CUESTIONARIO PARA REALIZACIÓN DE AUDITORÍA INTERNA DE

SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

AMBIENTE PARA CONTRATISTAS RUC.

INTRODUCCIÓN

El presente documento es una herramienta de apoyo para la realización de las auditorías

internas a los sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo implantados según los requisitos de la Quia del sistema d
seguridad, salud en el trabajo y ambientes para contratistas . Las preguntas presentes en cada apartado de la norma de referencia
abarcar de una forma sencilla y general todos los requisitos de la norma de referencia, si bien no pueden ser un cuestionario
y riguroso sobre todos los requisitos.
Las preguntas a realizar y el nivel de profundidad y detalle de las mismas debe ajustarse al tamaño, sector de actividad y peculi
cada organización.

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ARIO PARA REALIZACIÓN DE AUDITORÍA INTERNA DE UN
DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Y
AMBIENTE PARA CONTRATISTAS RUC.

CUESTIONARIO AUDITORÍA INTERNA. GUÍA DEL SISTEMA DE SEGURIDAD, SALUD EN EL

TRABAJO Y AMBIENTE PARA CONTRATISTAS RUC Página 1 de 36
una herramienta de apoyo para la realización de las auditorías
stión de la seguridad y salud en el trabajo implantados según los requisitos de la Quia del sistema de
o y ambientes para contratistas . Las preguntas presentes en cada apartado de la norma de referencia intentan
la y general todos los requisitos de la norma de referencia, si bien no pueden ser un cuestionario exhaustivo
s requisitos.
nivel de profundidad y detalle de las mismas debe ajustarse al tamaño, sector de actividad y peculiaridades de

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 1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

Documentación relacionada

1.1.Política de seguridad, salud en el trabajo

y ambiente

Cuestiones ¿Cumplimiento?
(Sí / No)
¿Dispone la organización de una politica en seguridad y salud en el trabajo y medio ambinete?
¿la politica establece el compromiso de identificar los peligros, evaluaar y valorar los riesgos y
determina los respectivos controles?
¿La política promociona la calidad de vida lavoral y la prevención de las enfermedades laborales y los
accidentes laborales y daños a la propiedad?
¿La política establece un compromiso para el cumplimiento de los requsitos legales?
¿La política establece un compromiso para la mejora continua?
¿La política contempla las partes interesadas?
¿La política fue divulgada?
¿La política fue revisada por lo menos una vez al año?
¿fue evaluada la divulgación de la politica?
¿La politica esta firmada por el representante legal?
HALLAZGOS

1.2. Elemtos visibles del compromiso de la

direccion

Cuestiones ¿Cumplimiento?
(Sí / No)
¿Se incluyen dentro de las reuniones gerenciales temas SST y AMB de las partes interesadas?

¿Se contempla unprograma de inspeciones SST y AMB en el cual participa la gerencia?

¿Se realiza la revisión por la dirección por lo menos una vez al año ?

¿La revición por la dirección fue divulgada a los miembros del copasst o vigia SST y AMB?
 HALLAZGOS

1.3. Objetivos y metas

Cuestiones ¿Cumplimiento?
(Sí / No)
¿Se tienen documentado los objetivos estrategicos de la organización?
¿Los objetivos se encuentras firmados por el empleador?
¿Se les hace seguimiento a los objetivos por lomenos dos veses al año?
¿Son ajustdos los planes de acción teniendo en cuenta el resultado de los objetivos?
¿Los objetivos fueron divulgado a los empleados?
HALLAZGOS

1.4. Recursos

Cuestiones ¿Cumplimiento?
(Sí / No)
¿Se han definido un presupuestos para el desarrollo de la SST y AMB?

¿Los recursos son compatibles para cumplir con los requsitos legales, el sietema de riesgos laborales
y los requsitos minimos SST?

¿Se han asignado recursos para implementar mejoras SST y AMB?

¿Se han definido un representante de la alta dirección para la SST y AMB de tiempo completo
asigando y definido?de la dirección es competente combase a su formación academica, capacitación,
¿Es el representate
experiencia en las diciplinas SST y AMB?
¿El representate de la dirección cuenta con licencia en SST vigente?

HALLAZGOS
SO GERENCIAL

ada Personal entrevistado

¿Cumplimiento? Observaciones
(Sí / No)

¿Cumplimiento? Observaciones
(Sí / No)
¿Cumplimiento? Observaciones
(Sí / No)

¿Cumplimiento? Observaciones
(Sí / No)
 Documentación relacionada

2.1. Documentación

Cuestiones ¿Cumplimiento?
(Sí / No)
¿El SG-SSTA se encuentra documentado en un manual?

¿Se cuaenta con un procedimiento escrito para el control de la documentación?

¿Los documentos son localizables?

¿Los documenos se identifican?

¿Los documentos son revisados y actualizados?

¿Los documentos son aprobados por las funciones pertinentes?

¿Los documentos estan disponibles en los sitios de uso?

¿Los documentos obosoletos se retiran del sitio para evitar su uso no intencional?

¿Los documentos con validez legal son identificados y preservados adecuadamente?

¿Los documentos de origen externo para uso de la organización son identificados y se controla su
distribución?
¿Se cuenta con procedimientos para el control de los registros? (Identificación, almacenamiento,
protección, recuperación, tiempo de retención, y disposición)
¿Los registros son legibles, identificables y trazables?

HALLAZGOS
2.2. Requisitos legales y de otra indole

Cuestiones ¿Cumplimiento?
(Sí / No)
¿Se cusnta con un procedimiento para la identifcación de los requsitos legales y de otra indole?

¿El procedimiento contempla la periodicidad de revisión del cumplimiento de los requisitos legales y
de otra indole? ¿Cual es el registro de revisión?
¿Se han identificado los requisitos legales y de otra indole?
¿Se han comunicado los requsitos legales y de otra indole?
Tomar una muestra de 3 requisitos legales y de otra indoles y verifficar su cumplimiento
HALLAZGOS

2.3 Funciones y responsabilidades

Cuestiones ¿Cumplimiento?
(Sí / No)
¿Las funciones y responsabilidades están documentadas?

¿La funciones y responsabilidades fueron cominicadas?

Tomar tres muestras y verificar que se incluya:
1. Procurar el cuidado integral de su salud
2. Suministrar información clara, veraz y completa sobre su estado de salud
3. Cumplir las normas, reglamentos e instrucciones del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa
4. Informar oportunamente al empleador o contratante acerca de los peligros y
riesgos latentes en su sitio de trabajo
5. Participar en las actividades de capacitación en seguridad y salud en el trabajo
definido en el plan de capacitación del SG- SST
6. Participar y contribuir al cumplimiento de los objetivos del SG-SST

¿El procedimiento define como se evaluan anualmente el cumplimiento de las funciones y

responsabilidades?
¿Se realiza la evaluación anual del cumplimiento de las funciones y responsabilidades?

¿Se generan planes de acción con base en el resultado de las evaluaciones?

¿La organización cuenta con un organigrama el cual debe ser de conocimiento de todo?

HALLAZGOS

2.4 Competencias

Cuestiones ¿Cumplimiento?
¿Están definidas las competencias en terminos de educación, experiencia y entrenamiento? (Sí / No)

¿Estan definidas las competencias para los birgadistas, auditor y vigia SSTA?
¿En representante de SG-SSTA cuenta con la capacitación de 50 horas sobre la SG-SST?
HALLAZGOS

2.5 Capacitación y entrenamiento

2.5 Capacitación y entrenamiento

Cuestiones ¿Cumplimiento?
¿Está definido unprograma de capacitacion y ambiente? (Sí / No)

Verificar si el programa contempla:

- Las necesidades de entrenamiento SSTA
- Registro del personal capacitado
- Contenido del curso
- Revición y evaluación de las competencia de los capacitadores
- Evaluación de la efectividad de las capacitaciones
- Validación en campo de las capacitaciones criticas

¿Se evalua la capacitación y entrenamiento mediante indicadores?

¿El entrenamiento se realiza dentro de las jornadas laborales?
HALLAZGOS

2.6 Programa de inducción y reinducción

SST

Cuestiones ¿Cumplimiento?
¿Está definido un programa de inducción y reinducción en SST? (Sí / No)
¿Con que frecusncia se realizan las reinducciones?
¿Se realizó las inducción y reinducción a todo el personal? Verificar registros
HALLAZGOS

2.6 Motivación, comunicación,

participación y consulta

Cuestiones ¿Cumplimiento?
¿Se cuenta con un programa de participación y consulta? (Sí / No)
¿Qué mecanismos de definieron para la motivación, comunicación participacion y consulta de la SST?
¿Qué mecanismos de comunicación a definido la organización para la participación y consulta de los
empleados?

Solictar evidencias de las comunicaciónes externas relacionadas con la SSTA

HALLAZGOS
 2. DESARROLLO Y EEJECUCIÓN DEL SG-SSTA

Personal entrevistado

¿Cumplimiento? Observaciones
(Sí / No)
¿Cumplimiento? Observaciones
(Sí / No)

¿Cumplimiento? Observaciones
(Sí / No)
¿Cumplimiento? Observaciones
(Sí / No)
¿Cumplimiento? Observaciones
(Sí / No)

¿Cumplimiento? Observaciones
(Sí / No)

¿Cumplimiento? Observaciones
(Sí / No)
 3. ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

Documentación relacionada

3.1.Identificación de peligros, aspectos

ambientales, evaluación, valoración y
determinación de control de riesgos e
impactos (Gestión del Riesgo).

Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí /

No)
¿Qué metodología se usó para la identificación de las partes interesadas?

¿Se han ientificado los grupos de interes que teinenen relación con la organización?

¿Se han identificado los espectativas de los grupos de interes?

Identificacion de los peligros, evaluación,valoración y determinación de controles de riesgos
¿La organización cuenta con un procedimiento para identificar los peligros, evaluación y control de
los riesgos?

Revisar actualizaciónes sobre la identificación de los peligros, evaluación y control de los riesgos. Por
lo menos una vez al año
Revisar que se establezcan controles de:
- Eliminación
- Sustitución.
- Controles de ingeniería
- Controles administrativos.
- Elementos de protección personal.

¿Qué subprogramas se derivaron del los riesgos prioritrarios valorados y los controles definidos?

Revisar el cumplimientos de los controles definidos, tomar tres muestras.

¿La organización majeja o manipula agentes cancerigenos?

¿Cómo se hace seguimeinto a la efectividad de los controles tomados?

¿Conocen los empleados los riesgos a los cuales se encusntran expuestos?
¿Conocen los empleados participan en la identificación de los peligros, la valoracion y determinacion
de controles?
Autorreporte de condiciones de trabajo y salud
¿Qué mecanismos de para el atoreporte de condiciones de salud se han definidos?
Verificar tres autoreportes de condiones de salud y su seguimiento y cierre.
¿Qué mecanismos de para el atoreporte de condiciones de salud se han definidos?
¿Participan los trabajadores en la genración de autoreportes de condiciones de trabajo y salud?

Identificación de aspectos ambientales, valoración y determinación de controles

de los impactos
¿La organización cuenta con procedimientos para la identificación de aspectos ambientales y la
valoración de sus impactos?
¿Estan definidos los controles para los para los aspectos ambientales siginificativos y se les hace
seguimiento?
¿Se evalua la efectividad de las acciones tomadas?
¿Se han espablecidos programas relacionados con los aspectos ambientales significativos?

¿Los empeados tienes conocimientos de los impactos abientales derivados de los aspectos
ambientales que se derivas de sus actividades?
Gestion de cambio

¿La organización cuenta con procedimientos para la gestion de cambio?

¿Qué metodologia se utiliza para la gestión del cambio?
¿Se implentan medidaas derivadas de la gestión del cambio?
¿Cómo participan los empleados en la gestión del cambio?
HALLAZGOS

3.2. Tratamiento del riesgo

Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí /

No)
3.2.1. Administración de contratistas y proveedores
¿Existe un procedimiento para la selección y evaluación de provedores - contratistas?

¿Se evalua el desempeño de los contratistas - proveedores de acuerdo a los criterios SSTA definidos?

¿Estan definidos los criterios de selección y evaluación de proveedores - contratristas?

¿Es comunicado el procedimiento a los proveedores - contratistas para asegurar su

implementación?
¿Se verifica el cumplineto de las obligaciones de afiliación al sistema de geenral de riesgos laborales
antes de la ejecucíón de las actividades?
¿Son cuminicado los riesgos a los provedores - contratias a los cuales se ecuentras expuestos previo
inicio de las actividades?
3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad

¿Son cuminicado los riesgos a los visitantes, comunidades y atoridad a los cuales se ecuentras
expuestos dusrante su estadia en la organización y como pueden actuar en caso de emergencia?

¿Se les comunica y participa a los visitantes, comunidades y autoridades la realización de simulacros
y se verifdica su participación?

¿Se asegura la participacion de los visitantes, comunidades y autoriades en los programas SSTA
definidos por la organización?
3.2.3. Programas de gestión del riesgo prioritarios

¿Qué programas de gestion de risgos ha definido la organizaión?

Verificar que los programas esten alineados a los riesgos prioritarios de la organización.

¿Cómo se hace seguimiento a los programas de gestion de risgos prioritarios?

¿Cada cuanto se evluane estos programas y estan tomado acciones?

Verrificar la estabilidad de estos programas en el periodp de un año.

3.2.4. Salud en el trabajo

¿Se ha definido el subprograma de medicina preventiva en el trabajo?

Evaluaciones medicas ocupacionales

¿Se ha definido un procedimiento para la realización de evaluaciones medicas ocupacionales?

¿Se ha definido un procedimiento esta basado en el profeciograma identificado en la organización?

¿Se les realiza evaluaciones medicas ocupacionales a todo el personal?

¿Estan definidos ezamens medicos de reubicacion y post incapacidades?

¿El personal medico que realiza las evaluaciones medicas ocupacionales estan graduados y cuentan
con licecias en SST y registro médico?
¿Cómo se asegura la organización que los examenes médicos ocupacioanes estan sopottados por
una historia clinica ocupacional?
¿Qué mecanismos se han establecidos para garantizar la confidencialidad de la información de las
historias clínicas?
Actividades de promoción y prevención en salud
Riesgos de salud pública
¿Estan identificados los riesgos de salud publica propios de la reguion que puedas incidir en la salud
de los empleados?
¿Estan identificados planes de acción encaminados a tomar medidas de control de estos riesgos?

¿El personal que labora en entornos endemicos de fiebre amarilla o que esten expuesto a tátano
cuentan con registro de vacunación de la primera y esquema completo de la segunda?

¿Se han definido campañas de promoción y prevención del uso y consumo de alcohol, sustancias
sicoactivas y tabaco?

Programas de vigilancia epidemiologica

¿Se han realizado un diacnostico de salud a todos los empleados?
¿Qué protocolos de vigilancia epidemiologicas estan identicados para la implementacion de
programas de vigilancia epidemiologíca?

Verificae que para las evaluciones médicas ocupacionales de establezcan indicadores de gestión
(cobertura y eficacia) y de impacto (prevelencia e incidencia)

Registros y estadisticas de la salud

Vericar que la organización lleve registos estadisticos de:
- Casi accidentes.
- Accidentes
- Enfermedades laborales

Vericar la existencias de planes de acción resultantes de:

- Primeros auxilios
- Morbimortalidad
- Ausentismo laboral
3.2.5 Ambiente de trabajo
¿Se han realizado estudios ambientales?, ¿Qué factores de risgos se han ientificado como
prioritarios?

¿Qué concluiones arrojo el estudio ambiental?

¿Se han dentificado riesgos compartidos?
¿Qué medidas de contol se han establecidos?
¿las mediciones ambientales se definido como entradas a los programa de vigilancia epidemiologica?

¿Se le informó al COPAST o Vigia SST los resultados de las mediciones ambientales?
¿Se le informó a los trabajadores los resultados de las mediciones ambientales?
Verificar la calibracion de los equipos usados y la trazabilidad en las mediciones
¿El personal que relizas las mediciones es competente y cusnta con licencia en salud ocupacional con
autorización para el desarrollo de estudio de higiene ambiental?

¿Se ha definido un programa de mediones ambientales?

3.2.6 Seguridad en el trabajo
Estandares y procedimientos
¿Qué actividades criticas ha definido la organización?
¿Qué procedimientos de trabajos seguro para las actividades criticas ha definido la organización?

¿Qué metodos de moitoreo se han implementado para hacer seguiiento y validación de estos
procedimientos?

Programa de mantenimiento de instalación y equipos

¿la organización cuenta con un programa de mantenimiento preventivo de instalaciones y equipos?

¿la organización cuenta con un programa de orden y aseo?

¿Se hace seguimiento al programa de mantenimiento, y se toman acciones con base en las
evaluaciones realizadas?

Estado de equipos y herramientas

¿Se cuanta con un inventario de equios y herramientas?
¿Se ha identificado la vida util de equios y herramientas?
¿Se realizan inspecciones a los equios y herramientas?
¿Se lleva un control sobre el estado de los equios y herramientas?
¿Hay instruciones sobre el manejo y uso de los equipos y herramientas?
¿Hay controles para las equipos y herramientas defectuosas?
¿Se divulgaron los procedimiento sobre los equipos las herramientas?
¿Se definió la repoción y disposición final?
Elementos de protección personal
¿La organización cuanta con un procedimiento para la identificacion de los elementos de protección
personal?
Verificar registros de la entrega de los elementos de protección personal.
Verificar las inspecciones realizadas a los elementos de protección personal.
Produtos químicos
¿La organición cuaenta con un inventario de los productos químicos?
¿La organición cuaenta con las hojas de seguridad y fichas de seguridad?
¿La organición cuaenta con registros de divulgación de las hojas de seguridad y fichas de seguridad?

¿La organización cuenta con criterios de seguridad para el manjo de productos quimicos?

¿La organización cuenta con procedimientos para el trasporte de sustancais quimicas?

Verificar que los productos quimicos y sus residuos estan devidamente almacenado e identificados

3,2,7 Planes de emergencias

¿La organización ha identificado sus amenazas provenienientes de sus riesgos e impactos?
¿La organización ha establecidos planes de emergencia estrategico?
¿La organización ha establecidos planes de emergencia operativo?
¿La organización ha establecidos planes de emergencia informativo?
¿La organización ha establecidos planes de emergencia informático?
3,2,7 Planes de emergencias
Estandares y procedimientos
¿La organización ha implementado controles operacionales para evitar o minimizar su impactos
ambientales?
¿La organización cuanta con un plan de manejo ambiental?
¿El plan de manejo ambiental fue divulgado?
¿Qué mecacnismos de seguimiento y medición a ienticado la organización para el control ambiental?

¿Estan calibrado los equipos se seguimeitno y medición usados en el control ambiental?

Plan de gestion de residuos
¿La organización ha implementado implenetado un plan de gestión de residuos?
¿La organización cuanta con un inventario de residuos; generado y dispuestos?
¿La organización identifica y controla los residuos peligorsos o contaminates acordes a la ley?

Programa de gestion ambiental

¿La organización ha implementado implenetado un programa de gestión ambiental?
¿La organización ha implementado un cronograma de actividades para cada programa?
¿El programa de gestion ambiental esta acorde al plan de manejo ambiental?
¿El programa se miden las emiciones de sustancias destructoras de la capa de oxono y efecto
invernadero?
¿So evaluados periodicamente los programas de gestión ambiental.?
HALLAZGOS
L RIESGO

Personal entrevistado

¿Cumplimiento? (Sí / Observaciones

No)
¿Cumplimiento? (Sí / Observaciones
No)
 4. Evaluación y nonitoreo

Documentación relacionada

4.1 Incidentes de trabajos y ambientales y

enfermedades profecionales

Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí /

No)
Verificar los reporte de incidentes de trabajos y ambientales, los accidentes, y las enfermedades
profecionales.
Verifcar la existencia de procedimiento documentado para la investigación de los incidentes de
trabajos y ambientales, los accidentes, y las enfermedades profecionales.

Verificar el analisi de los infcadores de perdidas y costos directos por la accidentalidad, incidentes de
trabajo y ambientales y enfermedades laborales.
Verificar los registrtos estadisticos de accidentalidad y enfermedades laborales.
Revisar las investigaciones de los incidentes de trabajos y ambientales, los accidentes, y las
enfermedades profecionales.
Revisar información relacionado con las enfermedades laborales

Verifcar los diagramas de causalidad de los incidentes de trabajos y ambientales, los accidentes, y las
enfermedades profecionales.
Verificar las causas de las actas de inconsistencias asociadas a la accidentalidad.
Verificar registros de las lecciones aprendidas
Verificar el registro de los accidentes y las enfermedades laborales a la ARL
HALLAZGOS

4.2. Auditorias internas

Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí /

No)
Verificar la existencia de procedimientos documentados para la realización de auditorias internas.

Verificar el programa de auditoria interna

Verificar que la competencia el auditor sea independiente al proceso HSE

HALLAZGOS

4.3. Acciones correctivas

Cuestiones ¿Cumplimiento?
Verificar la existencia de procedimientos de acciones correctivas y preventivas No)
Verificar las acciones tomadas produro de no conformidades, inspecciones, investigación de
accidentes y auditorias, y la eficacia de las acciones tomadas
Verificar la adecuación de cambios producto de las toma de acciones correctivas
Verificar la comunicación de las acciones correctivas tomadas
Vericar la toma de acciones preventivas precedentes de no conformidades potenciales que eviten la
materialización de la misma.
Vericar el cierre de no conformidades identificadas por el CCS
HALLAZGOS

4.4. Inspecciones SSTA

Cuestiones ¿Cumplimiento?
Verificar el cumplimiento del programa SSTA No)
HALLAZGOS
4.5. Seguimiento de los requisitos legales

Cuestiones ¿Cumplimiento?
Requisitos legales y de otra indole No)
Verificar los registros de evaluación de requisitos legales y de otra indole
Verificar los restros de multas o saciones por el incumplimiento de los requisitos legales y de otra
indole
Verificar porcedimiento documentado con la metodologia para la evaluación de los requisitos legales
y de otra indole
Afiliaciones al sistema de seguridad social
Verificar los registros de afiliación a Riesgos laborales
Verificar los registros de afiliación a Entidad promotora de salud
Verificar los registros al Sistema general de penciones
Verificar el plan de trabajo anual para el desarrollo del de los objetivos propuestos del SGSSTA

Vericar la existencia de reglamento de Higiene y seguridad industrial

Verifcar la donformación del comité paritario y las actas de de reunión del comité
Verificar los soporte de la elección de los miembros del comité
Verificar los soporte de capacitación dodos a los miembros del comité
HALLAZGOS

4.6. Medición y revisión del progreso

Cuestiones ¿Cumplimiento?
Verificar la ficha de los indicadres de los objetivos No)
Verificar el grado en que se han cumplidos los objetivos

HALLAZGOS
oreo

Personal entrevistado

¿Cumplimiento? (Sí / Observaciones

No)

¿Cumplimiento? (Sí / Observaciones

No)
¿Cumplimiento? (Sí / Observaciones
No)

¿Cumplimiento? (Sí / Observaciones

No)
¿Cumplimiento? (Sí / Observaciones
No)

¿Cumplimiento? (Sí / Observaciones

No)
8.
8. OPERACIÓN
 8.

Requisito Norma ISO 9001:2015 Documentación relacionada

8.1. Planificación y control

operacional

Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí

/ No)
¿Se han identificado los procesos necesarios para cumplir los requisitos de los
clientes?
¿Se han establecido criterios para la operación de los procesos?

¿Se controlan los procesos contratados externamente?

HALLAZGOS

Requisito Norma ISO 9001:2015 Documentación relacionada

8.2. Requisitos para los productos y

servicios

Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí

/ No)
¿Se han determinado cuáles son las comunicaciones necesarias con los clientes?
¿Se determinan los requisitos de los clientes y adicionales de los productos y
servicios a ofrecer?
¿Se revisa la definición de requisitos y la posibilidad de cumplimiento de las
condiciones por la organización?
¿Se han tenido en cuenta los requisitos legales asociados a los productos y servicios?
¿Se conserva toda la información documentada sobre las comunicaciones, requisitos
y revisiones con los clientes (presupuestos, contratos, etc.)?
¿Existe una metodología para realizar cambios, su revisión y comunicación de las
modificaciones?
HALLAZGOS
8.3. Diseño y desarrollo de los
productos y servicios

Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí

/ No)
¿Existe una planificación del diseño y desarrollo?
¿Existe una metodología definida para la identificación de entradas para el diseño?
¿Existen controles establecidos para cada una de las etapas del diseño?
¿Existe una metodología para validar las salidas del diseño y desarrollo?
¿Existe una metodología para el control de cambios en el diseño y desarrollo?
HALLAZGOS

8.4. Control de los procesos,

productos y servicios suministrados
externamente

Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí

/ No)
¿Existe una metodología para el control de los productos y servicios de proveedores
externos?
¿Existen criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la
reevaluación de los proveedores externos?
¿Se comunica a los proveedores externos los requisitos de los procesos, productos y
servicios a proporcionar?
¿Se comunica a los proveedores externos los controles a realizar para la liberación de
sus productos y/o las competencias de las personas?
¿Se comunica al proveedor externo el control y el seguimiento del desempeño al que
es sometido por la organización?
 HALLAZGOS

8.5. Producción y provisión del

servicio

Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí

/ No)
¿Están la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas?
¿Se dispone de la información documentada y recursos necesarios para la operación?
¿Existen etapas de implementación de actividades de seguimiento y medición,
especialmente previas a la liberación y a la entrega?
¿Se aplican métodos adecuados para la identificación y trazabilidad de las salidas
para asegurar la conformidad de los productos?
HALLAZGOS

8.5. Producción y provisión del

servicio. (Continuación)

Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí

/ No)
¿Existen requisitos de trazabilidad que se desarrollan de acuerdo a los requisitos?
¿Se cuida, identifica y protege la propiedad perteneciente a clientes y proveedores
externos?
¿Las condiciones de preservación de los productos son las adecuadas?
¿Se cumplen con las actividades posteriores a la entrega cuando existan y sea un
requisito?
¿En caso de cambios los mismos son justificados por información documentada?
 HALLAZGOS

8.6. Liberación de los productos y

servicios

Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí

/ No)
¿Se han establecido los controles oportunos para la liberación del producto?
¿Se han determinado las responsabilidades para la liberación de los productos?
¿Existe información documentada que evidencie la liberación y que permita la
trazabilidad de la misma?

HALLAZGOS

8.7. Control de las salidas no

conformes

Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí

/ No)
¿Las salidas no conformes son identificadas para prevenir su uso o entrega no
intencionada?
¿Se emprenden las acciones oportunas sobre el producto no conforme: corrección,
separación, información al cliente, etc?
¿Se mantiene la información documentada de cada salida no conforme?
HALLAZGOS
 8. OPERACIÓN

Personal entrevistado

¿Cumplimiento? (Sí Observaciones

/ No)

Personal entrevistado

¿Cumplimiento? (Sí Observaciones

/ No)
¿Cumplimiento? (Sí Observaciones
/ No)

¿Cumplimiento? (Sí Observaciones

/ No)
¿Cumplimiento? (Sí Observaciones
/ No)

¿Cumplimiento? (Sí Observaciones

/ No)
¿Cumplimiento? (Sí Observaciones
/ No)

¿Cumplimiento? (Sí Observaciones

/ No)
 9. EVALUACIÓN

Requisito Norma ISO 9001:2015 Documentación relacionada

9.1. Seguimiento, medición, análisis y

evaluación
9.1.1. Generalidades
9.1.2. Satisfacción del cliente

Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí

/ No)
¿La organización evalúa el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la
calidad?
¿Existe una metodología definida para realizar el seguimiento de las percepciones de
los clientes del grado en el que se cumplen sus necesidades y expectativas?
¿Los resultados de esta retroalimentación de la percepción del cliente permiten
evidenciar la mejora en la satisfacción del cliente?
¿Los clientes analizados son suficientemente representativos para conocer la
satisfacción general de los clientes?

HALLAZGOS

9.1. Seguimiento, medición, análisis y

evaluación
9.1.3. Análisis y evaluación

Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí

/ No)
¿La organización dispone de unos datos de indicadores que permiten el análisis y
evaluación del desempeño de los procesos?
¿Está definida la metodología de seguimiento, responsabilidades y plazos, de los
indicadores?
¿Los indicadores son adecuados para analizar las mejoras y los cambios en el sistema
de gestión de la calidad?
¿Existen valores de referencia para los indicadores establecidos?

HALLAZGOS
9.2. Auditoría interna

Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí

/ No)
¿Las auditorías internas se realizan de forma planificada?
¿Se garantiza la competencia e independencia de los auditores internos?
¿El alcance de la auditoría y los métodos son apropiados para evaluar la eficacia del
sistema de gestión de la calidad?
¿La dirección pertinente es informada de los resultados de auditoría?
¿Se emprenden acciones para solventar los incumplimientos detectados en las
auditorías internas?
HALLAZGOS

9.3. Revisión por la dirección

Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí

/ No)
¿Se han incluido todas las entradas de la revisión presentes en la norma de
referencia?
¿Se han tratado todas las salidas necesarias requeridas por la norma de referencia?
¿Existe una metodología definida y una planificación para la realización de las
revisiones por la dirección?
¿Se está empleando la revisión por la dirección como una herramienta de mejora del
sistema de gestión de la calidad?
HALLAZGOS
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

Personal entrevistado

¿Cumplimiento? (Sí Observaciones

/ No)

¿Cumplimiento? (Sí Observaciones

/ No)
¿Cumplimiento? (Sí Observaciones
/ No)

¿Cumplimiento? (Sí Observaciones

/ No)
 Requisito Norma ISO 9001:2015 Documentación relacionada

10.1. Generalidades

Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí

/ No)
¿La organización planifica acciones para la mejora de la satisfacción del cliente y del
desempeño del sistema de gestión de la calidad?
¿Se contemplan para la mejora las necesidades y expectativas de las partes
interesadas?
¿Se contemplan los riesgos y oportunidades para emprender acciones para la
mejora?

HALLAZGOS

10.2. No conformidad y acción

correctiva

Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí

/ No)
¿Existe una metodología para el tratamiento de las no conformidades y las quejas?
¿Se está realizando análisis de las causas de las no conformidades para emprender
acciones correctivas?
¿Existe análisis de la repetitividad de las no conformidades para emprender acciones
correctivas?
¿La documentación de las no conformidades y acciones correctivas es adecuada para
conocer las causas, responsabilidades, resultados y análisis de la eficacia?

HALLAZGOS
10.3. Mejora continua

Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí

/ No)
¿La organización dispone de las herramientas adecuadas para favorecer la mejora
continua (objetivos, acciones, salidas de la revisión, etc.)?
¿Existen evidencias de estas mejoras planificadas por la organización?
¿Las mejoras a emprender tienen en cuenta las necesidades y expectativas de las
partes interesadas, el análisis de contexto y los riesgos y oportunidades?

HALLAZGOS
 10. MEJORA

Personal entrevistado

¿Cumplimiento? (Sí Observaciones

/ No)

¿Cumplimiento? (Sí Observaciones

/ No)
¿Cumplimiento? (Sí Observaciones
/ No)