Código: AC-C011

Versión: 1
PROGRAMA Y PLAN DE SEGUIMIENTO
Fecha de Vigencia: ENERO 2019
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PROGRAMA Y PLAN DE SEGUIMIENTO

El PROGRAMA DE SEGUIMIENTO que se va a determinar es de carácter ANUAL y debe incluir la revisión de los
elementos del sistema de calidad NICC1

NOMBRE DE LA EMPRESA: MVO CONSULTING SAS

OBJETIVO DEL PROGRAMA DE SEGUIMIENTO: ALCANCE DEL PROGRAMA DE SEGUIMIENTO:

.
Planificar y establecer los objetivos a cumplir anualmente, Inicia desde la programación de la auditoría hasta el
para evaluar y mejorar el sistema de control de calidad. seguimiento de la ejecución y verificación de las
actividades ejecutadas por el auditor interno
Establecer las actividades orientadas a la planificación,
ejecución y verificación de las auditorías internas de
calidad para determinar la conformidad de los requisitos
del S.C.C. establecidos por la firma, como también su
grado de
implementación y mantenimiento.

CLASE DE CRITERIO OBJETIVO EQUIPO RECURSOS CRONOGRAMA

 Código: AC-C011
Versión: 1
PROGRAMA Y PLAN DE SEGUIMIENTO
Fecha de Vigencia: ENERO 2019
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PRINCIPAL SEMANAL
DE LA
AUDITORÍA AUDITORÍA AUDITORÍA AUDITOR
L M M J V
(Norma
Aplicable)

Evaluar el Manual de calidad X X

cumplimiento de los Código de ética X X
elementos del
CALIDAD NICC1 sistema de calidad Alexandra Procedimientos X
contemplados en el Coronado Formatos X X X X X
apartado 16 de la
norma Registros de calidad X
 I. PLAN DE SEGUIMIENTO
Para el PLAN DE SEGUIMIENTO se considera desarrollar una
revisión de los criterios de auditoria.

El alcance es aplicable a todas las actuaciones de la

Alcance firma contempladas en el sistema de control de
calidad, tanto en sus procedimientos internos como las
realizadas durante la ejecución de los encargos, tanto
por el personal de la firma como por colaboradores
externos.
1. Evaluar si en las actuaciones de la firma se ha
observado el cumplimiento de la norma NICC1

2. Evaluar si el sistema de control de calidad

establecido por la firma está bien diseñado, ha sido
Objetivo: convenientemente actualizado, comunicado y
explicado al personal, y si ha sido implantado
eficazmente

3. Verificar que el sistema de control de calidad ha sido

debidamente observado de forma que los encargos han
sido realizados conforme a la normativa aplicable y se
han emitido los informes conforme a las circunstancias.
Unidad auditada: Sistema de control de calidad
Equipo auditor: Alexandra Milena Coronado Villa

REUNIÓN DE APERTURA REUNIÓN DE CIERRE

FECHA: 01 noviembre 2019 FECHA: 28 noviembre 2019

HORA: 9:00 am HORA: 9:00 am
 PLAN DE SEGUIMIENTO

CRITERIOS A
HORA DE AUDITAR/ LUGAR DE
PROCESO FECHA INICIO Y DOCUMENTOS AUDITADO AUDITOR LA
FINAL DE AUDITORÍA
REFERENCIA
REUNION 9:00am Explicación del Diana Alexandra Cra 15 No.
INICIAL DE plan de auditoria Milena Coronado 80-36 of 501
01-11-2019 a 1:00 pm
APERTURA Vidal
9:00am Responsabilidad Diana Alexandra Cra 15 No.
de liderazgo Milena Coronado 80-36 of 501
01-11-2019 a 1:00 pm
Vidal
9:00am Requisitos éticos Diana Alexandra Cra 15 No.
y aplicables Milena Coronado 80-36 of 501
01-11-2019 a 1:00 pm
Vidal
9:00am Aceptación y Diana Alexandra Cra 15 No.
SISTEMA DE continuidad de Milena Coronado 80-36 of 501
01-11-2019 a 1:00 pm
CONTROL DE clientes Vidal
CALIDAD 9:00am Diana Alexandra Cra 15 No.
Recursos Milena Coronado 80-36 of 501
01-11-2019 a 1:00 pm
humanos Vidal
9:00am Diana Alexandra Cra 15 No.
Seguimiento Milena Coronado 80-36 of 501
01-11-2019 a 1:00 pm
Vidal

Ejecución del
22-11-2019 9:00am Diana Alexandra Cra 15 No.
encargo Milena Coronado 80-36 of 501
a 1:00 pm
Vidal
Papeles de
trabajo
REUNION 9:00am Agradecimientos Diana Alexandra Cra 15 No.
CIERRE DE y programación Milena Coronado 80-36 of 501
28-11-2019 a 1:00 pm
APERTURA fecha entrega Vidal
informe
ENTREGA 9:00am Entrega informe Diana Alexandra Cra 15 No.
INFORME final de auditoria Milena Coronado 80-36 of 501
28-11-2019 a 1:00 pm
AUDITORI de calidad Vidal
A DE
CALIDAD

Métodos de auditoría a utilizar.

Entrevistas
Observación de documentación física
Indagación al personal auditado

Información a solicitar para el proceso de seguimiento

Manual de calidad
Código de ética
Formatos o plantillas implementadas
Carpeta empleados

Encargos a auditar –revisoria .

Equipment & film desing Colombia SAS con NIT 900.604.119-5 inscrita en camara de
comercio el 27 de marzo de 2013, bajo el numero 01717580 del libro IX , ubicada en la
dirección avenida americas 31-75 en la ciudad de Bogotá D.C.

Encargos a auditar outsourcing.

Gulfsands Petroleum Sucursal Colombia con NIT 900.631.248-1 inscrita en camara de
comercio el 26 de junio de 2013, bajo el numero 00223637 del libro IV, ubicada en la
dirección Av Cra 9 No. 115-06 Piso 17 en la ciudad de Bogotá D.C.

Encargos a auditar –criterio de eleecion aleatoria .

Continuidad con el cliente

ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR:

- Preparar el plan de auditoría.

- Presentación del informe de seguimiento.
- Actuar de acuerdo con los requisitos aplicables a la auditoría.
- Comunicar y clasificar los requerimientos de la auditoría.
- Planificar y conducir en forma efectiva y eficiente las responsabilidades asignadas.
- Documentar las observaciones.
- Reportar los resultados de la auditoría.
- Verificar la efectividad de las acciones correctivas.
- Conservar y salvaguardar los documentos de la auditoría.
- Asegurar su confidencialidad.