ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001: 2015

1. OBJETIVO
Identificar las solicitudes en términos de mandato que solicita cada uno de los requisitos de la norma ISO
14001.
2. METODOLOGÍA
En el apartado 4, se presenta una tabla con un listado con los numerales de la norma. Allí debe colocar al
detalle la obligación que pide la norma (columna Identifique los requisitos de la norma).

Luego, piense como administrador del sistema y anote la información que requiere y le puede ayudar a
dar cumplimiento al requisito (columna Identifique la información que requiere - Entrada).

Al final, debe colocar mínimo 2 actividades, información documentada o metodologías que le sirven de
evidencia para el cumplimiento del requisito (columna Determine cómo evidencia su cumplimiento
- Salida).
3. RECURSOS
 Formato con listado de enunciados
 Resumen de la norma ISO 14001

4. DESARROLLO
ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015

Identifique los Identifique la Determine cómo

requisitos de la norma información que evidencia su
NUMERAL
requiere (Entrada) cumplimiento
(Salida)
Conocer el contexto * Las partes Comprensión
tanto interno como interesadas pertinentes conceptual de los
externo de la al SGA. aspectos que puedan
organización para la * Las necesidades y afectar tanto positiva
implementación del expectativas de cada como negativamente
4.1 Compresión de la SGA. Dentro de los parte interesada. a la forma en que la
organización y de su factores internos se * Cuáles de estas organización maneja
contexto encuentran los objetivos necesidades y sus
y expectativas se responsabilidades
políticas, los cuales ambientales. “¿qué
deben ser asuntos
 documentados, convierten en externos e internos
divulgados y revisados. requisitos legales y son necesarios y
Entre los factores otros requisitos. condicionan el logro
externos, se encuentran de los objetivos
enmarcados varios ambientales de la
aspectos: cultural, organización?
social, político, legal, Matriz DOFA
reglamentario, (Debilidades,
financiero, tecnológico, Fortalezas,
económico, natural y Amenazas y
competitivo externo, ya Oportunidades),
sea internacional, estrategias para
nacional, regional o hacer cumplir los
local. La organización objetivos y políticas
debe determinar (Factores Internos).
cualquier aspecto
interno o externo
relevante que pueda
afectar a su actividad y
a los resultados
esperados de su
sistema de gestión
ambiental.

Identificar las partes Clientes Una buena Procesos de

interesadas desde una fuente de información comunicación y
perspectiva global de la de este grupo, está en diálogo con dichos
organización, ya que los contratos y las grupos de interés.
estas afectan tanto especificaciones Matriz Pestal o
positiva como técnicas de los diagrama de partes
4.2 Compresión de negativamente al SGA y productos que se interesadas.
las necesidades y que por ende se solicitan, las quejas y
expectativas de las convierten en reclamos o cualquier
partes interesadas. obligaciones de punto de interacción
cumplimiento. con ellos, es un buen
punto para conocer las
expectativas y
 necesidades de este
grupo.
Requerimientos
alineados al
cumplimiento de su
propio SGA como:
procedencia y
adquisición de
productos o materia
prima necesaria para la
elaboración del
producto o prestación
de un servicio, manejo
y disposición final de
residuos, mecanismos
y controles hacia los
impactos significativos.
Comunidad.

Determinar los límites y Una vez que se defina El alcance se debe

la aplicabilidad del el alcance del SGA de mantener
sistema de gestión la organización, se documentado, estar
ambiental para deben tener en cuenta publicado y disponible
establecer su alcance. e incluir en él, las para las partes
En este numeral la actividades, productos interesadas.
organización debe: y servicios que puedan
considerar las tener efectos
cuestiones externas e ambientales
4.3 internas, las significativos.
Determinación del obligaciones de
alcance del sistema cumplimiento, las
de gestión ambiental unidades, funciones y
límites físicos de la
organización, sus
actividades, productos y
servicios y su
autoridad y
 capacidad para ejercer
control e influencia.

Establecer, Especificar los Mapa de procesos del

implementar, mantener requisitos destinados SGA.
y mejorar que permiten que una
continuamente el SGA, organización desarrolle
incluyendo los procesos e implemente una
necesarios y sus política y unos
interacciones, de objetivos que tengan
acuerdo con los en cuenta los requisitos
requisitos de la Norma legales y otros
4.4 Sistema de Internacional. requisitos que la
gestión ambiental organización suscriba,
y la información relativa
a los aspectos
ambientales
significativos.

La organización debe Rendir cuentas con Estableciendo la

adquirir un compromiso relación a la eficacia política y objetivos
con los mecanismos del SGA; comunicando ambientales, donde
establecidos en el SGA, la importancia de una estos sean
5.1 Liderazgo y demostrando el gestión ambiental compatibles con la
Compromiso liderazgo y compromiso eficaz, conforme a los dirección estratégica
en requisitos del mismo. y el
cabeza de la alta contexto de la
dirección. organización.

5.2 Política ambiental La alta dirección debe Incluir el compromiso Se documenta,

definir la política en la mejora continua, implementa y
ambiental de la prevención de la mantiene; se divulga
organización y contaminación y a todas las personas
asegurarse de que sea cumplimiento hacia que trabajan para la
apropiada los requisitos legales organización o en
a la naturaleza, aplicables nombre de ella y
magnitud e
 impactos ambientales y otros requisitos que está siempre a
de sus actividades, la organización disposición de las
productos y servicios. suscriba relacionados partes interesadas.
con sus aspectos e
impactos ambientales,
proporcionando el
marco de referencia
que le apunte al
desarrollo de
actividades bajo el
contexto de
desarrollo sostenible.

La alta dirección debe Identificar y conocer las Perfiles

establecer la política personas que hacen ocupacionales con
ambiental de la parte del SGA, las funciones y
organización y asegurar cuales deben tener responsabilidades
que el SGA se ciertos roles y ambientales
implemente. Como competencias para divulgados y
parte de este desempeñarse en el aprobados por cada
compromiso la alta mismo. responsable.
5.3 Roles, dirección debe designar Identificar que cargos
responsabilidades y uno o más se necesitan para cada
autoridades en la representantes uno de los
organización específicos de la departamentos.
dirección con
responsabilidades y
autoridad definida para
la
implementación del
SGA.

6.1.1 Acciones para Establecer, implementar Metodología para * Procedimiento para

abordar riesgos y y mantener los procesos que permite la evaluación de
oportunidades - procesos necesarios cumplir la identificación aspectos e impactos
Generalidades para cumplir los de aspectos e impactos ambientales.
requisitos de los ambientales y la * Matriz de
identificación y
 apartados 6.1.1 a planificación de evaluación de
6.1.4. acciones. aspectos e impactos
ambientales.
* Matriz de requisitos
legales aplicables a la
organización.

Debe determinar los Identificación de los * Procedimiento para

aspectos ambientales aspectos e impactos la evaluación de
de sus actividades, ambientales propios aspectos e impactos
productos y servicios del proceso productivo, ambientales.
que puede controlar y teniendo como * Matriz de
de aquellos en los que referencia la identificación y
puede influir, y sus adquisición de evaluación de
impactos ambientales productos y/o aspectos e impactos
asociados, desde una prestación de servicios ambientales con sus
perspectiva de ciclo de enfocados bajo el respectivos controles
vida. contexto de ciclo de establecidos.
vida. Incluir y tener en
cuenta los cambios en
los productos o
servicios, metodología
para la identificación de
aspectos e impactos y
metodología para
6.1.2 Aspectos
establecer grados de
Ambientales
significancia. Se aplica
a aquellos aspectos
ambientales que la
organización identifica
que puede controlar y
aquellos sobre los que
la
organización
 puede tener influencia.
No establece por sí
misma criterios de
desempeño ambiental
específicos.

*Determinar y tener Las obligaciones * Matriz de requisitos

acceso a los requisitos pueden surgir de los legales.
legales y otros requisitos obligatorios
requisitos relacionados tales como las leyes y
con los aspectos reglamentaciones
ambientales de la aplicables o de
organización. compromisos
*Determinar cómo estos voluntarios como las
requisitos legales y normas de la industria
otros requisitos se y de la organización,
aplican a la las relaciones
organización. contractuales, los
* Tener en cuenta estos requerimientos de la
requisitos legales y comunidad y las
6.1.3 Requisitos otros requisitos cuando normas de ética.
legales y otros se establezca, * Acceso a normas
requisitos implementen, mantenga vigentes.
y mejore continuamente * Definir metodología
su SGA. de seguimiento a las
* Mantener información obligaciones de
documentada de sus cumplimiento.
requisitos legales y * Definir los requisitos
otros requisitos. aplicables a cada
proceso, actividad,
producto o servicio.

La organización debe: planificar la ejecución Metodología para la

tener presente el de actividades para toma de acciones que
6.1.4 análisis realizado de su abordar: Aspectos evite que se
Planificación de contexto, junto con el ambientales produzcan efectos
acciones alcance de su significativos, negativos,
sistema y las obligaciones de aprovechar los
 expectativas y cumplimiento y otras positivos o reducir los
necesidades de las obligaciones, riesgos y efectos no deseados
distintas partes oportunidades por medio del
interesadas, para que identificados en la tratamiento de los
toda esta información forma en la que puede mismos hasta su
se vuelque en los integrar e implantar las cierre eficaz.
riesgos y oportunidades acciones de los Mantener información
que puedan llegarle a procesos del SGA y documentada sobre
afectar. otros procesos de estos riesgos y
negocio, la manera de oportunidades
realizar la evaluación detectados que
de la eficacia de las permitan comprobar
acciones llevadas a en todo momento que
cabo. se sigue con la
secuencia planificada.
Evaluación y
seguimiento a los
controles
establecidos.

Debe establecer Conocer el contexto, Objetivos ambientales

objetivos ambientales identificar las partes Comunicados
para las funciones y interesadas y tener (información
niveles pertinentes, definidos los propósitos documentada).
teniendo en cuenta los que se pretenden
aspectos ambientales alcanzar mediante el
significativos de la SGA.
6.2.1 Objetivos organización y sus
ambientales requisitos legales y
otros requisitos
asociados, y
considerando sus
riesgos y
oportunidades.
 La organización debe * Identificación de Cumplir los requisitos
determinar: indicadores en los de acciones para
a) qué se va a hacer. procesos. tratar riesgos
b) qué recursos se * Tratamiento de asociados con
requerirán. acciones de mejora amenazas y
c) quién será para las falencias oportunidades
responsable. encontradas en los identificados en el
d) cuándo se finalizará. procesos. SGA.
6.2.2 e) cómo se evaluarán * Identificación de
Planificación de los resultados, incluidos cómo nos afecta el no
acciones para lograr los indicadores de cumplimiento de los
los objetivos seguimiento de los objetivos ambientales
ambientales avances para el logro en cada uno de los
de sus objetivos procesos.
ambientales * Identificación de
medibles. metodología para
cumplir con los
indicadores
estipulados.

La organización debe Equipos, presupuesto, Formular el

determinar y apoyo logístico de presupuesto anual
proporcionar los otros procesos para la ejecución y
recursos necesarios involucrados, apoyo de cumplimiento de las
para el establecimiento, la alta dirección para el necesidades del
implementación, establecimiento, SGA.
7.1 Recursos mantenimiento y mejora ejecución, y
continua del sistema de mantenimiento del
gestión ambiental. sistema de gestión
ambiental.

Determinar la Identificar y conocer las Perfiles

competencia necesaria personas que hacen ocupacionales con
de las personas que parte del SGA, las funciones y
realizan bajo su control, cuales deben tener responsabilidades en
un trabajo que afecta a ciertos roles y la parte ambiental
7.2 Competencia su desempeño competencias para comunicados y
ambiental y su desempeñarse en el aprobados por el
capacidad para cumplir mismo. personal
Identificar que (información
documentada).
 obligaciones de cargos se necesitan Plan de capacitación
cumplimiento y otras para cada uno de los para el cumplimiento
obligaciones. departamentos. de las competencias
Identificación de necesarias para el
requisitos legales para cargo.
cada uno de los roles
detectados y
aprobados.
Identificación de plan
de capacitación para
que el personal
alcance los roles
estipulados.

La organización debe Cumplimiento al * Evidencia de la

asegurar que las programa de inducción asistencia a
personas que realizan y reinducción para las inducciones
trabajos bajo el control personas que ingresan reinducciones del
de la organización por primera vez y para personal de la
tengan conciencia de: aquellas que ya se compañía.
a) la política ambiental. encuentran laborando * Listado de
b) los aspectos en la organización. asistencia a
ambientales capacitaciones sobre
significativos y los temas ambientales y
impactos reales o del SGA.
potenciales
relacionados, asociados
7.3 Toma de con su trabajo.
conciencia c) su contribución a la
eficacia del sistema de
gestión ambiental,
incluidos los beneficios
de un mejor desempeño
ambiental.
d) las implicaciones de
no cumplir los requisitos
del

sistema de gestión
ambiental, incluidas las
obligaciones de
cumplimiento.
 La organización debe Conocer que Matriz de
planificar e implementar mecanismo de comunicaciones.
los procesos necesarios comunicación se debe
para las establecer para el SGA
comunicaciones y cuando y como
internas y externas dirigirlo a las partes
pertinentes al sistema interesadas.
7.4.1 de gestión ambiental,
Comunicación - que incluyan:
generalidades a) qué comunicar.
b) cuándo comunicar.
c) a quién comunicar.
d) cómo comunicar.

a) Comunicar Identificar niveles y Matriz de

internamente la funciones de jerarquía comunicaciones
información pertinente para saber a quienes internas.
del sistema de gestión se le asignan
ambiental entre los diferentes estados de
diversos niveles y comunicación
funciones de la internamente.
organización, incluidos
los cambios en el
sistema de gestión
7.4.2 ambiental, según
Comunicación interna corresponda.
b) asegurarse de que
sus procesos de
comunicación permitan
que las personas que
realicen trabajos bajo el
control de la
organización

contribuyan a la mejora
continua.
 La organización Debe Identificar las partes Matriz de
comunicar interesadas externas comunicaciones
externamente que estén sujetos al externas.
información pertinente SGA.
al sistema de gestión
ambiental, según se
7.4.3 establezca en los
Comunicación procesos de
externa comunicación de la
organización y según lo
requieran sus requisitos
legales y otros
requisitos.

Organización debe El SGA de la * Alcance del SGA.

incluir: organización debe * Política y Objetivos
a) la información incluir: la información Ambientales.
documentada requerida documentada * Evaluación de
por esta Norma requerida por esta cumplimiento.
Internacional. Norma Internacional y * Procedimientos.
b) la información la información * Planes.
7.5 Información documentada que la documentada que la * Registros.
Documentada 7.5.1 organización determina organización ha * Matrices.
Generalidades como necesaria para la determinado necesaria
eficacia del sistema de para la eficacia del
gestión ambiental. sistema de gestión
ambiental.

La organización debe Identificación de * Listado maestro de

asegurarse de que lo parámetros para documentos
siguiente sea establecer y conformar * Registro de
apropiado: procedimientos documentos
7.5.2 Creación y a) la identificación y documentados del obsoletos
actualización descripción (por sistema de gestión * Registro Control de
ejemplo, título, fecha, ambiental. versiones.
autor o número de
referencia).
 b) el formato (por
ejemplo, idioma, versión
del software, gráficos) y
los medios de soporte
(por ejemplo, papel,
electrónico).
c) la revisión y
aprobación con
respecto a la idoneidad
y adecuación.

La información * Procedimientos. * Copia o backup de

documentada requerida * Planes. la información.
por el sistema de * Registros. * Cumplimiento a la
gestión ambiental y por * Matrices. Tabla de retención de
esta Norma * Listado maestro de la documentación.
Internacional se Debe documentos.
controlar para * Registro de
asegurarse de que: documentos obsoletos.
a) esté disponible y sea * Registro Control de
adecuada para su uso, versiones.
dónde y cuándo se
necesite.
b) esté protegida
adecuadamente (por
7.5.3 Control de la ejemplo, contra pérdida
información de la confidencialidad,
documentada uso inadecuado, o
pérdida de integridad).
Para el control de la
información
documentada, la
organización Debe
tratar las siguientes
actividades, según sea
aplicable:
c) distribución, acceso,
 recuperación y uso.
d) almacenamiento y
preservación, incluida la
preservación de la
legibilidad.
e) control de cambios
(versiones).
f) retención y
disposición.

La organización debe Dejar documentada * Gestión del cambio.

controlar los cambios toda modificación o * Actualización de la
planificados y revisar incorporación a los Matriz
las consecuencias de diferentes procesos * Matriz de requisitos
los cambios no productivos de la a proveedores.
previstos, tomando organización, que * Inclusión de nuevos
acciones para mitigar puedan traer como requisitos legales.
los efectos adversos, consecuencia efectos * Incorporación de
cuando sea necesario. para el SGA. nuevas actividades o
La organización debe procesos en Plan de
asegurarse de que los Manejo Ambiental
procesos contratados donde quedaran
externamente estén establecidos los
8.1 Planificación y controlados o que se controles.
Control operacional tenga influencia sobre
ellos. Dentro del
sistema de gestión
ambiental se debe
definir el tipo y grado de
control o influencia
que se va a aplicar a
estos procesos.
 La organización debe Identificación de los * Plan de
establecer, implementar riesgos potenciales contingencias
y mantener mediante la Matriz. ambientales.
procedimientos para * Plan de
identificar las capacitación y
situaciones de entrenamiento según
emergencia y necesidades.
accidentes potenciales * Simulacros
8.2 Preparación y que pueden tener Ambientales.
respuesta ante impacto ambiental * Reporte de
emergencias significativo y realizar Investigación de
las acciones de Incidente o Accidente
mitigación y respuesta Ambiental.
apropiadas si estas * Implementos y
llegaran a ocurrir. equipos para la
atención de
emergencias.

La organización Debe Los datos recopilados * Indicadores

realizar seguimiento, del seguimiento y Ambientales.
medir, analizar y medición pueden * Control y
evaluar su desempeño analizarse para seguimiento a los
ambiental. La identificar su patrón de indicadores buscando
organización debe comportamiento y mejoras, eficacia,
determinar: obtener información. El actualización de los
a) qué necesita conocimiento que se mismos y nuevos
seguimiento y medición. genera de esta patrones de medida
b) los métodos de información puede que lleven a la mejora
9.1.1 seguimiento, medición, usarse para continua.
Seguimiento, análisis y evaluación, implementar acciones * Calibración de
medición, análisis y según corresponda, correctivas y de equipos para
evaluación - para asegurar mejora. mediciones
Generalidades resultados válidos. ambientales.
c) los criterios contra los
cuales la organización
evaluará su
desempeño ambiental,
y los
 indicadores apropiados.
d) cuándo se deben
llevar a cabo el
seguimiento y la
medición.
e) cuándo se deben
analizar y evaluar los
resultados del
seguimiento y la
medición.

Debe establecer, Identificar requisitos * Matriz de requisitos

implementar y mantener legales y demás que legales aplicables a la
los procesos necesarios hacen parte y afectan organización.
para evaluar el el SGA.
cumplimiento de sus
requisitos legales y
otros requisitos.
a) determinar la
frecuencia con la que
se evaluara el
cumplimiento.
9.1.2 Evaluación del b) evaluar el
cumplimiento. cumplimiento y
emprender las acciones
que sean necesarias.
c) mantener el
conocimiento y la
comprensión de su
estado de
cumplimiento.

Debe llevar a cabo Identificar parámetros * Procedimiento de

auditorías internas a de control a los auditorías internas.
intervalos planificados requisitos * Informe de auditoría.
para proporcionar reglamentarios de la
9.2 Auditoría Interna información acerca de norma.
(9.2.1 – 9.2.2) si el sistema de gestión
ambiental:
a) es conforme con:
 1) los requisitos propios
de la organización para
su sistema de gestión
ambiental.
2) los requisitos de esta
Norma Internacional.
b) se implementa y
mantiene eficazmente.

La alta dirección de la Identificar la * Los resultados de

organización debe trazabilidad del sistema auditorías internas y
realizar, a intervalos de gestión ambiental y evaluaciones de
planificados, una sus parámetros a cumplimiento con los
revisión del SGA para controlar. requisitos legales
evaluar su continua aplicables que la
conveniencia, organización
adecuación y eficacia. suscriba.
Esta revisión debería * Las comunicaciones
cubrir los aspectos de las partes
9.3 Revisión por la ambientales de las interesadas externas,
dirección. actividades, productos y incluyendo las quejas
servicios que se y reclamos.
encuentran dentro del * El desempeño
alcance del ambiental de la
sistema de gestión organización.
ambiental.

La organización debe No conformidades, Procedimiento de

determinar las incidentes, casos de mejora continua del
oportunidades de posibles accidentes o Sistema.
mejora e implementar riesgos para encontrar
las acciones necesarias acciones correctivas y
10.1 Mejora - para lograr los mejorar la forma de
Generalidades resultados previstos en ejecutar las actividades
su SGA. para obtener mejores
resultados.
 La organización debe Evaluación de la Procedimiento
establecer, implementar necesidad de acciones
y mantener uno o varios para prevenir las no
procedimientos para conformidades y la
tratar las no implementación de las
10.2 No conformidad conformidades reales y Acciones apropiadas
y acción correctiva potenciales y tomar definidas para prevenir
acciones su ocurrencia.
correctivas y de mejora.

La organización Debe
mejorar continuamente
la conveniencia,
adecuación y eficacia
del sistema de gestión Identificación de
10.3 Mejora continua ambiental para mejorar acciones de mejora en
el desempeño los procesos del SGA.
ambiental.

* Procedimiento para tratamiento de NC y acciones correctivas. * Evaluación por la

dirección
la norma ISO

ebe colocar al

ede ayudar a
.

e sirven de
cumplimiento