TEORÍA DEL CASO

MICHAEL MCCULLOUCH: Es la historia que el Abogado quiere que acepte el juzgador.

Plantea sobre la forma en que ocurrieron los hechos, la responsabilidad o no del acusado.. Es
la trama para su obra que es el juicio incluirá ciertos elementos típicamente necesarios; a)
escenarios b) elementos temporales c) acción d) sentimientos.

TORRICO SALINAS: Es una explicación Jurídica por el Ministerio Público de porque ciertos
hechos ocurridos deben dar una sanción penal en contra de su autor.
Para la Defensa es la explicación Jurídica de porque no debe sancionarse al ser humano a
quien se atribuye una conducta o en su caso, sancionarlo con una determinada penalidad.

ABDALA RICAUTE: Es el planteamiento que hace la acusación o la defensa, sobre los hechos
penalmente relevantes, las pruebas que lo sustentan y los fundamentos jurídicos que los
apoyan.

DEFINICIÓN EN CLASE: Es en sí misma, adoptar una postura argumentativa, normativa,

logica, probatoria de los hechos, típicos.

POSTULADO: La Teoría del Caso es un método de trabajo que permite dar un solo sentido o
significado a los hechos, normas y material probatorio; debiendo ser elaborado por las partes
desde el primer momento en que han tomado conocimiento de los hechos y de esta forma
transitar por las etapas del proceso penal con una estrategia o plan de trabajo.

CARACTERÍSTICAS DE LA TEORÍA DEL CASO

La teoría del caso inicialmente se plantea como hipótesis de lo que puedo haber ocurrido, estas
hipótesis se convierten en teoría al finalizar, tiene la característica de poder modificarse y
ajustarse hasta antes de comenzar el juicio oral o durante la sustanciación de este ultimo.

1. Para que la teoría del caso sea verdaderamente útil, debe cumplir con las
siguientes condiciones:

A. Sencillez: los elementos que la integran deben contar con claridad y

en los hechos.

B. Lógica: debe guardar armonía y permitir deducir o inferir las

consecuencias jurídicas de los hechos que la soportan.

C. Credibilidad o suficiencia jurídica: todo el razonamiento jurídico se soporta en el principio

de legalidad, y por tanto debe poder llenar, desde el punto de vista del acusador todos los
elementos de la conducta punible y de la culpabilidad.
D. Flexibilidad: Debe ser lo suficientemente flexible para adaptarse o comprender los posibles
desarrollos del proceso sin cambiar radicalmente, porque el cambio de teoría del caso
provocatoria incertidumbre e incredibilidad.

ANÁLISIS FACTICO: Consiste en la elaboración de proposiciones facticas que permitan, por

un lado, conocer a detalle, el suceso materia de imputación penal, y por otro lado, identificar los
hechos relevantes que permitan establecer la responsabilidad o no del imputado.

ANALISIS JURÍDICO: Consiste en dos fases.

La primera fase tiene como objetivo, por un lado, la teoría Jurídica a ser empleada en el caso.

1.- La observación del principio de legalidad y sus garantías tales como: taxatividad y
prohibición de analogía.

2.- Las reglas de aplicación espacial de la Ley Penal: Lugar de comisión del delito; así como la
regla de la territorialidad y sus excepciones.

3.- Las reglas de aplicación temporal de la Ley Penal: momento de comisión del delito, así
como, las reglas de irretroactividad, retroactividad benigna y ultraactividad.

4.- Las reglas de aplicación personal de la ley penal: verificar la presencia de inmunidades o
prerrogativas.

La segunda fase consiste en examinar los elementos de la conducta punible; esto es la

subsuncion de los hechos en cada uno de los elementos de la teoría Jurídica seleccionada.

Apoyándonos en la Teoría del Delito seleccionada, tenemos el siguiente esquema:

1.- CONDUCTA
1.1 Voluntad
1.2 Exteriorización
2.- TIPICIDAD
2.1 Tipicidad Objetiva
a) Sujeto Activo
b) Sujeto Pasivo
c) Bien Jurídico Tutelado (por su resultado de lesión o de peligro).
d) Conducta Típica Atribuible (anteriormente nexo causal)
e) Medios Típicos, medio comisorio (por su resultado jurídico o material)
f) Resultado típico, Objeto Material (por su resultado Jurídico o material)
g) Relación de causalidad-salvo si se trabaja los tipos de omisión.
 h) Imputación Objetiva
2.2 Tipicidad subjetiva:
a) Dolo
a.1 Dolo directo, dolo de consecuencias necesarias o dolo eventual.
a.2 Elementos subjetivos diferentes al dolo.
b) Culpa.- Consciente o con representación; inconsciente o sin representación.

3. ANTIJURIDICIDAD.
4. CULPABILIDAD
4.1 Capacidad Penal o imputabilidad.
4.2 Conocimiento potencial de lo antijurídico de su actuar.
4.3 Exigibilidad de otra conducta.
A este esquema se debe agregar los siguientes puntos:
A. Formas de realización del tipo penal:
a) Actos preparatorios.
b) Tentativa.
c) Consumación
B. Autoría y participación:

a) Autor.- Directo, mediato o coautores.

b) Participe.- Instigador o complice: primario o secundario.

Asi mismo se deben agregar dos esquemas conceptuales más:

1. Teoría modificatoria de la responsabilidad penal:

1.1 Atenuantes: Genericos, específicos o mixtos.
1.2 Agravantes: Genéricos, específicos o mixtos.
2. Teoría de los eximentes de responsabilidad penal:

2.1 Aquellos que eliminan la Tipicidad:

● 2.1.1 Fuerza física irresistible.
● 2.1.2 Movimientos reflejos.
● 2.1.3 Estados de inconsciencia.
2.2 Aquellos que eliminan la Tipicidad:

2.2.1 Error de tipo, ya sea vencible (si no existe el tipo culposo que ordena la ley imputar al
sujeto activo), o bien, invencible.
2.2.2 Acuerdo.

2.3 Aquellos que eliminan la antijuridicidad:

2.3.1 Legítima defensa.

2.3.2 Estado de necesidad justificante.
2.3.3 Ejercicio legítimo de un derecho.
2.3.4 Cumplimiento de un deber.

2.4 Aquellos que eliminan la culpabilidad:

2.4.1 Imputabilidad:
a) Anomalía psíquica.
b) Trastorno mental transitorio.
c) Minoría de edad.
2.4.2 Error de prohibición invencible.
24.3 Error de comprensión culturalmente invencible.
2.4.4 Inexigibilidad:
a) Estado de necesidad exculpante.
b) Obediencia jerárquica.
c) Miedo insuperable.

ANÁLISIS PROBATORIO: Consiste en establecer evidencias o material probatorio que

corroboren la existencia de aquellas proposiciones facticas que configuran (o descartan) los
elementos de la Teoría del Delito seleccionada.

Una adecuada Teoría del Caso permite saber que evidencias buscar, donde, así como, permite
una fubsional división de trabajos, ya sea fiscalía o en la defensa. Asimismo, durante el
desarrollo del juicio oral, permite establecer los parámetros del examen y contraexamen de
testigos y peritos, así como, el análisis de las demás pruebas.