ACTIVIDAD 2B

MÓDULO: 8

MATRIZ DE RIESGOS

DIAZ SANCHEZ KAREN LIZETH

GOMEZ CARVAJAL DIANA ALEJANDRA
RUEDA CALDERON KATHERINE

TUTOR: MIGUEL ESTEBAN ROJAS

CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

SGS – DIPLOMADO
GIRON-2020
 Módulo 8 – Actividad 2-B
Matriz de Riesgos – Elaboración Matriz de Riesgos

MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO:

OBJETIVO:

EVALUACIÓ NUEVA
CALIFICACIÓN N CALIFICACIÓN NUEVA
OPCIONES INDICADOR
PROBABIL DEL PROBABILI EVALUACIÓ RESPONSAB
IMPACTO IMPACTO
RIESGO IDAD RIESGO CONTROLES DAD N DE MANEJO ACCIONES LE DE GESTIÓN

Atencion al Cliente perdido

 Pérdida de Capacitación del
cliente de la
clientes por personal Clientes totales
 ASUMIR mejor
contratado en el Katherine
mala atención  3  3  A
buen manejo de
 2 2  B EL manera
Calderon
RIESGO llevando
por parte del la atención al
siempre su
personal. cliente.
razón
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capacitación en
los diferentes
tipos de clientes

 Selección Prenda devuelta

 ASUMIR
Verificación de adecuada de
EL Total de prendas
las prendas una proveedores,
Devolución de RIESGO, karen vendidas
4 3 A vez son 3 2  M verificación
REDUCIR Sanchez
prendas entregadas por
EL
de la prenda
el proveedor. antes de su
RIESGO
entrega.

 Implementac  Cantidad de
 ASUMIR
Contaminación Entrega de EL
ión de prendas por
ambiental. productos en RIESGO,
materiales
 Diana
empaque.
RESIDUOS 5 5 E 4  1  M que sean
cajas y bolsas de REDUCIR Gomez Empaques
agradables
DE papel. EL
con el medio utilizados
RIESGO
PLASTICO. ambiente

 Diseño de  Facturas
software para electrónicas
Contaminación envio de
del medio  Implementar ASUMIR
facturación a  Diana Facturas
 5 5   E facturación  2  1  B EL
ambiente. los clientes Gomez impresas
electrónica. RIESGO
RESIDUOS registrados
en bases de
DE PAPEL.
datos

 Capacitación  Pérdidas
 Implementar al personal generadas
 REDUCIR
Riesgo público sistemas de en manejo de  Katherine
 3 5   E 2 5    E EL Mercancía total
seguridad y situaciones Calderón
(robos) vigilancia
RIESGO
de orden
público.
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 Capacitar al Enfermedades
 ASUMIR personal en generadas
EL pausas
Turnos rotativos Total de
Riesgo RIESGO, activas y  Karen
 3 3  A para la atención 2 3   M trabajadores.
REDUCIR manejo Sanchez
biomecánico de clientes
EL adecuado de
RIESGO posturas
prolongadas.

Tabla 1

TABLA DE IMPACTO

NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN

Si el hecho llegara a presentarse, tendría consecuencias o efectos mínimos en la

1 Insignificante
organización.
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2 Menor Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo impacto o efecto en la organización.

3 Moderado Si el hecho llegara a presentarse, tendría medianas consecuencias o efectos en la

organización.
4 Mayor Si el hecho llegara a presentarse, tendría altas consecuencias o efectos en la organización.

Si el hecho llegara a presentarse, tendría desastrosas consecuencias o efectos en la

5 Catastrófico
organización.

Tabla 2

TABLA DE PROBABILIDAD

NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCIÓN FRECUENCIA

El evento puede ocurrir solo en circunstancias

1 Raro No se ha presentado en los últimos 5 años.
excepcionales.

2 Improbable El evento puede ocurrir en algún momento. Al menos de 1 vez en los últimos 5 años.
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3 Posible El evento podría ocurrir en algún momento. Al menos de 1 vez en los últimos 2 años.

El evento probablemente ocurrirá en la mayoría

4 Probable Al menos de 1 vez en el último año.
de las circunstancias.

Se espera que el evento ocurra en la mayoría de

5 Casi Seguro Más de una vez al año.
las circunstancias.

Tabla 3. EVALUACIÓN DEL RIESGO

IMPACTO
Menor
Insignificante (1) Moderado (3) Mayor (4) Catastrófico (5)
PROBABILIDAD (2)
Raro (1) B B M A A
Improbable (2) B B M A E
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Posible (3) B M A E E

Probable (4) M A A E E

Casi Seguro (5) A A E E E

B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo

M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir

Tabla 4. POSIBLES CONTROLES EXISTENTES

Controles Gestión Controles Operativos Controles Legales

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Políticas claras aplicadas Conciliaciones Custodia apropiada Normas claras y aplicadas

Control al cumplimiento de
Seguimiento al direccionamiento
Consecutivos Personal capacitado términos (Ej.: ANS,
estratégico y operativo
quejas, reclamos)
Indicadores de desempeño
Verificación de firmas Niveles de autorización
(tableros de control)
Seguimiento a cronograma de
Listas de chequeo Segregación de funciones
actividades
Evaluación del desempeño Registro controlado Aseguramiento y calidad
Informes de gestión
Monitoreo de riesgos

Tabla 5. VALORACION DE LOS CONTROLES

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TIPOS DE CONTROL
PARÁMETROS CRITERIOS PUNTAJES
PROBABILIDAD IMPACTO
15
Posee una herramienta para ejercer el
control.
Herramientas
Existen manuales, instructivos o 15
para ejercer procedimientos para el manejo de la
herramienta.
el control
En el tiempo que lleva la herramienta ha 30
demostrado ser efectiva.

Están definidos los responsables de la 15

Seguimiento ejecución del control y del seguimiento.

al control 25
La frecuencia de ejecución del control y
seguimiento de adecuada.

TOTAL 100

Tabla 6. NUEVA EVALUACIÓN DEL RIESGO

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DEPENDIENDO SI EL CONTROL AFECTA PROBABILIDAD O IMPACTO DESPLAZA

EN LA MATRIZ DE CALIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

RANGOS DE CALIFICACIÓN DE LOS
CUADRANTES PARA DISMINUIR EN LA CUADRANTES PARA DISMINUIR EN EL
CONTROLES
PROBABILIDAD IMPACTO

ENTRE 0 - 50 0 0

ENTRE 51 - 75 1 1

ENTRE 76 - 100 2 2