Ponente: Sergio Emerson Chávez Panduro

En la teoría de los delitos de infracción de deber, el autor o figura

central se concretiza en el criterio de la “infracción de deber”. Es
autor quien realiza la conducta prohibida infringiendo un deber
especial de carácter penal. En tanto que partícipe es aquel que
también participa en la realización de la conducta prohibida, pero
sin infringir deber especial alguno.
DELITOS
DE
INFRACCIÓ
En efecto, aquí es preciso dejar establecido que en los delitos
N DEL especiales, los bienes jurídicos que se pretenden proteger siempre
DEBER
se representan en principios o deberes (el principio de no lesionar
el patrimonio del Estado en el peculado, el principio de legalidad
presupuestal en el delito de malversación de fondos, el principio de
gratuidad del acto público en los cohechos, los principios de
imparcialidad y transparencia en el delito de colusión, el principio
de autoridad en el delito de abuso de autoridad, etc.)
 .

En los delitos especiales, la figura central (autor) del

evento delictivo se encuentra vinculada por un deber
DELITOS especial de carácter penal . Autor será quien interviene en
DE
INFRACCIÓ la comisión del delito infringiendo o incumpliendo aquel
N DEL
DEBER deber especial; y partícipe quien interviene en la
comisión del delito, pero sin infringir o incumplir deber
especial alguno, toda vez que no lo tiene.
 EL CORRECTO
BIEN JURIDICO FUNCIONAMIENTO
DE LA
PROTEGIDO ADMINISTRACIÓN
PÚBLICA
 1. Los que están comprendidos en la carrera
administrativa

2. Los que desempeñan cargos políticos o de

confianza, incluso si emanan de elección popular
FUNCIONARIO
PÚBLICO 3. Todo aquel que independientemente del régimen
laboral en que se encuentre, mantiene vínculo
laboral o contractual de cualquier naturaleza con
Según el Art. 425 CP
entidades u organismos del Estado y que en virtud
de ello ejerce funciones en dichas entidades u
organismos
 4. Los administradores y depositarios de caudales
embargados o depositados por autoridad
competente, aunque pertenezcan a particulares

FUNCIONARI
O PÚBLICO 5. Los miembros de las Fuerzas Armadas y Policía
Nacional

Según el Art. 425

CP 6. Los demás indicados por la Constitución Política
y la ley
 Funcionario
Público Funciones

Los empleados públicos deberán desempeñar con diligencia las

tareas que tengan asignadas y velar por los intereses generales con
sujeción y observancia de la Constitución y del resto del ordenamiento
jurídico, y deberán actuar con arreglo a los siguientes principios:

Objetividad, integridad, neutralidad.

 Un servidor público es una
persona que brinda un servicio
de utilidad social. Esto quiere
decir que aquello que realiza
beneficia a otras personas y no
Servidores
Públicos genera ganancias privadas
(más allá del salario que pueda
percibir el sujeto por este
trabajo). Los servidores
públicos, por lo general, prestan
servicios al Estado
El Servidor Público es la
persona que desempeña un
empleo, cargo o comisión
subordinada al Estado y
está obligada a apegar su
conducta a los principios de
legalidad, lealtad,
honradez, imparcialidad y
eficiencia. Conoce las
obligaciones que tienen los
Servidores Públicos
Autoría y participación
en delitos de
corrupción de
funcionarios
 Teoría del Teoría de
Dominio del VS Infracción del
Hecho Deber
La problemática de la autoría y participación es uno de los tópicos más
complejos de la teoría del delito. Por ello, en la doctrina existen diversas teorías
que tratan de explicar cuando un sujeto, que concurre en un delito, es autor o
partícipe. Para ello, la doctrina mayoritaria ha clasificado a los delitos en
injustos de dominio y de infracción de deber.

En los primeros es autor quien tiene el dominio o control del acontecer

delictuoso que emana de su competencia, en los segundos es autor no sólo
quien lesiona o pone en peligro el bien jurídico mediante una organización
comisiva defectuosa, sino también aquel sujeto que no impide que terceros
lesionen los bienes jurídicos que se encuentran bajo su tutela. En los primeros,
el autor lesiona o pone en peligro ámbitos de libertad de terceros mediante la
infracción de un deber jurídico negativo; en los segundos, el autor crea riesgos
típicos con la infracción de un deber jurídico positivo.
 No se admite la Coautoria (Definida en el Art. 24 del Código
Penal)- Instigación.

El deber de lealtad, el deber de imparcialidad, el deber de no

lesividad del Patrimonio del Estado, etc, son deberes
Teoría de la personalísimos que impone el Estado a aquellas personas que
Infracción del desempeñan un cargo público al interior de la administración
Deber
pública.

No puede dividirse ni compartirse, son deberes

personalísimos
 PRINCIPIO DE LEGALIDAD
(Art. II CP)

PRINCIPIO DE LESIVIDAD
(Art. IV CP)

PRINCIPIOS PRINCIPIO DEL DEBIDO PROCESO

(Art. V CP)

PRINCIPIO RESPONSABILIDAD PENAL

(Art. VII)

PROPORCIONALIDAD DE LAS SANCIONES

(ART. VIII)
 PRINCIPIO DE CELERIDAD
PROCESAL

PRINCIPIO DE INMEDIACIÓN
PRINCIPIOS

PRINCIPIO DE ORALIDAD
 ETAPAS DEL NUEVO PROCESO PENAL

ACTOS URGENTES E ACTOS URGENTES E

ETAPA INV. PREPARATORIA INAPLAZABLES INAPLAZABLES

JUEZ DE FILTRO PROCESAL

ETAPA INTERMEDIA
GARANTIAS

JUEZ DE TÉCNICAS DE LITIGACIÓN

JUICIO ORAL
JUZGAMIENTO ORAL
 OBLIGAR

Si ninguno de
Verbo estos verbos
CONCUSIÓN rector rectores se
encuentra, no
se configura el
delito de
concusión

INDUCIR
 Se configura el Delito de Concusión en una primera
modalidad cuando el agente funcionario público o
servidor público, abusando del cargo que ejerce al interior
de la Administración Pública, obliga a una persona a dar o
prometer indebidamente, para sí o para un tercero, un
bien o beneficio patrimonial. Este supuesto delictivo se
Modalidad
materializa cuando el agente en ejercicio de sus funciones
de Obligar
con conocimiento y voluntad impone, obliga, fuerza,
coacciona, somete o constriñe la voluntad de su víctima
con la finalidad de que esta le de o promesa dar en un
futuro inmediato un bien o beneficio indebido.
 En esta segunda modalidad, se verifica el delito de
concusión cuando el agente siempre funcionario o servidor
público, abusando del cargo que ejerce al interior de la
administración pública, induce a una persona a dar o
prometer indebidamente, para si o para un tercero, un bien
INDUCE o beneficio patrimonial. En otros términos también se
puede conceptualizar esta modalidad punible como aquel
supuesto delictivo que se materializa cuando el agente
siempre funcionario o servidor público en pleno ejercicio de
sus funciones públicas estimula, instiga, induce o provoca a
su eventua victima para que esta le de o prometa dar en un
futuro inmediato un bien o beneficio patrimonial indebido.
 Se entiende por abuso de cargo aquella situación que se produce
cuando el agente funcionario o servidor público hace mal uso del
cargo que la administración pública le ha confiado con la finalidad
de obtener un beneficio patrimonial indebido, ya sea para el o para
un tercero

Hay abuso de cargo la veces las veces que este es ejercido fuera
ABUSO DE de los casos establecidos la ley, los reglamentos o instrucciones
CARGO
del servicio o sin la observancia de la forma prescrita, incluso
cuando el funcionario hace uso de su poder de su competencia en
la forma indebida, pero para conseguir un fin ilícito. El tipo penal
que sanciona el sujeto público que “aprovechándose de manera
abusiva de su cargo obtiene un provecho patrimonial”
 Dar significa entregar, proporcionar o trasferir
indebidamente un bien o beneficio patrimonial al
agente como consecuencia de los actos de obligar o
DAR O inducir arbitrarios. En tanto que prometer significa
PROMETER
INDEEBIDAM obligarse a efectuar de manera indebida en un futuro
ENTE UN
BIEN O
inmediato la entrega o transferencia de un bien
BENEFICIO (muebles, inmuebles semovientes, dinero,
PATRIMONIA
L
joya,mercadería , etc) en favor del agente a
consecuencia de los actos de obligar o inducir
arbitrarios. En el primer supuesto hay una entrega
material inmediata a favor del agente o un tercero; en
tanto que en el segundo supuesto, sólo hay una
expectativa de una entrega futura
 El destinatario del bien o beneficio patrimonial que
entrega o prometa entregar la victima como
DESTINATARIO consecuencia del hecho punible sin duda será el propio
DEL BIEN O agente funcionario o servidor público o en su caso, un
BENEFICIO
RECIBIDO tercero graficado en el tipo penal como “para otro” que
pueda ser otro funcionario o servidor público, una
persona natural o una persona jurídica.
 El delito, en la modalidad de obligar o inducir a
dar, se perfecciona o consuma en el instante en
que la victima se desprende de bien o del beneficio
Consumaci patrimonial y le entrega al agente o aun tercero. En
ón y tanto que en la modalidad de obligar o inducir a
tentativa
prometer, el delito se perfecciona o consuma en el
momento en que lavictima se compromete a
entregar, en un futuro inmediato,el bien o
beneficio patrimonial a favor del agente de un
tercero.
(Art. 384° C.P.)
Según la Defensoría del Pueblo, hasta finales del
2016, el segundo delito de corrupción más frecuente
(por cantidad de procesos en curso) fue la colusión
con 4493 procesos. Asimismo, hasta octubre de
2017, la colusión fue el tercer delito de corrupción
que tiene mayor número de internos en
establecimientos penitenciarios a nivel nacional (83
internos en total).
 Tipo penal (Art. 384° C.P.)
COLUSION SIMPLE
 “El funcionario o servidor público que,
interviniendo directa o indirectamente, por
razón de su cargo, en cualquier etapa de las
modalidades de adquisición o contratación
pública de bienes, obras o servicios,
concesiones o cualquier operación a cargo
del Estado concerta con los interesados para
defraudar al Estado o entidad u organismo
del Estado, según ley, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de tres
ni mayor de seis años”. (Lo resaltado es
nuestro)
COLUSION AGRAVADA
 El funcionario o servidor público que,
interviniendo directa o indirectamente,
por razón de su cargo, en las
contrataciones y adquisiciones de bienes,
obras o servicios, concesiones o cualquier
operación a cargo del Estado mediante
concertación con los interesados,
defraudare patrimonialmente al Estado o
entidad u organismo del Estado, según
ley, será reprimido con pena privativa de
libertad no menor de seis ni mayor de
quince años”.
2. Bien jurídico protegido
El bien jurídico protegido en el delito de colusión desleal es el patrimonio del
Estado, ello en virtud de la tutela de la contratación administrativa, u otros
modos de contratación (civil, laboral, comercial, etc.) de naturaleza
económica, en la que se proscribe toda forma de concertación, acuerdo previo
o alguna conjunción de voluntades que suponga la defraudación que acarree
en perjuicio del Estado.

Ello, de entrada, quiere decir que la base sobre la cual se materializa el

delito de colusión es el patrimonio del Estado, cuya defraudación ocasiona
una falta de lealtad institucional, un irregular desempeño funcionarial, una
falta de legalidad del ejercicio funcionarial; o, en su caso, el incorrecto
desempeño del funcionario en el ámbito de sus actuaciones
 SUJETO
ACTIVO

FUNCIONARIO SUJETO
O SERVIDOR ACTIVO SOLO
PÚBLICO CON PUEDE SER UN
PODER DE AGENTE
DECISIÓN CUALIFICADO
 El sujeto Activo pueda participar o
intervenir en la celebración de
Poder de contratos, suministros, licitaciones,
Sujeto Activo Decisión concurso de precios, subastas en
representación y por tanto en favor
del Estado.
Sujeto pasivo
La Ley alude como sujeto pasivo al Estado, entidad
u organismo del Estado. La interpretación que se
realice del sujeto pasivo debe ser amplia, dado que
diversos sectores del Estado, los organismos
constitucionales autónomos o las diversas
SUJETO PASIVO personas jurídicas de derecho público
(universidades, sociedades de beneficencia, etc.)
suscriben contratos y diversas operaciones
económicas que comprometen de manera directa
el patrimonio estatal y que, por tanto, puede verse
perjudicados en la disposición de sus intereses
económicos patrimoniales
Comportamiento típico.
Mientras que en el tipo
agravado, los
El elemento objetivo, en funcionarios encargados
el tipo base de este delito, de intervenir, directa o
es la CONCERTACIÓN de indirectamente, en los
los funcionarios contratos, mediante
encargados de intervenir, concertación con los
directa o indirectamente, interesados, es necesario
en los contratos con los que se genere una
interesados para defraudación patrimonial
defraudar al Estado al Estado

Comporta
miento
típicos
Sobre la CONCERTACIÓN
“No se configura el Es el elemento central del
delito de colusión delito de colusión
CUANDO NO SE Es ponerse de
ESTABLECE QUE acuerdo el
HAYA funcionario con
CONCRETADO el interesado, la
ACUERDO alguno Concertación conjunción de
de manera oculta voluntades con
con los terceros la finalidad de
interesados” R.N.N° defraudar al
1842 – 2010 – Corte ente público
Suprema la jurisprudencia peruana en
pronunciamientos reiterados ha
señalado la necesidad que el
acuerdo sea clandestino
Resultado típico.
El tipo base se configura con la
Tipo base mera “concertación con la
Colusión finalidad de defraudar al
Simple Estado”
Consumación
del delito de
colusión

Es la concertación para “defraudar

Tipo agravado patrimonialmente al Estado o
entidad u organismo del Estado”
¿Pero que se entiende por defraudar?
 Como lo advierte ROJAS VARGAS, defraudar al Estado y a sus
organismos y entidades es, el resultado del quebrantamiento
de los roles especiales asumidos por los sujetos vinculados,
con la consiguiente violación de la confianza depositada por la
sociedad y el Estado al producirse engaño al interés público.
Debe entenderse para el delito de colusión, como una
flagrante violación de los deberes inherentes al cargo o los
encargos de la comisión especial confiada a los funcionarios y
servidores públicos.
El doble significado de la “defraudación al
Estado”

DEFRAUDACION AL DEFRAUDACIÓN
ESTADO: Como PATRIMONIAL AL ESTADO:
incumplimiento de deberes Como necesaria defraudación
funcionales (colusión de contenido económico al
simple) Estado. (colusión agravada)
Jurisprudencia de Colusión Simple
 “Que el delito de colusión fraudulenta, previsto y sancionado por el
artículo trescientos ochenta y cuatro del Código Penal, exige que el
funcionario público defraude al Estado concertándose fuera de la ley con
los interesados en los contratos que lleva a cabo por razones funcionales;
que, propiamente, la concertación fraudulenta requiere la realización de
maniobras de engaño, que se manifiesten en un perjuicio patrimonial –
potencial o real – para la administración”. Ejecutoria Suprema recaída en
el R.N. Nº 1480-2003 del 22 de julio de 2004, Sala Permanente de la Corte
Suprema.
 ¿Cuáles serían las
consecuencia de la
Absolución del extraneus?
“Si se llegase a condenar por el delito de Colusión
desleal a «funcionarios o servidores públicos» y en el
juicio que se realiza para verificar la complicidad del
«particular interesado» (donde es absuelto), se va
desvirtuar el encuentro colusorio clandestino»
(desvaloramiento del elemento objetivo del tipo)”.
Ver: SALA PENAL PERMANENTE. REV. SENT N° 164-
2011-NCPP – AYACUCHO . DE FECHA 25 DE SETIEMBRE
DE 2013 (FJ. 8 Y 9)
 NEGOCIACIÓN INCOMPATIBLE
O APROVECHAMIENTO INDEBIDO
DEL CARGO
 Negociación incompatible
“El funcionario o servidor público que indebidamente en forma
directa o indirecta o por acto simulado se interesa, en provecho
propio o de tercero, por cualquier contrato u operación en que
interviene por razón de su cargo, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años
e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del
Código Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y
cinco días-multa.”
INTERESAR
 El verbo rector del tipo penal es el término interesar que significa
atañer, concernir, incumbir, comprometer o importar algo y, por
ello, se destina nuestra voluntad a conseguirlo y obtenerlo. En la
conducta de Negociación Incompatible, el agente de manera
especial y particular se compromete, le importa, se inclina
sospechosamente o se interesa en un contrato u operación que
realiza el estado con terceros con la finalidad de obtener un
provecho económico indebido a su favor o a favor de terceros
 INTERESARSE DE MANERA DIRECTA
Este elemento de tipicidad objetiva significa que el agente en
forma personal y directa se interesa o compromete con el
contrato u operación y realiza todo los actos administrativos
necesarios para conseguir resultados que busca, esto es, el
beneficio indebido en su favor o de tercero que lógicamente
tiene vínculos amicales, familiares o económicos con aquél.
TIPICIDAD OBJETIVA
El delito de Negociación Incompatible se configura cuando
el agente, siempre funcionario o servidor público, se
interesa o se inclina de manera particular en forma directa,
indirecta o por actos simulados por cualquier contrato u
operación que realizan particulares con el Estado. Se
entiende que la intervención del agente en la celebración
de aquellos actos jurídicos es por razón del cargo que
desempeña al interior de la administración pública. Su
finalidad es obtener un provecho patrimonial personal o
para terceros.
 El delito de Negociación Incompatible se
configura cuando el agente, siempre funcionario
o servidor público, se interesa o se inclina de
manera particular en forma directa, indirecta o por
actos simulados por cualquier contrato u
Negociación operación que realizan particulares co el Estado.
Incompatible Se entiende que la intervención del agente en la
celebración de aquellos actos jurídicos es por
razón del cargo que desempeña al interior de la
administración pública. Su finalidad es obtener un
provecho patrimonial personal o para terceros.
 El verbo rector del tipo penal es el término interesar que significa
atañer, concernir, incumbir, comprometer o importar algo y, por ello, se
destina nuestra voluntad a conseguirlo y obtenerlo. En la conducta de
negociación incompatible, el agente de manera especial y particular se
compromete, le importa, se inclina sospechozamente o se interesa en
un contrato u operación que realiza el estado con terceros con la
Negociación
finalidad de obtener un provecho económico indebido a su favor o a
Incompatible
favor de terceros. Interesar significa poner un interés particular en la
operación, interés que normalmente no se importe. Ello puede suceder
en los actos preparatorios del contrato u operación, durante su
ejecución o en la fase de liquidación, y, claro puede incluir un ámbito de
expresiones prácticas.
 El interés manifestarse de manera directa lo que significa que el sujeto activo
personalmente pone de manifiesto sus pretenciones particulares, ya sea en
el momento de la propuesta, celebración, ratificación, modificación –
revocatoria, ejecución, etc. del contrato u operación. Asimismo, se puede
interesar de manera indirecta en cuyo caso el agente no actúa directamente
sobre los funcionarios responsables de la celebración del contrato u
Negociación operación, sino que se vale o hace uso de intermediarios que pueden ser
Incompatible particulares u otros funcionarios o servidores públicos para lograra su
finalidad de conseguir una ventaja indebida a su favor o a favor de terceros.
Finalmente el interés puede manifestarse mediante acto simulado, lo que
significa que el sujeto activo ante los funcionarios responsables de la
celebración de contratos u operaciones muestra un interés especial
aparentando defender los intereses del Estado, cuando lo cierto es que
defiende sus propios intereses.
 El agente actúa guiado o motivado por el provecho que planifica
obtener de la operación. El actuar indebido del agente debe tener
como objetivo obtener un provecho o mejor, sacar ventaja patrimonial
del contrato u operación en la cual interviene en razón del cargo que
desempeña al interior de la administración pública. El provecho que
pretende obtener del contrato u operación puede ser en favor del
Negociación
propio agente público, o en favor de terceros con los cuales el agente
Incompatible
tiene lazos de amistad, familiares o sentimentales. Cuando el tipo
penal se refiere a terceros, estos necesariamente deben tener alguna
vinculación con el sujeto público.
 El tipo penal en forma expresa indica el objeto de la conducta
punible: cualquier contrato u operaciones. En consecuencia si los
actos que expresan especial interes de parte del agente tienen
como destino otros actos administrativos diferentes a los contratos u
Negociación operaciones o se engloba en la tipicidad del delito en hermenéutica
Incompatible jurídica. La noción de contrato dbe entenders en sentido técnico, de
la mano de los criterios que se manejan en el Derecho privado y en
el público. No interesala forma particular del contrato, como su
modalidad, tiempo de duración, sujetos intervinientes, ni tampoco es
relevante la materia o carácter del mismo.
 El objeto del delito de negociación incompatible debe
estar confiado al sujeto activo en razón del cargo que
tiene asignado al interior de la administración pública.
Este aspecto resulta un elemento objetivo
trascendente del delito. Si en un hecho concreto este
elemento no se verifica, el delito no se configura
OBJETO DEL incluso haya evidente perjuicio patrimonial del Estado
Negociación
DELITO DE con el actuar del agente. En el delito de negociación
Incompatible
NEGOACIÓN incompatible es condición sine qua non que los
INCOMPATIBLE contratos u operaciones objeto de la conducta
indebida estén confiados al agente en virtud de los
deberes o atribuciones del cargo que desempeña al
interior dela administración estatal.
 El funcionario o servidor público
que se apropia o utiliza, en
cualquier forma, para sí o para otro,
caudales o efectos cuya percepción,
PECULADO administración o custodia le estén
DOLOSO
(Art. 387, CP) confiados por razón de su cargo,
será reprimido con pena privativa
de libertad no menor de 2 ni mayor
de 8 años
  FUNCIONARIO O SERVIDOR PÚBLICO

TIPICIDAD OBJETIVA  ESTÉN CONFIADOS POR RAZÓN DE

SU CARGO

TIPICIDAD SUBJETIVA DOLO

GRADOS Y
CONSUMACIÓN Y LA
DESARROLLO TENTATIVA
DEL DELITO
 CUYA PERCEPCIÓN,
ADMINISTRACIÓN O
APROPIA O CAUDALES CUSTODIA LE ESTÉN
UTILIZA O EFECTOS CONFIADOS POR
RAZÓN DE SU CARGO
 AGRAVANTE EN EL DELITO DE
PECULADO
(Art. 387, 2° p)

Si los caudales o efectos estuvieran

destinados a fines asistenciales o a
programas de apoyo social.
 Si el agente, por culpa, da ocasión a que se efectúe por
PECULADO otra persona la sustracción de caudales o efectos, será
CULPOSO reprimido con pena privativa de libertad no mayor de 2
años o con prestación de servicios comunitarios de 20 a
40 jornadas.
 SUSTRACCIÓN DE TERCEROS
CONDUCTA
CAUDALES O EFECTOS
CULPOSA