ÁREA DEAUTOMATIZACIÓN DE PROCESOS ADMINISTRATIVOS.

IMPLEMENTACIÓN Y EVALUACIÓN ADMINISTRATIVA 2.

EXAMEN FINAL
PARTE PRÁCTIC
A – TRIMESTRE ENERO A MARZO 2020
. “TEMARIOA” EDICIÓN LIBRO 2020

Nombre: ____Christian Alexander Reyes Santos_________________________________________________

Carné: __18007259_____________
CEI: _______aguilar batres _______________________________________Tutor:Daniel
_______________________________
Fecha: ____21/03/2020________________________Día: _______________sabado____________
Hora:11:00 am _______________

Instrucciones generales:

• Lea cuidadosamente cada tema antes de responder, el valor del examen es de 30 puntos, consta de 5
páginas, conformado por una serie práctica, (recuerde que la teoría del presente examen debió
realizarla en línea por medio de evaluanet, durante la novena semana).
• Conteste en forma individual, ordenada y legible.
• No está permitido el uso de cualquier dispositivo electrónico; únicamente puede utilizar calculadora.
• Puede utilizar el libro únicamente si es original.
• Recuerde apagar su celular.
• Este examen debe ser resuelto en el temario proporcionado.
• Tiempo para desarrollar el examen es de 60 minutos.

“Por este medio acepto y me sujeto a las reglas de evaluación de los cursos establecidas por la Universidad y
a las sanciones correspondientes por la infracción de las mismas”

_______________Christian Reyes____________________
Firma Alumno

RUBRICA DISTRIBUCIÓN DE PUNTEOS SERIE PRACTICA (DEBE SER LLENADO POR EL TUTOR)
Distribución de punteos

Aspectos a evaluar Distribución Punteo

de punteo obtenido.

Análisis de riegos, categoría, frecuencia (el análisis deberá ser congruente y claramente expuesto a los 12
procesos dados y conforme a la temática de auditoria expuesta en el texto) 4 puntos por el análisis
de cada proceso .
Implementación de controles a cada riesgo definido (el análisis deberá ser congruente y claramente 12
expuesto a los procesos dados y conforme a la temática de auditoria expuesta en el texto) 4
puntos por el análisis de cada proceso.
Rastreo de auditoria. 6

TOTAL 30 PUNTOS.

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. “TEMARIOA” EDICIÓN LIBRO 2020
OBSERVACIONES:

Serie Práctica, valor 30 pts.

Instrucciones:

A continuación, se le presenta un ejercicio de análisis con su respectivo diagrama de caso de

uso en el cual deberá de aplicar lo aprendido por medio de la auditoria de procesos.

Para ello deberá completar los formatos en blanco donde se requiere lo siguiente:

1. Analizar puntos de riesgos a cada proceso dentro del diagrama de caso de uso que ilustra
los procesos del caso que se presenta a continuación. Deberá explicar cada uno de los
riesgos que usted propuso, también deberá proponer el nivel de cada riesgo, si es:
Catastrófico, grave, leve etc. (12 puntos)

2. Implementar puntos de controles por cada riesgo definido en el paso anterior (Un control
por cada riesgo, justificando el tipo de control propone para cada riesgo). (12 puntos)

3. Elabore la gráfica del rastreo de auditoria del sistema auditado, de acuerdo a los pasos del
sistema, puntos de riesgos y controles implementados. (06 puntos)

Planteamiento del caso: ZAPATO PODEROSO

La Fábrica de calzado ZAPATO PODEROSO, en los últimos años ha tenido un crecimiento
sostenible derivado a la calidad de sus productos, es por ello que se necesita auditar los
procesos que en el sistema se realizan, entre ellos el de Control de Producción de los
diversos tipos de calzado que se producen en la Fábrica, es por ello que a continuación se
describe el proceso y se ilustra a través del diagrama de caso de uso, siendo lo siguiente:

El Encargado de Producción, solicita a Analista de Producción que registre la misma en el

módulo de Control de Producción de la fábrica; es por ello que el requerimiento es atendido
por el Analista, quien realiza los procesos siguientes: Consulta la existencia de los códigos de
productos, en el almacén de productos, como si existen los códigos, procede a registrar la
producción afectando los almacenes de productos, materia prima y existencia, ya que se debe
controlar la tanto el volumen de materia prima como el nivel de producción; luego verifica que
los datos hayan sido grabados correctamente, y como el proceso se cumplió, procede a
generar el reporte de producción, dejando constancia de impresión de los datos principales así
como datos del analista quien realizo la actividad de registro en el sistema, para que

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finalmente entregar al Encargado de Producción el reporte actualizado a ese momento, y deja
una copia en el archivo del Departamento de Producción.

Diagrama de caso de uso del proceso de Control de producción

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PROCESO 1: ______________________________________________________________
Punto de Riesgo Tipo de Riesgo Control Tipo de Control
Conteo físico de Fisico
los códigos
existentes
Consulta el
los
códigos
existentes Marginal
solo por
medio del
sistema

PROCESO 2: ______________________________________________________________
Punto de Riesgo Tipo de Riesgo Control Tipo de Control
Encargado debería Fisico
de estar junto al
analista al
Encargado de momento de
producción no se realizar el proceso
ve influenciado en de producción
el proceso

Marginal

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PROCESO 3: ______________________________________________________________
Punto de Riesgo Tipo de Riesgo Control Tipo de Control
Se debería de Procedimiento
registrar los datos
del encargado de
Sistema débil com producción a si
falta de mismo creando una
información del copia en el sistema
proceso de Marginal
para que quede en
producción constancia solo
solo física

Elaborar Gráfica de Rastr

M 1 2 3 4 5

PASO DEL SISTEMA ………………. ……………… ……………… …………… …………….

………………. ……………… ……………… …………… …………….
PUNTO DE RIESGO …………… ……………..
…………… ……………..
PUNTO DE CONTROL ……………… ………………
……………… ………………
eo de auditoria en este espacio: 9

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