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OA-176753
José/;arlrfs MENDEZ LENGUA Carlos Martin GOMEZ CAHUAS
¿ORONEL PNP G E N E R A L PNP
OIAECIDR DE PLANEAMIENTO J E F E DEL ESTADO MAYOR GENERAL PNP
l^eTlTXIONAL PNP
rl
deía
ü6l-2aiB-CÜMGE:N;£:MG-Pl\IP
üma. 2 9 ÜCT 2 U 1 8
VISTO:
E l I n f o r m e N"* 3 9 - 2 0 1 8 - S E C E J E - P N P / D I R P L A I N S - D I V M O D d e l 0 9 d e a b r i l d e l
2 0 1 8 , f o r m u l a d o p o r l a División d e Modernización y D e s a r r o l l o i n s t i t u c i o n a l d e l a Dirección d e
P l a n e a m i e n t o I n s t i t u c i o n a l d e l a Policía N a c i o n a l d e l Perú, s o b r e e l p r o y e c t o d e D i r e c t i v a q u e
e s t a b l e c e n o r m a s y p r o c e d i m i e n t o s p a r a l a formulación, aprobación y difusión d e l M a n u a l d e
Gestión d e P r o c e s o s y P r o c e d i m i e n t o s ( M G P P ) d e l a Policía N a c i o n a l d e l Perú
CONSIDERANDO:
Q u e , m e d i a n t e D e c r e t o S u p r e m o N** 0 2 6 - 2 0 1 7 - I N d e l 1 3 d e o c t u b r e d e l 2 0 1 7 . s e
aprobó e l R e g l a m e n t o d e l D e c r e t o L e g i s l a t i v o N " 1 2 6 7 - L e y d e l a Policía N a c i o n a l d e Perú, n o r m a
q u e e s t a b l e c e l a organización i n t e r n a , f u n c i o n e s , f a c u l t a d e s y a t n b u c i o n e s d e c a d a u n o d e l o s
órganos q u e c o n f o r m a n la Institución P o l i c i a l , m a r c o n o r m a t i v o q u e p e r m i t e l a formulación d e s u s
d o c u m e n t o s d e gestión i n s t i t u c i o n a l , e n t r e e l l o s e l M a n u a l d e Gestión d e P r o c e s o s y
Procedimientos;
Q u e , l a T e r c e r a Disposición F i n a l d e l D e c r e t o L e g i s l a t i v o N*' 1 2 6 7 - L e y d e l a
Policía N a c i o n a l d e l Perú, e s t a b l e c e q u e s o n d o c u m e n t o s d e gestión c o n i o s q u e c u e n t a e l
M i n i s t e r i o d e l I n t e r i o r e n s u condición d e E n t i d a d p a r a g e s t i o n a r o a d m i n i s t r a r e l s e c t o r d e m a n e r a
o r d e n a d a , planificada, eficiente y eficaz, tanto e n s u aspecto organizacional c o m o e n e l
relacionado c o n et c u m p l i m i e n t o d e los objetivos y m e t a s a s u cargo. P o r tanto, d e b e n ser
a p r o b a d o s e n f o r m a obligatoria por el Titular del Sector; el R e g l a m e n t o del D e a e t o Legislativo
N " 1 2 6 7 . e s t a b l e c e l o s d o c u m e n t o s d e gestión i n s t i t u c i o n a l q u e l a Policía N a c i o n a l d e l Perú e n
e l ámbito d e s u s c o m p e t e n c i a s r e q u i e r e p a r a e l c u m p l i m i e n t o d e l a función p o l i c i a l , l o s m i s m o s
q u e d e b e n g u a r d a r c o n c o r d a n c i a c o n l o s d o c u m e n t o s d e gestión i n s t i t u c i o n a l a p r o b a d o s p o r e l
M i n i s t e n o del Interior;
Q u e , e l n u m e r a l 1 5 d e l artículo 9° d e l D e c r e t o L e g i s l a t i v o N*» 1 2 6 7 - L e y d e l a
Policía N a c i o n a l d e l Perú, c o n c o r d a n t e c o n e l i n c i s o 1 8 d e s u R e g l a m e n t o , e s t a b l e c e c o m o u n a
d e l a s f u n c i o n e s d e l a C o m a n d a n c i a G e n e r a l d e l a Policía N a c i o n a l d e l Perú, a p r o b a r , e n e l
m a r c o d e s u c o m p e t e n c i a , t a s r e s o l u c i o n e s , m a n u a l e s , r e g l a m e n t o s , d i r e c t i v a s y demás
d o c u m e n t o s n o r m a t i v o s d e carácter i n t e r n o q u e r e g u l e n e l f u n c i o n a m i e n t o o p e r a t i v o y
a d m i n i s t r a t i v o d e l a Policía N a c i o n a l d e l Perú p a r a e l e j e r c i c i o d e la función p o l i c i a l ;
Q u e , e n l a Resolución M i n i s t e n a l N ' 0 1 7 8 - 2 0 1 3 - I N / D G P P q u e a p r u e b a l a
D i r e c t i v a N° 0 4 - 2 0 1 3 - I N - D G P P - D P P " N o r m a s y P r o c e d i m i e n t o s p a r a l a Elaboración. Aprobación
y Actualización d e l o s M a n u a l e s d e P r o c e d i m i e n t o s d e l M i n i s t e r i o d e l I n t e r i o r " , e s t a b l e c e e n t r e
s u s a l c a n c e s q u e l a s d i s p o s i c i o n e s c o n t e n i d a s e n e l l a c o n s t i t u y e n l i n e a m i e n t o s técnicos p a r a l a
Policía N a c i o n a l d e l Perú.
Q u e . e n tal s e n t i d o resulta n e c e s a r i o a p r o b a r u n a Directiva q u e e s t a b l e z c a
l a metodoíogia d e t r a b a j o y l a s r e s p o n s a b i l i d a d e s d e l a s u n i d a d e s orgánicas p a r a l a
elaboraaón. aprobación y difusión d e l M a n u a l d e Gestión d e P r o c e s o s y P r o c e d i m i e n t o s
( M G P P ) d e l a Policía N a c i o n a l d e l Perú, l a m i s m a q u e c o n t i e n e c o m o a n e x o l a guía
metodológica c o m o d o c u m e n t o técnico o r i e n t a d o r s o b r e l a metodología p a r a l a
identificación, análisis, diseño y m e j o r a d e l o s p r o c e s o s y p r o c e d i m i e n t o s d e l o s órganos
y u n i d a d e s orgánicas d e l a Institución p o l i c i a l .
Q u e . l a División d e Modernización y D e s a r r o l l o I n s t i t u c i o n a l - D I V M O D -
D I R P L A I N S P N P , e s l a u n i d a d orgánica r e s p o n s a b l e d e c o o r d i n a r , d e s a r r o l l a r y e v a l u a r l a s
a c c i o n e s p a r a l a impiementación d e l p r o c e s o d e modernización y d e s a r r o l l o o r g a n i z a c i o n a l
e n l a Policía N a c i o n a l d e l Perú, i n c l u y e n d o l a simplificación a d m i n i s t r a t i v a y e l p r o c e s o d e
m e j o r atención a l a ciudadanía, c o n f o r m e a l s i s t e m a a d m i n i s t r a t i v o d e modernización d e l a
gestión pública;
Q u e , en e s e c o n t e x t o , d i c h a División, a n t e l a aprobaaón d e l R e g l a m e n t o
d e l D e c r e t o L e g i s l a t i v o N ' 1 2 6 7 - L e y d e t a Policía N a c i o n a l d e Perú, h a f o r m u l a d o l a
p r o p u e s t a d e D i r e c t i v a p a r a l a Elaboración d e l M a n u a l d e Gestión d e P r o c e s o s y
P r o c e d i m i e n t o s ( M G P P ) , l a m i s m a q u e c o n t i e n e c o m o a n e x o u n a guía metodológica p a r a
f a c i l i t a r s u aplicación, d i r i g i d a a b n n d a r u n a atención rápida y o n e n t a d a a l c i u d a d a n o ; a s i
c o m o , e n f o c a d a e n l a s n e c e s i d a d e s c i u d a d a n a s y e n l a reducción d e l o s n i v e l e s d e
d e s c o n f i a n z a d e l c i u d a d a n o h a c i a n u e s t r a Instituaón;
Lo p r o p u e s t o p o r e i C o r o n e l d e l a Policía N a c i o n a l d e l Perú, D i r e c t o r d e
P l a n e a m i e n t o i n s t i t u c i o n a l d e l a Policía N a o o n a l d e l Perú; y.
Lo o p i n a d o p o r e l G e n e r a l d e l a Policía N a c i o n a l d e l Perú, J e f e d e l E s t a d o
M a y o r G e n e r a l d e l a Policía d e l a N a c i o n a l d e l Perú.
G . > S E RESUELVE:
• ' Artículo 1 : A p r o b a r l a D i r e c t i v a q u e N o r m a l o s P r o c e d i m i e n t o s p a r a e l
D e s a r r o l l o e Impiementación d e l a Gestión d e P r o c e s o s e n l a Policía N a c i o n a l d e l Perú;
q u e t i e n e c o m o a n e x o u n a ( 0 1 ) Guía Metodológica, l a s c u a l e s f o r m a n p a r t e d e l a p r e s e n t e
resolución.
LLE S A N T * ^ R U Z
G E N E F K L O E POLICIA
Síi CESAR GENERAL OE LA POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ
"AÑO DEL DIALOGO Y LA RECONCiUACION NACIONAL"
N O R M A R L O S P R O C E D I M I E N T O S P A R A E L D E S A R R O L L O E IMPLEMENTACIÓN
D E L A GESTIÓN D E P R O C E S O S E N L A POLICÍA N A C I O N A L D E L PERÚ.
OBJETIVO
N o r m a r t o s p r o c e d i m i e n t o s p a r a e l d e s a r r o l l o e impiementación d e l a Gestión p o r
P r o c e s o s e n l a Policía N a c i o n a l d e l Perú.
II. FINALIDAD
V--^ GOMEZ C.
III. ALCANCE
A. L o s D i r e c t o r e s . S u b D i r e c t o r e s , J e f e s y R e s p o n s a b l e s d e l o s órganos y
u n i d a d e s orgánicas d e l a Policía N a c i o n a l d e l Perú, s o n r e s p o n s a b l e s d e l
e s t r i c t o c u m p l i m i e n t o d e las d i s p o s i c i o n e s c o n t e n i d a s e n la p r e s e n t e D i r e c t i v a ,
q u i e n e s para tal efecto designaran y c o n f o r m a r a n Equipos d e Trabajo, d e
acuerdo a las disposiciones establecidas.
C. L o s J e f e s , e n c a r g a d o s y / o s u p e r v i s o r e s d e l a s U n i d a d e s , Áreas d e
P l a n e a m i e n t o , o l a s q u e h a g a s u s v e c e s d e l o s d i f e r e n t e s órganos y u n i d a d e s
orgánicas d e l a Policía N a c i o n a l d e l Perú, t i e n e n r e s p o n s a b i l i d a d c o m p a r t i d a
e n el c u m p l i m i e n t o d e las d i s p o s i c i o n e s d e la p r e s e n t e directiva.
BASE LEGAL
A . L e y N° 2 7 6 5 8 . L e y M a r c o d e Modernización d e l a Gestión d e l E s t a d o ;
B . L e y N° 2 9 1 5 8 , L e y Orgánica d e l P o d e r E j e c u t i v o ( L O P E ) ;
C . D e c r e t o L e g i s l a t i v o N° 1 2 4 6 , q u e a p r u e b a d i v e r s a s m e d i d a s d e Simplificación
Administrativa; Decreto Legislativo 1310, que aprueba medida adicionales e n
simplificación a d m i n i s t r a t i v a ;
D . D e c r e t o L e g i s l a t i v o N° 1 2 6 6 . L e y d e Organización y F u n c i o n e s d e l M I N I N T E R y
s u R e g l a m e n t o a p r o b a d o m e d i a n t e D e a e t o S u p r e m o N° 0 0 4 - 2 0 1 7 - I N ;
E . D e c r e t o L e g i s l a t i v o N° 1 2 6 7 , L e y d e l a Policía N a c i o n a l d e l Perú;
F . D e c r e t o S u p r e m o N° 0 3 0 - 2 0 0 2 - P C M . R e g l a m e n t o d e la L e y Marco d e
Modernización d e l a Gestión d e l E s t a d o ;
G . D e c r e t o S u p r e m o N° 0 0 7 - 2 0 1 1 - P C M , q u e a p r u e b a l a metodología d e
simplificación a d m i n i s t r a t i v a y e s t a b l e c e d i s p o s i c i o n e s p a r a s u impiementación,
para la mejora d elos procedimientos administrativos y servicios prestados e n
exclusividad;
H . D e c r e t o S u p r e m o N° 1 0 9 - 2 0 1 2 - P C M . q u e a p r u e b a ta Estrategia para l a
Modernización d e l a Gestión Pública;
I. D e c r e t o S u p r e m o N° 0 0 4 - 2 0 1 3 - P C M , q u e a p r u e b a l a Política N a c i o n a l d e
Modernización d e l a Gestión Pública;
J. D e c r e t o S u p r e m o N° 0 2 6 - 2 0 1 7 - I N , q u e a p r u e b a e l R e g l a m e n t o d e l Decreto
L e g i s l a t i v o N° 1 2 6 7 L e y d e l a Policía N a c i o n a l d e l Perú;
K. D e c r e t o S u p r e m o . 0 0 6 - 2 0 1 7 - J U S , q u e a p r u e b a e l T e x t o Único O r d e n a d o d e l a
L e y N° 2 7 4 4 4 L e y d e P r o c e d i m i e n t o A d m i n i s t r a t i v o G e n e r a l ;
L. Resolución M i n i s t e r i a l N° 1 2 5 - 2 0 1 3 - P C M , q u e a p r u e b a e l P l a n d e
Impiementación d e l a Política N a c i o n a l d e Modernización d e l a Gestión Pública
2013-2016;
M . Resolución M i n i s t e r i a l N° 1 7 8 - 2 0 1 3 - I N / D G P P , q u e a p r u e b a l a D i r e c t i v a N*' 0 4 -
2 0 1 3 - I N - D G P P - D P P " N o n n a s y P r o c e d i m i e n t o s p a r a l a Elaboración,
Aprobación y Actualización d e l o s M a n u a l e s d e P r o c e d i m i e n t o s d e l M i n i s t e r i o
del Interior;
N . Resolución M i n i s t e r i a l N° 1 7 3 - 2 0 1 7 - I N , q u e a p r u e b a l a E s t r a t e g i a p a r a l a M e j o r a
d e l a C a l i d a d d e l a Atención P r e s t a d a a l a Ciudadanía e n e l M i n i s t e r i o d e l I n t e r i o r
y l a Policía N a c i o n a l d e l Perú 2 0 1 7 - 2 0 1 9 ;
O . Resolución M i n i s t e r i a l N° 4 1 0 - 2 0 1 7 - I N , q u e a p r u e b a " P l a n d e Simplificación
A d m i n i s t r a t i v a 2 0 1 7 - 2 0 1 9 del Ministerio del Interior";
P . Resolución M i n i s t e r i a l N° 4 1 1 - 2 0 1 7 - I N , q u e a p r u e b a e l P l a n d e Modernización
del S e c t o r Interior 2 0 1 7 - 2 0 2 1 .
2
VI. DISPOSICIONES G E N E R A L E S
A. DEFINICIONES
E n f o q u e metodológico q u e s i s t e m a t i z a a c t i v i d a d e s y p r o c e d i m i e n t o s , t a r e a s
y f o r m a s d e trabajo c o n t e n i d a s e n la " c a d e n a d e valor" a fin d e convertirlas
e n una secuencia, que asegure que los bienes y servicios generen impactos
p o s i t i v o s p a r a e l c i u d a d a n o , e n función d e l o s r e c u r s o s d i s p o n i b l e s .
C o m p r e n d e t a identificación, e l análisis, l a m e j o r a o c a m b i o r a d i c a l e i n c l u y e
e l u s o d e h e r r a m i e n t a s , metodologías y s u c o n t r o l .
S o n d o c u m e n t o s técnicos n o r m a t i v o s , q u e r e g u l a n e l f u n c i o n a m i e n t o d e l o s
p r o c e s o s d e u n a entidad d e m a n e r a integral, i n c l u y e n d o e n t r e ellas: el M a p a
d e P r o c e s o s n i v e l O y l o s M a n u a l e s d e Gestión d e P r o c e s o s y
Procedimientos.
E l M a p a d e P r o c e s o s e s u n d o c u m e n t o q u e m u e s t r a u n a representación
gráfica d e l a s e c u e n c i a e interacción d e l o s d i f e r e n t e s p r o c e s o s q u e t i e n e l a
e n t i d a d , c l a s i f i c a d o s e n p r o c e s o s estratégicos, o p e r a t i v o s o m i s i o n a l e s y d e
a p o y o o s o p o r t e , así c o m o l a s F i c h a s Técnicas d e c a d a P r o c e s o n i v e l 0 . E l
objetivo de e s t e d o c u m e n t o e s identificar t o d o s los p r o c e s o s d e nivel O y s u s
características.
4. Procesos Nivel O
G n j p o d e p r o c e s o s u n i d o s p o r e s p e c i a l i d a d , e s e l n i v e l más a g r e g a d o . S e
t e c o n o c e también c o m o M a c r o p r o c e s o .
5. Manual de Gestión de Procesos y Procedimientos - MGPP.
E s u n i n s t r u m e n t o n o n n a t i v o d e carácter i n s t r u c t i v o e i n f o r m a t i v o q u e
a g r u p a l o s p r o c e s o s y p r o c e d i m i e n t o s a través d e u n a s e c u e n c i a lógica y
o r d e n a d a d e l a s a c t i v i d a d e s y t a r e a s q u e l o i n t e g r a n , señalando q u i e n , q u e ,
c u a n d o , c o m o , d o n d e y p a r a qué s e r e a l i z a ; i n c l u y e además a l o s órganos
q u e intervienen y el t i e m p o e n q u e s e ejecutan. D e b e guardar coherencia
con los respectivos dispositivos legales y/o administrativos, que regulan e l
f u n c i o n a m i e n t o d e ta e n t i d a d .
6. Proceso
Et p r o c e s o e s el c o n j u n t o d e p r o c e d i m i e n t o s , a c t i v i d a d e s y t a r e a s l l e v a d a s
a cabo d e m a n e r a articulada y coordinada (en secuencia o e n paralelo),
para transformar entradas e n salidas, siguiendo reglas ( o controtes); y.
u t i l i z a n d o r e c u r s o s , c u y o propósito e s d a r r e s p u e s t a e f e c t i v a a t a s
e x p e c t a t i v a s d e t o s G r u p o s d e Interés ( s t a t < e h o t d e r s ) d e ta Policía N a c i o n a l
d e l Perú, m e d i a n t e s e r v i c i o s q u e l e s g e n e r a n satisfacción ( o u t c o m e s ) .
7, Procedimiento
E s l a representación gráfica d e u n p r o c e s o o p r o c e d i m i e n t o , q u e m u e s t r a y
guía l a s a c t i v i d a d e s d e s a r r o l l a d a s ; a través d e l c u a l s e p u e d e i d e n t i f i c a r l a s
actividades q u e c a u s a n problemas o n o agregan valor.
Órgano r e s p o n s a b l e d e l a ejecución d e u n p r o c e s o .
10. Cadena de Valor
E s u n m o d e l o teórico q u e p e m r i i t e d e s c r i b i r e l d e s a r r o l l o d e l a s a c t i v i d a d e s
d e u n a organización g e n e r a n d o v a l o r a l c l i e n t e final.
B. TAREAS ESPECÍFICAS
1. L o s D i r e c t o r e s . S u b D i r e c t o r e s , J e f e s y / o R e s p o n s a b l e s d e l o s Órganos
y U n i d a d e s Orgánicas d e l a Policía N a c i o n a l d e l Perú, r e a l i z a r a n l a s
siguientes acciones:
a. Promoverán e l d e s a r r o l l o d e l a gestión p o r p r o c e s o s
implementándola c o m o política i n s t i t u c i o n a l e n c o n c o r d a n c i a c o n l o s
l i n e a m i e n t o s d e l a política d e l S e c t o r I n t e r i o r .
b. Preverán q u e l o s p l a n e s o p e r a t i v o s , o b j e t i v o s y m e t a s a c u m p l i r
estén a r t i c u l a d a s a l d e s a r r o l l o d e gestión p o r p r o c e s o s y
mejoramiento continuo.
c. P a r t i c i p a r a n p r o a c t i v a m e n t e e n l a s a c t i v i d a d e s d e sensibilización y
orientación técnica q u e s e p r o g r a m e n , a través d e l a División d e
Modernización y D e s a r r o l l o I n s t i t u c i o n a l - D I R P L A I N S P N P .
d. Adoptarán y dictarán l a s m e d i d a s c o r r e s p o n d i e n t e s p a r a c o n t a r c o n ,
p a r a c o n t a r c o n e l a s e s o r a m i e n t o , orientación y a s i s t e n c i a técnica
d e l órgano técnico d e l a División d e Modernización y D e s a n - o l l o
I n s t i t u c i o n a l - D I R P L A I N S P N P , a fin d e f o r t a l e c e r e l p r o c e s o d e
modernización i n s t i t u c i o n a l .
e. Designarán a l p e r s o n a l p o l i c i a l i n t e g r a n t e s d e l o s e q u i p o s d e t r a b a j o
r e s p o n s a b l e s d e l a formulación d e l o s p r o c e s o s y p r o c e d i m i e n t o s d e
l a U n i d a d o S u b U n i d a d P o l i c i a l a s u c a r g o , e n coordinación c o n l a
División d e Modernización y D e s a r r o l l o I n s t i t u c i o n a l - D I R P L A I N S -
PNP.
1. Dispondrán q u e l o s r e s p o n s a b l e s d e l a s u n i d a d e s , áreas d e
P l a n e a m i e n t o , o l a s q u e h a g a s u s v e c e s i m p u l s e n l a medición d e l o s
p r o c e s o s c o n l a f i n a l i d a d d e m o n i t o r e a r s u desempeño, a través d e
i n d i c a d o r e s d e gestión p a r a m e d i r y e v a l u a r e l a v a n c e e
impiementación d e l a gestión p o r p r o c e s o s .
g. Proveerán l o s m e d i o s y r e c u r s o s n e c e s a r i o s , p a r a o p t i m i z a r y
f o r t a l e c e r l a s c a p a c i d a d e s d e l o s e q u i p o s d e t r a b a j o así c o m o p a r a
c o n t a r c o n u n i n s t r u m e n t o d e gestión d e b i d a m e n t e c o o r d i n a d o ,
v a l i d a d o y a r t i c u l a d o c o n l a División d e Modernización y D e s a r r o l l o
Institucional - D I R P L A I N S - P N P .
h. Establecerán l o s m e c a n i s m o s d e coordinación p a r a l a comunicación
fluida e i n t e r c a m b i o d e información q u e p e r m i t a l a óptima
formulación d e l M a n u a l d e Gestión d e P r o c e s o s y P r o c e d i m i e n t o s d e
la U n i d a d o S u b U n i d a d Policial a s u cargo.
i. Promoverán i n i c i a t i v a d e m e j o r a e n l o s p r o c e s o s y p r o c e d i m i e n t o s
así c o m o l a actualización y m e j o r a c o n t i n u a e n l a formulación d e l
m a p a d e p r o c e s o s y m a n u a l d e gestión d e p r o c e s o s y
p r o c e d i m i e n t o s , d e m a n e r a dinámica y q u e r e s p o n d a n a l a s
n e c e s i d a d e s d e s e r v i c i o q u e b r i n d a l a Policía N a c i o n a l d e l Perú a l a
sociedad.
j. L a S u b C o m a n d a n c i a G e n e r a l , Inspectoría G e n e r a l , Secretaría
E j e c u t i v a , l a E s c u e t a N a c i o n a l d e Formación P r o f e s i o n a l y S a n i d a d
P o l i c i a l a d o p t a r a n l a s a c c i o n e s y dispondrán l a s m e d i d a s q u e
con-espondan a los responsables, para presentar y aprobar en e l
ámbito d e s u c o m p e t e n c i a f u n c i o n a l e l M a n u a l d e Gestión d e
r P r o c e s o s y P r o c e d i m i e n t o s ( M G P P ) d e l o s d i f e r e n t e s órganos y
u n i d a d e s orgánicas q u e l a c o n f o r m a n .
k. L a Dirección d e P l a n e a m i e n t o I n s t i t u c i o n a l a través d e l a División d e
Modernización y D e s a n - o l l o I n s t i t u c i o n a l P N P ( D I R P L A I N S ) ,
c o n s o l i d a r a n l o s M a n u a l e s d e Gestión d e P r o c e s o s y P r o c e d i m i e n t o s
r ( M G P P ) f o r m u l a d o s p o r l o s d i f e r e n t e s órganos y u n i d a d e s orgánicas
d e l a Policía N a c i o n a l d e l P e a i , c o n l a f i n a l i d a d d e p r e s e n t a r a l
E s t a d o M a y o r G e n e r a l P N P el Proyecto final del M G P P Institucional
p a r a s u aprobación p o r l a C o m a n d a n c i a G e n e r a l d e l a Policía
N a c i o n a l d e l Perú.
D I S P O S I C I O N E S ESPECÍFICAS:
r
A. C O N F O R M A C I O N DE LOS EQUIPOS DE T R A B A J O
L o s dueños o r e s p o n s a b l e s d e l o s p r o c e s o s n i v e l O, deberán d e s i g n a r a l o s
r e p r e s e n t a n t e s d e l o s e q u i p o s d e t r a b a j o , p a r a l o c u a l l a s u n i d a d e s , áreas d e
P l a n e a m i e n t o , o l a s q u e h a g a s u s v e c e s coordinarán c o n l o s r e s p o n s a b l e s d e
l a s u n i d a d e s , p a r a l a identificación, caracterización, fonnulación y m e j o r a m i e n t o
d e l o s p r o c e s o s y / o p r o c e d i m i e n t o s según c o n - e s p o n d a . L o s c u a l e s estarán
c o n f o r m a d o s por: u n Oficial S u p e r i o r , u n Oficial d e P l a n e a m i e n t o , o las q u e h a g a
s u s v e c e s , y r e p r e s e n t a n t e s l a s u n i d a d e s u s u a r i a s ( c o n u n mínimo d e 5
personas por grupo).
B. ACTIVIDADES A DESARROLLAR POR L O S EQUIPOS DE TRABAJO:
1. I n t e r n a l i z a r l a s n o n n a s d e carácter l e g a l e i n s t r u m e n t o s técnicos-normativos
d i c t a d o s p a r a l a implantación y d e s a r r o l l o d e l P r o c e s o d e Modernización e n
la P N P
2. A n a l i z a r l o s d o c u m e n t o s n o n n a t i v o s d e gestión i n s t i t u c i o n a l q u e e s t a b l e c e n
l a misión y organización y f u n c i o n e s d e l a u n i d a d orgánica r e s p e c t i v a , así
c o m o d e s u s r e s p e c t i v o s órganos.
3. Identificar y definir d e m a n e r a clara l o s procesos, procedimientos,
a c t i v i d a d e s y t a r e a s q u e c o r r e s p o n d a n , e n l o s q u e p a r t i c i p a e l órgano q u e
r e p r e s e n t a c o m o dueño d e l p r o c e s o , así c o m o d e l o s s e r v i c i o s o p r o d u c t o s
que generan.
4. Identificar las interrelaciones entre los procesos.
5. Describir los procesos y procedimientos e n las fichas respectivas.
6. Elaborar los flujogramas d e los procedimientos desan-ollados.
7. C o o r d i n a r l a validación d e l a s f i c h a s y f l u j o g r a m a s c o n e l t i t u l a r d e l órgano
c o r r e s p o n d i e n t e y e l dueño d e l p r o c e s o n i v e l 0 .
8. R e m i t i r a l a D I R P L A I N S P N P l o s M G P P s p o r p a r t e d e l o s dueños d e l o s
p r o c e s o s p a r a l a opinión técnica, validación y s u trámite c o r r e s p o n d i e n t e
p a r a s u aprobación.
9. L a identificación, caracterización, narración d e l o s p r o c e d i m i e n t o s
p r o p u e s t a s d e m e j o r a s , rediseño y elaboración d e l o s f l u j o g r a m a s están a
c a r g o d e l o s e q u i p o s d e t r a b a j o b a j o l a supervisión d e l o s dueños d e l o s
procesos.
1 . L a Dirección d e P l a n e a m i e n t o I n s t i t u c i o n a l d e l a P N P ( D I R P L A I N S P N P ) a
través d e l a División d e Modernización y D e s a n - o l l o I n s t i t u c i o n a l , e s l a
6
e n c a r g a d a d e p l a n e a r , c o o r d i n a r , c o n d u c i r y b r i n d a r a s i s t e n c i a técnica e n l a
formulación y actualización d e l o s M G P P d e l a P N P .
2 . L a D I R P L A I N S P N P emitirá l a s d i s p o s i c i o n e s q u e c o n s i d e r e p e r t i n e n t e s p a r a
f a c i l i t a r e l c u m p l i m i e n t o d e s u función d e a s e s o r a m i e n t o y s o p o r t e , a q u e s e
r e f i e r e e l pán-afo p r e c e d e n t e .
3 . L a D I R P L A I N S P N P asignará a s o l i c i t u d d e l o s dueños d e l o s p r o c e s o s n i v e l
O, a u n r e p r e s e n t a n t e q u e hará l a s v e c e s d e f a c i l i t a d o r metodológico,
asesorándolos e n l a formulación d e l M a n u a l d e Gestión d e P r o c e s o s y
Procedimientos correspondiente.
E . D E L A S CARACTERÍSTICAS D E L M A N U A L D E GESTIÓN D E P R O C E S O S Y
PROCEDIMIENTOS - MGPP DE LA PNP
1 . E l M G P P d e b e t e n e r l a s s i g u i e n t e s características:
a. Información c o m p l e t a , c o n c i s a y c l a r a .
b. Fácil m a n e j o e identificación d e c a d a p r o c e s o y p r o c e d i m i e n t o .
c. Deberá ceñirse a l o e s t i p u l a d o e n e l M a n u a l d e Documentación P o l i c i a l
y l a Guía d e P r o c e d i m i e n t o s ( a n e x o l ) .
F. CONSOLIDACIÓN Y C O M P E N D I O D E L M G P P D E L A P N P
1 . L a S u b C o m a n d a n c i a G e n e r a l , Inspectoría G e n e r a l , Secretaría E j e c u t i v a , l a
E s c u e l a N a c i o n a l d e Formación P r o f e s i o n a l y S a n i d a d P o l i c i a l consolidarán
e l M G P P d e s u ámbito, p a r a s u remisión a l a División d e Modernización y
Desarrollo Institucional - D I R P L A I N S .
G. APROBACIÓN D E L M G P P D E L A P N P
7
P r o y e c t o F i n a l d e l M P P G a f i n d e g e s t i o n a r l a aprobación mediante
Resolución d e l a C o m a n d a n c i a G e n e r a l d e l a P N P .
H . ACTUALIZACIÓN D E L M G P P D E L A P N P ( C O M O S E V A A C T U A L I Z A R /
GESTION DE CONOCIMIENTO/MEJORA CONTINUA)
1. E l M G P P p o r s e r u n i n s t r u m e n t o d e gestión, d e b e m a n t e n e r s e a c t u a l i z a d o
p o r m e d i o d e r e v i s i o n e s periódicas, p o r l o s dueños d e l o s p r o c e s o s , q u e
p e r m i t a n s u evaluación, a s i c o m o s u modificación, s i g u i e n d o l a s m i s m a s
disposiciones consideradas en lapresente Directiva.
b. C u a n d o s e a p r u e b e n o m o d i f i q u e n d i s p o s i c i o n e s q u e afecten e l
desarrollo del proceso o procedimiento establecido.
VIII. DISPOSICIÓN C O M P L E M E N T A R I A :
A . L o s a s p e c t o s n o c o n t e m p l a d o s e n l a p r e s e n t e D i r e c t i v a , serán c o o r d i n a d o s y
r e s u e l t o s p o r l a Dirección d e P l a n e a m i e n t o I n s t i t u c i o n a l d e l a P N P a través d e
l a División d e Modemización y D e s a r r o l l o I n s t i t u c i o n a l - D I R P L A I N S - P N P .
DISPOSICIONES FINALES:
A . L a p r e s e n t e d i r e c t i v a d e j a s i n e f e c t o t o d a a q u e l l a n o n n a t i v i d a d d e carácter
i n t e r n o q u e la c o n t r a v e n g a .
X. VIGENCIA:
A . L a p r e s e n t e d i r e c t i v a entrará e n v i g e n c i a a p a r t i r d e l día s i g u i e n t e d e s u
aprobación, m e d i a n t e Resolución d e l a C o m a n d a n c i a G e n e r a l P N P .
ANEXOS
A N E X O N o . 1 : Guía metodológica
8
POLICÍA N A C I O N A L
D E L PERÚ
DIRECCIÓN DE PLANEAMIENTO INSTITUCIONAL
GUÍA METODOLÓGICA
P A R A L A ELABORACIÓN DEL
M A N U A L D E GESTIÓN D E
PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS
(MGPP)
L i m a , Octubre del 2 0 1 8
Ministerio del Interior
©Policía N a c i o n a l d e l Perú - P N P M A R Z O 2 0 1 8
P l a z a 3 0 d e a g o s t o s / n Urbanización Córpac, S a n I s i d r o , L i m a .
Teléfono: 0 1 - 2 2 4 3 7 0 4
www.pnp.gob.pe
e-mail: direpp.avudantia@policia.gob.pe
seceje.dirplains.divmod@pnp.gob.pe
2
Siglas
Decreto Legislativo
Decreto Supremo
Resolución Ministerial
1 . INTRODUCCIÓN 5
2. O B J E T I V O D E L A G U I A M E T O D O L O G I C A 6
3. A L C A N C E 6
4. B A S E L E G A L 6
5. A S P E C T O S G E N E R A L E S 7
5.1. L a gestión p o r p r o c e s o s p a r a u n a e f e c t i v a e s t r a t e g i a d e gestión 8
5.2. ¿Qué e s u n P r o c e s o ? 9
5.3. Transitar de un enfoque funcional a un enfoque basado e n procesos
orientada a resultados 10
5.4. Tipos de Procesos 12
5.5. Desagregación d e l o s P r o c e s o s 14
6 . D E S A R R O L L O D E L A METODOLOGÍA P A R A ELABORACIÓN D E L
M A N U A L D E GESTIÓN D E P R O C E S O S Y P R O C E D I M I E N T O S ( M G P P ) . ...17
6.1. Etapa Preparatoria 19
6 . 1 . 1 . Análisis d e l a situación d e l a u n i d a d orgánica 19
6.1.2. Elaborar el P l a n de T r a b a j o del G r u p o Impulsor del M G P P 19
6.1.3. Capacitar a los encargados de implementar 20
6 . 1 . 4 . S e n s i b i l i z a r a t o d a l a institución p o l i c i a l 21
6.2. E t a p a d e Diagnóstico e Identificación d e p r o c e s o s 21
6 . 2 . 1 . A n a l i z a r e l propósito d e l a institución p o l i c i a l 21
6.2.2. Identificar los destinatarios del servicio policial; y los servicios q u e
brinda la entidad 23
6.2.3. Elaborar el M a p a de P r o c e s o s actuales ( P r o c e s o s d e Nivel 0) 23
6 . 2 . 4 . D e t e r m i n a r l o s p r o c e s o s y p r o c e d i m i e n t o s d e l a u n i d a d orgánica 25
6.2.5. Describir los procesos y procedimientos actuales 27
6 . 2 . 6 . P r o c e d i m i e n t o d e elaboración Práctica d e l M G P P 28
6.3. M e j o r a de los procesos 41
6.3.1. Medir, analizar y evaluar los procesos 41
6.3.2. Mejorar los procesos 42
6 . 3 . 3 . Documentación d e l o s p r o c e s o s m e j o r a d o s 44
6 . 3 . 4 . I n s t i t u c i o n a l i z a r l a Gestión p o r P r o c e s o s 44
7. B I B L I O G R A F I A 45
1. INTRODUCCIÓN
E l m o m e n t o e s u n a b u e n a o p o r t u n i d a d histórica p a r a f o r t a l e c e r l a
ULAV U X E S e s t r a t e g i a d e modernización d e l a P N P e n l o s t r e s c o m p o n e n t e s d e l t e r c e r
p i l a r d e l a Política d e Modernización d e l a Gestión Pública, e s t o s s o n : l a
gestión p o r p r o c e s o s , simplificación a d m i n i s t r a t i v a y organización
i n s t i t u c i o n a l . E s e n e s t e m a r c o q u e l a División d e Modernización y
D e s a r r o l l o I n s t i t u c i o n a l ( D I V M O D ) d e l a Dirección d e P l a n e a m i e n t o
Institucional ( D I R P L A I N S ) d e la P N P viene produciendo los materiales
n e c e s a r i o s p a r a acompañar a t o d a l a institución e n e s t e p r o c e s o .
E l M a n u a l d e Gestión d e P r o c e s o s y P r o c e d i m i e n t o s ( M G P P ) e s u n o d e
l o s d o c u m e n t o d e gestión f u n d a m e n t a l q u e t i e n e c o m o o b j e t i v o
e s t a n d a r i z a r l a s a c c i o n e s q u e r e a l i z a u n a e n t i d a d y t i e n e carácter d e s e r
un d o c u m e n t o instructivo e informativo q u e debe garantizar l a
comprensión p o r t o d o s l o s i n v o l u c r a d o s e n d e t e r m i n a d o p r o c e s o y f a c i l i t a r
l a adaptación d e n u e v o s c o l a b o r a d o r e s p a r a e l d e s a r r o l l o d e s u s
funciones. E s en este sentido, laD I V M O D elaboro su M G P P para que sea
u t i l i z a d o c o m o r e f e r e n t e p o r l o s demás órganos y u n i d a d e s orgánicas d e
l a institución p o l i c i a l .
S i n e m b a r g o , p o r t r a t a r s e d e u n d o c u m e n t o e m i n e n t e m e n t e técnico e s
necesario q u e el personal q u e a s u m a esta tarea c u e n t e con c a p a c i d a d e s
para elaborar s u propio M G P P . E s por ello q u e c o n s i d e r a m o s necesario
e l a b o r a r u n a Guía Metodológica d e fácil comprensión q u e acompañe p a s o
a p a s o l a elaboración d e l M G P P e n c a d a u n i d a d orgánica. E n e s t a
orientación l a D I V M O D prestará capacitación y a s i s t e n c i a técnica p a r a e l
l o g r o d e e s t e propósito.
E s v o l u n t a d d e l a Dirección d e l a D I R P L A I N S , l a j e f a t u r a d e l a D I V M O D
de la P N P y e l equipo d e colaboradores comprometidos c o nla
modemización d e l a institución p o l i c i a l , acompañar e n e s t e p r o c e s o a t o d a
l a P o l i c i a l N a c i o n a l d e l Perú. E s t a m o s a s u s s e r v i c i o s .
2. OBJETIVO DE LA GUIA METODOLOGICA
r 3. ALCANCE
Recuerda:
4. B A S E L E G A L
b) L e y N° 2 9 1 5 8 , L e y Orgánica d e l P o d e r E j e c u t i v o ( L O P E ) ;
c) D e c r e t o L e g i s l a t i v o N° 1 2 4 6 , q u e a p r u e b a d i v e r s a s m e d i d a s d e
Simplificación A d m i n i s t r a t i v a ;
e) D e c r e t o L e g i s l a t i v o N° 1 2 6 6 , L e y d e Organización y F u n c i o n e s d e l
M I N I N T E R y s u R e g l a m e n t o a p r o b a d o m e d i a n t e D e c r e t o S u p r e m o N°
004-2017-IN;
Esta definición de MGPP está en la Directiva N' 04-2013-1N-DGPP-DPP "Normas y Procedimientos para la Elaboración. Aprobación
y Actualización de los Manuales de Procedimientos del Ministerio del Interior", aprobada por RM N* 017S-2013-INA}GPP.
f) D e c r e t o L e g i s l a t i v o N"* 1 2 6 7 , L e y d e l a Policía N a c i o n a l d e l Perú;
g) D e c r e t o S u p r e m o N° 0 3 0 - 2 0 0 2 - P C M , R e g l a m e n t o d e l a L e y M a r c o d e
Modernización d e l a Gestión d e l E s t a d o ;
h) D e c r e t o S u p r e m o N° 0 0 7 - 2 0 1 1 - P C M . q u e a p r u e b a l a metodología d e
simplificación a d m i n i s t r a t i v a y e s t a b l e c e d i s p o s i c i o n e s p a r a s u
impiementación, p a r a l a m e j o r a d e l o s p r o c e d i m i e n t o s a d m i n i s t r a t i v o s
y servicios prestados en exclusividad;
i) D e c r e t o S u p r e m o N° 1 0 9 - 2 0 1 2 - P C M , q u e a p r u e b a l a E s t r a t e g i a p a r a
l a Modernización d e l a Gestión Pública;
j) D e c r e t o S u p r e m o N° 0 0 4 - 2 0 1 3 - P C M , q u e a p r u e b a l a Política N a c i o n a l
d e Modernización d e l a Gestión Pública;
k) D e c r e t o S u p r e m o N° 0 2 6 - 2 0 1 7 - I N , q u e a p r u e b a e l R e g l a m e n t o d e l
D e c r e t o L e g i s l a t i v o N° 1 2 6 7 L e y d e l a Policía N a c i o n a l d e l Perú;
I) D e c r e t o S u p r e m o . 0 0 6 - 2 0 1 7 - J U S , q u e a p r u e b a e l T e x t o Único
O r d e n a d o d e l a L e y N*" 2 7 4 4 4 L e y d e P r o c e d i m i e n t o A d m i n i s t r a t i v o
General;
m) Resolución M i n i s t e r i a l N° 1 2 5 - 2 0 1 3 - P C M , q u e a p r u e b a e l P l a n d e
Impiementación d e l a Política N a c i o n a l d e Modernización d e l a
Gestión Pública 2 0 1 3 - 2 0 1 6 ;
n) Resolución M i n i s t e r i a l N° 1 7 8 - 2 0 1 3 - I N / D G P P , q u e a p r u e b a l a
D i r e c t i v a N° 0 4 - 2 0 1 3 - I N - D G P P - D P P " N o r m a s y P r o c e d i m i e n t o s p a r a
l a Elaboración, Aprobación y Actualización d e l o s M a n u a l e s d e
P r o c e d i m i e n t o s del Ministerio del Interior";
o) Resolución M i n i s t e r i a l N° 1 7 3 - 2 0 1 7 - I N , q u e a p r u e b a l a E s t r a t e g i a p a r a
l a M e j o r a d e l a C a l i d a d d e l a Atención P r e s t a d a a l a Ciudadanía e n e l
M i n i s t e r i o d e l I n t e r i o r y l a Policía N a c i o n a l d e l Perú 2 0 1 7 - 2 0 1 9 ;
p) Resolución M i n i s t e r i a l N° 4 1 0 - 2 0 1 7 - I N , q u e a p r u e b a " P l a n d e
Simplificación A d m i n i s t r a t i v a 2 0 1 7 - 2 0 1 9 d e l M i n i s t e r i o d e l I n t e r i o r " ;
q) Resolución M i n i s t e r i a l N° 4 1 1 - 2 0 1 7 - I N . q u e a p r u e b a el Plan d e
Modernización d e l S e c t o r I n t e r i o r 2 0 1 7 - 2 0 2 1 .
5. A S P E C T O S G E N E R A L E S
Recuerda:
L a eficacia s e r e f i e r e a l a c a p a c i d a d d e a l c a n z a r e l e f e c t o q u e s e e s p e r a
t r a s l a realización d e u n a acción d e t e r m i n a d a
M i e n t r a s q u e l a eficiencia s e r e f i e r e a l u s o r a c i o n a l d e l o s m e d i o s p a r a
r alcanzar u n objetivo predeterminado, e s decir cumplir u n objetivo c o n e l
mínimo d e r e c u r s o s d i s p o n i b l e s .
Documento: ISO/TC 176/SC 2/N S44R2. diciembre 2003. Orientación sobre el concepto y uso del "Enfoque basado en procesos'
para los sistemas de gestión.
Mdem
8
E s t i m u l a l a participación d e l p e r s o n a l y l a clasificación d e s u s
responsabilidades.
L a gestión p o r p r o c e s o a d e c u a d a a l a s e n t i d a d e s d e l e s t a d o e s
e n t e n d i d a c o m o " / a secuencia de actividades del funcionamiento de
una entidad pública, para atender sus responsabilidades, las
relaciones con los usuarios (ciudadanos), los aspectos
estratégicos, los flujos de información, comunicación y
coordinación interna y extema para la generación de valor añadido
respecto a los recursos públicos otorgados para dicha actuación.
En buena cuenta, procesos de transformación a nivel de entidad
pública, sector, nivel de gobierno, poderes y Estado consolidado
inclusive, asi como sus intenelaciones verticales y horizontales,
para atenderlas demandas y aspiraciones de los ciudadanos"^.
Procesos
Actividades de Saüúí
valor agregado
Fuente: Summers, Donna CS. (2006). Administración de la Calidad. Ira. Edición. México.
* Presidencia del Consejo de Ministros (2010). Decreto Supremo N" 090-2010-PCM, aprueban el Consolidado de los Avances en
Reforma del Estado y la Estrategia de Modernización de la Gestión del Estado. Lima, Perú.
^ Pérez Fernández de Velasco, José Antonio. (2012). Gestión por procesos. 5ta. Edición. España.
' Documento: ISO/TC 176/SC 2/N 544R2. diciembre 2003. Orientación sobre el concepto y uso del "Enfoque basado en procesos"
para los sistemas de gestión.
7 Summers, Donna CS. (2006). Administración de la Calidad. Ira. Edición. México.
Los elementos d e entrada y salida (bienes o servicios) pueden s e r
tangibles, tal c o m o equipos, m a t e r i a l e s o c o m p o n e n t e s ) o intangibles (tal
c o m o energía o información).
S i n e m b a r g o , e l c o n c e p t o d e p r o c e s o más a d e c u a d o p a r a e l propósito d e
e s t a guía e s l a s i g u i e n t e : ''Secuencia de actividades que transfonvan una
entrada o insumo (una solicitud de un bien o servicio o ambos) en una
salida (la entrega del bien o servicio o ambos), añadiéndole valor en cada
etapa de la cadena (mejores condiciones de calidad/precio, rapidez,
facilidad, comodidad, entre otros)"^
Recuerda:
"La Gestión por Resultados es un marco conceptual cuya función es facilitar a las
organizaciones públicas la dirección efectiva e integrada de su proceso de creación
de valor, con la finalidad de optimizarlo asegurando la máxima eficacia, eficiencia y
efectividad de su desempeño, la consecución de objetivos de gobierno y la mejora
continua de sus instituciones"
L a s e s t r u c t u r a s orgánicas t r a d i c i o n a l e s s o n rígidas, v e r t i c a l e s ,
parceladas, demasiadas jerarquizadas y basadas e n u n enfoque
f u n c i o n a l . S o n m o d e l o s orgánicos c o r r e s p o n d i e n t e s a t a p r i m e r a
revolución i n d u s t r i a l d e l s i g l o p a s a d o . L o s t i e m p o s h a n c a m b i a d o .
L a información y e l c o n o c i m i e n t o s e h a n c o n v e r t i d o e n l o s
principales activos preciados d e las organizaciones.
* Seaetaria de Gestión Pública-PCM (2013). Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública. Perú.
* Secretaria de Gestión Pública-PCM. Documento orientador: Metodología para la Impiementación de la Gestión por Proceso en las
Entidades de la Administración Pública en el Marco del D.S. N" 004-2013-PCM-Politica Nacional de Modemización de la Gestión
Pública.
10
enfoca a resultados b a s a d o s e n procesos, c u y o principal i n s u m o
e s l a información y c o m o r e s u l t a d o o p r o d u c t o f i n a l e l c o n o c i m i e n t o
q u e p e r m i t e i n n o v a r l a gestión, e s t r u c t u r a , b i e n e s y s e r v i c i o s . L a
P N P n e c e s i t a d e e s t r u c t u r a s c o n u n a visión h o r i z o n t a l d e l a
e n t i d a d , d o n d e l o s límites e n t r e l o s d i f e r e n t e s órganos, u n i d a d e s
orgánicas, o f i c i n a s , d e p a r t a m e n t o s , j e f a t u r a s d e j e n d e e x i s t i r . S i n
e m b a r g o , l a P N P aún n o está e n c o n d i c i o n e s o b j e t i v a s y s u b j e t i v a s
para u n c a m b i o radical d e esta magnitud. E l c a m b i o d e b e ser
progresivo. Transitar progresivamente d e u n enfoque basado e n
funciones a un modelo basado en procesos.
E l gráfico s i g u i e n t e m u e s t r a e l tránsito d e u n e n f o q u e f u n c i o n a l a
un enfoque de procesos orientada a resultados:
Omrsii
ENFOQUE FUNCIONAL ÁREAS / PROCESOS ENFOQUE DE PROCESOS
L;is fundones / Areas Se reconocen los procesos pero ORIENTADA A RESULTADOS
Gestionan la entidad predominan las funclon«$ Los procesos gesttotidn la entidad
r ¡i
11
Principales Diferencias entre el enfoque funcional (vertical) y la gestión por
procesos orientada a resultados (horizontal)
E n l a gráfica s i g u i e n t e s e o b s e r v a u n M a p a d e P r o c e s o s c o n l o s
tres tipos d e procesos mencionados:
Tipos de procesos
P R O C E S O S ESTRATI
Prof o«,m que definen y vprilican l.t . , ••
o b j e t i v o s v nnetas d e ta organiza
P R O C E S O S OPERATIVOS o MISIONALES
Son los p r o c a s o s d » producción d a b i a n a s y sarviclot q u e
se entrefta al c i u d a d a n o , e n t i d a d , e m p r e s a , etc. Son los
q u e agragan valor para el destinetario d e los productos.
F S OE A P O Y O O S O P O R T E
Procesos n'"^ • : i v i d a d e s d e apoyo necesarias para el
buenfun los procesos o p e r a l i v o s o misionales
G a ñ e r a n valor
I l u i o d f liilurriiación
Elaboración: S G P / P C M - 2 0 1 4
Í2
L o s Procesos Estratégicos s o n l o s r e l a c i o n a d o s a l a
determinación d e l a s políticas, e s t r a t e g i a s , o b j e t i v o s y m e t a s d e l a
e n t i d a d , así c o m o a s e g u r a r s u c u m p l i m i e n t o . E s t o s p r o c e s o s
c o r r e s p o n d e n a l n i v e l estratégico d e l a e n t i d a d .
L o s p r o c e s o s estratégicos d e f i n e n l a orientación h a c i a d o n d e
deben operar los procesos operativos o misionales, de acuerdo con
la c a d e n a d e v a l o r d e l a e n t i d a d , t a s c u a l e s n e c e s i t a n a l o s
procesos d eapoyo o soporte para cumplir con sus objetivos.
L a s u n i d a d e s orgánicas d e l a P N P s o l o formularán e l M G P P d e s u s
p r o c e s o s o p e r a t i v o s o m i s i o n a l e s , según s u e s t r u c t u r a i n t e r n a ,
. 8 FLORES M.
\ GwMralPNP . / orientando sus funciones, consideradas e n el Reglamento d e la
Ley d ela P N P , e n procedimientos.
13
Triple r d de los procesos
UUJUUHO OCtMMt M T I ( M » 0
TKANWOMMAOOII
PROCESO 1 ^ ^ C E S ^ ^ PROCESO 3
MIOVttDOlIMTIltM}
Elaboración: S G P / P C M - 2 0 1 4
" L a Metodología d e f i n e t r e s n i v e l e s d e p r o c e s o s : P r o c e s o d e N i v e l
0; P r o c e s o d e nivel 1 y P r o c e s o d e nivel 2 ; s i n perjuicio d e ello l a s
e n t i d a d e s d e l a administración pública p u e d e n d e f i n i r m a y o r e s
n i v e l e s d e desagregación d e s u s p r o c e s o s d e a c u e r d o c o n s u
complejidad ( P r o c e s o s d e nivel 3,4...n).
• Proceso de Nivel O
G r u p o d e p r o c e s o s u n i d o s p o r e s p e c i a l i d a d , e s e l n i v e l más
a g r e g a d o . S e l e c o n o c e también c o m o Macroproceso.
• Proceso de Nivel 1
P r i m e r n i v e l d e desagregación d e u n P r o c e s o N i v e l 0 .
10
Secretaria de Gestiór^ Pública-PCM. Documento orientador: Metodología para la Impiementación de la Gestión por Proceso en
las Entidades de la Administración Pública en el Marco del D.S. N' 004-2013-PCM-Política Nacional de Modernización de la Gestión
Pública.
14
Proceso de Nivel 2
S e g u n d o n i v e l d e desagregación d e u n P r o c e s o d e N i v e l 0 .
• Proceso de Nivel N
U l t i m o n i v e l d e desagregación d e u n P r o c e s o d e N i v e l 0 .
Actividad
Conjunto de tareas afines y coordinadas requeridas para lograr
un resultado, los cuales n o r m a l m e n t e se desarrollan dentro d e
un Proceso de Nivel N .
Tarea
P a s o s a s e g u i r p a r a l a ejecución d e u n a a c t i v i d a d " .
D e f o r m a gráfica l a desagregación d e l o s p r o c e s o s s e o b s e r v a
a continuación:
Gráfico n i w U s ám Droc«»ot
PROCESO DE N I V E L O
P R O C E S O DE NIVEL 1
PKOCCSOOE NIVE12
Elaboración: S d P / P C M 2014
O también p o d e m o s o b s e r v a r l a desagregación d e p r o c e s o s d e
esta otra f o r m a " ; donde:
15
• Macroproceso. E s e l c o n j u n t o d e p r o c e s o s d e m a y o r n i v e l
jerárquico q u e p e r m i t e n e l m e j o r c o n o c i m i e n t o d e l o s p r o c e s o s
s u s t a n c i a l e s d e l a E n t i d a d , e n f o r m a sistémica.
• Proceso. E s e l c o n j u n t o d e a c t i v i d a d e s mutuamente
r e l a c i o n a d a s o q u e interactúan, l a s c u a l e s t r a n s f o r m a n
e l e m e n t o s d e e n t r a d a e n r e s u l t a d o s otorgándolos v a l o r
agregado.
• Subproceso. E s u n p r o c e s o e n sí m i s m o , c u y a f u n c i o n a l i d a d
e s p a r t e d e u n p r o c e s o más g r a n d e .
• Actividad. E s e l c o n j u n t o d e t a r e a s a f i n e s y c o o r d i n a d a s q u e
una persona o entidad debe realizar para cumplir con l a s
funciones que lehan sido asignadas.
• Tarea. F r a g m e n t o d e t r a b a j o q u e d e b e s e r l l e v a d o a c a b o ,
generalmente, en cierto periodo d e tiempo.
DESAGREGACION DE PROCESOS
fncmo 1
iktMdad L L l
Un» 1.1.1.1
Tmnm L l . 1 . 2
l.n
16
6. D E S A R R O L L O DE LA METODOLOGÍA PARA ELABORACIÓN D E L
MANUAL DE GESTIÓN DE P R O C E S O S Y PROCEDIMIENTOS
(MGPP).
Recuerda:
E n e s t e s e n t i d o d e s a r r o l l a m o s l a s e t a p a s metodológicas s i m p l i f i c a d a s
siguientes^^:
ETAPA OBJETIVO
Garantizar condiciones para el buen
Condiciones Previas cumplimiento d e l desarrollo de las
a c t i v i d a d e s p a r a l a elaboración d e l M G P P .
A n a l i z a r l a situación d e l a institución p o l i c i a l ,
1 Preparatoria así c o m o e l a b o r a r e l p l a n d e t r a b a j o ,
capacitar y sensibilizar a los involucrados.
Identificar y d e t e r m i n a r l o s p r o c e s o s y
p r o c e d i m i e n t o s d e l a institución p o l i c i a l , así
Diagnóstico e
como identificar l o s destinatarios y
2 identificación d e
proveedores; elaborar los diagramas d e
procesos
flujo y describir los procedimientos e n l a s
fichas correspondientes.
Medir, analizar y evaluar los procesos; para
Mejora d e mejorar y documentar l o s procesos
3
Procesos m e j o r a d o s ; e i n s t i t u c i o n a l i z a r l a gestión p o r
procesos.
Secretaria de Gestión Pública-PCM. Documento orientador: Metodología para la Impiementación de la Gestión por Proceso en
las Entidades de la Administración Pública en el Marco del D.S. N' 004-2013-PCM-Politica Nacional de Modernización de la Gestión
Pública.
" Adaptado del Documento orientador: Metodología para la Impiementación de la Gestión por Proceso en las Entidades de la
Administración Pública en el Marco del D.S. N" 004-2013-PCM-Politica Nacional de Modernización de la Gestión Pública.
17
E s r e c o m e n d a b l e d e s a r r o l l a r c i e r t a s condiciones previas a n t e s d e l a s
etapas mencionadas. Estas condiciones previas e n resumen son l a s
siguientes:
V • . Gwwf al PNP . /
IB
6.1. Etapa Preparatoria
E s t o e n relación a l g r a d o d e a v a n c e e n q u e s e e n c u e n t r a l a e n t i d a d
r e s p e c t o a l a gestión p o r p r o c e s o s . E s t e análisis e s i m p o r t a n t e p a r a
i d e n t i f i c a r l a información r e s p e c t o a l M G P P . E n l a P N P s e h a
constatado que hay M G P P solamente descriptivos, no adaptados
a l a orientación metodológica d e l a P C M . S i n e m b a r g o , e s t a
información e s i m p o r t a n t e p o r q u e c o n s t i t u y e i n s u m o p a r a e l a b o r a r
el n u e v o M G P P .
C o m o s e mencionó e n e l p u n t o a n t e r i o r , e s n e c e s a r i o p r e v i a m e n t e
i d e n t i f i c a r e l g r a d o d e a v a n c e e n gestión d e p r o c e s o s , c o n e l f i n d e
19
d e f i n i r l a s e s t r a t e g i a s q u e tendría q u e i m p l e m e n t a r s e e n l a
elaboración d e l M G P P . E l P l a n d e T r a b a j o d e b e c o n s i d e r a r
cualquiera de las situaciones siguientes:
• Según e l G r a d o d e A v a n c e 1 e s r e c o m e n d a b l e p o n e r énfasis
e n e lfortalecimiento d e capacidades y los recursos necesarios
p a r a l a elaboración d e l M G P P . P a r a e l l o , l a D I V M O D b r i n d a r a
capacitación y a s i s t e n c i a técnica.
• Según e l G r a d o d e A v a n c e 2 . a n a l i z a r íntegramente l a situación
y e l a l c a n c e d e s u s i s t e m a d e gestión d e c a l i d a d ; a v a n z a n d o e n
revisar, mejorar y automatizar sus procesos.
• Según e l G r a d o d e A v a n c e 3 , p r o f u n d i z a r s u s s i s t e m a s d e
revisión, m e j o r a y automatización d e l o s p r o c e s o s . R e a l i z a r
análisis comparativo c o n experiencias nacionales e
internacionales, para copiar y m e j o r a r ( b e n c h m a r k i n g ) ; y utilizar
modelos de excelencia de calidad mundial.
\X Jfj
,_ C GOMEZ C
• Definición d e l a situación i n i c i a l , e s d e c i r e l G r a d o d e A v a n c e .
• E s t r a t e g i a d e impiementación e n función d e l g r a d o d e a v a n c e
(ver cuadro).
• Alcance de las actividades previstas.
• Definición d e o b j e t i v o s y m e t a s a l c a n z a b l e s .
• R e q u e r i m i e n t o s y disposición d e r e c u r s o s n e c e s a r i o s .
• A c c i o n e s d e sensibilización y comunicación.
• Mecanismos d e trabajo: participantes, reuniones y
r
cronogramas.
• Capacitación p r i n c i p a l m e n t e e n Gestión p o r P r o c e s o s , t r a b a j o
e n e q u i p o , h e r r a m i e n t a s metodológicas e n c a l i d a d y m e j o r a
continua, etc.
20
6.1.4. Sensibilizar a toda la institución policial.
C o n l a f i n a l i d a d q u e t o d a l a e n t i d a d p o l i c i a l m u e s t r e m a y o r interés,
así c o m o l e b r i n d e i m p o r t a n c i a o v a l o r a l p r o c e s o d e elaboración
d e l M G P P e n e i m a r c o d e l a gestión p o r p r o c e s o o r i e n t a d a a
r e s u l t a d o s , s e deberá r e a l i z a r a c t i v i d a d e s d e sensibilización l a s
cuales d e b e n ser consideradas e n el plan d e trabajo institucional.
L a sensibilización t i e n e c o m o o b j e t i v o l o g r a r l a comprensión y l a
toma d e conciencia sobre la importancia, trascendencia y
b e n e f i c i o s q u e s i g n i f i c a r a p a r a l a institución p o l i c i a l c o n t a r c o n u n
M G P P e n c a d a órgano y u n i d a d orgánica d e l a P N P .
L a A l t a Dirección d e b e m o s t r a r s u c o n s t a n t e a p o y o e n l a
elaboración d e l M G P P p a r t i c i p a n d o a c t i v a m e n t e e n l a s a c t i v i d a d e s
d e sensibilización y capacitación.
P a r a e l l o s e d e b e r e a l i z a r u n a revisión y a l i n e a r a l P E S E M y P E I
d e l S e c t o r Interior y el P l a n O p e r a t i v o Institucional d e la P N P - P O I
2 0 1 7 . A l r e s p e c t o m o s t r a m o s l a información s i g u i e n t e :
21
Visión del Sector Interior:
"Ciudadanía segura en la que
prevalece la convivencia paafica,
dentro de un marco de confianza,
tranquilidad y paz social, que
PIAN ESTRATÉGICO SEaORIAL
Aprobado por contribuye a una mejor calidad de
MULTIANUAL (PESEM) 201&-2021 vida"
Resolución
ACTUAUZAOO Ministerial N*'
1805-2016-IN Objetivos Estratégicos:
del 25 01: Reducir la percepción de
inseguridad ciudadana
diciembre del
02: Mantener el Orden Público en
2016 el ámbito naaonal
03: Fortalecer et Orden Interno en
el ámbito nacional
04: Mejorar la atención de los
servicios que la ciudadanía
demanda
Objetivos Estratégicos:
Aprobado por fdem
PIAN ESTRATÉGICO Resolución
INSTITUCIONAL (PEI) Ministerial Misión:
1812-IN del 25 "Proteger y garantizar el libre
2017-2019 ejercicio de los derechos y
de diciembre
libertades fundamentales,
del 2016
mantener y restablecer, el onjen
público y la seguridad interna de
los ciudadanos del país en un
marco de confianza, tranquilidad
y paz social"
Visión:
"Al 2021. la PNP es reconocida
entre las tres mejores policías de
América del Sur por garantizar la
paz y la seguridad ciudadana,
Aprobado por reduciendo la Tasa de
Victimización de 32.5% a 22.5%"
Resolución
Directoral N**
1361-2016- Misión:
"La Policía Nacional del Perú,
DIRGEN/DIRN
PLAN OKRATrVO INSTITUCIONAL institución tutelar del Estado,
?017 GI-PNPdel 17 garantiza a la población el orden
de diciembre interno, el orden público y la
del 2016. seguridad ciudadana, respetando
la constitución, las leyes y los
derechos humanos"
E s i m p o r t a n t e q u e s e r e v i s e l a visión, misión, o b j e t i v o s
estratégicos, políticas, p l a n e s , e s t r a t e g i a s y f i n e s i n s t i t u c i o n a l e s
p a r a c o m p r e n d e r l a razón d e s e r d e l a institución p o l i c i a l . N o
olvidemos que e l M G P P tiene c o m o objetivo estandarizar l a s
a c c i o n e s q u e r e a l i z a l a institución, a c c i o n e s q u e están d e b e n e s t a r
a l i n e a d o s a l a visión, misión, políticas y o b j e t i v o s estratégicos.
22
6.2.2. Identificar los destinatarios del servicio policial; y los
servicios que brinda la entidad.
A p a r t i r d e l análisis d e l propósito d e l a e n t i d a d s e d e b e i d e n t i f i c a r a
los destinatarios d e l servicio policial. E s t o s p u e d e n s e r
d e s t i n a t a r i o s i n t e r n o s , e s d e c i r l o s d i v e r s o s órganos y u n i d a d e s
orgánicas d e l a P N P ; o d e s t i n a t a r i o s e x t e r n o s , e s d e c i r l o s
ciudadanos e ngeneral. E lcuadro siguiente nos puede ayudar a
o r g a n i z a r e s t a información:
E s i m p o r t a n t e m a n t e n e r u n a comunicación f r e c u e n t e c o n l o s
destinatarios internos y / o externos a fin d e garantizar el
entendimiento de sus requisitos, necesidades o expectativas; estar
a t e n t o s a los c a m b i o s q u e p u e d a n ocurrir.
E l M a p a d e P r o c e s o s N i v e l O, e s u n a representación gráfica d e l a
s e c u e n c i a e interacción d e l o s d i f e r e n t e s p r o c e s o s q u e t i e n e l a
unidad orgánica, c l a s i f i c a d o s e n procesos estratégicos,
operativos o misionales y d e apoyo o soporte. E n e l c a s o d e l o s
órganos o t o d a l a e n t i d a d p o l i c i a l s e d e s a r r o l l a Fichas Técnicas
de cada proceso de Nivel 0.
23
importante revisar y analizar l a nueva L e yd e l a P N P y s u
Reglamento. Asimismo, comprender la manera c o m o la entidad
desarrolla s u s actividades.
C o m o e j e m p l o m o s t r a m o s l a s i g u i e n t e representación gráfica d e l
M a p a d e P r o c e s o s d e la D I R P L A I N S ;
rnocHos ESTUATCGICOS
PROCESOS OPERATIVOS
, CGOÜCZC P R O C E S O S OC B O P O R T C
G E S T I Ó N D E LA A D M I N I S T R A C I Ó N ASESORÍA J U R k M C A
24
sensibilización e inducción e n gestión p o r p r o c e s o s ; y , a s i s t e n c i a
técnica e n gestión p o r p r o c e s o s .
L a representación gráfica d e l M a p a d e P r o c e s o s N i v e l O e s t a b l e c e
l a interrelación y s e c u e n c i a d e l o s p r o c e s o s estratégicos,
operativos o misionales y d e apoyo o soporte y muestra al o s
destinatarios internos o extemos a a m b o s lados d e l proceso
(entradas y salidas).
L a determinación d e b e h a c e r s e m e d i a n t e u n a relación s i m p l e o
inventario de los procesos y procedimientos, c o n s i d e r a n d o q u e
e l p r o c e s o N i v e l O ( M a c r o p r o c e s o ) c o n s t i t u y e e l p r o c e s o más
agregado, luego s e v a desagregando a Nivel 1 q u eson l o s
p r o c e s o s , s e continúa d e s a g r e g a n d o a l n i v e l 2 q u e s o n l o s
subprocesos. sigue e l nivel 3 q u e constituyen los procedimientos.
C a d a nivel d e proceso deba ser debidamente codificado. P a r a l a
identificación d e l o s p r o c e s o s y p r o c e d i m i e n t o s s e p u e d e u t i l i z a r l a
h e r r a m i e n t a metodológica d e l l u v i a d e i d e a s y e l u s o d e t a r j e t a s .
25
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26
C o n l a finalidad d e m o s t r a r c l a r a m e n t e l a relación de las entradas
y salidas del proceso e s r e c o m e n d a b l e i n c l u i r u n c u a d r o q u e
e s t a b l e z c a d i c h a relación. P a r a e l c a s o d e e j e m p l o d e l a D I V M O D
las entradas s o n l a snecesidades (demandas) d e l a s diversas
u n i d a d e s orgánicas d e l a P N P , l o s p r o c e s o s s o n l a s q u e s e
e s t a b l e c e n e n l o s d e p a r t a m e n t o s d e s a n - o l l o i n s t i t u c i o n a l , gestión
p o r p r o c e s o y simplificación a d m i n i s t r a t i v a . L a s s a l i d a s s o n l o s
s e r v i c i o s b r i n d a d o s a l a s d i v e r s a s u n i d a d e s orgánicas d e l a P N P
(necesidades satisfechas).
P a r a d e s c r i b i r c a d a p r o c e s o d e l N i v e l O, s e d e b e h a b e r i d e n t i f i c a d o
todos los procesos d e nivel 1 ,2 ,3...N que lo conforman. Luego, s e
d e b e e l a b o r a r u n a Ficha de proceso p a r a c a d a n i v e l h a s t a e l
penúltimo n i v e l . E n t a l s e n t i d o , p a r a c a d a u n o d e l o s últimos n i v e l e s
27
d e p r o c e s o i d e n t i f i c a d o ( N i v e l N ) s e d e s a r r o l l a s u Ficha de
Procedimiento y Diagrama de Flujo c o r r e s p o n d i e n t e .
a) Carátula:
E n l a página 2 d e b e c o n t e n e r u n c u a d r o d e n o m i n a d o
"Hoja d e Control d e Cambios" c o m o s e muestra a
continuación.
•«AMOU.O IMSTITUeiONM.
XHNMaTOS
IMNUM DE 6ESTKM DE PItOCESOS Y PM
P»10aSOX(NIV£LO|
cnK
AfrobtdopoR
i " "
28
b) Indice
Elemento Descripción
Contextualiza el tema de los
Manuales de Procesos y
Introducción Procedimientos; explicando
brevemente sobre el tema, l o s
antecedentes e ideas principales.
C o n s i d e r a e l o b j e t i v o o propósito d e l
D a t o s G e n e r a l e s del
Manual; Alcance o ámbito d e
M a n u a l d e Gestión d e
aplicación del documento;
Procesos y
Aprobación y actualización d e l
Procedimientos
MGPP.
D e s c r i b e l a f i c h a técnica d e l p r o c e s o
Proceso nivel 1 y nivel 2 : proceso y
subproceso respectivamente.
29
Procedimientos del Describe l o s procedimientos del
Proceso de subproceso de simplificación
Simplificación a d m i n i s t r a t i v a e n l a s fichas técnicas
Administrativa c o n s u r e s p e c t i v o d i a g r a m a d e flujo.
E l c o n t e n i d o p u e d e a d e c u a r s e o v a r i a r según l a
complejidad d e desarrollo d e l Manual. Por ejemplo,
p u e d e i n c l u i r términos y d e f i n i c i o n e s , c o n s i d e r a c i o n e s ,
etc.
L a O f i c i n a e n c a r g a d a d e b e e l a t ) o r a r u n a F i c h a Técnica
d e l p r o c e s o d e n i v e l O, l a c u a l debe s e r d e b i d a m e n t e
r e v i s a d a y v a l i d a d a c a d a ficha técnica p o r e l J e f e
encargado.
L a F i c h a Técnica d e l P r o c e s o N i v e l O e s u n d o c u m e n t o
que describe los e l e m e n t o s que l o conforman, con e l
o b j e t o d e f a c i l i t a r s u comprensión y m o s t r a d o c o n
c l a r i d a d . L o s e l e m e n t o s q u e c o m o mínimo d e b e
contener : Nombre, objetivo, alcance, responsable,
requisitos, clasificación, proveedores, entradas,
actividades, salidas, destinatario, controles, recursos,
documentos, registros e indicadores.
1) 4) RmpoiMbk
2) Ob^ivo 5) lUquisitoi
») AkWK* S) CbsHic*ción
MScnKtóNbañtocEso
9)PrOCMM 10) 11} Ciudadano o OatbnaUrto i
lot bitnM V MfvkiM
r
30
d) Fichas del proceso Nivel 1 y 2.
L a s f i c h a s técnicas d e n i v e l 1 y 2 h a s t a e l último n i v e l
d e desagregación, s e u t i l i z a p a r a m o s t r a r e l o b j e t i v o d e l
proceso, s u s proveedores, entradas, salidas y
destinatario d e l o sservicios policiales (destinatarios
i n t e r n o s o e x t e r n o s ) ; y p a r a m o s t r a r , a través d e u n
l i s t a d o e l s i g u i e n t e n i v e l d e desagregación. S e
r e c o m i e n d a n o l l e g a r a l máximo n i v e l d e d e t a l l e . S e
puede trabajar e n Excel o cuadros e n W o r d . A
continuación, m o s t r a m o s e l m o d e l o d e l a P C M - S G P y
l a adaptación d e s a n - o l l a d a p o r l a D I V M O D P N P :
r Indicadores Colocar los indicadores que midan la efreacia, eficiencia y oportunidad del proceso.
Elaborado Colocar el nombre, cargo v firma de quién o quienes elaboraron la Ficha de nivel 1.
por:
Revisado Colocar el nombre, cargo y firma de quién revisa la Ficha de nivel 1. que debe ser un
por: especialista de la OfKina encargada del Desarrollo Organizacional y Modernización de la
entidad.
Aprobado Colocar el nombre, cargo y firma de quién aprueba la Ficha de nivel 1, que debe ser el
por: dueño del proceso de nivel 1.
Etaboradón: SGP/PCM - 2014
31
POLICÍA NACIONAL D E L PERÚ
32
m i s m o s e d e b e codificarse, siguiendo una secuencia
lógica a p a r t i r d e l M a n u a l . E l d o c u m e n t o o r i e n t a d o r d e
la P C M - S G P p r o p o n e e l m o d e l o siguiente:
M o d e l o d e Ficha d e P r o c e d i m i e n t o
indicadores Colocar los indicadores que midan la efKacia, eficiencia y oportunidad del proceso.
33
POLICÍA N A C I O N A L D E L PERÚ
FICHA TECNICA D E L PROCEDIMIENTO
Nombre Clasiticacior
Código Versión
Objetivo
a p r o b » o por D S JS.
D L '24€. ap'-ueba íSversas mearías de simpWcacon
aom iraíraiwa.
O L ' 3 ' C apfveba mea»aa a a c i o r a ^ s er simplifcacór
a í m ir.strairva.
D S 04^2>36-PCM. Lir«am*r:íos para 4 e i a t o r » c o - y
aprobacór oe^ R O F .
D S 534-20'3 aprueba ta P o t t i c a N a c o n a l d e M o d e m o a c o n de la
G e s t o r Pubica,
LT«am«'':os para la Imptementactór de La Gestión por Procesos
er las Ert>3aces oe La Aommcstracior P u b t c a e r e i Marco de OS
M' J M - 2 D ' ^ - t ^ U - P o ! i í c a N a c o M i de Modemtzxior de j
G e s i ó r Pübtca al 202"
B a s e Legal Dí>Ci.rieri:oor«r!ador Meiodokojia pa'-a la l f n p * m e - : a c o r ó% la
G e s i o r por Procesos en las E r t o a a e s ae 3 Aamirsiracpor
PiJbfcca eo el Marco del D S N' 5 3 4 - 2 : ' S - P C M - P o t t c a N a c o r j i
de Modemoacion de ta G e s l o n Pubtca a: 202'
D L '267 Aprueba Ley de la P o K á N a c c - a i ce: ^^K.
Decreto Supremo N* 026-20'7-lN. R e g a n e r r o ae^ Decreto
Lt9(Statrvo N* 1267. Ley de ta PMP
RM 411-2017-IN aprueba Piar oe Mcoe<T=ac<y- oe Sector
Interior 2017-2021:
R M N* 4 t & ^ 1 7 - I N ^>ruebaPlan d e S i m p l i f c a c o - Ar-n - s f a t v a
M MáMsterio del Imenor 2017-2019.
RM 173-2017-IN. aprueba ta E s i f n e g a para la mejora oe la
calidad de la atetKion prestada a la ciudadanía en el Mmisieno del
tntenor y Polca Nacional del Perú 2017-2015
RPE N'052-2-Oi6-SER\1R-PE. Normas para la Gestor» del
Procesos 0* Drsero ce P-esíos y Formulacon del Manual de
^e-f: 3* =-e5tos
Mcance J-.d3Ít5 •J';3-C33
Proveerlo res Entradas; SaJidas Usuarios
Insumos
So'c-i-dde AS 5 : * - : 3 j-.:3ies
Alta DfTtccwi M ta P U P Asistencia Téc-ca 0'53-C35
b"C3:3
7
Denwa e x p o d M e en el SKSE DIVMDI DIVMDI w día
Total dettompo • días
S i s t e m a Integrado de Gestión de Expedientes - SIGE /
S i s t e m a Registro de Documentos DIVMDI PNP (cuadro Excel)
Indicadoras c a n t i d a d d e servioo d e A T nnndada
dal procaso N ú m e i o d e i n f o r m e s técnicos
Elaborado Especiaksla del Departamento de Gestión por Procesos
Ra visad o Jefe de Departamento
QSTá
Aprobado
Pablo Aiama Flores Jete oe la OIVMOI D i R P t ^ N S PNP
34
f) Diagramas de Flujo de cada Procedimiento
L a elatx)ración d e t D i a g r a m a d e F l u j o i l u s t r a
gráficamente e l p r o c e d i m i e n t o c o m p l e t o , m o s t r a n d o e n
f l u j o l a s a c t i v i d a d e s q u e éste c o m p r e n d e Para
construir u n d i a g r a m a d e flujo, d e b e m o s reproducir e l
flujo d e l procedimiento c o n tantas c o l u m n a s c o m o
áreas i n t e r v e n g a n e n e l m i s m o . E n c a d a u n a d e e s t a s
c o l u m n a s ( c o r r e s p o n d i e n t e s a c a d a área) s e Irán
registrando las actividades representadas por bloques
u n i d o s p o r f l e c h a s , s i g u i e n d o et f l u j o d e l p r o c e d i m i e n t o .
I. Reglas de diseño
P a r a e l diseño d e l o s d i a g r a m a s d e flujo s e r e c o m i e n d a
considerar las reglas siguientes:
• L o s d i a g r a m a s d e flujo s e d e b e n representar
gráficamente d e a n ^ i b a h a c i a a b a j o .
• L o s símbolos s e u n e n c o n líneas, l a s c u a l e s t i e n e n
e n l a p u n t a u n a flecha q u e i n d i c a l a dirección e n q u e
fluye l a información. S e d e b e n u t i l i z a r s o l a m e n t e
líneas v e r t i c a l e s u h o r i z o n t a l e s únicamente ( n u n c a
diagonales).
Ejemplo:
>
• N o d e b e n q u e d a r líneas d e flujo s i n c o n e c t a r .
• T o d o símbolo gráfico d e b e l l e v a r e t n o m b r e
correspondiente a la actividad que representa, e l
n o m b r e n o debe s e r extenso debe especificar
c l a r a m e n t e l a acción d e l a a c t i v i d a d e v i t a n d o l a s
siglas.
35
Utilizar a d e c u a d a m e n t e l o s símbolos según
c o r r e s p o n d a n a l a acción d e l a a c t i v i d a d .
O
Ejemplo: Conservar los
documentos
T o d o c u a d r o d e decisión d e b e t e n e r i d e n t i f i c a d o s e l
n o y e l sí.
Ejemplo:
C u a n d o e n e l c u a d r o d e decisión h a y n o
c o n f o r m i d a d e s e n l a documentación e s t a d e b e s e r
devuelta a sus responsables y debe representarse
gráficamente e n e l d i a g r a m a d e f l u j o p o r m e d i o d e
l a f l e c h a d e dirección.
E l símbolo c o n e c t o r p u e d e s e r alfabético o
numérico, p e r o d e b e n c o i n c i d i r e n l a s a l i d a y
e n t r a d a d e l a s e c u e n c i a d e l a información.
Realizar a l principio e n f o r m a d e borrador para
asegurarse q u e el flujograma s e a coherente,
c u a n d o diligenciar e l d o c u m e n t o d e forma clara,
o r g a n i z a d a según e l c o n t r o l d e d o c u m e n t o s y
legible.
N o u t i l i z a r e l m i s m o l a d o d e l símbolo v a r i a s líneas
de entrada y salida.
P o r c l a r i d a d n o d e b e h a b e r más d e u n a línea d e
unión e n t r e d o s símbolos.
E l símbolo d e decisión e s e l único q u e p u e d e t e n e r
h a s t a t r e s líneas d e s a l i d a .
L a s líneas d e unión s e d e b e n r e p r e s e n t a r c o n
líneas r e c t a s .
E s c o n v e n i e n t e q u e l o s símbolos t e n g a n u n tamaño
uniforme.
L a redacción d e l c o n t e n i d o d e l símbolo d e
operación d e b e s e r r e a l i z a d a c o n f r a s e s b r e v e s y
sencillas.
E l símbolo d e c o n e c t o r p u e d e s e r alfabético o
numérico, p e r o d e b e c o i n c i d i r e n i o s c o n e c t o r e s d e
entrada y salida.
36
ii. Simbología
índica l a s a c t i v i d a d e s más
r e l e v a n t e s más r e l e v a n t e s d e l
Operación o procedimiento Ejemplo:
acción elaborar un documento,
orientar a u n administrado,
consultar una base de datos o
f i r m a r un d o c u m e n t o .
Representa una alternativa o
o
condición q u e i n d i c a u n a
decisión q u e g e n e r a d o s
c u r s o s d e acción ( s i , n o ) . S e
Alternativa de gráfica c o n s i d e r a n d o u n a
revisión y entrada y d o s salidas y
decisión colocando dentro del rombo
una pregunta.
Identifica las actividades q u e
son dedicadas a evaluar o
verificar la "calidad" d e algo.
Identifica a c t i v i d a d e s e n la q u e
los documentos deben
Traslado trasladarse de u n lugar a otro,
e s e l m o v i m i e n t o fisico d e un
documento.
Identifica a las actividades q u e
n o r e v i s t e n acción y q u e
detienen temporalmente e l
Espera o flujo del procedimiento. A y u d a
demora a detectar cuellos de botellas;
ocurre cuando el expediente
pasa esperando un tiempo no
V
programado.
37
Documento R e p r e s e n t a l a elaboración de
un documento o formato.
6.2.6.2. C a s o practico
A continuación, s e p u e d e o b s e r v a r e l D i a g r a m a d e F l u j o s d e l
P r o c e d i m i e n t o " A s i s t e n c i a Técnica e n Gestión d e P r o c e s o s "
de la D I V M O D P N P ;
15
«decasu
t SCE
RN
38
a) Procedimientos de identificación de las
actividades
L a identificación d e a c t i v i d a d e s s e p u e d e l o g r a r
m e d i a n t e e l d e s a r r o l l o p r i m e r o e l a b o r a r l o s diagramas
de flujo c o n l a s a c t i v i d a d e s i d e n t i f i c a d a s y l o s n o m b r e s
d e l o s p u e s t o s d e l o s e j e c u t o r e s y después t r a s l a d a r l a
información a l a s fichas técnicas
fr...U...:'
S.FLOf»ESM.
G s n w a I PNP
G e n e r a l m e n t e la T a b l a s A S M E - V M e s u s a d a para
l o s p n x : e s o s d e simplificación a d m i n i s t r a t i v a y
dentro d e ella c o m o u n o d e s u s productos la
elaboración d e los Textos Únicos d e
P r o c e d i m i e n t o s A d m i n i s t r a t i v o s (TUPA). I n c l u s i v e
l o q u e s e t r a b a j a e n gestión p o r p r o c e s o s i r v e
c o m o i n s u m o para elaborar las tablas A S M E . P o r
t a n t o , no es condición exclusiva usar las
39
Tablas ASME para la elaboración de MGPP.
E l s i g u i e n t e gráfico i l u s t r a e s t e método:
(Mosdet Tiempo
Paso Actividad Area Penonal Materia
ti^N«ador (min) Servitío Operación Traslado Archivo Acrn«io Cofttrol
Fungible FungiUe
0 i r 7 (5V*1
1 01
2
3 A3\
4
5
A4
A5
>
6 AAl 02
7 AA2 02
8 AA3 02
N
9 AA3 02
S
TOTAl XXX X X X X X
AREA1(01) AREA2(02)
AAl
AA2
A2
I- A3
AS
40
6.3. Mejora de los procesos^'^
E n esta etapa s e considera los pasos siguientes:
6.3.1 Medir, analizar y evaluar los
r procesos
6-3.2 Mejorar los procesos
6.3,3 Documentar los procesos mejorados
6.3.4 I n s t i t u c i o n a l i z a r l a Gestión p o r
Procesos
L o s p a s o s q u e s e g u i r e n l a determinación d e l o s i n d i c a d o r e s d e u n
E. HORMA M.
p r o c e s o s o n l o s señalados e n e l s i g u i e n t e gráfico:
\ CorOfwlPMP
14
Adaptado del Documento orientador: Metodología para la Implemenución de ta Gestión por Proceso en las Entidades de ta
Administración Pública en el Marco del D.S. N" 004-2013-PCM-Politica Nadonal de Modernización de la Gestión Pública.
41
4 Establecer las fuentes de procedencia d elos datos y m e d i o s
d e verificación
5 D e t e o D i n a r la periodicidad del indicador.
6 Establecer las metas.
7 Describir el indicador.
Adaptado de Armiio (2011) y lAT (2009)
Elaboración: S G P / P C M - 2014
L a c l a v e p a r a l a m e j o r a d e l o s p r o c e s o s está e n e l a d e c u a d o
e s t a b l e c i m i e n t o d e l o s i n d i c a d o r e s d e desempeño p r i n c i p a l e s , e n
l a revisión y análisis d e l o s r e s u l t a d o s y e n l a s a c c i o n e s q u e s e
adopten para resolver los problemas.
C u a n d o a n a l i z a m o s l a información r e c o g i d a e n e l s e g u i m i e n t o d e l
p r o c e s o , l o s i n d i c a d o r e s n o s permitirán d e t e c t a r :
• ¿Qué p r o c e s o s n o a l c a n z a n l o s r e s u l t a d o s p l a n i f i c a d o s ?
• ¿Cuáles s o n l o s p r o b l e m a s q u e i m p i d e n a l c a n z a r t a l e s r e s u l t a d o s ?
A l g u n o s e j e m p l o s d e m e j o r a s d e desempeño s o n : s i m p l i f i c a r e l
proceso, innovar l e proceso, a u m e n t a r s u eficiencia, mejorar s u
eficacia y reducir tiempos.
L a m e j o r a c o n t i n u a d e l desempeño d e l a e n t i d a d d e b e s e r u n
o b j e t i v o p e r m a n e n t e d e e s t a , l o c u a l s e verá r e f l e j a d o e n l a
simplificación a d m i n i s t r a t i v a , q u e e s u n a f o r m a d e m e j o r a r , y a s u
v e z e s t o podía l l e v a r a l a e n t i d a d a m o d i f i c a r s u organización
i n s t i t u c i o n a l . E n e l s i g u i e n t e gráfico s e p u e d e a p r e c i a r l o s
e l e m e n t o s d e l p r o c e s o e n relación a l c i c l o P H V A :
E . H O R N A H
r 42
6.3.3. Documentación de los procesos mejorados
U n a v e z m e j o r a d o s l o s p r o c e s o s , e s t o s serán a c t u a l i z a d o s
c o n f o r m e s e describe para elaborar e l M a p a d e Procesos y los
Procesos actuales.
E n c a s o d e m o d i f i c a r s e y a p r o b a r s e a l g u n a disposición q u e a f e c t e
directa o indirectamente e l desan-ollo d e los procesos, la Oficina
e n c a r g a d a d e l D e s a r r o l l o O r g a n i z a c i o n a l y Modernización d e l a
e n t i d a d d e b e i m p u l s a r l a revisión y m e j o r a d e l p r o c e s o a f e c t a d o ,
así c o m o l a actualización d e l o s d o c u m e n t o s ( M a p a d e p r o c e s o y
M a n u a l e s d e Gestión d e P r o c e s o s y P r o c e d i m i e n t o s ) .
L a e s t r a t e g i a d e institucionalización d e b e c o n s i d e r a l o s i g u i e n t e ;
• Revisión d e t o d o s l o s p a s o s d e impiementación d e la
Metodología.
• Identificación d e l a s f o r t a l e z a s y d e b i l i d a d e s ( F O D A ) .
• T e n e r e n c u e n t a l a percepción d e l o s f u n c i o n a r i o s .
• Definir a c c i o n e s clave para con-egir las brechas.
• Identificar evidencias d e a v a n c e s .
• F o r m a l i z a r a través d e n o r m a s i n t e r n a s l o s a v a n c e s l o g r a d o s .
M i n i s t e r i o d e T r a n s p o r t e s y C o m u n i c a c i o n e s ( 2 0 1 3 ) . Gula para la
elaboración del Manual de Procesos v Procedimientos del Ministerio de
Transporte v Comunicaciones. R M N° 7 9 2 - 2 0 1 3 - M T C / O l . L i m a . Perú.
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