LISTA DE VERIFICACIÓN DECRETO 1072 DE 2015

UCC

Fecha auditoría: 15_10_2019

Responsable verificación: JORGE LEONARDO ARDILA NAVARRO
Auditados: Gestion humana

REQUISITO DESCRIPCIÓN NUMERAL ELEMENTOS A VERIFICAR HALLAZGOS (Evidencias de cumplimiento o no cumplimiento de los requisitos)

Al consultar sobre la politica se tiene que:

1. Se tiene documentada y firmada por el representante legal la politica y se tiene en
cuenta todas las sedes de la universidad.
se tiene documentada y firmada por el representante legal la politica de SST?
2. Se documenta en el gestor de contenidos.
Política de Seguridad y Salud en el Trabajo Esta politica es aplicable a todos los centros de trabajo? Se tiene disponible para
2.2.4.6.5 3 NC.. Se encuentra divulgada en la pagina principal
(SST) el publico en general? En donde? Los integrantes del COPASST conocen la
de la universidad, pero no se visualiza para el publico externo o visitantes, teniendo en
politica?
cuenta que no todos tienen acceso a herramientas tecnologicas.
4. Se consulta a los integrantes, respondiendo acertadamente
sobre el conocimiento y la divulgación realizada en una reunión ordinaria.

Al verificar los requisitos de la politica en las evidencias presentadas se identifica que:

La politica tiene en cuenta:
1. Cumple con establecer el compromiso de la organziación en cumplir con la
1. Establece el compromiso de la organización?
normatividad aplicable, prevenir los riesgos en las actividades.
2. Es especifica para la universidad? tiene en cuenta
Requisitos de la Política de Seguridad y Salud 2. Tiene en cuenta a todas las sedes y laboratorios, granjas externas que tiene
2.2.4.6.6 todas las sedes? 3. Esta firmada por el representante legal?
en el Trabajo (SST) control la organziación.
4. Es difundida a todos los niveles de la
3. Se tiene firma digital por el representante legal en la politica SST.
organización? que medios se utilizaron? que soportes de evidencia se tienen?
4. Es comunicada en los procesos de inducción y se tiene soporte para los
5. Se reviso en el ultimo año?
empleados, sin embargo, no es comunicada a los cotratistas y proveedores.
5. Fue revisada en febrero del 2019.

Al consultar sobre los objetivos del la politica de SST se evidencia documental y en

reporte de entrevista que:
1. Se comunican los objetivos?
Objetivos de la Política de Seguridad y Salud 1. Se establecieron los obejtivos en SST por un grupo interdisciplinario en cabeza de la
2.2.4.6.7 2. Son medibles y aquellos que permite son revisados los objetivos?
en el Trabajo (SST) vicerrectoria, se revisaron en febrero del 2019 y se comunican a los lideres de cada
3. Cumplen con la normatividad?
sede para promover la participación. 2. Se comunicaron en un comité rectoral y se tiene
evidencia en acta de comite 002-2019-01

Se realiza entrevista en el cumplimiento de obligaciones del empleador apoyados en la

evidencia se obtiene que:
1. Se establecen en los perfiles del cargo de todos los trabajadores y se documentan en
el sistema de gestión de contenidos, todos los empleados tienen acceso a su perfil al
1. tiene asignadas las responsabilidades de SST? En que mecanizmo se ingresar a la plataforma y se comunican anualmente en las jornadas de re inducción, se
encuentra documentado? Son comunicadas las resonsabilidades a todos los tiene soporte de la divulgación en el formato FICHA DE REGISTRO DE INDUCCIÓN.
niveles de la organización? Que evidencia se tiene? 2. Se 2. Se realiza dos veces al
realiza rendición de cuentas? que periocidad? se cumple con la rendición minimo año por los analistas de riesgos laborales, se evidencia en acta de reunión de rendición
anual? Todos los que tienen responsabildiades en SST rinden cuentas? que de cuentas y anexos de presentaciones de la rendición participando integrantes del
soportes de evidencia documental se tienen? 3. Se definen recursos? COPASST, COE, brigadistas, analistas SST, otros representantes de los trabajadores y
se tiene presupuesto anual para el SG-SST? se tiene matriz de recursos? gestión humana. 3. Se evidencia un presupuesto anual
4. Se tiene normograma? asignado al SG-SST pero (OM) los analistas de riesgos laborales no ejercen control de
2.2.4.6.8 Obligaciones de los empleadores
quien esta a cargo de la actualziación? 5. Se tiene plan de trabajo lo ejecutado ya que reposa sobre sub dirección.
anual de SST? Se establecen objetivos y metas? responsabilidades? recursos? 4. Se evidencia normograma actualziado y revisado
6. Que mecanizmo de participación por el especialista de riesgos laborales.
de trabajadores se tiene establecido? en el ultimo trimestre cual ha sido la 5. Se obtuvo evidencia del plan de trabajo acorde
participació de los trabajadores? se documentan en algún formato estas con la normatividad, sin embargo, (OM) no se tiene acutualizado lo ejecutado vs lo
participaciones? 7. Se tiene una carta de persona programado. Se evidencian registros de lo ejecutado pero es importante registrarlo en el
responsable en el SG-SST? esta pesona cuenta con curso de 50 horas? tiene formato de plan de trabajo.
licencia es SST? es acorde el perfil al tamaño de la empresa? 6. OM Se tiene un formato de reporte de condiciones de seguridad,
incidentes y accidentes, sin embargo, al momento de la auditoria no se obtuvo evidencia
de la divulgación.
7. Se evidencia que el responsable es especialista de SST, cuenta con
curso de 50 horas en el SG-SST, se revisan los soportes de la hoja de vida.

Consultar a los trabajadores de la dependencia si conocen sus

Al entrevistar a los trabajadores responden verbalmente que participan en
2.2.4.6.10 Responsabilidades de los Trabajadores responsabilidades en seguridad y salud en el trabajo? Como participan para
capacitaciones y aplican lo aprendido en sus actividades.
cumplirlas?

Al consultar sobre las capacitaciones del SG-SST Se evidencia la ejecución de

Capacitación en Seguridad y Salud en el se tiene plan de capcitaciones anual? De acuerdo al cronograma establecido se
2.2.4.6.11 capacitaciones de acuerdo al cronograma, se lleva un formato de control y participación
Trabajo (SST) ha cumplido con las formaciones?
de los trabajadores y evidencia de asistencia a las partes interesadas.

Mediante revisión realizada a la documentación presentada see evidencian registros

En que forma se documenta la información? Quien es el encargado de digitales y fisicos de investigaciones de accidentes, incidentes, capacitaciones,
2.2.4.6.12 Documentación
documentarla? Que registros se tienen de acuerdo a la normatividad? examenes medicos de ingreso, periodicos y de retiro, inspecciones por el ultimo año
aplicable, el encargado es cada analista de riesgos laborales.

2.2.4.6.13 Conservación de documentos
2.2.4.6.14 Comunicación
Identificación de Peligros, evaluación y
2.2.4.6.15
Valoración de los riesgos
Evaluación inicial del Sistema de Gestión de la
2.2.4.6.16
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST)
Planificación del Sistema de Gestión de la
2.2.4.6.17
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST)
Objetivos del Sistema de Gestión de la
2.2.4.6.18
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST)
Indicadores del Sistema de Gestión de la
2.2.4.6.19
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST)
Indicadores que evaluán la estructura del
Que indicadores de estructura se tienen? Como lo estan midiendo? Que
2.2.4.6.20 Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en
resultados tienen?
el Trabajo (SG-SST)
Indicadores que evaluan el proceso del Sistema
Que indicadores de proceso se tienen? Como lo estan midiendo? Que resultados capacitaciones (actividades ejecutadas/actividades programadas*100) indicadores de
2.2.4.6.21 de Gestión de la Seguridad y Salud en el
tienen?
Trabajo (SG-SST)
Indicadores que evalúan el resultado del
Que indicadores de resultado se tienen? Como lo estan midiendo? Que
2.2.4.6.22 Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en
resultados tienen?
el Trabajo (SG-SST)
2.2.4.6.23 Gestión de los Peligros y riesgos
2.2.4.6.24 Medidas de Prevención y Control
Prevención, Preparación y Respuesta ante
2.2.4.6.25
emergencias
2.2.4.6.26 Gestión del cambio
2.2.4.6.27 Adquisiciones
Al consultar sobre los controles documentales:
1. Se evidencia que la información documental del SG-SST al cierre de cada año, los
analistas de riesgos laborales las envian a la sede principal. 2. La
que controles documentales se tienen establecidos para preservar la
información en cada sede antes de ser archivada es digitalizada y montada al siste de
información del SG-SST?
gestor de contenidos. 3. Se
tiene soporte de que la IPS que realiza los examenes periodicos guarda las historias
clinicas.
Se solicita evidencia de las comunicaciones del SG-SST y que mecanismos se tienen
establecidos para asegurar el requisito legal evidenciando que: 1. se
Se tiene plan de comunicaciones del SG-SST? Que evidencias de tiene establcido un plan de comunicaciones internas y externas para el SG-SST- Se
comunicaciones se tiene? tiene evidencia de acuerdo al plan de comunicaciones de divulgaciones por medios
oficiales, por correo electronico, la pagina de la universidad, redes sociales de la
universidad.
Al realizar revisión de la iperv se logra identificar:
1. se actualizo la IPERV en el ultimo año? Revisar la actual y la anterior? Que
1. De acuerdo a lo evidenciado se identifica que la IPERV fue actualziada enel
cambios se tienen respecto a la anterior? Los trabajadores participaron en la
ultimo año, participaron los trabajador por medio de una encuesta con apoyo de un
actualziación de la IPERV? Que soportes de participación se tienen? El
asesor de la ARL SURA y los integrantes del COPASST, los documentos estan firmados
COPASST esta formado en la metodologia establecida por la empresa?
y digitalizados.
Se consulta sobre los regitros de la evaluación inicial y se evidencia una evaluación
Se tiene evaluación inicial? Quien participo en esta? Que registros se tienen? inicial realizada por el especialista de riesgos laborales y constancia de participación de
la ARL.
Se tiene establecido un SG-SST? Revisar las fases propuestas para verificar que
1. Se revisa el documento y se evidencian las fases de acuerdo a la normatividad.
cumple con la normativa aplicable.
Se tienen objetivos de reducción del 30% accidentalidad, tener 0 incidencias en
enfermedad laboral, reducción del ausentismo en un 10% y de cumplimiento de la
que objetivos tiene la universidad? Son medibles? Que metas se tienen?
estructura del SG-SST sobre el 86%, las metas se establecieron en base a los objetivos
y años anteriores.
Se tiene fecha de revisión en diciembre del 2018, se encuentran documentados en la
Se tienen documentados los indicadores? Son revisados anualmente? Son rendición de cuentas a la alta dirección. NC no se tienen establecidos todos los
actualizados? indicadores que exige la norma y algunos no son revisados, revisados periodicamente
para su cumplimiento
Se establecen objetivos y metas de cumplimiento actualziados y revisados en el 2019,
documentados en el sistema de información de contenidos.NC no se tienen establecidos
todos los indicadores que exige la norma y algunos no son revisados, revisados
periodicamente para su cumplimiento
Se tienen indicadores de cumplimiento al sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo (actividades ejecutadas/actividades programadas*100) cumplimiento del lan de
accidentes (por tipo de lesión, cargo, edad, día del accidente) y enfermedades laborales.
NC no se tienen establecidos todos los indicadores que exige la norma y algunos no son
revisados, revisados periodicamente para su cumplimiento
NC En el momento de la auditoria no se logra obtener evidencia de los indicadores de
resultado.
De acuerdo a la entrevista y la información documental presentadas se obtiene lo
siguiente:
1. Se gestionan y se controlan los peligros y riesgos anualmente, se
como se gestionan los peligros y riesgos en la universidad? Como se establecen
reglamenta la actualziación anualmente en el plan de trabajo en donde se deben
las medidas de control?
involucrar a los integrantes del COPASST, analista de riesgos, asesor ARL, y trabajador
del area, en donde, a traves de una metodología establecida por la universidad este
equipo propone las medidas de control.
De acuerdo al proceso de entrevista y las evidencias presentadas se presenta que:
1. Se estableció un plan de emergencias arobado por la alta dirección y su ejecución
estan en el liderazgo de cada director de sede. 2. Se
1. Se tiene plan de emergencias. 2. se identificarn los recursos necesarios para evidencian recursos en matriz de recursos de atención oportuna a emergencias
atender las emergencias. 3. Se identificaron las amenazas potenciales? 3. se (humanos, fisicos y financieros) 3. Se
forman los brigadistas 4. se realizan simulacros 1 vez al año? tiene establecido un plan de formaciones para los brigadistas de 120 hoas anuales,
revisando los listados de asistencia se identifica que OM hay 40 brigadistas de los
cuales no se tiene una cobertura de formaciones superior al 40%, en entrevista se
consulta el motivo e indican que al ser voluntarios muchas veces se citan y no asisten,
se evidencia citaciones por correo electronico.
como se gestionan los cambios en la universidad? Se tiene un plan de gestión 1. Al momento de la entrevista no se logra obtener evidencias de la gestión del cambio,
del cambio? Se involucra a los integrantes del copasst? se encontraba una nueva obra que inicio hace un mes y no se gestiono la actividad.
En el momento de la auditoria se identifica un procedimiento de adquisiones pero no en
Tiene un procedimiento de adquisiones? Se evaluan e identifican las todos los casos se evaluan adecuadamente las especificaciones de los productos, en
especificaciones de productos y servicios? este caso las sustancias quimicas se adquieren pero no se solicitan las fichas de
seguridad.

2.2.4.6.28 Contrataciones
2.2.4.6.29 Auditoria de cumplimiento
1. cuales fueron los resultados de las auditorias? 2 validar informe de auditorias
Alcance de la auditoria de cumplimiento del
y realizar comprativo con lo actual para la gestión de no conformidades y
2.2.4.6.30 Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en
oportunidades de mejora 3. se cumple con lo dispuesto en el numeral
el Trabajo (SG-SST)
2.2.4.6.30?
2.2.4.6.31 Revisión por la Alta Dirección
Investigación de incidentes, accidentes de
2.2.4.6.32
trabajo y enfermedades laborales
2.2.4.6.35 Capacitación obligatoria
1.en el proceso de contratación se especifican los requerimientos en SST 2. Se antes de inciiar labores cumplan con los requisito.
controla la documentación que debe cumplir el contratista. 3. Se NC no se logra evidenciar el control de seguridad social, se indica en la entrevista que
verifica accidentalidad y enfermedades de los contratistas. 4. se es labor del area de infraestructura, sin embargo, no se obtuvo evidencia en el momento
capacitan en lo establecido en el sg-sst
1. Se han realziado auditorias? 2. Que perfiles y formaciones han tenido estas
personas? 3. Con que periocidad se realizan
Se ha realizado revisión por la alta dirección? En que espacios se realiza? Que
resultados han salido de estas revisiones? Se cumple con lo establecido en el
numeral? Se establecen planes de acción
Cuantos accidentes se presentaron en el 2019? Se investigaron todos? Que
evidencias se tienen? Quienes participan en las investigaciones? Que otros
procesos se tienen?
Los integrantes del COPASST, analista de riesgos laborales, coordinadora de
gestión humana que apoya el sistema cuenta con el curso de 50 horas.
De acuerdo a la evidencia presentada:
1. Se tiene una ficha de propuesta en donde se deben incluir los aspectos y
cumplimientos en SST para todos los contratistas y proveedores para garantizar que
2.
de la solicitud. 3. Los contratistas
participan en las reuniones periodicas de SST presentando resultados de indicadores.
4. Se realiza
inducción general al SG-SST de la universidad.
NC En el momento de la entrevista se indica que a la fecha no se han realizado
auditorias internas o externas y se esta proyectando formar algunos integrantes del
comité para darle cumplimiento al requisito,
NC En el momento de la entrevista se indica que a la fecha no se han realizado
auditorias internas o externas y se esta proyectando formar algunos integrantes del
comité para darle cumplimiento al requisito,
Al consultar por el cumplimiento de la dirección se evidencia que es una actividad que se
realiza en la rendición de cuentas y se deja de evidencia un acta de reunión para evaluar
los resultados durante el semestre y la alta dirección realiza propuestas de mejora en el
SG-SST. Se dejan registros de las propuestas de la alta dirección y se evalua el
cumplimiento de estas propuestas cada 6 meses.
De acuerdo a la evidencia presentada en la auditoria y lainformación suministrada en la
entrevista se evidencia que: 1. Se han
investigado 15 accidentes de trabajo en un cumplimiento del 100% respecto a lo
reportado. 2. Se
realiza un equipo investigador con un integrante del COPASST, jefe inmediato, analista
de riesgos laborales y el trabajador involucrado o testigos dependiendo el evento que se
ha presentado en la universidad. 3. Se tiene un programa para
seguimiento de enfermedades laborales o posibles casos sospechosos llamado mesa de
salud, y se realiza seguimiento mensual con un medico laboral de ARL.
Al momento de la solicitud se presentan en la plataforma de gestor de contenidos 11
certificados de curso de 50 horas de las partes interesadas.
 PLAN DE AUDITORIA INTERNA AL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO
EMPRESA

FECHA AUDITORIA:

Requisitos SG-SST RESPONSABLE DEL PROCESO A

PROCESO TEMAS FECHA HORA AUDITOR
(Decreto 1072 de 2015) AUDITAR

REUNIÓN DE APERTURA

REUNIÓN DE CIERRE

FAI3-01