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Administrador Público, Magister en Planeación Socioeconómica. Docente de la ESAP y U. Piloto.
Investigador (Grupo Dheos) y consultor en temas de Gestión Pública y Empresarial, Planeación y
Proyectos de desarrollo.
1
En sentido general, la planeación nos da la idea del dónde estamos hoy y hacia
dónde queremos llegar. Es un ejercicio de abstracción que nos permite “imaginar”
el futuro la nuestra empresa y el qué debemos hacer para alcanzarlo. Planear tiene
que ver básicamente con la fijación de Objetivos y Metas y el desarrollo de una
serie de acciones para lograrlos.
Planear, desde el ámbito que lo estamos analizando (en el marco del proceso
administrativo), se relaciona con el desarrollo de un proceso compuesto de una
serie de elementos, dentro de los cuales se destacan: La Misión, la Visión, las
Políticas, los Objetivos, las Estrategias, los Programas, “los Proyectos”, los
Presupuestos, los Procedimientos, las Reglas o Normas.
2
Guía de los fundamentos de la Dirección de Proyectos …(Documento internet …ver
2
en cuenta el ser humano, la comunidad, la organización social, la sociedad en
general.
Desde esta perspectiva, la planeación sirve para verificar los cambios y medir el
impacto obtenido como consecuencia de un proceso de intervención realizado por
un agente externo (el Estado, las ONGs, los organismos internacionales, la
empresa privada etc.). Así mismo, permite observar la forma como evolucionan los
procesos sociales, políticos, económicos, culturales, ambientales, etc.; en un
ámbito territorial y poblacional.
Se formulan políticas
Se priorizan acciones
Se implementan programas y proyectos
Se fijan objetivos, metas y procedimientos
Se asignan recursos
3
Según la ONU, las ONG se definen como “cualquier grupo de ciudadanos voluntarios sin ánimo de
lucro que surge en el ámbito local, nacional o internacional, de naturaleza altruista y dirigida por
personas con un interés común”.
3
Para Ezequiel Ander Egg, la planeación “es el proceso de preparar un conjunto de
decisiones para la acción futura, dirigida al logro de objetivos. Consiste en predecir
o pronosticar”. Planear no es adivinar el futuro.
Para entender la forma como “el proyecto” tiene relación directa con este tipo de
planeación, retomemos la propuesta del profesor Juan José Miranda en su libro
“Gestión de Proyectos”.4
POLÍTICAS PRESUPUESTO
PLAN
4
Miranda, Juan José. Gestión de Proyectos. Evaluación financiera, económica, social, ambiental. 5ª
Edición. Bogotá, MM Editores. 2005. Pg. 38
4
recursos, que buscan solucionar unos problemas y necesidades previamente
identificados a través de un diagnóstico y mediante el cual se espera alcanzar el
desarrollo de un área determinada (país, región, municipio, localidad), teniendo en
cuenta sus diferentes componentes (políticos, sociales, económicos, ambientales,
culturales) y que va dirigido a un grupo poblacional u organizacional ubicado en
una zona de referencia.
5
García Galindo, Germán; Bolívar Ramírez, Jorge. Fundamentos de Gestión Pública. Hacia un
Estado eficiente. 1ª Edición. Bogotá, EAN. 2005. Pg. 347
6
Morcillo, Pedro Pablo. La planeación en Colombia. Historia, derecho y gestión. Bogotá. Universidad Piloto
de Colombia – Ediciones Jurídicas Gustavo Ibáñez. 2002. Pg. 70
5
requerimientos y/o medios que se necesitarían para implementar un Programa de
Vivienda de Interés Social.
El Plan de Desarrollo de Bogotá del alcalde Luis Eduardo Garzón 2004 - 2008, se
denominó: “Bogotá Sin Indiferencia, un compromiso contra la pobreza y la
exclusión”. La propuesta contemplaba tres Ejes Temáticos: Eje Social, Eje Urbano-
Regional, Eje Reconciliación.7
7
Alcaldía Mayor de Bogotá D.C. Bogotá Sin indiferencia. Un compromiso social contra la pobreza y
la exclusión”. Plan de Desarrollo económico, social y de obras públicas 2004 – 2008.
6
a) Implementación y fortalecimiento de la red distrital de comedores infantiles
y comunitarios en las localidades con mayor población en condiciones de
pobreza y vulnerabilidad
Tenemos como ejemplo algunas Entidades Sin Ánimo de Lucro (ESAL), tales como
Fundaciones, Corporaciones, Asociaciones, Centros de Investigación, e incluso
entes privados de otro tipo, que muchas veces desarrollan y ejecutan proyectos
directamente, sin que necesariamente éstos hagan parte de un Plan o de un
Programa o de un sistema de planeación estructurado. Ello se debe especialmente
a que muchas de estas instituciones, por su tamaño, infraestructura y/o por el tipo
de actividad que realizan, desarrollan planes de muy corto plazo, o tienen
programas o proyectos asociados a unas directrices institucionales (Misión,
Visión, Objetivos Corporativos, etc.), o desarrollan acciones muy puntuales,
dependiendo de los recursos con los que cuenten en determinado momento, en
razón a que buena parte de éstas entidades subsisten económicamente gracias a
donaciones o aportes de otro tipo, los cuales muchas veces son temporales y no
están asegurados en el tiempo.
8
Miranda, Op. cit., p. 81
7
Lo importante en este caso, es que para tener éxito y alcanzar los resultados
esperados, se tengan en cuenta ciertos parámetros técnicos, metodológicos y
conceptuales, propios de la metodología de proyectos, los cuales serán explicados
mas adelante.
9
Universidad Nacional de Colombia. Oficina Nacional de Planeación. Documento Ocasional 6.
Sistema Banco de Proyectos. Contexto institucional y bases para su operación. P.16
10
Ander-Egg, Ezequiel; Aguilar María José. Cómo elaborar un proyecto. Guía para diseñar proyectos
sociales y culturales…p.13
8
mayor, beneficios anteriores a los que se obtienen con el empleo actual de dichos
recursos, sean estos nuevos beneficios financieros económicos o sociales”.11
11
Ibídem p. 13
12
Escudero, Andrés. Metodología de formulación de proyectos de inversión. Lima, 2004.
9
capacidad productora de bienes o servicios, cuyos beneficios se generan durante la
vida útil del proyecto. No es un proyecto de inversión pública las intervenciones
que constituyen gastos de operación y mantenimiento”.
Pre inversión: Comprende el proceso que va desde la idea hasta que esta toma
la forma suficiente para saber si vale la pena llevarla adelante. Dependiendo de la
complejidad de la propuesta y del volumen de recursos que su realización puede
demandar se puede requerir sólo un perfil de proyecto, un estudio de Pre
factibilidad o incluso de Factibilidad. Comprende tanto la formulación de estos
documentos como la evaluación de los mismos y la declaración de viabilidad de la
propuesta.
Desde esta perspectiva, Juan José Miranda habla del “Ciclo de Vida del Proyecto” y
lo define como “las diferentes etapas que éste recorre, desde que se concibe la
idea hasta que se materializa en una acción concreta”. Este ciclo contempla 4
fases, las cuales son también objeto de aplicación por el Departamento Nacional
de Planeación (DNP), en el proceso de formulación y evaluación de los proyectos
de inversión: Preinversión, Inversión, Operación, Evaluación Expost.
10
La fase de Preinversión “son los diferentes estudios previos que se precisan
adelantar antes de tomar la decisión de canalizar recursos hacia el proyecto como
tal”.13
Por su parte Marcial Córdoba, la define como “identificar, formular y evaluar (ex
ante) el proyecto y establecer cómo se llevará a cabo para resolver el problema o
atender la necesidad que le da origen”.14
Para los dos autores, esta fase contempla: Idea – Perfil – Prefactibilidad y
Factibilidad.
Finalmente, la Evaluación Ex post, Acción que permite verificar los resultados del
proyecto y el cumplimiento de los objetivos al finalizar el proceso de inversión (ejecución),
durante la operación, así como su posterior impacto.
13
Miranda, J J…
14
Córdoba, Marcial…
15
Miranda, J J…
16
Córdoba M….
11
Esta etapa se realiza generalmente al final del horizonte de evaluación del proyecto
para medir cómo este contribuye en largo plazo a la solución de las problemáticas
percibidas en un sector determinado.
Para empezar, Ander Egg y Aguilar, hacen una clasificación muy descriptiva y
compleja, distinguiendo categorías, subcategorías y clases:17
17
Ander-Egg; Aguilar, Op. Cit., p. 15
15
CATEGORÍAS SUBGRUPOS CLASES
Fuente: Cómo elaborar un proyecto. Guía para diseñar proyectos sociales y culturales. Ezequiel
Ander-Egg, María José Aguilar. Pg. 15.
16
El profesor Miranda en el texto citado, clasifica los proyectos de inversión de la
siguiente manera:18
De acuerdo a la naturaleza:
En síntesis:
18
Miranda, Op. cit., p. 18
19
Miranda, Op. cit., p. 19
20
Córdoba, Marcial. Formulación y evaluación de proyectos. Ecoe ediciones, 2011
17
básico, los servicios públicos, el desarrollo comunitario, la alimentación, la
discapacidad, la drogadicción, la indigencia, etc.
Este tipo de proyectos son realizados generalmente por agentes del Estado,
especialmente a nivel de la región, el municipio, el distrito, la localidad, la
comuna, el barrio, la vereda. En éste ámbito, dichos proyectos están
asociados al plan de desarrollo propuesto por el gobernante (gobernador,
alcalde mayor, alcalde local, etc.) y se financian con recursos del
presupuesto público.
Dichos proyectos también son ejecutados por ONGs, Entidades Sin Ánimo
de Lucro (Fundaciones, Asociaciones, Corporaciones), nacionales o
internacionales, que aportan recursos o los adquieren a través de
donaciones, contratos o venta de sus servicios. Es frecuente también la
realización de acciones conjuntas Estado – ONGs, en la ejecución de este
estos tipo de proyectos.
19
c) Proyectos de Infraestructura: están relacionados con la inversión que se
hace en la construcción de obras civiles de grande, mediana o pequeña
infraestructura, a través de las cuales se busca impulsar el desarrollo
económico y social de un país, de una región, de un municipio, de una
localidad o de una zona geográfica determinada y mejorar la calidad de vida
y las condiciones económicas de quienes habitan en ella o hacen uso de
ellos (comunidades, organizaciones, empresas). El desarrollo de este tipo de
proyectos, coadyuvan al progreso de la zona de referencia y son claves en
el fomento de la inversión por parte de la empresa privada (nacional o
internacional).
20
e) Proyectos de Investigación: Según la Universidad Pedagógica Nacional,
“se entiende como Proyecto de Investigación el planteamiento concreto de
un problema con respecto a un área de estudio, fenómeno o disciplina, en
torno al cual se formulan preguntas o hipótesis inscritos en líneas de
investigación institucionales y se define la manera, tiempo, métodos y
técnicas para su resolución, a partir del estado de la cuestión y de un marco
teórico y conceptual determinado”.21
1. Detectar la oportunidad
2. Diseño
3. Organización y gestión
4. Ejecución
5. Evaluación
21
http://pedagogica.edu.co
22
Ibídem
23
http://tq.educ.ar. Proyecto ERO
24
Ibídem
21
Una vez detectada la oportunidad es necesario diseñar el nuevo producto,
es decir, pensar, imaginar como será. Esta es la etapa creativa por
excelencia, ya que a través del diseño se crea lo inexistente. El diseño de un
producto supone, por ejemplo, investigar con que materiales se puede
construir, de que forma y medidas conviene realizar cada una de las partes
que lo componen y como se integran en el armado del producto.
Posteriormente se planifica, se definen las tareas a realizar y se asignan
responsables
22
procedimientos, talento humano, instalaciones, atención al cliente, aspectos
financieros y contables, etc.
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Ander-Egg, Ezequiel; Aguilar María José. Cómo elaborar un proyecto. Guía para
diseñar proyectos sociales y culturales.
23
Universidad Nacional de Colombia. Oficina Nacional de Planeación. Documento
Ocasional 6. Sistema Banco de Proyectos. Contexto institucional y bases para su
operación.
http://pedagogica.edu.co.
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