Actividad 1 - Módulo 3

Estudio de la norma ISO 14001:2015

Presentado por:
Rubén Mauricio Niño: Id. 599631
Jessica Alexandra García: 598532

Tutor:
Carolina Vargas Estupiñán

Curso:

Auditor Interno en Sistemas de Gestión Integrada

Corporación Universitaria Minuto De Dios

 Año
2020

ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001: 2015

1. OBJETIVO

Identificar las solicitudes en términos de mandato que solicita cada uno de los requisitos
de la norma ISO 14001.

2. METODOLOGÍA

En el apartado 4, se presenta una tabla con un listado con los numerales de la norma. Allí
debe colocar al detalle la obligación que pide la norma (columna Identifique los
requisitos de la norma).

Luego, piense como administrador del sistema y anote la información que requiere y le
puede ayudar a dar cumplimiento al requisito (columna Identifique la información que
requiere - Entrada).

Al final, debe colocar mínimo 2 actividades, información documentada o metodologías que

le sirven de evidencia para el cumplimiento del requisito (columna Determine cómo
evidencia su cumplimiento - Salida).

3. RECURSOS

 Formato con listado de enunciados

 Resumen de la norma ISO 14001

4. DESARROLLO

ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015

Identifique la Determine cómo
Identifique los
información que evidencia su
NUMERAL requisitos de la
requiere cumplimiento
norma
(Entrada) (Salida)
Conocer el * Las partes Comprensión
4.1 Compresión contexto tanto interesadas conceptual de los
de la interno como pertinentes al aspectos que
organización y de externo de la SGA. puedan afectar
su contexto organización para tanto positiva
la implementación * Las necesidades como
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del SGA. Dentro de
los factores
internos se
encuentran los
objetivos y
políticas, los cuales negativamente a
deben ser la forma en que la
documentados, organización
divulgados y maneja sus
revisados. Entre los responsabilidade
factores externos, s ambientales.
se encuentran “¿qué asuntos
enmarcados varios externos e
aspectos: cultural, y expectativas de internos son
social, político, cada parte necesarios y
legal, interesada. condicionan el
reglamentario, logro de los
financiero, * Cuáles de estas objetivos
tecnológico, necesidades y ambientales de la
económico, natural expectativas se organización?
y competitivo convierten en Matriz DOFA
externo, ya sea requisitos legales y (Debilidades,
internacional, otros requisitos. Fortalezas,
nacional, regional o Amenazas y
local. La Oportunidades),
organización debe estrategias para
determinar hacer cumplir los
cualquier aspecto objetivos y
interno o externo políticas
relevante que (Factores
pueda afectar a su Internos).
actividad y a los
resultados
esperados de su
sistema de gestión
ambiental.
4.2 Compresión Identificar las Clientes Una Procesos de
de las partes interesadas buena fuente de comunicación y
necesidades y desde una información de diálogo con
expectativas de perspectiva global este grupo, está en dichos grupos de
las partes de la organización, los contratos y las interés.
interesadas. ya que estas especificaciones Matriz Pestal o
afectan tanto técnicas de los diagrama de
positiva como productos que se partes
negativamente al solicitan, las interesadas.
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quejas y reclamos
o cualquier punto
de interacción con
ellos, es un buen
punto para
conocer las
expectativas y
necesidades de
este grupo.
Requerimientos
alineados al
cumplimiento de
SGA y que por su propio SGA
ende se convierten como: procedencia
en obligaciones de y adquisición de
cumplimiento. productos o
materia prima
necesaria para la
elaboración del
producto o
prestación de un
servicio, manejo y
disposición final de
residuos,
mecanismos y
controles hacia los
impactos
significativos.
Comunidad.
4.3 Determinar los Una vez que se El alcance se
Determinación límites y la defina el alcance debe mantener
del alcance del aplicabilidad del del SGA de la documentado,
sistema de sistema de gestión organización, se estar publicado y
gestión ambiental ambiental para deben tener en disponible para
establecer su cuenta e incluir en las partes
alcance. En este él, las actividades, interesadas.
numeral la productos y
organización debe: servicios que
considerar las puedan tener
cuestiones efectos
externas e internas, ambientales
las obligaciones de significativos.
cumplimiento, las
unidades,
funciones y límites
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físicos de la
organización, sus
actividades,
productos y
servicios y su
autoridad y
capacidad para
ejercer control e
influencia.
Establecer, Especificar los Mapa de
implementar, requisitos procesos del
mantener y mejorar destinados que SGA.
continuamente el permiten que una
SGA, incluyendo organización
los procesos desarrolle e
necesarios y sus implemente una
interacciones, de política y unos
acuerdo con los objetivos que
4.4 Sistema de requisitos de la tengan en cuenta
gestión ambiental Norma los requisitos
Internacional. legales y otros
requisitos que la
organización
suscriba, y la
información
relativa a los
aspectos
ambientales
significativos.
La organización Rendir cuentas Estableciendo la
debe adquirir un con relación a la política y
compromiso con eficacia del SGA; objetivos
los mecanismos comunicando la ambientales,
5.1 Liderazgo y establecidos en el importancia de una donde estos sean
Compromiso SGA, demostrando gestión ambiental compatibles con
el liderazgo y eficaz, conforme a la dirección
compromiso en los requisitos del estratégica y el
cabeza de la alta mismo. contexto de la
dirección. organización.
La alta dirección Incluir el Se documenta,
debe definir la compromiso en la implementa y
5.2 Política política ambiental mejora continua, mantiene; se
ambiental de la organización prevención de la divulga a todas
y asegurarse de contaminación y las personas que
que sea apropiada cumplimiento hacia trabajan para la
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los requisitos
legales aplicables
y otros requisitos
que la
organización
suscriba
a la naturaleza, relacionados con
organización o en
magnitud e sus aspectos e
nombre de ella y
impactos impactos
está siempre a
ambientales de sus ambientales,
disposición de las
actividades, proporcionando el
partes
productos y marco de
interesadas.
servicios. referencia que le
apunte al
desarrollo de
actividades bajo el
contexto de
desarrollo
sostenible.
La alta dirección Identificar y Perfiles
debe establecer la conocer las ocupacionales
política ambiental personas que con funciones y
de la organización hacen parte del responsabilidade
y asegurar que el SGA, las cuales s ambientales
SGA se deben tener ciertos divulgados y
implemente. Como roles y aprobados por
5.3 Roles, parte de este competencias para cada
responsabilidade compromiso la alta desempeñarse en responsable.
s y autoridades dirección debe el mismo.
en la designar uno o más Identificar que
organización representantes cargos se
específicos de la necesitan para
dirección con cada uno de los
responsabilidades departamentos.
y autoridad definida
para la
implementación del
SGA.
Establecer, Metodología para * Procedimiento
6.1.1 Acciones implementar y procesos que para la
para abordar mantener los permite cumplir la evaluación de
riesgos y procesos identificación de aspectos e
oportunidades - necesarios para aspectos e impactos
Generalidades cumplir los impactos ambientales.
requisitos de los ambientales y la * Matriz de
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identificación y
evaluación de
aspectos e
apartados 6.1.1 a planificación de impactos
6.1.4. acciones. ambientales.
* Matriz de
requisitos legales
aplicables a la
organización.
6.1.2 Aspectos Debe determinar Identificación de * Procedimiento
Ambientales los aspectos los aspectos e para la
ambientales de sus impactos evaluación de
actividades, ambientales aspectos e
productos y propios del impactos
servicios que proceso ambientales.
puede controlar y productivo, * Matriz de
de aquellos en los teniendo como identificación y
que puede influir, y referencia la evaluación de
sus impactos adquisición de aspectos e
ambientales productos y/o impactos
asociados, desde prestación de ambientales con
una perspectiva de servicios sus respectivos
enfocados bajo el controles
contexto de ciclo establecidos. 
de vida. Incluir y
tener en cuenta los
cambios en los
productos o
servicios,
metodología para
la identificación de
aspectos e
impactos y
metodología para
establecer grados
de significancia.
Se aplica a
aquellos aspectos
ambientales que la
organización
identifica que
puede controlar y
aquellos sobre los
que la
organización
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ciclo de vida.

puede tener
influencia. No
establece por sí
misma criterios de
desempeño
ambiental
específicos. 

6.1.3 Requisitos *Determinar y tener Las obligaciones * Matriz de

legales y otros acceso a los pueden surgir de requisitos
requisitos requisitos legales y los requisitos legales. 
otros requisitos obligatorios tales
relacionados con como las leyes y
los aspectos reglamentaciones
ambientales de la aplicables o de
organización. compromisos
*Determinar cómo voluntarios como
estos requisitos las normas de la
legales y otros industria y de la
requisitos se organización, las
aplican a la relaciones
organización. contractuales, los
* Tener en cuenta requerimientos de
estos requisitos la comunidad y las
legales y otros normas de ética.
requisitos cuando * Acceso a normas
se establezca, vigentes.
implementen, * Definir
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mantenga y mejore metodología de
continuamente su seguimiento a las
SGA. obligaciones de
* Mantener cumplimiento.
información * Definir los
documentada de requisitos
sus requisitos aplicables a cada
legales y otros proceso, actividad,
requisitos. producto o
servicio. 
Metodología para
la toma de
acciones que
evite que se
produzcan
planificar la
efectos
ejecución de
negativos,
actividades para
aprovechar los
La organización abordar: Aspectos
positivos o
debe: tener ambientales
reducir los
presente el análisis significativos,
efectos no
realizado de su obligaciones de
deseados por
contexto, junto con cumplimiento y
medio del
el alcance de su otras obligaciones,
tratamiento de los
sistema y las riesgos y
mismos hasta su
expectativas y oportunidades
6.1.4 cierre eficaz.
necesidades de las identificados en la
Planificación de Mantener
distintas partes forma en la que
acciones información
interesadas, para puede integrar e
documentada
que toda esta implantar las
sobre estos
información se acciones de los
riesgos y
vuelque en los procesos del SGA
oportunidades
riesgos y y otros procesos
detectados que
oportunidades que de negocio, la
permitan
puedan llegarle a manera de realizar
comprobar en
afectar. la evaluación de la
todo momento
eficacia de las
que se sigue con
acciones llevadas
la secuencia
a cabo.
planificada.
Evaluación y
seguimiento a los
controles
establecidos.
6.2.1 Objetivos Debe establecer Conocer el Objetivos
ambientales objetivos contexto, ambientales
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ambientales para identificar las

Comunicados
las funciones y partes interesadas
(información
niveles pertinentes, y tener definidos
documentada). 
teniendo en cuenta los propósitos que
los aspectos se pretenden
ambientales alcanzar mediante
significativos de la el SGA. 
organización y sus
requisitos legales y
otros requisitos
asociados, y
considerando sus
riesgos y
oportunidades.
La organización * Identificación de Cumplir los
debe determinar: indicadores en los requisitos de
a) qué se va a procesos. acciones para
hacer. * Tratamiento de tratar riesgos
b) qué recursos se acciones de asociados con
requerirán. mejora para las amenazas y
c) quién será falencias oportunidades
responsable. encontradas en los identificados en el
6.2.2
d) cuándo se procesos. SGA.
Planificación de
finalizará. * Identificación de
acciones para
e) cómo se cómo nos afecta el
lograr los
evaluarán los no cumplimiento
objetivos
resultados, de los objetivos
ambientales
incluidos los ambientales en
indicadores de cada uno de los
seguimiento de los procesos.
avances para el * Identificación de
logro de sus metodología para
objetivos cumplir con los
ambientales indicadores
medibles. estipulados.
7.1 Recursos La organización Equipos, Formular el
debe determinar y presupuesto, presupuesto
proporcionar los apoyo logístico de anual para la
recursos otros procesos ejecución y
necesarios para el involucrados, cumplimiento de
establecimiento, apoyo de la alta las necesidades
implementación, dirección para el del SGA.
mantenimiento y establecimiento,
mejora continua del ejecución, y
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sistema de gestión mantenimiento del
ambiental. sistema de gestión
ambiental.
Identificar y
conocer las
personas que
hacen parte del
SGA, las cuales
Perfiles
deben tener ciertos
ocupacionales
roles y
Determinar la con funciones y
competencias para
competencia responsabilidade
desempeñarse en
necesaria de las s en la parte
el mismo.
personas que ambiental
Identificar que
realizan bajo su comunicados y
cargos se
control, un trabajo aprobados por el
necesitan para
que afecta a su personal
7.2 Competencia cada uno de los
desempeño (información
departamentos.
ambiental y su documentada).
Identificación de
capacidad para Plan de
requisitos legales
cumplir capacitación para
para cada uno de
obligaciones de el cumplimiento
los roles
cumplimiento y de las
detectados y
otras obligaciones. competencias
aprobados.
necesarias para
Identificación de
el cargo.
plan de
capacitación para
que el personal
alcance los roles
estipulados. 
7.3 Toma de La organización Cumplimiento al * Evidencia de la
conciencia debe asegurar que programa de asistencia a
las personas que inducción y inducciones
realizan trabajos reinducción para reinducciones del
bajo el control de la las personas que personal de la
organización ingresan por compañía.
tengan conciencia primera vez y para * Listado de
de: aquellas que ya se asistencia a
a) la política encuentran capacitaciones
ambiental. laborando en la sobre temas
b) los aspectos organización.  ambientales y del
ambientales SGA. 
significativos y los
impactos reales o
potenciales
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relacionados,
asociados con su
trabajo.
c) su contribución a
la eficacia del
sistema de gestión
ambiental, incluidos
los beneficios de
un mejor
desempeño
ambiental.
d) las implicaciones
de no cumplir los
requisitos del
sistema de gestión
ambiental, incluidas
las obligaciones de
cumplimiento.
La organización Conocer que Matriz de
debe planificar e mecanismo de comunicaciones. 
implementar los comunicación se
procesos debe establecer
necesarios para las para el SGA y
comunicaciones cuando y como
internas y externas dirigirlo a las
7.4.1 pertinentes al partes
Comunicación - sistema de gestión interesadas. 
generalidades ambiental, que
incluyan:
a) qué comunicar.
b) cuándo
comunicar.
c) a quién
comunicar.
d) cómo comunicar.
7.4.2 a) Comunicar Identificar niveles y Matriz de
Comunicación internamente la funciones de comunicaciones
interna información jerarquía para internas.
pertinente del saber a quienes se
sistema de gestión le asignan
ambiental entre los diferentes estados
diversos niveles y de comunicación
funciones de la
organización,
incluidos los
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internamente.
cambios en el
sistema de gestión
ambiental, según
corresponda.
b) asegurarse de
que sus procesos
de comunicación
permitan que las
personas que
realicen trabajos
bajo el control de la
organización
contribuyan a la
mejora continua.
La organización Identificar las Matriz de
Debe comunicar partes interesadas comunicaciones
externamente externas que estén externas.
información sujetos al SGA.
pertinente al
sistema de gestión
7.4.3 ambiental, según
Comunicación se establezca en
externa los procesos de
comunicación de la
organización y
según lo requieran
sus requisitos
legales y otros
requisitos.
7.5 Información Organización debe El SGA de la * Alcance del
Documentada incluir: organización debe SGA.
7.5.1 incluir: la * Política y
Generalidades a) la información información Objetivos
documentada documentada Ambientales.
requerida por esta requerida por esta * Evaluación de
Norma Norma cumplimiento.
Internacional. Internacional y la * Procedimientos.
b) la información información * Planes.
documentada que documentada que * Registros.
la organización la organización ha * Matrices. 
determina como determinado
necesaria para la necesaria para la
eficacia del sistema eficacia del
de gestión sistema de gestión
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ambiental. 
ambiental.
La organización
debe asegurarse
de que lo siguiente
sea apropiado:
a) la identificación y
descripción (por
ejemplo, título,
fecha, autor o Identificación de * Listado maestro
número de parámetros para de documentos
referencia). establecer y * Registro de
b) el formato (por conformar documentos
7.5.2 Creación y procedimientos obsoletos
ejemplo, idioma,
actualización documentados del * Registro Control
versión del
software, gráficos) sistema de gestión de versiones.
y los medios de ambiental.
soporte (por
ejemplo, papel,
electrónico).
c) la revisión y
aprobación con
respecto a la
idoneidad y
adecuación.
7.5.3 Control de La información * Procedimientos. * Copia o backup
la información documentada * Planes. de la información.
documentada requerida por el * Registros. * Cumplimiento a
sistema de gestión * Matrices. la Tabla de
ambiental y por * Listado maestro retención de la
esta Norma de documentos. documentación.
Internacional se * Registro de
Debe controlar documentos
para asegurarse de obsoletos.
que: a) esté * Registro Control
disponible y sea
adecuada para su
uso, dónde y
cuándo se
necesite.
b) esté protegida
adecuadamente
(por ejemplo,
contra pérdida de
la confidencialidad,
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uso inadecuado, o
pérdida de de versiones.
integridad). Para el
control de la
información
documentada, la
organización Debe
tratar las siguientes
actividades, según
sea aplicable:
c) distribución,
acceso,
recuperación y uso.
d) almacenamiento
y preservación,
incluida la
preservación de la
legibilidad.
e) control de
cambios
(versiones).
f) retención y
disposición.
8.1 Planificación La organización Dejar * Gestión del
y Control debe controlar los documentada toda cambio.
operacional cambios modificación o * Actualización de
planificados y incorporación a los la Matriz
revisar las diferentes * Matriz de
consecuencias de procesos requisitos a
los cambios no productivos de la proveedores.
previstos, tomando organización, que * Inclusión de
acciones para puedan traer como nuevos requisitos
mitigar los efectos consecuencia legales.
adversos, cuando efectos para el * Incorporación
sea necesario. La SGA.  de nuevas
organización debe actividades o
asegurarse de que procesos en Plan
los procesos de Manejo
contratados Ambiental donde
externamente quedaran
estén controlados o establecidos los
que se tenga controles. 
influencia sobre
ellos. Dentro del
sistema de gestión
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ambiental se debe
definir el tipo y
grado de control o
influencia que se
va a aplicar a estos
procesos.
La organización Identificación de * Plan de
debe establecer, los riesgos contingencias
implementar y potenciales ambientales.
mantener mediante la * Plan de
procedimientos Matriz.  capacitación y
para identificar las entrenamiento
situaciones de según
emergencia y necesidades.
8.2 Preparación y accidentes * Simulacros
respuesta ante potenciales que Ambientales.
emergencias pueden tener * Reporte de
impacto ambiental Investigación de
significativo y Incidente o
realizar las Accidente
acciones de Ambiental.
mitigación y * Implementos y
respuesta equipos para la
apropiadas si estas atención de
llegaran a ocurrir. emergencias. 
9.1.1 La organización Los datos * Indicadores
Seguimiento, Debe realizar recopilados del Ambientales.
medición, análisis seguimiento, medir, seguimiento y * Control y
y evaluación - analizar y evaluar medición pueden seguimiento a los
Generalidades su desempeño analizarse para indicadores
ambiental. La identificar su buscando
organización debe patrón de mejoras, eficacia,
determinar: comportamiento y actualización de
a) qué necesita obtener los mismos y
seguimiento y información. El nuevos patrones
medición. conocimiento que de medida que
b) los métodos de se genera de esta lleven a la mejora
seguimiento, información puede continua.
medición, análisis y usarse para * Calibración de
evaluación, según implementar equipos para
corresponda, para acciones mediciones
asegurar correctivas y de ambientales. 
resultados válidos. mejora. 
c) los criterios
contra los cuales la
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organización
evaluará su
desempeño
ambiental, y los
indicadores
apropiados.
d) cuándo se
deben llevar a cabo
el seguimiento y la
medición.
e) cuándo se
deben analizar y
evaluar los
resultados del
seguimiento y la
medición.
Debe establecer, Identificar * Matriz de
implementar y requisitos legales y requisitos legales
mantener los demás que hacen aplicables a la
procesos parte y afectan el organización. 
necesarios para SGA. 
evaluar el
cumplimiento de
sus requisitos
legales y otros
requisitos.
a) determinar la
9.1.2 Evaluación frecuencia con la
del cumplimiento. que se evaluara el
cumplimiento.
b) evaluar el
cumplimiento y
emprender las
acciones que sean
necesarias.
c) mantener el
conocimiento y la
comprensión de su
estado de
cumplimiento.
9.2 Auditoría Debe llevar a cabo Identificar * Procedimiento
Interna (9.2.1 – auditorías internas parámetros de de auditorías
9.2.2) a intervalos control a los internas.
planificados para requisitos * Informe de
proporcionar reglamentarios de
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información acerca
de si el sistema de
gestión ambiental:
a) es conforme
con:
1) los requisitos
auditoría.
propios de la la norma.
organización para
su sistema de
gestión ambiental.
2) los requisitos de
esta Norma
Internacional.
b) se implementa y
mantiene
eficazmente.
La alta dirección de Identificar la * Los resultados
la organización trazabilidad del de auditorías
debe realizar, a sistema de gestión internas y
intervalos ambiental y sus evaluaciones de
planificados, una parámetros a cumplimiento con
revisión del SGA controlar. los requisitos
para evaluar su legales aplicables
continua que la
conveniencia, organización
adecuación y suscriba.
9.3 Revisión por
eficacia. Esta * Las
la dirección.
revisión debería comunicaciones
cubrir los aspectos de las partes
ambientales de las interesadas
actividades, externas,
productos y incluyendo las
servicios que se quejas y
encuentran dentro reclamos.
del alcance del * El desempeño
sistema de gestión ambiental de la
ambiental. organización.
10.1 Mejora - La organización No conformidades, Procedimiento de
Generalidades debe determinar incidentes, casos mejora continua
las oportunidades de posibles del Sistema. 
de mejora e accidentes o
implementar las riesgos para
acciones encontrar acciones
necesarias para correctivas y
lograr los mejorar la forma
 *Procedimient
o para
tratamiento de
NC y acciones
correctivas.
ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015 * Evaluación
por la
resultados de ejecutar las dirección.
previstos en su actividades para
SGA. obtener mejores
resultados. 
La organización  
Evaluación de la
debe establecer,
necesidad de
implementar y
acciones para
mantener uno o
prevenir las no
varios
conformidades y la
procedimientos
implementación de
para tratar las no
las Acciones
conformidades
apropiadas
reales y
potenciales y tomar definidas para
prevenir su
acciones
ocurrencia. 
correctivas y de
mejora.

10.2 No
conformidad y
acción correctiva
 ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015
La organización Identificación de
Debe mejorar acciones de
continuamente la mejora en los
conveniencia, procesos del SGA.
adecuación y
eficacia del sistema
de gestión
ambiental para
mejorar el
desempeño
ambiental.

10.3 Mejora
continua

* Evaluaciones
de desempeño
* Identificación
de acciones
preventivas.
* Resultados de
auditorías
* Opiniones de
las partes
interesadas
* Resultado
de
experiencias
obtenidas como
ejemplo de
posibles