supervisión han ocurrido los siguientes hechos:
- Los supervisores encontraron varias infracciones
ambientales; no obstante la empresa, al no estar de
acuerdo con lo observado ha decidido no firmar el
Acta de Supervisión, debido a que consideran que
dicha supervisión es inválida.
- Los supervisores, adicionalmente, han solicitado en
campo que se entreguen los informes de monitoreo
semestrales. Sin embargo, la empresa se negó a
presentar dicha información ya que, según
señalaron, dicho informe fue entregado con
anterioridad al OEFA, para lo cual solo muestran el
cargo de recepción.
 Ejercicio 1

Usted es contratado por la empresa a efectos de

resolver las siguientes dudas:

(i) ¿Elhecho de no firmar el Acta de Supervisión

puede generar que la supervisión sea invalidada?
(ii) ¿Quéacciones se puede realizar en caso de no
estar de acuerdo con los resultados de la
supervisión?
(iii)¿Es correcto no entregar la información solicitada
(informe semestral)?
 Ejercicio 2
El señor Juan Rojas es el gerente general de la empresa
PetroMundial S.A.C. El 30 de mayo el OEFA ha efectuado una
supervisión ambiental en el área donde se realizan las
actividades de la empresa, y detectó lo siguiente:
1. Existencia una tubería que transporta hidrocarburos, la cual
se encuentra rota, por lo que este material discurre hasta el
río.
2. Existencia de una infraestructura que no se encontraba
descrita dentro del Estudio de Impacto Ambiental de la
empresa.
El 5 de junio, la empresa informa que ha desmantelado la
infraestructura que fue hallada en la supervisión.
Posteriormente el 2 de julio, el OEFA notifica el inicio de un
procedimiento administrativo sancionador por todos los hechos
antes descritos. Finalmente, el 21 de julio la empresa comunica
la reparación de la tubería que transportaba el hidrocarburo así
como la limpieza de la zona.
 Ejercicio 2
El señor Juan se encuentra preocupado por la
situación, por lo que necesita su asesoría y les pide
los siguientes datos:
(i) Indicar qué tipo de responsabilidad aplicaría en
este caso.
(ii) Indicar si es correcto que se haya iniciado un un
procedimiento administrativo sancionador por
todos los hechos detectados en la supervisión.
(iii)Indicar si la reparación de la tubería es un
eximente o atenuante de responsabilidad
administrativa.
 Ejercicio 3
Del 5 al 8 de setiembre de 2018, el Gobierno Regional
de Moquegua, considerando la cantidad de denuncias
ambientales recibidas contra la empresa Mineritos
Alegres, realizó una supervisión ambiental a dicha
empresa, la cual pertenece a la categoría de la gran y
mediana minería.
La empresa señaló que el Gobierno Regional no era
competente para supervisarlos, por lo que no los dejó
ingresar. Al día siguiente, el Gobierno Regional
nuevamente llegó para supervisar, por lo que, ante
tanta insistencia, la empresa los dejó ingresar.
Durante el primer día de la supervisión, se encontraron
residuos peligrosos mal segregados sobre una
plataforma de concreto; sin embargo, en el último día
de la supervisión, la empresa efectuó la segregación
de forma correcta.
 Ejercicio 3

La empresa Mineritos Alegres los contrata para

resolver las siguientes preguntas:
(i) ¿Es correcto que el Gobierno Regional los haya
supervisado? De no ser correcto ¿Qué entidad
debió supervisarlos?
(ii) ¿Existe alguna consecuencia legal por no permitir
el ingreso al Gobierno Regional?
(iii)¿Existiríaalguna consecuencia legal si no se
hubiese permitido el ingreso al OEFA?
(iv)¿La autoridad ambiental competente podría iniciar
un procedimiento administrativo sancionador por la
mala segregación de residuos peligrosos?
 Ejercicio 4
El OEFA ha programa supervisar a una empresa del
sector eléctrico. Sin embargo, cuando llegaron al lugar
donde se realizaban las actividades no encontraron a
ninguna persona, a pesar de ello, decidieron ingresar a
supervisar.
Durante la supervisión se tomaron muestras de agua,
las cuales (luego de ser ensayadas en el laboratorio)
superaban los límites máximos permisibles
establecidos en la norma. Por ello, los supervisores
decidieron inmediatamente comunicar este hecho al
área correspondiente del OEFA a efectos de que se le
inicie un procedimiento administrativo sancionador
(PAS).
Finalmente, la empresa recién toma conocimiento de lo
acontecido cuando se le notifica en inicio del PAS.
 Ejercicio 4

La empresa los contrata para resolver las siguientes

preguntas:
(i) ¿Es correcto que el OEFA haya realizado la
supervisión sin presencia de los representantes de
la empresa?
(ii) ¿Qué documentos deben generarse en este caso?
(iii)¿Considera que es correcto que la empresa tome
conocimiento de la supervisión cuando se le
notifique el inicio del PAS? ¿existe otra forma u
oportunidad en la que la empresa pudo tomar
conocimiento de los resultados de la supervisión?