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JURÍDICAS
EL PROBLEMA
Y EL MÉTODO DE
i¡ ii
LA CIENCIA DEL
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DERECHO PENAL
1999
lllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllllll
MONOGRAFÍAS JURÍDICAS
3
ELPROBLEMAYEL MÉTODO
DE LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL
por
ARTURO ROCCO
Profesor ordinario de derecho y procedimiento
penal en la Universidad de Roma
Reimpresión de
tercera edición
ISBN 84-7282-055-4
PAg .
1. Crisis del derecho penal .................................... 1
2. Causas de la crisis ............ 4
3. Fracaso del positivismo ..................................................... 6
4 . Cómo corregir los errores ............................................. 8
5. Orientación tecnicojurídica ............................................. 10
6. Tarea del derecho penal ................................................. 14
7. Qué es la técnica penal ..................................................... 16
8. La investigación jurídica .................................................... 18
9. La exégesis ..........................* .............................................. 19
10. La dogmática .................................................................... 22
11. La crítica jurídica .............................................................. 31
Notas ............................................. 47 :
E L PROBLEMA Y E L MÉTODO D E LA CIENCIA
D EL DERECHO PENAL1
1. C r is is d el d erech o pen a l
~ V 1
-
4 E l problema y el método del derecho penal
2. C a u sa s d e l a c r is i s
3. F r a c a so del p o s i t i v is m o
5. O r ie n t a c ió n t e c n ic o ju r íd ic a
7. Q ué e s l a t é c n ic a p e n a l
8. La in v e s t ig a c ió n ju r íd ic a
9. La e x e g e s is
10. La d o g m á t ic a
11. La c r ít ic a ju r í d i c a
12. Fuentes d e la c ie n c ia d e l d e r e c h o p e n a l
13. A n t r o p o l o g ía y s o c io l o g ía
ta d o . L o s d o s c o n c e p t o s ju r íd ic o s fu n d a m e n t a le s d e l d e re c h o
p e n a l lo s c o n s t itu y e n , p o r lo t a n t o , e l d e lit o y l a s a n c ió n .
D e a q u í r e s u lt a , s e g ú n L is z t , l a ta r e a m á s in m e d ia ta d e la
c ie n c ia d e l d e r e c h o p e n a l; c o n s is t e e lla e n e l puro estudio
técnico-jurídico de la legislación penal; e n la c o n s id e r a c ió n d e
la in fr a c c ió n y la s a n c ió n c o m o g e n e r a liz a c io n e s c o n c e p tu a le s
( c l a r o e s t á , j u r í d i c a s ) ; e n s i s t e m a t i z a r to ta lm e n te la s p r e s c r ip
c io n e s in d iv id u a le s d e la le y , l le g a n d o h a s t a lo s p r im e r o s c o n
c e p t o s fu n d a m e n t a le s y h a s t a l o s p r in c ip io s b á s i c o s ; e n p r e
s e n t a r e n la p a r t e e s p e c ia l d e l s is t e m a , la s d iv e r s a s in fr a c c io n e s
y la s d if e r e n t e s s a n c io n e s c o r r e s p o n d ie n t e s , y e n l a p a r t e g e
n e r a l, e l c o n c e p t o d e in fr a c c ió n y d e s a n c ió n e n g e n e r a l.
C o m o c ie n c ia e m in e n te m e n t e práctica, q u e , p o r e s t a r sie m
p r e a l s e r v ic io d e l a a d m in is t r a c ió n d e ju s t ic i a , e n c u e n tr a en
e s t a f u e n t e s d e c o n s t a n t e e n r iq u e c im ie n to , l a c ie n c ia d e l d e r e
c h o d e b e s e r c a r a c t e r ís t ic a m e n t e sistemática y p e r m a n e c e r co
m o t a l; e n e fe c t o , ta n s o l o d e n t r o de- u n s is t e m a e l o r d e n
d e lo s c o n o c im ie n to s g a r a n t iz a a q u e l d o m in io s e g u r o e in m e
d ia t o d e lo s c a s o s p a rtic u la re s-, s in e l c u a l l a a p lic a c ió n d e l
d e r e c h o n o p a s a d e s e r u n a s im p le a fic ió n s u je t a a l a c a s u a li
d a d y la a r b it r a r i e d a d ” .
C o n c e b id a e x a c t a m e n te e n e s t a f o r m a , l a c ie n c ia d e l d e r e c h o
p e n a l s e d is t in g u e , s e g ú n L isz t , d e l a política criminal ( q u e
é l, p e c a n d o d e in e x a c t it u d , id e n t i f ic a c o n la filosofía del dere
cho criminal), l a c u a l p a r a é l c o m p r e n d e ( c o n c ie r t a s r e s e r v a s
d e p a r t e n u e s t r a ) la criminología ( antropología, sicología, y
sociología criminal) y l a penología ( Lehrbuch , § , s u b . 2 , p .
2 , y § 1 4 , p . 6 9 ) . N a d a im p id e , s in e m b a r g o , a g r u p a r l a c ie n
c ia d e l d e r e c h o p e n a l y l a p o l í t i c a c r im in a l b a jo l a d e n o m in a
c ió n c o m ú n d e “ ciencia universal del derecho penal” ( gesamte
Strafrechtswissenschaft) ( L is z t , Zeitschrift, ix , 4 5 5 y e l t í
t u lo m is m o d e s u Zeitschrift).
c ie n c ia c r im in a l. P e r o , s e g ú n la m a n e r a d e e s t u d ia r lo s , e s t a
c ie n c ia s e d iv id e e n d o s r a m o s : e l derecho criminal y l a so
ciología criminal. En el derecho criminal, el crimen y la san
ción se consideran como fenómenos jurídicos, es decir, desde
el punto de vista de las relaciones de los hombres entre sí y
para regular ( ? ) los derechos y las obligaciones que nacen de
estas relaciones. . . [ m e jo r s e d i r í a q u e n a c e n d e la s n o r m a s
q u e r e g u la n e s t a s r e la c io n e s ] . E n l a sociología criminal, e l
o b je d v o c a m b ia : e l c r im e n s e e s t u d i a a l a v e z c o m o fenómeno
biológico [ l o q u e a n u e s t r o ju ic io p a r e c e p e r t e n e c e r , p o r e l
c o n tr a r io , a la antropología criminal] y c o m o fenómeno social...” .
p u e d e t r a s p a s a r lo s l ím i t e s d e n t r o d e lo s c u a le s s e fo r m a n y
r e a liz a n a q u e lla s normas de derecho
cuyo contenido ella de
termina, cuyas consecuencias deduce, y cuyas reformas indica".
( V é a s e a s im is m o c a p . n i , p . 4 5 y s s ., n . 4 1 y s s . ) . A s í c o n
c e b id o e l d e r e c h o p e n a l, e s n a t u r a l q u e la c ie n c ia q u e lo
e s t u d ia , a s a b e r la c ie n c ia d e l d e r e c h o p e n a l, s e d ife r e n c ie ,
s e g ú n é l, d e la filosofía del derecho ( y ta m b ié n , p o r l o ta n to ,
d e la filosofía del derecho penal), q u e é l, c o m o f i l o s o f í a t r a s
c e n d e n t a l y a p r io r ís t ie a q u e tie n e p o r o b je t o u n d e r e c h o n a
t u r a l o r a c io n a l o id e a l, n o a d m it e y q u ie r e a t o d a c o s t a q u e
s e la s e p a r e d e l a c ie n c ia d e l d e r e c h o p e n a l ( § 2 , p . 3 -6 y p .
4 8 n o t a 1 ) . S e d if e r e n c ia t a m b ié n d e la antropología y sico
logía criminal ( § 3 , p . - 6 - 9 ) , d e l a sociología criminal ( § 4 ,
p . 9 - 1 2 ) y ( e s t o n o s e c o m p r e n d e b ie n , d a d a l a m is ió n d e la
r e fo r m a a s ig n a d a a la c ie n c ia d e l d e r e c h o p e n a l ) d e l a política
criminal ( § 7 , p . 2 2 - 2 6 ) .
d o lo d e e s t a m a n e r a c o n la d o b le l u z d e lo s r e s u lt a d o s d e
la s in v e s tig a c io n e s f i lo s ó f ic a s y d e la s in v e s tig a c io n e s h is t ó r i c a s ” .
E n c u a n t o s e r e fie r e a l p r o g r a m a m e t o d o ló g ic o e n u n c ia d o
e n e l te x to , d ir é q u e lo h e s e g u id o c o n st a n t e m e n t e y c o n f i d e
lid a d en m is t r a b a jo s a n te r io r e s ( c f r . atrás, n o ta 1 ) . E n e fe c to ,
d e s d e 1 9 0 3 , e n e l prólogo a u n a m o n o g r a f ía {Vabuso di fogj.io
in blanco, M ila n o , S o c . E d . L i b r ., 1 9 0 3 , p . v i l ) , tu v e o c a s ió n
d e o b s e r v a r c u á n l e jo s s e h a lla b a d e e s t a r r e a liz a d a y a u n ta l
v e z p o d r ía d e c ir s e c a b a lm e n te in ic ia d a e n I t a l i a la ta r e a d e
la c o n stru c c ió n c ie n t í f ic a d o g m á tic a y s is t e m á t ic a ( q u e e s
b ie n d if e r e n te d e l a t a r e a d e l a exégesis y d e la crítica) d e lo s
p r in c ip io s d e l d e r e c h o p o s it iv o p e n a l c o n lo s m e d io s q u e
o f r e c e la té c n ic a d e l d e r e c h o ” y " f u i c a te g ó r ic o e n c u a n t o a la
n e c e s id a d d e u n a r e c o n s tr u c c ió n m o d e r n a y u n a s is t e m a t iz a c ió n
ju r íd ic a d e l d e r e c h o p e n a l ” .
Y u n añ o d e sp u és, e n e l a r t íc u lo “ Acerca del concepto del
derecho subjetivo de sancionar ( e n lo s Studi in onore di V.
Scialoja, v o l. i , 1 9 0 4 , s e p a r a t a , p . 3-4 y e n Giustizia Pertale,
x i , 1 9 0 5 , c o l. 7 6 0 ) d is t i n g u ía y o , p o r o t r a p a r te , lo s d iv e r s o s
a s p e c t o s y lo s d if e r e n t e s p u n t o s d e v i s t a p o s ib le s e n e l e s t u
d io d e la in s t it u c ió n d e l a p e n a , a s a b e r , e l a s p e c t o y e l
p u n t o d e v i s t a p u r a m e n t e social, e l e x c lu s iv a m e n te político,
e l n e t a m e n te filosófico, y e l s im p le m e n t e jurídico.
L a p r im e r a a fir m a c ió n le s p a r e c ió e x c e s iv a a a lg u n o s a u t o r e s
c o m p e te n te s ( L u c c h i n i , e n Rivista Penale, v o l. l v i i i , p . 3 7 5 )
y ta m p o c o e n c o n tr ó in ic ia lm e n te m e jo r fo r t u n a l a p r o c la m a d a
n e c e s id a d d e d is t in g u ir e n tre l a ciencia del derecho positivo
penal y la filosofía del derecho penal ( L u c c h i n i e n Rivista
Penale, v o l. l x i , p . 4 8 3 ; C a r n e v a le , Ragione del diritto di
puniré, s e p a r a t a d e l a Rivista Penale, v o l. x l v , n ú m . I i, n. 3,
p . 6 ; A l im e n a , Note polemiche sulla teoría dell'imputabilith,
e n lo s e s t u d io s e n h o n o r d e F adda, N a p o l i , 1 9 0 6 ) .
P e r o a u n o y a o t r o c o n c e p t o le s d ie r o n b i e n p r o n t o s u
a d h e s ió n M a n z in i ( c f r . atrás, l a c i t a d e l a n o t a 1 ) y L o n g h i
{L a critica della giurisprudenza nell’insegnamento del diritto
penale, s e p a r a t a d e l a Scuola Positiva, a ñ o x i v , 1 9 0 5 , n . 2
y 3 , p . 3 - 2 7 ; La legittimita della resistenza agli atti della
autorith nel diritto penale, M ila n o , V a ll a r d i, 1967, n. 18, p .
4 0 , 4 1 n o t a 1 ; 4 2 n o t a 1 , 4 3 ) , e l c u a l in c lu s iv e d is c u lp a b a
d e e x c e s o n u e s t r o ju ic io a c e rc a d e l a n e c e s id a d d e u n a r e
c o n s t r u c c ió n d o g m á tic a y s is t e m á t ic a d e l d e r e c h o p e n a l ( p . 4 2 ,
n o t a 1) y s e u n ía a n u e s t r o s d e s e o s d e q u e “ p r o c e d ie n d o
con mayor rigor de método y de técnica s e m a n t e n g a u n
c o n ta c to m á s v iv o c o n e l m o v im ie n t o a c e le r a d o d e c ie n c ia s
66 E l problema y el método del derecho penal
ju r íd ic a s a f in e s , ta n to p ú b lic a s c o m o p r iv a d a s ( p . 4 2 ) . A l
m is m o tie m p o c a lific ó n u e st r o t r a b a jo a c e rc a d e l d e r e c h o d e
sa n c io n a r c o m o “ u n a m p lio p r o g r a m a d e e s t u d io s q u e d e b ía
r e a liz a r s e e n e l d e r e c h o p e n a l c o n o r ie n t a c ió n m e t o d o ló g ic a
y s is t e m á t ic a , p a r a le la m e n te a l d e o t r a s d is c ip lin a s ju r íd ic a s ”
(p . 4 2 , n o ta 1 ).
Longhi ta m b ié n d e jó c o n sta n c ia d e q u e y a “ l a s a n ta g ó n ic a s
d is t in c io n e s v a n c e d ie n d o e l p u e s t o a u n a dife
d e e s c u e la s
renciación de ciencias” , d e d o n d e r e s u lt a q u e “ c a d a e s t u d io
s o . . . p a r a n o c o m p r o m e te r s e c o n t a n ta c a n t id a d d e tr a b a jo
y p a r a e v it a r q u e c o n la a m p lit u d s u f r a m e n g u a l a p r o f u n d i
d a d , u n a v e z q u e s e h a h e c h o exclusivamente filósofo o so
ciólogo o jurista, d e m a r c a d e lib e r a d a m e n t e e l t e r r e n o q u e m e
jo r r e s p o n d e a s u s te n d e n c ia s y e n e l c u a l e s p e r a u n m a y o r
d o m in io , c o n f ia n d o l o d e m á s a lo s r e s u lt a d o s l o g r a d o s p o r
o t r o s {La legittimith della resistenza, p . 4 1 n o t a 1 ; La critica
della giurisprudenza, p . 2 0 d e la s e p a r a t a ) . A f ir m a b a e n p a r
t ic u la r q u e “ la s o c io lo g ía c r im in a l n o e x c lu ía e l d e r e c h o p e
n a l ” y q u e “ la c o o r d in a c ió n d e l d e r e c h o c o n lo s d a t o s s o c io
ló g ic o s , e n l u g a r d e e lim in a r , a c e n t u a b a la n e c e s id a d d e la
s is t e m a t iz a c ió n d e la s re la c io n e s ( s e e n t ie n d e , d e l a s r e la c io
n e s ju r í d i c a s ) e n t r e e l E s t a d o y e l c u lp a b l e ” ( p r im e r a o b r a
c it a d a , p . 4 1 n o t a 1 y p . 4 2 ) .
L a o r ie n t a c ió n q u e le s h e m o s d a d o a n u e s t r o s t r a b a jo s y
q u e a q u í s o s t e n e m o s y d e fe n d e m o s , la a d v e r t ía a s im is m o G ris-
p ig n i a l o b s e r v a r q u e “ lo s c u lt iv a d o r e s m á s jó v e n e s d e l d e r e
ch o p e n a l, a b a n d o n a n d o el te r r e n o f i lo s ó f ic o , s e h a n e n t r e g a d o
a u n a e la b o r a c ió n d o g m á tic a d e l d e r e c h o p e n a l, e n u n e s f u e r
z o p o r lo g r a r u n a s is te m a tiz a c ió n ig u a l a la q u e a lc a n z a r o n
o t r o s r a m o s d e l d e r e c h o p ú b lic o y lu c h a n d o p o r a p lic a r le a
a q u e l la s d o c tr in a s m á s re c ie n te s q u e le h a n d a d o a e s t e u n
n o t a b le d e s a r r o llo (Indirizzo dommatico e sistemático della
odierna scienza crimínale in Italia)” .
C o n e st o s e a d e la n t ó a a n u n c ia r “ una fase jurídica de la
escuela positiva” , ( ? ) e n la c u a l “ lo s s e g u id o r e s , d e s p u é s d e
h a b e r s e o c u p a d o in ic ia lm e n te d e p r e f e r e n c ia ( s e g ú n s u p r o p ia
c o n f e s ió n ) d e e s t u d io s antropológicos y lu e g o d e e s t u d io s
sociológicos, s e p r e p a r a n . . . p a r a o f r e c e r u n a o r g a n iz a c ió n ju
rídica ( ? ) d e s u c o n c e p c ió n d e l d e r e c h o r e p r e s iv o ( no cier
tamente del derecho penal vigente, sino, por lo tanto, del
derecho represivo futuro, caso en el cual, como se ve, no se
trata ya en general de un estudio jurídico, sino filosófico y
político) y e n c u a d r a r e s t e e n e l s is te m a d e t o d o e l d e r e c h o . . . ”
Notas 67
30 A d e m á s d e lo s a u t o r e s h a s t a a q u í m e n c io n a d o s , h a y o t r o s
en I t a l i a , e n tr e lo s m á s m o d e r n o s y a u t o r iz a d o s , q u e e n p a r t e
e s t á n d e a c u e r d o y e n p a r t e n o c o n la c o n c e p c ió n e n u n c ia d a
e n e l t e x t o , r e s p e c t o d e l a ta r e a d e la c ie n c ia d e l d e r e c h o
p e n a l, c o m o c ie n c ia ju r í d i c a . A s í , Lucchini, Le droit penal
et les nouvelles théories, P a r í s , 1 8 9 2 , p . 6 9 , m ie n tr a s o b s e r v a
e x a c t a m e n te y e n t r e l o s p r im e r o s e n I t a li a q u e e s “ e r r ó n e a
l a a fir m a c ió n d e q u e e l d e r e c h o e n g e n e r a l y ta n to m á s e l
d e r e c h o p e n a l, fo r m e p a r t e d e la s o c i o lo g ía ” , y a q u e , s e g ú n
d ic e é l co n ju s t a r a z ó n , “ e l d e r e c h o r e p r e s e n t a u n p r o d u c t o
d e l a s o c ie d a d , p e r o t ie n e u n p u e s t o y u n a fo r m a d e e v o lu c ió n
u lt e r io r y e s p e c ia l q u e l o c o lo c a fu e r a d e l e s t u d io d e l s im p le
o r g a n is m o s o c i a l ” ( v é a n s e l a s p . 3 9 0 - 3 9 3 ) , p a r e c e , p o r o t r a
p a r t e , a d if e r e n c ia d e l o q u e n o s o t r o s h a c e m o s , a sig n a r le a l a
E l problema y el método del derecho penal
c ie n c ia d e l d e r e c h o p e n a l u n a fu n c ió n , p o r lo m e n o s p r in c i
p a lm e n t e , filosófica y especulativa o , e n té r m in o s m á s p r e c is o s ,
normativa y áeontólógica, n o y a sistemáticamente expositiva
y descriptiva ( c f r . l a p . 6 8 : " . . . s u c a m p o [ e l d e la sociolo
gía ] c o m p r e n d e s im p le m e n te la d e sc r ip c ió n y la e x p o s ic ió n ,
y n o la e s p e c u l a c i ó n p . 5 0 : “ L o s e s t u d i o s . . . q u e s e re la
c io n a n c o n la s r e g la s d e l m a g is te r io p e n a l, o b s e r v a d o s d e sd e
e l p u n t o d e v i s t a filosófico y especulativo , s e d ir ig e n a a lg o
e se n c ia lm e n te d if e r e n te ( “ describir y exponer lo q u e e s t á e n
la n a t u r a l e z a ” ) ; “ s e e s f u e r z a n p o r in d u c ir o d e d u c ir y p o r
e x p lic a r lo que debe ser".
A s í , I mpallomeni, Istituzioni di diritto penale, T o r in o ,
1 9 0 8 , ju n t o a u n a ciencia del derecho penal, q u e é l c a lific a
d e concreta y q u e e s “ la exposición sistemática de los prin
cipios que regulan el derecho punitivo de 1un Estado deter
minado” ( p . 2 ) ( v a l e d e c ir , e n c u a n t o se r e fie r e a l a c ie n c ia
d e l d e r e c h o p e n a l positivo italiano vigente), a d m it e la e x is t e n
c ia d e u n a “ ciencia abstracta d e l d e r e c h o p e n a l ” ( v é a s e su
c o n c e p t o e n lo s § § 2 y 3 , p . 2 y 3 ) , q u e n o e s o t r a c o sa ,
a m e n o s q u e e n t e n d a m o s m a l, s in o la ciencia histórica y
comparativa del derecho penal ( e s d e c ir , la h is t o r ia d e l d e re
c h o p e n a l y e l d e r e c h o p e n a l c o m p a r a d o , a lo s c u a le s le s r e
c o n o c e m o s im p o r t a n c ia n o s o l o d e e s t u d io s a u t ó n o m o s , sin o
ta m b ié n la d e medios auxiliares, t a n to d e l c o n o c im ie n to c ie n
t íf ic o d e l d e r e c h o p o s it iv o p e n a l it a lia n o v ig e n te , c o m o d e la
filosofía del derecho penal y d e la política criminal).
R e c o n o c e , “ a d e m á s d e u n a d o c tr in a p u r a m e n t e d e s c r i p t iv a ” ,
la e x is t e n c ia d e u n a “ d o c tr in a é tic a y e s p e c u la tiv a d e l d e r e c h o
p e n a l, q u e s e o r ie n t a h a c ia l a c r ít ic a y la r e fo r m a d e la le g is
la c ió n p e n a l ” ( p . 4 ) y q u e n o e s o t r a d is t in t a d e l a q u e
n o s o t r o s lla m a m o s filosofía del derecho penal, c o n c e b id a p o r n o
s o t r o s c o m o p o r I mpallomeni, n o c o m o c i e n d a d e u n d is c u
t ib le d e r e c h o natural o racional o ideal, e s t o e s c o m o f i l o s o f í a
apriorística y trascendental ( § 4 , p . 3 - 5 ) , s in o , p o r e l c o n tr a r io ,
c o m o u n a f i l o s o f í a positiva y realista d e l d e r e c h o p e n a l ( v é a
s e t a m b ié n : Fondamento scientifico del diritto penale e n lo s
Studi e n h o n o r d e Carrara, L u c c a , 1 8 9 9 , p . 4 7 6 y 4 7 7 ,
n o ta 1 ) .
B a jo c u a lq u ie r a d e e s t o s tr e s a s p e c t o s (c ie n c ia d e l d e r e c h o
p e n a l p o s it iv o n a c io n a l, c ie n c ia d e l d e r e c h o p e n a l h is t ó r ic o y
c o m p a r a d o , f i l o s o f í a d e l d e r e c h o p e n a l ) , l a q u e I mpallomeni,
co n e x c e s iv a c o m p r e n s ió n , lla m a c ie n c ia ( a b s t r a c t a , c o n c r e t a ,
é tic a y e s p e c u l a t iv a ) d e l d e r e c h o p e n a l, s e d if e r e n c ia s e g ú n é l
d e la política criminal, c ie n c ia q u e é l c o n c ib e d e u n a m a n e r a
N otas 69
to ta lm e n te d is t in t a d e la n u e s t r a ( v é a s e a d e m á s la n o ta, 1 d e
la p . 3 1 0 ) y q u e n o p arece d e b a a p ro b a rse (§ 4 , p . 7 - Í 2 ).
S e d ife r e n c ia ta m b ié n d e la s c ie n c ia s a u x ilia r e s . E n t r e e s t a s
c o lo c a é l u n a d e n o m in a d a e in a d m is ib le sicofisiopatología cri
minal ( q u e c o m p r e n d e la medicina legal, la siquiatría y neuro-
patologla y la antropología criminal) c o m o ta m b ié n la filoso
fía g e n e r a l del derecho (a c e r c a d e la c u a l n o s e c o m p r e n d e
c ó m o s e d if e r e n c ia d e la d o c t r in a é tic a y e s p e c u la tiv a d e l
d e r e c h o p e n a l ) y la sociología general. N o , e m p e r o , la s o c io
l o g í a c r im in a l q u e , c o m o ta l, e s d e c ir c o m o c ie n c ia so c ia l
p a r t ic u la r , p a r e c e q u e n o la d is t in g u e d e l a c ie n c ia d e l d e
re c h o p e n a l ( p . 2 9 , n o t a 4 ) , n i ta m p o c o d e l a s o c io lo g ía
g e n e r a l ( § 5 , p . 1 3 - 2 9 ) , lo c u a l, s o b r a d e c ir lo , n o n o s p a
re c e e x a c to .
(N o p a r e c e d if e r ir d e l p e n s a m ie n t o d e I m p a l l o m e n i el y a
m e n c io n a d o d e C a r n e v a le , q u ie n , lo m is m o q u e n o s o t r o s , a l
n e g a r ( y ta l v e z m á s p r e c is a m e n te p o r n e g a r ) la e x is t e n c ia
d e o t r o d e r e c h o p e n a l d if e r e n t e d e l derecho positivo, n o d i
fe r e n c ia d e l a ciencia del derecho criminal positivo, la filosofía
del derecho criminal-, n i ta m p o c o d if e r e n c ia d e e lla s la sociolo
gía criminal ( y m u c h o m e n o s l a política criminal). E s t a s c ie n
c ia s n o p a r e c e n s e r , p u e s , p a r a ta n ilu s t r e a u t o r s in o tr e s
o r ie n t a c io n e s p a r tic u la r e s ( ju r í d i c a , f i lo s ó f ic a y s o c io ló g ic a ) d e
la ciencia del derecho criminal ( l o c u a l, p a r a d e c ir v e r d a d , n o
n o s p a r e c e e x a c t o ) . T a l c ie n c ia ju r íd ic a p e n a l e s , s in e m b a r
g o , p a r a é l, c o m o ciencia social p a r t ic u la r ( y o d ir í a a sim ism o
jurídica), d if e r e n t e d e la sociología general. S o c io lo g ía q u e
lu e g o , a s u v e z , e s p a r a e l a u t o r , r ig u r o s a m e n t e d is t in t a d e
la biología ( C a r n ev a le , II naturalismo nel diritto crimínale
e n la Giustizia Penale, v o l. n ( 1 8 9 6 ) , n ú m s. 5 - 2 1 ; La filo
sofía penale e n lo s Studi per Carrara, L u c c a , 1 8 9 9 , p . 5 9 - 7 5 ;
v é a s e : Ragione del diritto di puniré, e n Rivista Penale, v o l.
l x v , n ú m s . 2 y 3 ).
D e esta posición no se aleja m ucho otro renom brado autor,
B er n a r d in o A l im e n a , quien aun diferenciando la ciencia del
derecho penal, a la cual pertenece el estud io jurídico del deli
to, de la sociología criminal, a la que pertenece el estudio
social y natural (¿tam b ié n n a tu ra l?) del m ism o ( y que, según
él, no com prende exactam ente en sí m ism a la antropología
criminal), hace entrar luego en la ciencia del derecho penal
tres investigaciones: la investigación d e la noción teórica del
delito y de la sanción, independientemente ( ? ) de toda legis
lación positiva (la cual no pued e ser sino un a investigación
de filo so fía del derecho p e n a l); la investigación de su noción
70 E l problema y el método del derecho penal
e m p a ñ a d e o r d i n a r io e l c r it e r io ju r íd ic o d e l a u t o r , y c o n s t itu y e
a s í l a m e jo r c o n t r a p r u e b a d e l a s u p u e s t a n e c e s id a d d e d is t in
g u ir e s a s in v e s t i g a c i o n e s ) ; a d e m á s , Puglia, II diritto di re-
pressione, M e s s i n a , 1 8 8 2 , e s p e c ia lm e n te e n la p . 2 5 ; Autono
mía della scienza del diritto penale, M e s s in a , 1 8 9 3 ; Risorgt-
mento ed avvenire della scienza del diritto crimínale, P a le r m o ,
1 8 8 6 , e s p e c ia lm e n te p . 5 2 ; La sociología crimínale e n Rivista
di Diritto Penale e Soc. Crim., a ñ o I ( 1 9 0 0 ) , p . 2 8 5 - 2 9 3 ( e l
a u t o r d if e r e n c ia n e t a m e n te la ciencia del derecho penal, c o m o
ciencia jurídica, d e la antropología criminal y d e l a sociología
criminal, p e r o a l a s ig n a r le u n a fu n c ió n p u r a m e n t e normativa
y deontológica, e n l a s r e la c io n e s d e l d e r e c h o p e n a l id e a l, y
n o y a descriptiva y expositiva d e l d e r e c h o p e n a l v i g e n t e , n o
lo g r a n a tu r a lm e n te d if e r e n c ia r la d e la política criminal, n i ta m
p o c o d e l a filosofía del derecho penal ( v é a s e s in e m b a r g o , d e
re ch a m á s r e c ie n te : Necessita di un rinnovamento degli studi
filosofici del diritto penale, e n lo s e s c r ito s e n h o n o r d e Pessi-
na, N a p o li , 1 8 9 9 ) . D i s t in g u e é l, p o r e l c o n tr a r io , l a ciencia
jurídica penal d e u n a d e n o m in a d a penalogía ( q u e p a r a n o s o
tr o s f o r m a p a r t e d e l a sociología criminal, la c u a l, c o m o t a l,
n o p u e d e m e n o s d e s e r ta m b ié n penal) y d e l a ciencia del de
recho de prevención ( q u e p a r a n o s o t r o s f o r m a p a r t e d e l a
ciencia del derecho administrativo, s in q u e e n c o n tr e m o s d i f i
c u lt a d a lg u n a e n ju n t a r la c o n l a c ie n c ia d e l d e r e c h o penal b a jo
e l n o m b r e c o m ú n d e ciencia del derecho criminal) y f i n a l
m e n te , d e la estadística criminal ( q u e p a r a n o s o t r o s n o e s m á s
q u e e l m é t o d o p r o p i o d e l a sociología criminal, y n o y a u n a
c ie n c ia p o r s í m i s m a ) ; Florian, L a fase odierna del problema
penale e n Rivista di Diritto Penale e Sociología Crimínale, v o l.
I ( 1 9 0 0 ) , p . 4 - 2 1 ; Dei reati e delle pene in generale, M ila n o ,
V a lla r d i, 1 9 0 1 , p . 3 1 - 3 5 ; 3 6 - 3 8 ; Sull’insegnamento del diritto
penale secando gli attuali regolamenti universitari e n Giustizia
Penale, a ñ o IX ( 1 9 0 3 ) , n ú m . 2°, c o ll. 3 2 1 - 3 3 3 , e l c u a l ( e n e s t e
tr a b a jo t a l v e z c o n m a y o r e x a c t it u d q u e e n lo s p r e c e d e n t e s )
d is tin g u e la ciencia del derecho penal, c o m o c ie n c ia ju r í d i c a ,
d e l a antropología criminal y d e l a sociología criminal y le
a sig n a ju s t a m e n t e a l a p r im e r a e l e s t u d io té c n ic o y d o g m á t ic o
d e l derecho penal positivo vigente, e n s u s p r in c ip io s , p e r o
p arece q u e r e r m a n t e n e r le u n a fu n c ió n normativa, e n s u s r e la
c io n e s c o n e l d e r e c h o id e a l, q u e le c o r r e s p o n d e m á s a la
política criminal y a l a filosofía del derecho penal-, e s t o lo
in d u c e a c o n f u n d ir c o n e s t a s c ie n c ia s , l a c ie n c ia d e l d e r e c h o
p e n a l e n s e n t id o e s t r ic t o . S in c o n t a r q u e l a p o l ít i c a c r im in a l
p a r e c e c o m p r e n d e r e n s í m is m a , s e g ú n la in te n c ió n d e l a u t o r ,
Notas 73
n o so to p a r a lo s fin e s d id á c t ic o s ( s o b r e l o c u a l n o h a b r ía m o s
d e d is e n t ir ) s in o ta m b ié n p a r a lo s fin e s c ie n t íf ic o s ( l o c u a l
n o p o d e m o s a d m i t i r ) la antropología y l a sociología criminal.
E n t r e lo s d e m á s a u t o r e s , v é a s e a lo s s ig u ie n t e s : V accaro,
Sul rinnovamento identifico del diritto penale, R o m a , 1 8 9 9
( q u e c o n c ib e la c ie n c ia d e l d e r e c h o p e n a l c o m o u n a c ie n c ia
social ( ¡ y n o ta m b ié n jurídica ! ) p a r t ic u la r , o s e a e n e l f o n d o
c o m o u n a sociología criminal ( ! ) d is t i n t a d e l a sociología cri
minal ta n s o lo e n la m e d id a e n q u e l a e s p e c ie s e d is t in g u e
d e l g é n e r o ) ; y a d e m á s : Barsanti, II Cañara e il suo indirizzo
scientifico nel momento presente, M a c e r a t a , 1 9 0 2 , p . 3 -4 0
( t r a b a jo e n e l c u a l la c ie n c ia d e l d e r e c h o p e n a l p o s it iv o s e
c o n fu n d e co n la f i lo s o f ía ( i d e a l i s t a ) d e l d e r e c h o p e n a l y c o n
la p o lít ic a c r im in a l, a u n q u e d is t i n t a d e l a a n t r o p o lo g ía y d e
la s o c io lo g ía c r im i n a l ) . ( R e s p e c t o d e o t r o s a u t o r e s it a lia n o s
y e x t r a n je r o s m e n o s r e c ie n te s , v é a n s e la s c i t a s q u e s e e n c u e n
tra n e n F er r i , Sociología crimínale, T o r in o , 1900, p . 9 2 1 y
9 2 2 , e n nota). ~
31 A s í, F e r r i , Sociología crimínale, 4 ? e d ., T o r in o , 1 9 0 0 , p . 9 2 1
9 2 9 ( v é a n s e , s in e m b a r g o , l a s r e s t r ic c io n e s d e la p á g i n a 9 2 5 ,
h a c ia e l fin a l d o n d e la sociología criminal s e d is tin g u e a l m e
n o s d e la antropología criminal,■ p e r o n o , e n to d o c a s o , d e l a
ciencia del derecho penal n i d e l a filosofía del derecho penal,
n i ta m p o c o d e l a política criminal, p . 9 2 6 y 9 2 8 ) .
32 S e g ú n n u e s t r o c o n c e p t o , la antropología ( o b i o l o g í a )
criminal e s u n a ciencia antropológica particular, d is t in t a , c o m o
ta l, d e la antropología general, y s e d iv id e e n s o m a t o lo g ía
( anatomía y fisiología) criminal y sicología criminal. D e e lla
s e d ife r e n c ia la sociología criminal, q u e e s u n a dencia social
particular, c o m o ta l, d is t in t a ta m b ié n d e l a sociología general.
M ie n t r a s la a n t r o p o lo g ía c r im in a l e s t u d ia e l delito c o m o f e
n ó m e n o p u r a m e n t e natural, o s e a , .e n o t r o s té r m in o s , e s t u d ia
el delincuente p o r e l a s p e c t o o r g á n ic o ( a n a t ó m ic o y f i s i o l ó
g ic o ) y s íq u ic o , la s o c io lo g ía c r im in a l e s t u d ia e l delito y l a
sanción c o m o fenómenos puramente sociales y c o m p r e n d e ,
p o r lo ta n to , e n s í n o s o l o la t e o r í a s o c ia l d e l d e lit o ( cri
minología ) , s in o la t e o r ía s o c ia l d e la s a n c ió n ( v a l e d e c ir
penologta). A c e r c a d e lo s d iv e r s o s c o n c e p t o s d e la s o c io lo g ía
c r in r n a l, v é a s e , d e fe c h a r e c ie n te : Puglia, La sociología cri
minóle e n Rivista di Diritto Penale e Sociología Criminóle, v o l.
i, ( 1 9 0 0 ) , p . 2 8 5 - 2 9 3 ( d o n d e l a s o c i o lo g ía c r im in a l s e d e fin e
e x a c ta m e n te , n . 1 2 , p . 2 9 2 , " la ciencia que estudia la delin
cuencia como simple fenómeno social” ).
■-
74 E l problema y el método del derecho penal
33 L a n e c e s id a d , p r o c la m a d a p o r n o s o t r o s ta m b ié n e n o t r o
l u g a r , d e d ife r e n c ia r , e n e l c a m p o d e l d e r e c h o p e n a l, l a in v e s
tig a c ió n filosófica d e l a e s t r ic t a m e n t e tecnicojurídica (Sul con-
cetto del diritto subiettivo di puniré, P r a t o , 1 9 0 4 , p . 3 ) , in i
c ia lm e n te im p u g n a d a ( v é a s e a t r á s , n o t a 1 , p . 2 8 1 ) , f u e r e c o n o
c id a re c ie n te m e n te t a m b ié n p o r Manzini, Trattato di diritto
penóle, v o l i , T o r in o , 1 9 0 8 ( § 2 , p . 3 -6 y p . 4 8 , n o t a 1 ) . P o r
lo d e m á s , h a b ía o b s e r v a d o a n te r io r m e n t e , a u n q u e c o n c ie r ta
im p r e c is ió n , Puglia, Necessitá di un rinnovamento degli studi
filosofici del diritto penóle, s e p a r a t a d e Studi in onore del
Pessina, N a p o li , 1 8 9 9 , p . 1 0 : ’ “ . . . e n e l p a s a d o l a filosofía
del derecho penal n o c o n s t it u y ó o b je t o p r in c ip a l d e e s t u d io d e
lo s filósofos del derecho, lo s c u a le s d e d ic a r o n s ie m p r e s u a c ti
v id a d a d e s a r r o lla r a m p lia m e n t e l a s d o c tr in a s r e la t iv a s a l dere
cho privado o a l derecho en general, y p o r ta l m o t iv o f u e o b r a
m á s d e lo s criminalistas q u e d e l o s f i ló s o f o s d e l d e r e c h o la
e x p o s ic ió n d e lo s p r in c ip io s f u n d a m e n t a le s d e l a c ie n c ia d e l
d e r e c h o d e r e p r e s ió n , l a c r ít ic a d e l a s d o c tr in a s f i lo s ó f ic a s
in e x a c t a s , la d e te r m in a c ió n d e l o s l ím i t e s d e n t r o d e lo s c u a
le s la s o c ie d a d d e b e e je r c it a r a q u e l d e r e c h o , y d e lo s c a r a c
te re s q u e l a sanción d e b e te n e r , e t c .” .
P e r o , p r e c is a m e n te a c a u s a d e e s t a división no racional del
trabajo e n t r e criminalistas y filósofos del derecho, h a s u c e d id o
q u e e n e l s is te m a f i lo s ó f ic o d e l d e r e c h o n o t o d a s l a s p a r t e s
c o n s t it u t iv a s h a n te n id o u n d e s a r r o llo p r o p o r c io n a l; y n o h a
r e s u lt a d o ta m p o c o p o s ib le u n a v e r d a d e r a c o o r d in a c ió n e in te
g r a c ió n c ie n t íf ic a e n t r e l o s p r in c ip io s fu n d a m e n t a le s d e l a s
d if e r e n t e s m a n ife s t a c io n e s d e l a vida jurídica ” .
L u e g o , r e c ie n te m e n te ( c o s a q u e r e s u lt a b ie n s in t o m á t ic a )
a d h ir ió a e s t e p u n t o d e v i s t a u n f i ló s o f o d e l d e r e c h o , jo v e n y
p r e s t a n t e , Ravá, I compiti della filosofía rispetto al diritto,
R o m a , 1 9 0 7 : “ N o s o t r o s ju z g a m o s — o b s e r v a b a — e l d e r e c h o y
d e c im o s e s t a le y e s in ju s t a , e s t a c o s t u m b r e e s in ju s t a . . . T a l e s
d u d a s n o c o n m u e v e n a l e s t u d i o s o d e l a s d is c ip lin a s ju r íd ic a s
a is la d a s , c o m o ta l. E l c i v il is t a n o s e p r e g u n t a p o r q u é d e b e
p a g a r q u ie n h a p r o m e t id o , n i e l p e n a l is t a p o r q u é s e c a s t ig a ”
( p . 8 ) . Y e n u n a n o t a ( n o t a 3 , p . 2 8 ) : “ O b s é r v e s e b ie n q u e
a q u í s e h a b la d e l e s t u d io s o d e d is c ip lin a s ju r íd ic a s a is la d a s .
como tal. E s d e c ir , n a d a im p id e q u e u n c iv ilis t a d is c u t a a c e rc a
d e l f u n d a m e n t o d e l a o b lig a c ió n o u n p e n a lis t a a c e rc a d e l
fu n d a m e n t o d e la s a n c ió n : s o l o q u e c u a n d o a s í s e c o m p o r ta n ,
n o h a c e n ciencia s in o filosofía del derecho.
" E s t a s in c u r sio n e s d e l o s c ie n t íf ic o s d e l d e r e c h o e n l a f i l o s o
f í a ju r í d i c a s o n t a n t o m a s f r e c u e n te s c u a n t o m e n o s e s t á co n s-
J
'--jr-'-'trr -':. —----v' -
- .■
Notas 75
38 E s t a identidad e n t r e la s d iv e r s a s ra m a s d e l d e r e c h o y la s
d if e r e n t e s r e la c io n e s ju r íd ic a s , e n c u a n t o ta le s , e s p r e c is a m e n te
la q u e p e r m it e la fo r m a c ió n d e u n a teoría general del derecho.
S u o r g a n iz a c ió n s ó lid a y s u c o n st itu c ió n y a segura n o s o l o e n
A le m a n ia s in o t a m b ié n e n I t a l i a , c o n lo s h e c h o s d e s m ie n te n y
d e b ilit a n la s o b je c io n e s q u e c o n tr a s u e x ist e n c ia p o s ib le y s e
g u r a h a f o r m u la d o re c ie n te m e n te A limena ( e n e s t a Rivista, I.
p . 1 3 0 ) . L o c u a l n o im p id e q u e y o p u e d a a c e p ta r la n e c e s 'd a d
d e e v it a r g e n e r a liz a c io n e s p r e c ip it a d a s d e c o n c e p to s ju r íd ic o s
y a n a l o g ía s a p r e s u r a d a s d e u n o a o t r o r a m o d e l d e r e c h o , sin
te n e r e n c u e n t a la s d e b id a s d if e r e n c ia s q u e n a tu r a lm e n te se
p r e s e n t a n e n tr e lo s d iv e r s o s d e r e c h o s y la s d if e r e n t e s i n s t i t u
c io n e s y r e la c io n e s ju r íd ic a s q u e e llo s c re a n .
39 A c e r c a d e la exégesis y d e l sistema, c o m o fo r m a s d iv e r s a s
d e la a c t iv id a d c ie n t í f ic a r e sp e c to d e l d e re c h o v ig e n t e ( c ie n
c ia d e l d e r e c h o p o s i t i v o ) v é a s e : M erkel, Juristische Encyclo-
paedie, B e r lín , 1 9 0 4 , 3 ' e d ., § § 3 5 7 y s s . ; Filomusi-Guelfi,
Enciclopedia giundica, N a p o li , 1 9 0 4 , § § 3 4 y 3 5 ( v é a s e t a m
b ié n § 3 8 ) , lo s c u a le s p a r e c e n e x c lu ir _en fo r m a m á s in t r a n s i
g e n te d e la s in v e s tig a c io n e s p r o p ia s d e la c ie n c ia d e l d e r e c h o
p o s it iv o , la critica d e l d e r e c h o v ig e n te , s e a c u a l fu e r e l a f o r m a ;
A lfredo Rocco, E ’interpretazione delle leggi processuali, e n
Archivio giuridico, v o l. lxxvii, R o m a , Í 9 0 6 , s e p a r a t a d e lo s
c a p ít u lo s 3 ? y 4 ? .
40 A c e r c a de la d if e r e n c ia e n tr e interpretación extensiva y
analogía v é a s e , e n tr e o t r o s , Filomusi-Guelfi, Enciclopedia giu-
ridica, N a p o l i , 190 4 , § 38 , p . 141.
tig a c ió n d e l o s p r in c ip io s ( o c o n c e p t o s ) fu n d a m e n ta le s d e l
d erech o p o s it iv o , h e a q u í lo q u e m a g is tr a lm e n te d ic e W lN i>
scheid, Trattato delle Pandette, tr a d . d e Fadda y Bensa,
T o r in o , 1 9 0 2 , v o l. I, § 2 4 , p . 7 4 y 7 5 : “ . . . E l p e n s a m ie n t o
p r o p io d e la n o r m a ju r íd ic a n o s r e p r e s e n ta u n c o n c e p to , o s e a ,
u n c o n ju n t o d e e le m e n to s d e l p e n s a m ie n t o : s e tr a ta d e r e s o lv e r
lo s c o n c e p t o s e n s u s p a r t e s c o n s t it u t iv a s , d e in d ic a r lo s e le m e n
to s d e l p e n s a m ie n t o c o n te n id o s e n e llo s . E n e s t a o p e r a c ió n p u e
d e ir s e m á s o m e n o s a d e la n t e , d a d o q u e lo s e le m e n to s e n c o n
t r a d o s p u e d e n a s u v e z p r e s e n t a r s e c o m o c o n ju n t o s d e o t r o s
e le m e n to s m á s s im p le s , y a s í s u c e s i v a m e n t e . . . L a v in c u la c ió n
d e u n a r e la c ió n d e d e r e c h o c o n lo s c o n c e p t o s e n q u e s e f u n
d a , s e d e n o m in a construcción d e e s a r e la c ió n ” .
E s t a in v e s tig a c ió n d e lo s c o n c e p t o s fu n d a m e n t a le s d e l d e
re c h o es l a m is m a q u e Jherwg , c a m p e ó n d e la ju r is p r u d e n c ia
c o n s t r u c to r a , d e n o m in ó ( Geist des rómtschen Recbts, tr a d .
ír a n c ., v o l. n r , p . 2 6 ) , “ investigación de los elementos simples
del derecho” y c u y a té c n ic a c o r r e s p o n d ie n t e lla m ó “ química
del derecho” . A c e r c a d e e lla c o n s ú lte s e ta m b ié n e n tr e n o s p t r o s
a Simoncelli, Le presentí difficolta dclla scienza del diritto
civile, C a m e r in o , 1 8 9 0 , p . 1 3 -2 3 , d o n d e p r o c la m a l a n e c e s id a d
d e u n a “ d e te r m in a c ió n d e lo s c o n c e p t o s c o n b a s e . . . e n s u
p o s ic ió n l ó g ic a f r e n t e a t o d o e l s is t e m a ” ( p . 1 2 ) , y a fir m a
q u e e sta v e r ific a c ió n d e lo s p r in c ip io s fu n d a m e n t a le s d e l a
le y n o p u e d e s e r t a r e a d e l a f i l o s o f í a d e l d e re c h o , p e r o s í d e
la c ie n c ia ju r í d ic a ( p . 2 0 ) ; y a l r e s p e c t o , s in d is c o r d a r s u s t a n
c ia lm e n te : Polacco, Sulla interpretazione della legge, t o m a d o
d e l Monitore dei Tribunali d e 1 8 9 0 , p . 3-8.
P a r a d a r id e a d e la in v e s tig a c ió n dogmática d e lo s c o n c e p t o s
ju r íd ic o s f u n d a m e n t a le s e n e l c a m p o d e l d e r e c h o p e n a l tó m e s e
e l s ig u ie n t e e je m p lo : e l hurto e s u n a infracción m e d ia n t e l a
c u a l a lg u ie n s e a p o d e r a d e u n o b je t o m u e b le d e o t r o p a r a
s a c a r d e é l p r o v e c h o , s in e l c o n s e n tim ie n to d e l d u e ñ o ( a r t .
4 0 2 d e l C ó d . P e n .) . Infracción e s ilícito jurídico q u e p r o d u c e
la c o n se c u e n c ia ju r íd ic a d e u n a sa n c ió n . Ilícito jurídico ( o
h e c h o i l í c i t o ) e s u n a a c c ió n h u m a n a im p u t a b le ( p o r d o lo o
c u l p a ) ju r íd ic a m e n t e il íc it a y d añ o sa. ¿ Q u é e s “ acción” }
¿ Q u é e s “ imputabilidad” } ¿ Q u é e s “ dolo y culpa” } ¿ Q u é
e s “ ilicitud jurídica” } ¿ Q u é e s “ daño” } Y a d e m á s, ¿ q u é e s
p e n a ? ¿ Q u é e s “ consecuencia jurídica ” ? Y fin a lm e n te , ¿ q u é
e s “ cosa” } ¿ Q u é e s “ cosa mueble” } ¿ Q u é e s “ cosa ajena” }
¿ Q u é e s “ apoderamiento” [ d e a p o d e r a r s e ] ? ¿ Y q u é e s “ po-
E l PROBLEMA Y EL MéTODO DEL derecho penal
44 A e s t e p r o p ó s i t o o b s e r v a c o n g r a n p r e c is ió n W indscheid,
Trattato. delle Pandette, § 2 4 , p . 7 4 : “ D e la in t e r p r e ta c ió n
t o t a l d e l c o n t e n id o d e l o s c o n c e p t o s q u e a b a r c a n la s n o r m a s
ju r íd ic a s d e p e n d e no solo la plena inteligencia del derecho
sino también la seguridad de su aplicación. D e s d e e s t e ú ltim o
a s p e c t o , o b s é r v e s e c u a n t o s ig u e : l a e s p e c ie d e u n c a s o q u e
d e b a r e s o lv e r s e c o r r e s p o n d e m u y r a r a v e z a la e s p e c ie d e
u n a s o la n o r m a ju r íd ic a . P o r lo g e n e r a l, la s d if e r e n te s p a r t e s
d e l a e s p e c ie s e e n c u a d r a n e n n o r m a s ju r íd ic a s d ife r e n te s . L o s
e fe c to s ju r íd ic o s q u e e s t a b le c e n e s t a s n o r m a s s e d e te r m in a n y
e n t r e c r u z a n ; la d e c is ió n f i n a l e s e l r e s u lt a d o d e u n c ó m p u to
c u y o s f a c t o r e s s o n lo s c o n c e p t o s ju r í d i c o s : l a ta r e a d a r á n a
tu r a lm e n t e u n r e s u lt a d o t a n t o m á s s e g u r o c u a n to m á s c ie r t o
e s el v a lo r d e l o s fa c t o r e s . A u n m is m o tie m p o , e s e v id e n te
q u e el v e r d a d e r o s is t e m a d e lo s d e r e c h o s y la ín tim a h o m o g e
n e id a d d e s u s n o r m a s p u e d e n r e s u lt a r ta n s o lo d e u n a p le n a
c o m p r e n s ió n d e l o s c o n c e p t o s ju r í d i c o s ” . Y n o e n o t r a fo r m a
Notas
79
46 P u e d e c o n s u lt a r s e r e s p e c t o d e e s t e p u n t o m i t r a b a jo : Sul
cosí detto carattere sanzionatorio del diritto penale, s e p a r a t a
d e l a Giurisprudenza Italiana, v o l. l x ii , T o r in o , 1 9 1 0 ( p . 7 5 ) .
47 A c e r c a d e l a n o c ió n d e bien y d e
interés e n e l c a m p o
d e l d e r e c h o p e n a l, v é a s e m i a r t í c u lo : 1
concetti di bene e di
interesse nel diritto penale e nella teoría generale del diritto,
e n Rivista Italiana per le Scienze Giuridiche, v o l. x l v i i , a ñ o
1 9 1 0 , n ú m . i -i i , s e p a r a t a , T o r in o , 1 9 1 0 ( p . 3 - 3 2 ) . Y a c e r c a
d e l c o n c e p t o d e l a in fr a c c ió n c o m o ofensa jurídica ( acción
humana, imputable, ilícita y dañosa), capaz de producir la
consecuencia jurídica particular de la sanción a c a u s a p r e c i
s a m e n te d e s u peligrosidad social c o n s ú lt e s e m i t r a b a jo : II
E l problema y el método del derecho penal
49 R e s p e c t o a l a t e n t a t iv a d e u n a t e o r ía d e l o s derechos
subjetivos en materia penal y d e la s relaciones de derecho
penal sustantivo y procesal, c o n s ú lt e s e m i Riparazione alie
vittime degli errori giudiziari ( 1- e d ., T o r in o , 1 9 0 2 ) , 2- e d .,
N a p o li , 1 9 0 6 , n ú m s . 4 3 y 4 4 , p . 9 6 - 1 0 4 , y a d e m á s ( p e r o s o lo
r e s p e c t o d e la r e la c ió n ju r íd ic o - p e n a l y n o d e la r e la c ió n p r o
c e sa l p e n a l ) , m i e s c r it o : Sul conce tío del diritto Subiettivo
di puniré, P r a t o , 1 9 0 4 ( e n l o s e s t u d io s e n h o n o r d e Scialoja).
A e ste e n s a y o , e n g e n e r a l, s e l e r e c o n o c ió e n I t a l i a e l m é r ito
d e la p r io r id a d (Lucchini, e n l a Rivista Penale, v o l. lxvit,
p. 558 G rispigni, Recensione al Trattato del Manzini e n
Scuola Positiva, a ñ o 1 9 0 8 , n ú m e r o s 3 -4 ; A limena e n e s t a
Rivista, i, p . 1 3 1 ) , n o o b s t a n t e l a s c r ít ic a s d e q u e h a s id o
o b je t o ( v é a s e , d e é p o c a r e c ie n te : Manzini, Trattato di diritto
penale italiano, v o l. i , T o r in o , 1 9 0 8 , c a p . n i , n . 4 5 - 5 0 ; V . L a n -
N otas 81
50 “ P e r o u n s a n o tr a ta m ie n to d o g m á t ic o d e l d e r e c h o p e n a l
v ig e n te — d ic e m u y b ie n Binding ( Handbuch des deutschen
Strafrecbts, L e ip z ig , 1 8 8 5 , v o l. i , P r e f a c io , p . v m ) — s e r í a
im p o s ib le , s i l a s o b e r a n ía n o h u b ie r a l le g a d o a s e r o b je t o d e
in fr a c c ió n y d e s a n c ió n , la s c u a le s a v a n z a r o n ju n t a m e n t e c o n
a q u e lla e n l a s o b r a s te ó r ic a s. L a in f r a c c ió n h u b o d e to m a r s e
c o m o la c a u s a q u e c r e a e l d e r e c h o p e n a l, y l a s a n c ió n c o m o
e l o b je t o d e l d e r e c h o p e n a l c o n o t r a s p a la b r a s : le to c ó a l
d e r e c h o s u b je t iv o n u e v a m e n t e c e d e r ta m b ié n e n e l c a m p o d e
l a ju r is p r u d e n c ia d e l d e r e c h o p e n a l e l p u e s t o q u e le c o r r e s
p o n d e . Y p u e s t o q u e , a d e c ir v e r d a d n o t o d o s l o s d e r e c h o s
h u m a n o s f l u y e n d e l ú n ic o d e r e c h o d iv in o , c o m o d ic e H erá-
clito, p e r o sí t o d o s lo s d e r e c h o s s u b je t iv o s , d e lo s p r e c e p t o s ,
así n o s c o r r e s p o n d ió ta m b ié n a n o s o t r o s c o n s id e r a r l a e q u i d a d
82 E l PROBLEMA Y EL MÉTODO DEL DERECHO PENAL
y l o s d e t e c h o s e n la e st r e c h a r e la c ió n e n q u e e lla y e s t o s
deben e star".
Q u e l a t e o r ía del derecho subjetivo penal y de la relación
jurídica penal ( a la c u a l, o b s é r v e s e , e s t á ín tim a m e n t e l ig a d a
c o m o c o n s e c u e n c ia la d e l a personalidad o capacidad o sub
jetividad jurídica penal) n o h a y a p e r m a n e c id o “ e s t é r i l ” d e s
p u é s d e BlNDrNG, c o m o s o s t ie n e n M anzini y A limena, s e
d e m u e s t r a m e d ia n t e e l h e c h o d e q u e e lla v a g a n a n d o a c t u a l
m e n te e n A le m a n ia p a r t id a r io s q u e l a to m a n c o m o p u n t o d e
a p o y o d e s u s tr a t a d o s s is t e m á t ic o s d e l d e r e c h o p e n a l (Finger,
Lehrbuch des deutschen Strafrechts, B e r lín , 1 9 0 4 , v o l. i , es-
Í ecialmente §§ 1 , 1 7 , 3 4 ; Beling, Grundzüge des Strafrechts,
ubinga, 1 9 0 5 , especialmente § 2 y § 1 5 ) . Y puesto que ella
constituye la piedra angular en la construcción científica de
todo el edificio de la denorñinada parte general del derecho
penal, es apenas natural que su completo desarrollo no pueda
lograrse — como ya lo expresé para injustificada maravilla de
alguien— en forma conveniente sino mediante un tratado am
plio y voluminoso, es decir, precisamente por medio de una
exposición de todas las teorías generales del derecho penal
que con aquella se vinculan como partes de una construcción
dogmática, orgánica y unitaria.
1 9 0 6 , v o l. x, § 3, p . 3 5 ; e n t r e n o s o t r o s : P e ss in a , Elemettti di
diritto pende, v o l. i , N a p o l i ,_ 1 8 8 2 , § 8 , p . 1 0 ; Civoli, Leziont
di diritto pende, v o l. i , T o t i n o , 1 8 9 5 , p . 4 ( u n p o c o d if e r e n t e
e n la n o t a 1 ) ; N apodano , II diritto pende itdiano, N a p o li ,
1 8 9 5 , § 3, p . 7 ; M a n z in i , Trattato di diritto pende, v o l. I,
T o r in o , 1 9 0 8 , n ú m . 2 5 , p . 2 6 ; B rusa , Prolegómenos de derecho
pend, M a d r id , 1 8 9 7 , n . 2 , p . 1 2 ( v é a s e , s in e m b a rg o , e n o t r o
s e n t id o : n ú m s . 5 , 9 , 1 0 ) . E s t a ta r e a d e c r ít ic a y r e fo r m a l a
r e a liz a la p o l ít i c a crimind c o m o ta l n o s o lo fr e n te a l derecho
pend ( o derecho crimind represivo), s in o ta m b ié n f r e n t e a l
q u e p o d r ía lla m a r s e derecho crimind preventivo ( e s d e c ir , a
a q u e lla p a r t e d e l d e r e c h o a d m in is t r a t iv o q u e s e r e fie r e a l a
prevención directa d e la d e lin c u e n c ia ) y a l derecho peniten
ciario ( e s t o e s , a a q u e lla p a r t e d e l d e r e c h o a d m in is tr a tiv o q u e
r e g u la la a d m in is tr a c ió n c a r c e la r ia o p e n ite n c ia r ia ( derecho
administrativo carcelario ) y e n g e n e r a l f r e n t e a t o d a s a q u e lla s
p a r t e s d e l d e r e c h o q u e m ir a n a l a r e p r e s ió n o p r e v e n c ió n ,
directa o indirecta, d e l a d e lin c u e n c ia . L a política crimind
p u e d e , p o r lo t a n t o , d iv id ir s e e n política penal o punitiva-,
política administrativa carcelaria; política criminal preventiva
( d ir e c t a o in d i r e c t a ) .
b ) P e r o la p o l ít i c a c r im in a l n o s o la m e n t e n o s d a e l c r it e r io
p a r a la e v a lu a c ió n c r ít ic a d e l d e r e c h o p e n a l v ig e n te , n i ú n ic a
m e n te n o s r e v e la e l d e r e c h o c r im in a l q u e h a d e p r e v a le c e r e n
e l f u t u r o , s in o t a m b ié n n o s e n s e ñ a a a p lic a r e l d e re c h o p e n a l
v ig e n te , a c a d a c a s o , c o n fo r m e a l o s f in e s p o lít ic o s q u e s e p r o
p o n e a lc a n z a r : n o s e n s e ñ a a t e m p e r a r y m o d e r a r , e n l a a p lic a
c ió n ju d ic ia l a c a d a c a s o c o n c r e t o , e l e s t r ic t o d e r e c h o p e n a l
c o n la s e x ig e n c ia s d e c o n v e n ie n c ia y o p o r t u n id a d , d e u t i l i d a d
y p r u d e n c ia p o l ít i c a a q u e d e b e r e s p o n d e r e l d e re c h o p e n a l
(arte de la aplicación de la ley).
c) F in a lm e n t e , l a p o l ít i c a c r im in a l, a d e m á s d e , s e r ciencia
y arte de la legislación, a d e m á s d e s e r arte de la aplicación de
la ley, e s a d e m á s ciencia y arte de la administración e n c u a n t o
v i g ila p a r a q u e la e je c u c ió n d e l a s s a n c io n e s u o t r a s p r o v id e n
c ia s a fin e s s u c e d a e n l a f o r m a m á s té c n ic a m e n te c o n fo r m e a
l a s e x ig e n c ia s d e c o n v e n ie n c ia y o p o r t u n i d a d p o l ít i c a p e n a l.
L a política criminal p u e d e , p o r lo t a n t o , d e fin ir s e c o m o la
ciencia o el arte de los medios preventivos y represivos de
que el Estado, en su triple investidura de poder legislativo,
administrativo y judicial, dispone para alcanzar el fin de la
lucha contra la criminalidad. C o n c e b id a a s í l a política crimi
nal s e d is t in g u e :
E l problema y el método del derecho penal
s íq u ic o , l a o t r a d e l delito y d e la sanción e n s u a s p e c t o d e
fe n ó m e n o s s o c ia le s .
A u n a d m it ie n d o p o r e s t o q u e la p o l ít i c a c r im in a l d e b a
lo g r a r d e e s t a s c ie n c ia s lo s d a t o s ( a n t r o p o ló g ic o s , s ic o ló g ic o s
y s o c io ló g ic o s ) n e c e s a r io s p a r a la c r ít ic a y l a r e fo r m a d e l
d e r e c h o c o n s t it u id o y p a r a l a c o n s t itu c ió n d e l d e r e c h o f u t u r o ,
a p a r e c e e r r ó n e a la o p in ió n d e q u ie n e s c o n c ib e n la antropología
( s o m a t o l o g ía y s ic o lo g ía ) criminal y la sociología criminal c o
m o partes de la política criminal ( a s í Liszt, Kriminalpolitische
Aufgabe e n Zeitschrift f. d. ges. Strafrecht, v o l. i x , 1 8 8 9 , p .
4 4 3 - 4 5 4 (e s p e c ia lm . p . 4 5 3 ) : Die deterministischen Gegner der
Zweckstrafe e n Zeitschrift f. d. ges. Strafr., v o l. x m ( 1 8 9 3 ) ,
p . 3 7 3 ; Die Psicologischen Grundlagen der Kriminalpolitik ,
ib íd e m , v o l. x v i ( 1 8 9 6 ) , p . 4 7 7 y m á s r e c ie n te m e n te : Lehr-
buch des deutschen Strafrechts, B e r lin , 1 9 0 8 , § 1 , p . 2 ; s u b .
i i ; Finger, Lebrbuch des deutschen Strafrechts , v o l. i, B e r
lin , 1 9 0 4 , § 2 , p . 4 ; T homseñ, Das Strafrecht, P a r t e g e n e r a l,
B e r lin , 1 9 0 6 , § 3 a, p . 3 4 ) .
52 E n e l fo n d o n o d if ie r e m u c h o e l p e n s a m ie n t o d e Stooss
c u a n d o a d v ie r t e ( Archiv für Kriminalanthropologie, v o l. x i v ,
p . 2 0 4 ) : “ L a c o n sid e r a c ió n p o lític o - c r im in a l n o p u e d e e m p e
z a r , sin e m b a r g o , c o n la s r e fo r m a s d e la p o l ít i c a c r im in a l y
d e b e , p o r e l c o n tr a r io , d e d ic a r s e in m e d ia ta m e n te y e n f o r m a
c o n s t a n t e a l d e r e c h o v ig e n te a n t e s d e in t e n t a r c r e a r a lg o n u e
v o ” . E n e l m is m o s e n t id o : T homsen, Das deutsche Strafrecht,
B e r lin , 1 9 0 6 , § 3 a, p . 3 5 “ . . . c ie r t a m e n t e s e d e b e r ía e s t u d ia r
p r im e r o la lu c h a c o n tr a la in fr a c c ió n e n l a lex lata , p a r a p o d e r
h a c e r lu e g o p r o p o s ic io n e s d e lege ferenda’’.
M e r e c e n r e c o r d a r s e a e s t e p r o p ó s i t o la s e sc u lt ó r ic a s p a l a
b r a s d e Fadda, la s c u a le s p o r s í m is m a s h a c e n c o m p r e n d e r el
a b s u r d o q u e im p lic a l a p r e t e n s ió n d e q u ie n e s a n u n c ia n p r e
c isa m e n t e p e r t u r b a c io n e s c a t a s t r ó f ic a s e n la r e fo r m a d e la s
le y e s p e n a le s v ig e n t e s : “ T o d a n u e v a r e la c ió n d e h e c h o q u e
la v i d a c r e a e n s u s p r o t e if o r m e s m a n ife s t a c io n e s n o e s u n
e le m e n to h e t e r o g é n e o e x t r a ñ o e n e l o r g a n is m o s o c ia l, s in o
d e s a r r o llo d e e s t e . Y p o r e s t o , t a m p o c o s u c o r r e s p o n d ie n te
r e g u la c ió n ju r íd ic a s e a p a r t a d e l s is t e m a e x is t e n t e , m á s a ú n ,
n o e s s in o la e x t e n s ió n d e e s t e ” ( N o t a 1 a l Diritto delle
Pandette d e W indscheid, p . 1 3 0 ) .
minalistiscben Imputationslebre, Z u r ic h , 1 8 9 2 , e l o r a l , a u n n o
c o m b a tie n d o e l a p o y o y a y u d a d e la s c ie n c ia s a u x ilia r e s , re c h a
z a la in v a s ió n d e l a f i lo s o f í a , d e la s ic o lo g ía , d e la fr e n o lo g ía ,
d e la m e d ic in a y d e la s o c io lo g ía e n e l c a m p o d e l d e r e c h o y
a fir m a l a n e c e s id a d d e f i ja r l o s l ím it e s d e e s t a s c ie n c ia s.
54 E s la c la s if ic a c ió n c o n o c id a q u e h a c e Ferri d e lo s d e lin
c u e n te s , q u e la a c e p ta n g e n e r a lm e n t e l o s a n tr o p ó lo g o s . Liszt,
p o r e l c o n t r a r io , d iv id e lo s d e lin c u e n t e s sim p le m e n te a s í : 1 ?)
delincuentes ocasionales o momentáneos (d e lin c u e n c ia a g u d a ) ;
2 ? ) delincuentes de disposición o de carácter o de tendencia
(d e lin c u e n c ia c r ó n i c a ) ; y s u b d i v i d e a e s t o s ú ltim o s e n : a ) d e
lin c u e n te s q u e p r in c ip ia n a h a c e r s e h a b it u a le s , p e r o q u e a ú n
s o n c a p a c e s d e m e jo r ía (corregibles), b ) d e lin c u e n te s h a b it u a
le s ( incorregibles) ( v é a s e e s p e c ia lm e n te Lebrbucb des deutsch
Strafrechts, B e r lín , 1 9 0 8 , § 1 4 , p . 7 ) . A schaffenburg, p o r
e l c o n tr a r io (Das Verbrechen una seine Bekámpfung, H e id e l-
b e r g , 1 9 0 3 , 2- e d ., 1 9 0 6 ) , m u lt ip lic a la s d iv is io n e s y h a b la d e
r e o s c a s u a le s , e f e c t iv o s , o c a s io n a le s , d e p r e m e d it a c ió n , r e in c i
d e n t e s , h a b it u a le s , p r o f e s io n a le s . R e s p e c t o d e la c r ít ic a d e e s
t a s d iv e r s a s c la s if ic a c io n e s y s u b c la s if ic a c io n e s ( e n r e la c ió n co n
la c u a l te n e m o s n u e s t r a s r e s e r v a s ) c o n s ú lt e s e , d e fe c h a r e
c ie n te : H oegel, Die Eintheilung der Verbrecher in Klassen,
(L e ip z ig , 1 9 0 9 ).
59 L a s ciencias naturales n o s p r o p o r c io n a n e je m p l o s , c o n t i
n u o s d e e s t a a fir m a c ió n : " A s í — o b s e r v a O r l a n d o c o n o t r o
p r o p ó s it o , I criteri tecnici per la ricostruzione giuridica del
diritto pubblico e n Archiv'to Giuridico, v o l. x l i i , 1 8 8 9 , p .
1 1 5 — • c u a n d o e l b o t á n ic o t r a t a d e e s t a b le c e r e l m o d o c o m o
s e c o m p o n e n lo s p r o d u c t o s m á s s im p le s d e l r e in o v e g e t a l y
e n c u e n tr a q u e s o n u n a c o m b in a c ió n d e a g u a , á c id o c a r b ó n ic o
y a m o n ía c o , é l n o v a m á s a llá : p a r a é l s o n e le m e n to s s im p le s
lo s c u e r p o s e n lo s q u e e l q u ím ic o , p o r e l c o n tr a rio , v e la
c o m p o s ic ió n d e o t r o s e le m e n to s t o d a v ía m á s s im p le s ” .
61 Q u e la s o c io lo g ía n o e s m á s q u e u n dato o presupuesto
d e la c ie n c ia d e l d e r e c h o , e s a lg o q u e s e h a a f ir m a d o e x p l íc i
ta m e n t e e n o t r o s c a m p o s ( e n c u a n t o s e r e fie r e a l d e re c h o p ú
b lic o , c o n s ú lt e s e e n t r e lo s m á s r e c ie n t e s : Forti, II realismo
nel diritto pubblico, C a m e r in o , 1 9 0 3 , p . 5 6 y ss'., e s p e c ia l
m e n te p . 8 4 ) . Y q u e l a historia l o m is m o q u e e l derecho
comparado n o s e a n p a r a lo s e s t u d io s o s d e la s d iv e r s a s c ie n c ia s
ju r íd ic a s s in o “ medios” p a r a e l c o n o c im ie n to c ie n t ífic o d e l
d e r e c h o p o s i t i v o v ig e n te , e s a lg o q u e e n e l c a m p o d e l d e r e c h o
c iv il ( a p r o p ó s i t o d e la s d is c u s io n e s a c e r c a d e l u s o d e l d e
re c h o r o m a n o y fr a n c é s e n la in t e r p r e t a c ió n d e n u e s t r o C ó d ig o
C i v i l ) s e h a a f ir m a d o r e p e t id a s v e c e s y c o n c la r id a d ( v é a s e
Filomusi-G uelfi, La codificazione civile e le idee moderne
che ad essa si riferiscono, d is c u r s o , R o m a , 1 8 8 9 , n o t a 5 ; S i-
moncelli, Le presentí difficolta della scienza del diritto civile .
C a m e r in o , 1 8 9 0 , p . 1 2 ).